2016 年第三季度报告
公司代码：601238 公司简称：广汽集团
广州汽车集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 25
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录..................................................................... 12
2 / 25
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人曾庆洪、主管会计工作负责人王丹 及会计机构负责人（会计主管人员）李灿
辉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 82,609,238,474 67,165,802,343 22.99
归属于上市公司股东的 43,074,903,525 38,592,624,842 11.61
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流 5,480,755,869 1,927,605,029 184.33
量净额
营业收入 34,387,204,454 18,953,812,561 81.43
归属于上市公司股东的 5,608,622,104 2,701,697,559 107.60
净利润
归属于上市公司股东的 5,491,212,809 2,189,763,505 150.77
扣除非经常性损益的净
利润
加权平均净资产收益率 13.60 7.42 增加 6.18 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.87 0.42 107.14
稀释每股收益（元/股） 0.86 0.42 104.76
3 / 25
2016 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年初至报告期末
项目 本期金额（7－9 月）
金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -540,845.00 11,291,041.00
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 43,064,332 125,205,751
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
债务重组损益 100,777 119,467
对外委托贷款取得的损益 5,506,372 16,519,115
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,625,561 -11,120,088
所得税影响额 -2,976,532 -21,435,189
少数股东权益影响额（税后） -2,600,042 -3,170,802
合计 48,179,623 117,409,295
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） A 股：17,141 户，H 股：268 户
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 件股份数量 股份状态 数量
广州汽车工业集团有限公司注 1 3,912,671,384 60.66% 0 无 0 国有法人
香港中央结算（代理人）有限 2,209,615,686 34.26% 0 境外法人
未知
公司注 2
万向集团公司 151,189,721 2.34% 0 境内非国
未知
有法人
中信建投基金－浙商银行－中 77,964,359 1.21% 0 其他
未知
信建投浦江之星资产管理计划
中信建投基金－招商银行－中 38,608,012 0.60% 0 其他
未知
信建投金星一号资产管理计划
银河资本－浙商银行－银河资 32,666,387 0.51% 0 其他
未知
本骄龙 2 号资产管理计划
银河资本－浙商银行－银河资 25,206,582 0.39% 0 其他
未知
本骄龙 68 号资产管理计划
中国机械工业集团有限公司 25,164,404 0.39% 0 未知 国有法人
长安基金－工商银行－长安誉 24,692,562 0.38% 0 其他
未知
享 9 号分级资产管理计划
银河资本－浙商银行－银河资 23,972,497 0.37% 0 其他
未知
本骄龙 3 号资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
4 / 25
2016 年第三季度报告
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
广州汽车工业集团有限公司 3,912,671,384 A、H 股 3,912,671,384
香港中央结算（代理人）有限公司 2,209,615,686 境外上市外资股 2,209,615,686
万向集团公司 151,189,721 人民币普通股 151,189,721
中信建投基金－浙商银行－中信建投浦江之星 77,964,359 77,964,359
人民币普通股
资产管理计划
中信建投基金－招商银行－中信建投金星一号 38,608,012 38,608,012
人民币普通股
资产管理计划
银河资本－浙商银行－银河资本骄龙 2 号资产 32,666,387 32,666,387
人民币普通股
管理计划
银河资本－浙商银行－银河资本骄龙 68 号资产 25,206,582 25,206,582
人民币普通股
管理计划
中国机械工业集团有限公司 25,164,404 人民币普通股 25,164,404
长安基金－工商银行－长安誉享 9 号分级资产 24,692,562 24,692,562
人民币普通股
管理计划
银河资本－浙商银行－银河资本骄龙 3 号资产 23,972,497 23,972,497
人民币普通股
