证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2021-014
中原证券股份有限公司关于2021年预计日常关联/持续关连交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次日常关联/持续关连交易事项无需提交股东大会审议。
? 本次日常关联/持续关连交易不会构成中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）业务对关联/连人的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。
? 提请投资者注意的其他事项：无
一、日常关联/持续关连交易基本情况
（一）日常关联/持续关连交易履行的审议程序
2021年3月25日，公司召开第六届董事会第二十七次会议和第六届监事会第十八次会议审议通过了《关于2021年预计日常关联/持续关连交易的议案》，公司关联/连董事李兴佳及关联/连监事张秋云回避表决。
独立董事对该事项进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。独立董事认为：经审查，《关于2021年预计日常关联/持续关连交易的议案》符合《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》和香港联交所上市规则及其他相关法律法规等规定，遵循了关联/连交易价格公平、公正原则，关联/连交易定价以公允价格执行，关联董事进行了回避表决，审议程序合法合规，不存在损害公司及中小股东利益的情况，相关业务的开展有利于促进公司的业务增长，符合公司实际业务需要，有利于公司的长远发展。
本次日常关联/持续关连交易事项无需提交股东大会审议。
（二）2020年度日常关联/连交易执行情况
根据上交所及联交所上市规则的规定，公司第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第十次会议于2020年3月30日审议通过《关于2020年预计日常关联/持续关连交易的议案》，预计了公司2020年日常关联/持续关连交易额度。2020年，公司及子公司（以下简称“本集团”）严格在上述议案所确定的日常关联/持续关连交易范围内执行交易，具体情况如下：
1、与河南投资集团有限公司（以下简称“投资集团”）及其下属子公司、联系人
发生的日常关联/持续关连交易
1) 证券和金融产品交易
币种：人民币 单位：万元
| 交易性质 | 交易分类 | 预计金额上限 | 实际发生金额 |
| 证券和金融产品交易 | 流入本集团的净现金总额 | 1,800.00 | 179.78 |
| 流出本集团的净现金总额 | 12,300.00 | 3,000.00 |
| 交易性质 | 交易分类 | 预计金额上限 | 实际发生金额 |
| 证券和金融服务 | 向投资集团及其下属子公司、联系人提供证券和金融服务的收入 | 3,380.50 | 460.14 |
与现行有效且不时修订的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》中的“联系人”的定义相同。
| 交易性质 | 交易分类 | 预计金额上限 | 实际发生金额 |
| 证券及金融产品交易 | 流入本集团的净现金总额 | 7,500.00 | 0 |
| 流出本集团的净现金总额 | 240.00 | 48.03 |
| 交易性质 | 交易分类 | 预计金额上限 | 实际发生金额 |
| 证券及金融服务 | 向股权中心提供证券和金融服务的收入 | 194.50 | 128.00 |
| 向本集团提供证券和金融服务的费用 | 1,010.00 | 201.98 |
| 交易性质 | 交易分类 | 预计金额上限 |
| 证券和金融产品交易 | 流入本集团的净现金总额 | 1,500.00 |
| 流出本集团的净现金总额 | 12,300.00 |
| 交易性质 | 交易分类 | 预计金额上限 |
| 证券和金融服务 | 向投资集团及其下属子公司、联系人提供证券和金融服务的收入 | 3,380.50 |
1) 证券和金融产品交易
币种：人民币 单位：万元
| 交易性质 | 交易分类 | 预计金额上限 |
| 证券及金融产品交易 | 流入本集团的净现金总额 | 7,500.00 |
| 流出本集团的净现金总额 | 240.00 |
| 交易性质 | 交易分类 | 预计金额上限 |
| 证券及金融服务 | 向股权中心提供证券和金融服务的收入 | 194.50 |
| 向本集团提供证券和金融服务的费用 | 1,010.00 |
公司名称：中原信托有限公司企业性质：其他有限责任公司注册地：郑州市商务外环路24号法定代表人：赵卫华注册资本：人民币40亿元经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
3、河南资产管理有限公司基本情况：
公司名称：河南资产管理有限公司企业性质：其他有限责任公司注册地：河南省郑州市郑东新区商务外环路2号河南传媒大厦26层法定代表人：成冬梅注册资本：人民币50亿元经营范围：不良资产收购、管理和处置；投资及资产管理；私募基金管理；股权托管管理，受托资产管理；企业破产、清算等管理服务；企业并购服务、企业上市重组服务；财务、投资、法律及风险管理咨询服务。
（二）股权中心
投资集团为公司控股股东，持有公司20.53%股权。根据香港上市规则第14A.07(1)条，投资集团属于公司的关连人士。同时，投资集团持有股权中心10%的股权，而且股权中心为公司的子公司。根据香港上市规则第14A.16条，股权中心为公司的关连附属公司。
公司名称：中原股权交易中心股份有限公司
企业性质：其他股份有限公司(非上市)
注册地：郑州市郑东新区商务外环路23号法定代表人：赵继增注册资本：人民币3.5亿元经营范围：为企业提供股权、债权和其他权益类资产的登记、托管、挂牌、转让和融资等服务；投资与资产管理；财务顾问、企业推介、企业展示、培训和咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
三、关联/连交易主要内容和定价政策
（一）证券和金融产品交易
证券和金融产品交易包括监管部门允许交易的各类证券和金融产品交易。上述各项证券和金融产品的市场费率一般在市场上具有透明度及标准化。就该等产品或交易所收取的佣金及收费应参照现行市场费率，或按类似产品或交易类型一般适用于独立对手方的市场费率按公平协商确定。
（二）证券及金融服务
证券和金融服务交易包括本公司与关联/连人之间互相提供的监管部门允许的各类证券及金融服务，包括但不限于投资银行、经纪、资产管理、代销金融产品等服务。上述各项证券和金融服务的定价，参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价，经公平协商确定。
四、日常关联/持续关连交易对本公司的影响
公司日常关联/持续关连交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展；相关交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司、公司非关联/连股东利益的情形；相关交易不会对本公司的独立性产生不良影响。
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2021年3月26日