陕西煤业股份有限公司独立董事2023年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”或“陕西煤业”）的独立董事，本人在2023年度严格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等制度的规定和要求，本着“恪尽职守、勤勉尽责”的工作态度，以“实现股东利益最大化”为履行职责的出发点和落脚点，发挥了独立董事的作用，切实维护了公司整体利益，维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2023年度独立董事履职情况向各位股东及股东代表报告如下：
一、独立董事基本情况
淡勇，男，汉族。1961年7月出生，西北大学化工学院教授、博士研究生导师。化工机械专业工学学士，化学工程专业工学硕士，结构工程专业工学博士。国家自然科学基金委员会通讯评审专家，教育部学位中心学位论文通讯评议专家，西北大学学术委员会委员，陕西省化工学会委员过程装备分会副主任，西安市质量技术监督局专家组成员，西安市安全生产委员会安全生产专家组成员，陕西省特种设备协会常务理事，西安市特种设备协会副理长，2015年3月至2021年9月担任陕西兴化化学股份有限公司独立董事。2020年5月至今担任陕西煤业独立董事。
作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董
事以外的任何职务，自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。
二、年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会会议情况
2023年，公司共召开董事会会议4次，作为公司的独立董事，本人出席公司2023年度董事会会议的具体情况如下：
| 独立董事 | 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 |
| 淡勇 | 4 | 4 其中通讯方式出席2次 | 0 | 0 |
2023年，公司共召开股东大会3次，作为公司的独立董事，本人出席公司2023年度股东大会的具体情况如下：
| 独立董事 | 本年应参加股东大会次数 | 亲自出席次数 | 缺席次数 |
| 淡勇 | 3 | 3 | 0 |
本人均未对董事会议案提出异议。2023年度董事会会议、股东大会的召集、召开和表决均符合法定程序，其它重大经营决策和重大事项均履行了相关法律程序，合法有效。召开董事会议前，本人主动了解并审查做出决策前所需要的情况资料和议案，详细了解公司生产运作和经营情况，及时向公司管理层询问，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上，本人以公司整体利益为重，认真审议每个议题，积极参与讨论并提出建议和意见，对董事会的决策均做出了独立的意愿表示。同时，独立行使
对董事会决议的表决权和监督权，保证了公司董事会决策的独立性。
（二）参与董事会专门委员会情况
2023年，本人分别作为董事会提名委员会主任委员，战略、安全、健康与环保委员会委员，根据公司董事会各专门委员会议事规则的规定，参加各专门委员会就公司更换董事、高级管理人员、“四化”建设工作安排、安全工作总结及安排等重大事项的专项会议。
2023年，公司共召开提名委员会会议2次，战略委员会会议2次，安全、健康与环保委员会会议2次，作为公司的独立董事，本人出席公司2023年度董事会各专门委员会会议的具体情况如下：
| 会议类型 | 本年应参加会议次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 |
| 提名委员会 | 2 | 2 均为通讯方式出席 | 0 | 0 |
| 战略委员会 | 2 | 2 均为通讯方式出席 | 0 | 0 |
| 安全、健康与环保委员会 | 2 | 2 均为通讯方式出席 | 0 | 0 |
1、战略委员会会议审议情况
2023年4月14日召开2023年第一次会议，审核了公司关于2023年“四化”建设工作安排的议案。10月20日召开了第二次会议，审核了关于修订《陕西煤业股份有限公司战略委员会议事规则》的议案，并向第三届董事会第三十六次会议提交了书面审核意见。
2、安全、健康与环保委员会会议审议情况
2023年4月14日召开2023年第一次会议，审核了关于制定《陕西煤业股份有限公司环境保护管理办法（暂行）》的议案。10月20日召开了第二次会议，审核了关于修订《陕西煤业股份有限公司安全健康与环保委员会议事规则》的议案，并向第三届董事会第三十六次会议提交了书面审核意见。
3、提名委员会会议审议情况
2023年8月11日召开2023年第一次会议，审核了关于更换公司董事的议案，并向第三届董事会第三十四次会议提交了书面审核意见。10月20日召开了第二次会议，审核了关于更换公司董事及董事会秘书的议案和关于修订《陕西煤业股份有限公司提名委员会议事规则》的议案，并向第三届董事会第三十六次会议提交了书面审核意见。
本人对提交董事会专门委员会的相关事项进行了认真审议，审议通过后向董事会提出了专门委员会审核意见，为公司重大事项决策提供重要意见和建议。
（三）参与独立董事专门会议情况
公司2023年度未召开独立董事专门会议。
（四）与内部审计机构及会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果情况
报告期内，本人作为独立董事参与了审计委员会与公司年审会计师就年审工作的沟通，并审阅了公司定期报告，认真听取、审阅了会计师事务所对公司年报审计的工作计划及相关资料，就
审计的总体策略提出了具体意见和要求。
希格玛会计师事务所了解公司及所在行业特点，严格遵守准则，执业严谨规范，与公司协调配合较好，审计工作在保证公司财务会计信息质量和推进公司治理方面发挥了积极作用，在专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信情况等方面均能满足相关法律法规的规定及公司的实际需求。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流。本人充分利用参加董事会、股东大会等的机会及其他工作时间，通过到公司会谈、微信、视频、电话、邮件等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，时刻关注中小股东对公司提出的问题和意见，并及时与公司管理层进行沟通，协助解答中小股东的疑惑。