管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东广州汽车工业集团有限公司与上述各股东之间不存
在关联关系或一致行动人情形，公司未知其他股东之间是否存在关
联关系或为一致行动人。
注 1：广州汽车工业集团有限公司共持有本公司 A 股股份计 3,705,129,384 股，约占本公司 A
股股本的 87.45%；同时，通过其香港全资子公司广汽集团（香港）有限公司及港股通持有本公司
H 股 207,542,000 股，约占本公司 H 股股本的 9.38%；故其持有本公司 A、H 股票合计共为
3,912,671,384 股，约占本公司总股本的 60.66%。
注 2：香港中央结算（代理人）有限公司即 HKSCC NOMINEES LIMITED，其持有的 H 股股份为
代表多个客户持有。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：万元
期末余额或本期发
项目 变动比例 变动原因
生额
应收票据 206,730.55 88.34% 本期随销量增加而增加票据结算
5 / 25
2016 年第三季度报告
预付款项 125,390.16 187.73% 本期销量增加导致预付材料款增加
存货 274,908.71 42.66% 本期随产销量增加而产成品增加
其他流动资产 921,694.14 495.09% 本期购买保本型金融产品增加所致
本期广汽菲克第二工厂项目、广汽乘用
固定资产 1,159,965.45 45.86%
车三期能扩项目结转固定资产
本期广汽菲克第二工厂项目、广汽乘用
在建工程 56,172.04 -76.48%
车三期能扩项目结转固定资产
本期广汽吉奥重组，相应的短期借款减
短期借款 230,391.58 -41.44%
少
本期随销量增加而增加预收整车、精
预收款项 266,528.50 111.26%
品、配件等客户款
应交税费 113,837.45 100.75% 本期随销量增加而增加税费
本期尚未派发已宣告发放的中期股息
应付股利 52,112.38 4516.17%
现金红利
其他流动负债 286,627.31 482.19% 本期发行短期融资券所致
应付债券 1,024,635.79 56.43% 本期发行可转债所致
主要由于本期自主品牌销量上升及产
营业总收入 3,438,720.45 81.43% 业链上下游的商贸服务、汽车零部件业
务发展带来总收入增加
营业税金及附加 100,854.39 76.76% 随本期销量增加而增加
管理费用 183,844.73 43.12% 随本期销量增加而增加
销售费用 208,447.04 84.64% 随本期销量增加而增加
资产减值损失 37,042.17 -1392.18% 主要是本期无形资产减值
本期合营企业销量均实现远高于行业
投资收益 469,157.63 45.39%
平均的增幅，收益较去年大幅提高
所得税费用 61,791.32 363.14% 本期利润总额增加所致
归属于母公司所有者 综合上述原因，本期归属母公司所有者
560,862.21 107.60%
的净利润 净利润增加
销售商品、提供劳务
4,063,810.94 79.18% 随本期销量增加而增加
收到的现金
购买商品、接受劳务
2,891,297.62 67.53% 随本期销量增加而增加
支付的现金
支付的各项税费 291,355.43 115.17% 随本期销量增加而增加
购建固定资产、无形
本期研发投入及新产能建设投入增加
资产和其他长期资产 362,524.10 31.55%
所致
支付的现金
投资支付的现金 2,396,892.35 40.05% 本期购买金融产品增加所致
发行债券收到的现金 406,452.42 105.31% 本期发行可转换公司债所致
偿还债务支付的现金 364,583.25 -59.12% 去年同期偿还短期融资券所致
6 / 25
2016 年第三季度报告
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
7 / 25
2016 年第三季度报告
如未能及时 如未能及
承诺 承诺 承诺时间及 是否有履行 是否及时 履行应说明 时履行应
承诺方 承诺内容
背景 类型 期限 期限 严格履行 未完成履行 说明下一
的具体原因 步计划
其他 分红 本集团 在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和 是 是
承诺 长期发展的前提下，2015-2017 年每年以现金
方式分配的利润应不低于当年实现的可分配
利润的 10%，且连续三年内以现金方式累计分
配的利润不少于该三年实现的年均可分配利
润的 30%。《公司章程》：公司每年以现金方
式分配的利润不少于当年实现的可供分配利
润的 10%；
解决同业 广汽工业 （1）在中国境内和境外，单独或与他人，以 长期 否 是
竞争 集团 任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、
合资、合作、合伙、托管、承包或租赁经营、
购买股份或参股）直接或间接从事或参与或协
助从事或参与任何与广州汽车集团股份有限
公司（以下简称“发行人”）主营业务构成或
可能构成直接或间接竞争的业务或活动；（2）
在中国境内和境外，以任何形式支持发行人或
发行人子公司以外的他人从事或参与与发行
人主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；
（3）以其他方式介入（不论直接或间接）任
何与发行人主营业务构成竞争或可能构成竞
争的业务或活动。但广汽工业集团或所属子公
司（发行人及其子公司除外）出于投资目的而
8 / 25
2016 年第三季度报告
购买、持有与发行人主营业务构成或可能构成
竞争的其他于国际认可的证券交易所上市的
上市公司不超过 5%以上的权益；或因第三方的
债权债务重组原因使广汽工业集团或所属子
公司、参股公司持有与主营业务构成或可能构
成竞争的第三方不超过 5%以上的权益的情形
不适用于上述承诺。（4）如果广汽工业集团
