中原证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会
会议材料
2021年11月9日 广州
目 录
一、关于修改《公司章程》的议案…………………………1
二、2021年上半年利润分配方案……………………………4
三、关于选举第七届董事会董事的议案……………………5
四、关于选举第七届董事会独立董事的议案………………9
五、关于选举第七届监事会监事的议案…………………12
中原证券股份有限公司关于修改《公司章程》的议案
根据中国证监会、中国证券业协会、公司党委及企业发展的实际需求，拟对《公司章程》董事会、经理层工作职责涉及文化建设相关条款进行新增，具体情况如下：
一、修改背景
企业文化建设是中国证监会确定的2020年一项重点工作，根据中国证监会下发的《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要（摘要）》，我公司结合公司实际情况，对《公司章程》具体条款进行了新增。
二、主要修改内容
根据上述规定，结合公司实际情况，拟对以下主要内容进行修改：
章程第一百八十三条，新增董事会职权：公司董事会承担证券基金行业文化建设管理职责，包括但不限于审定企业文化建设总体方案、确定文化建设目标、明确文化建设思路、授权经理层牵头实施文化建设等。
章程第二百一十九条，新增公司经理层职权：授权公司经理层承担文化建设的实施职责，执行董事会决议，包括但不限于推动文化建设、建立并根据实际情况调整文化建设管
理架构、明确相关部门在文化建设中的任务分工、制定并根据实际情况调整文化建设思路及其管理办法、向董事会报告文化建设工作情况等。
附件：《公司章程》修改对照表
附件：
《公司章程》修改对照表
| 章程原内容 | 修改后内容 |
第一百八十三条 董事会对股东大会负责，行使下列职权：
……
（十九）法律法规、部门规章、
规范性文件或公司章程规定的其他职权。……
第一百八十三条 董事会对股东大会负责，行使下列职权：
……
（十九）决定公司文化建设
目标，对公司文化建设的有效性承担责任；
（二十）法律法规、部门规
章、规范性文件或公司章程规定的其他职权。……
中国证监会、中国证券业协会关于证券公司文化建设相关要求。
第二百一十九条 总裁对董事会负责，行使下列职权：
……
（八）本章程和董事会授予的其
他职权。
第二百一十九条 总裁对
修改依据
董事会负责，行使下列职权：
……
（八）本章程和董事会授予
的其他职权。公司经理层承担文化建设的实施职责，推动文化建设工作、建立及调整文化建设管理架构、制定文化建设思路及其管理办法。
中国证监会、中国证券业协会关于证券公司文化建设相关要求。
中原证券股份有限公司2021年上半年利润分配方案
根据公司2021年半年度财务报表（未经审计），中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021年上半年实现归属于母公司股东的净利润人民币228,961,700.48元,扣除盈余公积及各项风险准备金后,加上年初未分配利润，截至2021年6月30日，累计可供分配利润人民币157,682,349.05元。公司2021年上半年拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。利润分配方案如下：
公司拟向全体股东（包括A股股东及H股股东）每10股派发现金红利人民币0.17元（含税）。以公司已发行总股数4,642,884,700股为基数，合计派发现金红利人民币78,929,039.90元（含税），占当期归属于母公司股东净利润的34.47%。2021年上半年，公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
中原证券股份有限公司关于选举第七届董事会董事的议案
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会将于近日任期届满，按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律、法规的规定，进行董事会换届选举工作。现根据公司股东及董事会提名及第六届董事会第三十五次会议决议，现选举公司第七届董事会董事如下：
