吉鑫科技：江苏吉鑫风能科技股份有限公司2020年募集资金存放与实际使用情况报告

江苏吉鑫风能科技股份有限公司2020年度

募集资金存放与实际使用情况报告

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《江苏吉鑫风能科技股份有限公司募集资金管理及使用制度》之要求，现将江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称为“公司”）2020年度募集资金的使用与管理情况报告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会于2011年3月29日核发的《关于核准江苏吉鑫风能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2011]457号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票5,080万股，每股发行价格为人民币22.50元，募集资金总额人民币1,143,000,000元，扣除发行费用合计66,001,494.83元后的募集资金净额为1,076,998,505.17元。上述募集资金已全部到位，并业经江苏天华大彭会计师事务所有限公司于2011年4月29日出具的苏天会验[2011]4号《验资报告》验证确认。

2020年11月13日召开了第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议，于2020年11月30日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金暨募集资金投资项目结项的议案》。同意对首发募投项目大功率风电机组关键零部件工程技术研发中心项目予以结项，并将节余募集资金专户余额 22,193,358.69 元（含利息，实际余额以资金转出专户余额为准）永久补充流动资金，用于日常生产经营活动。

截止2020年12月31日，公司首发募投项目已全部结项，且募集资金专户均已经销户。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，2013年上半年公司对《募集资金管理及使用制度》进行了修订，并已提交2012年度股东大会审议通过，该制度对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面做出了规定。

根据相关法律法规及《募集资金管理及使用制度》的要求，公司分别在上海银行股份有限公司南京分行、中国银行股份有限公司江阴支行、江苏江阴农村商业银行股份有限公司云亭支行（以下简称江阴农商行）、兴业银行股份有限公司

无锡分行（以下统称为募集资金存储银行）开设了募集资金专项账户，将募集资金按投资项目分别存放于专项账户，并会同保荐机构宏源证券股份有限公司（以下简称宏源证券）与四家募集资金存储银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司严格按照《募集资金管理及使用制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反相关规定及协议的情形。为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，经二届三次及二届七次董事会审议通过，公司对上述专户内的部分募集资金办理了定期存款，并作如下承诺：

1、公司承诺定期存款到期后将及时转入《募集资金专户存储三方监管协议》规定的募集资金专户进行管理或以相同方式续存，并且续存均从募集资金专项账户中经过，并通知保荐机构。

2、公司不得对以定期存款方式存放的募集资金设定质押。

3、公司不得从定期存款账户直接支取资金，也不得向《募集资金专户存储三方监管协议》中规定的募集资金专户之外的其他账户划转资金。公司如需支取资金，定期存款必须划转至募集资金专户，并及时通知保荐机构。

报告期内，公司首发募投项目已全部结项，且募集资金专户均已经销户。

三、本期募集资金的实际使用情况

根据《首次公开发行股票招股说明书》披露，募集资金将按照轻重缓急投入以下三个项目：

序号	项目名称	拟投资总额 （万元）	项目备案情况
1	年产8万吨2.5MW以上风电大型铸件扩建项目	91,880	澄发改投备[2010]15号
2	年产2000套风电主齿轮箱部件项目	27,310	澄发改投备[2010]14号
3	大功率风电机组关键零部件工程技术研发中心项目	4,950	澄发改投备[2010]13号
合 计		124,140	-

经公司第二届董事会第二十五次会议并2013年年度股东大会审议通过，公司决定终止年产8万吨2.5MW以上风电大型铸件扩建项目第二期工程和年产2000套风电主齿轮箱部件项目，并将剩余募集资金（557,063,892.31元，含暂时补充流动资金的募集资金）永久补充流动资金。2020年11月13日召开了第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议，于2020年11月30日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金暨募集资金投资项目结项的议案》。同意对首发募投项目大功率风电机组关键零部件工程技术研发中心项目予以结项，并将节余募集资金专户余额 22,193,358.69 元（含利息，实际余额以资金转出专户余额为准）永久补充流动资金，用于日常生产经营活动。

2020年度，公司将大功率风电机组关键零部件工程技术研发中心项目予以结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于日常生产经营活动。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司将大功率风电机组关键零部件工程技术研发中心项目予以结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于日常生产经营活动。

五、募集资金项目实际进展情况

截至2020年12月31日，首发募投项目均已结项。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的关于募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情形。

江苏吉鑫风能科技股份有限公司

董 事 会

二〇二一年二月四日

附表：《募集资金使用情况对照表》

附表：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金净额				107,699.85		本年度投入募集资金总额					0
变更用途的募集资金总额				57,925.57		已累计投入募集资金总额					54,838.52
变更用途的募集资金总额比例				53.78%
承诺投资项目	已变更项目，含部分变更	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投入金额(1)	本期投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)	截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
年产8万吨2.5MW以上风电大型铸件扩建项目	部分变更	91,880	53,976.11	53,976.11	0	53,976.11	0	100	一期项目已完工投产，二期项目已终止	149,556.14	否	是
年产2000套风电主齿轮箱部件项目	已变更	27,310	517.37	517.37	0	517.37	0	100	项目已终止	项目终止，未实现收益	不适用	是
大功率风电机组关键零部件工程技术研发中心项目	部分变更	4,950	345.04	345.04	0	345.04	0	100	—	研发投入，无销售收入	不适用	否
永久补充流动资金	无	0	57,925.57	57,925.57	0	57,925.57	0	100	—	—	—	否
合计	—	124,140	112,764.09	112,764.09	0	112,764.09	0	100	—	—	—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明					报告期内，公司将大功率风电机组关键零部件工程技术研发中心项目予以结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于日常生产经营活动
募集资金投资项目先期投入及置换情况					报告期内，未发生募集资金投资项目先期投入置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					报告期内，未发生募集资金暂时补充流动资金情况。
募集资金结余的金额及形成原因					报告期内，公司将大功率风电机组关键零部件工程技术研发中心项目予以结项，形成募集资金结余22,193,358.69 元（含利息，实际余额以资金转出专户余额为准）。
募集资金其他使用情况					报告期内，公司将大功率风电机组关键零部件工程技术研发中心项目予以结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于日常生产经营活动。

注1：募集资金使用存在差异，主要是因为利息原因导致。注2 “本年度投入募集资金总额”为实际用于募投项目的金额。注3：2011年，由于公司实际募集资金净额低于项目计划投资额，公司在募集资金到位后，根据轻重缓急对后两个项目按计划投资额的比例调减了募集资金投入，因此上表中“大功率风电机组关键零部件工程技术研发中心项目”的“调整后投资总额”和“截至期末承诺投入金额”按照调减后的投资总额列示。2014年，经公司第二届董事会第二十五次会议并2013年年度股东大会审议通过，公司终止了年产8万吨2.5MW以上风电大型铸件扩建项目第二期工程和年产2000套风电主齿轮箱部件项目，因此公司再次调整了该两个项目的投资额，“调整后投资总额”和“截至期末承诺投入金额”按照“截至期末累计投入金额”列示。注4：“年产8万吨2.5MW以上风电大型铸件扩建项目”一期4万吨工程于2011年中期建成投产，按《招股说明书》披露的销售收入乘以生产负荷计算，该项目未达到预计效益（根据《招股说明书》披露，预计效益为销售收入口径），原因为：《招股说明书》中预计效益为8万吨产能全部建成投产后的数据，而公司目前所获收益为已建一期工程的收益，因此效益未达预期。