2015年第三季度报告
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公司代码：601211 公司简称：国泰君安
国泰君安证券股份有限公司
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目录
一、重要提示. 3
二、公司主要财务数据和股东变化. 3
三、重要事项. 6
四、附录. 10
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨德红、主管会计工作负责人蒋忆明及会计机构负责人（会计主管人员）谢乐斌
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
本报告期末上年度末
本报告期末比上年度末增减(%)
总资产 481,359,678,677 319,302,453,807 50.75
归属于上市公司股东的净资产
92,238,454,428 42,040,468,085 119.40
年初至报告期末
（1-9月）
上年初至上年报告期末
（1-9月）
比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额
74,979,662,394 15,220,418,445 392.63
年初至报告期末
（1-9月）
上年初至上年报告期末
（1-9月）
比上年同期增减
（%）
营业收入 29,037,339,215 10,614,465,670 173.56
归属于上市公司股东的净利润
11,961,111,038 3,933,499,436 204.08
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利11,745,724,383 3,735,538,996 214.43
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润
加权平均净资产收益率（%）
20.20 10.79 增加 9.41个百分点
基本每股收益（元/股）
1.75 0.64 173.44
稀释每股收益（元/股）
1.75 0.64 173.44
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目
本期金额
（7－9月）
年初至报告期末金额（1-9月）
说明
非流动资产处置损益
-357,942 -941,986 主要为固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
297,103,400 297,994,648 主要是公司收到的当地政府促进经济发展款等
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-14,211,568 -2,594,984
所得税影响额-70,486,462 -74,196,588
少数股东权益影响额（税后）
-71,773 -4,874,435
合计 211,975,655 215,386,655
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 310,977
前十名股东持股情况
股东名称（全称）
期末持股数量比例(%)
持有有限售条件股份数量
质押或冻结情况股东性质
股份状态
数量
上海国有资产经营有限公司
1,954,447,453 25.63 1,949,347,453 无 国有法人
上海国际集团有限公司
698,608,342 9.16 698,608,342 无 国有法人
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深圳市投资控股有限公司
624,071,941 8.18 624,071,941 无 国有法人
上海城投（集团）有限公司
252,491,109 3.31 252,491,109 无 国有法人
深圳能源集团股份有限公司
154,455,909 2.03 154,455,909 无 境内非国
有法人
大众交通（集团）股份有限公司
154,455,909 2.03 154,455,909 无 境内非国
有法人
全国社会保障基金理事会转持二户
151,104,674 1.98 151,104,674 无 国有法人
上海金融发展投资基金（有限合伙）
150,000,000 1.97 150,000,000 无 境内非国
有法人
中国第一汽车集团公司
115,402,526 1.51 115,402,526 无 国有法人
安徽华茂纺织股份有限公司
95,299,933 1.25 95,299,933 无 境内非国
有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量
股份种类及数量
种类数量
申银万国证券股份有限公司
53,500,000 人民币普通股 53,500,000
重庆国际信托有限公司－兴国 1号集合资金信托计划
27,708,500 人民币普通股 27,708,500
东方证券股份有限公司 27,690,719 人民币普通股 27,690,719
中国工商银行股份有限公司－南方消费活力灵活配置混合型发起式证券投资基金
23,757,573 人民币普通股 23,757,573
卢秋枫 18,002,510 人民币普通股 18,002,510
中国工商银行股份有限公司－申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
16,070,682 人民币普通股 16,070,682
重庆国际信托有限公司－鸿睿一号集合资金信托计划
10,614,924 人民币普通股 10,614,924
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华泰证券股份有限公司 10,242,619 人民币普通股 10,242,619
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪
9,531,563 人民币普通股 9,531,563
光大证券股份有限公司 8,578,065 人民币普通股 8,578,065