（六）日常工作情况
报告期内，本人加强了对公司行业经营情况及未来发展前景的了解，加深了对煤炭开采、销售等环节的了解。本人从行业的专业角度，就企业安全经营、业务模式的构建相关议题进行调查研究，并出具意见。年度内，本人通过参与会议及会前沟通的机会全面深入地了解公司经营发展情况，运用专业知识，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。本人在行使职权时，公司管理层积极配合，加强沟通，保证本人享有与其他董事同等的知情权，能对本人关注的问题及时回复和落实，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。
作为独立董事和董事会战略委员会委员，本人十分关注公司未来的战略规划方向。报告期内，本人从行业专业角度，对公司安全生产以及特种设备管理方面的相关议题进行调查研究，并出具研究报告，总结了目前煤炭企业在安全生产及特种设备管理方面的发展趋势，并与公司相关部门人员进行了多次深入探讨，为公司未来发展建议献策。
自担任公司独立董事以来，本人一直注重学习最新的法律法规和各项规章制度，积极参加上交所及陕西证监局组织的相关培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。
同时，2023年中国证监会发布了《上市公司独立董事管理办法》，对独立董事相关规则要求进行了修订，上海证券交易所也同步修订了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定。结合最新监管要求及公司实际情况，公司2023年修订了《独立董事工作制度》及相关董事会专门委员会议事规则，明确了独立董事通过独立董事专门会议进行履职，并在制度中明确需要独立董事专门会议审议的相关事项。未来，本人将严格按照中国证监会、上海证券交易所及公司内部制度管理要求，切实履行独立董事职权，促进公司规范运作、保护中小投资者的合法权益。
（七）其他工作情况
1、报告期内，未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议。
2、报告期内，未有提议召开董事会情况发生。
3、报告期内，未提议另行聘用或解聘会计师事务所的情况。
4、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
三、履职重点关注事项
报告期内，本人本着公正、公平、客观、独立的原则，重点关注关联交易、聘用会计师事务所、利润分配、信息披露、风险评估等事项情况，对需要发表意见的事项认真审议。
（一）关联交易情况
报告期内，本人参与审议了关于公司2022日常关联交易实际发生情况及2023年度日常关联交易情况预计的议案，发表了事前认可和同意的独立意见。本人认为，公司日常关联交易事项的审议、表决程序符合法律、法规、上市监管规定及公司章程的规定。公司与陕西煤业化工集团有限责任公司及其下属企业之间各项日常关联交易均为公司日常生产经营活动所需并于公司一般及日常业务过程中进行，均按照正常商务条款或比正常商务条款为佳的条款进行，协议、交易及其交易上限公平合理，符合公司及公司股东的整体利益。
（二）聘用会计师事务所情况
报告期内，本人参与审议了聘请公司2023年度审计机构的
议案，发表了同意的独立意见。本人认为，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）是符合《证券法》规定的会计师事务所，具备足够的独立性与专业能力，具备多年为上市公司提供审计服务的经验，能够满足公司2023年度审计工作的要求。
（三）利润分配情况
报告期内，本人参与审议了公司2022年度利润分配预案的议案，发表了同意的独立意见。本人认为，公司2022年度利润分配预案系结合行业特点、公司的发展目标、未来资本开支、盈利规模和资金需求等实际情况，符合公司发展规划，符合有关法律法规以及《公司章程》有关分配政策的规定，充分考虑了全体股东的利益，不存在损害其他股东特别是中小股东的长远利益。
（四）信息披露情况
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公平性，切实维护了公司股东的合法权益。
基于参加公司业绩说明会的经验，对于投资者关注的公司核心能力建设、公司面对的经营风险及应对措施等事项，本人建议公司在定期报告的编制中对上述事项进行明确，并注意提高报告内容的准确性和易读性，满足投资者的信息需求。
（五）风险评估情况
报告期内，本人参与审议了陕西煤业化工集团财务有限公司年度、半年度风险持续评估报告，发表了同意的独立意见。本人
认为，陕西煤业化工集团财务有限公司的风险评估报告充分反映了其经营资质、业务和风险状况。财务公司对公司开展的金融服务业务为正常的商业服务，公司与财务公司之间发生的关联存款等金融服务业务公平、合理，没有损害公司和中小股东的权益。
四、履职总体评价
2023年，本人严格按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，忠实勤勉、履职尽责，充分发挥专业特长和优势，积极参与公司重大事项决策，独立客观发表意见，针对陕西煤业特点，本人对公司重大关联交易、管理能力提升、人事任免等问题提出意见和建议，得到了公司积极认真的贯彻。有效提升了董事会科学决策水平，维护了公司整体利益和股东特别是中小股东的合法权益。
2024年，本人将继续本着诚信与勤勉的原则，深入了解公司生产经营各项工作，按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，以便更好地发挥战略专家作用、监督制衡作用、完善和强化公司法人治理结构作用，监督和约束公司的决策者和经营者，不断提高公司经营质量，切实维护公司和股东的合法权益。同时，本人将利用专业知识和相关行业经验为公司发展提供更多建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见。愿我们携手共同努力，积极推进陕西煤业稳健经营、规范运作，以丰厚的利润更好地回报广大股东和投资者。
特此报告。
报告人：淡勇
陕西煤业股份有限公司二〇二四年四月二十四日