1、根据公司股东“河南投资集团有限公司”提名，选举
菅明军先生、李兴佳先生、张秋云女士为公司第七届董事会董事；
2、根据公司股东“渤海产业投资基金管理有限公司”提名，
选举
王立新先生为公司第七届董事会董事；
3、根据公司股东“安阳钢铁集团有限公司”提名，选举
田圣春先生为公司第七届董事会董事；
4、根据董事会提名，选举
张笑齐先生、
陆正心先生为公司第七届董事会董事；
附件：董事简历
附件：
董事简历
菅明军，1963年3月出生，中共河南省委候补委员，河南省人大常委，经济学博士，高级会计师，河南省劳动模范，享受国务院政府特殊津贴专家。曾任国家财政部综合计划司干部，河南省财政厅办公室副主任，亚太会计集团常务副总裁，河南省财政厅办公室主任，河南省政府省管国有企业监事会主席，目前兼任中国证券业协会理事、河南省证券期货业协会会长。2008年10月至2012年8月任本公司总裁，2012年8月至今任本公司董事长，2014年11月至今兼任本公司党委书记。
李兴佳，1964年7月出生，硕士研究生学历。现任本公司董事，河南投资集团董事、副总经理。历任河南省计划经济委员会、计划委员会、发展改革委员会科员、主任科员、副处长，河南省建设投资总公司总经济师、副总经理并兼任豫能控股股份有限公司董事长，河南投资集团有限公司资产管理一部临时负责人、技术总监、副总经理。
张秋云， 1972年2月出生，经济学博士。现任本公司监事，历任开封市第一中学教师、河南省发展和改革委员会财政金融处任副调研员、副处长，河南省宏观经济研究院党
支部书记，中国（河南）自由贸易试验区郑州片区管委会常务副主任，自2019年6月至今任河南投资集团有限公司金融管理部主任，自2020年6月至今任公司监事。
王立新，1966年1月出生，硕士研究生。现任渤海产业投资基金管理有限公司董事、副总经理。曾任中国银行办公室、海外行部襄理、中银国际控股有限公司北京代表处副总裁、中银国际证券有限公司执行董事、董事总经理、瑞信方正证券有限公司投资银行部董事总经理、瑞银证券有限责任公司投资银行部总监、中银国际控股有限公司直接投资部董事总经理。
田圣春，1975年10月出生，北京科技大学在职研究生学位，高级工程师。现任安阳钢铁集团有限责任公司规划发展部副总监。1998年参加工作，历任安阳钢铁集团有限责任公司第四轧钢厂助理工程师、工程师、综合办科员、副主任、策划部投资管理科投资管理员、战略投资处对外投资管理办公室主任、规划发展部政策研究室主任、首席二级管理专家。
张笑齐，1985年11月出生，本科学历，商学学士。现任北京懋源资本投资管理有限公司董事、副总经理。曾任深圳证券交易所下属单位深圳证券信息有限公司指数事业部职员，北京懋源投资有限公司项目经理。
陆正心，1982年9月出生，清华大学五道口金融学院高级工商管理硕士。现任珠海融泽通远投资管理合伙企业（有
限合伙）董事总经理。曾任摩根士丹利亚洲投资银行部分析员、高盛亚洲特别机会投资部执行董事、工银国际控股有限公司董事总经理、天津工银国际投资顾问合伙企业（有限合伙）董事总经理。
中原证券股份有限公司关于选举第七届董事会独立董事的议案
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会将于近日任期届满，按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律、法规的规定，进行董事会换届选举工作。现根据公司股东及董事会提名及第六届董事会第三十五次会议决议，现选举公司第七届董事会独立董事如下：
根据董事会提名，选举
于绪刚先生、张东明女士、陈志勇先生、曾崧先生为公司第七届董事会独立董事。
附件：独立董事简历
附件：
独立董事简历
于绪刚，1968年6月出生，北京大学法学博士学位。历任北京大成律师事务所合伙人、北京大成律师事务所高级合伙人。2016年5月至今担任大丰港和顺科技股份有限公司（其股份于香港联交所上市，股票代码：08310）独立董事；2016年12月至今担任华创阳安股份有限公司（其股份于上交所上市，股票代码：600155）独立董事。
张东明，1953年6月出生，经济学博士学位。现为中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）退休研究员。1969年9月参加工作，历任牡丹江空军五七干校工人、北京市东城区委工业交通部干部、财政部财政科学研究所研究生部科长、教务处副处长、处长，高级经济师、研究员，外国财政研究中心研究员。
陈志勇，1958年4月出生，中共党员，中南财经政法大学经济学博士学位。现为中南财经政法大学教授、博士生导师。1987年研究生毕业于原中南财经大学财政学专业，同年留校任教。历任中南财经政法大学财政系主任、财政税务学院副院长、财政税务学院院长。现兼任中国高等教育学会高等财经教育分会财政学专业委员会主任委员、全国高校财政
学教学研究会副会长、全国税务专业学位研究生教学指导委员会委员、湖北省财政学会常务理事、湖北省预算与会计研究会副会长、湖北省税务学会副会长、湖北省国际文化交流中心理事等职，享受国务院政府特殊津贴。
曾
崧，1972年7月出生，香港中文大学工商管理学士及英国伯明翰大学工商管理（国际银行与金融）硕士学位。现为溢达中国控股有限公司副董事长兼溢达集团董事总经理（集团人力资源）。1996年10月参加工作，拥有丰富的战略管理、企业运营及人力资源管理经验。曾任美国评值公司亚太区总裁助理、中国区总经理，全校网（北京）信息科技有限公司营运总监，慧科管理咨询有限公司副总裁，2002年加入溢达集团，历任分支机构总经理、集团首席人力资源官及集团全球销售董事总经理职务。
中原证券股份有限公司关于选举第七届监事会监事的议案
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会将于近日任期届满，按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律、法规的规定，进行监事会换届选举工作。现根据公司股东及监事会提名及第六届监事会第二十二次会议决议，现选举公司第七届监事会监事如下：
1、根据监事会提名，选举
鲁智礼先生、张博先生为公司第七届监事会监事；选举
项思英女士、
夏晓宁先生为公司第七届监事会独立监事。
2、根据公司股东“河南投资集团有限公司”提名，选举
魏志浩先生为公司第七届监事会监事；
3、根据公司股东“安阳钢铁集团有限公司”提名，选举
张宪胜先生为公司第七届监事会监事。附件：监事简历
附件：
监事简历
鲁智礼， 1966年11月出生，经济学硕士，高级经济师。曾任河南证券公司证券发行部经理、总经理助理兼研究所所长。2002年11月至2013年3月任本公司副总裁，2013年3月至2015年9月任本公司常务副总裁，2015年9月至今任本公司监事会主席。
魏志浩， 1980年5月出生，工程学硕士，高级审计师。曾任河南省审计厅信息中心副科长、科长，河南省审计厅计算机审计中心副主任。2019年9月至2020年11月任河南投资集团有限公司审计部副主任，2020年11月至今任河南投资集团有限公司审计部主任。
张宪胜，1965年7月出生，河南省委党校在职研究生学历，正高级会计师、注册会计师。曾任安钢焦化厂财务科科员，安钢集团有限公司财务处科员、副科长、科长、处长助理、副处长，安钢股份公司董事会秘书、财务负责人、财务处长。2015年7月至2016年12月任安钢集团有限公司审计部部长，2016年12月至2017年11月任审计与法律事务部部长，2017年11月至今任安阳钢铁集团有限责任公司财务部部长。
张博， 1977年4月出生，哲学硕士，正高级会计师。曾任安阳方正会计事务所项目经理、注册资产评估师，安阳市委办公室国家安全综合协调科科长。2020年7月至今担任安阳经济开发集团有限公司党委委员、副总经理。
项思英， 1963年3月出生，经济学硕士、工商管理硕士。曾任中国农业部外经工作办公室及农村经营管理总站干部，国际金融公司中国代表处担任投资分析员，国际金融公司东亚及太平洋局及全球制造业和消费服务局华盛顿特区担任投资官员，中国国际金融有限公司担任直接投资部及投资银行部执行总经理，鼎晖投资执行董事、投资顾问。
夏晓宁， 1960年4月出生，工学学士。曾任亚洲开发银行投资员，殷库资本有限公司资深合伙人及董事总经理，中银国际基建基金管理有限公司行政总裁。2012年9月至今担任睿智金融集团有限公司高级顾问，2016年12月至今担任中国医疗网络有限公司(其股份于香港联交所上市，股份代码：383)独立非执行董事。