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司前十名股东中，上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资子公司；公司前十名持有无限售条件流通股股东中，重庆国际信托有限公司－兴国 1号集合资金信托计划与重庆国际信托有限公司－鸿睿一号集合资金信托计划具有关联关系。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用√不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
资产负债表项目期末余额年初余额变动幅度变动原因
货币资金 203,850,977,252 105,127,120,725 94%客户资金存款增加
结算备付金 18,714,325,281 11,284,992,948 66%客户结算备付金增加
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
88,847,905,937 56,710,232,639 57%
主要是交易性债券、基金投资规模增加
衍生金融资产 20,547,777 1,393,069 1375%
衍生金融资产公允价值增加
买入返售金融资产 48,020,289,279 32,250,188,178 49%
买入返售业务规模增加
存出保证金 27,266,585,178 6,567,373,354 315%
以收益互换形式投资权益类证券的保证金增加以及期货保证金增加
长期股权投资 714,252,915 366,294,393 95%
创新投资子公司股权投资规模增加
在建工程 360,488,206 207,847,970 73%在建工程投入增加
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递延所得税资产 776,881,184 127,260,328 510%
可抵扣暂时性差异增加
应付短期融资款 4,762,662,979 17,168,433,943 -72%
短期公司债务到期以及新增短期融资规模减少
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
9,718,370,963 5,234,742,038 86%
固定收益类融入证券卖出规模增加
代理买卖证券款 152,789,651,570 86,647,912,031 76%客户保证金增加
应付职工薪酬 6,493,235,835 3,467,979,046 87%
已计提待支付薪酬余额增加
应交税费 3,892,351,569 2,128,476,017 83%
已计提待缴纳税费余额增加
应付利息 2,202,576,589 1,437,277,985 53%
负债规模增加，已提应付利息余额增加
预计负债 2,996,927 2,113,719 42%子公司预计负债增加
长期借款 4,636,302,900 780,981,300 494%长期借款规模增加
应付债券 55,602,174,911 31,513,544,894 76%发行债券规模增加
递延所得税负债 601,636,242 1,344,391,283 -55%
应纳税暂时性差异减少
资本公积 29,272,764,066 1,219,544,325 2300%
上市募集资金的股本溢价增加
其他综合收益 532,960,244 1,874,304,680 -72%
市场波动造成可供出售金融资产公允价值变动影响
利润表项目
年初至报告期期末金额（1-9月）
上年年初至报告期期末金额（1-9月）
变动幅度变动原因
手续费及佣金净收入 17,512,139,019 5,373,269,701 226%
经纪业务、投行业务、资管业务收入均有增加
利息净收入 4,439,389,258 1,355,761,445 227%
资金规模扩大，利息收入增加
投资收益 7,464,660,311 2,281,850,599 227%
金融工具投资收益增加
公允价值变动收益-385,656,076 1,594,187,079 -124%
市场波动导致金融资产公允价值变动
汇兑收益-9,341,099 -5,393,696 73%汇率波动影响
营业税金及附加 1,750,669,335 511,267,847 242%应税收入增加
业务及管理费 9,859,922,404 4,645,701,486 112%
职工薪酬费用及开展业务所需其他费用增加
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资产减值损失 754,220,189 60,138,661 1154%
因市场波动对可供出售金融资产和信用交易业务资产计提减值
所得税费用 4,163,079,907 1,456,274,910 186%应税利润总额增加
少数股东损益 840,765,165 272,351,459 209%并表单位增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、按净资产 20%的比例出资投资权益类证券事项
2015年 7月 5日，公司第四届董事会第二十七次临时会议审议通过了《关于提请审议出资投资蓝筹股 ETF并提高 2015年度公司自营业务规模的议案》，同意按公司 2015年 6月 30日净资产15%的比例出资投资蓝筹股 ETF,并相应提高自营业务规模。2015年 8月 31日，公司第四届董事会第三十次临时会议审议通过了《关于提请审议出资投资权益类证券并相应提高公司自营业务规模的议案》，同意按公司 2015年 7月 31日净资产 20%的比例出资投资权益类证券（含 2015年 7月5日公司第四届董事会第二十七次临时会议审议通过的按公司 2015年 6月 30日净资产 15%比例的出资）,并相应提高自营业务规模。（详见 2015年 7月 6日公告临 2015-004号及 9月 1日公告临2015-018号）
2、聘任公司总裁事项
2015 年 8 月 21 日，经公司第四届董事会第七次会议审议通过，聘任王松先生为公司总裁。
（详见 2015年 8月 24日公告临 2015-015号）
3、挂牌转让海际证券有限责任公司股权事项
为解决公司与海际证券有限责任公司的同业竞争，公司控股子公司上海证券有限责任公司在上海联合产权交易所通过公开挂牌方式转让海际证券有限责任公司 66.67%股权，目前，该事项正
在推进中，公司将根据交易进展情况及时披露相关信息。（详见 2015年 9月 18日公告临 2015-024号）
4、控股股东及其关联公司增持公司股份事项
2015年 9月 7日，公司控股股东上海国有资产经营有限公司（以下简称“国资公司”）通过上海证券交易所交易系统增持公司 2,700,000股股份，并同时提出了后续增持计划，即“国资公司和/或其关联公司拟在未来 6 个月内以自身名义继续通过上海证券交易所交易系统根据市场情况适时增持本公司股份，累计增持比例不超过本公司已发行总股份的 2%（含本次已增持股份）”。
（详见 2015年 9月 8日公告临 2015-020号）
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截至 2015年 9月 30日，国资公司及其关联公司上海国际集团资产管理有限公司已分别累计增持公司 5,100,000股和 5,310,000股股份，合计增持 10,410,000股股份，增持比例为 0.1365%。
国资公司和上海国际集团资产管理有限公司均为公司实际控制人上海国际集团有限公司的全资子公司。截至 2015年 9月 30日，上海国际集团有限公司及其一致行动人合计持有本公司 36.3581%
股份。
5、发行债券事项
公司向合格投资者公开发行面值总额不超过 120亿元公司债券已获中国证券监督管理委员会核准。截至目前，本次公司债券尚未发行。（详见 2015年 9月 16日公告临 2015-023号）
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用□不适用
为履行“本公司应‘自控股上海证券之日起 5年内解决与上海证券及其子公司海际大和证券有限公司的同业竞争问题’”的承诺，公司控股子公司上海证券有限责任公司已在上海联合产权交易所通过公开挂牌方式转让海际证券有限责任公司 66.67%股权。目前，该事项正在推进中，公
司将根据交易进展情况及时披露相关信息。
除上述承诺事项外，公司及持股 5%以上的股东的其他承诺事项未发生变化，截至到本报告期未触发实施条件。具体承诺事项及其履行情况请参阅公司 2015年半年度报告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用√不适用
公司名称国泰君安证券股份有限公司
法定代表人杨德红
日期 2015年 10月 28日
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四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2015年 9月 30日
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目期末余额年初余额
资产：
货币资金 203,850,977,252 105,127,120,725
其中：客户存款 152,266,004,118 86,527,879,973
结算备付金 18,714,325,281 11,284,992,948
其中：客户备付金 15,599,537,982 9,241,448,785
融出资金 62,532,343,855 76,031,452,051
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
88,847,905,937 56,710,232,639
衍生金融资产 20,547,777 1,393,069
买入返售金融资产 48,020,289,279 32,250,188,178
应收款项 1,925,655,383 1,694,201,933
应收利息 1,807,835,866 1,570,897,934
存出保证金 27,266,585,178 6,567,373,354
可供出售金融资产 17,057,207,314 16,755,268,307
长期股权投资 714,252,915 366,294,393
固定资产 2,866,737,483 2,853,649,270
在建工程 360,488,206 207,847,970
无形资产 2,170,727,477 2,166,125,824
商誉 581,407,294 581,407,294
递延所得税资产 776,881,184 127,260,328
其他资产 3,845,510,996 5,006,747,590
资产总计 481,359,678,677 319,302,453,807
负债：
短期借款 4,925,676,906 4,103,950,459
应付短期融资款 4,762,662,979 17,168,433,943
拆入资金 9,901,000,000 10,993,000,000
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
9,718,370,963 5,234,742,038
衍生金融负债 161,344,231 196,000,577
卖出回购金融资产款 90,830,933,536 74,807,671,504
代理买卖证券款 152,789,651,570 86,647,912,031
代理承销证券款 15,044,121 17,864,372
应付职工薪酬 6,493,235,835 3,467,979,046
2015年第三季度报告
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应交税费 3,892,351,569 2,128,476,017
应付款项 19,557,285,489 17,134,247,710
应付利息 2,202,576,589 1,437,277,985
预计负债 2,996,927 2,113,719
长期借款 4,636,302,900 780,981,300
应付债券 55,602,174,911 31,513,544,894
递延所得税负债 601,636,242 1,344,391,283
其他负债 16,900,856,180 15,025,200,747
负债合计 382,994,100,948 272,003,787,625
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 7,625,000,000 6,100,000,000
其他权益工具 10,000,000,000
资本公积 29,272,764,066 1,219,544,325
其他综合收益 532,960,244 1,874,304,680
盈余公积 3,481,289,913 3,481,289,913
一般风险准备 7,106,412,367 7,106,412,367
未分配利润 34,220,027,838 22,258,916,800
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计
92,238,454,428 42,040,468,085
少数股东权益 6,127,123,301 5,258,198,097
所有者权益（或股东权益）合计 98,365,577,729 47,298,666,182
负债和所有者权益（或股东权益）总计
481,359,678,677 319,302,453,807
法定代表人：杨德红 主管会计工作负责人：蒋忆明 会计机构负责人：谢乐斌
母公司资产负债表
2015年 9月 30日
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目期末余额年初余额
资产：
货币资金 155,170,927,305 78,719,882,123
其中：客户存款 111,289,191,472 63,784,162,695
结算备付金 14,833,050,931 7,158,883,084
其中：客户备付金 13,446,637,170 6,074,957,705
融出资金 48,337,394,801 62,946,003,507
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
75,885,201,249 43,623,948,099
衍生金融资产
买入返售金融资产 33,778,967,750 23,054,157,515
应收款项 1,176,996,613 846,278,966
2015年第三季度报告
12 / 19
应收利息 1,289,884,199 1,019,273,570
存出保证金 22,207,542,877 1,047,105,421
可供出售金融资产 11,562,660,323 10,632,019,291
长期股权投资 10,697,084,965 9,695,257,167
固定资产 1,336,350,013 1,296,042,090
在建工程 68,442,868 60,757,632
无形资产 214,044,930 197,382,262
商誉
递延所得税资产 684,061,723
其他资产 2,999,494,945 4,443,833,110
资产总计 380,242,105,492 244,740,823,837
负债：
短期借款
应付短期融资款 3,921,500,000 16,987,700,000
拆入资金 9,139,000,000 9,741,000,000
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
9,460,045,561 5,234,742,038
衍生金融负债 143,305,269 194,607,508
卖出回购金融资产款 87,518,725,387 70,030,699,504
代理买卖证券款 123,164,360,311 69,494,630,929
代理承销证券款
应付职工薪酬 5,285,113,359 2,549,277,346
应交税费 3,439,318,887 1,787,870,598
应付款项 1,570,049,201 2,987,056,655
应付利息 1,521,297,640 998,630,170
预计负债 2,113,719 2,113,719
长期借款 2,100,000,000
应付债券 47,092,093,750 26,986,750,000
递延所得税负债 719,400,156
其他负债 517,530,952 38,663,071
负债合计 294,874,454,036 207,753,141,694
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 7,625,000,000 6,100,000,000
其他权益工具 10,000,000,000
其中：永续债 10,000,000,000
资本公积 28,453,164,860 314,890,781
减：库存股
其他综合收益 467,643,883 1,926,803,673
盈余公积 3,481,289,913 3,481,289,913
一般风险准备 6,800,157,998 6,800,157,998
未分配利润 28,540,394,802 18,364,539,778
所有者权益（或股东权益）合计 85,367,651,456 36,987,682,143
2015年第三季度报告
13 / 19
负债和所有者权益（或股东权益）总计
380,242,105,492 244,740,823,837
法定代表人：杨德红 主管会计工作负责人：蒋忆明 会计机构负责人：谢乐斌
合并利润表
2015年 1—9月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目本期金额
（7-9月）
上期金额
（7-9月）
年初至报告期期末金额
（1-9月）
上年年初至报告期期末金额（1-9月）
一、营业收入 6,735,900,226 4,622,616,247 29,037,339,215 10,614,465,670
手续费及佣金净收入 4,978,048,535 2,411,917,498 17,512,139,019 5,373,269,701
其中：经纪业务手续费净收入
3,201,809,039 1,764,218,868 13,661,448,440 3,690,901,268
投资银行业务手续费净收入
599,397,674 396,716,171 1,701,518,547 985,426,175
资产管理业务手续费净收入
533,929,279 277,117,726 1,527,974,346 733,337,347
利息净收入 1,417,001,020 401,493,783 4,439,389,258 1,355,761,445
投资收益（损失以“-”号填列）
2,244,183,186 1,067,779,817 7,464,660,311 2,281,850,599
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
3,120,000 -8,409,170 3,120,000 -7,409,169
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
-1,893,092,898 726,818,516 -385,656,076 1,594,187,079
汇兑收益（损失以“-”号填列）
-12,759,699 8,442,604 -9,341,099 -5,393,696
其他业务收入 2,520,082 6,164,029 16,147,802 14,790,542
二、营业支出 3,784,281,320 2,181,334,133 12,366,840,782 5,217,134,092
营业税金及附加 519,768,827 226,140,274 1,750,669,335 511,267,847
业务及管理费 2,751,823,243 1,994,181,657 9,859,922,404 4,645,701,486
资产减值损失 512,140,768 -38,090,240 754,220,189 60,138,661
其他业务成本 548,482 -897,558 2,028,854 26,098
三、营业利润（亏损以
“-”号填列）
2,951,618,906 2,441,282,114 16,670,498,433 5,397,331,578
加：营业外收入 286,561,553 251,402,477 304,014,602 272,909,447
减：营业外支出 4,027,664 6,704,398 9,556,925 8,115,220
四、利润总额（亏损总
额以“-”号填列）
3,234,152,795 2,685,980,193 16,964,956,110 5,662,125,805
减：所得税费用 835,729,440 751,273,330 4,163,079,907 1,456,274,910
2015年第三季度报告
14 / 19
五、净利润（净亏损以
“－”号填列）
2,398,423,355 1,934,706,863 12,801,876,203 4,205,850,895
其中：归属于母公司所有者（或股东）的净利润
2,323,488,560 1,783,284,357 11,961,111,038 3,933,499,436
少数股东损益 74,934,795 151,422,506 840,765,165 272,351,459
六、其他综合收益的税
后净额
-1,349,228,919 428,124,822 -1,261,869,034 547,578,257
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-1,374,248,107 390,884,788 -1,341,344,435 498,001,890
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合收益
----
1.重新计量设定受
益计划净负债或净资产的变动
----
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
----
（二）以后将重分类
进损益的其他综合收益
-1,374,248,107 390,884,788 -1,341,344,435 498,001,890
1.权益法下在被投
资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
- 9,034,169 - 9,034,169
2.可供出售金融资
产公允价值变动损益
-1,490,776,992 384,144,976 -1,455,928,106 467,024,639
3.持有至到期投资
重分类为可供出售金融资产损益
----
4.现金流量套期损
益的有效部分
----
5.外币财务报表折
算差额
116,528,885 -2,294,357 114,583,671 21,943,082
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
25,019,188 37,240,034 79,475,401 49,576,367
七、综合收益总额 1,049,194,436 2,362,831,685 11,540,007,169 4,753,429,152
归属于母公司所有者的综合收益总额
949,240,453 2,174,169,145 10,619,766,603 4,431,501,326
归属于少数股东的综 99,953,983 188,662,540 920,240,566 321,927,826
2015年第三季度报告
15 / 19
合收益总额
法定代表人：杨德红 主管会计工作负责人：蒋忆明 会计机构负责人：谢乐斌
母公司利润表
2015年 1—9月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目本期金额
（7-9月）
上期金额
（7-9月）
年初至报告期期末金额
（1-9月）
上年年初至报告期期末金额
（1-9月）
一、营业收入 5,518,992,467 3,263,842,154 23,142,126,812 7,610,844,910
手续费及佣金净收入 3,991,806,134 1,795,082,597 13,971,475,104 3,988,762,995
其中：经纪业务手续费净收入
3,460,831,566 1,453,234,382 12,486,824,397 3,192,437,897
投资银行业务手续费净收入
555,318,187 347,871,171 1,543,677,193 820,401,028
资产管理业务手续费净收入
利息净收入 961,626,060 402,325,940 3,186,792,110 1,119,857,230
投资收益（损失以“－”号填列）
2,096,125,120 541,792,883 6,356,686,741 1,355,860,163
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
3,120,000 -9,034,170 3,120,000 -6,534,169
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-1,540,789,668 515,806,457 -387,586,293 1,131,790,115
汇兑收益（损失以“－”号填列）
8,439,238 7,187,248 8,513,993 6,962,942
其他业务收入 1,785,583 1,647,029 6,245,157 7,611,465
二、营业支出 2,972,576,579 1,640,528,851 9,826,897,528 4,015,781,511
营业税金及附加 438,187,549 187,079,927 1,481,176,371 438,445,157
业务及管理费 2,129,371,476 1,487,222,037 7,713,874,604 3,517,283,641
资产减值损失 405,017,554 -33,773,113 631,846,553 60,052,713
其他业务成本
三、营业利润（亏损以
“－”号填列）
2,546,415,888 1,623,313,303 13,315,229,284 3,595,063,399
加：营业外收入 240,758,148 248,275,568 241,880,921 255,135,565
减：营业外支出 3,091,820 4,957,160 3,563,895 6,343,008
四、利润总额（亏损总额
以“－”号填列）
2,784,082,216 1,866,631,711 13,553,546,310 3,843,855,956
减：所得税费用 731,497,766 572,097,854 3,377,691,286 1,061,137,294
五、净利润（净亏损以 2,052,584,450 1,294,533,857 10,175,855,024 2,782,718,662
2015年第三季度报告
16 / 19
“－”号填列）
六、其他综合收益的税后
净额
-1,272,242,042 268,343,022 -1,459,159,790 292,925,515
（一）以后不能重分类
进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受
益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进
损益的其他综合收益
-1,272,242,042 268,343,022 -1,459,159,790 292,925,515
1.权益法下在被投
资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
9,034,169 9,034,169
2.可供出售金融资
产公允价值变动损益
-1,272,242,042 259,308,853 -1,459,159,790 283,891,346
3.持有至到期投资
重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损
益的有效部分
5.外币财务报表折
算差额
6.其他
七、综合收益总额 780,342,408 1,562,876,879 8,716,695,234 3,075,644,177
法定代表人：杨德红 主管会计工作负责人：蒋忆明 会计机构负责人：谢乐斌
合并现金流量表
2015年 1—9月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目年初至报告期期末金额
（1-9月）
上年年初至报告期期末金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
取得以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债净增加额
4,407,893,778 1,399,104,932
收取利息、手续费及佣金的现金 32,086,183,228 12,561,336,772
2015年第三季度报告
17 / 19
拆入资金净增加额 5,085,000,000
回购业务资金净增加额 7,037,579,095 2,225,583,161
融出资金净减少额 13,303,880,701
代理买卖证券收到的现金净额 66,141,739,539 19,238,420,426
收到其他与经营活动有关的现金 13,857,472,021 11,188,699,293
经营活动现金流入小计 136,834,748,362 51,698,144,584
取得以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
31,536,394,961 7,888,743,293
拆入业务资金净减少额 1,092,000,000
融出资金净增加额 18,308,117,798
代理买卖证券支付的现金净额
支付利息、手续费及佣金的现金 7,256,318,514 2,488,918,336
支付给职工以及为职工支付的现金 4,632,461,697 2,471,394,676
支付的各项税费 5,197,109,919 1,342,308,197
支付其他与经营活动有关的现金 12,140,800,877 3,978,243,839
经营活动现金流出小计 61,855,085,968 36,477,726,139
经营活动产生的现金流量净额 74,979,662,394 15,220,418,445
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 53,864,773,092 18,469,721,499
取得投资收益收到的现金 515,534,765 304,737,624
取得子公司及其他营业单位收到的现金净额
5,591,939,017
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
5,661,376 708,207,092
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
9,412,393 124,319,321
投资活动现金流入小计 54,395,381,626 25,198,924,553
投资支付的现金 75,399,322,824 13,827,697,675
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
438,300,881 1,027,402,891
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
2,846,805,038
投资活动现金流出小计 78,684,428,743 14,855,100,566
投资活动产生的现金流量净额-24,289,047,117 10,343,823,987
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 40,057,750,000 1,082,122,959
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
1,082,122,959
其中：发行永续债收到的现金 10,000,000,000
取得借款收到的现金 45,020,943,110 15,766,864,871
发行债券收到的现金 57,957,096,929 40,301,032,950
收到其他与筹资活动有关的现金 475,000,000 11,777,085
2015年第三季度报告
18 / 19
筹资活动现金流入小计 143,510,790,039 57,161,797,865
偿还债务支付的现金 84,958,201,846 40,943,278,160
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,342,609,059 1,616,219,514
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
169,546,021 114,137,232
支付其他与筹资活动有关的现金-
筹资活动现金流出小计 87,300,810,905 42,559,497,674
筹资活动产生的现金流量净额 56,209,979,134 14,602,300,191
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 679,336,637 144,264,934
五、现金及现金等价物净增加额 107,579,931,048 40,310,807,557
加：期初现金及现金等价物余额 122,623,836,286 46,984,847,527
六、期末现金及现金等价物余额 230,203,767,334 87,295,655,084
法定代表人：杨德红 主管会计工作负责人：蒋忆明 会计机构负责人：谢乐斌
母公司现金流量表
2015年 1—9月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目年初至报告期期末金额
（1-9月）
上年年初至报告期期末金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加
取得以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债净增加额
4,867,386,991 1,392,963,734
收取利息、手续费及佣金的现金 27,096,187,900 9,323,127,370
拆入资金净增加额 4,565,000,000
回购业务资金净增加额 13,302,644,420 5,866,603,125
融出资金净减少额 14,420,152,041
代理买卖证券收到的现金净额 53,669,729,382 14,807,877,567
收到其他与经营活动有关的现金 3,857,765,358 7,972,609,458
经营活动现金流入小计 117,213,866,092 43,928,181,254
取得以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
31,838,389,679 11,091,034,457
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债净增加额
18,157,427
融出资金净增加额 15,575,805,030
拆入业务资金净减少额 602,000,000
代理买卖证券支付的现金净额
支付利息、手续费及佣金的现金 6,236,810,616 1,884,618,961
支付给职工以及为职工支付的现金 3,593,666,464 1,757,965,234
2015年第三季度报告
19 / 19
支付的各项税费 3,956,593,322 1,180,565,682
支付其他与经营活动有关的现金 8,405,025,360 2,156,677,030
经营活动现金流出小计 54,650,642,868 33,646,666,394
经营活动产生的现金流量净额 62,563,223,224 10,281,514,860
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 49,196,748,025 13,058,283,406
取得投资收益收到的现金 495,534,765 342,266,682
收到其他与投资活动有关的现金 708,207,092
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
6,045,259 122,723,692
投资活动现金流入小计 49,698,328,049 14,231,480,872
投资支付的现金 65,679,167,136 11,058,490,216
取得子公司及其他经营单位支付的现金
2,499,714,000 1,071,306,000
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
255,265,448 881,241,762
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 68,434,146,584 13,011,037,978
投资活动产生的现金流量净额-18,735,818,535 1,220,442,894
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 40,057,750,000
取得借款收到的现金 2,100,000,000
发行债券收到的现金 56,166,500,000 34,984,968,749
收到其他与筹资活动有关的现金 475,000,000
筹资活动现金流入小计 98,799,250