或所属子公司（发行人及其子公司除外）发现
任何与发行人主营业务构成或可能构成直接
或间接竞争的新业务机会，将立即书面通知发
行人，并尽力促使该业务机会按合理和公平的
条款和条件首先提供给发行人或其子公司。发
行人应自收到该通知之日起 30 日内，以书面
形式通知广汽工业集团或所属子公司，发行人
或发行人的子公司是否有意从事或参与上述
业务机会。一经收到发行人确定有意的通知，
广汽工业集团或所属子公司即应将该新业务
机会转让予发行人或发行人子公司。（5）如
果发行人或发行人子公司因任何原因决定不
从事和参与该等新业务，一经收到发行人确定
不从事和参与该等新业务的通知，或发行人未
在其收到广汽工业集团或所属子公司的通知
之日起 30 日内予以书面回复，则广汽工业集
团或所属子公司（发行人及其子公司除外）依
据本协议可以自行经营有关的新业务。（6）
将来广汽工业集团或所属子公司（发行人及其
子公司除外）依照上述第 5 项可能获得的与发
9 / 25
2016 年第三季度报告
行人主营业务构成或可能构成直接或间接相
竞争的新业务，或因国家政策调整等不可抗力
或意外事件的发生，致使同业竞争可能构成或
不可避免时，广汽工业集团或所属子公司（发
行人及其子公司除外）将给予发行人或发行人
子公司选择权，即在中国有关法律、法规及相
关证券市场现行有效的上市规则允许的前提
下，发行人或发行人子公司有权按照法定程序
一次性或多次向广汽工业集团或所属子公司
（发行人及其子公司除外）收购在上述竞争性
业务中的任何股权、资产及其他权益，或由发
行人或发行人子公司依照法定程序选择委托
经营、租赁或承包经营广汽工业集团或所属子
公司（发行人及其子公司除外）在上述竞争性
业务中的资产或业务。
10 / 25
2016 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 广州汽车集团股份有限公司
法定代表人 曾庆洪
日期 2016 年 10 月 30 日
11 / 25
2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:广州汽车集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 17,892,092,577 16,472,091,528
以公允价值计量且其变动计入当期损 543,744,606 486,531,453
益的金融资产
衍生金融资产 0
应收票据 2,067,305,481 1,097,627,142
应收账款 958,172,383 732,467,825
预付款项 1,253,901,562 435,788,271
应收利息 133,154,710 67,179,794
应收股利 83,486,653 4,000,842,381
其他应收款 883,614,768 856,934,826
存货 2,749,087,148 1,926,988,270
划分为持有待售的资产 0
一年内到期的非流动资产 260,067,635 382,333,959
其他流动资产 9,216,941,351 1,548,837,620
流动资产合计 36,041,568,874 28,007,623,069
非流动资产：
可供出售金融资产 2,248,646,688 2,035,343,740
持有至到期投资 0 79,853,931
长期应收款 344,908,959 92,003,091
长期股权投资 23,109,136,188 18,455,874,962
投资性房地产 360,856,443 343,957,926
固定资产 11,599,654,522 7,952,774,330
在建工程 561,720,359 2,388,509,918
工程物资 0
固定资产清理 0
生产性生物资产 0
油气资产 0
无形资产 4,608,829,242 4,240,999,143
开发支出 2,101,352,753 2,070,494,006
商誉 305,841,729 305,841,729
12 / 25
2016 年第三季度报告
长期待摊费用 293,486,717 234,467,355
递延所得税资产 719,757,788 440,537,898
其他非流动资产 313,478,212 517,521,245
非流动资产合计 46,567,669,600 39,158,179,274
资产总计 82,609,238,474 67,165,802,343
流动负债：
短期借款 2,303,915,847 3,934,204,390
以公允价值计量且其变动计入当期损 0
益的金融负债
衍生金融负债 0
应付票据 244,925,105 682,448,383
应付账款 8,939,398,938 6,673,973,005
预收款项 2,665,285,000 1,261,586,423
应付职工薪酬 575,456,946 853,283,870
应交税费 1,138,374,473 567,065,553
应付利息 347,753,542 295,511,569
应付股利 521,123,817 11,289,100
其他应付款 4,903,142,118 3,462,842,323
划分为持有待售的负债 0
一年内到期的非流动负债 325,545,691 432,201,861
其他流动负债 2,866,273,068 492,328,431
流动负债合计 24,831,194,545 18,666,734,908
非流动负债：
长期借款 906,007,306 1,098,843,200
应付债券 10,246,357,932 6,550,057,399
其中：优先股 0
永续债 0
长期应付款 36,910,051 52,487,929
长期应付职工薪酬 0
专项应付款 0
预计负债 | 广汽集团2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-31 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |