财通证券2017年年度报告

2017 年年度报告
公司代码：601108                           公司简称：财通证券
                   财通证券股份有限公司
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                                        重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人沈继宁、主管会计工作负责人王跃军 及会计机构负责人（会计主管人员）王跃军
     声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     公司 2017 年度利润分配预案为：2017 年度利润分配采用现金分红方式，以总股本
3,589,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.80 元（含税），共派发现金红利
646,020,000.00 元。
       上述预案已经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，将提交公司股东大会审议，待股东大
会审议通过后执行。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
       本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投
资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、     是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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九、   重大风险提示
    公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用
风险、流动性风险、操作风险、信息技术风险。具体内容详见本报告第四节 经营情况讨论与分析之“三、（四）可
能面对的风险”。
十、 其他
√适用 □不适用
  本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。
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第一节     释义 .................................................................................................................................... 5
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................ 6
第三节     公司业务概要 .................................................................................................................. 25
第四节     经营情况讨论与分析 ...................................................................................................... 29
第五节     重要事项 .......................................................................................................................... 50
第六节     普通股股份变动及股东情况 .......................................................................................... 65
第七节     优先股相关情况 .............................................................................................................. 73
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...................................................................... 74
第九节     公司治理 .......................................................................................................................... 84
第十节     公司债券相关情况 .......................................................................................................... 92
第十一节   财务报告 .......................................................................................................................... 99
第十二节   备查文件目录 ................................................................................................................ 237
第十三节   证券公司信息披露 ........................................................................................................ 237
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                                  第一节           释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司/本公司/财通证券                指              财通证券股份有限公司
报告期                              指              2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
财通有限                            指              财通证券有限责任公司
                                                    财通证券经纪有限责任公司，系财通有限
财通经纪                            指
                                                    前身
实际控制人                          指              浙江省财政厅
浙江金控/控股股东                   指              浙江省金融控股有限公司
浙江财开/间接控股股东               指              浙江省财务开发公司
天和证券                            指              天和证券经纪有限公司
财通证券资管                        指              财通证券资产管理有限公司
财通资本                            指              浙江财通资本投资有限公司
财通创新                            指              浙江财通创新投资有限公司
永安期货                            指              永安期货股份有限公司
财通基金                            指              财通基金管理有限公司
财通香港                            指              财通证券（香港）有限公司
财通国际证券                        指              财通国际证券有限责任公司
财通国际资管                        指              财通国际资产管理有限公司
财通国际投资                        指              财通国际投资有限公司
财缘通                              指              财缘通（上海）投资咨询有限公司
财通国际资本                        指              财通国际资本管理公司
中国证监会                          指              中国证券监督管理委员会
上交所                              指              上海证券交易所
浙江证监局                          指              中国证券监督管理委员会浙江监管局
                                                    中华人民共和国全国社会保障基金理事
全国社保基金理事会                  指
                                                    会
公司法/《公司法》                   指              《中华人民共和国公司法》
证券法/《证券法》                   指              《中华人民共和国证券法》
《上市规则》                        指              《上海证券交易所上市规则》
                                                    现行有效的《财通证券股份有限公司章
《公司章程》                        指
                                                    程》
董事会                              指              财通证券股份有限公司董事会
监事会                              指              财通证券股份有限公司监事会
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                        第二节       公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                                财通证券股份有限公司
公司的中文简称                                财通证券
公司的外文名称                                CAITONG SECURITIES CO.,LTD.
公司的外文名称缩写                            CAITONG SECURITIES
公司的法定代表人                              沈继宁
公司总经理                                    阮琪
公司注册资本和净资本
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                               本报告期末                  上年度末
注册资本                                             3,589,000,000           3,230,000,000
净资本                                           16,613,797,334.56       13,473,990,937.53
公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
                证券经纪；证券投资咨询；证券自营；证券承销与保荐；融资融券；证券投
  经营范围
                资基金代销；代销金融产品。
                1、本公司主要业务资质：
                     证券经纪业务资格；网上证券委托业务资格；结算参与人资格；开放式证券
                投资基金代销业务资格；外币有价证券经纪业务资格；代理“上证基金通”业务
                资格；提供中间介绍业务资格；参加全国银行间同业拆借中心组织的债券交易资
                格；自营业务和证券承销业务资格；全国银行间同业拆借市场资格；保荐机构资
                格；代办系统主办券商业务资格；融资融券业务资格；中小企业私募债券承销资
                格；约定购回式证券交易权限（沪、深交易所）；代销金融产品业务资格；作为
  业务资质
                转融通业务借入人参与转融资业务资格；推荐商会员资格；股票质押式回购交易
                权限（沪、深交易所）；全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务资
                格；经营外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务资格；转融券业务资格；
                作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格；港股业务交易权
                限；互联网证券业务试点；柜台市场试点资格；股票期权交易业务资格；经营证
                券业务许可证。
                2、主要子公司及重要参股公司的其他主要业务资格及范围：
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                    财通证券资产管理有限公司：证券资产管理业务；公开募集证券投资基金管
               理业务。
                    浙江财通资本投资有限公司：私募投资基金管理人。
                    浙江财通创新投资有限公司：金融产品投资；股权投资。
                    财通证券（香港）有限公司：放债人牌照。
                    财通国际资产管理有限公司：提供资产管理；就证券提供意见。
                    财通国际证券有限公司：证券交易；就证券提供意见；香港联交所参与者资
               格。
                    财通基金管理有限公司：合格境内机构投资者资格；基金管理资格；特定客
               户资产管理业务资格。
                    永安期货股份有限公司：经营证券期货业务许可证；商品期货经纪业务；金
               融期货经纪业务；期货投资咨询业务；资产管理业务；基金销售业务；上海证券
               交易所股票期权交易参与人资格；中国结算结算参与人资格；大连商品交易所《会
               员证书》；上海期货交易所《会员证书》；中国金融期货交易所《全面结算会员
               证书》；郑州商品交易所《会员证书》；上海国际能源交易中心《会员证书》；
               试点仓单服务业务、合作套保业务、定价服务业务、基差交易业务、做市商业务
               备案。
二、 联系人和联系方式
                                        董事会秘书                  证券事务代表
姓名                                      申建新                       何干良
                              杭州市西湖区杭大路15号嘉华国 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国
联系地址
                              际商务中心                   际商务中心
电话                                  0571-87821312                0571-87821312
传真                                  0571-87821312                0571-87821312
电子信箱                              [e-mail]             [e-mail]
三、 基本情况简介
                                       杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，501，502，1103
公司注册地址
                                       ，1601-1615，1701-1716室
公司注册地址的邮政编码
                                       杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，501，502，1103
公司办公地址
                                       ，1601-1615，1701-1716室
公司办公地址的邮政编码
公司网址                               http://www.ctsec.com
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电子信箱                               [e-mail]
四、 信息披露及备置地点
                                          《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
公司选定的信息披露媒体名称
                                          《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址    http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                      财通证券股份有限公司董事会办公室
五、 公司股票简况
                                       公司股票简况
    股票种类        股票上市交易所       股票简称          股票代码       变更前股票简称
      A股           上海证券交易所       财通证券          601108             不适用
六、 公司其他情况
（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
√适用 □不适用
    1、财通证券经纪有限责任公司成立
    2002 年 6 月 13 日，中国证监会下发了《关于同意财通证券经纪有限责任公司筹建方案的批复》
（证监机构字〔2002〕164 号），同意以浙江财政证券公司为主体，与其他 9 家省内国资企业联合
组建财通经纪。2002 年 8 月 26 日，财通经纪各出资人签订了发起人协议，出资人为 10 家公司，注
册资本为 50,080 万元。2003 年 6 月 11 日，财通经纪在浙江省工商局登记设立，取得《企业法人营
业执照》（注册号：3300001009795）。
    2、财通证券经纪有限责任公司吸收合并天和证券
    2006 年 10 月 25 日，中国证监会下发《关于财通证券经纪有限责任公司吸收合并天和证券经纪
有限公司的批复》（证监机构字〔2006〕255 号），批准财通经纪吸收合并天和证券的方案。
    3、财通证券经纪有限责任公司增资扩股
    2006 年 10 月 24 日，中国证监会下发了《关于财通证券经纪有限责任公司增资扩股的批复》（证
监机构字〔2006〕252 号），批准了本次债转股的增资扩股方案，增资后注册资本由 500,800,000.00
元增加至 681,739,522.00 元。
    2006 年 12 月 25 日，中国证监会下发了《关于财通证券经纪有限责任公司增资扩股的批复》（证
监机构字〔2006〕316 号），批准了由浙江财开以现金方式对财通经纪进行增资 100,000,000.00 元
增资扩股方案。2007 年 1 月 15 日，财通经纪在浙江省工商局办理了工商变更登记，领取了新的《企
业法人营业执照》，注册资本增加至 781,739,522.00 元。
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    2008 年 12 月 11 日，浙江省人民政府国有资产监督管理委员会下发《关于财通证券经纪有限责
任公司增资扩股后股权结构的批复》（浙国资法产〔2008〕72 号），同意财通经纪增资 345,120,000.00
元。2008 年 12 月 12 日，财通经纪在浙江省工商局办理了工商变更登记，领取了新的《企业法人营
业执照》，注册资本增加至 1,126,859,522.00 元。
    4、财通证券经纪有限责任公司变更为财通证券有限责任公司
    2009 年 3 月 9 日，中国证监会下发了《关于核准财通证券经纪有限责任公司变更公司章程重要
条款的批复》（证监许可〔2009〕217 号），核准财通经纪名称变更为“财通证券有限责任公司”。
2009 年 3 月 17 日，财通经纪就上述变更事项在浙江省工商局办理了工商变更登记手续，并领取了
新的《企业法人营业执照》。
    5、财通证券有限责任公司增资
    2011 年 8 月 4 日，浙江省财政厅下发《关于同意财通证券有限责任公司增资扩股方案的复函》
（浙财外金〔2011〕48 号），同意财通证券注册资本增加至 14 亿元。2011 年 11 月 23 日，中国证
监会下发了《关于核准财通证券有限责任公司变更注册资本的批复》（证监许可〔2011〕1859 号），
核准财通有限注册资本由 1,126,859,522.00 元变更为 1,400,000,000.00 元。2011 年 12 月 14 日，
财通有限在浙江省工商局办理了工商变更登记，领取了新的《企业法人营业执照》。
本次增资完成后，财通有限的注册资本为 14 亿元。
    6、财通证券股份有限公司成立
    2013 年 2 月 1 日，浙江省财政厅下发《浙江省财政厅关于同意财通证券有限责任公司整体变更
设立股份有限公司的批复》（浙财金〔2013〕11 号），同意财通有限整体变更设立股份有限公司。
2013 年 7 月 24 日，中国证监会下发《关于核准财通证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》
（证监许可〔2013〕968 号），核准财通有限变更为股份有限公司。2013 年 10 月 15 日，财通证券
在浙江省工商局办理了变更登记，换发《企业法人营业执照》（注册号：330000000022291），注册
资本变更为 1,800,000,000.00 元，公司类型变更为股份有限公司（非上市）。
    7、财通证券股份有限公司增资
    2014 年 12 月 5 日，浙江省财政厅下发《浙江省财政厅关于同意财通证券股份有限公司增资扩
股的批复》（浙财金〔2014〕63 号），同意财通证券实施非公开定向增资扩股。2014 年 12 月 30 日，
浙江证监局下发《关于核准财通证券股份有限公司变更注册资本的批复》（浙证监许可〔2014〕195
号），核准财通证券注册资本变更为 3,100,000,000.00 元。2015 年 1 月 6 日，财通证券在浙江省
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工商局办理了变更登记，领取了新的《企业法人营业执照》（注册号：330000000022291），注册资
本变更为 3,100,000,000.00 元。
    财通证券于 2015 年 4 月 27 日召开 2014 年年度股东大会，全体股东一致审议通过了《关于定向
增资的议案》，同意公司向 20 名老股东定向发行 1.3 亿股进行增资，增资完成后，公司注册资本为
3,230,000,000.00 元。2015 年 5 月 13 日，财通证券在浙江省工商局办理了变更登记，领取了新的
《企业法人营业执照》。2015 年 5 月 20 日，财通证券就本次增资事项向浙江证监局报送了《财通
证券股份有限公司关于增加注册资本的备案报告》（财券〔2015〕153 号）及相关备案文件。
    8、财通证券股份有限公司挂牌上市
    2017 年 9 月 22 日，经中国证监会《关于核准财通证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可〔2017〕1729 号）核准，财通证券公开发行人民币普通股（A 股）股票 35,900 万股。本
次发行完成后，公司注册资本由 3,230,000,000 元变更为 3,589,000,000 元，天健会计师事务所（特
殊普通合伙）出具了天健验〔2017〕406 号验资报告,2017 年 12 月 21 日，公司完成工商变更登记。
（二） 公司组织机构情况
√适用 □不适用
    1、公司治理架构及组织结构图（截至 2017 年 12 月 31 日）
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   2、公司主要一级控股公司情况
    （1）、财通证券（香港）有限公司
    注册地址：香港皇后大道 181 号新纪元广场 24 楼 2401-03 室
    成立时间：2011 年 8 月 12 日
    已发行股份数目：50,000 万股
    每股面值：1.00 港币
    主要业务：放债人业务；提供证券买卖、 孖展融资及就证券提供意见服务；提供资产管理业
务及就证券提供意见服务；投资业务；咨询业务。
    （2）、财通证券资产管理有限公司
    注册地址：浙江省杭州市上城区白云路 26 号 143 室
    成立时间：2014 年 12 月 15 日
    注册资本：20,000.00 万元
    法定代表人：马晓立
    经营范围：证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
    （3）、浙江财通资本投资有限公司
    注册地址：杭州市上城区白云路 22 号 161 室
    成立时间：2015 年 3 月 24 日
    注册资本：30,000.00 万元
    法定代表人：诸慧芳
    经营范围：实业投资，股权投资，投资管理，投资咨询，资产管理，财务咨询。（依法需经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    （4）、浙江财通创新投资有限公司
    注册地址：浙江省杭州市上城区白云路 26 号 285 室
    成立时间：2015 年 10 月 15 日
    注册资本：80,000.00 万元
    法定代表人：刘未
    经营范围：金融产品投资、股权投资。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
   3、公司重要参股公司情况
    （1）、财通基金管理有限公司
    注册地址：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
    成立时间：2011 年 6 月 21 日
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      注册资本：20,000.00 万元
      法定代表人：刘未
    经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
      （2）、永安期货股份有限公司
      注册地址：杭州新业路 200 号华峰国际商务大厦 16-17 层，2603 室，2702 室
      成立时间：1992 年 9 月 7 日
      注册资本：131,000.00 万元
      法定代表人：葛国栋
    经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询，资产管理，基金销售。（依法需经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
   4、公司分公司设立情况
   截止报告期末，公司共设立了 14 家分公司，具体情况如下表
 序号      营业部名称                         注册地址                         联系电话
                           浙江省杭州市下城区环城北路 169 号汇金国际大
  1      杭州第一分公司                                                   0571-86961118
                           厦西 1 幢 9 层 901、902 室
                           浙江省杭州市上城区太和广场 8 号 1701、1702、
  2      杭州第二分公司                                                   0571-86963139
                           1703、1704、1705 室
                           浙江省杭州市西湖区文二路 391 号西湖国际科技
  3      杭州第三分公司                                                   0571-28311679
                           大厦 2308-1 室、2308-2 室
                           浙江省杭州市拱墅区绿地运河商务中心 5 幢
  4      杭州第四分公司                                                   0571-28806588
                           1302-1305 室
                           浙江省湖州市吴兴区东吴国际广场龙鼎大厦
  5        湖州分公司      1610、1611、1612、1615、1616、1617、1618、     0572-2767802
                           1619 室
                           浙江省嘉兴市南湖区嘉欣丝绸广场 1-1301（1）
  6        嘉兴分公司                                                     0573-89891126
                           室
  7        绍兴分公司      浙江省绍兴市越城区人民中路 399 号 7 楼         0575-85136339
                           浙江省绍兴市柯桥区柯桥湖西路 228 号轻纺大厦
  8        柯桥分公司                                                     0575-84098210
                           B 楼 1 幢 20 层
  9        台州分公司      台州市市府大道 369 号至 377 号 2 层            0576-88551058
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     10          金华分公司        浙江省金华市婺城区八一南街 999 号一号楼 6 楼       0579-83910709
     11          衢州分公司        浙江省衢州市白云中大道 9 号慧谷大厦 2004 室        0570-22288886
     12          宁波分公司        宁波市江东区上东商务中心 2 幢（22-3）-（22-8）     0574-81891555
     13          西南分公司        成都高新区天泰路 112 号 3 楼 2 号附 2 号           028-62790837
                                   深圳市福田区福田街道金田路 3088 号中洲大厦
     14          深圳分公司                                                           0755-23918712
                                   30 层 03、04B 单元
（三） 公司证券营业部的数量和分布情况
√适用 □不适用
          截止 2017 年 12 月 31 日，本公司共设立了 121 家证券营业部，具体数量和分布情况如下：
          省份         营业部家数            省份           营业部家数         省份       营业部家数
          浙江                98             四川                  5           云南
          北京                2              上海                  2           山东
          广东                3              江苏                  4           福建
          重庆                1              辽宁                  1           西藏
营业部基本情况如下：
                     营业部名称                            注册地址                    联系电话
序号
                                               杭州市江干区解放东路 37 号财富
1          杭州解放东路证券营业部                                                0571-87828100
                                               金融中心 2 幢 1101-1108 室
2          杭州体育场路证券营业部              杭州市体育场路 288,290 号 19 层   0571-85067007
3          杭州庆春路证券营业部                杭州市庆春路 186 号               0571-87212520
                                               浙江省杭州市拱墅区绿地运河商
4          杭州丽水路证券营业部                                                  0571-88390953
                                               务中心 3 幢 501-510 室
                                               浙江省杭州市文二西路 1 号 101
5          杭州文二西路证券营业部                                                0571-88913107
                                               室、11 层
                                               杭州市上城区秋涛路 258 号秋涛
6          杭州秋涛路证券营业部                发展大厦 1 号楼 8 层 801 号 12 层、 0571-87247931
                                               238-1
7          杭州体育馆证券营业部                杭州市体育场路 210 号             0571-85100573
                                                                                 0571-83696555/8369
8          杭州金城路证券营业部                杭州市萧山区金城路 469 号一层
                                               浙江省杭州市西湖风景名胜区西      0571-87956005/8795
9          杭州龙井路证券营业部
                                               湖街道龙井路 71 号
                                               浙江省杭州市余杭区南苑街道和
10         杭州东湖南路证券营业部                                                0571-26295555
                                               合财富中心 1 幢 901-908 室
                                                     13 / 239
                                    2017 年年度报告
                                  杭州市富阳区富春街道江滨西大
                                                                      0571-63346545/6171
11   杭州江滨西大道证券营业部     道 49 号、50 号、51 号、52 号 1-2
                                  层
                                  浙江省淳安县千岛湖镇新安大街        0571-64819247/6481
12   淳安新安大街证券营业部
                                  102 号 1-4 楼                       9277/64816733
                                  杭州市下城区潮王路 208 号浙江
13   杭州潮王路证券营业部                                             0571-87821828
                                  潮王大酒店三楼
                                  建德市新安江街道严州大道 1253       0571-60900190/6090
14   建德严州大道证券营业部
                                  号                                  0192/60900195
15   杭州瓜沥友谊路证券营业部     萧山区瓜沥镇 528 号                 0571-83686661
                                  杭州市经济技术开发区盛泰名都
16   杭州下沙证券营业部                                               0571-28051569
                                  2 幢 3 号商铺
                                  浙江临安市锦城街道西苑路
17   临安西苑路证券营业部                                             0571-61083971
                                  23-25 号
18   杭州九堡九乔街证券营业部     杭州市江干区九洲芳园 4 幢底商 1     0571-87234299
19   杭州桐庐白云源路证券营业部   杭州市桐庐县白云源路 879 号         0571-69909702
                                  杭州市富阳区新登镇新兴路
20   杭州新登新兴路证券营业部                                         0571-63256363
                                  19-14、15 号
                                  杭州市滨江区长河街道江南大道
21   杭州江南大道证券营业部                                           0571-86918080
                                  380 号 1 幢一层 109 室
                                  杭州市西湖区转塘街道金街美地
22   杭州转塘杭新路证券营业部                                         0571-89990316
                                  商业中心 5 号楼 115、116 室
                                  杭州市西湖区余杭塘路 813 号一
23   杭州余杭塘路证券营业部                                           0571-87317151
                                  层
                                  杭州市下城区新天地街 406 号星
24   杭州新天地街证券营业部                                           0577-28890705
                                  城发展大厦 2 幢（商）3 号
25   杭州环丁路证券营业部         杭州市江干区环丁路 277 号           0571-85352637
                                  杭州市余杭区余杭街道文一西路
26   杭州文一西路证券营业部                                           0571-88667313
                                  2118、2120 号
                                  杭州市萧山区临浦镇东藩中路 84
27   杭州临浦东藩路证券营业部                                         0571-83518382
                                  号一层
                                  湖州市天元颐城 7 幢人民路 425
28   湖州人民路证券营业部                                             0572-2215003
                                  号
                                  长兴县雉城镇金陵北路 375 号兴       0572-6252111/62516
29   长兴金陵北路证券营业部
                                  仁大楼一层 1-3 号、二层 1-6 号      69
                                  安吉县递铺镇天目中路 395 号         0572-5038098/58808
30   安吉体育场证券营业部
                                  （一、二楼）
                                  浙江省湖州市德清县武康街道云
31   德清云岫南路证券营业部                                           0572-8837333
                                  岫南路 44-46 号
                                  湖州市织里镇织里北路 72A-10、
32   湖州织里北路证券营业部                                           0572-3700663
                                  11 号二楼
                                  湖州市南浔区南浔镇常增路 225
33   湖州南浔常增路证券营业部                                         0572-3021172
                                  号
                                        14 / 239
                                    2017 年年度报告
34   湖州新市西成路证券营业部     德清县新市镇西成路 96 号          0572-8899925
35   海宁水月亭西路证券营业部     海宁市水月亭西路 131 号           0573-87035555
                                  嘉兴市禾兴南路 45 号梅湾商务中
36   嘉兴禾兴南路证券营业部                                      0573-82031336
                                  心
37   海盐秦山路证券营业部         海盐县武原镇秦山路 96 号          0573-86027999
                                  浙江省嘉兴市桐乡市梧桐街道庆
38   桐乡庆丰北路证券营业部                                         0573-88958998
                                  丰北路 231、233、235 号
39   平湖城南东路证券营业部       平湖市当湖街道城南东路 386 号     0573-85297900
                                  嘉善县体育南路 121 号、123 号一
40   嘉兴嘉善体育南路证券营业部                                     0573-84601228
                                  楼
41   海宁长安修川路证券营业部     海宁市长安镇修川路 680 号         0573-80782058
42   海宁袁花南街路证券营业部     海宁市袁花镇南街路 271、273 号    0573-87163727
43   绍兴人民中路证券营业部       绍兴市人民中路 399 号             0575-85222114
                                  绍兴市柯桥湖西路 228 号轻纺大
44   绍兴柯桥湖西路证券营业部                                   0575-84098223
                                  厦B楼
     绍兴柯桥区钱清钱门大道证券   绍兴柯桥区钱清镇联合国贸中心      0575-84512590/8551
45
     营业部                       2 幢 16 楼
46   新昌环城南路证券营业部       新昌县南明街道环城南路 1-2 号     0575-86230448
                                  诸暨市暨阳街道滨江北路 1 号（1
47   诸暨滨江北路证券营业部                                         0575-87110005
                                  楼、9 楼、10 楼）
                                  绍兴上虞江扬路 778 号永利大厦
48   绍兴上虞江扬路证券营业部                                   0575-82696336
                                  1801-1082 室
                                  绍兴袍江金湖湾小区 22 幢袍中北
49   绍兴袍江袍中北路证券营业部                                  0575-88138311
                                  路 186 号、188 号
                                  嵊州市鹿山街道东南路 856、858、
50   嵊州东南路证券营业部                                         0575-83600990
                                  860 号
51   诸暨店口华佳路证券营业部     诸暨市店口镇华佳路 126 号 1 楼    0575-87110061
                                  浙江省绍兴市越城区北辰商务大
52   绍兴解放大道证券营业部                                         0575-85222127
                                  厦 19 楼
                                  绍兴市柯桥区平水镇若耶明珠小
53   绍兴平水内环东路证券营业部                                     0575-85323201
                                  区 5 幢 102 号
54   台州解放南路证券营业部       台州市椒江区解放南路 18 号        0576-88869218
                                  浙江省温岭市太平街道中华路
55   温岭中华路证券营业部                                           0576-86019002
                                  482、484、486 号
56   玉环广陵路证券营业部         玉环县玉城街道广陵路 130 号       0576-87250009
                                  台州市黄岩东城街道砚池社区天
57   台州黄岩天长南路证券营业部                                     0576-84848899
                                  长南路 92 号
                                  浙江省临海市古城街道靖江中路
58   临海靖江中路证券营业部                                         0576-85678119
                                  199 号 302、402 室
59   台州路桥邮电路证券营业部     台州市路桥区邮电路 331 号         0576-82581177
                                  浙江省台州市仙居县安洲街道庆
60   台州仙居庆丰街证券营业部                                       0576-87766789
                                  丰街 220、222 号
61   台州天台天一街证券营业部     天台县赤城街道天一街 196 号       0576-83738299
                                        15 / 239
                                    2017 年年度报告
                                  浙江省温岭市松门镇滨海大道
62   温岭松门滨海大道证券营业部                                   0576-86667123
                                  207、209 号
                                  浙江省三门县海游街道西区大道
63   台州三门西区大道证券营业部                                   0576-83265558
                                  35 号天琴湾小区 133、135 室
                                  浙江省玉环市楚门镇楚柚北路
64   玉环楚门楚柚北路证券营业部                                   0576-87451022
                                  119 号
     台州临海杜桥杜北路证券营业   浙江省台州市临海市杜桥镇杜北
65                                                                0576-85931868
     部                           路 126 号、128 号
                                  金华市婺城区兰溪街 456 号瑞海
66   金华兰溪街证券营业部                                         0579-89118428
                                  公寓 06 号 1-3 层
                                  浙江省永康市东城九铃东路 3284
67   永康九铃东路证券营业部                                       0579-87111199
                                  号（一楼西侧）
                                  浙江省义乌市稠城街道丹溪北路
68   义乌丹溪北路证券营业部                                       0579-85405588
                                  69 号
69   兰溪人民南路证券营业部       兰溪市人民南路 103 号           0579-88841772
70   金华浦江人民东路证券营业部   浦江县人民东路 149 号           0579-88088110
71   金华武义武阳东路证券营业部   武义县武阳东路 320 号           0579-87628733
                                  浙江省东阳市江北街道甘溪西街
72   东阳甘溪西街证券营业部                                       0579-86827235
                                  25-3 号
73   衢州县西街证券营业部         衢州市县西街 47,49 号           0570-8288777
                                  浙江省衢州市江山市中山路 66-1
74   江山中山路证券营业部                                         0570-4033789
                                  号
75   衢州开化积魁路证券营业部     开化县城关镇积魁路 3-105 号     0570-6019911
                                  衢州市龙游县荣昌大道 283、285
76   衢州龙游荣昌路证券营业部                                     0570-7181205
                                  号金泽大厦
77   丽水北苑路证券营业部         丽水市北苑路 198 号 301 室      0578-2226666
                                  浙江省丽水市青田县鹤城街道龙
78   青田龙东路证券营业部                                         0578-6078383
                                  东路 92 号上 47 号
                                  浙江景宁畲族自治县红星街道人
79   丽水景宁人民中路证券营业部                                   0578-5099873
                                  民中路 77 号
80   丽水松阳要津路证券营业部     丽水市松阳县要津路 146 号       0578-8062268
                                  浙江遂昌县妙高街道溪边路
81   丽水遂昌溪边路证券营业部                                     0578-8128100
                                  D08-09 号
                                  浙江省丽水市缙云县五云街道黄
82   丽水缙云黄龙路证券营业部                                     0578-3120678
                                  龙路 58 号
                                                                  0577-88835959/8883
83   温州人民东路证券营业部       温州市人民东路 117 号中侨大楼
                                  瑞安安阳塘河南路嘉宝锦园 H 幢
84   瑞安塘河南路证券营业部                                       0577-66883000
                                  2-6 号
                                  浙江省乐清市城南街道良港西路
85   乐清良港西路证券营业部       40 号（原二环路乐清市房管局集 0577-27778111
                                  资房一楼 B3、B4 店面）（325600）
86   温州半塘街证券营业部         温州市瓯海区新桥街道云都锦园    0571-87234278
                                        16 / 239
                                   2017 年年度报告
                                 7 幢 106 室
                                 浙江省温州市龙湾区永中街道永
87    温州永中西路证券营业部                                        0577-55562588
                                 中西路万鑫锦园 1-6 幢 119 室
                                 浙江省温州市苍南县龙港镇泰安
88    苍南龙港大道证券营业部                                        0577-68667622
                                 商城 1 号楼 B 幢 104-105 室
                                 浙江省舟山市定海区临城街道合
89    舟山合兴路证券营业部       兴路 35 号中昌国际大厦 102 室南    0580-2368700
                                 面靠西第一间
                                 浙江省宁波市鄞州区首南街道天
90    宁波天童南路证券营业部                                        0574-83051688
                                 健巷 118 号 101 室、1801 室
                                 宁海县跃龙街道金融中心 2 号楼 9    0574-25579010/2557
91    宁海金融中心证券营业部
                                 楼（学勉路 1 号）
                                 浙江慈溪市古塘街道开发大道
92    慈溪开发大道证券营业部     209、211、213、215、217 号；海     0574-63087852
                                 关路 114、116、116-1、116-2 号
                                 北仑区新碶宝山路 527 号（北仑
93    宁波北仑宝山路证券营业部                                 0574-86995336
                                 金融大厦）1 幢 2-1（202）
                                 宁波市江北区文教街道范江岸路
94    宁波范江岸路证券营业部                                        0574-83068198
                                 268 号
                                 宁波市镇海区骆驼街道六合街 60
95    宁波镇海六合街证券营业部                                      0574-86258286
                                 号 1-9 室
96    余姚四明西路证券营业部     余姚市四明西路 721、723 号         0574-62755100
                                 宁波市江东区中山东路 599 号
97    宁波中山东路证券营业部                                        0574-87767611
                                 （1-10）
                                 浙江省宁波高新区杨帆广场 88 号
98    宁波扬帆路证券营业部                                          0574-87560804
                                 1-8、89 号 1-19、91 号 1-20
                                 成都高新区天泰路 112 号 3 楼 2
99    成都天泰路证券营业部                                          028-62790666
                                 号附 1 号
                                 四川省成都市天府新区华阳街道
100   成都滨河路证券营业部       滨河路二段 9 号翠拥天地 153-5-8    028-63117765
                                 号1层
                                 四川省成都市成华区府青路二段
101   成都府青路证券营业部                                          028-63119079
                                 177 号 9 栋 2 楼 207 号
                                 四川省成都市武侯区龙腾东路 36
102   成都龙腾东路证券营业部                                        028-63173818
                                 号中海大厦 1 栋 9 层 11 号
                                 四川省成都市都江堰市幸福镇宝
103   都江堰宝莲路证券营业部     莲路“幸福家园二期-泸都家          028-67667703
                                 园”657 号 36 栋 1 层 7 号、8 号
                                 云南省昆明市盘龙区北京路 987
104   昆明北京路证券营业部                                          0871-67373013
                                 号
                                 北京市海淀区成府路 28 号优盛大
105   北京成府路证券营业部                                      010-62660160
                                 厦 D 座 1312 室
106   北京北三环证券营业部       北京市朝阳区安贞西里三区 26 楼     010-85518655
                                       17 / 239
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                                    9 层 906 室
107   上海漕溪路证券营业部          上海漕溪路 251 弄 6 号                021-64848008
                                    上海市浦东新区惠南镇拱极路
108   上海拱极路证券营业部                                                021-68161197
                                    2764、2766、2768 号底层
                                    深圳市福田区红荔西路市政大厦          0755-88605872/8860
109   深圳红荔西路证券营业部
                                    8楼
                                    深圳市福田区梅林街道卓越梅林
      深圳卓越梅林中心广场证券营
110                                 中心广场（南区）第 B 座栋 18 层       0755-82730069
      业部
                                    1809 号
                                    广东省佛山市顺德区大良近良路
111   佛山近良路证券营业部          6 号龙的科技大厦八楼 809、810         0757-22623511
                                    室
                                    南京市鼓楼区中山北路 215 号三
112   南京中山北路证券营业部                                              025-83176600
                                    乐大厦 8 楼
                                    江苏省无锡市人民东路 13 号梁州
113   无锡人民东路证券营业部                                              0510-83590507
                                    大楼一楼
114   常熟枫林路证券营业部          常熟市枫林路 186 号-6,-7              0512-52895968
                                    盐城市城南新区新都街道金鹰新
115   盐城解放南路证券营业部                                              0515-88256600
                                    天地广场 7 幢 106 室
                                    福州市晋安区塔头路 270 号隆华
116   福州塔头路证券营业部                                                0591-88596333
                                    大厦 5 楼
                                    厦门市思明区 189 号银行中心
117   厦门厦禾路证券营业部                                                0592-2399910
                                    2715、2716 单元
                                    大连市甘井子区黄浦路 439 号 3
118   大连黄浦路证券营业部                                                0411-39776611
                                    层
                                    青岛市崂山区海尔路 182-8 号半
119   青岛海尔路证券营业部                                                0532-80955555
                                    岛传媒大厦 20 层
                                    重庆市渝中区邹容路 50 号半岛商
120   重庆邹容路证券营业部                                         023-88105000
                                    务大厦 7 楼
121   拉萨证券营业部                达孜县工业园区                        0891-6143468
七、 其他相关资料
                             名称                天健会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
                             办公地址            杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 31 楼
内）
                             签字会计师姓名      葛徐、宋慧娟
                             名称                瑞银证券有限责任公司
                                                 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12
                             办公地址
报告期内履行持续督导职责                         层、15 层
的保荐机构                   签字的保荐代表
                                                 刘文成、林瑞晶
                             人姓名
                             持续督导的期间      2017 年 10 月 24 日-2019 年 12 月 31 日
                                            18 / 239
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八、 近三年主要会计数据和财务指标
(一)       主要会计数据
                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                           本期比上年
         主要会计数据             2017 年                    2016 年                           2015 年
                                                                           同期增减(%)
营业收入                       4,011,533,664.04      4,255,580,080.75         -5.73        10,241,340,331.37
归属于母公司股东的净利润       1,503,931,618.18      1,785,885,436.51        -15.79         3,075,405,936.63
归属于母公司股东的扣除非经
                               1,490,095,163.08      1,777,797,124.73        -16.18         2,284,489,551.66
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额   -13,479,522,627.32     -1,017,605,691.08        不适用         2,319,728,767.99
其他综合收益                     107,557,712.87        293,347,816.65        -63.33           261,921,885.12
                                                                           本期末比上
                                 2017 年末                  2016 年末      年同期末增         2015 年末
                                                                             减（%）
资产总额                     57,700,597,132.96      54,777,655,756.67         5.34         64,171,272,055.66
负债总额                     36,889,321,413.29      39,439,623,377.86         -6.47        51,369,421,198.71
归属于母公司股东的权益       20,790,232,240.37      15,246,197,065.29         36.36        12,657,582,225.74
所有者权益总额               20,811,275,719.67      15,338,032,378.81         35.68        12,801,850,856.95
(二)       主要财务指标
                                                                        本期比上年同期增
           主要财务指标             2017 年            2016 年                                      2015 年
                                                                              减(%)
基本每股收益（元／股）               0.45               0.55                 -18.18                  0.97
稀释每股收益（元／股）               0.45               0.55                 -18.18                  0.97
扣除非经常性损益后的基本每
                                     0.45               0.55                 -18.18                  0.72
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）            9.14               13.03           减少 3.89 个百分点          27.94
扣除非经常性损益后的加权平
                                     9.06               12.97           减少 3.91 个百分点          20.75
均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
    净资产收益率和每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号---净资产收益
率和每股收益的计算及披露 》的规定计算。
(三)       母公司的净资本及风险控制指标
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                 项目                           本报告期末                               上年度末
净资本                                            16,613,797,334.56                      13,473,990,937.53
净资产                                            19,755,776,608.86                      14,436,450,069.42
风险覆盖率(%)                                                     293.70                              219.15
                                                 19 / 239
                                         2017 年年度报告
净资本/净资产(%)                                            84.10                                93.33
净资本/负债(%)                                              66.44                                60.48
净资产/负债(%)                                              79.01                                64.80
资本杠杆率（%）                                             31.45                                26.60
融资（含融券）的金额/净资本（%）                            85.55                                70.42
流动性覆盖率(%)                                            246.29                               571.47
净稳定资金率(%)                                            128.00                               131.65
自营权益类证券及其衍生品/净资
                                                             8.75                                16.62
本(%)
自营非权益类证券及其衍生品/净
                                                           123.32                               128.98
资本(%)
九、 境内外会计准则下会计数据差异
(一)    同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
    的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二)   同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
   的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三)     境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
十、 2017 年分季度主要财务数据
                                                                            单位：元 币种：人民币
                       第一季度            第二季度            第三季度              第四季度
                     （1-3 月份）        （4-6 月份）        （7-9 月份）         （10-12 月份）
    营业收入        987,114,612.68     1,175,960,845.12     960,620,862.08        887,837,344.16
归属于上市公司股
                    384,916,782.19      435,933,506.55      388,852,521.31        294,228,808.13
  东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性    382,608,701.35      427,550,249.59      387,514,793.11        292,421,419.03
 损益后的净利润
经营活动产生的现
                   -3,791,981,007.39   1,915,776,262.74    -3,588,286,134.89     -8,015,031,747.78
  金流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十一、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                             20 / 239
                                                2017 年年度报告
                                                                                         单位:元 币种:人民币
          非经常性损益项目             2017 年金额         附注（如适用）         2016 年金额         2015 年金额
                                                         主要是固定资产报废
 非流动资产处置损益                       141,694.45                                 56,896.96      263,122,833.36
                                                         收益
 计入当期损益的政府补助，但与公
 司正常经营业务密切相关，符合国
                                      18,027,105.45      主要是政府补助          12,867,899.69          325,607.32
 家政策规定、按照一定标准定额或
 定量持续享受的政府补助除外
                                                         主要是收到已单独计
 单独进行减值测试的应收款项减值
                                       1,114,050.00      提坏账准备的应收款         371,350.00        5,302,747.56
 准备转回
                                                         的还款
 除上述各项之外的其他营业外收入
                                      -2,597,730.64                              -2,305,217.01       48,013,176.58
 和支出
 其他符合非经常性损益定义的损益                          主要是收到已核销债
                                       2,062,742.42                                                 552,098,786.74
 项目                                                    权的还款
 少数股东权益影响额                                                                                     -27,422.79
 所得税影响额                         -4,911,406.58                              -2,902,617.86      -77,919,343.80
                   合计               13,836,455.10                               8,088,311.78      790,916,384.97
 十二、 采用公允价值计量的项目
 √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                                                对当期利润的影响
    项目名称               期初余额                期末余额               当期变动
                                                                                                      金额
以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融         9,626,022,499.50    10,432,974,324.90          806,951,825.40        489,152,322.07
资产
可供出售金融资产             8,533,738,093.90    12,454,231,229.11        3,920,493,135.21        915,595,070.05
衍生金融工具                       83,975.90           -23,679,146.49       -23,763,122.39        -11,324,693.57
          合计            18,159,844,569.30      22,863,526,407.52        4,703,681,838.22      1,393,422,698.55
 注：对当期利润的影响金额包括：（1）持有期间及处置上述项目取得的投资收益；（2）除可供出
 售金融资产外的其他项目发生的公允价值变动损益；（3）可供出售金融资产发生的减值损失；（4）
 上述对当期利润影响金额均为企业所得税前发生额。
 十三、 其他
 √适用 □不适用
                                                       21 / 239
                                         2017 年年度报告
       按《证券公司年度报告内容与格式准则》(中国证监会公告【2013】41 号)要求，披露合并财务
报表和母公司财务报表主要项目的会计数据，具体内容如下：
       1、合并财务报表主要项目会计数据
                                                                   单位：元 币种：人民币
             项目                2017 年 12 月 31 日       2016 年 12 月 31 日       增减幅度
货币资金                              10,401,348,355.39         15,781,897,849.87     -34.09%
结算备付金                             2,381,489,952.70          2,270,412,968.62      4.89%
融出资金                              10,669,002,273.49          8,558,108,110.10     24.67%
以公允价值计量且其变动
                                      10,432,974,324.90          9,626,022,499.50      8.38%
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产                               6,114,246.68                          -    不适用
买入返售金融资产                       6,303,405,943.06          5,302,685,460.03     18.87%
应收款项                                 194,589,453.80            546,258,921.72     -64.38%
应收利息                                 417,883,115.84            476,401,296.18     -12.28%
存出保证金                               105,444,269.48            230,047,117.20     -54.16%
可供出售金融资产                      12,771,116,027.62          8,630,237,672.72     47.98%
长期股权投资                           2,826,934,542.17          2,313,723,321.43     22.18%
投资性房地产                              26,715,490.71             28,460,179.71     -6.13%
固定资产                                  83,941,316.68             75,827,743.31     10.70%
在建工程                                  57,998,371.31             31,441,250.17     84.47%
无形资产                                 353,611,579.18            334,522,575.60      5.71%
递延所得税资产                           297,538,021.65            222,286,893.09     33.85%
其他资产                                 370,489,848.30            349,321,897.42      6.06%
短期借款                                 543,335,000.00            169,955,000.00     219.69%
应付短期融资款                         7,829,410,000.00          1,878,850,000.00     316.71%
拆入资金                                 800,000,000.00          1,470,000,000.00     -45.58%
衍生金融负债                              28,490,712.97                   4,464.10   638118.52%
卖出回购金融资产款                     3,652,007,791.64          7,790,730,910.20     -53.12%
代理买卖证券款                        10,224,604,136.29         15,289,326,566.90     -33.13%
应付职工薪酬                           1,350,881,597.60          1,214,866,725.04     11.20%
应交税费                                 202,142,813.35            254,222,814.72     -20.49%
应付款项                                 455,279,931.43                          -    不适用
应付利息                                 347,643,272.32            417,673,664.08     -16.77%
应付债券                              10,892,642,370.99         10,486,353,062.81      3.87%
递延所得税负债                           214,725,100.49            181,531,150.94     18.29%
其他负债                                 348,158,686.21            286,109,019.07     21.69%
股本                                   3,589,000,000.00          3,230,000,000.00     11.11%
其他权益工具                             500,000,000.00            500,000,000.00      0.00%
资本公积                               8,266,130,824.98          4,662,974,941.51     77.27%
少数股东权益                              21,043,479.30             91,835,313.52     -77.09%
                                              22 / 239
                                     2017 年年度报告
其他综合收益                          738,930,368.21          637,981,544.78           15.82%
盈余公积                              706,149,987.73          554,845,193.25           27.27%
一般风险准备                        1,888,927,333.84        1,562,965,573.63           20.86%
未分配利润                          5,101,093,725.61        4,097,429,812.12           24.49%
             项目                2017 年度               上年同期数                   增减幅度
手续费及佣金净收入                  1,782,364,648.83        2,434,307,385.84          -26.78%
利息净收入                            262,447,086.80          253,777,073.26           3.42%
投资收益                            2,035,207,475.65        1,736,781,417.24           17.18%
公允价值变动收益                      -95,005,568.73         -193,846,871.65           不适用
汇兑收益                                -777,464.44              2,803,264.90          不适用
其他业务收入                            9,270,380.48           21,757,811.16          -57.39%
其他收益                              18,027,105.45                           -        不适用
税金及附加                            20,013,564.53           102,510,165.03          -80.48%
业务及管理费                        2,082,227,452.54        2,024,675,945.58           2.84%
资产减值损失                          95,094,540.29           -14,971,063.47           不适用
其他业务成本                            1,797,075.63             2,195,575.12         -18.15%
营业外收入                              7,313,827.29           16,434,118.40          -55.50%
营业外支出                              9,772,182.76             9,553,829.39          2.29%
利润总额                            1,809,942,675.58        2,148,049,747.50          -15.74%
所得税费用                            333,130,705.53          370,792,387.17          -10.16%
净利润                              1,476,811,970.05        1,777,257,360.33          -16.91%
其他综合收益的税后净额                107,557,712.87          293,347,816.65          -63.33%
综合收益总额                        1,584,369,682.92        2,070,605,176.98          -23.48%
2、母公司财务报表主要项目会计数据
                                                              单位：元 币种：人民币
             项目            2017 年 12 月 31 日        2016 年 12 月 31 日            增减幅度
货币资金                             9,328,692,694.29        15,120,568,962.49          -38.30%
结算备付金                           2,381,217,598.40         2,265,464,575.11           5.11%
融出资金                            10,311,369,007.04         8,329,344,051.89          23.80%
以公允价值计量且其变动
                                     7,522,128,669.03         4,835,823,515.59          55.55%
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产                             6,114,246.68                             -     不适用
买入返售金融资产                     5,871,342,755.29         5,078,489,620.03          15.61%
应收款项                                 7,311,887.27           365,442,008.31          -98.00%
应收利息                               349,171,752.50           330,981,173.16           5.50%
存出保证金                              91,717,432.28           107,933,375.48          -15.02%
可供出售金融资产                    13,640,221,099.85        10,919,145,706.90          24.92%
长期股权投资                         3,883,754,113.46         3,176,546,478.20          22.26%
投资性房地产                            26,715,490.71            28,460,179.71          -6.13%
固定资产                                79,526,845.23            69,546,956.68          14.35%
                                         23 / 239
                          2017 年年度报告
在建工程                     57,998,371.31        31,441,250.17       84.47%
无形资产                    337,790,412.67       324,489,458.50        4.10%
递延所得税资产              238,210,644.40       154,804,528.41       53.88%
其他资产                    633,828,806.34       637,213,533.91       -0.53%
应付短期融资款            7,829,410,000.00     1,878,850,000.00       316.71%
拆入资金                    800,000,000.00     1,470,000,000.00       -45.58%
衍生金融负债                 28,490,712.97                4,464.10   638118.52%
卖出回购金融资产款        3,087,530,038.37     6,628,402,161.21       -53.42%
代理买卖证券款           10,006,352,500.69    15,051,205,249.12       -33.52%
应付职工薪酬                900,285,360.69       816,611,893.97       10.25%
应交税费                    160,675,730.17       223,675,162.68       -28.17%
应付款项                    455,279,931.43                       -    不适用
应付利息                    344,741,754.16       414,822,569.41       -16.89%
应付债券                 10,892,642,370.99    10,486,353,062.81        3.87%
递延所得税负债              209,714,215.63       216,157,661.60       -2.98%
其他负债                    296,212,602.79       153,163,080.22       93.40%
股本                      3,589,000,000.00     3,230,000,000.00       11.11%
其他权益工具                500,000,000.00       500,000,000.00        0.00%
资本公积                  8,454,225,796.66     4,851,069,913.19       74.28%
其他综合收益                726,111,524.62       721,437,850.22        0.65%
盈余公积                    706,149,987.73       554,845,193.25       27.27%
一般风险准备              1,789,397,358.87     1,500,542,751.24       19.25%
未分配利润                3,990,891,940.98     3,078,554,361.52       29.64%
               项目      2017 年度           上年同期数              增减幅度
手续费及佣金净收入        1,153,005,137.83     1,721,901,999.93       -33.04%
利息净收入                  270,000,564.10       281,124,012.92       -3.96%
投资收益                  1,875,200,502.94     1,364,653,904.39       37.41%
公允价值变动收益            -72,461,889.43      -140,098,083.68       不适用
汇兑收益                     -2,701,788.94         2,900,295.71       不适用
其他业务收入                 10,119,437.08         8,417,977.81       20.21%
其他收益                      5,052,454.59                       -    不适用
税金及附加                   16,812,329.11        81,588,762.65       -79.39%
业务及管理费              1,494,409,520.65     1,448,869,200.82        3.14%
资产减值损失                 96,171,027.26       -11,278,566.58       不适用
其他业务成本                  1,797,075.63         2,195,575.12       -18.15%
营业外收入                    7,275,536.39         3,656,071.00       99.00%
营业外支出                    7,372,514.18         8,226,090.42       -10.38%
利润总额                  1,628,927,487.73     1,712,955,115.65       -4.91%
所得税费用                  253,429,356.16       325,075,209.41       -22.04%
净利润                    1,375,498,131.57     1,387,879,906.24       -0.89%
其他综合收益的税后净额        4,673,674.40       395,986,225.36       -98.82%
综合收益总额              1,380,171,805.97     1,783,866,131.60       -22.63%
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                                     2017 年年度报告
                               第三节     公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
     （一）报告期内公司所从事的主要业务及经营模式
     公司致力于成为一家国内一流的现代金融控股集团和具有区域优势特色的综合金融服务商，为
境内外客户提供全面的金融产品与服务。公司所从事的主要业务分为八大板块，分别是证券经纪业
务、投资银行业务、资产管理业务、自营证券业务、证券信用业务、期货业务、境外证券业务、基
金业务。
     证券经纪业务是通过线下和线上相结合的方式为客户提供证券经纪及期货 IB、产品销售、投
资顾问等一揽子财富管理服务。
     投资银行业务是运用股权融资、债权融资、新三板、并购、财务顾问等多种手段为企业和政府
客户提供直接融资服务,主要包括证券承销与保荐业务、新三板业务及财务顾问业务等。
     资产管理业务是通过集合计划、专项计划、定向计划以及公募基金为机构和个人客户提供券商
资产管理服务。
     证券自营业务是指公司以自有资金在价值投资、稳健经营的前提下，从事股票、债券、衍生品、
股权、另类等多种自营证券、交易和做市业务。
     证券信用业务是为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定式购回等资金融通服务。
     期货业务是为客户提供期货经纪、财富管理、资产管理、风险管理等服务。
     境外证券业务是为境内外客户提供跨境投资、融资、理财等综合服务。
     基金业务是为机构和个人客户提供公募产品、专户产品等资产管理服务。
     公司业务主要围绕上述主营业务展开，通过提供综合金融产品和服务获取各类手续费及佣金收
入、利息收入及自营收入等。
     （二）报告期内公司所属行业的情况说明
     2017 年是我国金融业监管强化之年，也是深化金融领域供给侧改革的关键之年。监管部门主
要从上市公司（发行人）、中介机构、投资者这三大市场主体入手，频繁出台或修订法律法规，全
面收紧监管尺度，加强风险处置力度，严格投资者适当性管理，规范各主要业务的运作，努力营造
风清气正的市场生态。
   一级市场股债融资规模萎缩，IPO 维持高发节奏，但受到再融资新规和减持新规等因素的影响，
再融资规模大幅下滑；新三板扩容增速放缓，摘牌企业数激增。债券融资受到利率上行、发行监管
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收紧的影响，规模明显萎缩。二级市场股债运行分化，A 股市场运行总体平稳，指数运行稳中有升，
结构性行情凸显。债券市场缺乏趋势性行情，全年以振荡为主，市场情绪波动较大，投资收益率显
著下滑。
      2017 年，131 家证券公司当期实现营业收入 3113.28 亿元，其中代理买卖证券业务净收入（含
席位租赁）820.92 亿元、证券承销与保荐业务净收入 384.24 亿元、财务顾问业务净收入 125.37 亿
元、投资咨询业务净收入 33.96 亿元、资产管理业务净收入 310.21 亿元、证券投资收益（含公允价
值变动）860.98 亿元、利息净收入 348.09 亿元，当期实现净利润 1129.95 亿元，120 家公司实现盈
利。
报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
    1、2017 年 9 月 22 日，经中国证监会《关于核准财通证券股份有限公司首次公开发行股票的批
复》（证监许可〔2017〕1729 号）核准，公司公开发行人民币普通股（A 股）股票 359,000,000 股，
募集资金净额 3,958,324,299.40 元，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（天
健验〔2017〕406 号）。
    2、财务报表中变动幅度超过 30%以上项目的情况分析。
 资产负债表                                                    变动
                    期末数              期初数                                    变动原因说明
      项目                                                     幅度%
 货币资金      10,401,348,355.39   15,781,897,849.87         -34.09%      主要系客户资金存款减少所致
 应收款项        194,589,453.80     546,258,921.72           -64.38%      主要系期末应收清算款减少所致
 衍生金融资
                  6,114,246.68           0.00                 不适用      主要系买入场外期权增加所致
 产
 存出保证金      105,444,269.48     230,047,117.20           -54.16%      主要系交易保证金减少所致
 可供出售金                                                               主要系基金和证券公司理财投资
               12,771,116,027.62   8,630,237,672.72           47.98%
 融资产                                                                   规模增加所致
 在建工程        57,998,371.31      31,441,250.17             84.47%      主要系新大楼工程支出所致
 递延所得税                                                               主要系应付未付款增加对应使得
                 297,538,021.65     222,286,893.09            33.85%
 资产                                                                     递延资产增加所致
 短期借款        543,335,000.00     169,955,000.00           219.69%      主要系银行借款增加所致
 应付短期融                                                               主要系短期收益凭证规模增加所
                7,829,410,000.00   1,878,850,000.00          316.71%
 资款                                                                     致
 衍生金融负                                                               主要系卖出场外期权增加及收益
                 28,490,712.97         4,464.10             638,118.52%
 债                                                                       互换公允价值变动所致
                                                                          主要系非银行拆入资金规模减少
 拆入资金        800,000,000.00    1,470,000,000.00          -45.58%
                                                                          所致
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 卖出回购金                                                           主要系收益权质押融资及债券正
               3,652,007,791.64    7,790,730,910.20        -53.12%
 融资产款                                                             回购融资减少所致
 代理买卖证                                                           主要系普通经纪业务的代理买卖
               10,224,604,136.29   15,289,326,566.90       -33.13%
 券款                                                                 证券款减少所致
 应付款项       455,279,931.43           0.00                不适用   主要系期末应付清算款增加所致
                                                                      主要系公司首次公开发行股票收
 资本公积      8,266,130,824.98    4,662,974,941.51          77.27%   到的募集资金，超过股本的部分计
                                                                      入资本公积所致
 少数股东权
                21,043,479.30       91,835,313.52          -77.09%    主要系处置并表产品所致
 益
                                                              变动
 利润表项目         本期数            上年同期数                              变动原因说明
                                                              幅度
                                                                      主要系期末持有的以公允价值计
 公允价值变
                -95,005,568.73     -193,846,871.65           50.99%   量且其变动计入当期损益的金融
 动收益
                                                                      资产浮亏较上期减少所致
 其他业务收                                                           主要系境外子公司其他业务收入
                 9,270,380.48       21,757,811.16          -57.39%
 入                                                                   减少
                                                                      主要系本期与经营相关的政府补
 其他收益       18,027,105.45           0.00                 不适用
                                                                      助转入所致
 汇兑收益        -777,464.44        2,803,264.90           -127.73    主要系汇率变动所致
                                                                      主要系上年营业税改征增值税所
 税金及附加     20,013,564.53      102,510,165.03          -80.48%
                                                                      致
 资产减值损                                                           主要系可供出售金融资产计提减
                95,094,540.29      -14,971,063.47          735.19%
 失                                                                   值准备增加所致
                                                                      主要系本期与经营相关的政府补
 营业外收入      7,313,827.29       16,434,118.40          -55.50%
                                                                      助转入其他收益所致
其中：境外资产 1,213,830,517.79（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 2.10%。
二、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1、规范的公司治理、稳定的管理团队和专业的人才队伍。
    报告期内公司成功上市，作为上市券商，公司法人治理结构健全，不存在股东干涉公司经营治
 理而影响公司独立性的情形。公司发展战略定位清晰，决策效率高效，经营管理到位。公司管理层
 稳定并具有丰富的从业及管理经验，对中国证券及金融行业的发展有着深刻的理解和认识，拥有国
 际化理念和视野。管理层坚持以公司的可持续发展和股东回报为根本目标，相互协作、共同对公司
 行使经营管理职能。公司具有专业化、高素质、稳定的人才队伍，通过多层次、多渠道、多形式的
 人才引进和培养方式，不断提升员工的专业技能和综合素质，并持续加强创新型专业技术人才和经
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营管理人才储备力量，完善人员的薪酬水平和专业技术晋升机制，形成了与公司快速发展相适应的
高素质专业员工队伍。
   2、区域优势明显。
    公司作为一家浙江省本地上市券商，目前分支机构主要集中在省内。浙江省经济繁荣、市场活
跃，地方政府高度重视地方金融的发展，大力构建“中小企业金融中心”和“民间财富管理中心”，
发布实施“凤凰行动”计划，加速促进浙江经济转型升级，为公司各项业务的持续扩张提供了良好
的外部环境。省内民营经济发达，优质企业众多，上市公司资源丰富，民间资本活跃，聚集了大量
高净值客户，且省内投资者投资意识强，投资需求旺盛、交易活跃，为公司证券业务发展提供了良
好的客户资源和广阔的拓展空间。浙江省又地处我国繁荣的长三角地区，该地区作为中国第一大经
济区，各项经济指标处于全国领先水平。公司充分发挥区位优势，深耕细作，加速并优化区域布局，
实现了区域、业务的全覆盖，形成了以长三角地区为依托、辐射全国的业务布局。
   3、全面的业务领域布局和协同发展，具备特色鲜明的品牌优势。
    公司在持续巩固自身传统经纪业务竞争优势的同时，积极布局证券类全业务经营并加快推进各
项业务协同发展，致力于发展全方位综合化金融服务能力。除经纪业务外，本公司持续积极拓展全
业务领域布局并开展集团化经营。公司已形成包括证券、资产管理、期货、另类投资、基金、国际
业务在内的综合性金融控股平台，并已经具备较强的业务协同发展水平。全面的业务领域布局和协
同发展战略有效地促进了公司综合竞争实力的提升。公司综合性的财富管理平台构建已取得良好成
效，具备特色鲜明的品牌优势。
   4、平衡业务发展，推动业务创新，细分业务市场取得显著优势。
    公司在稳步发展传统业务的同时，积极推进创新业务，目前业务资质齐全，除证券代理买卖、
自营、资产管理、投行等常规业务以外，还具有融资融券、约定购回式证券交易、质押式回购、代
理销售金融产品、中小企业私募债承销等诸多业务资格，并获得互联网证券及柜台市场等创新业务
的试点资格，通过培育新业务实现增长，为公司业务发展提供空间。公司的证券信用业务、期货业
务、新三板业务对公司收入结构的优化起到了积极促进作用。其中：期货业务领域公司参股公司永
安期货处于行业龙头地位，享有显著的领先优势；新三板业务快速发展，在行业内和浙江省内均处
于领先的竞争地位。
   5、务实全面的合规、风险控制体系，持续扎实稳健经营。
    在合规经营方面，本公司着力培养内生性合规文化理念，并持续建立健全合规管理制度，加强
对合规经营的细节管理，确保合规管理工作的有效落实。公司强化员工合规培训，加强对合规文化
的教育和引导，推进合规文化的持续建设。
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     在风险控制方面，本公司已建立审慎的风险管理意识和健全有效的风险管理体系。本公司致力
 于推行风险管理创造价值的理念，面对证券市场中的各种风险，建立健全了有效的风险管理体系。
 公司在切实做好按业务条线划分的纵向条线风险管理的基础上，借助量化模型和信息系统等工具，
 建立起按风险类别划分的横向条线风险管理体系，全方位覆盖公司各项业务及重要环节，准确有效
 地识别、评估、监测和管理各类风险。在开展新业务、做出金融创新和战略决策前引入风险评估，
 以根据不同的情况对未来的风险提前采取风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等应对措施，
 加强业务制度和流程建设，并严格执行，防范新业务带来的风险，确保相关业务的风险在公司的风
 险承受能力之内。本公司自设立以来一直高度重视内部控制建设，建立了独立于业务部门之外的内
 控部门——合规部、风险管理部，履行事前审核、事中监控、事后审计的职责，在防范、控制和化
 解风险方面发挥了有效的作用。公司的合规风控部门配备了高素质的专业人员，具有较强的合规风
 控意识及较高的风控合规管理能力。同时，公司内部建立了全方位多层级的合规风控体系，制定了
 完备的合规风控制度，对公司各项业务及其各个环节做到合规风控全覆盖。
     本公司高度重视各项业务的稳健经营，各项业务均建立健全了有效的业务管理制度，报告期内
 持续保持稳健经营。特别是对于经营风险相对较高的业务，本公司多年来严格遵守“严控风险、稳
 健投资”的投资理念，高度重视自营及其他证券交易业务风险，持续加强风险管理机制，并依托衍
 生金融工具业务的先发优势，主动管理并降低风险敞口，有效监控风险，自营及其他证券交易业务
 整体表现稳健。
                          第四节         经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    （一）证券经纪业务
     经纪业务与证券市场交易活跃度密切相关。2017 年大盘指数呈现震荡上行趋势，但市场成交
额较 2016 年有所下滑，2017 年沪深日均两市成交金额为 4,586 亿元，同比下降 11.65%。受交易量
及佣金费率下降影响，证券公司经纪业务收入同比持续下滑。据中国证券业协会统计，证券行业 2017
年代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）为 820.92 亿元，同比减少 22.04%，占营业收入的比例
从 2016 年的 32.10%下滑至 26.37%。
     公司证券经纪业务加速向财富管理转型，积极拓展综合金融服务，呈现出良好的业务发展态势
和较强的区域竞争力。报告期内，公司两市股票基金累计成交金额达 30,357 亿元，市场份额由 1.24%
上升至 1.26%。报告期内，公司不断优化产品销售策略，重点推进资管固收、优质权益类私募和 FOF
产品引入和销售工作，加大公募基金的引进力度，金融产品销售额实现逆势增长，代销金融产品净
收入协会排名由第 14 位上升至第 11 位。
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     公司重视互联网金融业务的发展，以做大做强财通证券 APP 平台作为 2017 年重点工作，在行
业内率先推出多账户及指纹登录、新股中签预提醒、财金宝（黄金 ETF 包装）、金融产品收益揭示
（包括日收益、累计收益）、板块异动等多项功能。同时，以现金类产品以及固定收益类产品为主
要产品抓手，进一步扩大公募规模及线上产品销售占比。
     公司按照“省内与省外相结合、分公司和营业部相交叉”的模式优化分支机构布局，扎实推进
网点建设工作。报告期内，完成了 10 家分公司和 19 家营业部的筹建开业，实现 12 家网点迁址、2
家网点原址改造以及 9 家网点信息系统转型。截至 2017 年底，公司共有证券分支机构 135 家，其中
浙江省内 110 家、省外 25 家。
     （二）投资银行业务
     2017 年，IPO 发行提速，A 股市场 IPO 发行家数 438 家，较 2016 年增加 211 家；首发融资规
模 2,301.09 亿元，同比增长 53.81%；再融资及债券融资 表现低迷，融资规模分别为 1.27 万亿和
3.15 万亿，同比减少 24.90%和 27.33%。新三板市场规模增速放缓，累计挂牌企业 11,630 家，较 2016
年新增挂牌企业 2,176 家。
     报告期内，股权融资业务在人员引进、团队建设等方面投入了大量的精力，取得了良好的效果。
公司完成 1 单 IPO 项目，募资金额 3.04 亿元；完成再融资项目 1 单，承销金额 11 亿元；同时，已
成功申报 4 单 IPO 项目，并完成 1 单并购重组项目（以证监会并购重组委审核通过为统计口径）。
     债券融资业务将债券项目风险防范作为工作的重心，全年没有出现重大风险事项。公司成功发
行 20 单企业债券和公司债券，主承销金额 101.65 亿元。报告期内，公司还积极推动债券产品创新，
成功发行浙江省内首只双创债，实现了浙江省在采用创新创业债券方式支持创新创业企业融资方面
的重要突破，对助推省内实体经济发展具有重大意义。同时，公司在由证券时报主办的“2017 中国
区优秀投行君鼎奖（CBIB）”中荣膺“2017 中国区突破债券投行君鼎奖”。
     新三板业务以服务中小企业为原则，继续巩固原有优势，并根据挂牌公司的经营情况和培训需
求，对挂牌企业进行了差异化培训。公司完成推荐挂牌项目 39 家，完成挂牌企业 42 次的股票定向
发行，募资金额 14.40 亿元。截至报告期末，公司累计推荐挂牌企业 226 家，持续督导企业 225 家，
并于 2017 新三板峰会暨第二届金号角奖颁奖盛典上收获了“2017 年度十大品牌券商”的荣誉称号，
荣获《国际金融报》颁发的“2017 新三板先锋投行”。
     （三）资产管理业务
1
债券融资规模口径为信用债融资规模，包括公司债、企业债、可转债、可交债、ABS 五类债券品种。
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     2017 年在去通道、降杠杆的政策环境下，证券公司通道类资产管理规模扩张受到抑制。据中
国证券业协会统计，截至 2017 年末，全行业受托资金降至 17.26 万亿元，较 2016 年末下降 1,161.64
亿元，年内保持稳中有降趋势，出现较明显且持续的收缩。
     公司通过全资子公司财通证券资管开展境内证券资产管理业务。报告期内，财通证券资管坚持
“低波动、稳收益”的投资理念，切实加强资管“大平台”建设的推进，促进主动管理型产品及业
务模式的创新。在权益业务方面，财通证券资管主动调整权益投资部门结构，抓好存续产品业绩，
重塑投研理念，逐步形成以绝对收益为导向的投资风格；在固收业务方面，公司按照监管要求，对
相应产品降杠杆、调结构、控风险，不断提升固收业务的安全性，同时开拓新的利润增长点，不断
丰富固收业务产品线，公募业务得到稳步推进。截至 2017 年底，资管公司受托资产管理总规模达
1,459 亿元，较年初增长约 4.48%，其中主动管理规模 951 亿元，较年初增长约 10.07%。
     报告期内，财通证券资管获得了一系列荣誉。在《中国证券报》评选中，荣获“三年期金牛券
商集合资产管理人”荣誉称号；在《证券时报》评选中，荣获“2017 中国资产管理券商君鼎奖”荣
誉称号；在《中国基金报》评选中，荣获“中国券商资管固收奖”荣誉称号；在《每日经济新闻》
评选中，荣获“最具实力券商资管”荣誉称号；在《21 世纪经济报道》评选中，荣获“2017 年度新
锐券商资产管理金帆奖”荣誉称号。
    （四）证券自营业务
     2017 年，A 股市场结构性牛市突出，上证 50 指数从 2016 年底收盘 2,275.11 点上升至 2017
年底 2,860.44 点，全年上涨 25.73%，而同期上证综指上涨 6.56%，深圳综指下跌 3.54%，创业板指
下跌 10.54%；债券市场面临资金紧平衡，货币市场利率和债券市场收益率不断上行，截至 2017 年
末，十年期国债收益率为 3.88%，较年初上涨 77.53 个基点。
     报告期内，在权益性投资方面，公司持续优化投研队伍，加大对 A 股市场的重点行业与领域的
研究；积极把握资本市场机会，在控制风险的基础上，保持较为稳定的收益率。
     在固定收益投资方面，公司面对弱市场、强监管的市场环境，及时调整布局和策略，有效应对
或有损失；全年保持稳健谨慎的操作风格，证券自营收益率大幅超过中债企业债总财富（总值）指
数和中证全债指数。
     （五）证券信用业务
     2017 年，证券信用业务稳步增长，成今年一大亮点。其中，两融余额自 6 月份起随着市场行
情回暖，逐月攀升，并于 11 月突破万亿关口，市场风险偏好加强；股票质押业务余额持续上升，但
环比增幅收窄。
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     报告期内，公司融资融券业务的重心在于挖掘融资刚需，积极拓展外部机构客户，努力探索融
券业务模式，为大客户提供有效对冲工具，并以线上及线下客户服务相结合的方式，不断提升两融
客户服务品质。截至报告期末，公司境内两融余额 107.23 亿元，同比增长 28.10%；期末市占率 1.04%，
同比增长 0.16 个百分点，市场排名第 22 位，较去年底上升 3 位，其中融券跻身市场前 5 名。
     股票质押业务方面，公司加大优质客户的开发、培育和挖掘力度，着力提高自有资金出资效率，
加大自有资金出资规模，实现股票质押业务规模新增长。截至报告期末，公司股票质押规模 35.53
亿元，同比增长 218.97%。
     （六）期货业务
     2017 年，全国期货市场累计成交量为 30.76 亿手，累计成交额为 187.90 万亿元，同比分别下
降 25.66%和 3.95%；衍生品市场发展渐入佳境，“保险+期货”模式渐趋成熟；期市创新加速，期货
品种加速丰富，截至 2017 年底，我国期货市场品种已达 56 个，其中商品期货 48 个、金融期货 5 个、
商品期权 2 个、金融期权 1 个；场外期权市场爆发式增长。
     公司通过参股公司永安期货开展期货业务。报告期内，永安期货经营发展持续向好，各项指标
再创新高，全年期货经纪业务交易量市场占有率 2.82%，较 2016 年末市场占有率 2.79%提升 0.03 个
百分点；日均客户权益 231.49 亿元，同比增长 12.31%；全年开展期现业务 4,400 余笔，同比增长
20.17%。同时，场内外期权业务取得新进展，做市商业务起步良好，首批拿下了各大交易所推出的
2 大期权品种做市商和 3 大商品期货做市商资格；全年交易 2,000 多笔场外业务，场外期权名义金
额达到 32 亿元，签约场外衍生品协议 130 单，同比增长 6.5%。
     报告期内，永安期货荣获由《期货日报》与《证券时报》主办的“第十届中国最佳期货经营机
构暨最佳期货分析师评选活动”之“中国最佳期货公司”、“最佳诚信自律期货公司”、“最佳商
品期货产业服务奖”、“最佳金融期货服务奖”、“最佳品牌建设推广奖”、“最佳资产管理业务
奖”、“最佳期货私募基金孵化奖”、“最受欢迎的期货经营机构公众号”、“年度最佳投资者教
育奖”、“最佳风险管理子公司服务奖”、“最佳期货 IT 系统建设奖”、“最佳境外业务服务奖”、
“中国期货公司金牌管理团队”、“期货开户平台技术运用创新奖”，由《国际金融报》主办的“2017
国际先锋理财机构评选”之“2017 期货资管先锋机构”。同时，永安期货的精准扶贫工作获国家扶
贫办、中国证监会扶贫办、中期协联合考评第一名。
     （七）境外证券业务
     2017 年，香港证券市场维持高成交额，恒生指数以 29919 点收市，港股行情已超越美股、欧
股和Ａ股等主要市场表现，成为全球涨幅最高的指数。与此同时，下半年“债券通”开通，进一步
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提升了内地开放程度和香港国际金融中心的吸引力；重大上市改革启动，为新经济提供新的融资和
成长平台。
     公司通过全资子公司财通香港开展境外证券业务，主要从事港股代理买卖、融资、IPO 分销、
账户全权委托、金融产品销售、自营、投资咨询、卖方研究等业务。报告期内，财通香港逐步建立
符合自身发展特征的盈利模式，各项业务高速发展。
     报告期内，财通香港在智通财经与新浪财经联袂主办的“金中环”评选中，荣获“经纪业务最
佳表现券商”和“资管业务最佳表现机构”两大奖项。
     （八）基金业务
     公司通过参股公司财通基金开展基金管理业务。2017 年金融市场频出的紧缩政策，引发市场
走势和业务模式的大幅震动和重整。在此情况下，公司沉着应对挑战，积极推进业务结构的优化调
整，向“特色资产配置专家”转型，同时深化研究，加速公司多元化、可持续性的发展布局。
     截至 2017 年末，基金公司公募基金共 14 只，规模为 167.64 亿元；管理专户产品 883 只，规
模 706.64 亿元；存续产品总量为 897 只，总资产管理规模为 874.28 亿元。报告期内，财通基金保
持了特色业务的市场占有率，定增业务仍保持业内领先，并在推进业务多维度发展上取得一定成效，
机构客户拓展取得明显进展，投研和内控工作更加扎实。
     报告期内，财通基金斩获多项业内权威大奖。在《信息时报》“金狮奖”中荣获“最佳投研基
金公司”，《证券日报》“金骏马奖”中荣获“最精耕细作金融机构”，《大众证券报》2017 中国
基金风云榜中荣获“十大风云基金公司”，东方财富网“2017 东方财富风云榜”中荣获“最具营销
创意基金公司”，谁牛金融“2017 谁牛基金奖”中荣获“基金管理公司新势力奖，《北京商报》“北
京金融业十大品牌评选”中荣获“普惠金融践行奖”，《第一财经》“华新奖”中荣获“新三板最
佳投资机构”、“新三板市场突出贡献奖”，《每日经济新闻》“金鼎奖”中荣获“最具创新力基
金公司”、“最佳特色产品”、“最佳传统债券型产品”，《21 世纪经济报道》“金帆奖”中荣获
“年度基金管理公司”，2017 中国投资年会中荣获“年度最佳定增投资机构”，2017 中小企业上市
融资与市值管理高峰论坛中荣获“新三板市场最具影响力投资机构”。
二、报告期内主要经营情况
    截至 2017 年 12 月 31 日，公司总资产为 577.01 亿元，同比增加 5.34%；归属于母公司股东的
权益为 207.90 亿元，同比增加 36.36%。报告期内，营业收入为 40.12 亿元，同比减少 5.73%；利润
总额为 18.10 亿元，同比减少 15.74%；归属于上市公司股东的净利润 15.04 亿元，同比减少 15.79%。
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(一)       主营业务分析
                                 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                                 单位:元 币种:人民币
               科目                          本期数                 上年同期数           变动比例（%）
营业收入                                 4,011,533,664.04        4,255,580,080.75                  -5.73
营业成本                                 2,199,132,632.99        2,114,410,622.26                   4.01
经营活动产生的现金流量净额            -13,479,522,627.32        -1,017,605,691.08                不适用
投资活动产生的现金流量净额                -214,584,264.14          -53,589,725.63                不适用
筹资活动产生的现金流量净额               8,516,997,924.16       -4,172,942,476.84                不适用
研发支出                                        9,905,769.19          7,631,526.75                 29.80
1. 收入和成本分析
□适用 √不适用
(1).       主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                 单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
                                                                营业收入比   营业成本
                                                      毛利率                              毛利率比上年增减
 分行业          营业收入            营业成本                   上年增减     比上年增
                                                       （%）                                   （%）
                                                                  （%）      减（%）
证券经纪                                                                                 减少 17.60 个百分点
              1,126,303,305.41      707,417,408.21      37.19       -22.13        8.20
  业务
证券自营                                                                                 减少 31.11 个百分点
                 43,015,789.76       29,635,668.06      31.11       -82.53     -68.15
  业务
投资银行                                                                                 减少 26.09 个百分点
                259,065,645.51      223,010,018.28      13.92       -49.14     -27.02
  业务
资产管理                                                                                 减少 12.41 个百分点
                883,250,897.32      553,839,359.06      37.30       -27.43       -9.52
  业务
证券信用                                                                                 减少 13.39 个百分点
                334,340,281.62       70,903,782.79      78.79         5.99     187.39
  业务
境外证券                                                                                 增加 13.45 个百分点
                 99,979,043.55       78,032,165.94      21.95        71.63       46.40
  业务
总部后台                                                                                 增加 37.98 个百分点
              1,265,578,700.87      536,294,230.65      57.62       173.51       44.22
 及其他
  合计        4,011,533,664.04    2,199,132,632.99      45.18        -5.73        4.01   减少 5.13 个百分点
                                                                                         主营业务分地区情况
                                                                营业收入比   营业成本
                                                      毛利率                              毛利率比上年增减
 分地区          营业收入            营业成本                   上年增减     比上年增
                                                       （%）                                   （%）
                                                                  （%）      减（%）
浙江省内        908,182,819.54      422,077,423.87      53.53       -23.60     -10.92    减少 6.61 个百分点
浙江省外         66,526,734.99       67,551,837.19      -1.54       -16.42       17.71   减少 29.45 个百分点
境外子公         99,979,043.55       78,032,165.94      21.95        71.63       46.40   增加 13.45 个百分点
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司
总部及其                                                                                  减少 3.32 个百分点
他境内子      2,936,845,065.96   1,631,471,205.99        44.45          0.27       6.64
公司
合计          4,011,533,664.04   2,199,132,632.99        45.18         -5.73       4.01   减少 5.13 个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
       2017 年公司证券经纪业务实现收入 11.26 亿元，同比减少 22.13%；证券自营业务实现收入 0.43
亿元，同比减少 82.53%；投资银行业务实现收入 2.59 亿元，同比减少 49.14%；资产管理业务实现
收入 8.83 亿元，同比减少 27.43%；证券信用业务实现收入 3.34 亿元，同比增加 5.99%；境外证券
业务实现收入 1.00 亿元，同比增加 71.63%；总部后台及其他实现收入 12.66 亿元，同比增加 173.51%。
(2).      产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3).      成本分析表
                                                                                                单位：元
分行业情况
                                                                       上年同     本期金额
             成 本                      本期占
                                                                       期占总     较上年同   情况
分行业       构 成   本期金额           总成本     上年同期金额
                                                                       成本比     期变动比   说明
             项目                       比例(%)
                                                                       例(%)      例(%)
                                                                                             公司进一步扩
证券经纪     营 业
                       707,417,408.21     32.17       653,832,911.43      30.92       8.20   张业务网点，
业务         支出
                                                                                             相应费用增加
证券自营     营 业                                                                           业绩下降，相
                        29,635,668.06      1.35        93,042,840.38       4.40     -68.15
业务         支出                                                                            应费用下降
投资银行     营 业                                                                           业绩下降，相
                       223,010,018.28     10.14       305,584,965.97      14.45     -27.02
业务         支出                                                                            应费用下降
资产管理     营 业                                                                           业绩下降，相
                       553,839,359.06     25.18       612,127,868.32      28.95      -9.52
业务         支出                                                                            应费用下降
                                                                                             期末资本中介
证券信用     营 业                                                                           业务规模扩
                        70,903,782.79      3.22        24,671,846.23       1.17     187.39
业务         支出                                                                            大，计提资产
                                                                                             减值损失增加
境外证券     营 业                                                                           业绩上升，相
                        78,032,165.94      3.55        53,300,030.31       2.52      46.40
业务         支出                                                                            应费用增加
                                                  35 / 239
                                              2017 年年度报告
                                                                                                  本年中后台及
总部后台       营 业                                                                              信息系统投资
                         536,294,230.65     24.39        371,850,159.62       17.59       44.22
及其他         支出                                                                               增加，相应费
                                                                                                  用增加
               营 业
合计                   2,199,132,632.99     100.00     2,114,410,622.26      100.00        4.01
               支出
成本分析其他情况说明
√适用 □不适用
       2017 年，公司证券经纪业务营业支出 7.07 亿元，同比增加 8.20%；证券自营业务营业支出 0.30
亿元，同比减少 68.15%；投资银行业务营业支出 2.23 亿元，同比减少 27.02%；资产管理业务营业
支出 5.53 亿元，同比减少 9.52%；证券信用业务营业支出 0.71 亿元，同比增加 187.39%；境外证券
业务营业支出 0.78 亿元，同比增加 46.40%；总部后台及其他营业支出 5.36 亿元，同比增加 44.22%。
(4).       主要销售客户及主要供应商情况
□适用 √不适用
2. 费用
√适用 □不适用
项目                     本期数                上年同期数             增减金额            增减比例（%）
业务及管理费             2,082,227,452.54      2,024,675,945.58           57,551,506.96              2.84
所得税费用                 333,130,705.53        370,792,387.17       -37,661,681.64               -10.16
       2017 年公司业务及管理费 20.82 亿元，同比增加 2.84%，主要系公司 2017 年加大业务条线投入，
进一步扩张业务网点，相应费用支出增加所致。所得税费用 3.33 亿元，同比下降 10.16%，主要系
利润总额减少所致。
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                                                                    单位：元
本期费用化研发投入                                          9,905,769.19
本期资本化研发投入                                          -
研发投入合计                                                9,905,769.19
研发投入总额占营业收入比例（%）                             0.25
公司研发人员的数量
                                                     36 / 239
                                               2017 年年度报告
     研发人员数量占公司总人数的比例（%）                  1.36
     研发投入资本化的比重（%）                            -
     备注：上述披露数据为母公司口径。
     情况说明
     √适用 □不适用
           为顺应公司证券经纪业务的转型升级，适应移动互联网发展的需要，更好地为公司经营决策提
     供更智能化的数据服务，公司致力公司 APP、大数据平台、日内回转交易系统的研发投入，合计研
     发支出 990.58 万元。
     4. 现金流
     √适用 □不适用
           2017 年公司现金及现金等价物的变动净额为-52.16 亿元，净流出同比增加 0.01 亿元，较上年
     基本持平。
           经营活动产生的现金流量净额为-134.80 亿元，其中，现金流入 45.34 亿元，主要包括收取利
     息、手续费及佣金的净额 40.19 亿元，收到其他与经营活动有关的现金 5.15 亿元；现金流出 180.14
     亿元，主要包括融出资金净增加额 21.27 亿元，代理买卖证券支付的现金净额 43.49 亿元，支付给
     职工以及为职工支付的现金 12.86 亿元，回购业务资金净减少额 37.96 亿元，支付其他与经营活动
     有关的现金 44.88 亿元。
           投资活动产生的现金流量净额为-2.15 亿元，其中现金流入 0.004 亿元，现金流出为 2.15 亿元，
     包括投资支付的现金 0.58 亿元，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1.57 亿元。
           筹资活动产生的现金流量净额 85.17 亿元，其中现金流入 160.79 亿元，主要包括吸收投资收到
     的现金 39.63 亿元，取得借款收到的现金 13.91 亿元，发行债券收到的现金 87.24 亿元，收到其他
     与筹资活动有关的现金 20.00 亿元；现金流出 75.62 亿元，主要包括偿还债务支付的现金 33.81 亿
     元，支付其他与筹资活动有关的现金 33.98 亿元。
     (二)      非主营业务导致利润重大变化的说明
     □适用 √不适用
     (三)      资产、负债情况分析
     √适用 □不适用
     1.     资产及负债状况
                                                                                         单位：元
                                    本期期末                     上期期末   本期期末金
项目名称           本期期末数                     上期期末数                             情况说明
                                    数占总资                     数占总资   额较上期期
                                                   37 / 239
                                               2017 年年度报告
                                   产的比例                       产的比例   末变动比例
                                    （%）                          （%）       （%）
                                                                                          客户资金存款减
货币资金       10,401,348,355.39   18.03      15,781,897,849.87   28.81      -34.09
                                                                                          少
结算备付金     2,381,489,952.70    4.13        2,270,412,968.62   4.14       4.89         客户备付金增加
融出资金       10,669,002,273.49   18.49       8,558,108,110.10   15.62      24.67        融资规模增加
以公允价值计
量且其变动计                                                                              股票、基金等投资
               10,432,974,324.90   18.08       9,626,022,499.50   17.57      8.38
入当期损益的                                                                              规模增加
金融资产
买入返售金融                                                                              股票质押规模增
               6,303,405,943.06    10.92       5,302,685,460.03   9.68       18.87
资产                                                                                      加
                                                                                          期末应收清算款
应收款项       194,589,453.80      0.34        546,258,921.72     1.00       -64.38
                                                                                          减少
                                                                                          持仓债券应收利
应收利息       417,883,115.84      0.72        476,401,296.18     0.87       -12.28
                                                                                          息减少
存出保证金     105,444,269.48      0.18        230,047,117.20     0.42       -54.16       交易保证金减少
可供出售金融                                                                              基金、证券公司理
               12,771,116,027.62   22.13       8,630,237,672.72   15.76      47.98
资产                                                                                      财投资规模增加
                                                                                          对联营企业投资
长期股权投资   2,826,934,542.17    4.90        2,313,723,321.43   4.22       22.18
                                                                                          及其权益增加
投资性房地产   26,715,490.71       0.05        28,460,179.71      0.05       -6.13        计提摊销
                                                                                          电子设备购入增
固定资产       83,941,316.68       0.15        75,827,743.31      0.14       10.70
                                                                                          加
在建工程       57,998,371.31       0.10        31,441,250.17      0.06       84.47        新大楼工程支出
无形资产       353,611,579.18      0.61        334,522,575.60     0.61       5.71         软件使用权增加
                                                                                          应付未付款增加
递延所得税资
               297,538,021.65      0.52        222,286,893.09     0.41       33.85        使得递延资产增
产
                                                                                          加
其他资产       370,489,848.30      0.64        349,321,897.42     0.64       6.06         其他应收款增加
短期借款       543,335,000.00      0.94        169,955,000.00     0.31       219.69       银行借款增加
应付短期融资   7,829,410,000.00    13.57       1,878,850,000.00   3.43       316.71       短期收益凭证规
款                                                                                        模增加
               800,000,000.00      1.39        1,470,000,000.00   2.68       -45.58       非银行拆入资金
拆入资金
                                                                                          规模减少
               3,652,007,791.64    6.33        7,790,730,910.20   14.22      -53.12       收益权质押融资
卖出回购金融
                                                                                          及债券正回购融
资产款
                                                                                          资减少
代理买卖证券   10,224,604,136.29   17.72      15,289,326,566.90   27.91      -33.13       普通经纪业务的
款                                                                                        代理买卖减少
               1,350,881,597.60    2.34        1,214,866,725.04   2.22       11.20        应付绩效工资增
应付职工薪酬
                                                                                          加
应交税费       202,142,813.35      0.35        254,222,814.72     0.46       -20.49       应付代扣代缴个
                                                   38 / 239
                                                2017 年年度报告
                                                                                        人所得税减少
应付款项        455,279,931.43      0.79    -                     -           不适用    应付清算款增加
                347,643,272.32      0.60        417,673,664.08        0.76     -16.77   应付收益凭证利
应付利息
                                                                                        息减少
                10,892,642,370.99   18.88   10,486,353,062.81         19.14    3.87     长期收益凭证规
应付债券
                                                                                        模增加
递延所得税负    214,725,100.49      0.37        181,531,150.94        0.33     18.29    金融资产浮盈增
债                                                                                      加
其他负债        348,158,686.21      0.60        286,109,019.07        0.52     21.69    其他应付款增加
     其他说明：
           截至 2017 年 12 月 31 日，公司资产总额为 577.01 亿元，同比增加 29.23 亿元，增加 5.34%。
     其中：货币资金为 104.01 亿元，占总资产的 18.03%；融出资金为 106.69 亿元，占总资产的 18.49%；
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为 104.33 亿元，占总资产的 18.08%；买入返售
     金融资产为 63.03 亿元，占总资产的 10.92%；可供出售金融资产为 127.71 亿元，占总资产的 22.13%。
     公司资产流动性良好、结构合理。
            截至 2017 年 12 月 31 日，公司负债总额 368.89 亿元，同比减少 25.50 亿元，减少 6.47%。扣
     除代理买卖证券款后，自有负债为 266.65 亿元，其中一年以上付息债券 108.93 亿元，占自有负债
     比例为 40.85%，其他负债为 157.72 亿元，占自有负债比例为 59.15%。自有负债主要包括应付债券
     108.93 亿元，占自有负债的 40.85%；应付短期融资款 78.29 亿元，占自有负债的 29.36%；卖出回
     购金融资产款 36.52 亿元，占自有负债的 13.70%；应付职工薪酬 13.51 亿元，占自有负债的 5.07%。
     公司资产负债率为 63.93%，扣除代理买卖证券款后的资产负债率为 56.16%，同比降低 5 个百分点，
     公司负债结构合理，无到期未偿付债务。
     2.    截至报告期末主要资产受限情况
     √适用 □不适用
           报告期内，主要资产受限情况详见“本报告第十一节财务报告 七、68 所有权或使用权受到限
     制的资产”的相关内容。
     3.    其他说明
     □适用 √不适用
                                                    39 / 239
                                             2017 年年度报告
(四)       行业经营性信息分析
√适用 □不适用
请参见本报告第三节、第四节中经营情况讨论与分析。
(五)       投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
      报告期末，公司长期股权投资余额 28.27 亿元，与上年末相比增加 5.13 亿元，增幅为 22.18%。
  长期股权投资明细情况如下：
                                                                                    单位：元
被投资单位                                 期初投资             本期增加变动        期末投资
财通基金                                       354,175,173.98      197,254,280.12     551,429,454.10
永安期货                                     1,959,548,147.45      259,953,355.14   2,219,501,502.59
杭州财通月桂股权投资基金合伙企业（有限
                                                                     9,882,248.22       9,882,248.22
合伙）
杭州财通盛穗股权投资合伙企业（有限合伙）                             3,297,829.89       3,297,829.89
杭州财通胜遇股权投资基金合伙企业（有限
                                                                    19,756,876.61      19,756,876.61
合伙）
杭州财通尤创创业投资合伙企业（有限合伙）                             5,219,418.70       5,219,418.70
德清锦烨财股权投资基金管理合伙企业（有
                                                                     5,197,735.67       5,197,735.67
限合伙）
义乌通杰股权投资合伙企业（有限合伙）                                 7,441,802.32       7,441,802.32
杭州博拉网络科技有限公司                                             2,757,406.32       2,757,406.32
杭州酒通投资管理有限公司                                             2,450,267.75       2,450,267.75
合   计                                      2,313,723,321.43      513,211,220.74   2,826,934,542.17
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
具体内容详见“本报告第二节公司简介和主要财务指标 十二、采用公允价值计量的项目”的相关内
容。
(六)       重大资产和股权出售
□适用 √不适用
                                                 40 / 239
                                                        2017 年年度报告
        (七)       主要控股参股公司分析
        √适用 □不适用
    截止 2017 年 12 月 31 日，公司有一级子公司 4 家，主要参股公司 2 家，简要情况如下：
名称            持股比例   设立时间     注册资本         办公地址                  注册地址        负责人   联系电话
                                                        上海市浦东幸福福山路
财通证券资                                                                        浙江省杭州市
                                        人   民    币   500 号城建国际中心 28                               021-
产管理有限      100.00%    2014/12/15                                             上城区白云路     马晓立
                                        20,000 万元     楼/浙江省杭州市四宜路
公司                                                                              26 号 143 室
                                                        B幢
浙江财通资                                                                        杭州市上城区
                                        人   民    币   杭州市上城区甘水巷                                  0571-
本投资有限      100.00%    2015/3/24                                              白 云 路 22 号   诸慧芳
                                        30,000 万元     142 号
公司                                                                              161 室
浙江财通创                                                                        杭州上城区白
                                        人   民    币   杭州市飞云江路 9 号赞                               0571-
新投资有限      100.00%    2015/10/15                                             云路 26 号 285   刘未
                                        80,000 万元     成中心 906-909 室
公司                                                                              室
                                        已发行股份
                                                                                  香港中环皇后
                                        数目：50,000    香港中环皇后大道 181
财通证券（香                                                                      大道 181 号新             0571-
                100.00%    2011/8/12    万股每股面      号 新 纪 元 广 场 24 楼                    钱斌
港）有限公司                                                                      纪元广场 24 楼
                                        值：1.00 港币   2401-03 室
                                                                                  2401-03 室
                                                                                  上海市虹口区
财通基金管                              人   民    币   上海市银城中路 68 号时                              021-
                40.00%     2011/6/21                                              吴淞路 619 号    刘未
理有限公司                              20,000 万元     代金融中心 41 楼
                                                                                  505 室
                                                                                  杭州市新业路
                                                        杭州市新业路 200 号华     200 号华峰国际
永安期货股                              人   民    币                                                       0571-
                33.538%    1992/9/7                     峰国际商务大厦 16-17      商务大厦 16-17   葛国栋
份有限公司                              131,000 万元
                                                        层，2603 室、2702 室      层，2603 室、
                                                                                  2702 室
    主要子公司、参股公司基本情况如下：
               （1）财通证券资产管理有限公司注册资本 20,000 万元，截至报告期末，财通证券资产管理有
    限公司总资产人民币 122,060.80 万元，净资产人民币 68,250.42 万元；2017 年实现营业收入人民
    币 77,687.26 万元，利润总额人民币 23,202.01 万元，净利润人民币 17,322.37 万元；员工 184 人。
               财通证券资产管理有限公司的主营业务：证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务。
               （2）浙江财通资本投资有限公司注册资本 30,000 万元，截至报告期末，浙江财通资本投资有
    限公司总资产人民币 84,178.89 万元，净资产人民币 39,347.81 万元；2017 年实现营业收入人民币
    4,082.32 万元，利润总额人民币-4,928.67 万元，净利润人民币-4,863.01 万元；下设 19 家子公司，
    员工 35 人。
               浙江财通资本投资有限公司的主营业务：实业投资，股权投资，投资咨询，资产管理，财务咨
    询。
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    （3）浙江财通创新投资有限公司，注册资本人民币 80，000 万元，截至报告期末，浙江财通创
新投资有限公司总资产人民币 57,325.63 万元，净资产人民币 56,762.47 万元；2017 年实现营业收
入人民币 1,619.64 万元，利润总额人民币 1,052.58 万元，净利润人民币 787.81 万元；员工 9 人。
    浙江财通创新投资有限公司的主营业务：股权投资、金融产品投资。
    （4）财通证券(香港)有限公司，已发行股份数目 50,000 万股，每股面值 1.00 港币，截至报告
期末，财通证券(香港)有限公司 总资产 145,212.41 万港元，净资产 51,756.49 万港元；2017 年实
现营业收入 11,960.65 万港元，利润总额 2,625.41 万港元，净利润币 1,945.02 万港元；下设 6 家
子公司，员工 55 人。
    财通证券(香港)有限公司及其子公司的主营业务：放债人业务；提供证券买卖、 孖展融资及就
证券提供意见服务；提供资产管理业务及就证券提供意见服务；投资业务；咨询业务。
    （5）财通基金管理有限公司注册资本人民 20,000 万元，截至报告期末，财通基金管理有限公
司总资产人民币 219,518.64 万元，净资产人民币 145,632.80 万元；2017 年实现营业收入人民币
145,412.60 万元，利润总额人民币 70,318.16 万元，净利润人民币 51,294.97 万元，员工 268 人；
下设 1 家子公司。
    财通基金管理有限公司的主营业务：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他
业务。
    （6）永安期货股份有限公司注册资本人民币 131,000 万元，截至报告期末，永安期货股份有限
公司总资产人民币 3,042,624.06 万元，净资产人民币 567,068.18 万元；2017 年实现营业收入人民
币 968,414.89 万元，利润总额人民币 112,637.99 万元，净利润人民币 90,172.40 万元；下设 8 家
子公司，员工 992 人。
    永安期货股份有限公司的主营业务：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、
基金销售。
    以上披露内容涉及数据均为各子公司、参股公司合并报表金额。
(八) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
    对于公司管理并投资的结构化主体,公司通过评估其所持有结构化主体连同其管理人报酬所产
生的可变回报的最大风险敞口是否足够重大以致表明公司对结构化主体拥有控制权。若公司对管理
的结构化主体拥有控制权，则将结构化主体纳入合并财务报表的合并范围。
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    截至 2017 年 12 月 31 日，公司共合并 4 个结构化主体，合并结构化主体的总资产为
4,641,277,757.11 元。本公司持有上述合并结构化主体中的权益体现在资产负债表中可供出售金融
资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中，总金额为 4,516,930,034.23 元
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
     1、行业竞争格局
     证券行业发展格局进一步分化，强者恒强，增长和衰退并存。大型券商凭借雄厚的资本实力、
多元的业务体系和庞大的客户基础，增长势头强劲。传统中小券商由于体量小，收入来源单一，抗
风险能力弱，面对二级市场的下跌，业绩易出现大幅波动。
     面对复杂的市场环境，大型券商通过定增或发行可转债等方式，力图进一步加强资本实力，巩
固原有优势并构筑新的护城河。部分新锐券商凭借互联网运营、集团化作战、体制机构灵活等优势，
不断攻城略地，侵蚀传统券商的市场。
     2、发展趋势
     一是行业“重资产化”程度提高。以自营、做市、直投以及资本中介为代表的重资产业务的贡
献率逐渐提高，而以经纪、投行和资管为代表的轻资产业务的整体贡献度则逐年下滑。参照海外成
熟市场国家，重资产化过程是券商走向成熟的必由之路。“重资产化”的过程对券商管理资产负债
表的能力提出了较高要求，券商需尽快适应该趋势，并有效提高负债与流动性管理能力。
     二是投资者结构正在加速转变。投资者适当性管理办法以及一系列配套政策的出台实施，会加
速以机构为代表的专业投资者队伍的壮大，大量的普通中小投资者将逐渐退出二级市场，转而寻求
专业理财机构的支持。投资者结构的改变将对证券市场带来深远影响，更加考验券商的综合服务能
力和业务丰富程度。
     三是证券公司的科技化程度加深。全球金融行业正在变得越来越智能。近几年兴起的智能投顾，
是人工智能对传统投资咨询业务、产品零售业务的一次革命。人工智能这股技术浪潮预计很快会从
C 端延续到 B 端。届时，传统模式的卖方研究业务、证券自营业务都将受到影响。
     四是国际化进入新的阶段。券商海外子公司的整体实力与盈利能力都有了较大提高，境内境外
两地的业务协同不断增多，对母公司的利润贡献度不断增强。大型券商在香港逐渐扎稳脚跟后，纷
纷把目光投向更大的市场，业务触角延伸到东南亚、北美和欧洲地区。跟随国家“一带一路”战略
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布局，国内券商通过积极对外扩张，将进一步提高国际影响力和业务国际化水平，收入的多元化也
会降低业绩波动的压力。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
     公司“十三五”战略规划（2016-2020）的目标是建设成为一家专业卓越、功能完备、特色鲜
明、机制领先、治理完善的现代金融控股集团和具有区域优势特色的综合金融服务商。我们将坚持
“市场化、专业化、特色化、集团化、国际化”的发展战略，全面提升比较优势与核心竞争力，不
断增强服务实体经济与社会财富管理的能力，力争进入国内一流券商行列。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
     1、证券经纪业务
     2018 年，经纪业务条线将继续围绕“经纪业务向全面财富管理转型”的战略目标，线上线下
充分协作。重点提升分支机构的单体效能，完善全国布局，同时从战略高度重视互联网金融业务平
台的搭建与投入，以财通证券 APP 为重要抓手，全力打造智能化、专业化、社交化的运营体系。在
金融产品销售方面，做好客户分级分类工作，大力推进 FOF 产品的引入和销售工作，积极推进公募
产品精选池和定投产品池的建设，逐步打造公司金融产品销售业务特色和比较优势。在主经纪商业
务（PB）业务方面，搭建专业化的私募机构服务平台，向个性化信息系统建设、运营外包、衍生品
和融券资源匹配等服务延伸，扩大服务覆盖广度和深度。
     2、投资银行业务
     投资银行业务是现代证券公司的基础和核心业务，是公司服务实体经济、参与多层次资本市场
的重要抓手，未来将成为公司贯通业务链、实现特色化和专业化经营的重要环节。2018 年，公司将
以对接落实“凤凰行动”计划为契机，着力推动投行业务转型发展。
     （1）股票承销和保荐
     公司将围绕浙江企业特点以及公司业务优势，引导团队走向行业分工；鼓励投行总部内部形成
跨业务部（组）的非正式的根据专业、兴趣、特长等划分的专题研究小组；加强项目过程管理，逐
步弱化团队管理，向以项目为中心转型。同时，加快推动由传统投行向“交易型”、“融资安排型”、
“综合服务商”的转型。
     （2）债券承销
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     继续深耕浙江，推动客户开发向深度与广度发展；公司将加大美元债、ABS、债权融资计划、
银行间市场产品的开发力度，力争有所突破。同时，加强风险意识，细化债券存续期管理工作，对
存续期债券进行风险分类管理，高风险债券增加现场风险排查的频次，避免发生债券业务风险事件。
     （3）新三板业务
     公司将结合新三板市场由增量发展为主向存量服务为主的市场环境变化，力图通过新增挂牌企
业增量和持续督导优质企业存量提升两手抓，实现规模扩张；通过提升专业能力加强服务，进一步
加强风险管理，防控业务风险；力争通过融资手段创新和业务协同为突破口，在新三板企业市场化
自主融资上向规模化发展；在做市业务上，进一步优化结构，动态把握好仓位规模，提升业务效益。
     3、资产管理业务
     2018 年，财通证券资管将继续加大对股票投研团队的投入，坚持以绝对收益为导向的投资理
念，抓好产品净值，进一步扩大产品规模；巩固“大固收”传统业务优势，从制度建设、系统搭建
和风险管理等方面进行精细化管理；对公募业务抓好存续管理，进行前瞻性的公募产品线战略布局；
同时推动非标产品转标工作，继续推进 ABS 和资本市场等新型业务。
     4、证券自营业务
     证券自营业务是证券公司投研能力的直接体现，是公司深度参与资本市场、平滑业绩波动、提
高收入水平的重要工具。公司将秉持着“严控风险、稳中求进”的理念，深耕投研，稳健操作，寻
觅并挖掘投资契机；通过外引内培，多种渠道完善团队梯度建设；加强部门制度建设，提升风险管
理与控制能力。
     5、证券信用业务
     公司将持续扩大证券信用业务规模，以机构客户为核心，以打造投融资综合金融服务平台为总
体发展思路，巩固发展传统业务，协同推进创新业务；围绕股票质押新规，管控资金用途，建立股
票质押业务事前、事中、事后的全面监管体系；努力改善当前融券品种单一的局面，积极开发组合
类个股融券市场，进一步提升市场竞争力；围绕机构客户需求，顺延两融业务上下游，设计推广多
元化融资产品，完善信用业务品种。
     6、期货业务
     永安期货将紧紧围绕客户需求，进一步完善公司治理，顺势而为，回归期货本源，统筹推进产
业风险管理、资产管理、财富管理、跨境和经纪业务，积极布局期权及场外衍生品业务，做好自有
资产投资，开展资本市场运作，做强永安期货，提升反哺社会的专业能力，勇当服务供给侧改革、
履行社会责任的先行者。
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       7、境外证券业务
       2018 年，财通香港作为公司进行国际化布局的“桥头堡”，将打造涵盖资管、投行、经纪、
基金等在内的“一站式”境外金融服务体系，提供全方位的业务链服务。经纪业务上，重点拓展高
净值个人客户，保持及扩大香港本地经纪人队伍，拓展上市公司客户。资产管理业务上，保持基金
平台运行平稳规模适当增长，重点培养高质量基金，同时以 PE 投资为方向培育主动管理能力。投资
业务上，以 PE、可转换债券投资为主要方向寻求新的投资机会。投行业务上，力争完成 6 号牌照（IPO
保荐）的申请。
       8、基金业务
       2018 年，是财通基金从高速发展期向稳健发展期过渡的关键一年。公司基金业务将坚持以多
元化发展为主线，统筹推进市场网络布局、客户服务优化、运营系统升级等各项工作，逐步树立财
通基金“特色资产配置专家”的品牌形象，加速公司业务新标杆的崛起；同时紧扣增强投研能力的
核心发展需求，着力推进公募基金和主动管理产品的规模增长。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
       1、公司经营活动面临的风险
       公司经营中面临的风险主要有：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、信息技术风险
等。
       （1）市场风险
       市场风险是指因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格）的不利变动而使公司投资组合
发生损失的风险。公司市场风险源自于自营证券、做市业务以及其他投资活动。市场风险主要分为
权益价格风险、利率风险、商品价格风险和汇率风险等。其中权益类风险主要由于股票、基金、股
指期货以及资产管理计划等权益品种价格或波动率的变化而导致的；利率风险主要由于债券等固定
收益投资收益率曲线结构、利率和信用利差等变化而导致的；商品价格风险主要由于各类商品价格
变化而导致的；汇率风险主要由于外汇汇率变化而导致的。
       报告期内，公司涉及的市场风险主要为自营固定收益类投资的利率风险和自营权益类证券投资
的价格风险。公司使用基点价值作为衡量固定收益类资产市场风险状况的指标之一，2017 年，公司
固定收益类投资组合年度平均基点价值为 97.72 万（基点价值衡量利率上升 1 个 BP，债券组合的市
值减少量）。公司使用 VaR 作为衡量权益类资产市场风险状况的指标之一，2017 年，公司自营股票
投资的平均日 VaR 比例为 2.50%（取样天数：250 日，置信水平：99%）。
       （2）信用风险
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    信用风险是指因借款人、交易对手或发行人未能履行其合约责任而导致损失的可能性，或由于
借款人、交易对手、发行人的信用评级的变动和履约能力的变化而导致其债务市场价值变动而引起
损失的可能性。公司的信用风险源于信用类产品（包括债券和其他债权投资等）投资的违约风险，
证券信用业务（包括融资融券业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务等），场
外衍生品交易的交易对手方违约风险等方面。主要表现为债券等主体违约、信用评级下调，客户违
约，交易对手违约等给公司造成损失的可能性。
    报告期内，公司自营固定收益类投资业务通过严格控制标的准入评级及个券集中度限额防范信
用风险，全年自营固定收益类投资涉及到期债券 27 只，全部按时兑付，未发生违约事件。在证券信
用业务方面，2017 年，公司约定购回式证券交易业务未发生追保，未出现平仓情况；股票质押式回
购交易业务（自有资金）发生追保 1 人次，追保成功，未出现平仓情况；母公司融资融券业务全年
涉强制平仓执行 9 户，强平金额 85.92 万元，业务未产生坏账。
    （3）流动性风险
    流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务
和满足正常业务开展的资金需求的风险。
    报告期内公司流动性指标均符合监管标准。
    （4）操作风险
    操作风险是指由内部流程缺陷、信息系统故障、人员失误或不当行为，以及外部因素等原因造
成损失的风险。
    报告期内，公司持续健全和完善管理制度、优化业务流程、加强业务培训，未产生重大操作风
险事件。
    （5）信息技术风险
    信息技术风险是指公司经营及业务开展过程中所依赖的电子信息系统可能会面临软硬件故障、
通讯线路故障、恶意入侵等不可预料事件带来的信息系统风险隐患，影响公司的声誉和服务质量，
甚至会带来经济损失和法律纠纷。
    报告期内，公司发生了一起深圳部分交易单元报盘中断的非人为责任较大信息安全事件；以及
在行业渗透测试中防护失败，视频会议系统被成功渗透入侵的预警事件。预警事件发生后，公司立
即采取了有针对性的专项工作措施对信息安全存在的短板进行了修补，并根据年度工作计划大力加
强了信息安全防护体系的建设。
     2、公司采取的风险防范对策和措施
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       （1）风险管理政策
       公司建立了全面的风险管理和内部控制流程，以监督、评估、管理和各项业务相关的风险敞口。
公司按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，修订了《财通证券股份有限公司风险管理基本制
度》，明确了公司风险管理目标、原则、组织架构及职责分工、风险管理的手段和方法、风险管理
流程、履职保障等相关要求，为公司风险管理工作提供了制度依据。同时，为加强风险限额管理、
子公司风险管理、风险分类管理工作，公司制定或修订了《财通证券股份有限公司风险限额管理办
法》、《财通证券股份有限公司子公司风险管理办法》、《财通证券股份有限公司流动性风险管理
办法》、《财通证券股份有限公司信用风险管理办法》、《财通证券股份有限公司市场风险管理办
法》及《财通证券股份有限公司操作风险管理办法》等一系列内部风险管理制度。此外，为加强公
司的风险控制指标管理和压力测试工作，公司对比《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司风
险控制指标管理办法》及配套规则的要求，修订了《财通证券股份有限公司风险控制指标管理办法》、
《财通证券股份有限公司风险控制指标动态监控管理办法》、《财通证券股份有限公司压力测试实
施办法》等专项的风险管理制度。
       （2）风险管理组织架构
       公司根据全面风险管理的要求建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的风险管理组织架构，
包括董事会（风险控制委员会）、监事会，经理层，风险管理部、合规部、各职能部门，业务部门
及子公司共四个层级。
       （3）主要风险的防范对策和措施
       1）市场风险
       针对市场风险，公司根据风险偏好设定公司市场风险容忍度、业务风险限额等分级授权的风险
限额体系。公司董事会确定自营业务年度规模、市场风险损失容忍度、损失限额等重大风险限额；
公司经营管理层将董事会确定的年度规模、市场风险损失容忍度、重大风险限额等进行分解，并审
批确定相应风险限额，包括各自营部门业务规模、投资集中度、平均久期等。公司自营部门在上述
基础上进一步细化部门层级的风险限额，并通过组合投资、逐日盯市、对冲缓释、监控预警等手段
进行风险控制；风险管理部对公司各项风险限额每日进行独立监控，当发现有接近或突破风险限额
的情况时会及时向公司经营管理层与相关业务部门发送预警和风险提示，业务部门相应提出应对措
施。
       2）信用风险
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     针对自营固定收益类投资，公司通过严格控制标的准入评级及个券集中度限额、密切跟踪债券
发行人经营情况和资信水平等措施控制信用风险敞口，防范信用风险；针对证券融资类业务，公司
通过对客户进行风险教育、征授信管理、折算率模型研究、逐日盯市、强化实时监控、客户风险提
示、强制平仓、司法追索，建立严格的担保物范围及折算率、保证金比例、履约担保比例的标准等
多种手段，对其信用风险进行管理和控制。
     3）流动性风险
     针对流动性风险，公司通过加强日间流动性管理和日常融资管理，开展高评级债券类资产流动
性管理业务，建立三级流动性储备池，改善公司负债结构，降低融资成本，建立健全流动性风险管
理信息系统等手段，积极应对流动性压力，防范和控制流动性风险。同时，公司在出现新增投资、
新业务开展等情形时，根据业务规模、性质、复杂程度及风险状况，对流动性风险指标进行压力测
试，分析公司承受短期和中长期压力情景的能力，并将压力测试结果运用于公司的相关决策过程。
此外，公司制定了有效的流动性风险应急计划，以确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。
     4）操作风险
     公司制定了《财通证券股份有限公司操作风险管理办法》，明确了操作风险的组织架构及职责
分工、操作风险管理流程、操作风险管理文化建设等内容，强化了操作风险管理各道防线的职责。
公司持续加强业务流程管理和信息技术系统建设，并通过培训宣导、强化问责等手段，减少操作风
险发生的可能性；同时，公司致力于推动操作风险管理工具的建设和运用，以进一步提升操作风险
管理能力；此外，公司充分重视创新产品、创新业务操作风险的识别与控制，建立新业务风险管理
制度和流程，明确需满足的条件和审批路径，确保新业务的组织结构、业务模式、风险状况经过充
分论证，公司通过上述多样化的操作风险管理手段，保障总体操作风险处于可控、可承受的水平。
     5）信息技术风险
    公司通过以下措施加强信息技术风险的管控：一是继续加强信息技术制度规范建设，对照监管
要求对信息技术制度进行梳理，完善的信息技术风险管理制度体系；二是加强信息安全防护体系建
设，加大人力物力投入力度，从信息安全基础建设、网络结构优化、规范化管理等方面着手，提升
信息安全防护水平；三是开展信息安全专项自查与整改工作;四是不定期发布各类信息安全提示、规
范案例警示，组织开展信息安全与合规管理培训，并进行了信息技术制度学习情况考核。
     （4）公司风险控制指标监控和补足机制建立情况
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       公司高度重视风险管理工作，按照《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险
管理规范》等监管及自律要求，结合公司实际情况，建立了与公司自身发展战略相适应的全面风险
管理体系。
       按照《证券公司风险控制指标管理办法》的要求，公司已制定或修订了《财通证券股份有限公
司风险控制指标管理办法》、《财通证券股份有限公司风险控制指标动态监控管理办法》，同时持
续完善动态风险控制指标的监控系统，实现了风险控制指标的动态监控和预警。
       公司已建立净资本补足机制，保证净资本等风险控制指标持续符合证券监管部门的要求，2017
年公司各项风险控制指标均持续符合监管标准，未出现触及监管标准的情况。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                                  第五节       重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一)      现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
       报告期内，公司完成了首次公开发行上市工作。根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现
金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《上海证券交易
所上市公司现金分红指引》以及上交所《上市公司定期报告工作备忘录第七号——关于年报工作中
与现金分红相关的注意事项》的有关要求规定，公司严格遵守《公司章程》关于持续、稳定的利润
分配政策的相关规定，制定年度利润分配方案，并按照《公司章程》关于利润分配“同股同权、同
股同利”的原则，根据各股东持有的公司股份比例进行分配。
    公司利润分配的原则为：按照“同股同权、同股同利”的原则，根据各股东持有的公司股份比
例进行分配。公司实行持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的长
期发展。
    公司利润分配为：
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    1. 公司利润分配形式：公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合或法律、法规允许的其
他方式分配利润。公司应结合所处发展阶段、资金需求等因素，选择有利于股东分享公司成长和发
展成果、取得合理投资回报的现金分红政策。
    2. 公司现金方式分红的具体条件和比例：公司优先采取现金分红的利润分配政策，即公司当年
度实现盈利且累计未分配利润为正数，在依法弥补亏损、提取各项公积金和准备金后有可分配利润
的，则公司应当进行现金分红；公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，连续三个会计年度
以现金方式累计分配的利润不少于该三个会计年度实现年均可分配利润的 30%。
3. 利润分配的时间间隔：公司一般按照年度进行利润分配；在符合利润分配原则，满足现金分红条
件的前提下，公司可以进行中期现金分红。
    4. 发放股票股利的具体条件：若公司快速成长，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模
不匹配时，可以在满足上述现金股利分配之余，综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素，
提出实施股票股利分配方案。
    5. 公司董事会会综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大
资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
    （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润
分配中所占比例最低 应达到 80%；
    （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润
分配中所占比例最低应达到 40%；
    （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润
分配中所占比例最低应达到 20%； 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照 前
项规定处理。
     利润分配的决策程序和机制为：
    （一）制定利润分配方案的决策程序
    董事会在论证利润分配条件、比例和公司所处发展阶段和重大资金支出安排的基础上，每三年
制定明确清晰的股东回报规划，并在认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最 低比例、调整
的条件的基础上制定当期利润分配方案。董事会拟定的利润分配方案须经全体董事过半数通过，独
立董事应对利润分配方案发表独立意见，并提交股东大会审议决定。
     独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
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                                         2017 年年度报告
    股东大会对利润分配方案进行审议时，会与股东特别是中小股东进行沟通和联系，就利润分配
方案进行充分讨论和交流。对于按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方
案的，股东大会审议利润分配方案时，须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 1/2 以上表决通过。
    公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的，
会在定期报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见，并对公司留存收益的用途及预计投资收益
等事项进行专项说明。公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的 2/3 以上通过，并且相关股东大会会议审议时应当为股东提供网络投票便利条件。
       监事会会对董事会执行现金分红政策和股东回报规划以及是否履行相应决策程序和信息披露
等情况进行监督。当董事会未严格执行现金分红政策和股东回报规划、未严格履行现金分红相应决
策程序，或者未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况，监事会应当发表明确意见，
并督促其及时改正。
    （二）调整利润分配政策的决策程序
       公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者由于外部经营环境
或者自身经营状况发生较大变化而需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反相关法
律、法规以及中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策议案由董事会根据公司
经营状况和相关规定及政策拟定，并提交股东大会审议。
       董事会拟定调整利润分配政策议案过程中，会充分听取独立董事的意见，进行详细论证。董事
会拟定的调整利润分配政策的议案须经全体董事过半数通过，独立董事应发表独立意见。
    监事会会对董事会调整利润分配政策的行为进行监督。当董事会做出的调整利润分配政策议案
损害中小股东利益，或不符合相关法律、法规或中国证监会及证券交易所有关规定的，监事会有权
要求董事会予以纠正。
    股东大会审议调整利润分配政策议案前，会与股东特别是中小股东进行沟通和联系，就利润分
配政策的调整事宜进行充分讨论和交流。调整利润分配政策的议案须经出席股东大会会议的股东（包
括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上表决通过，并且相关股东大会会议审议时应为股东提供网络
投票便利条件。
(二)      公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                      单位：元    币种：人民币
 分红      每 10    每 10 股   每 10    现金分红的数       分红年度合并报表中   占合并报表中归属
 年度      股送红   派息数     股转增       额             归属于上市公司普通   于上市公司普通股
                                             52 / 239
                                               2017 年年度报告
             股数     (元)（含   数（股）      （含税）           股股东的净利润               股东的净利润的比
           （股）      税）                                                                          率(%)
2017 年          0        1.80        0      646,020,000.00            1,480,930,468.18                         43.62
2016 年          0           0        0                       0                      0
2015 年          0           0        0                       0                      0
(三)      以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四)    报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案
    预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期
     内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                          是
                                                                                是               如未能
                                                                                          否
                                                                                否               及时履     如未能
                                                                                          及
                                                                                有               行应说     及时履
承诺背    承诺                              承诺                  承诺时间及              时
                 承诺方                                                         履               明未完     行应说
  景      类型                              内容                       期限               严
                                                                                行               成履行     明下一
                                                                                          格
                                                                                期               的具体     步计划
                                                                                          履
                                                                                限                   原因
                                                                                          行
          股份   浙江金    1.自持有本公司股票 60 个月与本公       自持有本公   是     是         -          -
          限售   控        司股票上市之日起 36 个月孰长期限       司股票之日
                           内,不转让或者委托他人管理本公          起 60 个月
                           司已直接和间接持有的本公司股           与公司股票
                           票,也不有本公司回购该部分股份.         上市之日起
与首次                     2. 发行人股票上市后 6 个月内，如       36 个月孰
公开发                     发行人股票连续 20 个交易日的收盘       长
行相关                     价均低于发行价，或者发行人股票
的承诺                     上市后 6 个月期末（如该日不是交
                           易日，则为该日后一个交易日）收
                           盘价低于发行价，本公司持有发行
                           人股票的锁定期限自动延长至少 6
                           个月。如遇除息除权事项，上述发
                           行价格作相应调整。
          其他   浙江金    本公司所持发行人本次发行前的股         锁定期满后   是     是         -          -
与首次
                 控        票在锁定期满后 2 年内减持的，其        2 年内
公开发
                           减持价格不低于发行价，本公司每
行相关
                           年减持上述发行人股份数量不超过
的承诺
                           发行人股份总数的 5%，减持方式包
                                                   53 / 239
                                            2017 年年度报告
                           括二级市场集中竞价交易、大宗交
                           易，或协议转让等证券监督管理部
                           门及证券交易所认可的合法方式。
                           本公司拟减持发行人股份时，将提
                           前 3 个交易日通知发行人并予以公
                           告，并承诺将按照《公司法》、《证
                           券法》、证券监督管理部门及证券
                           交易所相关规定办理。
         股份   浙江财     严格遵守相关法律、法规及政策规     自持有本公   是   是   -   -
         限售   开         定，同时根据孰高孰长原则确定持     司股票之日
                           股期限。在持股期限内，不转让或     起 60 个月
                           委托他人持有或管理本公司直接或     与公司股票
与首次                     间接持有的财通证券股份。本公司     上市之日起
公开发                     同时承诺，将督促浙江金控股根据     36 个月孰
行相关                     中国证监会《关于进一步推动新股     长
的承诺                     发行体制改革的意见》的相关要求，
                           就其持有的财通证券的股份切实履
                           行股份锁定、减持意向等相关承诺。
                           因国有股权划转发生的转让，本公
                           司不受本承诺限制。
         解决   浙江金       不存在直接或间接从事与财通证     长期有效     是   是   -   -
         同业   控、浙江   券及其控制的企业相同或相似并构
         竞争   财开及     成竞争关系的业务的情形。
                其控制        严格遵守《证券公司监督管理条
                的其他     例》等有关法律、法规、规范性文
                企业       件的规定及中国证监会的要求，不
                           在中国境内或境外，直接或间接从
                           事与财通证券及其控制的企业相同
                           或相似并构成竞争关系的业务，亦
                           不会直接或间接拥有从事前述业务
与首次
                           的企业、其他组织、经济实体的控
公开发
                           制权。
行相关
                             严格遵守《证券公司监督管理条
的承诺
                           例》等有关法律、法规、规范性文
                           件的规定及中国证监会的要求，不
                           在中国境内或境外，直接或间接从
                           事与财通证券现有主营业务相同或
                           相似并构成竞争关系的投资业务，
                           亦不会直接或间接获取从事前述业
                           务的企业、其他组织、经济实体的
                           控制权。
                             在任何投资机会中与财通证券构
                           成或可能构成直接或间接竞争的，
                                                  54 / 239
                                              2017 年年度报告
                             在同等条件下，应优先将该等投资
                             机会让与财通证券。
          解决    浙江金                                        长期有效     是   是    -         -
                             保证不会实施影响公司的独立性的
          关联    控、浙江
                             行为，并将保持公司在资产、人员、
          交易    财开及
                             财务、业务和机构等方面的独立性；
                  其控制
                             将尽量避免与公司之间产生关联交
                  的其他
                             易事项，对于不可避免发生的关联
                  企业
                             业务往来或交易，将在平等、自愿
与首次
                             的基础上，按照公平、公允和等价
公开发
                             有偿的原则进行，交易价格将按照
行相关
                             市场公认的合理价格确定。
的承诺
                             保证不会利用关联交易转移本公司
                             的利润，不会通过影响公司的经营
                             决策来损害本公司及其他股东的合
                             法权益，不以任何方式违法违规占
                             用公司资金及要求公司违规提供担
                             保。
          股份    天堂硅     自持有本公司股票 36 个月与本公司   自持有本公   是   是    -         -
          限售    谷、万丰   股票上市之日起一年孰长期限内,      司股票之日
                  锦源、杭   不转让或者委托他人管理本公司已     起 36 个月
与首次
                  州邮政、 直接和间接持有的本公司股票,也        与公司股票
公开发
                  浙江中     不有本公司回购该部分股份.          上市之日起
行相关
                  大等 38                                       一年孰长
的承诺
                  家法人
                  股东（备
                  注 1）
其他承
诺
     备注 1：浙江天堂硅谷银嘉创业投资合伙企业（有限合伙）、杭州万丰锦源京新股权投资合伙企业（有限合伙）、
杭州邮政科技实业有限公司、浙江中大集团投资有限公司、台州市金融投资有限责任公司、杭州恒鑫股权投资合伙
企业（有限合伙）、维科控股集团股份有限公司、浙江华联集团有限公司、苏泊尔集团有限公司、石河子睿德信财
通股权投资合伙企业（有限合伙）、浙江省交通投资集团有限公司、绍兴柯桥明源股权投资合伙企业（有限合伙）、
杭州富阳工贸资产经营投资集团有限公司、诸暨华睿嘉银创业投资合伙企业（有限合伙）、西藏工布江达县九盛投
资有限责任公司、浙江兴发化纤集团有限公司、浙江蓝天实业集团有限公司、嘉兴市嘉实金融控股有限公司、杭州
崇福众财投资合伙企业（有限合伙）、莱恩达集团有限公司、信雅达系统工程股份有限公司、浙江春晖集团有限公
司、回音必集团有限公司、利时集团股份有限公司、杭州港嘉实业有限公司、浙江龙柏集团有限公司、嘉兴市财茂
经济发展有限公司、蓝山投资有限公司、荣怀集团有限公司、温州市财务开发有限公司、浙江省茶叶集团股份有限
公司、浙江黄岩财务开发公司、兰溪市兴业工贸有限责任公司、玉环市财务开发公司、宁波禾元控股有限公司、海
宁金融投资有限公司、淳安千岛湖建设集团有限公司、江山市国有资产经营公司。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到□未达到 √不适用
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                                      2017 年年度报告
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
    公司的会计政策变更主要系企业会计准则变化引起的会计政策变更
    1. 公司自 2017 年 5 月 28 日起执行《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置
和终止经营》，该项会计政策变更采用未来适用法处理；本公司自 2017 年 6 月 12 日起执行《企业会
计准则第 16 号——政府补助》，对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理，对 2017
年 1 月 1 日至该准则施行日之间新增的政府补助根据该准则进行调整。
    2. 公司编制 2017 年度报表执行《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会
〔2017〕30 号)，将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的处置非流动资产的利得和损失、
债务重组中因处置非流动资产产生的利得或损失，以及非货币性资产交换产生的利得或损失变更为
列报于“资产处置收益”。该项会计政策变更采用追溯调整法。由于上期不存在该项会计政策变更
所涉及的交易事项，故本次变更对 2017 年度财务报表的可比数据无影响。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                     单位：元币种：人民币
                                              现聘任
境内会计师事务所名称                          天健会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬                          700,000.00
境内会计师事务所审计年限                      5年
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                                       2017 年年度报告
                               名称                            报酬
内部控制审计会计师事务所       天健会计师事务所（特殊普通合伙） 100,000.00
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
报告期内，本公司聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2017 年度境内审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一)    诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二)    临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三)    公司本年度被处罚和公开谴责的情况
□适用 √不适用
(四)    其他说明
□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
√适用 □不适用
                                           57 / 239
                                        2017 年年度报告
       2017 年 7 月 25 日，中国证券监督管理委员会浙江证监局对公司出具《行政监管措施决定书》
【2017】46 号），该决定书的主要内容为：浙江证监局于 2017 年 4 月期间发现公司存在以下问题：
1、2017 年 4 月 24 日，公司发生部分交易报盘中断的非人为原因较大信息系统安全事件；2、在渗
透性测试中发行公司视频会议系统存在漏洞。上述问题，虽未造成较大风险事件，且公司已完成了
整改，但仍反映出当时公司信息系统运维管理方面存在漏洞，安全稳定运行存在一定的风险隐患，
违反了《证券期货行业信息安全保障管理办法》（证监会令 82 号）第二十四条的规定。根据规定决
定对公司采取出具警示函的监管措施。公司在收到决定书后根据证监局的整改意见，加大了信息技
术方面人财物的投入，加强信息技术人员的安全教育，增加第三方安全监测频率，提高信息系统运
维管理能力，切实保障信息系统安全稳定运行。并向浙江省证监局作了整改报告。
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数
额较大的债务到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一)      与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
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3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三)   共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四)   关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五)   其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)   托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
                                         59 / 239
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2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)       担保情况
√适用 □不适用
                                                                                          单位: 元       币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                                                                                                                 关
       担保方与                 担保发生日                                担保是否 担保   担保   是否存 是否为
担保              被担   担保                担保      担保        担保                                          联
       上市公司                 期(协议签                                 已经履行 是否   逾期   在反担 关联方
方                保方   金额                起始日 到期日 类型                                                  关
       的关系                   署日)                                     完毕     逾期   金额   保       担保
                                                                                                                 系
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公
司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                                        526,617,000.00
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                                1,367,796,000.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                                  1,367,796,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                                    6.58
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明                                           截止 2017 年 12 月 31 日，公司累计为全资子公司实际
                                                       提供的担保总额为人民币 13.68 亿元：其中通过内保
                                                       外贷形式为财通证券（香港）有限公司提供了人民币
                                                       3.68 亿元的担保；为财通证券资产管理有限公司提供
                                                       了人民币 10 亿元净资本担保。公司不存在逾期担保情
                                                       形。
(三)       其他重大合同
□适用 √不适用
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十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.     精准扶贫规划
       基本方略：
     公司以习近平总书记系列重要讲话精神为指导，紧紧围绕“五位一体”总体布局和“四个全面”
战略布局，积极落实《中共中央国务院关于打赢脱贫攻坚战的决定》、《“十三五”脱贫攻坚规划》
以及《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》的要求，响应中国证券业
协会“一司一县”结对帮扶行动号召，把打赢脱贫攻坚战作为崇高的政治责任。公司在现阶段扶贫
攻坚的新形势下，深入分析自身资源和帮扶对象需求特征，加强实地调研，进一步明确了新目标和
新任务，与甘肃省甘谷县、四川省剑阁县、江西省余干县、云南省禄劝县四个国家级贫困县开展结
对帮扶，将精准帮扶与区域特色开发相结合，通过产业扶贫、教育扶贫、金融扶贫、公益扶贫等多
元化的方式推动贫困地区自身能力建设，助力其实现“造血功能”。
     总体目标：
     汇集公司体系的上下资源，集中力量，侧重结对帮扶县，在贫困地区挖掘或培育适于当地的产
业项目，或引进资源，或协助宣传，促进社会经济发展，改善民生。
     主要任务：
     （1）充分发挥金融专业能力和优势，提供全方位的综合金融服务。
     （2）深入了解和掌握贫困地区企业的实际情况，因地制宜地完善企业发展规划，发挥专业优势，
通过资本市场服务实体经济。
     （3）立足结对贫困县资源和产业基础，深化双方协作助力其发展特色产业，通过产业带动贫困
人口脱贫。
     （4）增加贫困地区教育基础设施建设投入，支持贫困地区幼儿园、中小学的宿舍、食堂、图书
室等教育基础设施建设。
     保障措施：
     （1）与结对帮扶县签订精准扶贫战略合作协议，保障扶贫工作的落实。
     （2）建立日常工作联系机制，公司与精准帮扶结对贫困县建立健全对接部门工作联系机制，做
好日常沟通协调等各项工作的组织落实，保障各扶贫项目的顺利开展。
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                                      2017 年年度报告
     （3）实施走访调研，公司对扶贫项目进行实地走访调研，为扶贫项目的推进提供一手资料。
     （4）依托第三方扶贫机构及专业团队，将成熟的经验与机制辐射到结对的贫困县，促精准扶贫
落地实施。
2.   年度精准扶贫概要
     （1）2017 年，公司向双联（联村联户）的甘肃省甘谷县安远镇老庄村投入帮扶资金 107.8 万
元，通过发展致富产业、实施村庄整治和基础设施建设等项目，带动农村经济发展，改善交通状况
和人居环境，帮助农民脱贫解困。
     （2）公司选派债券业务总部的业务骨干对剑阁县国资改革、平台整合的意图进行了摸底，并就
平台整合目标达成了一致，在广元市支持下，打造主体评级为 AA 的融资平台；完成对剑阁多家国企
及相关政府部门的专项摸底，对剑阁国有企业的资产规模、负债及盈利情况有了初步了解，对剑阁
县资源进行了初步摸底，形成了金融扶贫初步方案。
     （3）2017 年 4 月，为进一步提升结对县干部推动和引领当地精准脱贫的能力和水平，公司联
合浙江大学举办了金融扶贫支持培训班，来自甘肃省甘谷县、四川省剑阁县、安徽省利辛县的领导
干部共 39 人参加了培训。
     （4）2017 年 9 月，公司联合天使妈妈基金会，借助腾讯公益平台发起了“为病儿寻找天使妈
妈”定向募捐项目。公司广大员工、客户积极参与，筹得善款总计 45 万余元，全部存入天使妈妈基
金会设立的“财通证券善款专户”，用于公司对口扶贫县贫困家庭的大病患儿救助。
     （5）2017 年 9 月，结合公司“一善染心”的公益理念，以公司工会名义从甘肃省甘谷县益民
果业农民专业合作社认购甘谷特产（花牛苹果）5600 箱，计 3.36 吨，并定制印有销售二维码的包
装箱，帮助其宣传推广和销售，推动贫困户增收。
     （6）公司积极响应中国证券业协会“一司一县”结对帮扶行动的号召，决定在原有结对剑阁、
甘谷两个县的基础上，再结对帮扶江西省上饶市余干县、云南省昆明市禄劝县两个县，每年向余干
县、禄劝县各支付不少于 100 万元的帮扶资金，用于促进当地经济发展，改善民生。
     （7）2017 年 11 月，公司与余干县人民政府签订《精准扶贫战略合作协议》，建立精准扶贫的
长效工作机制，确定了从“产业、教育、金融”三个方面开展精准扶贫。
     （8）2017 年 12 月，与昆明市土地开发投资经营有限责任公司、禄劝县签署三方精准扶贫战略
合作协议，为加大帮扶力度，创新精准扶贫模式，引入昆明土投这支强有力的云南本土国资力量，
共同助力禄劝县脱贫摘帽。
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3.   精准扶贫成效
                                                                           单位：万元 币种：人民币
                      指   标                                        数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金                                                                                437.80
       2.物资折款                                                                                -
       3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
二、分项投入
     1.产业发展脱贫
                                                       √   农林产业扶贫
                                                       √   旅游扶贫
                                                       □   电商扶贫
其中：1.1 产业扶贫项目类型
                                                       □   资产收益扶贫
                                                       □   科技扶贫
                                                       □   其他
       1.2 产业扶贫项目个数（个）
       1.3 产业扶贫项目投入金额                                                             337.80
       1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
     2.转移就业脱贫
其中：2.1 职业技能培训投入金额                                                                   -
       2.2 职业技能培训人数（人/次）                                                             -
       2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）                                                  -
     3.易地搬迁脱贫
其中：3.1 帮助搬迁户就业人数（人）                                                               -
     4.教育脱贫
其中：4.1 资助贫困学生投入金额                                                                   -
       4.2 资助贫困学生人数（人）                                                                -
       4.3 改善贫困地区教育资源投入金额
三、所获奖项（内容、级别）
    获得《国际金融报》发起的“2017 中国资本市场扶贫先锋巡礼”评选的“2017 最佳‘造血式’
扶贫案例”
  备注：上表所列精准扶贫资金 437.80 万元为中国证券业协会“一司一县”结对帮扶行动所涉及
项目资金，不包括公司其他社会公益项目资金。
4.   后续精准扶贫计划
     2018 年，公司将继续落实证监会关于“资本市场服务脱贫攻坚”的有关要求，按照公司精准扶
贫工作统一部署，在 2017 年已经开展的各项扶贫工作和已取得的成果基础上，继续做好现有的结对
扶贫工作，扎实抓好甘肃省甘谷县、四川省剑阁县、江西省余干县、云南省禄劝县精准帮扶工作。
公司将借助专业优势，利用客户资源，依托集团联动，在地方融资、项目引进、资源导入等方面与
结对帮扶地区加强合作，以期在双方共同努力下，形成具有财通特色、当地特点的精准扶贫新模式。
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                                       2017 年年度报告
     （1）公司将积极拓展业务空间，推进产业整合，创新并购重组方式，丰富并购重组支付手段，
支持上市公司并购重组贫困地区企业，支持贫困地区企业通过资产注入、引入战略投资者、吸收合
并、整体上市等多种方式做优做强，更好地支持经济结构转型和产业升级。
     （2）引导社会资本，促进贫困地区产业发展，服务贫困地区经济发展，通过扶持贫困地区特色
产业，助力贫困地区产业发展，帮助贫困地区从根本上实现脱贫致富。
     （3）充分发挥资本市场在服务国家脱贫攻坚战略中的作用，利用交易所 IPO、新三板挂牌及债
权融资对贫困地区企业的绿色通道，积极有效地促进私募市场为贫困地区提供融资服务，通过多层
次资本市场融资支持结对帮扶县的企业。
      （4）为贫困地区提供多方位的资本市场教育培训服务，联合贫困地区政府扶贫机构等相关单位
举办金融培训班、资本市场发展研讨会，开展业务交流，不断深入探讨证券行业支持贫困地区实体
经济发展、解决中小微企业融资难等方面的举措思路。
      （5）支持贫困地区特色产业发展，充分利用消费扶贫平台发挥互联网在助推脱贫攻坚中的作用，
帮助贫困地区特色产品树立品牌形象，拓宽销售市场。对于需要大批量采购的商品，公司优先考虑
从定点帮扶地区购买，并建立较为长期的购货渠道，支持当地产业发展。
(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
详见公司 2017 年度社会责任报告。
(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2.     重点排污单位之外的公司
√适用 □不适用
      公司及下属子公司均不属于环保部门公布的重点排污单位。报告期内，公司不存在因违反环保
方面的法律法规而受到处罚的情况。
      公司所处的行业是证券行业，主要经营业务证券经纪；证券投资咨询；证券自营；证券承销与
保荐；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品等。公司向来重视社会责任，重视节能环保，
认真执行国家环境保护方面法律、法规，在日常经营管理中，提倡节约能源，倡导绿色办公，尽可
能地利用信息技术，建立并使用OA办公系统，实施视频与电话会议，通过电子流转的方式进行业务
审批。
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       报告期内，公司不存在因违反环保方面的法律法规而受到处罚的情况。
  3.     其他说明
  □适用 √不适用
  (四)     其他说明
  □适用 √不适用
  十八、可转换公司债券情况
  (一)        转债发行情况
  □适用 √不适用
  (二)        报告期转债持有人及担保人情况
  □适用 √不适用
  (三)        报告期转债变动情况
  □适用 √不适用
  报告期转债累计转股情况
  □适用 √不适用
  (四)        转股价格历次调整情况
  □适用 √不适用
  (五)        公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
  □适用 √不适用
  (六)        转债其他情况说明
  □适用 √不适用
                             第六节               普通股股份变动及股东情况
  一、 普通股股本变动情况
  (一) 普通股股份变动情况表
  1、 普通股股份变动情况表
                                                                                                               单位：股
                              本次变动前                       本次变动增减（＋，－）               本次变动后
                                                                        公积
                                           比例                                 其                                比例
                             数量                   发行新股     送股   金转            小计       数量
                                            (%)                                 他                                (%)
                                                                         股
一、有限售条件股份     3,230,000,000       100.00                                              3,230,000,000      90.00
1、国家持股
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2、国有法人持股            1,712,488,886    53.02                                    1,712,488,886    47.72
3、其他内资持股            1,517,511,114    46.98                                    1,517,511,114    42.28
其中：境内非国有法人持股   1,517,511,114    46.98                                    1,517,511,114    42.28
      境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
      境外自然人持股
二、无限售条件流通股份                              359,000,000        359,000,000     359,000,000    10.00
1、人民币普通股                                     359,000,000        359,000,000     359,000,000    10.00
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数         3,230,000,000   100.00   359,000,000        359,000,000   3,589,000,000   100.00
  2、 普通股股份变动情况说明
  √适用 □不适用
          经中国证监会《关于核准财通证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕
  1729 号）及上海证券交易所《关于财通证券股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（自
  律监管决定书〔2017〕394 号）核准，公司于 2017 年 10 月首次公开发行 359,000,000 股人民币普
  通股股票，本次发行的人民币普通股股票于 2017 年 10 月 24 日起正式在上海证券交易所上市交易。
          公司 2017 年 10 月完成首次公开次发行 359,000,000 股新股后，总股本由 3,230,000,000 股增
  加至 3,589,000,000 股，新增股本全部为无限售条件流通股。本次发行前，公司 14 家国有股东持有
  1,712,488,886 股，占总股本的比例为 53.02%；本次发行时，浙江省金融控股有限公司、台州市金
  融投资有限责任公司、浙江省交通投资集团有限公司、杭州富阳工贸资产经营投资集团有限公司、
  嘉兴市嘉实金融控股有限公司、嘉兴市财茂经济发展有限公司、温州市财务开发有限公司、浙江黄
  岩财务开发公司、兰溪市兴业工贸有限责任公司、玉环市财务开发公司、海宁金融投资有限公司、
  淳安千岛湖建设集团有限公司、江山市国有资产经营公司等 13 家国有股东依据《境内证券市场转持
  部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的规定，通过向全国社会保障基金理事会直接划转
  33,426,290 股国有股履行了转持义务；国有股东浙江中大集团投资有限公司采取由持有其 100%股权
  的母公司物产中大集团股份有限公司的国有出资人浙江省国有资本运营有限公司、浙江省交通投资
  集团有限公司向中央金库上缴现金的方式履行转持义务，上缴资金对应的股票价格为 IPO 发行价格。
  本次发行后，上述 14 家国有股东的持股比例降低至 46.78%，全国社会保障基金理事会因国有股划
  转持有的股权比例为 0.93%。
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3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用 □不适用
       报告期内，公司完成 A 股发行，股本由 3,230,000,000 股增加至 3,589,000,000 股。2017 年末
按 A 股发行前的股本计算，基本每股收益为 0.46 元，归属于上市公司普通股股东的每股净资产为
5.06 元；按 A 股发行后的股本计算，基本每股收益为 0.45 元，归属于上市公司普通股股东的每股
净资产为 5.65 元。由于新股的发行公司总股本和净资产都有所增加，对 2017 年公司每股收益有所
摊薄，对归属于上市公司普通股股东的每股净资产有所增加。
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                                       单位：股          币种：人民币
股票及其衍生                      发行价格（或
                  发行日期                           发行数量           上市日期      获准上市交易数量        交易终止日期
 证券的种类                         利率）
普通股股票类
首次公开发行     2017 年 10 月          11.38           359,000,000     2017 年 10           359,000,000
       股票              12 日                                            月 24 日
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
2014 年公司债   2015 年 5 月 19         4.00%    1,500,000,000.00 元   2015 年 6 月   1,500,000,000.00 元   2020 年 5 月 19 日
       券                    日                                              23 日
2016 年公司债   2016 年 3 月 4          3.15%    2,500,000,000.00 元   2016 年 3 月   2,500,000,000.00 元    2019 年 3 月 4 日
       券                    日                                              24 日
2014 年          2014 年 10 月          6.25%    1,000,000,000.00 元    2014 年 11    1,000,000,000.00 元    2019 年 10 月 28
第一期                   28 日                                            月 19 日                                         日
次级债
  券
2014 年第二期    2014 年 11 月          5.95%    1,000,000,000.00 元    2014 年 12    1,000,000,000.00 元    2019 年 11 月 17
  次级债券               17 日                                            月 22 日                                         日
2015 年第一期   2015 年 3 月 23         5.85%    1,000,000,000.00 元   2015 年 4 月   1,000,000,000.00 元   2019 年 3 月 23 日
  次级债券                   日                                              27 日
2015 年         2015 年 4 月 29         6.05%    1,500,000,000.00 元   2015 年 6 月   1,500,000,000.00 元   2019 年 4 月 29 日
第二期次                     日                                              23 日
 级债券
2016 年         2016 年 2 月 26         4.60%      500,000,000.00 元   2016 年 3 月     500,000,000.00 元   2021 年 2 月 26 日
                                                         67 / 239
                                          2017 年年度报告
永续次级                 日                                        15 日
债券（第
一期）
2016 年      2016 年 5 月 23   4.00%   1,000,000,000.00 元   2016 年 6 月   1,000,000,000.00 元   2019 年 5 月 23 日
第一期次                 日                                         3日
级债券
2016 年      2016 年 6 月 16   4.00%   1,000,000,000.00 元   2016 年 6 月   1,000,000,000.00 元   2020 年 6 月 16 日
第二期次                 日                                        28 日
级债券
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
     1、2017 年 9 月 22 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准财通证券股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1729 号）核准，公司公开发行人民币普通股（A 股）股票
359,000,000 股，募集资金净额 3,958,324,299.40 元，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了
《验资报告》（天健验〔2017〕406 号）。
      2、2016 年永续次级债券（第一期）是公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有
价证券。该债券依照发行条款的约定赎回之前长期存续，并在公司依据发行条款的约定赎回时到期。
该债券第 5 个和其后每个付息日，公司有权按面值加应付利息（包括所有递延支付的利息及其孳息）
一次性全额赎回本次债券。
      3、报告期内，公司债类均为以前年度发行存续金额，无新增发行额度。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
      公司普通股股份总数及股东结构变动详见上述“普通股股份变动情况表”；公司资产和负债结
构变动详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“二 (三) 资产、负债情况分析”。
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一)股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                                      139,813
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                        121,481
(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                      单位:股
                                               68 / 239
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                                              前十名股东持股情况
                                                                                   质押或冻结情况
   股东名称          报告期内增                      比例     持有有限售条                                  股东
                                    期末持股数量                                 股份
   （全称）              减                           (%)      件股份数量                      数量         性质
                                                                                 状态
浙江省金融控股       -24,785,465    1,157,521,889    32.25   1,157,521,889                            0   国有法人
                                                                                  无
有限公司
浙江天堂硅谷银                       165,000,000      4.60         165,000,000                        0   其他
嘉创业投资合伙                                                                    无
企业（有限合伙）
杭州万丰锦源京                       123,000,000      3.43         123,000,000                        0   其他
新股权投资合伙                                                                    无
企业（有限合伙）
杭州邮政科技实                       122,000,000      3.40         122,000,000            119,670,000     境内非国
                                                                                 质押
业有限公司                                                                                                有法人
浙江中大集团投                       118,000,000      3.29         118,000,000                        0   国有法人
                                                                                  无
资有限公司
台州市金融投资        -2,276,782     106,329,439      2.96         106,329,439                        0   国有法人
                                                                                  无
有限责任公司
维科控股集团股                         90,000,000     2.51          90,000,000                        0   境内非国
                                                                                  无
份有限公司                                                                                                有法人
杭州恒鑫股权投                         90,000,000     2.51          90,000,000             87,050,000     其他
资合伙企业（有                                                                   质押
限合伙）
浙江华联集团有                         84,145,283     2.34          84,145,283             79,336,313     境内非国
                                                                                 质押
限公司                                                                                                    有法人
苏泊尔集团有限                         79,002,426     2.20          79,002,426             57,023,799     境内非国
                                                                                 质押
公司                                                                                                      有法人
                                         前十名无限售条件股东持股情况
                                                              持有无限售条                股份种类及数量
                         股东名称                             件流通股的数
                                                                                        种类               数量
                                                                      量
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投唐兴 20 号证券投资                5,343,300                             5,343,300
                                                                                  人民币普通股
集合资金信托计划
中国工商银行股份有限公司－申万菱信中证申万证券行业指                1,875,734                             1,875,734
                                                                                  人民币普通股
数分级证券投资基金
林志远                                                              1,866,871     人民币普通股            1,866,871
太平洋证券股份有限公司                                              1,567,372     人民币普通股            1,567,372
郭金芳                                                              1,138,500     人民币普通股            1,138,500
章成                                                                  956,900     人民币普通股              956,900
领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所）                  929,500     人民币普通股              929,500
李振荣                                                                909,927     人民币普通股              909,927
中海信托股份有限公司－中海－浦江之星 274 号－博海汇金                 871,006                               871,006
                                                                                  人民币普通股
一号集合资金信托
                                                        69 / 239
                                                 2017 年年度报告
上海天戈投资管理有限公司－天戈紫霞二号私募基金                     826,044        人民币普通股            826,044
上述股东关联关系或一致行动的说明                          浙江中大集团投资有限公司持有本公司 3.29%的股份，
                                                          本公司间接控股股东浙江省财务开发公司（持有浙江省
                                                          金融控股有限公司 100%的股份）持有其母公司物产中
                                                          大集团股份有限公司 0.97%的股份。未知上述股东存在
                                                          其他关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致
                                                          行动情形。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明                    不适用
   前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
   √适用 □不适用
                                                                                                        单位：股
                                                                 有限售条件股份可上市交易情况
                                         持有的有限售
    序号       有限售条件股东名称                                                    新增可上市交        限售条件
                                         条件股份数量           可上市交易时间
                                                                                      易股份数量
   1       浙江省金融控股有限公司        1,157,521,889      2020 年 10 月 24 日                    0   上市之日起锁
                                                                                                       定 36 个月
   2       浙江天堂硅谷银嘉创业投资合      165,000,000      2018 年 10 月 24 日                    0   上市之日起锁
           伙企业（有限合伙）                                                                          定 12 个月
   3       杭州万丰锦源京新股权投资合      123,000,000      2018 年 10 月 24 日                    0   上市之日起锁
           伙企业（有限合伙）                                                                          定 12 个月
   4       杭州邮政科技实业有限公司        122,000,000      2018 年 10 月 24 日                    0   上市之日起锁
                                                                                                       定 12 个月
   5       浙江中大集团投资有限公司        118,000,000      2018 年 10 月 24 日                    0   上市之日起锁
                                                                                                       定 12 个月
   6       台州市金融投资有限责任公司      106,329,439      2018 年 10 月 24 日                    0   上市之日起锁
                                                                                                       定 12 个月
   7       维科控股集团股份有限公司         90,000,000      2018 年 10 月 24 日                    0   上市之日起锁
                                                                                                       定 12 个月
   8       杭州恒鑫股权投资合伙企业         90,000,000      2018 年 10 月 24 日                    0   上市之日起锁
           （有限合伙）                                                                                定 12 个月
   9       浙江华联集团有限公司             84,145,283      2018 年 10 月 24 日                    0   上市之日起锁
                                                                                                       定 12 个月
   10      苏泊尔集团有限公司               79,002,426      2018 年 10 月 24 日                    0   上市之日起锁
                                                                                                       定 12 个月
   上述股东关联关系或一致行动的说明      浙江中大集团投资有限公司持有本公司 3.29%的股份，本公司间接控股股
                                         东浙江省财务开发公司（持有浙江省金融控股有限公司 100%的股份）持有
                                         其母公司物产中大集团股份有限公司 0.97%的股份。未知上述股东存在其
                                         他关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动情形。
   (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
   □适用 √不适用
                                                     70 / 239
                                       2017 年年度报告
四、 控股股东及实际控制人情况
(一)      控股股东情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                                                  浙江省金融控股有限公司
单位负责人或法定代表人                                       钱巨炎
成立日期                                                 2012 年 9 月 6 日
主要经营业务                     金融类股权投资、政府性股权投资基金管理与资产管理业务
                                 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
                                 动）。
报告期内控股和参股的其他境内外   浙商银行股份有限公司(H 股，14.79%)、浙江中国小商品城
上市公司的股权情况               集团股份有限公司（浙江财开，2.71%）、浙江中国轻纺城集
                                 团股份有限公司（浙江财开，1.67%）、物产中大集团股份有
                                 限公司（0.97%）、交通银行股份有限公司（0.07%）
其他情况说明                     截止本报告披露日，钱巨炎已不在担任单位负责人，工商变
                                 更尚未完成。
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二)      实际控制人情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                                                        浙江省财政厅
单位负责人或法定代表人                                         徐宇宁
成立日期                                                          --
                                           71 / 239
                                        2017 年年度报告
主要经营业务                        浙江省财政厅是浙江省人民政府综合管理财政收支、财政政
                                    策，实施财政监督，参与国民经济宏观调控的职能部门，是机
                                    关法人，住所地杭州市西湖区环城西路 37 号。
报告期内控股和参股的其他境内外
                                                             无
上市公司的股权情况
其他情况说明                                                 无
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4      报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5      公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6      实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三)      控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
                                              72 / 239
                           2017 年年度报告
                  第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                               73 / 239
                                                                2017 年年度报告
                                         第八节      董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一)     现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：股
                                                                                                                       报告期内从     是否在公
                                                                               年初持   年末持   年度内股份   增减变   公司获得的     司关联方
 姓名        职务(注)        性别   年龄   任期起始日期    任期终止日期
                                                                                 股数     股数   增减变动量   动原因   税前报酬总     获取报酬
                                                                                                                       额（万元）
沈继宁    董事长           男       60     2016 年 11 月   2019 年 11 月                                                   103.52    否
龚方乐    董事             男       57     2017 年 5 月    2019 年 11 月                                                     92.63   否
阮琪      董事、总经理     男       54     2016 年 11 月   2019 年 11 月                                                   102.21    否
胡国华    董事             男       54     2017 年 8 月    2019 年 11 月                                                     93.40   否
汪一兵    董事             女       52     2016 年 11 月   2019 年 11 月                                                         0   是
何向东    董事             男       51     2016 年 11 月   2019 年 11 月                                                         0   是
徐爱华    董事             女       53     2016 年 11 月   2019 年 11 月                                                         0   是
钱水土    独立董事         男       52     2016 年 11 月   2019 年 11 月                                                      2.67   是
汪炜      独立董事         男       50     2016 年 11 月   2019 年 11 月                                                      8.00   是
沈建林    独立董事         男       49     2016 年 11 月   2019 年 11 月                                                      8.00   是
舒明      独立董事         男       46     2016 年 11 月   2019 年 11 月                                                      8.00   是
方铁道    职工董事         男       37     2017 年 8 月    2019 年 11 月                                                   112.17    否
陈海晓    监事会主席、职   男       60     2016 年 11 月   2019 年 11 月                                                     77.19   否
          工监事
徐阳英    监事             女       41     2016 年 11 月   2019 年 11 月                                                        0    是
蒋洪      监事             男       46     2016 年 11 月   2019 年 11 月                                                        0    是
王康兵    监事             男       41     2016 年 11 月   2019 年 11 月                                                        0    是
李媛      监事             女       40     2016 年 12 月   2019 年 11 月                                                        0    是
叶长春    职工监事         男       52     2016 年 11 月   2019 年 11 月                                                   114.70    否
胡翠      职工监事         女       44     2017 年 8 月    2019 年 11 月                                                    70.48    否
                                                                    74 / 239
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黄敏伟    副总经理           男        59      2016 年 11 月    2019 年 11 月                                                          93.40   否
裴根财    总经理助理         男        52      2016 年 11 月    2019 年 11 月                                                         118.96   否
钱斌      总经理助理         男        51      2016 年 11 月    2019 年 11 月                                                         212.86   否
申建新    董事会秘书         男        45      2016 年 11 月    2019 年 11 月                                                         111.76   否
刘未      总经理助理         男        46      2017 年 1 月     2019 年 11 月                                                          56.03   是
王跃军    财务总监           男        48      2016 年 11 月    2019 年 11 月                                                          89.93   否
夏理芬    首席风险官         男        49      2017 年 5 月     2019 年 11 月                                                          21.31   否
吴林惠    运营总监           男        44      2017 年 7 月     2019 年 11 月                                                         164.88   否
官勇华    合规总监           男        42      2017 年 7 月     2019 年 11 月                                                         113.47   否
胡国华    原副总经理         男        54      2016 年 11 月    2017 年 8 月                                                               0   否
陈敏      原副总经理         女        61      2016 年 11 月    2017 年 7 月                                                           83.60   否
郭晓晖    原职工监事         男        44      2016 年 11 月    2017 年 8 月                                                          109.34   否
  合计          /                 /      /            /                /                                               /            1,968.51        /
注：上述“年龄”按截至报告出具时的周岁计算，胡国华作为副总经理的薪酬合并计入董事职务一栏。
 姓名                                                                       主要工作经历
沈继宁      1957 年 11 月出生，工商管理博士，高级会计师，高级企业管理师，浙江省第十届、十一届政协委员，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江省税务局稽征管理
         科副科长，浙江省财政厅预算处、税政处、综合计划处科长、副处长和处长，浙江省财政厅总会计师、副厅长、党组成员。2007 年 7 月调入公司，担任党委书记、董
         事长、总经理，现任财通证券党委书记、董事长。兼任浙江省政协委员，中国证券业协会证券调解委员会主任委员，浙江证券业协会副会长。
龚方乐       1960 年 8 月出生，研究生学历，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国人民银行绍兴市分行副行长，中国人民银行浙江省分行金融管理处处长，
         中国人民银行浙江省分行办公室主任、副行长，中国人民银行杭州中心支行党委书记、行长兼国家外汇管理局浙江省分局局长，浙江商业银行筹建协调工作小组副组
         长，浙商银行股份有限公司副董事长、行长、党委书记。2017 年 5 月至今担任财通证券党委委员、董事。
阮 琪        1963 年 6 月出生，工商管理硕士，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江省杭州市财政税务局综合计划处副处长，杭州市财政局国债服务部主任，
         杭州市财政局综合计划处处长、社会保障处处长。2007 年 12 月加入公司，历任总经理助理、副总经理，现任财通证券董事、总经理。兼任永安期货董事长。
胡国华       1963 年 10 月出生，经济学硕士，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江财经学院讲师、培训部主任，曾任浙江财政证券发行部经理、研究发展部
         经理、营销咨询中心主任。2003 年 6 月加入公司，曾担任财通证券副总经理、工会主席。现任财通证券党委副书记、董事、工会主席。
汪一兵      1966 年 4 月出生，大学本科，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江省兴财房地产发展公司项目部经理、总经理助理、副总经理，浙江省金融控股
                                                                          75 / 239
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         有限公司金融管理部总经理，浙江中国小商品城集团股份有限公司董事，浙江物产中大元通集团股份有限公司董事，永安期货股份有限公司副董事长。现任浙江省金
         融控股有限公司监事、投资管理部总经理，浙江省财务开发公司投资一部总经理，浙商银行股份有限公司董事，浙江省创新发展投资有限公司董事，浙江省创业风险
         投资引导基金管理有限公司董事，浙江金控投资有限公司董事，浙江省金海投资有限公司董事。2013 年 10 月至今担任财通证券董事。
何向东       1966 年 11 月出生，大学本科，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国建设银行杭州宝石支行副行长，杭州分行部门负责人，杭州之江支行行长，浙江省分行办
         公室主任，浙江省分行行长助理，现任浙江天堂硅谷资产管理集团有限公司总裁。2015 年 4 月至今担任财通证券董事。兼任浙江天堂硅谷金融信息服务有限公司董事
         长，宁波天堂硅谷股权投资管理有限公司董事长，浙江天堂硅谷恒通创业投资有限公司执行董事、总经理，浙江天堂硅谷朝阳创业投资有限公司执行董事，浙江天堂
         硅谷鲲鹏创业投资有限公司执行董事，浙江天堂硅谷鲲诚创业投资有限公司执行董事，浙江天堂硅谷恒裕创业投资有限公司执行董事，浙江天堂硅谷资产管理集团有
         限公司总裁，物产中大集团股份有限公司董事。
徐爱华       1965 年 1 月出生，工商管理硕士，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任王坛爱华服装厂厂长，绍兴县华联制衣厂厂长，浙江华联纺织品服装有限公
         司董事长，现任浙江华联集团有限公司董事长。兼任绍兴华联纺织品服装有限公司董事长、浙江华联进出口有限公司董事长、绍兴新世界置业有限公司董事长、绍兴
         柯桥华联小额贷款股份有限公司董事长、浙江今朝智能装备有限公司执行董事、绍兴市柯桥区华联金融服务外包有限公司执行董事、浙江龙华世纪生物科技有限公司
         董事、浙江越商股权投资有限公司董事、绍兴新世界服饰有限公司董事长、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司监事。2013 年 10 月至今担任财通证券董事。
钱水土       1965 年 6 月出生，管理学博士，浙江工商大学教授，博士生导师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任杭州商学院会计系讲师、金融系教授，浙江工商大学金融
         学院教授、副院长。现任浙江工商大学金融学院院长。2014 年 4 月至今担任财通证券独立董事。兼任宁波东海银行股份有限公司董事。
汪 炜        1967 年 8 月出生，经济学博士，浙江大学教授，博士生导师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江大学经济学院副院长，浙江大学民营经济研究中心副主任，
         浙江大学金融研究院执行院长，现任浙江大学经济学院、金融研究院教授、常务理事，浙江省金融业发展促进会秘书长。2015 年 4 月至今担任财通证券独立董事。兼
         任永安期货股份有限公司独立董事，杭州联合农村商业银行独立董事，杭州中泰深冷股份有限公司独立董事，镇海石化工程股份有限公司独立董事。
沈建林       1968 年 11 月出生，大学本科，高级会计师、注册会计师、注册资产评估师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任杭州会计师事务所部门经理，浙江东方会计师事
         务所董事、副总经理，现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，浙江分所所长。2015 年 4 月至今担任财通证券独立董事。兼任物产中大集团股份有限公
         司独立董事，浙江省注册会计师协会常务理事、副会长。
舒 明        1971 年 8 月出生，生物医学工程学博士，美国国籍，特许金融分析师（CFA）。曾任 AMARANTH GROUP 投资经理助理，高盛集团投资经理，亨德森全球投资亚洲区
         首席运营官及合伙人，阿里巴巴集团副总裁、蚂蚁金融服务集团首席战略官、顺丰恒通支付有限公司金融服务事业群首席执行官、集团副总裁、集团投资并购部负责
         人。现任西藏领沨创业投资合伙企业（有限合伙）合伙人。2015 年 6 月至今担任财通证券独立董事。
方铁道       1980 年 10 月出生，硕士研究生，经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于天和证券经纪有限公司，2006 年 10 月加入财通证券，曾任财通证券风险管理
                                                                          76 / 239
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         部法务主管，合规部总经理助理、法律事务部经理、副总经理，并曾在杭州市富阳区（市）挂职任副区（市）长，现任财通证券职工董事、董事会办公室主任兼总经
         理办公室副主任。
陈海晓       1958 年 4 月出生，工商管理硕士，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江财经学院院长办公室秘书、团委副书记，浙江省财务开发公司投资部主任科员，浙江
         省财政厅办公室、综合计划处主任科员，浙江财政证券有限公司副总经理、总经理。2003 年 6 月加入公司，曾任董事长、企业规划管理部总经理，现任财通证券监事
         会主席、职工监事。
徐阳英       1976 年 11 月出生，大专学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任杭州邮政科技实业有限公司董事长。2015 年 4 月至今担任财通证券监事。兼任浙江华文世纪
         广告有限公司董事长。
蒋 洪        1972 年 3 月出生，本科学历，助理国际商务师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任台州市财政（地税）局办公室主任和行政审批处处长。2016 年 11 月至今担
         任财通证券监事。兼任台州市金融投资有限责任公司董事长、总经理。
王康兵       1977 年 2 月出生，大专学历，会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江苏泊尔股份有限公司财务部财务经理，现任苏泊尔集团有限公司财务总监。2013
         年 10 月至今担任财通证券监事。兼任浙商财产保险股份有限公司监事，浙江玉环永兴村镇银行有限责任公司董事。
李 媛        1977 年 6 月出生，会计专业硕士，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江天健会计师事务所部门经理助理、浙江省交通投资集团有限公司财务管
         理部高级主管。2016 年 12 月至今担任财通证券监事。兼任浙江省交通投资集团有限公司财务管理中心副总经理，兼浙江交工集团股份有限公司董事，浙江省海运集团
         有限公司、浙江省交通集团检测科技有限公司、浙江高速物流有限公司、浙江交通资源投资有限公司监事。
叶长春       1965 年 10 月出生，大学本科，经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江省财政厅人事教育处干部，浙江财政证券公司人事综合部经理助理，浙江财通物
         业发展有限公司副总经理。2003 年 6 月加入公司，曾任人力资源部副总经理、纪检监察室副主任、党委组织部副部长，现任财通证券职工监事、纪委副书记、纪检监
         察室主任。
胡 翠        1973 年 8 月出生，大学本科，会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于浙江财政证券公司，2003 年 6 月加入财通证券，曾在计划财务部、合规部、风险
         管理部任职，曾担任风险管理部风险控制部副经理、经理，现任财通证券职工监事、风险管理部副总经理。
黄敏伟       1959 年 4 月出生，大学本科，高级会计师，注册会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江省财政厅工交企业财务处副处长、会计管理处处长、经济建设
         处处长、外债金融处处长。2007 年 10 月加入公司，曾任总经理助理，现任财通证券党委委员、副总经理。
裴根财       1966 年 2 月出生，经济学硕士，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江证券营业总部总经理助理、上海昆山路证券营业部总经理，方正证券机构管理部、营销
         中心总经理，华西证券杭州学院路证券营业部总经理。2010 年 6 月加入公司，现任财通证券总经理助理。兼任财通证券资管董事。
钱 斌        1966 年 8 月出生，研究生学历，经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任海南中亚信托投资公司证券总部总经理，东方证券经纪业务总部副总经理，爱建证
                                                                          77 / 239
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         券有限责任公司副总裁。2011 年 12 月加入公司，现任财通证券总经理助理。兼任财通香港董事长、总经理。
申建新       1973 年 1 月出生，工商管理硕士，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江财政证券公司湖墅路营业部副总经理、光复路营业部负责人、电脑中心
         副经理、西大街营业部总经理、市场管理总部经理。2003 年 6 月加入公司，曾任营销咨询服务中心主任、风险管理部总经理兼合规部总经理，现任财通证券董事会秘
         书、总经理办公室主任。兼任永安期货董事，浙江股权交易中心董事。
刘 未        1971 年 10 月出生，经济学硕士，经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江财政证券市场部副经理、体育场路营业部副总经理。2003 年 6 月加入公司，
         曾任财通经纪文二路营业部总经理、体育场路营业部总经理、经纪业务管理部总经理，财通证券基金筹建部负责人，财通基金副总经理、总经理，现任财通证券总经
         理助理。兼任财通基金董事长，上海财通资产管理有限公司董事长、财通创新董事长。
王跃军       1970 年 4 月出生，工商管理硕士，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江财政证券计划财务部副总经理，2003 年 6 月加入公司，曾任财通证券富
         阳证券营业部总经理，杭州湖墅南路证券营业部总经理，杭州清泰街证券营业部总经理，现任财通证券财务总监（财务负责人）、计划财务部总经理。兼任财通资本
         董事、财通创新董事、财通香港监事。
夏理芬       1968 年 7 月出生，工商管理硕士，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江省国际信托投资公司义乌证券交易营业部经理、西湖证券营业部总经理，
         金通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管理部总经理，中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、合规总监，中信证券（浙江）公司合规总
         监、执行总经理兼江西分公司总经理，中信证券股份有限公司江西分公司总经理。2017 年 3 月加入公司，现任财通证券首席风险官。
吴林惠       1973 年 8 月出生，大学本科，经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江财政证券公司市场管理部经理助理。2003 年 6 月加入公司，曾任经纪业务管理部
         副总经理、经纪业务总部副总经理、营销服务中心副总经理、机构运营部总经理。现任财通证券运营总监、机构管理部总经理。
官勇华       1975 年 9 月出生，大学本科，经济学和法学双学士，经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾在浙江财政证券公司任职。2003 年 6 月加入财通证券，曾任合规
         部经理助理、风险管理部总经理助理、合规部总经理助理、合规部副总经理、合规部副总经理（主持工作）。现任财通证券合规总监、合规部总经理，兼任财通证券
         资管董事、财通资本董事、财通创新董事。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二)     董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
                                                                          78 / 239
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二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                        股东单位名称                        在股东单位担任的职务             任期起始日期          任期终止日期
汪一兵                     浙江省金融控股有限公司                         监事                             2012 年 9 月        -
汪一兵                     浙江省金融控股有限公司                         投资管理部总经理                 2017 年 10 月       -
汪一兵                     浙江省财务开发公司                             投资一部总经理                   2008 年 6 月        -
汪一兵                     浙商银行股份有限公司                           董事                             2015 年 2 月        -
汪一兵                     浙江省创新发展投资有限公司                     董事                             2013 年 10 月       -
汪一兵                     浙江省创业风险投资引导基金管理有限公司         董事                             2014 年 6 月        -
汪一兵                     浙江金控投资有限公司                           董事                             2017 年 10 月       -
汪一兵                     浙江省金海投资有限公司                         董事                             2017 年 1 月        -
徐爱华                     浙江华联集团有限公司                           董事长                           1998 年 4 月        -
蒋 洪                      台州市金融投资有限责任公司                     董事长、总经理                   2014 年 9 月        -
王康兵                     苏泊尔集团有限公司                             财务总监                         2003 年 9 月        -
李 媛                      浙江省交通投资集团有限公司                     财务管理中心副总经理             2006 年 6 月        -
在股东单位任职情况的说明   不适用
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
 任职人员姓名                   其他单位名称                           在其他单位担任的职务                   任期起始日期           任期终止日期
                中国人民政治协商会议浙江省委员会               委员
    沈继宁      中国证券业协会证券调解委员会                   主任委员
                浙江证券业协会                                 副会长
     阮琪       永安期货股份有限公司                           董事长                                 2016 年 1 月             2019 年 1 月
                浙商银行股份有限公司                           董事
    汪一兵      太平科技保险股份有限公司                       董事
                永安期货股份有限公司                           副董事长                               2016 年 1 月             2019 年 1 月
                浙江天堂硅谷金融信息服务有限公司               董事长、法定代表人
                宁波天堂硅谷股权投资管理有限公司               董事长、法定代表人
    何向东      浙江天堂硅谷恒通创业投资有限公司               执行董事、总经理、法定代表人
                浙江天堂硅谷朝阳创业投资有限公司               执行董事、法定代表人
                浙江天堂硅谷鲲鹏创业投资有限公司               执行董事、法定代表人
                                                                          79 / 239
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          浙江天堂硅谷鲲诚创业投资有限公司       执行董事、法定代表人
          浙江天堂硅谷恒裕创业投资有限公司       执行董事、法定代表人
          浙江天堂硅谷资产管理集团有限公司       总裁
          物产中大集团股份有限公司               董事
          绍兴华联纺织品服装有限公司             董事长
          浙江华联进出口有限公司                 董事长
          绍兴新世界置业有限公司                 董事长
          绍兴柯桥华联小额贷款股份有限公司       董事长
          浙江今朝智能装备有限公司               执行董事
徐爱华
          绍兴市柯桥区华联金融服务外包有限公司   执行董事
          浙江龙华世纪生物科技有限公司           董事
          浙江越商股权投资有限公司               董事
          绍兴新世界服饰有限公司                 董事长
          浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司   监事
          浙江工商大学                           金融学院教授、院长
钱水土
          宁波东海银行股份有限公司               董事
          浙江省金融业发展促进会                 秘书长
          永安期货股份有限公司                   独立董事                   2016 年 1 月   2019 年 1 月
          杭州联合农村商业银行                   独立董事
汪   炜
          杭州中泰深冷股份有限公司               独立董事
          镇海石化工程股份有限公司               独立董事
          浙江大学经济学院、金融研究院           教授、常务理事
          物产中大集团股份有限公司               独立董事
          浙江省注册会计师协会                   常务理事、副会长
          杭州市金融办                           上市专家委员会委员
          浙江大学                               校外硕士生导师
沈建林
          浙江财经大学                           校外硕士生导师
          杭州电子科技大学                       校外硕士生导师
          浙江工商大学                           校外硕士生导师
          立信会计师事务所（特殊普通合伙）       管理合伙人、浙江分所所长
  舒明    西藏领沨创业投资合伙企业（有限合伙）   合伙人
方铁道    浙江证券业协会人民调解委员会           主任委员
徐阳英    浙江华文世纪广告有限公司               董事长
          浙商财产保险股份有限公司               监事
王康兵
          浙江玉环永兴村镇银行有限责任公司       董事
                                                            80 / 239
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                 浙江交工集团股份有限公司                  董事
                 浙江省海运集团有限公司                    监事
    李   媛      浙江省交通集团检测科技有限公司            监事
                 浙江高速物流有限公司                      监事
                 浙江交通资源投资有限公司                  监事
    裴根财       财通证券资产管理有限公司                  董事
    钱 斌        财通证券（香港）有限公司                  董事长、总经理
                 永安期货股份有限公司                      董事                             2016 年 1 月             2019 年 1 月
    申建新
                 浙江股权交易中心有限公司                  董事
                 财通基金管理有限公司                      董事长
    刘   未      上海财通资产管理有限公司                  董事长
                 浙江财通创新投资有限公司                  董事长
                 浙江财通资本投资有限公司                  董事
    王跃军       浙江财通创新投资有限公司                  董事
                 财通证券（香港）有限公司                  监事
                 财通证券资产管理有限公司                  董事
    官勇华       浙江财通资本投资有限公司                  董事
                 浙江财通创新投资有限公司                  董事
在其他单位任职   不适用
情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序            董事、监事报酬由股东大会决定；高级管理人员报酬由董事会薪酬与提名委员会审议后，再提交董事
                                                  会审议决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据              董事、监事的报酬按股东大会审议通过的薪酬方案执行。其中，外部董事、监事不在公司领取报酬；
                                                  公司独立董事报酬在参考同行业上市公司的平均水平后确定；公司内部董事、监事和高级管理人员的
                                                  报酬由公司薪酬考核体系决定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获        报告期内，全体董事、监事和高级管理人员（含退、离人员）实际获得的报酬合计 1968.51 万元。
得的报酬合计
                                                                      81 / 239
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四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
      姓名               担任的职务          变动情形                                     变动原因
胡国华            董事                选举              根据《浙江省人民政府关于徐宇宁等职务任免的通知》（浙政干〔2017〕20 号），
                                                        经公司党委认真研究，董事会薪酬与提名委员会审查任职资格，第二届董事会第六次
                                                        会议审议通过，并提交 2017 年第二次临时股东大会选举产生。
胡国华            副总经理            离任              根据《关于提议胡国华、陈敏同志免职的通知》（浙委干〔2017〕105 号）要求调整
                                                        公司相关工作。
陈敏              副总经理            离任              退休并根据《关于提议胡国华、陈敏同志免职的通知》（浙委干〔2017〕105 号）调
                                                        整公司相关工作。
吴林惠            职工董事            离任              工作变动。
吴林惠            运营总监            聘任              第二届董事会第六次会议聘任吴林惠为运营总监。
方铁道            职工董事            选举              第二届职工代表大会第二次会议选举方铁道为职工董事。
胡翠              职工监事            选举              第二届职工代表大会第二次会议选举胡翠为职工监事。
郭晓晖            职工监事            离任              申请辞职。
官勇华            合规总监                              第二届董事会第六次会议聘任官勇华为合规总监。
夏理芬            首席风险官                            第二届董事会第三次会议聘任夏理芬为首席风险官。
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况
母公司在职员工的数量                                                            2,794
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计                                                              3,083
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
                专业构成类别                              专业构成人数
                投行业务人员
                经纪业务人员                                  1,752
                投资业务人员
                  管理人员
                  研究人员
                信用业务人员
                资管业务人员
                信息技术人员
                  财务人员
            合规管理及风控人员
            其他业务及行政人员
                    合计                                      3,083
                                      教育程度
                教育程度类别                               数量（人）
博士
硕士
大学本科                                                     1,955
大学大专
中专及以下
                    合计                                     3,083
(二)薪酬政策
√适用 □不适用
    为了实现公司战略目标，稳步推进十三五规划建设，公司进一步健全和完善人力资源管理制
度和规定，逐步全面实施 MD 职级制度，建立以能力和业绩为导向的薪酬激励政策，薪酬水平与公
司业务发展保持同步，定期参与市场调研活动，加强绩效考核，建立能上能下、能进能出的升降
机制，注重人工效能建设，强化人才引进机制，打造具有市场竞争力，注重内部公平性和激励有
效性的薪酬体系，并适度向业务部门及市场稀缺人才倾斜，助力公司业务发展。
    员工年度总薪酬由固定工资、绩效奖金、福利津贴等项目组成，公司依法为员工足额缴纳国
家规定的“五险一金”外，还为员工提供了较为完善的补充福利项目，包括企业年金、补充医保、
意外保险等。
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(三)培训计划
√适用 □不适用
    根据公司战略和业务发展需要，制定了分层分级培训管理模式。针对年轻骨干培养，打造“聚
才系列”项目，强化业务技能、企业文化和综合素养的培养。针对中层管理人员，坚持政治理论
学习和业务学习“两手抓”、“两手硬”。针对政治理论、反腐倡廉建设、业务前沿知识等内容
积极开展中层干部集中培训，充分利用主管部门提供的学习机会，积极选送中层管理人员参加外
部学习。针对全体员工的日常业务技能、通用能力提升、合规风控管理等培训需要，开展各类内
部培训和外派培训学习。为强化培训与员工职业发展的互相促进，制定了员工培训与职业发展想
结合，员工继续教育等制度，强化培训效用。
(四)劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数                                                           14.5 万工时
劳务外包支付的报酬总额                                                      1023.13 万元
七、其他
√适用 □不适用
    委托经纪人从事客户招揽、客户服务相关情况
    截止至 2017 年 12 月 31 日，公司下属共 135 家分支机构实施证券经纪人制度，证券经纪人总
数达到 889 人。
  公司严格按照《证券经纪人管理暂行规定》以及《财通证券股份有限公司证券经纪人管理办法》
对证券经纪人进行管理；公司总部对人员管理、执业行为规范、委托合同管理、执业资格与证书
管理、培训管理、合规与风险管理、考评管理、代理费管理、经纪关系客户管理、风险赔偿金管
理等进行集中统一管理；分公司与营业部则在公司授权范围内，负责具体的人员选用、续签及合
同解除，提成设置、相关培训、风险控制等管理事项。
  2017 年公司证券经纪人制度运行平稳，整体状况良好。
                                第九节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    （一）公司治理基本情况
    根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《上市公司治理准则》等法律、
法规和规范性文件的要求，本公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公
司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协
调和相互制衡机制。根据相关法律、法规及规范性文件，公司制定了《公司章程》、《股东大会
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议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工
作细则》、《董事会秘书工作细则》，明确了股东大会、董事会、监事会、独立董事、总经理及
董事会秘书的权责范围和工作程序；制定了《对外投资管理制度》、《对外担保决策管理制度》、
《关联交易决策制度》等相应配套的规章制度，为公司治理的规范化运行进一步提供制度保证。
公司董事会设立了薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和战略委员会四个专门委员
会，并制定了相应的议事规则，明确了权责和决策程序。前述公司治理制度符合有关上市公司治
理的规范性文件要求，与该等要求不存在实质性差异。公司将依据未来发展情况及监管规范性要
求持续修订、完善各类制度，确保公司持续执行科学严谨的内部治理和规范运作。
   （一）股东和股东大会
    股东大会是公司的最高权力机构。公司每年按照规定召开股东大会，股东大会的通知方式、
召开方式、表决程序和决议内容均符合《公司法》和《公司章程》的要求。公司股东按照法律、
法规及《公司章程》的规定行使权利，承担责任和义务，不存在超越股东大会直接或间接干预公
司重大决策和经营活动的情形，不存在占用公司资金或要求公司为其担保或为他人担保的情形，
控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面与公司明确分离。
   （二）董事和董事会
    董事会是公司的决策机构，向股东大会负责，下设风险控制委员会、薪酬与提名委员会、审
计委员会和战略委员会等四个专门委员会。公司按照《公司法》和《公司章程》的规定选举和更
换董事。目前公司董事会由12名董事组成，其中职工董事1 名，独立董事4 名。董事会的人员和
构成符合法律、法规的要求。
   （三）监事和监事会
    监事会是公司的监督机构，向股东大会负责。监事会按照法律、法规及《公司章程》规定履
行自己的职责，对公司财务、公司董事会和管理层构成、运作的合法、合规性进行监督，维护公
司及股东的合法权益。目前公司监事会由7名监事组成，其中职工监事3名。监事会的人员和构成
符合法律、法规的要求。
   （四）公司经营管理层
    公司经营管理层是公司的执行机构。公司高级管理人员由董事会聘任，对董事会负责。公司
现任高级管理人员包括总经理1名，副总经理1名，董事会秘书1名，总经理助理3名，财务总监1
名，合规总监1名，首席风险官1名，运营总监1名。高级管理人员按照董事会的授权从事公司的经
营管理工作，认真组织实施董事会各项决议，并向董事会提出建议，有效履行经营管理职责。
   （二）内幕信息知情人登记管理制度的建立和实施情况
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   根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，公司制定了《内
幕信息知情人登记备案管理办法》，按照制度要求做好内幕信息知情人的登记和报备工作。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                 决议刊登的指定网站的
     会议届次              召开日期                                     决议刊登的披露日期
                                                       查询索引
 2016 年度股东大会     2017 年 3 月 21 日                  -                    -
2017 年第一次临时股
                       2017 年 5 月 18 日                 -                     -
       东大会
2017 年第二次临时股
                        2017 年 8 月 8 日                 -                     -
       东大会
2017 年第三次临时股
                       2017 年 8 月 30 日                 -                     -
       东大会
股东大会情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司共召开了四次股东大会，股东大会共审议通过了 21 个议案，具体情况如下：
   会议时间         会议名称                            会议议题
                                  1.关于审议 2016 年度董事会工作报告的议案；
                                  2.关于审议 2016 年度监事会工作报告的议案；
                                  3.关于审议 2016 年度财务决算报告的议案；
                                  4.关于审议 2017 年度财务预算报告的议案；
                                  5. 关于审议 2016 年度报告的议案；
2017 年 3 月 21                   6. 关于审议 2016 年度利润分配方案的议案；
                2016 年度股东大会
      日                          7. 关于确认 2016 年关联交易的议案；
                                  8. 关于预计 2017 年日常关联交易的议案；
                                  9. 关于核准 2017 年度证券投资额度的议案；
                                  10. 关于审议公司相关债券发行事项的议案；
                                  11. 关于修订公司《章程》的议案；
                                  12. 关于财通香港发行美元私募债的议案。
                                  1.关于调整公司 2016 年度报告的议案；
2017 年 5 月 18 2017 年第一次临时 2.关于调整 2016 年关联交易的议案；
      日            股东大会      3.关于调整 2017 年日常关联交易预计的议案；
                                  4.关于修订公司《章程》及《章程》（草案）的议案；
 2017 年 8 月 8 2017 年第二次临时 1.关于修订公司《章程》及《章程》（草案）的议案
      日            股东大会      2.关于增补董事的议案
                                  1.关于豁免召开 2017 年第三次临时股东大会须提前 15
                                  天通知义务的议案
2017 年 8 月 30 2017 年第三次临时
                                  2.关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案
      日            股东大会
                                  3.关于授权董事会全权办理申请首次公开发行股票并上
                                  市相关事宜的议案
                                            86 / 239
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三、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                    参加股东大
                                         参加董事会情况
                                                                                      会情况
 董事      是否独
                     本年应参   亲自    以通讯        委托           是否连续两次
 姓名      立董事                                             缺席                  出席股东大
                     加董事会   出席    方式参        出席           未亲自参加会
                                                              次数                  会的次数
                       次数     次数    加次数        次数               议
沈继宁     否            10       10      5             0      0         否
龚方乐     否            7         7      4             0      0         否
阮 琪      否            10        9      5             1      0         否
胡国华     否            5         4      3             1      0         否
汪一兵     否            10        9      5             1      0         否
何向东     否            10       10      8             0      0         否
徐爱华     否            10        9      6             1      0         否
钱水土     是            10        8      5             2      0         否
汪 炜      是            10        8      5             2      0         否
沈建林     是            10        8      6             2      0         否
舒 明      是            10        9      9             1      0         否
方铁道     否            4         4      3             0      0         否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
    报告期内，独立董事履行职责时不存在异议事项。公司独立董事对 2017 年度履职情况进行了
总结，详见公司 2018 年 4 月 28 日刊登在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《2017 年度独
立董事述职报告》。
(三)其他
√适用 □不适用
    1、董事会会议情况
    2017 年度，公司董事会共召开了 10 次会议，共审议通过了 56 个议案，具体情况如下：
    会议时间             会议名称                                会议议题
                                       1.关于审议 2016         年度总经理工作报告的议案；
                      第二届董事会第   2.关于审议 2016       年度董事会工作报告的议案；
2017 年 2 月 27 日
                        二次会议       3.关于审议 2016       年度财务决算报告的议案；
                                       4.关于审议 2017       年度财务预算报告的议案；
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                                      2017 年年度报告
                                      5.关于审议 2016 年度内部控制评价报告的议案；
                                      6.关于审议 2016 年度报告的议案；
                                      7.关于审议 2014—2016 年审计报告的议案；
                                      8.关于审议 2016 年度利润分配方案的议案；
                                      9.关于审议 2016 年度合规报告的议案；
                                      10.关于审议 2016 年下半年公司净资本等风险控制指
                                      标情况报告的议案；
                                      11.关于审议 2017 年风险管理政策的议案；
                                      12.关于确认 2016 年关联交易的议案；
                                      13.关于预计 2017 年日常关联交易的议案；
                                      14.关于核准 2017 年度证券投资额度的议案；
                                      15.关于审议公司相关债券发行事项的议案；
                                      16.关于预计 2017 年度工资总额的议案；
                                      17.关于投资银行总部等组织机构调整的议案；
                                      18.关于申请证券业务资格的议案；
                                      19.关于修订公司《章程》的议案；
                                      20.关于向全资子公司增资的议案；
                                      21.关于财通香港发行美元私募债的议案；
                                      22.关于召开 2016 年度股东大会的议案。
                                      1.关于首席风险官调整的议案
                     第二届董事会第
2017 年 3 月 20 日                    2.关于审议《落实全面风险管理要求工作方案》的议案
                       三次会议
                                      3.关于修订公司《章程》的议案
                                      1.关于调整 2014-2016 年审计报告的议案；
                                      2.关于调整公司 2016 年度报告的议案；
                                      3.关于调整 2016 年关联交易的议案；
                     第二届董事会第
2017 年 5 月 2 日                     4.关于调整 2017 年日常关联交易预计的议案；
                       四次会议
                                      5.关于修订公司《章程》及《章程》（草案）的议案；
                                      6.关于修订《风险控制委员会工作细则》的议案；
                                      7.关于召开 2017 年第一次临时股东大会的议案。
                     第二届董事会第
2017 年 6 月 9 日                     1.关于首次公开发行股票并上市具体发行方案的议案
                       五次会议
                                      1.关于修订公司《章程》及《章程》（草案）的议案
                                      2.关于增补董事的议案
                     第二届董事会第
2017 年 7 月 24 日                    3.关于调整高级管理人员的议案；
                       六次会议
                                      4.关于申请私募投资基金服务机构登记的议案；
                                      5.关于召开 2017 年第二次临时股东大会的议案。
                                      1.关于审议 2016 年证券业务分类风险分析报告的议
                                      案；
                                      2.关于审议 2017 年上半年净资本等风险控制指标情
                                      况报告      的议案；
                     第二届董事会第
2017 年 8 月 8 日                     3.关于审议内部控制鉴证报告的议案；
                       七次会议
                                      4.关于审议 2017 年中期合规报告的议案；
                                      5.关于审议 2014 年—2017 年 6 月审计报告的议案；
                                      6.关于修订公司《章程》的议案；
                                      7.关于调整首次公开发行股票并上市发行费用的议案。
                                      1.关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案
                     第二届董事会第   2.关于授权董事会全权办理申请首次公开发行股票并
2017 年 8 月 28 日
                       八次会议       上市相关事宜的议案
                                      3.关于召开 2017 年第三次临时股东大会的议案
                                          88 / 239
                                           2017 年年度报告
                          第二届董事会第
2017 年 10 月 20 日                        1.关于审议 2017 年第三季度财务会计报告的议案
                            九次会议
                                           1.关于修订公司《章程》的议案；
                                           2.关于调整董事会专门委员会的议案；
                          第二届董事会第   3.关于设立监事会办公室的议案；
2017 年 11 月 17 日
                            十次会议       4.关于聘任证券事务代表的议案；
                                           5.关于修订《合规管理基本制度》的议案；
                                           6.关于修订《风险管理基本制度》的议案。
                          第二届董事会第
2017 年 12 月 14 日                        1.关于为财通证券（香港）有限公司提供担保的议案
                            十一次会议
    2、监事会会议情况
    2017 年度，公司监事会共召开了 4 次会议，共审议通过了 19 个议案，具体情况如下：
会议时间                会议名称                  会议议题
                                                  1.关于审议 2016 年度监事会工作报告的议案；
                                                  2.关于审议 2016 年度财务决算报告的议案；
                                                  3.关于审议 2017 年度财务预算报告的议案；
                                                  4.关于审议 2016 年度内部控制评价报告的议案；
                                                  5.关于审议 2016 年度报告的议案；
                                                  6.关于审议 2016 年度利润分配方案的议案；
2017 年 2 月 27 日      第二届监事会第二次会议
                                                  7.关于确认 2016 年关联交易的议案；
                                                  8.关于预计 2017 年日常关联交易的议案；
                                                  9.关于核准 2017 年度证券投资额度的议案；
                                                  10.关于审议公司相关债券发行事项的议案；
                                                  11.关于向全资子公司增资的议案；
                                                  12.关于财通香港发行美元私募债的议案；
                                                  1.关于调整 2014-2016 年审计报告的议案；
                                                  2.关于调整公司 2016 年度报告的议案；
2017 年 5 月 2 日       第二届监事会第三次会议
                                                  3.关于调整 2016 年关联交易的议案；
                                                  4.关于调整 2017 年日常关联交易预计的议案；
                                                  1.关于审议内部控制鉴证报告的议案；
2017 年 8 月 8 日       第二届监事会第四次会议    2.关于审议 2014 年—2017 年 6 月审计报告的议
                                                  案。
2017 年 11 月 17
                        第二届监事会第五次会议    1、关于设立监事会办公室的议案
       日
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    公司董事会下设薪酬与提名委员会、战略委员会、风险控制委员会、审计委员会等四个专门
委员会。具体名单如下表：
           名      称                                        成   员
薪酬与提名委员会                   钱水土（主任委员）、龚方乐、舒明
                                               89 / 239
                                    2017 年年度报告
战略委员会                  汪炜（主任委员）、沈继宁、何向东、徐爱华
风险控制委员会              舒明（主任委员）、阮琪、方铁道
审计委员会                  沈建林（主任委员）、汪一兵、钱水土、胡国华
    报告期内，按照董事会各专门委员会的议事规则，公司全年组织召开董事会各专门委员会会
议共计12次，其中审计委员会召开5次，风险控制委员会召开5次，薪酬与提名委员会召开2次，各
专门委员会委员们认真履行职责，依法合规地开展工作，有效发挥各自专业领域特长，对讨论决
策的重大事项提出了专业化的合理性意见和建议，促进了董事会各专门委员会科学决策和规范运
作。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
    2017年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《监事会
议事规则》等有关规定，认真履职、勤勉尽责。
    报告期内，监事会共召开会议 4 次，共审议通过了 19 个议案。公司监事会对公司合法合规经
营情况、财务状况、董事会和管理层履职情况等进行了监督，对报告期内的监督事项无异议。
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
    报告期内，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均能够保持独立性，不
存在影响公司自主经营的情况。
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
公司与控股股东在主营业务方面不存在实质性的同业竞争情况。
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
      根据公司高级管理人员薪酬与考核管理的有关规定，以公司年度经营目标实现情况、分管
工作目标完成情况、党建工作、民主测评、合规性专项考核等指标对公司高级管理人员进行绩效
考核，依据考核结果实施绩效资金分配。绩效分配中将高级管理人员个人收入与公司整体经营业
绩、个人分管业务业绩紧密挂钩，激励与约束相结合，发挥正向激励作用。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    公司内部控制自我评价报告的具体内容详见 2018 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站上披露
的《财通证券股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
                                        90 / 239
                                     2017 年年度报告
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
□适用 √不适用
是否披露内部控制审计报告：否
十、其他
√适用 □不适用
    (一) 公司内部控制体系建设情况
    1、内部控制责任声明
    公司董事会对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。财务报告相关内部控制的
目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，
因此仅能对上述目标提供合理保证。
    公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并
认为其在2017年12月31日有效。公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内部
控制存在重大缺陷。
    2、建立财务报告内部控制的依据
    公司依据《企业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》、《上海证券交易所上市
公司内部控制指引》等相关规定，按照“全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益”的原则，
建立了财务报告内部控制机制。
    3、内部控制制度建设情况
    报告期内，公司依据监管要求、经营环境变化及创新业务发展需要，对证券经纪、固定收益
业务、信用业务、投资银行、资金管理、风险管理、合规管理、信息系统、子公司等业务的内部
控制制度进行了新增或修订。
     （二）、公司合规管理体系建设、执行情况:
    2017年，监管部门对证券公司合规管理制度作出修订。公司根据监管要求，建立和完善了全
方位、多层次的合规管理组织体系。公司合规管理的领导机构是董事会，监督机构是监事会，专
职机构是合规总监、合规部以及各部门合规管理人员。公司在自营、投行、经纪等业务部门及15
人以上分支机构、异地总部等设置了专职合规管理人员，在其他部门、分支机构设置了兼职合规
管理人员。公司各子公司均设立了合规总监岗位，并配备相应的合规管理人员。公司经营管理层、
下属各单位（各子公司、各部门、分支机构）对各自职责对应的合规运营承担职责。
    公司重视合规文化，设立的合规管理目标是通过建立健全公司合规管理制度与机制，实现对
合规风险的有效识别与管理，促进公司全面合规管理体系建设，保障公司依法合规经营，维护客
户合法权益，维护公司声誉，提升公司核心竞争力，从而实现股东、公司、员工利益的最大化。
明确的合规理念包括：全员合规，合规从管理层做起，合规创造价值，合规是生存基础。
                                         91 / 239
                                                    2017 年年度报告
              报告期内，公司完善了合规管理制度体系，公司合规管理制度包括：《合规管理基本制度》
       《分支机构合规管理办法》《子公司合规管理办法》《反洗钱和反恐怖融资基本制度》《反洗钱
       工作管理办法》《信息隔离墙制度》《工作人员执业行为管理办法》《规章制度管理办法》等及
       各配套工作细则。通过合规管理制度建设，合规管理工作的规范化建设得到进一步加强，合规管
       理制度体系得以进一步完善。
              截至报告期末，公司各项合规管理工作顺利推进，合规管理组织体系有效运行，各项合规管
       理制度均能得到有效执行，全年未发生重大违法违规事件。
                                     第十节           公司债券相关情况
       √适用 □不适用
       一、公司债券基本情况
                                                                                           单位:元 币种:人民币
   债券名称        简称     代码     发行日       到期日           债券余额      利率（%）   还本付息方式     交易场所
                                                                                             单利按年计息，
财通证券股份有
                   14 财            2015 年 5    2020 年 5                                   不计复利，每年
限公司 2014 年公           122372                              1,500,000,000        4.00                      上交所
                   通债             月 19 日     月 19 日                                    付息一次，到期
司债券
                                                                                             一次还本付息。
                                                                                             单利按年计息，
财通证券股份有
                   16 财            2016 年 3    2019 年 3                                   不计复利，每年
限公司 2016 年公           136258                              2,500,000,000        3.15                      上交所
                   通债             月4日        月4日                                       付息一次，到期
司债券
                                                                                             一次还本付息。
                                                                                             单利按年计息，
财通证券股份有
                   14 财            2014 年 10   2019 年 10                                  不计复利，每年
限公司 2014 年第           123322                              1,000,000,000        6.25                      上交所
                   通 01            月 28 日     月 28 日                                    付息一次，到期
一期次级债券
                                                                                             一次还本付息。
                                                                                             单利按年计息，
财通证券股份有
                   14 财            2014 年 11   2019 年 11                                  不计复利，每年
限公司 2014 年第           123306                              1,000,000,000        5.95                      上交所
                   通 02            月 17 日     月 17 日                                    付息一次，到期
二期次级债券
                                                                                             一次还本付息。
                                                                                             单利按年计息，
财通证券股份有
                   15 财            2015 年 3    2019 年 3                                   不计复利，每年
限公司 2015 年第           123223                              1,000,000,000        5.85                      上交所
                   通 01            月 23 日     月 23 日                                    付息一次，到期
一期次级债券
                                                                                             一次还本付息。
                                                                                             单利按年计息，
财通证券股份有
                   15 财            2015 年 4    2019 年 4                                   不计复利，每年
限公司 2015 年第           123081                              1,500,000,000        6.05                      上交所
                   通 02            月 29 日     月 29 日                                    付息一次，到期
二期次级债券
                                                                                             一次还本付息。
财通证券股份有                                                                               单利按年计息，
限公司 2016 年永   16 财            2016 年 2    2021 年 2                                   不计复利，每年
                           135253                                  500,000,000      4.60                      上交所
续次级债券（第     通 Y1            月 26 日     月 26 日                                    付息一次，到期
一期）                                                                                       一次还本付息。
                                                                                             单利按年计息，
财通证券股份有
                   16 财            2016 年 5    2019 年 5                                   不计复利，每年
限公司 2016 年第           135491                              1,000,000,000        4.00                      上交所
                   通 01            月 23 日     月 23 日                                    付息一次，到期
一期次级债券
                                                                                             一次还本付息。
                                                                                             单利按年计息，
财通证券股份有
                   16 财            2016 年 6    2020 年 6                                   不计复利，每年
限公司 2016 年第           135558                              1,000,000,000        4.00                      上交所
                   通 02            月 16 日     月 16 日                                    付息一次，到期
二期次级债券
                                                                                             一次还本付息。
                                                        92 / 239
                                                    2017 年年度报告
                                                                                        单利按年计息，
财通证券股份有
                   18 财             2018 年 3   2020 年 3                              不计复利，每年
限公司 2018 年第           150183                              3,000,000,000     5.85                    上交所
                   通 C1             月 19 日    月 19 日                               付息一次，到期
一期次级债券
                                                                                        一次还本付息。
                                                                                        单利按年计息，
财通证券股份有
                   18 财             2018 年 4   2020 年 4                              不计复利，每年
限公司 2018 年第           150296                              2,500,000,000     5.40                    上交所
                   通 C2             月 17 日    月 17 日                               付息一次，到期
二期次级债券
                                                                                        一次还本付息。
       公司债券付息兑付情况
       √适用 □不适用
                        债券名称                                             付息兑付情况
    财通证券股份有限公司 2014 年公司债券                   已于 2017 年 05 月 19 日按期足额兑付利息
    财通证券股份有限公司 2016 年公司债券                   已于 2017 年 03 月 06 日按期足额兑付利息
    财通证券股份有限公司 2014 年第一期次级债券             已于 2017 年 10 月 30 日按期足额兑付利息
    财通证券股份有限公司 2014 年第二期次级债券             已于 2017 年 11 月 17 日按期足额兑付利息
    财通证券股份有限公司 2015 年第一期次级债券             已于 2017 年 03 月 23 日按期足额兑付利息
    财通证券股份有限公司 2015 年第二期次级债券             已于 2017 年 05 月 02 日按期足额兑付利息
    财通证券股份有限公司 2016 年永续次级债券
                                                               已于 2017 年 02 月 27 日按期足额兑付利息
        （第一期）
    财通证券股份有限公司 2016 年第一期次级债券             已于 2017 年 05 月 23 日按期足额兑付利息
    财通证券股份有限公司 2016 年第二期次级债券             已于 2017 年 06 月 16 日按期足额兑付利息
       公司债券其他情况的说明
       √适用 □不适用
           （1）“14 财通债”由浙江省金融控股有限公司提供全额无条件不可撤销连带责任的保证担
       保，担保范围包括本金、利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用，同时附第 3 年末发行人
       上调票面利率选择权及投资者回售选择权条款，报告期内未发生相关条款的执行情况。
            （2）“16 财通 Y1”是公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券，该债
       券依照发行条款的约定赎回之前长期存续，并在公司依据发行条款的约定赎回时到期。该债券附
       第 5 个和其后每个付息日，发行人有权按面值加应付利息（包括所有递延支付的利息及其孳息）
       一次性全额赎回本次债券，报告期内未发生相关条款的执行情况。
            （3）“16 财通 02”附第 2 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择条款，报告期
       内未发生相关条款的执行情况。
       二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                                    名称                           湘财证券股份有限公司
                                    办公地址                       长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中
       债券受托管理人（14 财
                                                                   心 A 栋 11 楼
               通债）
                                    联系人                         许月潮
                                    联系电话                       010-56510960
       债券受托管理人（16 财        名称                           中国银河证券股份有限公司
       通债、16 财通 01、16         办公地址                       北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
                                                        93 / 239
                                            2017 年年度报告
财通 02）                    联系人                         许进军
                             联系电话                       010-66568061
                             名称                           东吴证券股份有限公司
                             办公地址                       苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 16
债券受托管理人（16 财
                                                            楼
通 Y1）
                             联系人                         叶泽华、张江峰
                             联系电话                       0512-62938004
                             名称                           信达证券股份有限公司
债券受托管理人（18 财        办公地址                       北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
通 C1、18 财通 C2）          联系人                         崔萍萍
                             联系电话                       010-83326872
                             名称                           中诚信证券评估有限公司
资信评级机构                 办公地址                       上海市青浦区工业园区郏一工业区 7 号 3 幢
                                                            1 层 C 区 113 室
其他说明：
√适用 □不适用
  （1）因“14 财通 01”、“14 财通 02”、“15 财通 01”和“15 财通 02”四只债券发行时，对受托管理人尚未作
出要求，因此上述债券未聘请受托管理人；
  （2）除“14 财通 02”、“15 财通 01”和“15 财通 02”未进行债项评级外，其余已发行债券都由中诚信证券评
估有限公司进行了债项评级。
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
                                                                     截至 2017 年末
            发行规模（亿     募集资金使用情况   募集资金是否与募                       报告期内是否存在变
债券简称                                                             未使用募集资金
                元）               说明         集说明书约定一致                       更募集资金用途情形
                                                                         （亿元）
                           全部用于补充公司
14 财通债      15.00                                       是               0                无变更
                           营运资金
                           全部用于补充公司
16 财通债      25.00                                       是               0                无变更
                           营运资金
                           全部用于补充公司
14财通01       10.00                                       是               0                无变更
                           营运资金
                           全部用于补充公司
14财通02       10.00                                       是               0                无变更
                           营运资金。
                           全部用于补充公司
15财通01       10.00                                       是               0                无变更
                           营运资金
                           全部用于补充公司
15财通02       15.00                                       是               0                无变更
                           营运资金
                           全部用于补充公司
16财通Y1        5.00                                       是               0                无变更
                           营运资金
                           全部用于补充公司
16财通01       10.00                                       是               0                无变更
                           营运资金
                           全部用于补充公司
16财通02       10.00                                       是               0                无变更
                           营运资金
                                                94 / 239
                                          2017 年年度报告
    公司严格按照相关法律法规及募集说明书披露的用途使用资金。截至 2017 年 12 月 31 日，上
述公司债券募集资金全部用于补充公司营运资金，满足公司业务运营需要，与募集说明书承诺的
用途、使用计划及其他约定一致。
    公司“18 财通 C1”和“18 财通 C2” 根据募集说明书的约定，募集资金全部用于补充公司营
运资金。截至本报告签署日，已全部用于补充公司营运资金，与公司债券募集说明书承诺的用途、
使用计划和其他约定一致，符合公司债券募集资金使用的各项规定。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
    报告期内，中诚信国际信用评级有限责任公司于 2017 年 9 月 18 日对公司出具了《2017 年财
通证券股份有限公司主体信用评级报告》信评委函字[2017]1256M 号），公司主体信用等级为 AAA，
评级展望为稳定。该等级有效期一年。
    报告期内，中诚信证券评估有限公司对公司“16 财通债”、 “16 财通 Y1”、 “14 财通 01”、 “14
财通债”、 “16 财通 02”和 “16 财通 01”进行了跟踪评级，并于 2017 年 9 月 27 日出具了相应报告：
    1、对“16 财通债”出具了《财通证券股份有限公司 2016 年公司债券跟踪评级报告（2017）》（信
评委函字[2017]跟踪 902 号），上调本期债券信用等级至 AAA,上调公司主体信用等级至 AAA，评级
展望为稳定；
    2、对“16 财通 Y1”出具了《财通证券股份有限公司 2016 年永续次级债券（第一期）跟踪评级
报告（2017）》（信评委函字[2017]跟踪 903 号），上调本期债券信用等级至 AA+,上调公司主体信
用等级至 AAA，评级展望为稳定；
    3、对“14 财通 01”出具了《财通证券股份有限公司 2014 年第一期次级债券跟踪评级报告（2017）》
（信评委函字[2017]跟踪 904 号），上调本期债券信用等级至 AA+,上调公司主体信用等级至 AAA，
评级展望为稳定；
    4、对“14 财通债”出具了《财通证券股份有限公司 2014 年公司债券跟踪评级报告（2017）》（信
评委函字[2017]跟踪 905 号），维持本期债券信用等级为 AAA,上调公司主体信用等级至 AAA，评级
展望为稳定；
    5、对“16 财通 02”出具了《财通证券股份有限公司 2016 年第二期次级债券跟踪评级报告（2017）》
（信评委函字[2017]跟踪 906 号），上调本期债券信用等级至 AA+,上调公司主体信用等级至 AAA，
评级展望为稳定；
    6、对“16 财通 01”出具了《财通证券股份有限公司 2016 年第一期次级债券跟踪评级报告（2017）》
（信评委函字[2017]跟踪 907 号），上调本期债券信用等级至 AA+,上调公司主体信用等级至 AAA，
评级展望为稳定；
    公司“14 财通 02”、“15 财通 01”和“15 财通 02”未进行债项评级。
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                                       2017 年年度报告
    2018 年 2 月 7 日，中诚信证券评估有限公司对 “18 财通 C1” 出具了《财通证券股份有限公司
非公开发行 2018 年第一期次级债券信用评级报告》（信评委函字[2018]G066-F1 号），公司的主体
信用等级为 AAA，评级展望稳定，本期债券的信用等级为 AA+。
    2018 年 3 月 23 日，中诚信证券评估有限公司对 “18 财通 C2”出具了《财通证券股份有限公司
非公开发行 2018 年第二期次级债券信用评级报告》（信评委函字[2018][G066-F2-X]号），公司的
主体信用等级为 AAA，评级展望稳定，本期债券的信用等级为 AA+。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
    1、增信机制：“14 财通债”由浙江省金融控股有限公司提供全额无条件不可撤销连带责任
的保证担保，担保范围包括本金、利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用，报告期内未发
生相关条款的执行情况。其他债券暂无增信机制安排。
    2、偿债计划：公司为保证债券按时、足额偿付制定了一系列工作计划，包括了制定《债券持
有人会议规则》、设立偿付工作小组、充分发挥债券受托管理人的作用和严格履行信息披露义务等
内容。公司将根据债务结构进一步加强资产负债管理、流动性管理和募集资金运用管理，保证资
金按计划使用，及时、足额准备资金用于每年的利息支付和到期的本金兑付，以充分保障投资者
的利益。
六、公司债券持有人会议召开情况
√适用 □不适用
报告期内，公司未召开债券持有人会议。
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
    “14 财通债”债券受托管理人为湘财证券股份有限公司。报告期内，湘财证券股份有限公司
按照《债券受托管理协议》中的约定，在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）于 2017
年 5 月 8 日披露了《财通证券股份有限公司 2014 年公司债券 2017 年临时受托管理事务报告（一）》，
2017 年 6 月 29 日披露了《财通证券股份有限公司 2014 年公司债券受托管理人报告（2016 年度）》
和 2017 年 10 月 9 日披露了《财通证券股份有限公司 2014 年公司债券 2017 年临时受托管理事务
报告（二）》。
    “16 财通债”债券受托管理人为中国银河证券股份有限公司。报告期内，中国银河证券股份
有限公司按照《债券受托管理协议》中的约定，在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
于 2017 年 4 月 29 日披露了《财通证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券 2017 年临时受托
管理事务报告（一）》， 2017 年 6 月 28 日披露了《财通证券股份有限公司 2016 年公司债券受托
管理事务报告（2016 年度）》和 2017 年 10 月 12 日披露了《财通证券股份有限公司 2016 年公司
债券 2017 年临时受托管理事务报告（二）》。
                                             96 / 239
                                          2017 年年度报告
    “16 财通 01”、“16 财通 02” 债券受托管理人为中国银河证券股份有限公司。报告期内，中国
银河证券股份有限公司按照《债券受托管理协议》中的约定于 2017 年 6 月 29 日在上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《财通证券股份有限公司 2016 年第一期次级债券受托
管理事务报告》和《财通证券股份有限公司 2016 年第二期次级债券受托管理事务报告》。
    “16 财通 Y1”债券受托管理人为东吴证券股份有限公司。报告期内，东吴证券股份有限公司
按照《债券受托管理协议》中的约定于 2017 年 6 月 9 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露了《财通证券股份有限公司 2016 年永续次级债（第一期）受托
管理事务报告（2016 年度）》。
    备注：因“14 财通 01”、“14 财通 02”、“15 财通 01”和“15 财通 02”四只债券发行时，对受托管
理人尚未作出要求，因此上述债券未聘请受托管理人，公司已按照相关要求做好信息披露工作。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                       本期比上年
      主要指标                2017 年                 2016 年                          变动原因
                                                                       同期增减（%）
息税折旧摊销前利润       2,752,502,192.46      3,262,967,930.71              -15.64
                                                                       减少 6.64 个
流动比率                            201.77%                 208.41%
                                                                             百分点
                                                                       减少 6.64 个
速动比率                            201.77%                 208.41%
                                                                             百分点
                                                                         减少 5 个百
资产负债率（%）                       56.16                  61.16
                                                                                分点
                                                                       减少 3.36 个
EBITDA 全部债务比                    11.61%                 14.97%
                                                                             百分点
利息保障倍数                            3.11                    3.06            1.63
                                                                                     主要系本年经
                                                                                     营活动产生的
现金利息保障倍数                     -12.33                     0.42         不适用
                                                                                     现金流量净额
                                                                                     负数较大所致
EBITDA 利息保障倍数                     3.20                    3.13            2.24
贷款偿还率（%）                          100                     100               -
利息偿付率（%）                          100                     100               -
注：资产负债率=（负债总额-代理买卖证券款-代理承销证券款）/（资产总额-代理买卖证券款-代理承销证券款）
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
    2017 年公司的其他债券和债务融资工具主要包括：短期借款、同业拆借、收益凭证、两融收
益权转让融资等，具体内容详见“本报告第十一节 财务报告 七、24、短期借款，25、应付短期
融资款，26、拆入资金，28、卖出回购金融资产款，38、应付债券”。各项融资的本金及利息均
已按时兑付。
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                                     2017 年年度报告
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
    截至 2017 年 12 月 31 日，本公司主要合作银行的授信额度合计约 600 亿元，已使用额度约
30 亿元，剩余额度约 570 亿元。报告期内，公司与各类银行均保持着良好的合作关系，具备较强
的短期和中长期融资能力。
十一、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
□适用 √不适用
十二、 公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
√适用 □不适用
目前公司经营情况良好，未发生影响偿债能力的重大事项。
                                         98 / 239
                                     2017 年年度报告
                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                               审     计       报         告
                                    天健审〔2018〕   号
财通证券股份有限公司全体股东：
    一、审计意见
    我们审计了财通证券股份有限公司（以下简称财通证券公司）财务报表，包括 2017 年 12 月
31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、
合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
    我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了财通
证券公司 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和
现金流量。
    二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于财通证券公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计
证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
    (一) 手续费及佣金收入的确认
    1. 关键审计事项
    财通证券公司手续费及佣金收入主要包括证券经纪业务收入、承销及保荐业务收入及资产管
                                         99 / 239
                                     2017 年年度报告
理业务收入。手续费及佣金收入确认相关会计政策详见财通证券公司财务报表附注三（三十）。2017
年度，财通证券公司的手续费及佣金收入约占营业收入总额的44%。
    由于营业收入是公司关键业绩指标之一，收入可能存在重大错报风险，因此我们将收入确定
为关键审计事项。
    2. 审计中的应对
    我们实施的审计程序主要包括：（1）了解和评价与收入确认相关的关键内部控制的设计和运
行有效性。（2）在抽样的基础上，查阅客户服务合同，并考虑公司收入确认的会计政策是否符合
协议条款及企业会计准则的要求。（3）对于证券经纪业务收入，将公司记录的日交易量与从证券
交易所和登记结算机构获取的交易数据进行核对，抽样核对部分客户的佣金费率与相关客户服务
合同是否一致。（4）对于承销及保荐业务收入，抽取部分业务项目执行以下程序：1）向项目承
办人了解项目的进展情况；2）查阅与客户往来资料以及监管机构或证券交易所公布的信息，以核
实所选项目的完成情况；3）判断手续费收入的确定与相关协议条款是否一致，并评价相关收入确
认是否符合公司收入确认的会计政策。（5）对于资产管理业务收入，抽样核对计提管理费和业绩
报酬的费率与合同约定是否一致，并复算管理费和业绩报酬的计算过程。（6）安排信息技术专业
人员对就用于处理与手续费及佣金收入相关交易的关键信息技术系统进行检查，评价所选取的该
系统内相关信息技术应用控制的设计和运行是否有效。
    (二) 结构化主体的合并
    1. 关键审计事项
    财通证券公司在部分结构化主体中享有权益。财通证券管理层（以下简称管理层）评估对结
构化主体是否存在控制，以判断是否应将其纳入合并财务报表范围。如合并财务报表附注七（一）
2 所述，财通证券公司认定截至 2017 年 12 月 31 日纳入合并财务报表范围的结构化主体的资产总
额为 46 亿元，占资产总额的 7.99%。
    由于确定是否应将结构化主体纳入公司的合并范围涉及重大的管理层判断，而结果可能对合
并资产负债表产生重大影响，因此，我们将公司结构化主体的合并确定为关键审计事项。
    2. 审计中的应对
    我们实施的审计程序主要包括：了解管理层确定结构化主体纳入财务报表合并范围的评估过
程；获取结构化主体的相关合同，分析公司在结构化主体决策中拥有的权利和义务；复核公司在
结构化主体中享有的收益情况，包括持有权益份额应当享有的收益和作为管理人应当收取的管理
费和业绩报酬等；评估公司的判断是否恰当。
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    四、其他信息
   管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的
审计报告。
   我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
   结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
   基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
   管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
   在编制财务报表时，管理层负责评估财通证券公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的
事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
   财通证券公司治理层（以下简称治理层）负责监督财通证券公司的财务报告过程。
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
   我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
   在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
   (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
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   (二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
   (三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
   (四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对财通证券公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如
果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财
务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计
报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致财通证券公司不能持续经营。
   (五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
   (六)就财通证券公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报
表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
   我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
   我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
   从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）        中国注册会计师：葛徐
                                        （项目合伙人）
           中国杭州                     中国注册会计师：宋慧娟
   二〇一八年四月二十六日
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二、财务报表
                                  合并资产负债表
                                 2017 年 12 月 31 日
编制单位: 财通证券股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
             项目                附注                  期末余额              期初余额
资产：
  货币资金                   七、1、                10,401,348,355.39     15,781,897,849.87
   其中：客户存款                                    8,551,722,287.43     12,854,190,883.48
  结算备付金                 七、2、                 2,381,489,952.70      2,270,412,968.62
   其中：客户备付金                                  2,277,232,887.37      2,136,650,250.15
  拆出资金
  融出资金                   七、3、                10,669,002,273.49      8,558,108,110.10
  以公允价值计量且其变动计   七、5、                10,432,974,324.90      9,626,022,499.50
入当期损益的金融资产
  衍生金融资产               七、7、                     6,114,246.68
  买入返售金融资产           七、8、                 6,303,405,943.06      5,302,685,460.03
  应收款项                   七、9、                  194,589,453.80         546,258,921.72
  应收利息                   七、10、                 417,883,115.84         476,401,296.18
  存出保证金                 七、11、                 105,444,269.48         230,047,117.20
  持有待售资产
  可供出售金融资产           七、13、               12,771,116,027.62      8,630,237,672.72
  持有至到期投资
  长期股权投资               七、15、                2,826,934,542.17      2,313,723,321.43
  投资性房地产               七、16、                  26,715,490.71          28,460,179.71
  固定资产                   七、17、                  83,941,316.68          75,827,743.31
  在建工程                   七、18、                  57,998,371.31          31,441,250.17
  无形资产                   七、19、                 353,611,579.18         334,522,575.60
  商誉
  递延所得税资产             七、21、                 297,538,021.65         222,286,893.09
  其他资产                   七、22、                 370,489,848.30         349,321,897.42
         资产总计                                   57,700,597,132.96     54,777,655,756.67
负债：
  短期借款                   七、24、                 543,335,000.00         169,955,000.00
  应付短期融资款             七、25、                7,829,410,000.00      1,878,850,000.00
  拆入资金                   七、26、                 800,000,000.00       1,470,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
  衍生金融负债               七、7、                   28,490,712.97               4,464.10
  卖出回购金融资产款         七、28、                3,652,007,791.64      7,790,730,910.20
  代理买卖证券款             七、29、               10,224,604,136.29     15,289,326,566.90
  代理承销证券款
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  应付职工薪酬                  七、33、                1,350,881,597.60      1,214,866,725.04
  应交税费                      七、34、                 202,142,813.35         254,222,814.72
  应付款项                      七、32、                 455,279,931.43
  应付利息                      七、35、                 347,643,272.32         417,673,664.08
  持有待售负债
  预计负债
  长期借款
  应付债券                      七、38、               10,892,642,370.99     10,486,353,062.81
  长期应付职工薪酬
  递延所得税负债                七、21、                 214,725,100.49         181,531,150.94
  其他负债                      七、41、                 348,158,686.21         286,109,019.07
    负债合计                                           36,889,321,413.29     39,439,623,377.86
所有者权益（或股东权益）：
  实收资本（或股本）            七、43、                3,589,000,000.00      3,230,000,000.00
  其他权益工具                  七、44、                 500,000,000.00         500,000,000.00
  其中:优先股
         永续债                                          500,000,000.00         500,000,000.00
  资本公积                      七、45、                8,266,130,824.98      4,662,974,941.51
  减：库存股
  其他综合收益                  七、47、                 738,930,368.21         637,981,544.78
  盈余公积                      七、48、                 706,149,987.73         554,845,193.25
  一般风险准备                  七、49、                1,888,927,333.84      1,562,965,573.63
  未分配利润                    七、50、                5,101,093,725.61      4,097,429,812.12
  归属于母公司所有者权益（或                           20,790,232,240.37     15,246,197,065.29
股东权益）合计
  少数股东权益                                            21,043,479.30          91,835,313.52
    所有者权益（或股东权益）                           20,811,275,719.67     15,338,032,378.81
合计
    负债和所有者权益（或股东                           57,700,597,132.96     54,777,655,756.67
权益）总计
法定代表人：沈继宁     主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：王跃军
                                    母公司资产负债表
                                    2017 年 12 月 31 日
编制单位:财通证券股份有限公司
                                                                           单位:元 币种:人民币
             项目                  附注                   期末余额              期初余额
资产：
  货币资金                                             9,328,692,694.29      15,120,568,962.49
    其中：客户存款                                     8,345,517,858.78      12,618,521,371.40
                                           104 / 239
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  结算备付金                                         2,381,217,598.40    2,265,464,575.11
   其中：客户备付金                                  2,277,232,887.37    2,136,650,250.15
  拆出资金
  融出资金                                       10,311,369,007.04       8,329,344,051.89
  以公允价值计量且其变动计                           7,522,128,669.03    4,835,823,515.59
入当期损益的金融资产
  衍生金融资产                                          6,114,246.68
  买入返售金融资产                                   5,871,342,755.29    5,078,489,620.03
  应收款项                   十九、1、                  7,311,887.27      365,442,008.31
  应收利息                                            349,171,752.50      330,981,173.16
  存出保证金                                           91,717,432.28      107,933,375.48
  持有待售资产
  可供出售金融资产                               13,640,221,099.85      10,919,145,706.90
  持有至到期投资
  长期股权投资               十九、2、               3,883,754,113.46    3,176,546,478.20
  投资性房地产                                         26,715,490.71       28,460,179.71
  固定资产                                             79,526,845.23       69,546,956.68
  在建工程                                             57,998,371.31       31,441,250.17
  无形资产                                            337,790,412.67      324,489,458.50
  商誉
  递延所得税资产                                      238,210,644.40      154,804,528.41
  其他资产                   十九、3、                633,828,806.34      637,213,533.91
   资产总计                                      54,767,111,826.75      51,775,695,374.54
负债：
  短期借款
  应付短期融资款                                     7,829,410,000.00    1,878,850,000.00
  拆入资金                                            800,000,000.00     1,470,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
  衍生金融负债                                         28,490,712.97            4,464.10
  卖出回购金融资产款                                 3,087,530,038.37    6,628,402,161.21
  代理买卖证券款                                 10,006,352,500.69      15,051,205,249.12
  代理承销证券款
  应付职工薪酬                                        900,285,360.69      816,611,893.97
  应交税费                                            160,675,730.17      223,675,162.68
  应付款项                                            455,279,931.43
  应付利息                                            344,741,754.16      414,822,569.41
  持有待售负债
  长期借款
  应付债券                                       10,892,642,370.99      10,486,353,062.81
  长期应付职工薪酬
  递延所得税负债                                      209,714,215.63      216,157,661.60
                                         105 / 239
                                     2017 年年度报告
  其他负债                                             296,212,602.79        153,163,080.22
    负债合计                                     35,011,335,217.89         37,339,245,305.12
所有者权益（或股东权益）：
  实收资本（或股本）                                 3,589,000,000.00       3,230,000,000.00
  其他权益工具                                         500,000,000.00        500,000,000.00
  其中：优先股
    永续债                                         500,000,000.00        500,000,000.00
  资本公积                                           8,454,225,796.66       4,851,069,913.19
  减：库存股
  其他综合收益                                         726,111,524.62        721,437,850.22
  盈余公积                                             706,149,987.73        554,845,193.25
  一般风险准备                                       1,789,397,358.87       1,500,542,751.24
  未分配利润                                         3,990,891,940.98       3,078,554,361.52
所有者权益（或股东权益）合计                     19,755,776,608.86         14,436,450,069.42
负债和所有者权益（或股东权                       54,767,111,826.75         51,775,695,374.54
益）总计
法定代表人：沈继宁      主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：王跃军
                                      合并利润表
                                    2017 年 1—12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
                 项目                       附注           本期发生额         上期发生额
一、营业收入                                            4,011,533,664.04    4,255,580,080.75
  手续费及佣金净收入                     七、51、       1,782,364,648.83    2,434,307,385.84
  其中：经纪业务手续费净收入                              859,323,594.42    1,146,029,921.76
    投资银行业务手续费净收入                          239,521,708.45     487,197,087.13
    资产管理业务手续费净收入                          674,258,936.65     777,479,978.60
  利息净收入                             七、52、         262,447,086.80     253,777,073.26
  投资收益（损失以“-”号填列）          七、53、       2,035,207,475.65    1,736,781,417.24
  其中：对联营企业和合营企业的投资收益                    494,716,147.69     412,197,299.66
  资产处置收益（损失以“－”号填列）
  公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 七、54、          -95,005,568.73     -193,846,871.65
  汇兑收益（损失以“-”号填列）                              -777,464.44       2,803,264.90
  其他收益                               七、55、          18,027,105.45
  其他业务收入                           七、56、           9,270,380.48      21,757,811.16
二、营业支出                                            2,199,132,632.99    2,114,410,622.26
  税金及附加                             七、57、          20,013,564.53     102,510,165.03
  业务及管理费                           七、58、       2,082,227,452.54    2,024,675,945.58
  资产减值损失                           七、59、          95,094,540.29     -14,971,063.47
                                         106 / 239
                                        2017 年年度报告
     其他业务成本                           七、60、         1,797,075.63       2,195,575.12
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）                        1,812,401,031.05   2,141,169,458.49
     加：营业外收入                         七、61、         7,313,827.29      16,434,118.40
     减：营业外支出                         七、62、         9,772,182.76       9,553,829.39
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）                     1,809,942,675.58   2,148,049,747.50
     减：所得税费用                         七、63、       333,130,705.53     370,792,387.17
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                        1,476,811,970.05   1,777,257,360.33
     (一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润（净亏损以“－”号                    1,476,811,970.05   1,777,257,360.33
填列）
    2.终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
     (二)按所有权归属分类
       1.少数股东损益                                      -27,119,648.13      -8,628,076.18
       2.归属于母公司股东的净利润                         1,503,931,618.18   1,785,885,436.51
六、其他综合收益的税后净额                                 107,557,712.87     293,347,816.65
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                       100,948,823.43     303,343,793.76
后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
    1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
     （二）以后将重分类进损益的其他综合收                  100,948,823.43     303,343,793.76
益
    1.权益法下在被投资单位以后将重分                        22,901,551.57      44,888,061.55
类进损益的其他综合收益中享有的份额
       2.可供出售金融资产公允价值变动损                    105,403,026.22     236,298,857.01
益
    3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
       4.现金流量套期损益的有效部分
       5.外币财务报表折算差额                              -27,355,754.36      22,156,875.20
       6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后                         6,608,889.44      -9,995,977.11
净额
七、综合收益总额                                          1,584,369,682.92   2,070,605,176.98
     归属于母公司所有者的综合收益总额                     1,604,880,441.61   2,089,229,230.27
     归属于少数股东的综合收益总额                          -20,510,758.69     -18,624,053.29
八、每股收益：
     （一）基本每股收益(元/股)                                       0.45               0.55
                                            107 / 239
                                          2017 年年度报告
  （二）稀释每股收益(元/股)                                              0.45                 0.55
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元,上期被合并方实现的净利润为： 元。
法定代表人：沈继宁        主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：王跃军
                                         母公司利润表
                                        2017 年 1—12 月
                                                                         单位:元 币种:人民币
                   项目                          附注         本期发生额        上期发生额
一、营业收入                                                3,238,214,418.17    3,238,900,107.08
  手续费及佣金净收入                          十九、4、 1,153,005,137.83        1,721,901,999.93
  其中：经纪业务手续费净收入                                 909,923,047.92     1,211,386,347.43
         投资银行业务手续费净收入                            239,521,708.45       487,197,087.13
         资产管理业务手续费净收入
  利息净收入                                                 270,000,564.10       281,124,012.92
  投资收益（损失以“－”号填列）              十九、5、 1,875,200,502.94        1,364,653,904.39
  其中：对联营企业和合营企业的投资收益                       495,345,551.07       412,197,299.66
  资产处置收益（损失以“－”号填列）
  公允价值变动收益（损失以“－”号填列）                     -72,461,889.43      -140,098,083.68
  汇兑收益（损失以“－”号填列）                              -2,701,788.94         2,900,295.71
  其他收益                                                     5,052,454.59
  其他业务收入                                                10,119,437.08         8,417,977.81
二、营业支出                                                1,609,189,952.65    1,521,374,972.01
  税金及附加                                                  16,812,329.11        81,588,762.65
  业务及管理费                                              1,494,409,520.65    1,448,869,200.82
  资产减值损失                                                96,171,027.26       -11,278,566.58
  其他业务成本                                                 1,797,075.63         2,195,575.12
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                          1,629,024,465.52    1,717,525,135.07
  加：营业外收入                                               7,275,536.39         3,656,071.00
  减：营业外支出                                               7,372,514.18         8,226,090.42
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                      1,628,927,487.73    1,712,955,115.65
  减：所得税费用                                             253,429,356.16       325,075,209.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                          1,375,498,131.57    1,387,879,906.24
  (一)持续经营净利润（净亏损以“－”号                      1,375,498,131.57    1,387,879,906.24
填列）
  （二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
六、其他综合收益的税后净额                                     4,673,674.40       395,986,225.36
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
    1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
                                             108 / 239
                                       2017 年年度报告
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
     （二）以后将重分类进损益的其他综合收                       4,673,674.40     395,986,225.36
益
    1.权益法下在被投资单位以后将重分                           23,932,673.87      44,888,061.55
类进损益的其他综合收益中享有的份额
       2.可供出售金融资产公允价值变动损                       -19,258,999.47     351,098,163.81
益
    3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
       4.现金流量套期损益的有效部分
       5.外币财务报表折算差额
       6.其他
七、综合收益总额                                    1,380,171,805.97 1,783,866,131.60
法定代表人：沈继宁       主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：王跃军
                                      合并现金流量表
                                      2017 年 1—12 月
                                                                         单位：元 币种：人民币
                 项目                       附注            本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  处置以公允价值计量且变动计入当
期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金                          4,018,675,317.57     5,165,962,380.98
     拆入资金净增加额                                                            810,000,000.00
     回购业务资金净增加额                                                       3,707,462,580.14
     融出资金净减少额                                                           3,086,820,497.82
     代理买卖证券收到的现金净额
     收到其他与经营活动有关的现金     七、65、（1）         515,485,354.48       281,006,148.49
       经营活动现金流入小计                                4,534,160,672.05    13,051,251,607.43
     融出资金净增加额                                      2,127,465,623.78
     代理买卖证券支付的现金净额                            4,348,741,026.31     5,167,785,614.50
  处置以公允价值计量且变动计入当                            859,704,553.52      2,566,113,904.13
期损益的金融资产净减少额
     支付利息、手续费及佣金的现金                           539,110,751.84       724,105,190.76
     支付给职工以及为职工支付的现金                        1,285,600,727.07     1,225,664,058.37
     支付的各项税费                                         568,720,753.26       955,530,601.28
     回购业务资金净减少额                                  3,795,914,540.62
     支付其他与经营活动有关的现金     七、65、（2）        4,488,425,322.97     3,429,657,929.47
       经营活动现金流出小计                               18,013,683,299.37    14,068,857,298.51
         经营活动产生的现金流量净额                      -13,479,522,627.32    -1,017,605,691.08
二、投资活动产生的现金流量：
                                             109 / 239
                                     2017 年年度报告
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                                     40,000,000.00
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金      七、65、（3）           367,377.37          310,806.41
   投资活动现金流入小计                                     367,377.37       40,310,806.41
  投资支付的现金                                         57,653,000.00
  购建固定资产、无形资产和其他长                        157,298,641.51       93,900,532.04
期资产支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
   投资活动现金流出小计                                 214,951,641.51       93,900,532.04
      投资活动产生的现金流量净额                        -214,584,264.14     -53,589,725.63
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                   3,962,924,299.40     500,000,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收                           4,600,000.00
到的现金
  取得借款收到的现金                                   1,391,444,430.55     545,645,000.00
  发行债券收到的现金                                   8,724,410,000.00   14,217,050,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金      七、65、（5）      2,000,000,000.00    1,400,000,000.00
   筹资活动现金流入小计                               16,078,778,729.95   16,662,695,000.00
  偿还债务支付的现金                                   3,380,780,430.55   15,217,515,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                        782,740,109.90      728,784,456.23
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金      七、65、（6）      3,398,260,265.34    4,889,338,020.61
   筹资活动现金流出小计                                7,561,780,805.79   20,835,637,476.84
      筹资活动产生的现金流量净额                       8,516,997,924.16   -4,172,942,476.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的                        -38,806,495.77       29,406,382.85
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          -5,215,915,463.07   -5,214,731,510.70
  加：期初现金及现金等价物余额                        16,476,642,111.73   21,691,373,622.43
六、期末现金及现金等价物余额                          11,260,726,648.66   16,476,642,111.73
法定代表人：沈继宁     主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：王跃军
                                   母公司现金流量表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
           项目                    附注               本期发生额            上期发生额
                                          110 / 239
                                  2017 年年度报告
一、经营活动产生的现金流量：
  处置以公允价值计量且变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现                   2,973,792,844.04    4,140,333,285.17
金
     拆入资金净增加额                                                  810,000,000.00
     回购业务资金净增加额                                             5,078,092,090.78
     融出资金净减少额                                                 3,075,718,100.57
     代理买卖证券收到的现金净额                                                     -
     收到其他与经营活动有关的现                   1,044,998,813.07     265,305,444.85
金
      经营活动现金流入小计                        4,018,791,657.11   13,369,448,921.37
     融出资金净增加额                             1,991,984,879.52                  -
     代理买卖证券支付的现金净额                   4,295,318,651.75    5,292,383,307.21
  处置以公允价值计量且变动计                      2,670,779,416.94    1,881,921,451.19
入当期损益的金融资产净减少额
     支付利息、手续费及佣金的现                     480,334,057.69     651,428,906.95
金
  支付给职工以及为职工支付的                        971,543,886.78    1,023,034,737.75
现金
     支付的各项税费                                 472,315,767.40     798,999,701.42
     回购业务资金净减少额                         2,987,793,493.97
     支付其他与经营活动有关的现                   2,962,078,578.81    4,335,592,924.49
金
      经营活动现金流出小计                       16,832,148,732.86   13,983,361,029.01
    经营活动产生的现金流量              -12,813,357,075.75         -613,912,107.64
净额
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金                                         -                   -
     取得投资收益收到的现金                                     -       40,000,000.00
     收到其他与投资活动有关的现                        341,849.51          303,208.56
金
      投资活动现金流入小计                             341,849.51       40,303,208.56
     投资支付的现金                                 250,000,000.00     171,548,000.00
  购建固定资产、无形资产和其                        138,508,518.93      66,574,658.29
他长期资产支付的现金
     支付其他与投资活动有关的现                                 -                   -
金
      投资活动现金流出小计                          388,508,518.93     238,122,658.29
    投资活动产生的现金流量                     -388,166,669.42     -197,819,449.73
净额
三、筹资活动产生的现金流量：
                                     111 / 239
                                       2017 年年度报告
     吸收投资收到的现金                                3,958,324,299.40     500,000,000.00
     取得借款收到的现金                                              -                   -
     发行债券收到的现金                                8,724,410,000.00   14,217,050,000.00
     收到其他与筹资活动有关的现                        2,000,000,000.00    1,400,000,000.00
金
      筹资活动现金流入小计                            14,682,734,299.40   16,117,050,000.00
     偿还债务支付的现金                                2,373,850,000.00   14,725,540,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支                             774,798,399.14     725,706,500.70
付的现金
     支付其他与筹资活动有关的现                        3,370,000,000.00    4,855,280,000.00
金
      筹资活动现金流出小计                             6,518,648,399.14   20,306,526,500.70
    筹资活动产生的现金流量                         8,164,085,900.26   -4,189,476,500.70
净额
四、汇率变动对现金及现金等价                                         -                   -
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                          -5,037,437,844.91   -5,001,208,058.07
     加：期初现金及现金等价物余                       15,917,880,037.60   20,919,088,095.67
额
六、期末现金及现金等价物余额                          10,880,442,192.69   15,917,880,037.60
法定代表人：沈继宁        主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：王跃军
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                                                                                                      2017 年年度报告
                                                                                                合并所有者权益变动表
                                                                                                  2017 年 1—12 月
                                                                                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                     本期
                                                                                                        归属于母公司所有者权益
                                                       其他权益工具                              减
            项目                                                                                                       专                                                           少数股东权益      所有者权益合计
                                                                                                 ：
                                                  优                                                                   项
                                    股本                                其      资本公积         库    其他综合收益              盈余公积      一般风险准备        未分配利润
                                                  先      永续债                                                       储
                                                                        他                       存
                                                  股                                                                   备
                                                                                                 股
一、上年期末余额               3,230,000,000.00        500,000,000.00        4,662,974,941.51         637,981,544.78         554,845,193.25   1,562,965,573.63   4,097,429,812.12    91,835,313.52   15,338,032,378.81
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额               3,230,000,000.00        500,000,000.00        4,662,974,941.51         637,981,544.78         554,845,193.25   1,562,965,573.63   4,097,429,812.12    91,835,313.52   15,338,032,378.81
三、本期增减变动金额（减少以    359,000,000.00                               3,603,155,883.47         100,948,823.43         151,304,794.48    325,961,760.21    1,003,663,913.49   -70,791,834.22   5,473,243,340.86
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                    100,948,823.43                                             1,503,931,618.18   -20,510,758.69   1,584,369,682.92
（二）所有者投入和减少资本      359,000,000.00                               3,599,324,299.40                                                                                       -50,281,075.53   3,908,043,223.87
1．股东投入的普通股             359,000,000.00                               3,599,324,299.40                                                                                         4,600,000.00   3,962,924,299.40
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他                                                                                                                                                                             -54,881,075.53     -54,881,075.53
（三）利润分配                                                                                                               151,304,794.48    325,961,760.21     -500,267,704.69                      -23,001,150.00
1．提取盈余公积                                                                                                              151,304,794.48                       -151,304,794.48
                                                                                                         113 / 239
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2．提取一般风险准备                                                                                                                            325,961,760.21     -325,961,760.21
3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                                        -23,001,150.00                      -23,001,150.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他                                                                        3,831,584.07                                                                                                           3,831,584.07
四、本期期末余额                3,589,000,000.00        500,000,000.00        8,266,130,824.98        738,930,368.21         706,149,987.73   1,888,927,333.84   5,101,093,725.61    21,043,479.30   20,811,275,719.67
                                                                                                                                     上期
                                                                                                        归属于母公司所有者权益
                                                        其他权益工具                             减
              项目                                                                                                     专
                                                                                                 ：                                                                                 少数股东权益      所有者权益合计
                                                   优                                                                  项
                                     股本                                其      资本公积        库    其他综合收益              盈余公积      一般风险准备        未分配利润
                                                   先      永续债                                                      储
                                                                                                 存
                                                                         他                                            备
                                                   股                                            股
一、上年期末余额                3,230,000,000.00                              4,663,589,332.23        334,637,751.02         402,178,403.57   1,238,127,839.25   2,789,048,899.67   144,268,631.21   12,801,850,856.95
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额                3,230,000,000.00                              4,663,589,332.23        334,637,751.02         402,178,403.57   1,238,127,839.25   2,789,048,899.67   144,268,631.21   12,801,850,856.95
                                                                                                         114 / 239
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三、本期增减变动金额（减少以                       500,000,000.00       -614,390.72    303,343,793.76    152,666,789.68    324,837,734.38    1,308,380,912.45   -52,433,317.69   2,536,181,521.86
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                     303,343,793.76                                        1,785,885,436.51   -18,624,053.29   2,070,605,176.98
（二）所有者投入和减少资本                         500,000,000.00                                                                                               -33,809,264.40     466,190,735.60
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资                        500,000,000.00                                                                                                                  500,000,000.00
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他                                                                                                                                                         -33,809,264.40     -33,809,264.40
（三）利润分配                                                                                           152,666,789.68    324,837,734.38     -477,504,524.06
1．提取盈余公积                                                                                          152,666,789.68                       -152,666,789.68
2．提取一般风险准备                                                                                                        324,837,734.38     -324,837,734.38
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他                                                              -614,390.72                                                                                                    -614,390.72
四、本期期末余额                3,230,000,000.00   500,000,000.00   4,662,974,941.51   637,981,544.78    554,845,193.25   1,562,965,573.63   4,097,429,812.12    91,835,313.52   15,338,032,378.81
          法定代表人：沈继宁               主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：王跃军
                                                                                          115 / 239
                                                                                            2017 年年度报告
                                                                                           母公司所有者权益变动表
                                                                                               2017 年 1—12 月
                                                                                                                                                                                                 单位:元   币种:人民币
                                                                                                                       本期
              项目                                        其他权益工具
                                                                                                      减：库                       专项
                                  股本                                              资本公积                       其他综合收益             盈余公积        一般风险准备        未分配利润           所有者权益合计
                                                                                                        存股                       储备
                                                优先股      永续债        其他
一、上年期末余额             3,230,000,000.00            500,000,000.00          4,851,069,913.19                 721,437,850.22          554,845,193.25   1,500,542,751.24   3,078,554,361.52      14,436,450,069.42
加：会计政策变更
       前期差错更正
       其他
二、本年期初余额             3,230,000,000.00            500,000,000.00          4,851,069,913.19                 721,437,850.22          554,845,193.25   1,500,542,751.24   3,078,554,361.52      14,436,450,069.42
三、本期增减变动金额（减少     359,000,000.00                                    3,603,155,883.47                  4,673,674.40           151,304,794.48    288,854,607.63      912,337,579.46       5,319,326,539.44
以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                 4,673,674.40                                               1,375,498,131.57       1,380,171,805.97
（二）所有者投入和减少资本     359,000,000.00                                    3,599,324,299.40                                                                                                    3,958,324,299.40
1．股东投入的普通股            359,000,000.00                                    3,599,324,299.40                                                                                                    3,958,324,299.40
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                            151,304,794.48    288,854,607.63     -463,160,552.11         -23,001,150.00
1．提取盈余公积                                                                                                                           151,304,794.48                       -151,304,794.48
2.提取一般风险准备金                                                                                                                                        288,854,607.63     -288,854,607.63
3．对所有者（或股东）的分                                                                                                                                                       -23,001,150.00         -23,001,150.00
配
4．其他
                                                                                                    116 / 239
                                                                                            2017 年年度报告
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他                                                                          3,831,584.07                                                                                                   3,831,584.07
四、本期期末余额             3,589,000,000.00            500,000,000.00          8,454,225,796.66               726,111,524.62          706,149,987.73   1,789,397,358.87   3,990,891,940.98   19,755,776,608.86
                                                                                                                     上期
              项目                                        其他权益工具
                                                                                                      减：库                     专项
                                   股本                                              资本公积                    其他综合收益              盈余公积       一般风险准备         未分配利润       所有者权益合计
                                                                                                        存股                     储备
                                                优先股       永续债       其他
一、上年期末余额             3,230,000,000.00                                    4,851,684,303.91               325,451,624.86          402,178,403.57   1,209,087,970.93   2,134,796,025.27   12,153,198,328.54
加：会计政策变更
       前期差错更正
       其他
二、本年期初余额             3,230,000,000.00                                    4,851,684,303.91               325,451,624.86          402,178,403.57   1,209,087,970.93   2,134,796,025.27   12,153,198,328.54
三、本期增减变动金额（减少                               500,000,000.00               -614,390.72               395,986,225.36          152,666,789.68    291,454,780.31      943,758,336.25   2,283,251,740.88
以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                              395,986,225.36                                              1,387,879,906.24   1,783,866,131.60
（二）所有者投入和减少资本                               500,000,000.00                                                                                                                          500,000,000.00
1．股东投入的普通股
                                                                                                    117 / 239
                                                                                           2017 年年度报告
2．其他权益工具持有者投入                              500,000,000.00                                                                                                                    500,000,000.00
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                  152,666,789.68    291,454,780.31     -444,121,569.99
1．提取盈余公积                                                                                                                 152,666,789.68                       -152,666,789.68
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
4.提取一般风险准备                                                                                                                                291,454,780.31     -291,454,780.31
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他                                                                          -614,390.72                                                                                              -614,390.72
四、本期期末余额              3,230,000,000.00         500,000,000.00           4,851,069,913.19               721,437,850.22   554,845,193.25   1,500,542,751.24   3,078,554,361.52   14,436,450,069.42
法定代表人：沈继宁          主管会计工作负责人：王跃军 会计机构负责人：王跃军
                                                                                                   118 / 239
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
     财通证券股份有限公司(以下简称本公司或公司)系经中国证券监督管理委员会（以下简称中
国证监会）批准，由财通证券有限责任公司改制设立，于 2013 年 10 月 15 日在浙江省工商行政管
理局登记注册，总部位于浙江省杭州市。本公司现持有统一社会信用代码为 913300007519241679
的营业执照，注册资本 358,900 万元，折成 358,900 万股，每股面值 1 元，其中，有限售条件的
流通股份 A 股 323,000 万股；无限售条件的流通股份 A 股 35,900 万股。公司股票已于 2017 年 10
月 24 日在上海证券交易所挂牌交易。
     本公司属证券行业，主要经营活动：证券经纪；证券投资咨询；证券自营；证券承销与保荐；
融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品。
     截至 2017 年 12 月 31 日，本公司共设有 121 家证券营业部、14 家分公司及 29 家控股子公司，
共有员工 2,794 名（母公司口径），其中高级管理人员 10 名。
     本财务报表业经公司 2018 年 4 月 26 日第二届董事会第十二次会议批准对外报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
     本公司纳入本期合并财务报表范围的子公司和结构化主体情况详见本财务报表附注合并范围
的变更和在其他主体中的权益之说明。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2.   持续经营
√适用 □不适用
     本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
     重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形
资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
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1.   遵循企业会计准则的声明
     本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
□适用 √不适用
4.   记账本位币
    公司采用人民币为记账本位币。境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本
位币，编制财务报表时折算为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
     (1). 同一控制下企业合并的会计处理方法
     公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的
账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支
付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整
留存收益。
     (2). 非同一控制下企业合并的会计处理方法
     公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确
认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的
被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后
合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
     母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子
公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务
报表》编制。
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7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8.   现金及现金等价物的确定标准
     列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企
业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
     (1).外币业务折算
     外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外
币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资
本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的
外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的
外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
     (2). 外币财务报表折算
     资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未
分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采
用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他
综合收益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
     （1）. 金融资产和金融负债的分类
     1) 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
     ○1   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和在初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
     A 交易性金融资产
     公司将满足下列条件之一的金融资产划分为交易性金融资产：
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    a．取得该金融资产的目的主要是为了近期内出售、回购或赎回；
    b．属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且公司近期采用短期获利方式对该组
合进行管理；
    c．属于衍生工具。
    B 在初始确认时直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    a．对于包括一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，如果不是以下两种情况，公司将其直接指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没
有重大改变；类似混合工具所嵌入的衍生工具，明显不应当从相关混合工具中分拆。
    b．除混合工具以外的其他金融资产，当直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产能够产生更相关的会计信息，则将其直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产。符合下列条件之一，表明直接指定能产生更相关的会计信息：该指定可以消除或明
显减少由于该金融资产的计量基础不同而导致的相关利得或损失在确认和计量方面的不一致的情
况；公司的风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产组合以公允价值为基础进行
管理、评价并向关键管理人员报告。
    ○2 持有至到期投资
    公司将到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生
金融资产划分为持有至到期投资。
    ○贷款和应收款
    公司将在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产划分为贷款和应收
款。
    ○4 可供出售金融资产
    对于公允价值能够可靠计量的金融资产，且公司没有将其划分为其他三类的，公司将其直接
指定为可供出售金融资产。
    2) 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债（包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债）、其他金融负债。
    (2). 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
    公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融
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负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，
相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始
确认金额。
    公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交
易费用，但下列情况除外：1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本
计量；2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具
挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
    公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：1) 以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可
能发生的交易费用；2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通
过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；3) 不属于指定为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续
计量：○按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；○ 初始确认金额扣除按照
      1
《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。
    金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法
处理：1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得
或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；
处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动
收益。2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利
息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资
收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计
额之后的差额确认为投资收益。
    当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该
金融负债或其一部分。
    (3). 金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对
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价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，
分别下列情况处理：1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；2) 未放弃对该金融
资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：1) 所转移金
融资产的账面价值；2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之
和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当
期损益：1) 终止确认部分的账面价值；2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公
允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
    (4). 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融
资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
    1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
    2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：
活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的
其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
    3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察
市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据
做出的财务预测等。
    (5). 金融资产的减值测试和减值准备计提方法
    1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账
面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
    2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行
减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险
特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不
重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表
明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。
    3) 可供出售金融资产减值的客观证据
    ○1   表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括：
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    A 债务人发生严重财务困难；
    B 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期；
    C 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
    D 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
    E 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易；
    F 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。
    ○2   表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重
或非暂时性下跌，以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化
使公司可能无法收回投资成本。
    本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于中国证券金融股份
有限公司的收益互换产品，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 50%（含 50%）或低于
其成本持续时间超过 36 个月（含 36 个月）的，则表明其发生减值。对于其他以公允价值计量的
权益工具投资，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 50%（含 50%）或低于其成本持续
时间超过 12 个月（含 12 个月）的，则表明其发生减值；若其于资产负债表日的公允价值低于其
成本超过 20%（含 20%）但尚未达到 50%的，或低于其成本持续时间超过 6 个月（含 6 个月）但未
超过 12 个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否
发生减值。对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、
经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该权益工具是否发生减值。
    以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下
降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期
后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并
计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直接计入其他综
合收益。
    以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金
融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期
损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
                                        125 / 239
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单项金额重大的判断依据或金额标准               金额占应收款项账面余额 10%以上的款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法       单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值
                                               低于其账面价值的差额计提坏账准备
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄组合                                       账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
            账龄                   应收账款计提比例(%)           其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                          5
1-2 年                                                      20
2-3 年                                                      30
3－4 年                                                     40
4－5 年                                                  100
5 年以上                                                 100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                      单项金额不重大但信用风险重大
坏账准备的计提方法                          单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低
                                            于其账面价值的差额计提坏账准备
注：对应收利息等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。
12. 长期股权投资
√适用 □不适用
    （1）. 共同控制、重要影响的判断
    按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参
与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，
但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
    （2）. 投资成本的确定
    1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权
益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中
的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价
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值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽
子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于
“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中
的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长
期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公
积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投
资成本。
    公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表
和合并财务报表进行相关会计处理：
    ①在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按
成本法核算的初始投资成本。
    ② 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易
作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被
购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计
入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与
其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负
债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成
本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重
组方式取得的，按《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产
交换取得的，按《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
    （3）.后续计量及损益确认方法
    对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权
投资，采用权益法核算。
    （4）. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
    1) 个别财务报表
    对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对
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被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投
资单位实施控制、共同控制或重大影响的，确认为可供出售金融资产，按照《企业会计准则第 22
号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
    2) 合并财务报表
    ①通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
    在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始
持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存
收益。
    丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买
日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲
减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
    ②通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的
    将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之
前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为
其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
13. 投资性房地产
 (1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
    公司投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产
和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
14. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别               折旧方法       折旧年限（年）      残值率          年折旧率
房屋及建筑物       年限平均法     30-45               3               3.23-2.16
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运输工具          年限平均法      4-6                   3             24.25-16.17
电子设备          年限平均法      2-5                   0-3           50.00-19.40
机器设备          年限平均法      5-11                  3             19.40-8.82
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
15. 在建工程
√适用 □不适用
    （1）. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按
建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
    （2）. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用
状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整
原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
16. 借款费用
√适用 □不适用
    （1）. 借款费用资本化的确认原则
    公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
    （2）．借款费用资本化期间
    1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：① 资产支出已经发生；② 借款费用已经
发生；③ 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过
3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或
者生产活动重新开始。
    3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止
资本化。
    （3）．借款费用资本化金额
    为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息
费用(包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销)，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得
的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或
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者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加
权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
17. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    1） 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
    2） 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实
现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
       项 目             摊销年限(年)
       土地使用权        40
       软件使用权        3
       交易席位费        10
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的
支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术
上具有可行性；2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；3) 无形资产产生经济利益的方式，
包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部
使用的，能证明其有用性；4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开
发，并有能力使用或出售该无形资产；5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。无
法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
18. 长期资产减值
√适用 □不适用
    对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程和使用寿命有限
的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合
并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
    若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损
益。
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19. 长期待摊费用
√适用 □不适用
   长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的
费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
20. 附回购条件的资产转让
□适用 √不适用
21. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
   在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或
相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
   离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
   公司的职工参加由当地政府管理的养老保险和失业保险外，还参加了企业年金。
   1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并
计入当期损益或相关资产成本。
   2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
   ①根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变
量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受
益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
   ②设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形
成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受
益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
   ③期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资
产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本
和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计
划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但
可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
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(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期
损益：1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；2) 公司确
认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行
会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关
会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息
净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期
损益或相关资产成本。
22. 预计负债
√适用 □不适用
    （1）因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司
承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，
公司将该项义务确认为预计负债。（2）公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计
负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
23. 股份支付
□适用 √不适用
24. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用 □不适用
    根据金融工具相关准则和《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》（财会〔2014〕
13 号），对发行的永续债等金融工具，公司依据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实
质而非仅以法律形式，结合金融资产、金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该等金融工
具或其组成部分分类为金融资产、金融负债或权益工具。
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    在资产负债表日，对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配作为公司的利润
分配，其回购、注销等作为权益的变动处理；对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股
利分配按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益。
25. 回购本公司股份
□适用 √不适用
26. 收入
√适用 □不适用
    （1）.手续费及佣金收入
    1) 代理买卖证券业务收入，在代买卖证券交易日确认收入。
    2) 证券承销业务收入，按承销方式分别确认收入：① 采用全额包销方式的，将证券转售给
投资者时，按发行价格抵减承购价确认收入；② 采用余额包销、代销方式的，代发行证券的手续
费收入在发行期结束后，与发行人结算发行价款时确认。
    3) 受托客户资产管理业务收入，在资产管理合同到期或者定期与委托单位结算收益或损失时，
按合同规定收益分成方式和比例计算的应该享有的收益，确认为受托投资管理手续费及佣金收入。
    （2）. 利息收入
    在相关的收入能够可靠计量，相关的经济利益能够收到时，按资金使用时间和约定的利率确
认利息收入。
    买入返售金融资产在当期到期返售的，按返售价格与买入价格的差额确认当期利息收入；在
当期没有到期的，期末按权责发生制原则计提利息，确认为当期利息收入。
    融出资金、融出证券按资金使用时间和约定的利率确认当期利息收入。
    （3）.其他业务收入
    其他业务收入反映公司从事除证券经营业务以外的其他业务实现的收入，主要为出租投资性
房地产取得的租金收入，该等收入于劳务已提供、资产已转让、收到价款或取得款项的证据时确
认收入。
27. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用     □不适用
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    公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关补助确认为递
延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政
府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将
尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用   □不适用
    除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资
产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与
收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确
认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已
发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
    与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费
用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
28. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    （1）. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目
按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产
或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
    （2）. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。
资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性
差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
    （3）. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获
得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在
很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
    （4）.公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情
况产生的所得税：1) 企业合并；2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
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29. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损
益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
    公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接
费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生
时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
30. 融资融券业务
√适用 □不适用
    融资融券业务，是指公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交
存相应担保物的经营活动。公司发生的融资融券业务，分为融资业务和融券业务两类。
    融资业务，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理。
公司融出的资金，确认应收债权，并确认相应利息收入。
    融券业务，融出的证券按照《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》有关规定，不终止确
认该证券，并确认相应利息收入。
    公司对融资融券业务采用个别计提结合组合计提的方法计量减值准备。对有确凿证据表明可
收回性存在明显差异的融资融券业务，单独进行减值测试并根据其未来现金流量现值低于其账面
价值的差额计提减值准备；对未有确凿证据表明可收回性存在明显差异的融资融券业务及虽然进
行单独减值测试但并未发现减值的融资融券业务，按照一定比例组合计提减值准备。
    公司对客户融资融券并代客户买卖证券时，作为证券经纪业务进行会计处理。
31. 持有待售资产
√适用 □不适用
    （1）持有待售的非流动资产或处置组的分类
    公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售的资产：1）根据类似交易中
出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；2）出售极可能发生，即公司已经就
出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
    公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的
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条件，且短期（通常为 3 个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划
分为持有待售类别。
    因公司无法控制的下列原因之一，导致非关联方之间的交易未能在一年内完成，且公司仍然
承诺出售非流动资产或处置组的，继续将非流动资产或处置组划分为持有待售类别：1）买方或其
他方意外设定导致出售延期的条件，公司针对这些条件已经及时采取行动，且预计能够自设定导
致出售延期的条件起一年内顺利化解延期因素；2）因发生罕见情况，导致持有待售的非流动资产
或处置组未能在一年内完成出售，公司在最初一年内已经针对这些新情况采取必要措施且重新满
足了持有待售类别的划分条件。
    （2）持有待售的非流动资产或处置组的计量
    1) 初始计量和后续计量
    初始计量和在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公
允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金
额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
    对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为
持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企
业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净
额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
    对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据
处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
    持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负
债的利息和其他费用继续予以确认。
    2) 资产减值损失转回的会计处理
    后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记
的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当
期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。
    后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金
额予以恢复，并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额
计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减
值损失不转回。
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    持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外各项非流动资
产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
    3) 不再继续划分为持有待售类别以及终止确认的会计处理
    非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或
非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：① 划分为持有待售类别前的
账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的
金额；②可收回金额。
    终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
32. 资产证券化业务
□适用 √不适用
33. 套期会计
□适用 √不适用
34. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
    (1) 客户交易结算资金
    本公司收到的客户交易结算资金存放在存管银行的专门账户上，与自有资金分开管理，为代
理客户证券交易而进行资金清算与交收的款项存入交易所指定的清算代理机构，在结算备付金中
核算。公司在收到代理客户买卖证券款的同时确认为资产及负债，公司代理客户买卖证券的款项
按规定交纳的经手费、证管费、证券结算风险基金等相关费用确认为公司手续费支出，按规定向
客户收取的手续费，在与客户办理买卖证券款项交易时确认为手续费收入。
    (2) 证券承销业务核算方法
    公司证券承销的方式包括余额包销和代销，于承销业务提供的相关服务完成时确认收入。在
余额包销方式下，对发行期结束后未售出的证券按约定的发行价格转为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产等。
    (3) 代兑付债券业务核算方法
    公司接受委托对委托方发行的债券到期进行兑付时，在代兑付债券业务提供的相关服务完成
时确认收入。
    (4) 买入返售与卖出回购款项的核算方法
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    买入返售交易是指按照合同或协议以一定的价格向交易对手买入相关资产（包括债券、股票
及票据等），合同或协议到期日再以约定价格返售相同之金融产品。买入返售按买入返售相关资
产时实际支付的款项入账，在资产负债表“买入返售金融资产”项目列示。
    公司对买入返售交易中的约定购回业务及股票质押回购业务采用个别计提结合组合计提的方
法计量减值准备。对有确凿证据表明可收回性存在明显差异的约定购回业务及股票质押回购业务，
单独进行减值测试并根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提减值准备；对未有确凿
证据表明可收回性存在明显差异的约定购回业务及股票质押回购业务及虽然进行单独减值测试但
并未发现减值的约定购回业务及股票质押回购业务，按照一定的比例组合计提减值准备。
    卖出回购交易是指按照合同或协议以一定的价格将相关的资产（包括债券、票据等）出售给
交易对手，到合同或协议到期日，再以约定价格回购相同之金融产品。卖出回购按卖出回购相关
资产时实际收到的款项入账，在资产负债表“卖出回购金融资产款”项目列示。卖出的金融产品
仍按原分类列于公司的资产负债表内，并按照相关的会计政策核算。
    买入返售及卖出回购的利息收支，在返售或回购期间内以实际利率确认。实际利率与合同约
定利率差别较小的，按合同约定利率计算利息收支。
    (5) 客户资产管理业务核算方法
    公司客户资产管理业务分为定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务及公
募基金业务。
    公司对所管理的不同资产管理计划以每个产品为会计核算主体，单独建账、独立核算，单独
编制财务报告。不同资产管理计划之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互
独立。
    资产管理业务形成的资产和负债不在公司资产负债表内反映，在财务报表附注中列示，详见
本财务报表附注其他重要事项之受托客户资产管理业务。
    (6) 转融通业务核算方法
    公司通过证券金融公司转融通业务融入资金或证券的，对融入的资金确认为一项资产，同时
确认一项对借出方的负债，转融通业务产生的利息费用计入当期损益；对融入的证券，由于其主
要收益或风险不由公司享有或承担，不将其计入资产负债表。
    (7) 协议安排业务核算方法
    公司通过协议安排将自身所持有证券价格波动的风险和报酬转移给他方的，根据《企业会计
准则第23号——金融资产转移》的相关规定判断是否应终止确认相关证券；反之，公司虽然名义
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上未持有证券，但通过协议安排在实质上承担了该证券价格波动的风险和报酬的，根据《企业会
计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定判断是否应确认一项金融资产或负债。
   (8) 发起设立或发行产品业务核算方法
   公司发起设立资产管理分级产品，并以自有资金认购次级部分，依据管理层持有意图，通过
相关金融资产科目核算自有资金认购部分，并根据承担风险的程度，确认相应的预计负债。
   向客户发行的各类产品（非资产管理产品），通过产品销售合同等文件或交易模式等方法，
承诺或保证本金安全的，判断该项业务的实质，如属于融资业务的，纳入资产负债表核算。
   (9) 一般风险准备金和交易风险准备金
   本公司按当年实现净利润的一定比例分别计提一般风险准备和交易风险准备金，按公募基金
管理费收入的一定比例计提一般风险准备。
   (10) 分部报告
   本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，本公司的经营分部
是指同时满足下列条件的组成部分：
   1）. 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
   2）. 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
   3）. 能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
   当存在相似经济特征的两个或多个经营分部，同时满足下列条件的，可以合并为一个经营分
部：
   1）. 各单项产品或劳务的性质相同或相似；
   2）. 生产过程的性质相同或相似；
   3）. 产品或劳务的客户类型相同或相似；
   4）. 销售产品或提供劳务的方式相同或相似；
   5）. 生产产品或提供劳务受法律、行政法规的影响相同或相似。
   本公司以经营分部为基础确定报告分部，分部会计政策与合并财务报表会计政策一致。分部
间转移价格参照市场价格确定，与各分部共同使用的资产、相关的费用按照收入比例在不同的分
部之间分配。
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35. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
                                                               备注(受重要影响的报表项目名
   会计政策变更的内容和原因                  审批程序
                                                                        称和金额)
2017 年 4 月 28 日，财政部印发《企
业会计准则第 42 号——持有待售
的非流动资产、处置组和终止经营》
的通知（财会〔2017〕13 号，以下
简称“会计准则 42 号”），要求该
会计准则自 2017 年 5 月 28 日起执                              公司 2017 年度无此类交易和事
                                   第二届董事会第十二次会
行。会计准则 42 号明确了持有待售                               项，采用会计准则 42 号对公司
                                   议审议通过
的非流动资产、处置组和终止经营                                 财务状况和经营成果无影响。
的适用范围，制定了统一的分类、
计量和列报标准。对于本准则施行
日存在的持有待售的非流动资产、
处置组和终止经营，应当采用未来
适用法处理。
2017 年 5 月 10 日，财政部印发修
订《企业会计准则第 16 号——政府
补助》的通知（财会〔2017〕15 号，
以下简称“会计准则 16 号”），要
求该会计准则自 2017 年 6 月 12 日
                                                               公司 2017 年度对于与资产相关
起执行。会计准则 16 号规范了政府
                                                               的政府补助确认为递延收益，与
补助的范围，允许与资产相关的政
                                                               日常活动相关的政府补助计入
府补助选择冲减相关资产的账面价 第二届董事会第十二次会
                                                               其他收益，与企业日常活动无关
值或确认为递延收益，规定与日常 议审议通过
                                                               的政府补助计入营业外收支。
活动相关的政府补助计入其他收益
                                                               2017 年，公司合并报表确认其他
或冲减相关成本，与企业日常活动
                                                               收益 18,027,105.45 元。
无关的政府补助计入营业外收支。
对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助
采用未来适用法处理，对 2017 年 1
月 1 日至该准则施行日之间新增的
政府补助根据该准则进行调整。
2017 年 12 月 25 日，财政部印发《关
于修订印发一般企业财务报表格式
的通知》（财会〔2017〕30 号，以                                公司 2017 年度和可比期间均无
下简称“新财务报表格式”），要        第二届董事会第十二次会   此类交易和事项，故该项会计政
求企业按照通知中的财务报表格式        议审议通过               策变更对财务状况和经营成果
编制 2017 年度及以后期间的财务                                 无影响。
报表 。新财务报表格式要求在利润
表中新增“资产处置收益”项目，
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将原列报于“营业外收入”和“营
业外支出”的处置非流动资产的利
得和损失、债务重组中因处置非流
动资产产生的利得或损失，以及非
货币性资产交换产生的利得或损失
变更为列报于“资产处置收益”，
该项会计政策变更采用追溯调整
法。
其他说明
     无
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
36. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
             税种                        计税依据                           税率
增值税                         销售货物或提供应税劳务          17%、13%、11%、6%、5%、3%
房产税                         从价计征的，按房产原值一次减
                               除 30%后余值的 1.2%计缴；从租   1.2%、12%
                               计征的，按租金收入的 12%计缴
城市维护建设税                 应缴流转税税额                  5%、7%
教育费附加                     应缴流转税税额                  3%
地方教育附加                   应缴流转税税额                  2%
企业所得税                     应纳税所得额                    16.5%、25%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
                    纳税主体名称                               所得税税率（%）
财通香港                                                                             16.50
财通国际证券有限公司                                                                 16.50
财通国际资产管理有限公司                                                             16.50
财通国际投资有限公司                                                                 16.50
财通国际资本管理公司                                                                 16.50
财通国际控股有限公司                                                                 16.50
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       合伙企业及纳入合并范围的结构化主体
       除上述以外的其他纳税主体
       2.    税收优惠
       √适用 □不适用
             1. 根据《西藏自治区企业所得税政策实施办法》的规定，西藏达孜涌果投资有限公司（以
       下简称达孜涌果公司）和西藏达孜仰灿投资有限公司（以下简称达孜仰灿公司）为注册于西藏自
       治区的企业，适用 15%的西部大开发战略中企业所得税税率，自 2015 年 1 月 1 日起至 2017 年 12
       月 31 日止，暂免缴应缴纳的企业所得税中属于地方分享的部分。
             2. 根据《关于扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》的规定，金华财通资本投资管
       理有限公司（以下简称金华财通公司）系小型微利企业，本期年应纳税所得额低于 50 万元（含
       50 万元），故减按 50%计应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。
       3.    其他
       □适用 √不适用
       七、合并财务报表项目注释
       1、 货币资金
                                                                                                   单位：元
              期末                                                期初
项目                                    折人民币                                            折人民币
              外币金额         折算率                             外币金额         折算率
                                        金额                                                金额
现金：        /                /        167.26                    /                /        14,565.43
人民币        /                /        167.26                    /                /        14,565.43
银行存款：    /                /        10,401,348,188.13         /                /        15,781,883,284.44
其中：自有    /                /        1,849,625,900.70          /                /        2,927,692,400.96
资金
人民币        /                /        1,711,501,663.48          /                /        2,834,989,434.42
美元          15,008,898.84    6.5342   98,071,146.80             7,690,130.09     6.9370   53,346,432.43
港元          47,916,126.84    0.8359   40,053,090.42             43,998,361.22    0.8945   39,356,534.11
客户资金      /                /        8,551,722,287.43          /                /        12,854,190,883.48
人民币        /                /        8,293,873,290.42          /                /        12,522,655,603.70
美元          9,029,332.54     6.5342   58,999,464.68             13,547,356.96    6.9370   93,978,015.23
港元          237,886,747.61   0.8359   198,849,532.33            265,575,477.42   0.8945   237,557,264.55
合计          /                /        10,401,348,355.39         /                /        15,781,897,849.87
       其中，融资融券业务：
       √适用 □不适用
                                                                                                       单位:元
                                                      142 / 239
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                      期末                                          期初
项目                  外币金                  折人民币              外币金               折人民币
                                   折算率                                     折算率
                      额                      金额                  额                   金额
自有信用资金          /            /          153,724.94            /         /          166,814.87
人民币                /            /          153,724.94            /         /          166,814.87
客户信用资金          /            /          806,292,919.75        /         /          677,335,338.72
人民币                /            /          806,292,919.75        /         /          677,335,338.72
货币资金的说明
√适用 □不适用
       期末，本公司以存放在永隆银行上海分行的人民币存款 213,530,000.00 元作为保证金，为
子公司财通香港向永隆银行申请贷款提供担保。
       财通证券资管期末银行存款 2,643,559.43 元为风险准备金，使用受限。
2、 结算备付金
√适用 □不适用
                                                                                               单位：元
项目                         期末                                                 期初
           外币金额       折算率       折人民币金额              外币金额    折算率      折人民币金额
自有           /             /           100,948,084.48             /          /           63,764,882.96
备付
金：
人民           /             /              95,020,743.22           /          /           63,764,882.96
币
美元        718,921.84    6.5342             4,697,579.09
港元      1,471,183.36    0.8359             1,229,762.17
客户           /             /         2,277,232,887.37             /          /         2,136,650,250.15
备付
金：
人民           /             /         2,233,932,638.85             /          /         2,110,213,098.90
币
美元      6,203,774.24    6.5342            40,536,701.64     3,190,896.67    6.937        22,135,250.20
港元      3,306,073.55    0.8359             2,763,546.88     4,809,280.10   0.8945          4,301,901.05
信用           /             /               3,308,980.85           /          /           69,997,835.51
备付
金：
人民                                         3,308,980.85                                  69,997,835.51
币
合计           /             /         2,381,489,952.70             /          /         2,270,412,968.62
结算备付金的说明
                                                  143 / 239
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           期末无抵押、质押或冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项。自有备付金为公司自有
   备付金；客户备付金为客户普通备付金、客户信用备付金与客户股票期权备付金之和；信用备付
   金为公司信用备付金。
   3、 融出资金
   √适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
   项目                                   期末账面余额                        期初账面余额
   个人                                               9,729,717,041.15                     8,456,160,800.72
   机构                                               1,005,652,111.42                          151,742,728.07
   减：减值准备                                             66,366,879.08                        49,795,418.69
   合计                                              10,669,002,273.49                     8,558,108,110.10
   客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值情况：
   √适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
   担保物类别                             期末公允价值                        期初公允价值
   资金                                   1,058,982,055.08                    1,138,087,519.58
   债券                                   17,659,252.17                       2,681,725.04
   股票                                   30,661,376,776.01                   25,125,951,407.42
   基金                                   522,284,589.02                      88,149,513.24
   合计                                   32,260,302,672.28                   26,354,870,165.28
   融出资金的说明
   √适用 □不适用
   按账龄披露
                                  期末数                                               期初数
  账   龄            账面余额                   坏账准备                 账面余额                   坏账准备
                   金额         比例(%)       金额        比例(%)      金额          比例(%)      金额       比例(%)
1-3 个月     1,794,353,628.36    16.71     8,971,768.14     0.50    459,522,746.56      5.34 2,297,613.73      0.50
3-6 个月     8,926,628,848.35    83.15 44,633,144.24        0.50 8,148,380,782.23      94.66 47,497,804.96     0.58
6 个月以上      14,386,675.86     0.14 12,761,966.70       88.71
  合   计    10,735,369,152.57 100.00 66,366,879.08         0.62 8,607,903,528.79     100.00 49,795,418.69     0.58
   4、 拆出资金
   □适用 √不适用
                                                      144 / 239
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   5、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
   √适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                              期末余额
                                   公允价值                                                    初始投资成本
                                 指定以公允价值
                                                                                              指定以公允价值计
项目      为交易目的而持         计量且变动计入                         为交易目的而持有                           初始投资成本合
                                                    公允价值合计                              量且变动计入当期
           有的金融资产          当期损益的金融                            的金融资产                                     计
                                                                                               损益的金融资产
                                      资产
债券          9,071,797,971.41                      9,071,797,971.41      9,223,322,153.93                          9,223,322,153.93
基金           263,256,912.84      142,508,605.14     405,765,517.98        258,746,034.29        147,171,588.62     405,917,622.91
股票           955,410,835.51                         955,410,835.51        951,231,654.84                           951,231,654.84
合计      10,290,465,719.76        142,508,605.14   10,432,974,324.90     10,433,299,843.06       147,171,588.62   10,580,471,431.68
                                                              期初余额
                                   公允价值                                                    初始投资成本
                                 指定以公允价值
                                                                                              指定以公允价值计
项目      为交易目的而持         计量且变动计入                         为交易目的而持有                           初始投资成本合
                                                    公允价值合计                              量且变动计入当期
           有的金融资产          当期损益的金融                            的金融资产                                     计
                                                                                               损益的金融资产
                                      资产
债券          9,517,379,962.92                      9,517,379,962.92      9,575,365,347.06                          9,575,365,347.06
基金             20,658,616.08                          20,658,616.08         20,839,760.99                            20,839,760.99
股票             87,983,920.50                          87,983,920.50         90,083,169.27                            90,083,169.27
合计          9,626,022,499.50                      9,626,022,499.50      9,686,288,277.32                          9,686,288,277.32
   其他说明
   变现有限制的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
       项 目                     限制条件或变现方面的其他重大限制               期末数
       债券                      用于正回购交易担保物                           2,398,913,203.00
         小 计                                                                  2,398,913,203.00
   6、 融券业务情况
   √适用 □不适用
                                                                                              单位:元 币种:人民币
                     项目                            期末公允价值                              期初公允价值
       融出证券                                                360,307,026.08                                 86,636.40
       －可供出售金融资产                                      148,022,697.30                                 86,636.40
       -以公允价值计量且其变动                                 212,284,328.78
       计入当期损益的金融资产
       小计                                                    360,307,026.08                                 86,636.40
   融券业务的说明
                                                          145 / 239
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无
7、 衍生金融工具
√适用 □不适用
                                                                                               单位：元 币种：人民币
                 期末                                                                期初
                 套期工具       非套期工具                                           套期工具    非套期工具
                 名     公允    名义金额          公允价值                           名 公允     名义金额         公允价值
类别
                 义     价值                                                         义 价值
                 金     资 负                     资产           负债                金 资 负                     资   负债
                 额     产 债                                                        额 产 债                     产
                                 787,849,089.87   6,114,246.68    28,313,067.91                   12,264,440.00         4,464.10
权益衍生工具
（按类别列示）
                                 142,592,274.79                                                    9,964,440.00
股指期货
                                 475,256,815.08   6,114,246.68    19,276,161.72                    2,300,000.00         4,464.10
场外期权
                                 170,000,000.00                      9,036,906.19
收益互换
                                  34,097,910.00                         177,645.06
其他衍生工具
（按类别列示）
                                  16,897,910.00
商品期货
                                  17,200,000.00                         177,645.06
场外期权
                                 821,946,999.87   6,114,246.68    28,490,712.97                   12,264,440.00         4,464.10
合计
衍生金融工具的说明：
       期末，本公司持有的标准期货合约名义本金为 159,490,184.79 元，期货交易每日无负债结
算确认衍生金融负债 1,302,680.20 元与应收款项 1,302,680.20 元,按抵销后的金额列示为 0 元。
       期初，本公司持有的标准期货合约名义本金为 9,964,440.00 元，期货交易每日无负债结算
确认衍生金融资产 88,440.00 元与应付款项 88,440.00 元,按抵销后的金额列示为 0 元。
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8、 买入返售金融资产
(1) 按金融资产种类
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
项目                             期末账面余额                 期初账面余额
股票                                       4,003,512,510.14               1,356,418,608.25
债券                                       1,265,178,721.73               3,496,034,599.48
其他                                       1,074,749,836.30                  463,796,438.38
减：减值准备                                  40,035,125.11                   13,564,186.08
买入返售金融资产账面价值                   6,303,405,943.06               5,302,685,460.03
(2) 约定购回、质押回购融出资金按剩余期限分类披露
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
期限                    期末账面余额                       期初账面余额
一个月内                                    2,571,758.32                      61,700,000.00
一个月至三个月内                         596,563,537.40                       87,621,677.10
三个月至一年内                         2,433,126,214.42                      850,496,931.15
一年以上                                 971,251,000.00                      356,600,000.00
合计                                   4,003,512,510.14                   1,356,418,608.25
买入返售金融资产的说明：
√适用 □不适用
按业务类别分
   项 目                                  期末数                     期初数
       约定购回式证券                      24,140,000.00              56,447,786.90
       股票质押式回购                  3,979,372,510.14            1,299,970,821.35
       债券及其他逆回购买入
                                       2,339,928,558.03            3,959,831,037.86
 返售
   减：减值准备                            40,035,125.11              13,564,186.08
   合 计                               6,303,405,943.06            5,302,685,460.03
    期末公司开展约定购回业务融出资金收取的担保物价值 63,759,162.10 元，开展股票质押式
回购业务融出资金收取的担保物价值 10,985,637,384.60 元，开展债券及其他逆回购买入返售业
务收取的担保物净价为 2,349,213,051.20 元，其中被用于做回购交易的担保物净价为
1,291,976,818.83 元。
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  9、 应收款项
  (1) 按明细列示
  √适用 □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
   项目                                          期末余额                           期初余额
   应收清算款                                                  30,148,949.64                         336,860,208.51
   应收资产管理费                                             166,342,443.69                         194,003,657.42
   应收承销费                                                                                         20,000,000.00
   其他                                                         7,696,723.44                           6,503,217.96
   合计                                                       204,188,116.77                         557,367,083.89
   减：减值准备                                                 9,598,662.97                          11,108,162.17
   应收款项账面价值                                           194,589,453.80                         546,258,921.72
  (2) 按账龄分析（组合）
  √适用 □不适用
                                                                                             单位:元 币种:人民币
         期末余额                                                期初余额
         账面余额                     坏账准备                   账面余额                      坏账准备
  账龄
                            比例                          比例                       比例                       比例
         金额                     金额                          金额                       金额
                            （%）                         （%）                      （%）                      （%）
  1 年 168,061,136.38 96.57 8,403,056.82 5.00 219,954,752.80 99.75 10,997,737.65 5.00
  以内
  1-2 5,978,030.75          3.43      1,195,606.15 20.00 552,122.58                  0.25      110,424.52       20.00
  年
  合计 174,039,167.13 100.00 9,598,662.97 5.52 220,506,875.38 100.00 11,108,162.17 5.04
  (3) 按评估方式列示
  √适用 □不适用
                                                                                             单位:元 币种:人民币
             期末余额                                                 期初余额
账龄         账面余额                       坏账准备                  账面余额                       坏账准备
                   金额         比例（%）       金额         比例（%）       金额         比例（%）      金额      比例（%）
单项计提减
                30,148,949.64      14.77                                 336,860,208.51      60.44
值准备
组合计提减
              174,039,167.13       85.23     9,598,662.97       5.52 220,506,875.38          39.56 11,108,162.17        5.04
值准备
合计          204,188,116.77      100.00     9,598,662.97       4.70 557,367,083.89         100.00 11,108,162.17        1.99
  备注：期末单项计提减值准备为应收清算款
  10、 应收利息
  √适用 □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                          148 / 239
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       项目                                         期末余额                                    期初余额
       债券投资                                                        217,964,477.06                               280,596,699.39
       存放金融同业                                                     29,160,051.33                                 18,364,590.77
       资金拆借
       融资融券                                                        140,279,526.94                                 93,609,984.38
       买入返售                                                         30,479,060.51                                 80,612,122.08
       其他                                                                                                             3,217,899.56
       合     计                                                       417,883,115.84                               476,401,296.18
       应收利息的说明：
       无
       11、 存出保证金
       √适用 □不适用
                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                          项目                                 期末账面余额                               期初账面余额
       交易保证金                                                        84,161,607.19                              166,198,427.88
       信用保证金                                                        18,250,250.02                                22,290,912.43
       转融通担保金                                                       3,032,412.27                                41,557,776.89
                          合计                                         105,444,269.48                               230,047,117.20
       存出保证金的说明：
       无
       12、 持有待售资产
       □适用 √不适用
       13、 可供出售金融资产
       (1) 可供出售金融资产情况
       √适用 □不适用
                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                             期末                                                                     期初
项目
                   初始                                减值               账面                初始                           减值          账面
名称                             公允价值变动                                                               公允价值变动
                   成本                                准备               价值                成本                           准备          价值
债券            33,547,000.00     -1,177,350.00                         32,369,650.00       60,000,000.00                                60,000,000.00
基金        5,740,398,672.21      24,313,974.36       740,113.49      5,763,972,533.08   3,150,054,654.74   607,431,105.18   433.18   3,757,485,326.74
股票           650,292,474.74    124,229,699.03     51,098,719.95      723,423,453.82      470,444,917.77    52,750,470.56              523,195,388.33
证券
公司
            3,838,080,200.41     712,271,386.47                       4,550,351,586.88     973,912,040.83    36,035,066.82            1,009,947,107.65
理财
产品
                                                                    149 / 239
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银行
理财         237,450,000.00                                       237,450,000.00    1,142,450,000.00                               1,142,450,000.00
产品
信托
          1,458,600,000.00      4,948,803.84                     1,463,548,803.84     100,100,000.00     6,202,908.45                106,302,908.45
计划
其他                                                                                2,013,950,000.00    16,906,941.55              2,030,856,941.55
合计      11,958,368,347.36   864,586,513.70   51,838,833.44    12,771,116,027.62   7,910,911,613.34   719,326,492.56     433.18   8,630,237,672.72
       本期将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，本期重分类的金额：0 元，该金额占重分
       类前持有至到期投资总额的比例：0%
       可供出售金融资产的说明
       □适用 √不适用
       (2) 截至报告期末可供出售金融资产的成本（摊余成本）、公允价值、累计计入其他综合收益的
           公允价值变动金额，以及已计提减值金额
       √适用 □不适用
                                                                                                   单位：元 币种：人民币
       可供出售金融资产分类              可供出售权益工具               可供出售债务工具                           合计
       权益工具的成本/债务
                                          11,607,196,435.36                    33,547,000.00               11,640,743,435.36
       工具的摊余成本
       公允价值                           12,421,861,579.11                    32,369,650.00               12,454,231,229.11
       累计计入其他综合收益
                                               865,763,863.70                  -1,177,350.00                   864,586,513.70
       的公允价值变动金额
       已计提减值金额                           51,838,833.44                                                    51,838,833.44
       备注：上表数据为以公允价值计量的可供出售金融资产金额。
       (3) 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
       √适用 □不适用
                                                                                                   单位：元 币种：人民币
       可供出售金融资产分类           可供出售权益工具                 可供出售债务工具                 合计
       期初已计提减值金额                                 433.18                                                            433.18
       本年计提                                 52,063,060.68                                                    52,063,060.68
       其中：从其他综合收益
       转入
       本年减少                                     224,660.42                                                          224,660.42
       其中：期后公允价值回
                                                       8,356.50                                                           8,356.50
       升转回
       期末已计提减值金额                       51,838,833.44                                                    51,838,833.44
                                                               150 / 239
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          (4) 其他
          □适用 √不适用
          14、 持有至到期投资
          (1) 持有至到期投资情况
          □适用 √不适用
          持有至到期投资的说明：
          □适用 √不适用
          15、 长期股权投资
          √适用 □不适用
                                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                           本期增减变动                                                                 减
                                                                                                                                                        值
                                                                                                                           计
                                                                                                                                                        准
                                                减                                                                         提
被投资单          期初                                                                                                                    期末          备
                                                少   权益法下确认的     其他综合收益调                    宣告发放现金股   减   其
     位           余额            追加投资                                                其他权益变动                                    余额          期
                                                投     投资损益               整                             利或利润      值   他
                                                                                                                                                        末
                                                资                                                                         准
                                                                                                                                                        余
                                                                                                                           备
                                                                                                                                                        额
一、合营企
业
小计
二、联营企
业
财通基金       354,175,173.98                        197,812,362.24        -558,082.12                                                 551,429,454.10
永安期货     1,959,548,147.45                        297,533,188.83      24,490,755.99     3,831,584.07    65,902,173.75             2,219,501,502.59
杭州财通                        10,000,000.00           -116,465.59          -1,286.19                                                  9,882,248.22
月桂股权
投资基金
合伙企业
（有限合
伙）（以下
简称财通
月桂）
杭州财通                         4,293,000.00            -30,480.91        -964,689.20                                                  3,297,829.89
盛穗股权
投资合伙
企业（有限
合伙）（以
下简称财
通盛穗）
                                                                      151 / 239
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杭州财通                        20,000,000.00     -119,215.24        -123,908.15                                     19,756,876.61
胜遇股权
投资基金
合伙企业
（有限合
伙）（以下
简称财通
胜遇）
杭州财通                         5,210,000.00      -32,675.80          42,094.50                                     5,219,418.70
尤创创业
投资合伙
企业（有限
合伙）（以
下简称财
通尤创）
德清锦烨                         5,200,000.00       -2,264.33                                                        5,197,735.67
财股权投
资基金管
理合伙企
业（有限合
伙）（以下
简称德清
锦烨财）
义乌通杰                         7,500,000.00      -85,975.58          27,777.90                                     7,441,802.32
股权投资
合伙企业
（有限合
伙）（以下
简称义乌
通杰）
杭州博拉                         3,000,000.00     -242,593.68                                                        2,757,406.32
网络科技
有限公司
（以下简
称博拉科
技公司）
杭州酒通                         2,450,000.00          267.75                                                        2,450,267.75
投资管理
有限公司
（以下简
称酒通投
资公司）
小计         2,313,723,321.43   57,653,000.00   494,716,147.69     22,912,662.73   3,831,584.07   65,902,173.75   2,826,934,542.17
  合计       2,313,723,321.43   57,653,000.00   494,716,147.69     22,912,662.73   3,831,584.07   65,902,173.75   2,826,934,542.17
                                                                 152 / 239
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其他说明
无
16、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                单位：元 币种：人民币
项目                        房屋、建筑物      土地使用权   在建工程     合计
一、账面原值
1.期初余额                  53,848,426.42                               53,848,426.42
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工
程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额                  53,848,426.42                               53,848,426.42
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额                  25,388,246.71                               25,388,246.71
2.本期增加金额               1,744,689.00                                1,744,689.00
（1）计提或摊销              1,744,689.00                                1,744,689.00
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额                  27,132,935.71                               27,132,935.71
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值              26,715,490.71                               26,715,490.71
2.期初账面价值              28,460,179.71                               28,460,179.71
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
                                           153 / 239
                                          2017 年年度报告
其他说明
□适用 √不适用
17、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                 项目     房屋及建筑物      运输工具         电子设备       机器设备       合计
一、账面原值：
   1.期初余额             82,106,886.79    22,484,557.60   195,275,016.97 30,077,744.10   329,944,205.46
   2.本期增加金额                                           31,272,034.58 2,651,490.86     33,923,525.44
      （1）购置                                             31,272,034.58 2,651,490.86     33,923,525.44
      （2）在建工程转入
      （3）企业合并增加
    3.本期减少金额                                          29,701,661.23 2,026,401.91     31,728,063.14
      （1）处置或报废                                       29,701,661.23 2,026,401.91     31,728,063.14
   4.外币报表折算差额                                         -288,869.58    -5,133.76       -294,003.34
   5.期末余额             82,106,886.79    22,484,557.60   196,556,520.74 30,697,699.29   331,845,664.42
二、累计折旧
   1.期初余额             38,103,683.55    21,031,229.25   168,766,759.80 26,214,789.55   254,116,462.15
   2.本期增加金额          2,602,675.32      584,136.81     21,284,828.68 1,014,818.31     25,486,459.12
      （1）计提            2,602,675.32      584,136.81     21,284,828.68 1,014,818.31     25,486,459.12
   3.本期减少金额                                           29,580,965.49 1,921,414.73     31,502,380.22
      （1）处置或报废                                       29,580,965.49 1,921,414.73     31,502,380.22
   4.外币报表折算差额                                         -195,202.03      -991.28       -196,193.31
   5.期末余额             40,706,358.87    21,615,366.06   160,275,420.96 25,307,201.85   247,904,347.74
三、减值准备
   1.期初余额
   2.本期增加金额
      （1）计提
   3.本期减少金额
      （1）处置或报废
   4.期末余额
四、账面价值
   1.期末账面价值         41,400,527.92      869,191.54     36,281,099.78 5,390,497.44     83,941,316.68
   2.期初账面价值         44,003,203.24    1,453,328.35     26,508,257.17 3,862,954.55     75,827,743.31
                                             154 / 239
                                                           2017 年年度报告
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
18、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                         期末余额                                                期初余额
项目                                       减值准                                                         减值准
                         账面余额                 账面价值                       账面余额                        账面价值
                                           备                                                             备
新大楼建设工
                         57,164,066.09                     57,164,066.09 31,441,250.17                               31,441,250.17
程
其他零星工程               834,305.22                         834,305.22
合计                     57,998,371.31                     57,998,371.31 31,441,250.17                               31,441,250.17
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                                                                            其中： 本期利
                                                    本期转入 本期其                       工程累计投               利息资
           预算 期初                                                      期末                            工程进            本期利 息资本 资金
项目名称                           本期增加金额     固定资产 他减少                       入占预算比               本化累
           数     余额                                                    余额                            度                息资本 化率       来源
                                                    金额       金额                       例(%)                    计金额
                                                                                                                            化金额 (%)
新大楼建 2.00
                   31,441,250.17    25,722,815.92                         57,164,066.09           28.58    28.58                              自筹
设工程     亿元
           2.00
合计               31,441,250.17    25,722,815.92                         57,164,066.09              /         /                          /      /
           亿元
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
                                                              155 / 239
                                        2017 年年度报告
√适用 □不适用
     2013 年度，公司、永安期货和双冠控股集团有限公司合作购买杭州翠苑单元 B1/B2-10-2 地
块用于联建办公楼，三方出资比例分别为 35%、30%和 35%。该工程造价总预算数为 14.43 亿元，
包括土地款 8.73 亿元和工程造价 5.70 亿元。公司按上述约定应承担土地款 3.06 亿元，工程造价
2.00 亿元。
19、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
    项目            土地使用权          软件使用权       交易席位费         合计
一、账面原值
     1.期初余额        305,420,346.84     138,448,931.77    24,581,975.00   468,451,253.61
     2.本期增加金额                        58,407,788.27                     58,407,788.27
       (1)购置                             58,407,788.27                     58,407,788.27
       (2)内部研发
       (3)企业合并增
加
     3.本期减少金额
       (1)处置
     4.外币报表折算                            -61,366.26     -32,230.00       -93,596.26
     5.期末余额        305,420,346.84     196,795,353.78    24,549,745.00   526,765,445.62
二、累计摊销
     1.期初余额         20,529,303.04      88,873,927.90    24,525,447.07   133,928,678.01
     2.本期增加金额      7,721,511.64      31,511,940.40       52,824.70     39,286,276.74
       （1）计提         7,721,511.64      31,511,940.40       52,824.70     39,286,276.74
     3.本期减少金额
        (1)处置
    4.外币报表折算                             -32,561.54     -28,526.77       -61,088.31
差额
     5.期末余额         28,250,814.68     120,353,306.76    24,549,745.00   173,153,866.44
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金额
       （1）计提
     3.本期减少金额
       (1)处置
     4.期末余额
四、账面价值
                                           156 / 239
                                       2017 年年度报告
    1.期末账面价值    277,169,532.16      76,442,047.02                     353,611,579.18
    2.期初账面价值    284,891,043.80      49,575,003.87       56,527.93     334,522,575.60
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                            期初余额
       项目                                 递延所得税     可抵扣暂时性差     递延所得税
                     可抵扣暂时性差异
                                              资产               异               资产
坏账准备               30,820,844.72        7,705,211.18    28,110,963.03     7,027,740.76
买入返售金融资产       35,771,861.95        8,942,965.49    11,703,626.08     2,925,906.52
减值准备
融出资金减值准备       51,815,924.66      12,953,981.17     41,856,000.29    10,464,000.07
可供出售金融资产       10,485,393.44        2,621,348.36          433.18            108.30
减值准备
以公允价值计量且      124,035,984.15      31,008,996.04     60,230,750.54    15,057,687.64
其变动计入当期损
益的金融资产公允
价值变动
可供出售金融资产                                              210,518.40         52,629.60
公允价值变动
衍生金融工具的公        8,572,679.92        2,143,169.98
                                          157 / 239
                                     2017 年年度报告
允价值变动
应付未付款            928,649,397.70    232,162,349.43      747,035,280.73    186,758,820.20
          合计       1,190,152,086.54   297,538,021.65      889,147,572.25    222,286,893.09
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                                期初余额
           项目
                      应纳税暂时性差       递延所得税       应纳税暂时性差      递延所得税
                            异               负债                 异                负债
可供出售金融资产公
                      868,303,018.85    214,725,100.49      729,931,160.37    181,510,156.96
允价值变动
衍生金融工具公允价
                                                                 83,975.90              20,993.98
值变动
           合计       868,303,018.85    214,725,100.49      730,015,136.27    181,531,150.94
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额                           期初余额
可抵扣暂时性差异                             21,360,621.68                     10,822,694.73
可抵扣亏损                                   16,932,719.11                     34,294,002.50
             合计                            38,293,340.79                     45,116,697.23
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
          年份            期末金额                   期初金额                   备注
2018 年                       290,269.65                 290,269.65
2019 年                       742,501.90               10,400,145.15
2020 年                     7,318,262.01               13,266,359.10
2021 年                     6,677,692.24               10,337,228.61
2022 年                     1,903,993.31
          合计             16,932,719.11               34,294,002.51                /
其他说明：
□适用 √不适用
                                         158 / 239
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22、 其他资产
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                  项目                       期末账面价值                          期初账面价值
其他应收款                                            208,153,295.40                        73,715,758.48
应收股利                                               68,470,539.28                           225,431.43
长期待摊费用                                           54,469,556.54                        40,029,601.43
待摊费用                                               32,383,110.97                        26,799,244.42
永安期货次级债                                                                             200,000,000.00
其他                                                    7,013,346.11                         8,551,861.66
               合计                                   370,489,848.30                       349,321,897.42
其他资产的说明：
       (1) 其他应收款
       1) 明细情况
        ① 类别明细情况
                                                              期末数
  种    类                       账面余额                             坏账准备
                                                                                              账面价值
                              金额          比例(%)            金额          计提比例(%)
单项金额重大并单项计
                          378,906,817.20      78.77        250,728,462.97          66.17    128,178,354.23
提坏账准备
按信用风险特征组合计
                          102,143,687.02      21.23        22,168,745.85           21.70     79,974,941.17
提坏账准备
  小    计                481,050,504.22     100.00        272,897,208.82          56.73    208,153,295.40
    (续上表)
                                                              期初数
  种    类                       账面余额                             坏账准备
                                                                                              账面价值
                              金额          比例(%)            金额          计提比例(%)
单项金额重大并单项计
                          251,842,512.97      73.30        251,842,512.97         100.00
提坏账准备
按信用风险特征组合计
                           91,741,275.67      26.70        18,025,517.19           19.65     73,715,758.48
提坏账准备
  小    计                343,583,788.64     100.00        269,868,030.16          78.55     73,715,758.48
    ② 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
 其他应收款内容                 账面余额          坏账准备        计提比例(%)         计提理由
                                               159 / 239
                                        2017 年年度报告
应收李国安等债权          241,999,143.45   241,999,143.45         100.00            难以收回
体育馆营业部应收债权       8,729,319.52      8,729,319.52         100.00            难以收回
应收资管产品到期清算款    128,178,354.23                                    由托管银行负责清算
            小   计       378,906,817.20   250,728,462.97         66.17
     ③ 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
                                                              期末数
  账   龄                               账面余额                                   坏账准备
                                 金额              比例(%)                  金额               计提比例(%)
1 年以内                      58,101,696.62               56.88            2,905,084.83              5.00
1-2 年                        24,588,238.65               24.07            4,917,647.73             20.00
2-3 年                          4,600,549.01               4.51            1,380,164.71             30.00
3-4 年                          3,145,590.26               3.08            1,258,236.10             40.00
4 年以上                      11,707,612.48               11.46        11,707,612.48               100.00
  小   计                    102,143,687.02            100.00          22,168,745.85                21.70
     (续上表)
                                                             期初数
  账   龄                               账面余额                               坏账准备
                                 金额              比例(%)                  金额               计提比例(%)
1 年以内                      60,639,793.24               66.10            3,031,989.66             5.00
1-2 年                          5,952,858.69               6.49            1,190,571.73            20.00
2-3 年                          3,179,390.55               3.46             953,817.17             30.00
3-4 年                        15,200,157.60               16.57            6,080,063.04            40.00
4 年以上                        6,769,075.59               7.38            6,769,075.59           100.00
  小   计                     91,741,275.67            100.00          18,025,517.19               19.65
     2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
     ① 本期计提坏账准备金额 4,228,312.42 元，本期收回或转回坏账准备金额 1,114,050.00
元。
     ② 本期重要的坏账准备收回或转回情况
                                           160 / 239
                                                 2017 年年度报告
  款项名称                               收回或转回金额                        收回方式
应收李国安等债权                                       1,114,050.00            银行转账
  小   计                                              1,114,050.00
    3) 本期核销的其他应收款金额为 85,083.76 元。
    4) 其他应收款款项性质分类情况
              款项性质                                期末数                       期初数
          债务重组款                                  250,728,462.97               251,842,512.97
          股权认购资金                                 16,000,000.00                19,342,200.00
          押金及保证金                                 26,623,951.43                27,866,408.24
          应收暂付款                                   27,125,102.85                21,596,207.56
          资管产品到期清算款                          128,178,354.23
          其他                                         32,394,632.74                22,936,459.87
              合   计                                 481,050,504.22               343,583,788.64
    5) 其他应收款金额前 5 名情况
                                                                                    占其他应收款余
  单位名称                            款项性质             账面余额        账龄                         坏账准备
                                                                                     额的比例(%)
李国安等                         债务重组应收款项        241,999,143.45 4 年以上              50.31   241,999,143.45
东证资管-财通证券定向资产
                                 资管产品到期清算款      128,178,354.23 1 年以内              26.65
管理计划
深圳优威派克科技有限公司         股权认购基金             16,000,000.00 1-2 年                 3.33     3,200,000.00
体育馆营业部历史遗留问题         债务重组应收款项          8,729,319.52 4 年以上               1.81     8,729,319.52
                                                             600,000.00 1 年以内               0.12        30,000.00
中国证券登记结算公司             产品备付金与保证金        1,200,000.00 3-4 年                 0.25        480,000.00
                                                           3,900,000.00 4 年以上               0.81     3,900,000.00
  小     计                                              400,606,817.20                       83.28   258,338,462.97
    (2) 应收股利
                                                                                     未收回     相关款项是否
  项目                  期初数       本期增加         本期减少        期末数
                                                                                     的原因        发生减值
                                                                                    宣告但尚
 账龄 1 年以内      225,431.43     68,470,539.28      225,431.43   68,470,539.28                      否
                                                                                     未发放
                                                    161 / 239
                                               2017 年年度报告
   合计            225,431.43    68,470,539.28       225,431.43       68,470,539.28
    (3) 长期待摊费用
                                                                                  外币报表折算
   项     目         期初数               本期增加               本期摊销                              期末数
                                                                                    差额
 装修费          32,037,286.78      28,520,858.24        13,733,247.12            -171,047.65     46,653,850.25
 其他             7,992,314.65       2,702,827.65          2,863,213.19            -16,222.82      7,815,706.29
       合计      40,029,601.43      31,223,685.89        16,596,460.31            -187,270.47     54,469,556.54
23、 资产减值准备变动表
√适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                            本期减少
          项目           期初余额            本期增加                                              期末余额
                                                                    转回               转销
买入返售金融资产减      13,564,186.08      26,470,939.03                                         40,035,125.11
值准备
坏账准备               280,976,192.33       2,718,813.22         1,114,050.00       85,083.76    282,495,871.79
融出资金减值准备        49,795,418.69      16,571,460.39                                         66,366,879.08
可供出售金融资产减               433.18    52,063,060.68             8,356.50      216,303.92    51,838,833.44
值准备
          合计         344,336,230.28      97,824,273.32         1,122,406.50      301,387.68    440,736,709.42
资产减值准备的说明
融出资金减值准备本期增加金额中中含外币报表折算差额-447,059.39 元。
24、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
项目                               期末余额                                     期初余额
保证借款                                                543,335,000.00                           169,955,000.00
合计                                                    543,335,000.00                           169,955,000.00
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
                                                     162 / 239
                                       2017 年年度报告
其他说明
□适用 √不适用
25、 应付短期融资款
                                                       债券
     项 目             面值           发行日期                  发行金额           票面利率
                                                       期限
财通证券财金通
系列黄金看涨 32       1,700,000.00   2017/12/7         27 日     1,700,000.00   2.50%保底+浮动
号收益凭证
财通证券财金通
系列黄金看涨 33        800,000.00    2017/12/14        27 日       800,000.00   2.50%保底+浮动
号收益凭证
财通证券财金通
系列黄金看涨 34        750,000.00    2017/12/21        27 日       750,000.00   2.50%保底+浮动
号收益凭证
财通证券财金通
系列黄金看涨 35       1,100,000.00   2017/12/28        27 日     1,100,000.00   2.50%保底+浮动
号收益凭证
财通证券财金通
系列黄金看跌 32        950,000.00    2017/12/7         27 日       950,000.00   2.50%保底+浮动
号收益凭证
财通证券财金通
系列黄金看跌 33        100,000.00    2017/12/14        27 日       100,000.00   2.50%保底+浮动
号收益凭证
财通证券财金通
系列黄金看跌 34        300,000.00    2017/12/21        27 日       300,000.00   2.50%保底+浮动
号收益凭证
财通证券财金通
系列黄金看跌 35       1,500,000.00   2017/12/28        27 日     1,500,000.00   2.50%保底+浮动
号收益凭证
财通证券财鑫通
                  300,000,000.00     2015/4/23     727 日      300,000,000.00       6.50%
13 号收益凭证
财通证券财鑫通
                  500,000,000.00     2015/5/13     735 日      500,000,000.00       6.55%
20 号收益凭证
财通证券财鑫通
                  300,000,000.00     2015/5/13     729 日      300,000,000.00       6.42%
21 号收益凭证
财通证券财鑫通
                  400,000,000.00     2016/11/25    120 日      400,000,000.00       3.40%
30 号收益凭证
财通证券财鑫通
                  300,000,000.00     2016/11/25    122 日      300,000,000.00       3.40%
31 号收益凭证
财通证券财鑫通
                  500,000,000.00     2017/2/16     357 日      500,000,000.00       4.55%
34 号收益凭证
财通证券财鑫通    660,000,000.00      2017/8/8     203 日      660,000,000.00       4.90%
                                           163 / 239
                                       2017 年年度报告
                                                       债券
     项 目             面值           发行日期                  发行金额           票面利率
                                                       期限
36 号收益凭证
财通证券财赢通 7
                       650,000.00    2016/12/28        22 日       650,000.00   1.50%保底+浮动
号收益凭证
财通证券财赢通 8
                     1,050,000.00    2016/12/28        22 日     1,050,000.00   1.50%保底+浮动
号收益凭证
财通证券财赢通 9
                       300,000.00    2016/12/29        21 日       300,000.00    4.5%保底+浮动
号收益凭证
财通证券财赢通
                       300,000.00    2016/12/29        21 日       300,000.00    4.5%保底+浮动
10 号收益凭证
财通证券财赢通
系列沪深 300 看涨    1,650,000.00    2017/12/7         27 日     1,650,000.00   3.00%保底+浮动
32 号收益凭证
财通证券财赢通
系列沪深 300 看涨      750,000.00    2017/12/14        27 日       750,000.00   2.50%保底+浮动
33 号收益凭证
财通证券财赢通
系列沪深 300 看涨      850,000.00    2017/12/21        27 日       850,000.00   2.50%保底+浮动
34 号收益凭证
财通证券财赢通
系列沪深 300 看涨      150,000.00    2017/12/28        27 日       150,000.00   2.50%保底+浮动
35 号收益凭证
财通证券财赢通
系列沪深 300 看跌      450,000.00    2017/12/7         27 日       450,000.00   3.00%保底+浮动
32 号收益凭证
财通证券财赢通
系列沪深 300 看跌      350,000.00    2017/12/14        27 日       350,000.00   2.50%保底+浮动
33 号收益凭证
财通证券财赢通
系列沪深 300 看跌      900,000.00    2017/12/21        27 日       900,000.00   2.50%保底+浮动
34 号收益凭证
财通证券财运通
                    300,000,000.00   2017/8/18     202 日      300,000,000.00        4.60%
48 号收益凭证
财通证券财运通
                    50,000,000.00    2017/8/29     182 日      50,000,000.00         4.65%
56 号收益凭证
财通证券财运通
                    100,000,000.00   2017/9/13     181 日      100,000,000.00        4.80%
58 号收益凭证
财通证券财运通
                    173,000,000.00   2017/9/27     182 日      173,000,000.00        4.65%
61 号收益凭证
财通证券财运通                                                                  根据持有期限在
                    600,000,000.00   2017/10/26    356 日      600,000,000.00
62 号收益凭证                                                                   3.95%-4.65%浮动
财通证券财运通      600,000,000.00   2017/10/27    363 日      600,000,000.00   根据持有期限在
                                           164 / 239
                                    2017 年年度报告
                                                    债券
     项 目          面值           发行日期                  发行金额            票面利率
                                                    期限
63 号收益凭证                                                                 3.95%-4.65%浮动
财通证券财运通
                 10,000,000.00    2017/10/30    120 日      10,000,000.00          4.35%
64 号收益凭证
财通证券财运通
                 10,000,000.00    2017/10/31    120 日      10,000,000.00          4.35%
65 号收益凭证
财通证券财运通
                 60,000,000.00    2017/11/9     181 日      60,000,000.00          4.55%
66 号收益凭证
财通证券财运通
                 33,000,000.00    2017/12/6         91 日   33,000,000.00          4.05%
71 号收益凭证
财通证券财运通
                 25,000,000.00    2017/12/6         34 日   25,000,000.00          4.70%
72 号收益凭证
财通证券财运通
                 100,000,000.00   2017/12/13    182 日      100,000,000.00         5.00%
74 号收益凭证
财通证券财运通
                 500,000,000.00   2017/12/19        15 日   500,000,000.00         7.20%
75 号收益凭证
财通证券财运通
                 50,000,000.00    2017/12/19        15 日   50,000,000.00          7.10%
76 号收益凭证
财通证券财运通
                 50,000,000.00    2017/12/22        14 日   50,000,000.00          7.00%
77 号收益凭证
财通证券财运通
                 55,000,000.00    2017/12/22        14 日   55,000,000.00          7.05%
78 号收益凭证
财通证券财运通
                 100,000,000.00   2017/12/19        15 日   100,000,000.00         7.05%
79 号收益凭证
财通证券财运通                                                                根据持有期限在
                 495,000,000.00   2017/12/21    363 日      495,000,000.00
80 号收益凭证                                                                 4.85%-5.00%浮动
财通证券财运通
                 50,000,000.00    2017/12/20        14 日   50,000,000.00          7.05%
81 号收益凭证
财通证券财运通
                 600,000,000.00   2017/12/22        14 日   600,000,000.00         7.20%
82 号收益凭证
财通证券财运通
                 30,000,000.00    2017/12/20        14 日   30,000,000.00          7.10%
83 号收益凭证
财通证券财运通
                 50,000,000.00    2017/12/22        14 日   50,000,000.00          6.50%
84 号收益凭证
财通证券财运通
                 50,000,000.00    2017/12/29        7日     50,000,000.00          7.00%
85 号收益凭证
                                                                             2017/12/21 至
                                                                             2018/01/03 期间将
财通证券财运通                                                               按照 6.5%（年化）
                 130,000,000.00   2017/12/21    362 日      130,000,000.00
86 号收益凭证                                                                利率计息；
                                                                             2018-01-04 至产品
                                                                             到期日，期间赎回部
                                        165 / 239
                                    2017 年年度报告
                                                    债券
     项 目          面值           发行日期                  发行金额            票面利率
                                                    期限
                                                                             分及持有到期部分
                                                                             将按照 4.7%（年化）
                                                                             利率计息。
财通证券财运通
                 150,000,000.00   2017/12/20        14 日   150,000,000.00         6.85%
87 号收益凭证
财通证券财运通
                 150,000,000.00   2017/12/20        14 日   150,000,000.00         6.95%
88 号收益凭证
财通证券财运通
                 130,000,000.00   2017/12/22        13 日   130,000,000.00         7.10%
89 号收益凭证
财通证券财运通
                 38,000,000.00    2017/12/22        14 日   38,000,000.00          6.90%
90 号收益凭证
财通证券财运通
                 100,000,000.00   2017/12/22        14 日   100,000,000.00         6.55%
92 号收益凭证
财通证券财运通
                 50,000,000.00    2017/12/22        14 日   50,000,000.00          6.85%
93 号收益凭证
财通证券财运通
                 48,000,000.00    2017/12/26        87 日   48,000,000.00          4.90%
94 号收益凭证
财通证券财运通
                 200,000,000.00   2017/12/22        14 日   200,000,000.00         6.60%
95 号收益凭证
财通证券财运通
                 30,000,000.00    2017/12/22        14 日   30,000,000.00          6.80%
96 号收益凭证
财通证券财运通
                 15,000,000.00    2017/12/26        14 日   15,000,000.00          6.95%
97 号收益凭证
财通证券财运通
                 57,000,000.00    2017/12/26        14 日   57,000,000.00          5.00%
98 号收益凭证
财通证券财运通
                 200,000,000.00   2017/12/27        14 日   200,000,000.00         6.50%
99 号收益凭证
财通证券财运通
                 14,000,000.00    2017/12/28    183 日      14,000,000.00          4.95%
100 号收益凭证
财通证券财运通
                 30,000,000.00    2017/12/28        93 日   30,000,000.00          5.02%
101 号收益凭证
财通证券财运通
                 50,000,000.00    2017/12/28        7日     50,000,000.00          7.50%
102 号收益凭证
财通证券财运通
                 290,000,000.00   2017/12/28        90 日   290,000,000.00         4.75%
104 号收益凭证
财通证券财运通
                 60,000,000.00    2017/12/28        14 日   60,000,000.00          5.50%
105 号收益凭证
财通证券财运通
                 100,000,000.00   2017/12/29        89 日   100,000,000.00         5.10%
106 号收益凭证
财通证券财运通
                 100,000,000.00   2017/12/28        90 日   100,000,000.00         5.15%
107 号收益凭证
                                        166 / 239
                                      2017 年年度报告
                                                      债券
     项 目            面值           发行日期                  发行金额        票面利率
                                                      期限
财通证券财运通
                   120,000,000.00   2017/12/28    180 日      120,000,000.00    5.15%
108 号收益凭证
财通证券财运通
                   30,000,000.00    2017/12/29    180 日      30,000,000.00     5.15%
109 号收益凭证
财通证券财慧通 8
                   132,840,000.00   2017/10/13        91 日   132,840,000.00    4.70%
号收益凭证
财通证券财慧通
                    2,520,000.00    2017/10/20        91 日     2,520,000.00    4.70%
10 号收益凭证
财通证券财慧通
                   12,780,000.00    2017/10/27        91 日   12,780,000.00     4.70%
12 号收益凭证
财通证券财慧通
                   21,160,000.00    2017/11/2         63 日   21,160,000.00     4.60%
13 号收益凭证
财通证券财慧通
                    1,530,000.00    2017/11/3         91 日     1,530,000.00    4.70%
14 号收益凭证
财通证券财慧通
                      410,000.00    2017/11/9         61 日       410,000.00    4.60%
15 号收益凭证
财通证券财慧通
                    4,500,000.00    2017/11/10        91 日     4,500,000.00    4.70%
16 号收益凭证
财通证券财慧通
                   51,610,000.00    2017/11/16        61 日   51,610,000.00     4.60%
17 号收益凭证
财通证券财慧通
                   11,150,000.00    2017/11/17        98 日   11,150,000.00     4.70%
18 号收益凭证
财通证券财慧通
                    1,200,000.00    2017/11/23        61 日     1,200,000.00    4.60%
19 号收益凭证
财通证券财慧通
                    7,550,000.00    2017/11/24        91 日     7,550,000.00    4.70%
20 号收益凭证
财通证券财慧通
                    2,110,000.00    2017/11/30        61 日     2,110,000.00    4.60%
21 号收益凭证
财通证券财慧通
                    3,300,000.00    2017/12/1         91 日     3,300,000.00    4.70%
22 号收益凭证
财通证券财慧通
                   15,720,000.00    2017/12/6         62 日   15,720,000.00     4.90%
23 号收益凭证
财通证券财慧通
                   21,780,000.00    2017/12/7         91 日   21,780,000.00     5.00%
24 号收益凭证
财通证券财慧通
                    4,050,000.00    2017/12/13        62 日     4,050,000.00    4.90%
25 号收益凭证
财通证券财慧通
                   41,590,000.00    2017/12/14        91 日   41,590,000.00     5.00%
26 号收益凭证
财通证券财慧通
                    4,670,000.00    2017/12/20        69 日     4,670,000.00    4.90%
27 号收益凭证
财通证券财慧通      8,430,000.00    2017/12/21        91 日     8,430,000.00    5.00%
                                          167 / 239
                                    2017 年年度报告
                                                    债券
     项 目          面值           发行日期                  发行金额            票面利率
                                                    期限
28 号收益凭证
财通证券财慧通
                  2,630,000.00    2017/12/27        63 日     2,630,000.00         4.90%
29 号收益凭证
财通证券财慧通
                  6,590,000.00    2017/12/28        91 日     6,590,000.00         5.00%
30 号收益凭证
财通证券财慧通
                 288,960,000.00   2017/12/19        15 日   288,960,000.00         7.00%
31 号收益凭证
财通证券财慧通
                 99,760,000.00    2017/12/20        14 日   99,760,000.00          7.00%
32 号收益凭证
财通证券财慧通
                 99,840,000.00    2017/12/21        14 日   99,840,000.00          7.00%
33 号收益凭证
财通证券财慧通
                 98,830,000.00    2017/12/22        14 日   98,830,000.00          6.95%
34 号收益凭证
                                                                             到期日中国人民银
财通证券福利宝
                  9,950,000.00    2016/12/30        5日       9,950,000.00   行活期存款基准利
61 号收益凭证
                                                                             率+8.45%
                                                                             到期日中国人民银
财通证券福利宝
                  9,950,000.00    2016/12/30        5日       9,950,000.00   行三个月定期存款
62 号收益凭证
                                                                             基准利率+7.70%
财通证券福利宝
                  9,950,000.00    2016/12/30        5日       9,950,000.00         8.80%
63 号收益凭证
                                                                             到期日中国人民银
财通证券福利宝
                  9,950,000.00    2016/12/30        5日       9,950,000.00   行六个月定期存款
64 号收益凭证
                                                                             基准利率+7.50%
                                                                             到期日中国人民银
财通证券福利宝
                  9,950,000.00    2016/12/30        5日       9,950,000.00   行一年定期存款基
65 号收益凭证
                                                                             准利率+7.30%
财通证券福利宝
                  9,900,000.00    2016/12/21        14 日     9,900,000.00         5.50%
75 号收益凭证
财通证券福利宝
                  8,850,000.00    2016/12/22        14 日     8,850,000.00         5.50%
76 号收益凭证
财通证券福利宝
                  8,050,000.00    2016/12/28        14 日     8,050,000.00         5.50%
77 号收益凭证
财通证券福利宝
                  9,950,000.00    2017/12/27        14 日     9,950,000.00         6.80%
94 号收益凭证
财通证券福利宝
                  9,950,000.00    2017/12/27        14 日     9,950,000.00         6.90%
95 号收益凭证
财通证券新手宝
                    600,000.00    2017/12/20        14 日       600,000.00         6.80%
27 号收益凭证
财通证券新手宝
                    200,000.00    2017/12/27        14 日       200,000.00         6.80%
28 号收益凭证
                                        168 / 239
                                           2017 年年度报告
                                                           债券
       项 目              面值            发行日期                    发行金额            票面利率
                                                           期限
上证 50 看涨 18 号
                         1,250,000.00    2017/12/7         27 日       1,250,000.00    2.50%保底+浮动
收益凭证
上证 50 看涨 19 号
                            50,000.00    2017/12/14        27 日          50,000.00    2.50%保底+浮动
收益凭证
上证 50 看涨 20 号
                           150,000.00    2017/12/21        27 日         150,000.00    2.50%保底+浮动
收益凭证
上证 50 看涨 21 号
                           100,000.00    2017/12/28        27 日         100,000.00    2.50%保底+浮动
收益凭证
上证 50 看跌 18 号
                           200,000.00    2017/12/7         27 日         200,000.00    2.50%保底+浮动
收益凭证
上证 50 看跌 19 号
                            50,000.00    2017/12/14        27 日          50,000.00    2.50%保底+浮动
收益凭证
上证 50 看跌 20 号
                         1,100,000.00    2017/12/21        27 日       1,100,000.00    2.50%保底+浮动
收益凭证
  小   计            10,203,260,000.00                             10,203,260,000.00
（续上表）
       项 目              期初数             本期增加               本期减少            期末数
财通证券财金通系
列黄金看涨 32 号                             1,700,000.00                               1,700,000.00
收益凭证
财通证券财金通系
列黄金看涨 33 号                               800,000.00                                 800,000.00
收益凭证
财通证券财金通系
列黄金看涨 34 号                               750,000.00                                 750,000.00
收益凭证
财通证券财金通系
列黄金看涨 35 号                             1,100,000.00                               1,100,000.00
收益凭证
财通证券财金通系
列黄金看跌 32 号                               950,000.00                                 950,000.00
收益凭证
财通证券财金通系
列黄金看跌 33 号                               100,000.00                                 100,000.00
收益凭证
财通证券财金通系
列黄金看跌 34 号                               300,000.00                                 300,000.00
收益凭证
财通证券财金通系
                                             1,500,000.00                               1,500,000.00
列黄金看跌 35 号
                                               169 / 239
                                      2017 年年度报告
      项 目            期初数          本期增加          本期减少          期末数
收益凭证
财通证券财鑫通
                     300,000,000.00                     300,000,000.00
13 号收益凭证
财通证券财鑫通
                     500,000,000.00                     500,000,000.00
20 号收益凭证
财通证券财鑫通
                     300,000,000.00                     300,000,000.00
21 号收益凭证
财通证券财鑫通
                     400,000,000.00                     400,000,000.00
30 号收益凭证
财通证券财鑫通
                     300,000,000.00                     300,000,000.00
31 号收益凭证
财通证券财鑫通
                                      500,000,000.00                     500,000,000.00
34 号收益凭证
财通证券财鑫通
                                      660,000,000.00                     660,000,000.00
36 号收益凭证
财通证券财赢通 7
                        650,000.00                          650,000.00
号收益凭证
财通证券财赢通 8
                      1,050,000.00                        1,050,000.00
号收益凭证
财通证券财赢通 9
                        300,000.00                          300,000.00
号收益凭证
财通证券财赢通
                        300,000.00                          300,000.00
10 号收益凭证
财通证券财赢通系
列沪深 300 看涨 32                      1,650,000.00                       1,650,000.00
号收益凭证
财通证券财赢通系
列沪深 300 看涨 33                        750,000.00                         750,000.00
号收益凭证
财通证券财赢通系
列沪深 300 看涨 34                        850,000.00                         850,000.00
号收益凭证
财通证券财赢通系
列沪深 300 看涨 35                        150,000.00                         150,000.00
号收益凭证
财通证券财赢通系
列沪深 300 看跌 32                        450,000.00                         450,000.00
号收益凭证
财通证券财赢通系
列沪深 300 看跌 33                        350,000.00                         350,000.00
号收益凭证
                                         170 / 239
                              2017 年年度报告
      项 目          期初数    本期增加          本期减少          期末数
财通证券财赢通系
列沪深 300 看跌 34                900,000.00                         900,000.00
号收益凭证
财通证券财运通
                              300,000,000.00                     300,000,000.00
48 号收益凭证
财通证券财运通
                               50,000,000.00                     50,000,000.00
56 号收益凭证
财通证券财运通
                              100,000,000.00                     100,000,000.00
58 号收益凭证
财通证券财运通
                              173,000,000.00                     173,000,000.00
61 号收益凭证
财通证券财运通
                              600,000,000.00    495,000,000.00   105,000,000.00
62 号收益凭证
财通证券财运通
                              600,000,000.00                     600,000,000.00
63 号收益凭证
财通证券财运通
                               10,000,000.00                     10,000,000.00
64 号收益凭证
财通证券财运通
                               10,000,000.00                     10,000,000.00
65 号收益凭证
财通证券财运通
                               60,000,000.00                     60,000,000.00
66 号收益凭证
财通证券财运通
                               33,000,000.00                     33,000,000.00
71 号收益凭证
财通证券财运通
                               25,000,000.00                     25,000,000.00
72 号收益凭证
财通证券财运通
                              100,000,000.00                     100,000,000.00
74 号收益凭证
财通证券财运通
                              500,000,000.00                     500,000,000.00
75 号收益凭证
财通证券财运通
                               50,000,000.00                     50,000,000.00
76 号收益凭证
财通证券财运通
                               50,000,000.00                     50,000,000.00
77 号收益凭证
财通证券财运通
                               55,000,000.00                     55,000,000.00
78 号收益凭证
财通证券财运通
                              100,000,000.00                     100,000,000.00
79 号收益凭证
财通证券财运通
                              495,000,000.00                     495,000,000.00
80 号收益凭证
财通证券财运通
                               50,000,000.00                     50,000,000.00
81 号收益凭证
                                 171 / 239
                          2017 年年度报告
     项 目       期初数    本期增加         本期减少     期末数
财通证券财运通
                          600,000,000.00               600,000,000.00
82 号收益凭证
财通证券财运通
                           30,000,000.00               30,000,000.00
83 号收益凭证
财通证券财运通
                           50,000,000.00               50,000,000.00
84 号收益凭证
财通证券财运通
                           50,000,000.00               50,000,000.00
85 号收益凭证
财通证券财运通
                          130,000,000.00               130,000,000.00
86 号收益凭证
财通证券财运通
                          150,000,000.00               150,000,000.00
87 号收益凭证
财通证券财运通
                          150,000,000.00               150,000,000.00
88 号收益凭证
财通证券财运通
                          130,000,000.00               130,000,000.00
89 号收益凭证
财通证券财运通
                           38,000,000.00               38,000,000.00
90 号收益凭证
财通证券财运通
                          100,000,000.00               100,000,000.00
92 号收益凭证
财通证券财运通
                           50,000,000.00               50,000,000.00
93 号收益凭证
财通证券财运通
                           48,000,000.00               48,000,000.00
94 号收益凭证
财通证券财运通
                          200,000,000.00               200,000,000.00
95 号收益凭证
财通证券财运通
                           30,000,000.00               30,000,000.00
96 号收益凭证
财通证券财运通
                           15,000,000.00               15,000,000.00
97 号收益凭证
财通证券财运通
                           57,000,000.00               57,000,000.00
98 号收益凭证
财通证券财运通
                          200,000,000.00               200,000,000.00
99 号收益凭证
财通证券财运通
                           14,000,000.00               14,000,000.00
100 号收益凭证
财通证券财运通
                           30,000,000.00               30,000,000.00
101 号收益凭证
财通证券财运通
                           50,000,000.00               50,000,000.00
102 号收益凭证
财通证券财运通
                          290,000,000.00               290,000,000.00
104 号收益凭证
                             172 / 239
                            2017 年年度报告
     项 目         期初数    本期增加         本期减少     期末数
财通证券财运通
                             60,000,000.00               60,000,000.00
105 号收益凭证
财通证券财运通
                            100,000,000.00               100,000,000.00
106 号收益凭证
财通证券财运通
                            100,000,000.00               100,000,000.00
107 号收益凭证
财通证券财运通
                            120,000,000.00               120,000,000.00
108 号收益凭证
财通证券财运通
                             30,000,000.00               30,000,000.00
109 号收益凭证
财通证券财慧通 8
                            132,840,000.00               132,840,000.00
号收益凭证
财通证券财慧通
                              2,520,000.00                 2,520,000.00
10 号收益凭证
财通证券财慧通
                             12,780,000.00               12,780,000.00
12 号收益凭证
财通证券财慧通
                             21,160,000.00               21,160,000.00
13 号收益凭证
财通证券财慧通
                              1,530,000.00                 1,530,000.00
14 号收益凭证
财通证券财慧通
                                410,000.00                   410,000.00
15 号收益凭证
财通证券财慧通
                              4,500,000.00                 4,500,000.00
16 号收益凭证
财通证券财慧通
                             51,610,000.00               51,610,000.00
17 号收益凭证
财通证券财慧通
                             11,150,000.00               11,150,000.00
18 号收益凭证
财通证券财慧通
                              1,200,000.00                 1,200,000.00
19 号收益凭证
财通证券财慧通
                              7,550,000.00                 7,550,000.00
20 号收益凭证
财通证券财慧通
                              2,110,000.00                 2,110,000.00
21 号收益凭证
财通证券财慧通
                              3,300,000.00                 3,300,000.00
22 号收益凭证
财通证券财慧通
                             15,720,000.00               15,720,000.00
23 号收益凭证
财通证券财慧通
                             21,780,000.00               21,780,000.00
24 号收益凭证
财通证券财慧通
                              4,050,000.00                 4,050,000.00
25 号收益凭证
                               173 / 239
                                2017 年年度报告
     项 目       期初数          本期增加         本期减少         期末数
财通证券财慧通
                                 41,590,000.00                   41,590,000.00
26 号收益凭证
财通证券财慧通
                                  4,670,000.00                     4,670,000.00
27 号收益凭证
财通证券财慧通
                                  8,430,000.00                     8,430,000.00
28 号收益凭证
财通证券财慧通
                                  2,630,000.00                     2,630,000.00
29 号收益凭证
财通证券财慧通
                                  6,590,000.00                     6,590,000.00
30 号收益凭证
财通证券财慧通
                                288,960,000.00                   288,960,000.00
31 号收益凭证
财通证券财慧通
                                 99,760,000.00                   99,760,000.00
32 号收益凭证
财通证券财慧通
                                 99,840,000.00                   99,840,000.00
33 号收益凭证
财通证券财慧通
                                 98,830,000.00                   98,830,000.00
34 号收益凭证
财通证券福利宝
                 9,950,000.00                     9,950,000.00
61 号收益凭证
财通证券福利宝
                 9,950,000.00                     9,950,000.00
62 号收益凭证
财通证券福利宝
                 9,950,000.00                     9,950,000.00
63 号收益凭证
财通证券福利宝
                 9,950,000.00                     9,950,000.00
64 号收益凭证
财通证券福利宝
                 9,950,000.00                     9,950,000.00
65 号收益凭证
财通证券福利宝
                 9,900,000.00                     9,900,000.00
75 号收益凭证
财通证券福利宝
                 8,850,000.00                     8,850,000.00
76 号收益凭证
财通证券福利宝
                 8,050,000.00                     8,050,000.00
77 号收益凭证
财通证券福利宝
                                  9,950,000.00                     9,950,000.00
94 号收益凭证
财通证券福利宝
                                  9,950,000.00                     9,950,000.00
95 号收益凭证
财通证券新手宝
                                    600,000.00                       600,000.00
27 号收益凭证
财通证券新手宝
                                    200,000.00                       200,000.00
28 号收益凭证
                                   174 / 239
                                              2017 年年度报告
       项 目                期初数              本期增加           本期减少              期末数
上证 50 看涨 18 号
                                                 1,250,000.00                            1,250,000.00
收益凭证
上证 50 看涨 19 号
                                                   50,000.00                               50,000.00
收益凭证
上证 50 看涨 20 号
                                                   150,000.00                              150,000.00
收益凭证
上证 50 看涨 21 号
                                                   100,000.00                              100,000.00
收益凭证
上证 50 看跌 18 号
                                                   200,000.00                              200,000.00
收益凭证
上证 50 看跌 19 号
                                                   50,000.00                               50,000.00
收益凭证
上证 50 看跌 20 号
                                                 1,100,000.00                            1,100,000.00
收益凭证
  小   计              1,878,850,000.00      8,324,410,000.00   2,373,850,000.00     7,829,410,000.00
26、 拆入资金
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                     项目                          期末账面余额                    期初账面余额
银行拆入款项                                         800,000,000.00                1,000,000,000.00
非银行金融机构拆入款项                                                               470,000,000.00
              合计                                     800,000,000.00              1,470,000,000.00
拆入资金的说明：
无
27、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
28、 卖出回购金融资产款
(1) 按金融资产种类
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
项目                                      期末账面余额                    期初账面余额
债券                                                  1,703,357,753.27              4,294,321,463.19
其他                                                  1,948,650,038.37              3,496,409,447.01
合计                                                  3,652,007,791.64              7,790,730,910.20
                                                  175 / 239
                                     2017 年年度报告
(2) 报价回购融入资金按剩余期限分类
□适用 √不适用
卖出回购金融资产款的说明：
√适用 □不适用
    按业务类型分
   项 目                          期末数                     期初数
 债券买断式回购                   411,335,038.37            3,217,097,161.21
 债券质押式回购                 3,140,672,753.27            3,103,633,748.99
 资产收益权质押融资               100,000,000.00            1,470,000,000.00
   合 计                        3,652,007,791.64            7,790,730,910.20
截至 2017 年 12 月 31 日,本公司为资产收益权质押融资提供质押的债权金额为 130,849,901.91
元,为债券买断式及质押式回购融资缴纳的担保物净价为 3,690,890,021.83 元。
29、 代理买卖证券款
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                    期末账面余额                       期初账面余额
普通经纪业务                          9,015,431,872.88                   14,128,375,774.83
其中：个人                            8,044,275,367.07                   12,276,492,922.68
       机构                                971,156,505.81                 1,851,882,852.15
信用业务                              1,181,532,008.71                    1,138,087,519.22
其中：个人                            1,050,257,874.36                    1,063,119,349.94
      机构                                 131,274,134.35                    74,968,169.28
期权业务                                    27,640,254.70                    22,863,272.85
           合计                      10,224,604,136.29                   15,289,326,566.90
代理买卖证券款的说明：
无
30、 代理承销证券款
□适用 √不适用
31、 衍生金融负债
□适用 √不适用
                                        176 / 239
                                               2017 年年度报告
32、 应付款项
应付款项列示
√适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
项目                             期末余额                                       期初余额
应付清算款                       455,279,931.43
合计                             455,279,931.43
其他说明
□适用 √不适用
33、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
项目                        期初余额                   本期增加                 本期减少             期末余额
1）短期薪酬                 1,206,727,727.28           1,335,564,467.74         1,204,158,412.39     1,338,133,782.63
2）离职后福利-设定提存计    8,138,997.76               85,012,118.44            80,403,301.23        12,747,814.97
划
合计                        1,214,866,725.04           1,420,576,586.18         1,284,561,713.62     1,350,881,597.60
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种:人民币
                项目               期初余额                  本期增加               本期减少            期末余额
1）工资、奖金、津贴和补贴       1,155,821,534.38          1,171,980,094.28       1,038,324,854.49    1,289,476,774.17
2）职工福利费                          5,209,943.58          33,249,398.19          33,258,314.86        5,201,026.91
3）社会保险费                          9,815,988.67          64,721,346.59          66,501,194.38        8,036,140.88
其中：医疗保险费                       9,625,450.26          61,634,225.05          63,365,265.65        7,894,409.66
       工伤保险费                         50,663.46               743,794.64           752,916.18           41,541.92
       生育保险费                         87,845.78           2,343,326.90           2,344,974.71           86,197.97
       其他                               52,029.17                                     38,037.84           13,991.33
4）住房公积金                           693,483.14           37,876,784.92          37,774,821.46          795,446.60
5）工会经费和职工教育经费          35,186,777.51             27,736,843.76          28,299,227.20       34,624,394.07
                合计            1,206,727,727.28          1,335,564,467.74       1,204,158,412.39    1,338,133,782.63
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
项目                          期初余额                 本期增加                本期减少             期末余额
1）基本养老保险                  4,356,831.97             46,435,240.54          46,423,134.90         4,368,937.61
                                                      177 / 239
                                         2017 年年度报告
2）失业保险费                     109,147.07        1,905,899.90         1,952,808.04         62,238.93
3）企业年金缴费                 3,673,018.72       36,670,978.00        32,027,358.29      8,316,638.43
合计                            8,138,997.76       85,012,118.44        80,403,301.23     12,747,814.97
备注:上表中基本养老保险数据包括公司缴纳的补充养老保险。
其他说明：
□适用 √不适用
34、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                项目                           期末余额                          期初余额
增值税                                               9,411,870.50                         9,818,460.19
教育税附加                                             477,214.09                          365,551.97
房产税                                                 323,292.37                          362,473.64
企业所得税                                        172,671,796.36                        177,674,915.39
个人所得税                                         17,843,710.47                         64,892,509.92
城市维护建设税                                       1,107,075.00                          849,363.88
地方教育附加                                           307,612.11                          233,161.93
其他                                                          242.45                        26,377.80
                合计                              202,142,813.35                        254,222,814.72
其他说明：
无
35、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                项目                      期末账面余额                          期初账面余额
拆入资金                                                   344,166.66                     1,337,442.92
其中：转融通融入资金                                                                      1,033,333.33
收益凭证                                            66,418,872.51                       122,573,226.63
卖出回购                                             6,550,096.17                        20,252,771.42
次级债券                                           171,641,780.82                       170,817,123.28
公司债                                             102,688,356.16                       102,688,356.16
其他                                                                                          4,743.67
                合计                               347,643,272.32                       417,673,664.08
应付利息的说明：
无
                                               178 / 239
                                                   2017 年年度报告
36、 持有待售负债
□适用 √不适用
37、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
38、 应付债券
√适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                             债
                                                                       票面
                                             券
         债券类型        面值    发行日期               发行金额       利率        期末余额            期初余额
                                             期
                                                                       （%）
                                             限
财通证券股份有限公司     100    2014/10/28   5      1,000,000,000.00   6.25    1,000,000,000.00    1,000,000,000.00
2014 年第一期次级债券                        年
财通证券股份有限公司     100    2014/11/17   5      1,000,000,000.00   5.95    1,000,000,000.00    1,000,000,000.00
2014 年第二期次级债券                        年
财通证券股份有限公司     100    2015/3/23    4      1,000,000,000.00   5.85    1,000,000,000.00    1,000,000,000.00
2015 年第一期次级债券                        年
财通证券股份有限公司     100    2015/4/29    4      1,500,000,000.00   6.05    1,500,000,000.00    1,500,000,000.00
2015 年第二期次级债券                        年
财通证券股份有限公司     100    2016/5/23    3      1,000,000,000.00   4.00    1,000,000,000.00    1,000,000,000.00
2016 年第一期次级债券                        年
财通证券股份有限公司     100    2016/6/16    4      1,000,000,000.00   4.00    1,000,000,000.00    1,000,000,000.00
2016 年第二期次级债券                        年
财通证券股份有限公司     100    2015/5/19    5      1,500,000,000.00   4.00    1,500,000,000.00    1,500,000,000.00
2014 年公司债券                              年
财通证券股份有限公司     100    2016/3/4     3      2,500,000,000.00   3.15    2,492,642,370.99    2,486,353,062.81
2016 年公司债券                              年
财通证券财鑫通 38 号收   -      2017/9/5     667    400,000,000.00     5.20    400,000,000.00
益凭证                                       日
合    计                                                                       10,892,642,370.99   10,486,353,062.81
应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间：
     （1）本公司 2016 年按面值平价发行 25.00 亿元公司债券，支付的承销费用 2,000.00 万元在
债券存续期间进行摊销，本期摊销 6,289,308.18 元。
     （2）上表中面值金额信息为单张债券面值。
                                                      179 / 239
                                       2017 年年度报告
39、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
40、 预计负债
□适用 √不适用
41、 其他负债
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
项目                        期末账面余额                        期初账面余额
其他应付款                                    293,593,728.65                   205,025,520.59
代理兑付债券款                                   8,529,556.89                    8,529,556.89
预收款项                                        44,376,640.83                   72,082,513.59
其他                                             1,658,759.84                     471,428.00
合计                                          348,158,686.21                   286,109,019.07
其他负债的说明：
    (1) 其他应付款
       1) 明细情况
   项 目                               期末数                        期初数
 应付经纪人佣金及风险金                  19,001,661.29                 17,456,065.82
 应付证券投资者保护基金                  12,385,995.00                 19,141,377.65
 收益互换预收款                         170,000,000.00
 购买商品及服务款                        48,151,371.98                 31,282,669.36
 债务重组款项                            17,638,709.02                 17,638,709.02
 预提费用                                17,456,888.41                 65,864,708.27
 应付债券承销费                                                        20,000,000.00
 其他                                      8,959,102.95                33,641,990.47
   合 计                                293,593,728.65                205,025,520.59
    2) 账龄超过 1 年的重要其他应付款
  项 目                                  期末数                    未偿还或结转的原因
                                          180 / 239
                                           2017 年年度报告
吸收合并天和证券经纪有限
                                                    17,638,709.02     债务重组遗留
公司债务重组款
应付恒生电子软件款                                   3,828,164.95     尚未达付款条件
  小计                                              21,466,873.97
    （2) 代理兑付债券款
                                        本期收           本期已         本期结转
   项 目               期初数                                                                 期末数
                                    到兑付资金         兑付债券       手续费收入
     国债          8,529,556.89                                                            8,529,556.89
   小 计           8,529,556.89                                                            8,529,556.89
42、 次级债券
√适用 □不适用
具体内容详见本报告 第十节公司债券相关情况
43、 股本
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                            本次变动增减（+、一）
            期初余额        发行                      公积金                             期末余额
                                          送股                 其他        小计
                            新股                      转股
股份总数    3,230,000,000   359,000,000                                    359,000,000   3,589,000,000
其他说明：
     经中国证券监督管理委员会《关于核准财通证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证
监许可〔2017〕1729 号）核准，本期公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 359,000,000
股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 11.38 元，募集资金总额 4,085,420,000.00 元，减除
发行费用人民币 127,095,700.60 元后，募集资金净额为 3,958,324,299.40 元。其中，计入股本
为 359,000,000.00 元，计入资本公积（股本溢价）3,599,324,299.40 元。本次增资业经天健会
计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了《验资报告》（天健验〔2017〕406 号）。
44、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
√适用 □不适用
                                                 181 / 239
                                       2017 年年度报告
    经中国证监会证券基金机构监管部审核，公司获准非公开发行永续次级债。2016 年 2 月，公
司发行了 2016 年永续次级债（第一期）5 亿元，起息日为 2016 年 2 月 26 日，前 5 个计息年度的
票面利率为 4.60%。
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
√适用 □不适用
                         期初              本期增加       本期减少             期末
发行在外的
                                                 账面价        账面
  金融工具       数量       账面价值      数量          数量            数量      账面价值
                                                   值          价值
永续债         5,000,000 500,000,000.00                               5,000,000 500,000,000.00
    合计       5,000,000 500,000,000.00                               5,000,000 500,000,000.00
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
√适用 □不适用
    根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 37 号——金融
工具列报》以及财政部印发的《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》(财会〔2014〕
13 号)的相关规定，公司 2016 年永续次级债（第一期）因发行文件中并未规定交付现金或其他金
融资产给其他单位的合同义务，或在潜在不利条件下与其他单位交换金融资产或金融负债的合同
义务，符合相关条件而确认为权益工具
其他说明:
□适用 √不适用
45、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
项目                    期初余额           本期增加             本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 4,663,589,332.23 3,599,324,299.40                     8,262,913,631.63
其他资本公积            -614,390.72        3,831,584.07                    3,217,193.35
合计                    4,662,974,941.51 3,603,155,883.47                  8,266,130,824.98
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
       （1）股本溢价增加系发行新股所致，详见“本报告第十一节 财务报告 七、43、股本”之
说明。
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    （2）其他资本公积增加系联营企业永安期货因其联营企业永安国富资产管理有限公司（以下
简称永安国富公司）本期增资形成所有者权益变动，按持有永安期货股权比例计算应享有的份额
为 3,831,584.07 元。
46、 库存股
□适用 √不适用
47、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
                         项目                                                本期金额                    上期金额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额                               300,153,335.70                  594,993,187.82
减：可供出售金融资产产生的所得税影响                                         33,267,573.13               77,737,919.22
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额                          154,884,958.07                  290,952,388.70
小计                                                                         112,000,804.5              226,302,879.90
2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所                               22,912,662.73               44,888,061.55
享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中
所享有的份额产生的所得税影响
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计                                                                         22,912,662.73               44,888,061.55
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额                                                 -27,355,754.36                   22,156,875.20
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计                                                                    -27,355,754.36                   22,156,875.20
5.其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
    前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
                         合计                                           107,557,712.87                  293,347,816.65
其他综合收益说明：
本期，归属于母公司股东的其他综合收益情况如下：
                        本期发生额
                                         减：前期计入其他
项 目        期初数     本期所得税前发                                        税后归属于母公   税后归属于少   期末数
                                         综合收益当期转入   减：所得税费用
                        生额                                                  司               数股东
                                         损益
                                                   183 / 239
                                                      2017 年年度报告
以后将重分类
进损益的其他   637,981,544.78   295,710,244.07   154,884,958.07   33,267,573.13   100,948,823.43   6,608,889.44   738,930,368.21
综合收益
其中：权益法
下在被投资单
位以后将重分
               47,297,481.16    22,912,662.73                                     22,901,551.57    11,111.16      70,199,032.73
类进损益的其
他综合收益中
享有的份额
可供出售金融
资产公允价值   559,598,792.29   300,153,335.70   154,884,958.07   33,267,573.13   105,403,026.22   6,597,778.28   665,001,818.51
变动损益
外币财务报表
               31,085,271.33    -27,355,754.36                                    -27,355,754.36                  3,729,516.97
折算差额
其他综合收益
               637,981,544.78   295,710,244.07   154,884,958.07   33,267,573.13   100,948,823.43   6,608,889.44   738,930,368.21
合计
48、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
      项目                 期初余额                   本期增加                    本期减少          期末余额
法定盈余公积            517,382,057.94             137,549,813.16                               654,931,871.10
任意盈余公积             37,463,135.31              13,754,981.32                                 51,218,116.63
      合计              554,845,193.25             151,304,794.48                               706,149,987.73
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期法定盈余公积和任意盈余公积增加系分别按照母公司本期实现净利润的10%和1%计提。
49、 一般风险准备
√适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                       计提比例
  项目               期初余额                    本期计提                              本期减少                期末余额
                                                                         （%）
一般风险        800,214,354.47              171,089,576.26               11                             971,303,930.73
准备
交易风险        762,751,219.16              154,872,183.95               10                             917,623,403.11
准备
合计           1,562,965,573.63             325,961,760.21                                             1,888,927,333.84
一般风险准备的说明
                                                           184 / 239
                                    2017 年年度报告
    一般风险准备和交易风险准备增加系根据中国证监会证监机构字〔2007〕第 320 号文及公司
股东大会决议等，按母公司实现净利润的一定比例计提所致。2017 年度一般风险准备计提比例为
11%，交易风险准备计提比例为 10%。
一般风险准备还包括公司下属子公司根据所属行业或所属地区适用法律提取的一般风险准备和交
易风险准备。
50、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
               项目                          本期                         上期
调整前上期末未分配利润                      4,097,429,812.12            2,789,048,899.67
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                        4,097,429,812.12            2,789,048,899.67
加：本期归属于母公司所有者的净利            1,503,931,618.18            1,785,885,436.51
润
减：提取法定盈余公积                          137,549,813.16              138,787,990.62
    提取任意盈余公积                               13,754,981.32           13,878,799.06
    提取一般风险准备                          171,089,576.26              169,358,266.72
    提取交易风险准备                          154,872,183.95              155,479,467.66
    支付永续债利息                                 23,001,150.00
期末未分配利润                              5,101,093,725.61            4,097,429,812.12
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
51、 手续费及佣金净收入
(1) 手续费及佣金净收入情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种:人民币
           项目                      本期发生额                       上期发生额
手续费及佣金收入                        1,857,814,128.13                2,539,510,282.81
证券经纪业务                              934,669,962.06                1,250,473,397.30
其中：代理买卖证券业务                    847,947,753.83                1,137,097,178.41
投资银行业务                              239,616,048.07                  487,784,351.27
其中：证券承销业务                        132,931,509.40                  347,134,696.94
                                       185 / 239
                                         2017 年年度报告
       证券保荐业务                                     625,134.50                          2,735,562.57
       财务顾问业务                            106,059,404.17                             137,914,091.76
资产管理业务                                   674,258,936.65                             777,479,978.60
投资咨询业务                                      4,467,730.31                             20,934,883.68
其他                                              4,801,451.04                              2,837,671.96
手续费及佣金支出                                 75,449,479.30                            105,202,896.97
证券经纪业务                                     75,346,367.64                            104,443,475.54
其中：代理买卖证券业务                           75,346,367.64                            104,443,475.54
投资银行业务                                             94,339.62                            587,264.14
其中：证券承销业务                                       94,339.62                            587,264.14
其他                                                      8,772.04                            172,157.29
手续费及佣金净收入                           1,782,364,648.83                        2,434,307,385.84
其中：财务顾问业务净收入                       106,059,404.17                             137,914,091.76
—并购重组财务顾问业务净收
                                                  1,096,698.12                              4,350,000.00
入--境内上市公司
—其他财务顾问业务净收入                       104,962,706.05                             133,564,091.76
(2) 代理销售金融产品业务
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                           本期                                        上期
代销金融产品业务
                           销售总金额           销售总收入             销售总金额           销售总收入
基金                       7,881,626,469.95      43,503,907.35         3,776,277,609.14     79,176,559.40
信托                         132,850,000.00             240,613.21
其他                         258,046,000.00        2,105,426.53            1,140,000.00         185,964.64
合计                       8,272,522,469.95      45,849,947.09         3,777,417,609.14     79,362,524.04
(3) 资产管理业务
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
项目                  集合资产管理业务      定向资产管理业务         专项资产管理业务     公募基金业务
期末产品数量                         163                     203                    8
期末客户数量                      158,455                    203                    40              26,069
其中：个人客户                    158,121                     23                                    25,784
机构客户                             334                     180                    40
期初受托资金          65,949,074,488.66     63,904,521,859.66        4,657,815,800.00     5,101,456,112.08
其中：自有资金投入       223,454,307.80      3,900,000,000.00          90,000,000.00        411,431,940.83
个人客户              29,313,073,824.66        282,482,669.67                               909,986,153.27
机构客户              36,412,546,356.20     59,722,039,189.99        4,567,815,800.00     3,780,038,017.98
期末受托资金          74,492,206,887.17     58,969,481,692.98        3,549,906,300.00     8,851,683,602.05
                                            186 / 239
                                         2017 年年度报告
其中：自有资金投入          224,879,180.17    3,900,000,000.00        90,000,000.00     590,044,873.55
个人客户                 59,263,072,483.59      486,581,622.86                        1,879,653,704.02
机构客户                 15,004,255,223.41   54,582,900,070.12   3,459,906,300.00     6,381,985,024.48
期末主要受托资产初始成
                         86,368,867,094.14   60,105,768,854.07   3,529,697,535.42     9,836,408,288.15
本
其中：股票                  928,214,127.13    3,826,230,487.38                          307,956,425.99
国债                        314,935,073.96                                              155,587,762.96
其他债券                 64,199,104,027.89   18,167,658,348.60                        6,238,208,694.34
基金                        383,316,891.80      186,113,359.71
资产支持证券                410,135,393.36    2,123,929,675.00
买入返售金融资产         10,163,509,679.27    3,214,935,794.47                        3,134,655,404.86
理财产品                  9,969,651,900.73   13,195,668,776.79   3,529,697,535.42
其他                                         19,391,232,412.12
当期资产管理业务净收入      591,166,238.04      124,742,300.06         3,737,888.36     19,181,693.14
备注:本公司主要通过子公司财通证券资管开展资产管理业务，上表数据为该公司本期资产管理业
务情况。
手续费及佣金净收入的说明：
□适用 √不适用
52、 利息净收入
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
               项目                           本期发生额                         上期发生额
利息收入                                        1,172,303,580.89                  1,361,169,563.81
存放金融同业利息收入                              349,562,087.16                      427,352,755.91
其中：自有资金存款利息收入                          70,078,905.26                      71,454,929.94
       客户资金存款利息收入                       279,483,181.90                      355,897,825.97
融资融券利息收入                                  660,540,736.52                      675,684,622.06
买入返售金融资产利息收入                          156,743,718.87                      254,455,649.16
其中：约定购回利息收入                               3,029,050.68                       5,014,686.54
       股权质押回购利息收入                       117,232,970.73                      185,892,296.17
拆出资金利息收入                                                                           48,358.91
其他                                                 5,457,038.34                       3,628,177.77
利息支出                                          909,856,494.09                  1,107,392,490.55
客户资金存款利息支出                                50,410,862.38                      65,412,308.07
卖出回购金融资产利息支出                          186,260,452.04                      339,321,183.19
其中：报价回购利息支出
短期借款利息支出                                     7,941,710.76                       2,555,514.10
拆入资金利息支出                                    11,312,141.10                      35,772,536.66
其中：转融通利息支出                                     483,333.34                     7,067,438.89
短期融资券利息支出                                                                     58,861,206.05
                                             187 / 239
                                   2017 年年度报告
公司债券利息支出                            143,864,824.99            130,079,010.15
次级债券利息支出                            351,420,667.14            314,473,121.13
其他                                           1,561,994.85             1,547,341.91
收益凭证利息支出                            157,083,840.83            159,370,269.29
利息净收入                                  262,447,086.80            253,777,073.26
利息净收入的说明：
无
53、 投资收益
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                项目                    本期发生额                 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益                 494,716,147.69           412,197,299.66
处置长期股权投资产生的投资收益
金融工具投资收益                           1,540,491,327.96         1,324,584,117.58
其中：持有期间取得的收益                   1,306,363,431.28           973,009,695.09
          -以公允价值计量且其                493,590,258.62           871,047,120.26
变动计入当期损益的金融资产
          －持有至到期投资
          －可供出售金融资产                 812,773,172.66           101,962,574.83
          －衍生金融工具
       处置金融工具取得的收益                234,127,896.68           351,574,422.49
          -以公允价值计量且其
                                               81,910,976.36           62,590,014.57
变动计入当期损益的金融资产
          －持有至到期投资
          －可供出售金融资产                 154,884,958.07           290,952,388.70
          －衍生金融工具                       -2,668,037.75           -1,967,980.78
其他
                合计                       2,035,207,475.65         1,736,781,417.24
投资收益的说明：
本公司不存在投资收益汇回的重大限制。
54、 公允价值变动收益／（损失）
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                项目                    本期发生额                 上期发生额
以公允价值计量且其变动计入当期               -86,348,912.91          -194,651,187.55
损益的金融 资产
衍生金融工具                                   -8,656,655.82              804,315.90
                                       188 / 239
                                       2017 年年度报告
                合计                            -95,005,568.73                -193,846,871.65
公允价值变动收益的说明：
无
55、 其他收益
单位：元 币种：人民币
                                                                         计入本期非经常
          项   目            本期发生额               上期发生额
                                                                           性损益的金额
 金融服务业发展资助            11,550,000.00                                  11,550,000.00
 财政补助                       1,200,000.00                                   1,200,000.00
 其他                           5,277,105.45                                   5,277,105.45
   合计                        18,027,105.45                                  18,027,105.45
56、 其他业务收入
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
 项 目                      本期数                          上期同期数
 租赁收入                   5,702,462.72                    6,284,217.23
 其他                       3,567,917.76                    15,473,593.93
 合 计                      9,270,380.48                    21,757,811.16
57、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
项目                   本期发生额              上期发生额                计缴标准
营业税                                         76,185,876.16             5%
城市维护建设税         9,483,956.52            15,211,891.47             5%、7%
教育费附加             4,136,268.89            6,584,364.10              3%
地方教育附加           2,758,395.41            4,392,295.25              2%
其他                   3,634,943.71            135,738.05                按规定缴纳
合计                   20,013,564.53           102,510,165.03            /
税金及附加的说明：
无
                                          189 / 239
                               2017 年年度报告
58、 业务及管理费
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
             项目               本期发生额                     上期发生额
职工薪酬                          1,420,576,586.18               1,421,476,302.42
营销支出                              145,041,388.31               120,989,092.27
租赁费                                116,079,425.22               101,214,582.85
无形资产摊销                           39,286,276.74                30,373,280.47
邮电通讯费                             32,138,823.92                26,016,127.19
业务宣传费                             31,038,453.28                19,282,488.34
投资者保护基金                         28,569,875.92                40,387,693.59
业务招待费                             28,235,884.65                25,047,418.50
交易所设施使用费                       27,413,016.47                26,736,084.83
折旧费                                 25,486,459.12                27,254,284.01
其他                                  188,361,262.73               185,898,591.11
             合计                  2,082,227,452.54              2,024,675,945.58
业务及管理费的说明：
无
59、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
               项目                 本期发生额                  上期发生额
一、坏账损失                                  -457,979.20            9,037,462.10
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失             52,063,060.68                       433.18
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他                               43,489,458.81             -24,008,958.75
               合计                      95,094,540.29             -14,971,063.47
其他说明：
                                  190 / 239
                                       2017 年年度报告
本期坏账损失中含收回以前年度核销的应收南方证券债权分配款项 2,062,742.42 元。
60、 其他业务成本
                                                            单位：元   币种：人民币
   项 目                                     本期发生额                       上期发生额
 投资性房地产摊销                                   1,744,689.00                    2,159,410.47
 其他                                                     52,386.63                       36,164.65
   合 计                                            1,797,075.63                    2,195,575.12
61、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                            计入当期非经常性损益
             项目              本期发生额                上期发生额
                                                                                  的金额
非流动资产处置利得合计           223,467.52                   151,609.82                  223,467.52
其中：固定资产处置利得           223,467.52                   151,609.82                  223,467.52
    无形资产处置利得
政府补助                                                   12,867,899.69
个税手续费返还                 5,333,100.70                 2,660,699.66            5,333,100.70
其他                           1,757,259.07                   753,909.23            1,757,259.07
             合计              7,313,827.29                16,434,118.40            7,313,827.29
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
    补助项目           本期发生金额                 上期发生金额       与资产相关/与收益相关
金融服务业发展资助         11,550,000.00            11,550,000.00                与收益相关
    财政补助           1,200,000.00                                          与收益相关
          其他             5,277,105.45                 1,317,899.69             与收益相关
          合计             18,027,105.45            12,867,899.69                     /
其他说明：
√适用 □不适用
    根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》，本期与公司日常经营业务密切相关的政府补
助列入其他收益，上期列入营业外收入。
                                            191 / 239
                                         2017 年年度报告
62、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                            计入当期非经常性损益
项目                        本期发生额                  上期发生额
                                                                            的金额
非流动资产处置损失合计               81,773.07                 94,712.86               81,773.07
对外捐赠                          8,448,000.00              4,100,000.00            8,448,000.00
盘亏毁损损失                                                   39,834.28
赔偿支出                            721,151.60                 66,530.82              721,151.60
地方水利建设基金                         2,319.28           3,739,290.63
其他                                518,938.81              1,513,460.80              518,938.81
合计                              9,772,182.76              9,553,829.39            9,769,863.48
营业外支出的说明：
无
63、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
               项目                         本期发生额                        上期发生额
当期所得税费用                                   408,455,457.67                   465,023,593.79
递延所得税费用                                   -75,324,752.14                   -94,231,206.62
               合计                              333,130,705.53                   370,792,387.17
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                         项目                                          本期发生额
利润总额                                                                        1,809,942,675.58
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                   452,485,668.90
子公司适用不同税率的影响                                                           -1,923,515.82
调整以前期间所得税的影响                                                            2,810,056.63
非应税收入的影响                                                                 -123,718,139.19
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                    5,618,195.21
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                     -1,002,498.82
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵                                       99,159.77
扣亏损的影响
研发费用加计扣除                                                                   -1,238,221.15
所得税费用                                                                        333,130,705.53
                                            192 / 239
                                   2017 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
64、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见本报告第十一节 财务报告 七、47、其他综合收益
65、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
               项目                       本期发生额           上期发生额
定期及保证金存款收回            55,709,031.00
其他应收款的收回                                       102,244,195.66
其他应付款增加                  108,936,302.01
存出保证金净减少                123,129,088.69         130,810,749.39
其他                            227,710,932.78         47,951,203.44
合     计                       515,485,354.48         281,006,148.49
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
               项目                       本期发生额          上期发生额
拆入资金减少                    670,000,000.00
定期存款净存出                                         272,438,700.00
可供出售金融资产净增加          3,210,976,957.52       2,278,854,656.13
以现金支付的业务及管理费        580,281,670.19         525,624,826.06
其他                            27,166,695.26          352,739,747.28
合计                            4,488,425,322.97       3,429,657,929.47
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种:人民币
                                        193 / 239
                                        2017 年年度报告
项目                                本期发生额                        上期发生额
长期资产处置收入                    367,377.37                        310,806.41
合     计                           367,377.37                        310,806.41
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4).        支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).         收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
项目                                本期发生额                        上期发生额
收益权质押融资借款增加              2,000,000,000.00                  1,400,000,000.00
合     计                           2,000,000,000.00                  1,400,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6).         支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                  项目                          本期发生额                   上期发生额
收益权质押融资借款偿还              3,370,000,000.00                  4,855,280,000.00
其他                                28,260,265.34                     34,058,020.61
合计                                3,398,260,265.34                  4,889,338,020.61
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
66、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                补充资料                         本期金额                     上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                            1,476,811,970.05            1,777,257,360.33
加：资产减值准备                                      95,094,540.29                -14,971,063.47
                                              194 / 239
                                     2017 年年度报告
固定资产折旧、油气资产折耗、生产                27,231,148.12        29,413,694.48
性生物资产折旧
无形资产摊销                                    39,286,276.74        30,373,280.47
长期待摊费用摊销                                16,596,460.31        13,151,025.78
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号                    -141,694.45         -56,896.96
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号                95,005,568.73       193,846,871.65
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                706,535,265.94        798,394,437.69
投资损失（收益以“－”号填列）               -494,932,451.61        -413,403,914.82
递延所得税资产减少（增加以“－”              -75,303,758.16        -60,655,848.17
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”                    -20,993.98      -33,575,358.45
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）
以公允价值计量且其变动计入当期               -951,417,305.06      -2,629,343,546.74
损益的金融资产等的减少
经营性应收项目的减少（增加以               -6,537,104,925.87       7,711,511,404.34
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以               -7,877,162,728.37      -8,419,547,137.21
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额               -13,479,522,627.32       -1,017,605,691.08
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                             11,260,726,648.66      16,476,642,111.73
减：现金的期初余额                         16,476,642,111.73      21,691,373,622.43
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                   -5,215,915,463.07      -5,214,731,510.70
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
                                        195 / 239
                                       2017 年年度报告
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
项目                                期末余额                          期初余额
一、现金                            11,260,726,648.66                 16,476,642,111.73
其中：库存现金                      167.26                            14,565.43
       可随时用于支付的银行存款     8,879,236,528.70                  14,206,214,577.68
       可随时用于支付的其他货币资
金
       结算备付金                   2,381,489,952.70                  2,270,412,968.62
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额        11,260,726,648.66                 16,476,642,111.73
其他说明：
√适用 □不适用
       本公司将计划持有至到期的定期存款不列为现金等价物。2017 年 12 月 31 日该等定期存款金
额为 1,305,938,100.00 元。
     期末，本公司以存放在永隆银行上海分行的人民币存款 213,530,000.00 元作为保证金，为子
公司财通香港向永隆银行申请贷款提供担保。
     子公司财通证券资管根据中国证监会《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》
（证监会令〔第 94 号〕）要求，计提风险准备金并缴存银行专户。截至 2017 年 12 月 31 日，该
风险准备金余额为 2,643,559.43 元，不列为现金等价物。
67、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
68、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
               项目                       期末账面价值                       受限原因
                                                                     其中 213,530,000.00 元用于
货币资金                                            216,173,559.43
                                                                     担保；2,643,559.43 元作为
                                             196 / 239
                                           2017 年年度报告
                                                                                 风险准备金而受限
融出资金                                             130,849,901.91         用于收益权质押融资
以公允价值计量且其变动计入当
                                                   2,398,913,203.00       用于正回购交易担保物
期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
                                                     212,284,328.78                     融出证券业务
期损益的金融资产
可供出售金融资产                                     148,022,697.30                     融出证券业务
               合计                                3,106,243,690.42                 /
其他说明：
无
69、 外币货币性项目
(1).    外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                           单位：元
                                                                      期末折算人民币
    项目          期末外币余额             折算汇率
                                                                          余额
货币资金                                                                          395,973,234.23
其中：美元                 24,038,231.38            6.5342                        157,070,611.48
       港币            285,802,874.45               0.8359                        238,902,622.75
融出资金                                                                         357,633,266.45
其中：港币             427,842,165.87               0.8359                        357,633,266.45
买入返售金融资产                                                                  422,063,052.77
其中：港币             504,920,508.16               0.8359                        422,063,052.77
应收账款                                                                           44,274,344.14
其中：美元                    728,984.13            6.5342                          4,763,328.10
       港币                47,267,634.93            0.8359                         39,511,016.04
其他应收款                                                                         6,323,056.25
其中：美元                     97,634.29            6.5342                              637,961.98
       港币                 6,801,165.53            0.8359                          5,685,094.27
其他应付款                                                                         10,280,186.51
其中：港币                 12,298,344.91            0.8359                         10,280,186.51
结算备付金                                                                         49,227,589.78
其中：美元                  6,922,696.08            6.5342                         45,234,280.73
       港币                 4,777,256.91            0.8359                          3,993,309.05
存出保证金                                                                         2,516,544.00
其中：美元                    270,000.00            6.5342                          1,764,234.00
       港币                   900,000.00            0.8359                              752,310.00
应付账款                                                                           5,779,725.49
其中：美元                    206,701.89            6.5342                          1,350,631.49
       港币                 5,298,593.13            0.8359                          4,429,094.00
                                              197 / 239
                                               2017 年年度报告
应交税费                                                                  4,016,700.14
其中：美元                            159.02            6.5342                1,039.07
           港币                 4,803,996.97            0.8359            4,015,661.07
短期借款                                                                543,335,000.00
          港币               650,000,000.00             0.8359          543,335,000.00
代理买卖证券款                                                          315,032,426.39
其中：美元                     15,405,955.03            6.5342          100,665,591.35
           港元              256,450,335.01             0.8359          214,366,835.04
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用 □不适用
公司全资子公司财通香港及其下属境外子公司，主要经营地为香港特别行政区，记账本位币为港
币。
70、 套期
□适用 √不适用
71、 政府补助
1.        政府补助基本情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
种类                         金额                      列报项目     计入当期损益的金额
金融服务业发展资助           11,550,000.00             其他收益     11,550,000.00
财政补助                     1,200,000.00              其他收益     1,200,000.00
其他                         5,277,105.45              其他收益     5,277,105.45
     小          计          18,027,105.45                          18,027,105.45
2.        政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明
无
72、 其他
□适用 √不适用
                                                  198 / 239
                               2017 年年度报告
八、资产证券化业务的会计处理
□适用 √不适用
九、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                  199 / 239
                                      2017 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
（1）新设子公司
 公司名称                        股权取得方式         股权取得时点   实际出资额   出资比例
 绍兴上虞财通投资管理有限公
                                  设立          2017 年 2 月    [注]              100.00%
 司
 杭州财通金榛股权投资合伙企
                                  设立          2017 年 9 月    [注]              100.00%
 业（有限合伙）
 杭州财通富榕股权投资合伙企
                                  设立          2017 年 9 月    [注]              100.00%
 业（有限合伙）
 杭州财通胜栎股权投资合伙企
                                  设立          2017 年 9 月    [注]              100.00%
 业（有限合伙）
    注：截至 2017 年 12 月 31 日，上述公司的出资者尚未对其出资。
（2）注销子公司
                                                                         期初至处置日
 公司名称         股权处置方式   股权处置时点            处置日净资产
                                                                         净利润
 杭州财汇资产
                  注销           2017 年 6 月 30 日      30,672,927.05   578,198.27
 管理有限公司
（3）结构化主体
    2017 年，公司处置了财通证券资管财之道-精智选集合资产管理计划和财通证券资管财丰 2
号集合资产管理计划的份额，对该计划享有的可变回报变为非重大，故自对该资产管理计划的可
变回报变为非重大之日起，不再将其纳入合并范围。
                                          200 / 239
                  2017 年年度报告
6、 其他
□适用 √不适用
                     201 / 239
                                               2017 年年度报告
     十、在其他主体中的权益
     1、 在子公司中的权益
     (1).      企业集团的构成
     √适用 □不适用
子公司                 主要经                                                  持股比例(%)       取得
                                注册地     业务性质
名称                   营地                                                    直接     间接     方式
                                           证券资产管理业务，公开募集证券投
财通证券资管           杭州     杭州                                           100.00            设立
                                           资基金管理业务
                                           实业投资，股权投资，投资管理，投
财通资本               杭州     杭州                                           100.00            设立
                                           资咨询，资产管理，财务咨询
                                           放债人业务，提供证券买卖、 孖展融
                                           资及就证券提供意见服务，提供资产
财通香港               香港     香港                                           100.00            设立
                                           管理业务及就证券提供意见服务，投
                                           资业务，咨询业务
财通国际证券           香港     香港       证券交易，就证券提供意见                     100.00   设立
财通国际资管           香港     香港       提供资产管理，就证券提供意见                 100.00   设立
财通国际投资           香港     香港       投资管理（私人基金）及意见提供               100.00   设立
财缘通                 上海     上海       投资咨询，投资管理，资产管理等               100.00   设立
财通国际资本           未经营   开曼群岛   基金及投资产品管理等                         100.00   设立
财通创新               杭州     杭州       金融产品投资，股权投资              100.00            设立
达孜涌果公司           西藏     西藏       投资管理、资产管理                           100.00   设立
                                           实业投资、股权投资、投资管理、资
达孜仰灿公司           西藏     西藏                                                    100.00   设立
                                           产管理、投资咨询和财务咨询
宁波财通涌创投资管
                       宁波     宁波       投资管理、资产管理                           100.00   设立
理有限公司
宁波黑松创业投资合
                       宁波     宁波       创业投资及相关咨询服务                       100.00   设立
伙企业（有限合伙）
义乌市财通棒杰投资
                       义乌     义乌       投资管理服务、投资咨询服务                   60.00    设立
管理有限公司
金华财通资本投资管
                       金华     金华       投资管理、资产管理                           80.00    设立
理有限公司
财通国际控股有限公
                       香港     香港       尚未经营                                     100.00   设立
司
杭州财通商旅投资管
                       杭州     杭州       实业投资；投资管理                           51.00    设立
理有限公司
新昌智能制造转型升
级股权投资基金合伙     未经营   绍兴       私募股权投资、私募股权投资管理               100.00   设立
企业（有限合伙）
绍兴上虞财通投资管
                       未经营   绍兴       资产管理、投资管理、投资咨询                 100.00   设立
理有限公司
宁波梅山保税港区财
                       未经营   宁波       实业投资、投资管理、投资咨询                 51.00    设立
博多投资有限公司
宁波金槐投资合伙企
                       未经营   宁波       实业投资、投资管理、投资咨询                 100.00   设立
业（有限合伙）
宁波梅山保税港区棕
榈股权投资合伙企业     未经营   宁波       股权投资及相关咨询服务                       100.00   设立
（有限合伙）
宁波梅山保税港区乌
木股权投资合伙企业     未经营   宁波       股权投资及相关咨询服务                       100.00   设立
（有限合伙）
宁波梅山保税港区紫
檀股权投资合伙企业     未经营   宁波       股权投资及相关咨询服务                       100.00   设立
（有限合伙）
宁波梅山保税港区冷     未经营   宁波       股权投资及相关咨询服务                       100.00   设立
                                                  202 / 239
                                           2017 年年度报告
杉股权投资合伙企业
（有限合伙）
宁波红楠投资合伙企
                     未经营   宁波     实业投资、投资管理、投资咨询             100.00   设立
业（有限合伙）
杭州财通金榛股权投
                                       股权投资、投资管理、受托企业资产
资合伙企业（有限合   未经营   杭州                                              100.00   设立
                                       管理
伙）
杭州财通富榕股权投
                                       股权投资、投资管理、受托企业资产
资合伙企业（有限合   未经营   杭州                                              100.00   设立
                                       管理
伙）
杭州财通胜栎股权投
                                       股权投资、投资管理、受托企业资产
资合伙企业（有限合   未经营   杭州                                              100.00   设立
                                       管理
伙）
     在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
     无
     持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
     据：
     无
     对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
            对于公司管理并投资的结构化主体,公司通过评估其所持有结构化主体连同其管理人报酬所
     产生的可变回报的最大风险敞口是否足够重大以致表明公司对结构化主体拥有控制权。若公司对
     管理的结构化主体拥有控制权，则将结构化主体纳入合并财务报表的合并范围。
     确定公司是代理人还是委托人的依据：
            1）存在单独一方拥有实质性权利可以无条件罢免决策者的，该为代理人；
          2）除 1）以外的情况下，综合考虑决策者对被投资方的决策权范围、其他方享有的实质性权
     利、决策者的薪酬水平、决策者因持有被投资方中的其他权益所承担可变回报的风险等相关因素
     进行判断。
     其他说明：
     无
     (2).    重要的非全资子公司
     □适用 √不适用
     (3).    重要非全资子公司的主要财务信息
     □适用 √不适用
                                              203 / 239
                                               2017 年年度报告
   (4).     使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
   □适用 √不适用
   (5).     向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
   □适用 √不适用
   其他说明：
   □适用 √不适用
   2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
   □适用 √不适用
   3、 在合营企业或联营企业中的权益
   √适用 □不适用
   (1). 重要的合营企业或联营企业
   √适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
合营企业或联      主要经    注册                                        持股比例(%) 对合营企业或联
                                                业务性质                             营企业投资的会
营企业名称          营地    地                                          直接    间接   计处理方法
                                    基金募集、基金销售、特定客户
财通基金          上海     上海     资产管理、资产管理及中国证监 40                      权益法核算
                                    会许可的其他业务。
                                    商品期货经纪、金融期货经纪、
永安期货          杭州     杭州     期货投资咨询，资产管理，基金 33.54                   权益法核算
                                    销售
   在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
   无
   持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
   无
   (2). 重要合营企业的主要财务信息
   □适用 √不适用
   (3). 重要联营企业的主要财务信息
   √适用       □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                              期末余额/ 本期发生额                        期初余额/ 上期发生额
                        财通基金               永安期货             财通基金               永安期货
   流动资产          1,690,670,041.39       27,481,357,010.94    1,629,112,945.90       29,237,910,324.75
   非流动资产          504,516,311.66        2,949,746,802.53      151,892,834.48        2,164,911,370.62
   资产合计          2,195,186,353.05       30,431,103,813.47    1,781,005,780.38       31,402,821,695.37
                                                  204 / 239
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流动负债          689,918,260.64     24,182,798,840.93       773,741,480.62      25,525,758,114.65
非流动负债         48,940,088.07        572,759,960.85        62,490,799.11         918,043,473.32
负债合计          738,858,348.71     24,755,558,801.78       836,232,279.73      26,443,801,587.97
少数股东权         77,754,369.06        128,603,420.87        59,335,565.69         187,179,473.37
益
归属于母公      1,378,573,635.28      5,546,941,590.82       885,437,934.96       4,771,840,634.03
司股东权益
按持股比例        551,429,454.10      1,860,333,266.98       354,175,173.98       1,600,379,911.84
计算的净资
产份额
调整事项                                359,168,235.61                              359,168,235.61
--商誉                                  359,168,235.61                              359,168,235.61
--内部交易
未实现利润
--其他
对联营企业        551,429,454.10      2,219,501,502.59       354,175,173.98       1,959,548,147.45
权益投资的
账面价值
存在公开报
价的联营企
业权益投资
的公允价值
营业收入        1,454,125,990.99      9,684,148,856.71     2,065,957,561.13       6,803,432,359.52
净利润            512,949,708.98        901,347,675.37       543,670,507.51         614,674,060.74
终止经营的
净利润
其他综合收         -1,395,205.29         68,764,718.16        -5,616,151.69         144,799,830.18
益
综合收益总        511,554,503.69        970,112,393.53       538,054,355.82         759,473,890.92
额
本年度收到                               65,902,173.75        40,000,000.00
的来自联营
企业的股利
其他说明
（1）截至 2017 年 12 月 31 日，本年度收到的来自联营企业的股利已宣告但未发放。
（2）上表中永安期货的金额与永安期货的法定财务报告金额有所差异，系公司增资永安期货的评估增值导致。
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                         期末余额/ 本期发生额          期初余额/ 上期发生额
联营企业：
投资账面价值合计                                    56,003,585.48
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润                                              -629,403.38
--其他综合收益                                      -1,020,011.14
--综合收益总额                                      -1,649,414.52
其他说明
     无
                                             205 / 239
                                     2017 年年度报告
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
√适用 □不适用
    1. 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的基础信息
    截至 2017 年 12 月 31 日止，由公司（含子公司）管理的未合并结构化主体的资产总额为
人民币 1,660.24 亿元。2017 年度，公司（含子公司）从上述结构化主体中获取的管理费收入为
6.74 亿元。
    2. 与权益相关资产负债的账面价值和最大损失敞口
                                                                       单位：人民币亿元
                                账面价值                    最大损失敞口
      财务报表
      列报项目         期末数         期初数           期末数            期初数
  可供出售金融资产       118.68               60.16        118.68             60.16
 以公允价值计量且其
 变动计入当期损益的        1.71                 0.21            1.71              0.21
     金融资产
    3. 最大损失敞口的确定方法
    截至 2017 年 12 月 31 日，本公司因投资上述资产而可能遭受损失的最大风险敞口为其在
报告日的账面价值。
6、 其他
□适用 √不适用
                                           206 / 239
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十一、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
参见本报告第十一节 财务报告之“十七、风险管理”
十二、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                期末公允价值
       项目            第一层次公允价值 第二层次公允价值 第三层次公
                                                                             合计
                             计量             计量        允价值计量
一、持续的公允价值计
量
（一）以公允价值计量
且变动计入当期损益     5,469,918,413.29 4,963,055,911.61               10,432,974,324.90
的金融资产
1. 交易性金融资产      5,327,409,808.15 4,963,055,911.61               10,290,465,719.76
（1）债务工具投资      4,108,742,059.80 4,963,055,911.61                9,071,797,971.41
（2）权益工具投资      1,218,667,748.35                                 1,218,667,748.35
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计
量且其变动计入当期       142,508,605.14                                  142,508,605.14
损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资        142,508,605.14                                  142,508,605.14
（二）可供出售金融资
                         586,190,889.12 11,868,040,339.99              12,454,231,229.11
产
（1）债务工具投资         32,369,650.00                                    32,369,650.00
（2）权益工具投资        553,821,239.12 11,868,040,339.99              12,421,861,579.11
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用
权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后
转让的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
（五）衍生金融资产                             6,114,246.68                 6,114,246.68
持续以公允价值计量
                     6,056,109,302.41 16,837,210,498.28                22,893,319,800.69
的资产总额
（六）交易性金融负债
其中：发行的交易性债
券
衍生金融负债
                                          207 / 239
                                     2017 年年度报告
其他
（七）指定为以公允价
值计量且变动计入当
期损益的金融负债
（八）衍生金融负债       1,302,680.20        28,490,712.97             29,793,393.17
持续以公允价值计量
                         1,302,680.20        28,490,712.97             29,793,393.17
的负债总额
二、非持续的公允价值
计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计
量的资产总额
非持续以公允价值计
量的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
    取自公开市场查询的期末收盘价。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
    采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参
照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允
价值。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
                                         208 / 239
                                      2017 年年度报告
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
    公司管理层认为，期末不以公允价值计量的各项金融资产和金融负债的账面价值与公允价值
之间无重大差异。
9、 其他
□适用 √不适用
十三、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                单位：万元 币种：人民币
                                                        母公司对本企
                                                                        母公司对本企业
母公司名称       注册地    业务性质      注册资本       业的持股比例
                                                                        的表决权比例(%)
                                                        (%)
浙江金控      杭州市     金融控股        120 亿元       32.25           32.25
本企业的母公司情况的说明
浙江金控的母公司是浙江财开。
本企业最终控制方是浙江省财政厅
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注十、1
3、 本企业合营和联营企业情况
√适用 □不适用
    本企业重要的合营或联营企业详见“本报告第十一节财务报告十、3、在合营企业或联营企
业中的权益”。
     本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营
企业情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称                      与本企业关系
财通基金                                本公司之联营企业
上海财通资产管理有限公司                财通基金之子公司
永安期货                                本公司之联营企业
上海永安瑞萌商贸有限公司                永安期货之子公司
浙江中邦实业发展有限公司                永安期货之子公司
财通盛穗                                宁波财通涌创投资管理有限公司之联营企业
浙江永安资本管理有限公司                永安期货之子公司
                                         209 / 239
                                     2017 年年度报告
财通月桂                               宁波财通涌创投资管理有限公司之联营企业
财通胜遇                               宁波财通涌创投资管理有限公司之联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称                         其他关联方与本企业关系
浙江天堂硅谷资产管理集团有限公司       其他
宁波天堂硅谷股权投资管理有限公司       其他
宁波梅山保税港区天堂硅谷利丰投资管     其他
理有限公司
苏泊尔集团有限公司                     其他
浙江大学创新技术研究院有限公司         其他
万向信托有限公司                       其他
浙江省产业基金有限公司                 本公司之母公司之子公司
浙江义乌农村商业银行股份有限公司       其他
杭州联合农村商业银行股份有限公司       其他
物产中大集团股份有限公司               其他
浙江金控投资有限公司                   母公司的全资子公司
浙江股权交易中心有限公司               其他
其他说明
    浙江天堂硅谷银嘉创业投资合伙企业（有限合伙）原为本公司持股 5%以上的股东，因公司首
次公开发行，持股比例不足 5%。根据《上海证券交易所股票上市规则》，过去十二个月内为公司
关联方的，视同关联方进行披露。浙江天堂硅谷资产管理集团有限公司、宁波天堂硅谷股权投资
管理有限公司、宁波梅山保税港区天堂硅谷利丰投资管理有限公司系本公司首发股东浙江天堂硅
谷银嘉创业投资合伙企业（有限合伙）之实际控制人控制的公司；苏泊尔集团有限公司财务总监
系本公司监事；浙江大学创新技术研究院有限公司、浙江义乌农村商业银行股份有限公司和万向
信托有限公司均系本公司母公司向其委派了董事；浙江省产业基金有限公司系本公司母公司之控
股子公司，浙江金控投资有限公司系公司母公司之全资子公司；杭州联合农村商业银行股份有限
公司系本公司独立董事在该单位兼职独立董事；物产中大集团股份有限公司系本公司董事兼职单
位；浙江股权交易中心有限公司系本公司董事会秘书兼职单位。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
         关联方             关联交易内容               本期发生额           上期发生额
       永安期货           接受期货交易服务             163,417.71           207,720.01
                                        210 / 239
                                     2017 年年度报告
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
           关联方                    关联交易内容       本期发生额     上期发生额
财通基金                       提供咨询服务                              670,513.21
上海财通资产管理有限公司       提供咨询服务                              794,336.74
宁波天堂硅谷股权投资管理有限
                               提供咨询服务               773,584.91
公司
苏泊尔集团有限公司             提供代理买卖证券服务           360.62       35,757.26
浙江中邦实业发展有限公司       提供代理买卖证券服务         6,010.21       34,342.85
万向信托有限公司及其管理之产
                               提供代理买卖证券服务                        28,432.83
品
浙江大学创新技术研究院有限公
                               提供代理买卖证券服务        28,837.26       27,332.42
司
浙江天堂硅谷资产管理集团有限
                               提供代理买卖证券服务                        24,356.81
公司及其管理之产品
上海永安瑞萌商贸有限公司       提供代理买卖证券服务         40,793.01      103,926.62
永安期货管理之产品             提供代理买卖证券服务      1,215,326.65    2,180,357.54
浙江永安资本管理有限公司       提供代理买卖证券服务          8,493.08
浙江省金融控股有限公司         提供代理买卖证券服务              4.72
浙江财开                       提供代理买卖证券服务              6.25
财通基金                       提供基金席位              9,414,510.46    9,984,891.37
财通基金                       提供代销基金产品服务     12,174,397.83   49,395,618.79
上海财通资产管理有限公司       提供代销基金产品服务         28,301.89    2,276,792.49
浙江天堂硅谷资产管理集团有限
                               提供代销基金产品服务                       223,160.37
公司
宁波梅山保税港区天堂硅谷利丰
                               提供代销基金产品服务       112,298.58
投资管理有限公司
永安期货                       提供中间介绍服务         11,379,746.92   12,757,135.45
                               提供承销业务和财务顾问
物产中大集团股份有限公司                                                 5,250,000.00
                               服务
财通月桂                       提供管理服务               525,603.06
财通胜遇                       提供管理服务               300,858.32
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明；
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明；
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
                                        211 / 239
                                     2017 年年度报告
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明；
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方；
□适用 √不适用
本公司作为被担保方；
√适用 □不适用
                                                                 单位：元币种：人民币
                                                                         担保是否已经
    担保方           担保金额       担保起始日         担保到期日
                                                                           履行完毕
   浙江金控    1,500,000,000.00     2015/05/19         2020/05/19            否
关联担保情况说明；
√适用 □不适用
    浙江金控为公司发行的 15 亿公司债提供担保，每年按发行规模的 0.5%向公司计收担保费。
本期及上年，公司已分别列支相关担保费为 7,075,471.70 元和 7,237,081.38 元。
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                     单位：元币种：人民币
关联方            拆借金额          起始日            到期日               说明
拆出
永安期货            200,000,000.00        2016/8/26         2017/8/11
    说明：公司与永安期货签订次级债务借款合同，购买永安期货次级债本金 2 亿元，本期已结
算。本期和上期分别确认利息收入 5,286,809.67 元和 3,035,754.30 元。
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                        212 / 239
                                         2017 年年度报告
关联方                关联交易内容        本期发生额            上期发生额
财通盛穗              新三板股票                  20,762,040.00
    本期财通资本将其持有的上海龙创汽车设计股份有限公司新三板股票转让给财通盛穗，转让
价格为 20,762,040.00 元，确认投资收益 9,062,040.00 元。
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                     单位：万元币种：人民币
            项目                               本期发生额                  上期发生额
关键管理人员报酬                                            1,714.33               2,017.59
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
    1）期末持有关联方作为管理人募集设立的理财产品
      关联方            购买方                       产品                         账面价值
财通基金            公司              财通收益增强债券基金                    6,165,513.36
财通基金            公司              财通纯债债券基金                        34,215,854.19
财通基金            公司              财通多策略升级混合型证券投资基金        81,548,419.98
财通基金            公司              财通基金-玉泉 183 号资产管理计划        66,282,138.95
                                      财通基金-玉泉 560 号-财通证券资产
财通基金            公司                                                      591,552,651.52
                                      管理计划
财通基金            财通创新          财通基金-炜业创新 1 号资产管理计划      5,600,560.00
财通基金            财通创新          财通基金-创新择时 1 号资产管理计划      9,938,427.90
万向信托有限公司    公司              万向信托-工商企业信托基金 21 号         10,000,000.00
小 计                                                                         805,303,565.90
    2)向关联方出售资产管理产品及基金
    公司及子公司向关联方出售资产管理计划产品及基金。期末各关联方持有由公司或子公司募
集设立的资产管理计划产品及基金的份额如下：
           关联方                            产品                  产品分级        份额
                                 财通证券月月福集合资产管理
                                                                   不分级     2,725,639.89
                                 计划
 本公司董监高及其关系密切        财通证券资管鑫管家货币市场
                                                                   不分级     278,984.75
 的家庭成员、直接或间接控        基金
 制本公司的法人的董监高及        财通证券资管创信 120 号（一期）
                                                                   不分级     1,000,058.33
 其关系密切的家庭成员            集合资产管理计划
                                 财通证券资管财慧道 2 号定向资
                                                                   不分级     300,000.00
                                 产管理计划定向资产管理合同
                                 财通证券资管润富 1 号集合资产
                                                                   不分级     200,000,000.00
 杭州联合农村商业银行股份        管理计划
 有限公司                        财通证券资管润富 7 号集合资产
                                                                   不分级     100,000,000.00
                                 管理计划
                                 财通证券资管润富 3 号集合资产
 苏泊尔集团有限公司                                                不分级     41,000,000.00
                                 管理计划
 宁波梅山保税港区天堂硅谷        财通证券资管鑫管家货币市场        不分级     25,577,734.18
                                            213 / 239
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 利丰投资管理有限公司及其    基金
 管理产品
 浙江天堂硅谷资产管理集团    财通证券资管鑫管家货币市场
                                                                不分级    121,173,102.02
 有限公司及其管理产品        基金
                             财通证券资管鑫管家货币市场
 永安期货                                                       不分级    50,304,631.69
                             基金
    3)发行收益凭证
    期末浙江金控及子公司浙江金控投资有限公司认购本公司发行的收益凭证账面余额为 12.00
亿元，本期确认的利息支出为 9,760,497.44 元，已向其支付利息 3,095,812.50 元；期末浙江股
权交易中心有限公司认购本公司发行的收益凭证账面余额为 4.50 亿元，本期确认的利息支出为
5,508,904.11 元。
    4)联建办公大楼
    2013 年度，公司、永安期货和双冠控股集团有限公司合作购买杭州翠苑单元 B1/B2-10-2 地
块用于联建办公楼，三方出资比例分别为 35%、30%和 35%。截至 2017 年 12 月 31 日，该办公大楼
仍在建中。
    5）共同投资
    财通资本及其子公司与浙江永安资本管理有限公司投资了财通胜遇，本期财通资本及其子公
司合计出资 2,000.00 万元，浙江永安资本管理有限公司出资 300.00 万元。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                       期末余额                         期初余额
  项目名称          关联方
                                 账面余额      坏账准备          账面余额        坏账准备
应收款项       永安期货       841,723.40     42,086.17        1,222,968.61    61,148.43
其他资产       永安期货                                        200,000,000.00
应收利息       永安期货                                          3,217,899.56
应收股利       永安期货        65,902,173.75
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
    项目名称                  关联方                     期末账面余额      期初账面余额
应付利息          浙江金控                                 5,941,171.24
应付利息          浙江金控投资有限公司                       723,513.70
应付利息          浙江股权交易中心有限公司                 5,508,904.11
7、 关联方承诺
√适用 □不适用
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    本公司与浙江省产业基金有限公司于 2015 年 12 月 2 日签订了《关于永安期货股份有限公司
的一致行动人协议》，浙江省产业基金有限公司就永安期货经营发展的重大事项向股东大会、董
事会行使提案权和在相关股东大会、董事会上行使表决权时和本公司保持一致，期限为自生效之
日起 36 个月，但因上级国有资产管理部门统一进行划转的情形除外。2017 年浙江省产业基金有
限公司承诺在前述协议到期后，将与本公司续签该协议，协议有效期延长至不早于本公司上市后
三年。
8、 其他
□适用 √不适用
十四、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十五、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
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3、 其他
□适用 √不适用
十六、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
    拟分配的利润或股利                                                          646,020,000.00
    经审议批准宣告发放的利润或股利                                            646,020,000.00
经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，公司 2017 年度利润分配采用现金分红方式，以总股本
3,589,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.80 元（含税），共派发现金红利 646,020,000.00
元。上述利润分配方案尚待公司股东大会审议通过方可实施。
3、销售退回
□适用 √不适用
4、其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
   （1）经上海证券交易所《关于对财通证券股份有限公司非公开发行次级债券挂牌转让无异议
的函》（上证函〔2017〕379 号）批复，公司于 2018 年 3 月发行了财通证券股份有限公司非公开
发行 2018 年第一期次级债券，金额 30 亿元；公司于 2018 年 4 月发行了财通证券股份有限公司非
公开发行 2018 年第二期次级债券，金额 25 亿元。
   （2）公司第二届董事会第十二次会议审议通过公开发行可转换公司债券预案，公司拟发行总
额为不超过人民币 38 亿元可转换公司债券，本议案尚待股东大会审议通过。
十七、 风险管理
1、 风险管理政策及组织架构
(1).风险管理政策
√适用 □不适用
    公司建立了全面的风险管理和内部控制流程，以监督、评估、管理和各项业务相关的风险敞
口。公司按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，修订了《财通证券股份有限公司风险管理
基本制度》，明确了公司风险管理目标、原则、组织架构及职责分工、风险管理的手段和方法、
风险管理流程、履职保障等相关要求，为公司风险管理工作提供了制度依据。同时，为加强风险
限额管理、子公司风险管理、风险分类管理工作，公司制定或修订了《财通证券股份有限公司风
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险限额管理办法》、《财通证券股份有限公司子公司风险管理办法》、《财通证券股份有限公司
流动性风险管理办法》、《财通证券股份有限公司信用风险管理办法》、《财通证券股份有限公
司市场风险管理办法》及《财通证券股份有限公司操作风险管理办法》等一系列内部风险管理制
度。此外，为加强公司的风险控制指标管理和压力测试工作，公司对比《证券公司全面风险管理
规范》、《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规则的要求，修订了《财通证券股份有限公
司风险控制指标管理办法》、《财通证券股份有限公司风险控制指标动态监控管理办法》、《财
通证券股份有限公司压力测试实施办法》等专项的风险管理制度。
(2).风险治理组织架构
√适用 □不适用
    公司根据全面风险管理的要求建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的风险管理组织架构，
包括董事会（风险控制委员会）、监事会，经理层，风险管理部、合规部、各职能部门，业务部
门及子公司共四个层级。
2、 信用风险
√适用 □不适用
    信用风险是指因借款人、交易对手或发行人未能履行其合约责任而导致损失的可能性，或由
于借款人、交易对手、发行人的信用评级的变动和履约能力的变化而导致其债务市场价值变动而
引起损失的可能性。公司的信用风险源于信用类产品（包括债券和其他债权投资等）投资的违约
风险，证券信用业务（包括融资融券业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务
等），场外衍生品交易的交易对手方违约风险等方面，主要表现为债券等主体违约、信用评级下
调，客户违约，交易对手违约等给公司造成损失的可能性。
    针对自营固定收益类投资，公司通过严格控制标的准入评级及个券集中度限额、密切跟踪债
券发行人经营情况和资信水平等措施控制信用风险敞口，防范信用风险；针对证券融资类业务，
公司通过对客户进行风险教育、征授信管理、折算率模型研究、逐日盯市、强化实时监控、客户
风险提示、强制平仓、司法追索，建立严格的担保物范围及折算率、保证金比例、履约担保比例
的标准等多种手段，对其信用风险进行管理和控制。
3、 流动风险
√适用 □不适用
    流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义
务和满足正常业务开展的资金需求的风险。针对流动性风险，公司通过加强日间流动性管理和日
常融资管理，开展高评级债券类资产流动性管理业务，建立三级流动性储备池，改善公司负债结
构，降低融资成本，建立健全流动性风险管理信息系统等手段，积极应对流动性压力，防范和控
制流动性风险。同时，公司在出现新增投资、新业务开展等情形时，根据业务规模、性质、复杂
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           程度及风险状况，对流动性风险指标进行压力测试，分析公司承受短期和中长期压力情景的能力，
           并将压力测试结果运用于公司的相关决策过程。此外，公司制定了有效的流动性风险应急计划，
           以确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。
                  本公司金融负债未经折现的合同现金流量到期日分析如下：
                   单位：人民币万元
                                                                            期末数
       项目                                                                                               无固定
                          即期偿还         3 个月以内        3-12 个月          1-5 年        5 年以上                 合计
                                                                                                          期限
金融负债
短期借款                                      54,491.81                                                               54,491.81
拆入资金                                      80,041.73                                                               80,041.73
衍生金融负债                                     283.50          553.01           1,297.95      714.61                 2,849.07
卖出回购金融资产款                           366,615.47                                                              366,615.47
代理买卖证券款           1,022,460.41                                                                              1,022,460.41
应付短期融资款                               625,023.56      172,444.89                                              797,468.45
应付债券                                      13,725.00       35,275.00       1,152,795.29                         1,201,795.29
应付款项                   45,527.99                                                                                  45,527.99
其他负债（金融负债）       13,212.33          10,170.00        6,344.98           2,300.00                            32,027.31
小计                     1,081,200.73      1,150,351.07      214,617.88       1,156,393.24      714.61             3,603,277.53
                  （续上表）
                                                                            期初数
           项目            即期偿还         3 个月以内       3-12 个月           1-5 年        5 年以上   无固定      合计
                                                                                                           期限
金融负债
短期借款                                      17,021.42                                                              17,021.42
拆入资金                                     147,226.74                                                             147,226.74
衍生金融负债                                       0.45                                                                   0.45
卖出回购金融资产款                           697,338.10       87,446.05                                             784,784.15
代理买卖证券款            1,528,932.66                                                                             1,528,932.66
应付短期融资款                                78,683.40      124,305.97                                             202,989.37
应付债券                                      13,725.00       35,275.00        1,158,000.00                        1,207,000.00
应付款项
其他负债（金融负债）           21,355.51                                                                             21,355.51
小计                      1,550,288.17       953,995.11      247,027.02        1,158,000.00                        3,909,310.30
                                                             218 / 239
                                               2017 年年度报告
   4、 市场风险
   √适用 □不适用
       市场风险是指因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格）的不利变动而使公司投资组
   合发生损失的风险。公司市场风险源自于自营投资、做市业务以及其他投资活动。市场风险主要
   分为权益价格风险、利率风险、商品价格风险和汇率风险等。针对市场风险，公司根据风险偏好
   设定公司市场风险容忍度、业务风险限额等分级授权的风险限额体系。公司董事会确定自营业务
   年度规模、市场风险损失容忍度、损失限额等重大风险限额；公司经营管理层将董事会确定的年
   度规模、市场风险损失容忍度、重大风险限额等进行分解，并审批确定相应风险限额，包括各自
   营部门业务规模、投资集中度、平均久期等。公司自营部门在上述基础上进一步细化部门层级的
   风险限额，并通过组合投资、逐日盯市、对冲缓释、监控预警等手段进行风险控制；风险管理部
   对公司各项风险限额每日进行独立监控，当发现有接近或突破风险限额的情况时会及时向公司经
   营管理层与相关业务部门发送预警和风险提示，业务部门相应提出应对措施。
           （1）. 利率风险
           利率风险主要由于债券等固定收益投资收益率曲线结构、利率和信用利差等变化而导致的。
           于各资产负债表日，金融资产和金融负债的重新定价日或到期日（较早日）的情况如下：
                                                                                         单位：人民币万元
                                                               期末数
       项目
                    3 个月以内     3-12 个月          1-5 年            5 年以上      不生息          合计
金融资产
货币资金              955,188.01     43,593.81        41,353.00                             0.02   1,040,134.84
结算备付金            238,149.00                                                                    238,149.00
以公允价值计量
且其变动计入当
                       39,122.33   322,703.45        508,342.51         37,011.50    136,117.64    1,043,297.43
期损益的金融资
产
衍生金融资产                                                                              611.42        611.42
买入返售金融资
                      293,307.25   240,879.50         96,153.84                                     630,340.59
产
存出保证金             10,544.43                                                                     10,544.43
可供出售金融资
                                                       3,236.97                     1,273,874.63   1,277,111.60
产
融出资金            1,066,900.23                                                                   1,066,900.23
应收款项                                                                              19,458.95      19,458.95
其他资产（金融资
                                                                                      27,662.38      27,662.38
产）
小计                2,603,211.25   607,176.76        649,086.32         37,011.50   1,457,725.04   5,354,210.87
金融负债
短期借款               54,333.50                                                                     54,333.50
                                                  219 / 239
                                               2017 年年度报告
拆入资金                 80,000.00                                                                      80,000.00
衍生金融负债                                                                              2,849.07       2,849.07
卖出回购金融资
                        365,200.78                                                                     365,200.78
产款
代理买卖证券款      1,022,460.41                                                                      1,022,460.41
应付短期融资款          617,541.00     165,400.00                                                      782,941.00
                                                     1,089,264.2
应付债券                                                                                              1,089,264.24
应付款项                                                                                 45,527.99      45,527.99
其他负债（金融负
                          9,000.00      5,700.00                                         15,512.33      30,212.33
债）
                                                     1,089,264.2
小计                2,148,535.69       171,100.00                                        63,889.39    3,472,789.32
净敞口                  454,675.56     436,076.76    -440,177.92       37,011.50       1,393,835.65   1,881,421.55
           （续上表）
                                                                  期初数
         项目
                        3 个月以内     3-12 个月         1-5 年            5 年以上       不生息         合计
金融资产
货币资金                1,536,372.98    21,815.35         20,000.00                            1.45   1,578,189.78
结算备付金               227,041.30                                                                     227,041.30
以公允价值计量且
其变动计入当期损          46,771.24    143,015.18       709,123.24         52,828.34      10,864.25     962,602.25
益的金融资产
衍生金融资产
买入返售金融资产         408,586.37     86,378.78         35,303.40                                     530,268.55
存出保证金                23,004.71                                                                      23,004.71
可供出售金融资产                         6,000.00                                        857,023.77     863,023.77
融出资金                 855,810.81                                                                     855,810.81
应收款项                                                                                  54,625.89      54,625.89
其他资产（金融资
                                                          20,000.00                        7,394.12      27,394.12
产）
小计                    3,097,587.41   257,209.31       784,426.64         52,828.34     929,909.48   5,121,961.18
金融负债
短期借款                  16,995.50                                                                      16,995.50
拆入资金                 147,000.00                                                                     147,000.00
衍生金融负债                                                                                   0.45             0.45
卖出回购金融资产
                         692,073.09     87,000.00                                                       779,073.09
款
                                                    220 / 239
                                              2017 年年度报告
代理买卖证券款          1,528,932.66                                                            1,528,932.66
应付短期融资款            77,885.00    110,000.00                                                 187,885.00
应付债券                                              1,048,635.31                              1,048,635.31
应付款项
其他负债（金融负
                                                                                 21,355.51         21,355.51
债）
小计                    2,462,886.25   197,000.00     1,048,635.31               21,355.96      3,729,877.52
净敞口                   634,701.16    60,209.31       -264,208.67   52,828.34   908,553.52     1,392,083.66
           下表显示了所有货币的利率同时平行上升或下降 100 个基点的情况下，基于资产负债表日的
   金融资产与金融负债的结构，对净利润及其他综合收益的影响。
                                                                                    单位：人民币万元
                                                期末数
   利率变动                               对净利润的影响                对其他综合收益的影响
   +100 个基点                                           -7,407.61                            -55.78
   -100 个基点                                            7,881.75                             57.68
           （续上表）
                                                期初数
   利率变动                               对净利润的影响                对其他综合收益的影响
   +100 个基点                                           -9,966.24                            -14.79
   -100 个基点                                           10,523.99                             14.96
           对净利润的影响是指基于一定利率变动对净生息头寸一年内的利息及年末持有交易性的金融
   资产及金融负债所产生的重估影响。
           对其他综合收益的影响是指基于在一定利率变动时对年末持有的固定利率可供出售金融资产
   进行重估后公允价值变动的影响。
           上述预测假设各期限资产和负债的收益率平行上移或下移，因此，不反映某些利率变动而剩
   余利率不变所可能带来的影响。这种预测还基于其他简化的假设，包括所有头寸将持有到期。
           本公司认为该假设并不代表本公司的资金使用及利率风险管理的政策，因此上述影响可能与
   实际情况存在差异。
           另外，上述利率变动影响分析仅是作为例证，显示在各个预计受益情形及本公司现时利率风
   险状况下，净利润和其他综合收益的估计变动。但该影响并未考虑管理层为减低利率风险而可能
   采取的风险管理活动。
           （2）. 汇率风险
                                                    221 / 239
                                    2017 年年度报告
    汇率风险主要由于外汇汇率变化而导致的，本公司持有的外币资产及负债占整体资产及负债
比重并不重大；在本公司收入结构中，绝大部分赚取收入的业务均以人民币进行交易。由于外币
在本公司资产、负债及收入结构中所占比例较低，汇率风险对本公司目前的经营影响并不重大。
    （3）. 价格风险
    本公司的价格风险主要为权益类风险，权益类风险由股票、基金、股指期货以及资产管理计
划等权益品种价格或波动率的变化等而导致。
    2017 年 12 月 31 日，若本公司持有权益性金融工具的公允价值上升 10%且其他市场变量保持
不变，本公司净利润增加 10,208.82 万元，其他综合收益增加 93,158.41 万元，净资产增加
103,367.23 万元。若本公司持有权益性金融工具的公允价值下降 10%且其他市场变量保持不变，
本公司净利润减少 10,208.82 万元，其他综合收益减少 93,158.41 万元，净资产减少 103,367.23
万元。
十八、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).     非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).     其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
    本公司依据国家企业年金制度的相关政策建立了《财通证券股份有限公司企业年金方案》（以
下简称“年金方案”），本公司按照上一年度工资总额的一定比例计提企业年金，并为符合年金
方案条件的职工缴纳企业年金。
    根据浙江省人力资源和社会保障厅《关于财通证券有限责任公司年金计划确认函》（浙江省
人力资源和社会保障厅（年金基金）函[2011]041 号），本公司企业年金计划于 2011 年 3 月 31
日正式成立。该年金计划的托管人及账户管理人为中国工商银行股份有限公司；投资管理人为泰
康资产管理有限责任公司；受托管理人为泰康养老保险股份有限公司。
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   根据受托管理人与投资管理人签订的《财通证券股份有限公司企业年金基金投资管理合同》
规定，由投资管理人于合同存续期间内，负责企业年金基金的投资管理运作。
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
    本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，本公司的经营分部
是指同时满足下列条件的组成部分：
   1）. 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
   2）. 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
   3）. 能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
   当存在相似经济特征的两个或多个经营分部，同时满足下列条件的，可以合并为一个经营分
部：
   1）. 各单项产品或劳务的性质相同或相似；
   2）. 生产过程的性质相同或相似；
   3）.产品或劳务的客户类型相同或相似；
   4）. 销售产品或提供劳务的方式相同或相似；
   5）. 生产产品或提供劳务受法律、行政法规的影响相同或相似。
   公司以内部组织结构、管理要求等为依据确定经营分部，并以经营分部为基础确定报告分部。
分别对证券经纪业务、自营证券业务、投资银行业务、受托资产管理业务、证券信用业务、境外
业务、直投业务、创新业务、总部后台及其他等的经营业绩进行考核。
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(2).     报告分部的财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                                                              单位：元 币种：人民币
 项目                   经纪业务分部         自营投资业务分部     投资银行分部           受托资产管理业务          证券信用业务            境外业务
 本期
 (1) 营业收入           1,126,303,305.41     43,015,789.76        259,065,645.51            883,250,897.32         334,340,281.62               99,979,043.55
 其中：手续费及佣金净
                         910,065,726.14      2,129,732.49         239,521,708.45            655,261,427.13         -147,059.10                  49,173,733.97
 收入
      投资收益及公允
                         3,202,042.05        274,808,913.31       21,243,587.26             240,784,136.12         9,244,068.83                 14,129,094.40
 价值变动损益
      利息净收入         208,534,998.44      -233,922,856.04       -1,699,650.20          -24,844,665.93           325,144,429.20             34,751,890.68
    其他收入         4,500,538.78         -                    -                     12,050,000.00             98,842.69                     1,924,324.50
 (2) 营业支出            707,417,408.21      29,635,668.06        223,010,018.28          553,839,359.06           70,903,782.79                78,032,165.94
 (3) 营业利润            418,885,897.20      13,380,121.70        36,055,627.23           329,411,538.26           263,436,498.83               21,946,877.61
 (4) 资产总额           9,801,723,348.75     7,393,112,421.41     293,683,450.89         9,773,819,691.38          15,665,073,253.60        1,213,830,517.79
 (5) 负债总额           9,497,046,331.38     7,375,861,135.99     214,599,067.23         5,205,700,666.79          15,668,414,034.83           781,198,040.70
续上表
 项目                                  总部后台及其他         直投业务           创新业务             分部间抵消            合计
 本期
 (1) 营业收入                           1,288,256,974.15       40,823,214.86      16,196,417.85        -79,697,905.99        4,011,533,664.04
 其中：手续费及佣金净收入               1,435,029.85           3,773,199.29       -                    -78,848,849.39        1,782,364,648.83
     投资收益及公允价值变动损益         1,307,007,580.34       54,570,122.71      15,212,361.90        0.00                  1,940,201,906.92
     利息净收入                         -28,056,357.30        -17,520,107.14      59,405.09                                  262,447,086.80
          其他收入                     7,870,721.26            -                 924,650.86           -849,056.60           26,520,021.49
 (2)    营业支出                        577,101,158.01         90,124,835.72      5,670,607.88         -136,602,370.96       2,199,132,632.99
 (3)    营业利润                        711,155,816.14        -49,301,620.86      10,525,809.97        56,904,464.97         1,812,401,031.05
 (4)    资产总额                        41,247,834,219.49     841,788,897.61      573,256,263.55      -29,103,524,931.51     57,700,597,132.96
 (5)    负债总额                        21,732,859,515.85     448,310,815.88      5,631,534.72        -24,040,299,730.08     36,889,321,413.29
 项目                                  经纪业务分部           自营投资业务分部     投资银行分部       受托资产管理业务      证券信用业务              境外业务
                                                                                 224 / 239
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 上期
 (1) 营业收入                        1,446,368,265.75    246,271,302.71       509,333,091.37   1,217,184,590.24     315,457,462.93      58,253,619.64
 其中：手续费及佣金净收入            1,211,809,312.38    19,178,032.92        487,197,087.13   784,344,761.01       -98,901.79          16,384,490.30
     投资收益及公允价值变动损益      328,419.45          487,218,605.16       38,034,946.47    478,672,010.71       9,316,257.37        2,832,989.10
     利息净收入                      225,756,840.02      -260,125,335.37      -15,898,942.23   -45,849,912.65       306,140,517.65      25,811,068.87
       其他收入                      8,473,693.90                                              17,731.17            99,589.70           13,225,071.37
 (2)    营业支出                     653,832,911.43      93,042,840.38        305,584,965.97   612,127,868.32       24,671,846.23       53,300,030.31
 (3)    营业利润                     792,535,354.32      153,228,462.33       203,748,125.40   605,056,721.92       290,785,616.70      4,953,589.33
 (4)    资产总额                     15,166,360,090.07   7,984,753,300.71     277,767,042.36   10,409,306,803.31    10,868,362,930.68   880,997,520.09
 (5)    负债总额                     14,859,806,230.74   7,971,272,971.05     251,460,089.53   5,648,239,230.16     10,868,042,050.68   448,916,684.79
续上表
 项目                                总部后台及其他      直投业务            创新业务          抵消                 合计
 上期
 (1) 营业收入                        605,158,722.36      29,683,446.78       2,601,711.43      -174,732,132.46      4,255,580,080.75
 其中：手续费及佣金净收入            3,816,469.29        162,787.60                            -88,486,653.00       2,434,307,385.84
    投资收益及公允价值变动损益   573,346,330.30      37,324,174.12       2,106,292.37      -86,245,479.46       1,542,934,545.59
    利息净收入                   25,250,932.85       -7,803,514.94       495,419.06                             253,777,073.26
          其他收入                   2,744,989.92                                                                   24,561,076.06
 (2)    营业支出                     441,594,012.58      25,182,340.39       2,187,394.22      -97,113,587.57       2,114,410,622.26
 (3)    营业利润                     163,564,709.78      4,501,106.39        414,317.21        -77,618,544.89       2,141,169,458.49
 (4)    资产总额                     29,702,841,255.80   840,891,127.03      309,935,214.98    -21,663,559,528.36   54,777,655,756.67
 (5)    负债总额                     15,595,140,985.46   423,861,991.07      2,312,466.59      -16,629,429,322.21   39,439,623,377.86
(3).     公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).     其他说明：
□适用 √不适用
                                                                            225 / 239
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7、 租赁
√适用 □不适用
    公司以后年度将支付的不可撤销最低租赁付款额如下：
                剩余租赁期                                 2017 年底
                  1 年以内                              102,814,580.06
                   1-2 年                                67,206,774.34
                   2-3 年                                42,143,365.96
                  3 年以上                               55,576,896.15
                   合 计                                267,741,616.51
8、 期末发行在外的、可转换为股份的金融工具
□适用 √不适用
9、 以公允价值计量的资产和负债
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                     本期公允价值变   计入权益的累计    本期计提的减
   项目            期初金额                                                                   期末金额
                                         动损益       公允价值变动          值
金融资产
1、以公允价
值计量且其
变动计入当
期损益的金      9,626,022,499.50     -86,348,912.91                                       10,432,974,324.90
融资产（不含
衍生金融资
产）
2、衍生金融
                      88,440.00      -5,047,546.75                                             6,114,246.68
资产
3、可供出售
                8,533,738,093.90                      864,586,513.70    52,063,060.68     12,454,231,229.11
金融资产
金融资产小
               18,159,849,033.40     -91,396,459.66   864,586,513.70    52,063,060.68     22,893,319,800.69
计
上述合计       18,159,849,033.40     -91,396,459.66   864,586,513.70    52,063,060.68     22,893,319,800.69
金融负债                4,464.10      -3,609,109.07                                           29,793,393.17
10、外币金融资产和金融负债
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                               计入权益的累
                                              本期公允价                       本期计提
项目                      期初金额                             计公允价值变                期末金额
                                              值变动损益                       的减值
                                                               动
金融资产
1、以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资
产（不含衍生金融资产）
2、衍生金融资产
3、贷款和应收款
4、可供出售金融资产       128,112,858.01                       27,654,755.59               67,726,302.52
5、持有至到期投资
                                                 226 / 239
                                                       2017 年年度报告
金融资产小计                  128,112,858.01                             27,654,755.59                        67,726,302.52
金融负债
11、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
12、其他
□适用 √不适用
十九、母公司财务报表主要项目注释
1、应收款项
       (1) 类别明细情况                                                                    单位：元 币种：人民币
                                  期末数                                                        期初数
                     账面余额                    坏账准备                         账面余额                           坏账准备
  种    类
                                                            计提比                                                          计提比例
                  金额        比例(%)           金额                        金额             比例(%)            金额
                                                            例(%)                                                             (%)
单项金额重
大并单独计                                                                340,263,951.25        92.77
提坏账准备
组合计提坏     7,696,723.44     100.00      384,836.17        5.00         26,503,217.96                     1,325,160.90          5.00
                                                                                                    7.23
账准备
  合    计     7,696,723.44     100.00      384,836.17        5.00        366,767,169.21       100.00        1,325,160.90          0.36
       (2) 按账龄分析（组合计提）                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                           期末数
   账    龄                                       账面余额                                           坏账准备
                                         金额                    比例(%)                     金额                计提比例(%)
 1 年以内                                 7,696,723.44                   100.00              384,836.17                     5.00
   小    计                               7,696,723.44                   100.00              384,836.17                     5.00
       (续上表)
                                                                           期初数
   账    龄                                       账面余额                                           坏账准备
                                         金额                    比例(%)                     金额                   计提比例(%)
 1 年以内                                26,503,217.96                   100.00            1,325,160.90                     5.00
   小    计                              26,503,217.96                   100.00            1,325,160.90                     5.00
       (3) 按款项性质单位：元 币种：人民币
   项    目                                                 期末数                                         期初数
                                                          227 / 239
                                             2017 年年度报告
 应收清算款                                                                                     340,263,951.25
 应收承销费                                                                                      20,000,000.00
 应收手续费及佣金                                              7,696,723.44                       6,503,217.96
 应收款项合计                                                  7,696,723.44                     366,767,169.21
 减：应收款项减值准备                                           384,836.17                        1,325,160.90
   合    计                                                    7,311,887.27                     365,442,008.31
    2、长期股权投资
    (1) 明细情况                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                    期末数
    项    目
                                       账面余额                   减值准备                 账面价值
   对子公司投资                   1,461,993,300.97                                     1,461,993,300.97
   对联营企业投资                 2,421,760,812.49                                     2,421,760,812.49
    合    计                  3,883,754,113.46                                     3,883,754,113.46
    (续上表)
                                                                    期初数
    项    目
                                       账面余额                   减值准备                 账面价值
   对子公司投资                   1,211,993,300.97                                     1,211,993,300.97
   对联营企业投资                 1,964,553,177.23                                     1,964,553,177.23
    合    计                  3,176,546,478.20                                     3,176,546,478.20
    (2) 对子公司投资                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                            本期计提   减值准备
  被投资单位            期初数           本期增加         本期减少            期末数
                                                                                            减值准备   期末数
财通证券资管         200,000,000.00                                       200,000,000.00
财通香港             411,993,300.97                                       411,993,300.97
财通资本             300,000,000.00                                       300,000,000.00
财通创新             300,000,000.00    250,000,000.00                     550,000,000.00
  小 计            1,211,993,300.97    250,000,000.00                   1,461,993,300.97
    (3) 对联营企业投资                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                      本期增减变动
 被投资单位             期初数
                                                                        权益法下确认
                                        追加投资      减少投资                              其他综合收益调整
                                                                        的投资损益
财通基金              354,175,173.98                                     197,812,362.24           -558,082.12
                                                   228 / 239
                                                2017 年年度报告
永安期货             1,610,378,003.25                                    297,533,188.83            24,490,755.99
  合    计
                     1,964,553,177.23                                    495,345,551.07            23,932,673.87
       (续上表)
                                           本期增减变动
                                                                                                        减值准备
 被投资单位                          宣告发放现金                                       期末数
                  其他权益变动                            计提减值准备   其他                           期末余额
                                     股利或利润
财通基金                                                                              551,429,454.10
永安期货             3,831,584.07       65,902,173.75                              1,870,331,358.39
  合    计           3,831,584.07       65,902,173.75                              2,421,760,812.49
       3、其他资产
       (1) 明细情况                                                             单位：元 币种：人民币
  项 目                                      期末数                                    期初数
其他应收款                                          489,820,029.92                          380,566,771.73
应收股利                                             65,902,173.75
待摊费用                                             32,379,001.06                           26,602,027.49
长期待摊费用                                         41,750,233.77                           27,359,819.57
永安期货次级债                                                                              200,000,000.00
其他                                                  3,977,367.84                            2,684,915.12
  合计                                              633,828,806.34                          637,213,533.91
       (2) 其他应收款
       1) 明细情况
       ① 类别明细情况                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                     期末数
  种    类                              账面余额                          坏账准备
                                                                                                       账面价值
                                    金额             比例(%)          金额         计提比例(%)
单项金额重大并单项计提
                               378,906,817.20           45.79     250,728,462.97          66.17      128,178,354.23
坏账准备
按信用风险特征组合计提
                               448,575,501.49           54.21     86,933,825.80           19.38      361,641,675.69
坏账准备
  合 计                        827,482,318.69         100.00      337,662,288.77          40.81      489,820,029.92
       (续上表)
                                                                     期初数
  种    类                               账面余额                         坏账准备
                                                                                                       账面价值
                                    金额             比例(%)         金额            计提比例(%)
                                                     229 / 239
                                         2017 年年度报告
单项金额重大并单项计提
                         251,842,512.97       37.94        251,842,512.97        100.00
坏账准备
按信用风险特征组合计提
                         412,035,317.80       62.06        31,468,546.07              7.64    380,566,771.73
坏账准备
  合 计                  663,877,830.77      100.00        283,311,059.04            42.68    380,566,771.73
     ②期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款单位：元 币种：人民币
  其他应收款内容            账面余额           坏账准备         计提比例(%)            计提理由
应收李国安等债权         241,999,143.45     241,999,143.45          100.00             难以收回
体育馆营业部应收债权       8,729,319.52       8,729,319.52          100.00             难以收回
应收资管产品到期清算款   128,178,354.23                                        由托管银行负责清算
           小   计       378,906,817.20     250,728,462.97           66.17
     ③按账龄分析法(组合计提)                                           单位：元 币种：人民币
                                                              期末数
  账 龄                                  账面余额                                 坏账准备
                                  金额                比例(%)                 金额           计提比例(%)
1 年以内                        67,645,103.85              15.08         3,382,255.19               5.00
1-2 年                      367,643,704.11                 81.96       73,528,740.82                20.00
2-3 年                           2,995,013.69               0.67              898,504.11            30.00
3-4 年                           1,945,590.26               0.43              778,236.10            40.00
4 年以上                         8,346,089.58               1.86         8,346,089.58             100.00
  小 计                     448,575,501.49              100.00         86,933,825.80                19.38
     (续上表)
                                                              期初数
  账 龄                                  账面余额                                 坏账准备
                                  金额                比例(%)                 金额           计提比例(%)
1 年以内                    379,350,201.44                 92.07       18,967,510.07                5.00
1-2 年                          19,298,015.52               4.68         3,859,603.10               20.00
2-3 年                           1,979,390.55               0.48              593,817.17            30.00
3-4 年                           5,600,157.60               1.36         2,240,063.04               40.00
4 年以上                         5,807,552.69               1.41         5,807,552.69             100.00
  小 计                     412,035,317.80              100.00         31,468,546.07                7.64
     2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
                                            230 / 239
                                               2017 年年度报告
       ①本期计提坏账准备金额 55,550,363.49 元，本期收回或转回坏账准备金额 1,114,050.00
 元。
       ②本期重要的坏账准备收回或转回情况
    款项名称                               收回或转回金额                    收回方式
 应收李国安等债权                                   1,114,050.00             银行转账
    小计                                            1,114,050.00
       3) 本期核销的其他应收款金额为 85,083.76 元。
       4) 其他应收款款项性质分类情况                                      单位：元 币种：人民币
               款项性质                            期末数                         期初数
            债务重组款                             250,728,462.97                 251,842,512.97
            股权认购资金                                                            3,342,200.00
            应收暂付款                              65,839,569.96                  33,918,659.22
            应收拆借款                             359,000,000.00                 359,000,000.00
            资管产品到期清算款                     128,178,354.23
            押金及保证金                            18,771,296.18                  13,303,752.99
            其他                                     4,964,635.35                   2,470,705.59
               合计                                827,482,318.69                 663,877,830.77
       5) 其他应收款金额前 5 名情况                                           单位：元 币种：人民币
                                                                            占其他应
  单位名称                款项性质            账面余额           账龄       收款余额       坏账准备
                                                                            的比例(%)
                                              1,373,523.33    1 年以内           0.17        68,676.17
财通资本                 拆借款及往来
                                            359,083,177.66       1-2 年         43.39   71,816,635.53
李国安等               债务重组应收款项     241,999,143.45    4 年以上          29.25   241,999,143.45
东证资管-财通证
券定向资产管理计      资管产品到期清算款    128,178,354.23    1 年以内          15.49
划
                                             38,243,210.72    1 年以内           4.62      1,912,160.54
财通证券资管                往来款
                                              2,824,581.84       1-2 年          0.34       564,916.37
体育馆营业部历史                              8,729,319.52                                 8,729,319.52
                       债务重组应收款项                       4 年以上           1.05
遗留问题
  小   计                                   780,431,310.75                      94.31   325,090,851.58
       (3) 长期待摊费用                                                    单位：元 币种：人民币
                                                  231 / 239
                                          2017 年年度报告
                                                                         其他
 项      目           期初数          本期增加            本期摊销                     期末数
                                                                       减少
装修费             25,422,165.33   25,080,184.70     10,630,292.25                39,872,057.78
其他                1,937,654.24      562,732.33         622,210.58                1,878,175.99
 小      计        27,359,819.57   25,642,917.03     11,252,502.83                41,750,233.77
   4、手续费及佣金净收入
   (1) 明细情况                                                 单位：元 币种：人民币
  项     目                                      本期发生额                   上期发生额
手续费及佣金收入                                 1,220,184,910.73             1,820,085,605.71
证券经纪业务                                       976,999,709.16             1,308,976,521.70
  其中：代理买卖证券业务                           811,428,651.54             1,120,238,380.63
投资银行业务                                       239,616,048.07               487,784,351.27
  其中：证券承销业务                               132,931,509.40               347,134,696.94
              证券保荐业务                               625,134.50               2,735,562.57
              财务顾问业务                         106,059,404.17               137,914,091.76
投资咨询业务                                         3,144,043.66                20,772,096.08
其他                                                     425,109.84               2,552,636.66
手续费及佣金支出                                    67,179,772.90                98,183,605.78
证券经纪业务                                        67,076,661.24                97,590,174.27
  其中：代理买卖证券业务                            67,076,661.24                97,590,174.27
投资银行业务                                              94,339.62                587,264.14
  其中：证券承销业务                                      94,339.62                587,264.14
其他                                                        8,772.04                  6,167.37
手续费及佣金净收入                               1,153,005,137.83             1,721,901,999.93
  其中：财务顾问业务净收入                         106,059,404.17               137,914,091.76
        —并购重组财务顾问业务净                                                  4,350,000.00
                                                     1,096,698.12
收入--境内上市公司
        —其他财务顾问业务净收入                   104,962,706.05               133,564,091.76
   5、投资收益
   (1) 明细情况                                               单位：元 币种：人民币
                                             232 / 239
                                             2017 年年度报告
   项     目                                          本期发生额                     上期发生额
 权益法核算的长期股权投资收益                          495,345,551.07                 412,197,299.66
 金融工具投资收益                                    1,379,854,951.87                 952,456,604.73
   其中：持有期间取得的收益                          1,186,580,885.88                 677,530,078.06
              －以公允价值计量且其变动                                                513,244,657.86
                                                       262,444,111.67
                计入当期损益的金融资产
              －可供出售金融资产                       924,136,774.21                 164,285,420.20
 处置金融工具取得的收益                                193,274,065.99                 274,926,526.67
          －以公允价值计量且其变动                                                     12,066,914.02
                                                        65,261,460.64
            计入当期损益的金融资产
          －可供出售金融资产                           129,957,943.10                 264,869,593.43
          －衍生金融工具                                -1,945,337.75                  -2,009,980.78
   合         计                                     1,875,200,502.94                1,364,653,904.39
    (2) 按权益法核算的长期股权投资收益                                           单位：元 币种：人民币
         被投资单位                                  本期发生额                      上期发生额
    财通基金                                           197,812,362.24                  208,232,322.97
    永安期货                                           297,533,188.83                  203,964,976.69
         小    计                                      495,345,551.07                  412,197,299.66
    (3) 投资收益汇回重大限制的说明
本公司不存在投资收益汇回的重大限制。
    6、现金流量表补充资料
    (1) 现金流量表补充资料                                                    单位：元 币种：人民币
   补充资料                                                          本期数               上年同期数
 1) 将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                            1,375,498,131.57      1,387,879,906.24
     加：资产减值准备                                               96,171,027.26         -11,278,566.58
              固定资产折旧                                          23,288,398.59          26,348,023.32
              无形资产摊销                                          34,235,001.22          27,737,372.69
              长期待摊费用摊销                                      11,252,502.83          10,226,760.09
              处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损
              失(收益以“－”号填列)
              固定资产报废损失(收益以“－”号填列)                    -167,537.91             -57,407.78
              公允价值变动损失(收益以“－”号填列)                  72,461,889.43         140,098,083.68
              利息支出                                              698,593,555.18        795,374,408.49
              汇兑损失(收益以“－”号填列)
                                                 233 / 239
                                            2017 年年度报告
             投资损失(收益以“－”号填列)                      -495,561,854.99      -412,197,299.66
             递延所得税资产减少(增加以“－”号填列)              -83,406,115.99      -33,972,914.54
             递延所得税负债增加(减少以“－”号填列)                  -20,993.98      -20,146,918.28
             以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资       -2,750,110,387.05   -1,894,627,993.25
             产等的减少（增加以“－”号填列）
             经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列)         -4,551,624,371.37    6,817,618,984.03
             经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列)         -7,243,966,320.54   -7,446,914,546.09
             其他
             经营活动产生的现金流量净额                     -12,813,357,075.75      -613,912,107.64
 2) 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
       债务转为资本
       一年内到期的可转换公司债券
       融资租入固定资产
 3) 现金及现金等价物净变动情况：
    现金的期末余额                                            10,880,442,192.69   15,917,880,037.60
    减：现金的期初余额                                        15,917,880,037.60   20,919,088,095.67
    加：现金等价物的期末余额
    减：现金等价物的期初余额
    现金及现金等价物净增加额                                  -5,037,437,844.91   -5,001,208,058.07
    (2) 现金和现金等价物的构成
  项    目                                                        期末数              期初数
 1) 现金                                                      10,880,442,192.69   15,917,880,037.60
    其中：库存现金                                                                        11,553.55
             可随时用于支付的银行存款                          8,499,224,594.29   13,652,403,908.94
             可随时用于支付的其他货币资金
             结算备付金                                        2,381,217,598.40    2,265,464,575.11
 2) 现金等价物
    其中：三个月内到期的债券投资
 3) 期末现金及现金等价物余额                                  10,880,442,192.69   15,917,880,037.60
    (3) 现金流量表补充资料的说明
    本公司在充分考虑流动性影响后计划将定期存款持有至到期，该定期存款不属于现金等价物。
2017 年 12 月 31 日本公司准备持有至到期的定期存款金额为 615,938,100.00 元。
    期末，本公司以存放在永隆银行上海分行的人民币存款 213,530,000.00 元作为保证金，为子
公司财通香港向永隆银行申请贷款提供担保。
    二十、补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                234 / 239
                                     2017 年年度报告
                                                              单位：元 币种：人民币
                  项目                         金额                   说明
非流动资产处置损益                       141,694.45         主要是固定资产报废收益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相                    主要是政府补助
关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 18,027,105.45
补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各
项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价
值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的
损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益
                                                            主要是收到已单独计提坏账
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回      1,114,050.00
                                                            准备的应收款的还款
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房
地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损
益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出     -2,597,730.64
                                                            主要是收到已核销债权的还
其他符合非经常性损益定义的损益项目          2,062,742.42
                                                            款
所得税影响额                                -4,911,406.58
少数股东权益影响额
合计                                        13,836,455.10
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
                                         235 / 239
                                     2017 年年度报告
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                           每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）             基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
                                   9.14                   0.45                      0.45
利润
扣除非经常性损益后归属于
                                   9.06                   0.45                      0.45
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
                                          236 / 239
                                      2017 年年度报告
                                第十二节 备查文件目录
     备查文件目录       载有公司法定代表人签名的公司2017年年度报告文本原件。
                        载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的
     备查文件目录
                        财务报表
     备查文件目录       载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
     备查文件目录       公司《章程》
     备查文件目录       其他有关资料
                                                                   董事长：沈继宁
                                               董事会批准报送日期：2018 年 4 月 26 日
修订信息
□适用 √不适用
                           第十三节 证券公司信息披露
一、 公司重大行政许可事项的相关情况
√适用 □不适用
       时间                       行政许可批复名称                    行政许可批复文号
                     关于核准刘未证券公司经理层高级管理人员任职
 2017 年 1 月 3 日                                                  浙证监许可[2017]1 号
                     资格的批复
                     关于核准财通证券股份有限公司设立 1 家分支机
 2017 年 1 月 4 日                                                  浙证监许可[2017]2 号
                     构的批复
                     关于核准财通证券股份有限公司设立 10 家分支
2017 年 1 月 10 日                                                  浙证监许可[2017]3 号
                     机构的批复
                     关于核准财通证券股份有限公司设立 1 家分支机
2017 年 1 月 10 日                                                  浙证监许可[2017]4 号
                     构的批复
                     关于核准财通证券股份有限公司设立 2 家分支机
2017 年 2 月 27 日                                                  浙证监许可[2017]6 号
                     构的批复
                     关于核准财通证券股份有限公司设立 1 家分支机
2017 年 3 月 23 日                                                  浙证监许可[2017]9 号
                     构的批复
                                         237 / 239
                                         2017 年年度报告
                      关于核准财通证券股份有限公司变更公司章程重
2017 年 4 月 10 日                                                  浙证监许可[2017]10 号
                      要条款的批复
                      关于核准财通证券股份有限公司设立 1 家分支机
2017 年 4 月 14 日                                                  浙证监许可[2017]11 号
                      构的批复
 2017 年 5 月 3 日    关于核准龚方乐证券公司董事任职资格的批复      浙证监许可[2017]12 号
                      关于核准夏理芬证券公司经理层高级管理人员任
2017 年 5 月 23 日                                                  浙证监许可[2017]14 号
                      职资格的批复
                      关于核准财通证券股份有限公司设立 4 家分支机
 2017 年 6 月 8 日                                                  浙证监许可[2017]15 号
                      构的批复
                      关于核准吴林惠证券公司经理层高级管理人员任
 2017 年 7 月 4 日                                                  浙证监许可[2017]16 号
                      职资格的批复
                      关于核准官勇华证券公司经理层高级管理人员任
 2017 年 7 月 4 日                                                  浙证监许可[2017]17 号
                      职资格的批复
                      关于核准财通证券股份有限公司变更公司章程重
2017 年 7 月 25 日                                                  浙证监许可[2017]19 号
                      要条款的批复
2017 年 8 月 10 日    关于核准胡翠证券公司监事任职资格的批复        浙证监许可[2017]23 号
2017 年 8 月 10 日    关于核准方铁道证券公司董事任职资格的批复      浙证监许可[2017]24 号
                      关于核准财通证券股份有限公司首次公开发行股
2017 年 9 月 22 日                                                  证监许可[2017]1729 号
                      票的批复
                      关于核准财通证券股份有限公司变更公司章程重
2017 年 12 月 12 日                                                 浙证监许可[2017]29 号
                      要条款的批复
2017 年 12 月 25 日   关于核准黄志明证券公司董事任职资格的批复      浙证监许可[2017]30 号
                      关于核准财通证券股份有限公司设立 3 家分支机
2017 年 12 月 31 日                                                 浙证监许可[2017]31 号
                      构的批复
                      浙江省财政厅关于财通证券股份有限公司国有股
2017 年 2 月 17 日                                                    浙财金[2017]6 号
                      权管理方案的批复
                      浙江省财政厅关于财通证券股份有限公司首次公
2017 年 2 月 17 日                                                    浙财金[2017]7 号
                      开发行 A 股股票并上市国有股转持方案的批复
二、 监管部门对公司的分类结果
√适用 □不适用
                        年度                               分类结果
                       2015 年                                 A
                                            238 / 239
          2017 年年度报告
2016 年                     A
2017 年                     A
             239 / 239