中原证券：中原证券股份有限公司2022年第一季度报告

证券代码：601375 证券简称：中原证券

中原证券股份有限公司

2022年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人菅明军先生、主管会计工作负责人朱建民先生、总会计师李昭欣先生及会计机构负责人杨波女士声明：保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年同期增减变动幅度(%)
营业收入	388,483,697.61	-63.90
归属于上市公司股东的净利润	18,432,906.28	-84.76
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	13,732,885.73	-88.37
经营活动产生的现金流量净额	-1,071,347,955.01	-1,330.50
基本每股收益（元/股）	0.004	-86.67
稀释每股收益（元/股）	0.004	-86.67
加权平均净资产收益率（%）	0.13	减少0.77个百分点

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
总资产	54,088,001,573.95	53,748,323,524.71	0.63
归属于上市公司股东的所有者权益	13,695,492,875.82	13,681,883,165.28	0.10

(二)非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	-276,335.78
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	6,980,554.86	主要为政府补助
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-61,542.40
减：所得税影响额	1,660,669.17
少数股东权益影响额（税后）	281,986.96
合计	4,700,020.55

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
营业收入	-63.90	主要为本期二级市场投资业务、投资银行业务、子公司大宗商品销售业务收入减少
归属于上市公司股东的净利润	-84.76	主要为本期二级市场投资业务、投资银行业务收入减少
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	-88.37	主要为本期二级市场投资业务、投资银行业务收入减少
经营活动产生的现金流量净额	-1,330.50	主要为本期拆入资金减少
基本每股收益（元/股）	-86.67	主要为本期归属于上市公司股东的净利润减少

稀释每股收益（元/股）

-86.67

主要为本期归属于上市公司股东的净利润减少

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数	153,933			报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
	其中A股153,893； H股登记股东40
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量	持股比例(%)		持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况
						股份状态		数量
香港中央结算（代理人）有限公司	境外法人	1,195,141,850	25.74			无
河南投资集团有限公司	国有法人	822,983,847	17.73			无
安阳钢铁集团有限责任公司	国有法人	177,514,015	3.82			无
江苏省苏豪控股集团有限公司	国有法人	130,699,007	2.82			无
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司	国有法人	63,694,267	1.37			无
郑宇	境内自然人	51,003,190	1.10			无
安阳经济开发集团有限公司	国有法人	48,824,693	1.05			质押		24,412,346
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	其他	48,539,508	1.05			无
河南铁路投资有限责任公司	国有法人	47,239,915	1.02			无
渤海产业投资基金管理有限公司－渤海产业投资基金一期	其他	46,428,399	1.00			无
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量				股份种类及数量
					股份种类		数量
香港中央结算（代理人）有限公司	1,195,141,850				境外上市外资股		1,195,141,850
河南投资集团有限公司	822,983,847				人民币普通股		822,983,847

安阳钢铁集团有限责任公司	177,514,015	人民币普通股	177,514,015
江苏省苏豪控股集团有限公司	130,699,007	人民币普通股	130,699,007
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司	63,694,267	人民币普通股	63,694,267
郑宇	51,003,190	人民币普通股	51,003,190
安阳经济开发集团有限公司	48,824,693	人民币普通股	48,824,693
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	48,539,508	人民币普通股	48,539,508
河南铁路投资有限责任公司	47,239,915	人民币普通股	47,239,915
渤海产业投资基金管理有限公司－渤海产业投资基金一期	46,428,399	人民币普通股	46,428,399
上述股东关联关系或一致行动的说明	未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）	1、中国平煤神马能源化工集团有限责任公司通过信用担保账户持有63,694,267股；2、郑宇通过信用担保账户持有51,003,190股。除上述情况外，公司未知悉其他前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况。

注：截至报告期末，河南投资集团持有公司A股822,983,847股，通过其全资附属公司大河纸业（香港）有限公司直接持有公司H股4,673.3万股，通过港股通持有公司H股10,497.7万股，合计持有公司974,693,847股，占公司总股本的20.99%。

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表2022年3月31日编制单位:中原证券股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年3月31日	2021年12月31日
资产：
货币资金	12,104,754,039.71	12,332,030,422.75

其中：客户资金存款	9,550,363,108.61	9,990,048,353.53
结算备付金	2,556,969,856.13	2,558,219,120.46
其中：客户备付金	2,455,317,760.29	2,446,921,329.46
融出资金	7,408,983,910.58	8,148,017,143.05
衍生金融资产		54,610.00
存出保证金	827,812,182.06	802,256,089.47
应收款项	100,308,977.39	98,055,900.27
买入返售金融资产	1,276,382,000.11	972,870,075.44
金融投资：
交易性金融资产	25,574,629,673.29	24,507,919,178.87
债权投资	276,054,094.68	263,452,484.68
其他债权投资	879,761,619.73	970,426,547.78
长期股权投资	1,537,637,405.29	1,659,879,203.08
投资性房地产	15,465,246.67	15,666,107.28
固定资产	191,959,876.21	188,201,266.95
在建工程	58,641,526.64	58,641,526.64
使用权资产	184,172,845.75	160,408,039.28
无形资产	215,001,663.30	223,016,230.62
商誉	19,423,726.09	19,522,493.37
递延所得税资产	517,556,823.74	486,461,663.34
其他资产	342,486,106.58	283,225,421.38
资产总计	54,088,001,573.95	53,748,323,524.71
负债：
短期借款	254,027,123.87	256,191,822.27
应付短期融资款	5,396,563,927.41	7,032,271,969.93
拆入资金	1,050,067,152.78	2,900,742,263.92
交易性金融负债	1,230,615,974.83	971,171,013.72
衍生金融负债		465,376.83
卖出回购金融资产款	12,360,490,895.68	10,548,472,328.09
代理买卖证券款	12,180,258,293.56	12,571,797,812.48
应付职工薪酬	442,326,070.12	768,133,013.64
应交税费	122,123,000.93	121,620,959.74
应付款项	83,416,990.75	143,594,220.52
合同负债	15,726,139.64	6,872,133.68
应付债券	6,323,658,016.93	3,685,225,541.41
租赁负债	178,249,000.22	157,162,685.95
递延所得税负债	28,322,183.48	38,563,107.66
其他负债	269,738,802.49	401,959,351.47
负债合计	39,935,583,572.69	39,604,243,601.31
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	4,642,884,700.00	4,642,884,700.00
资本公积	6,301,860,583.46	6,301,860,583.46

其他综合收益	-5,695,545.71	-872,349.97
盈余公积	908,512,430.25	908,512,430.25
一般风险准备	1,534,723,286.67	1,534,245,856.08
未分配利润	313,207,421.15	295,251,945.46
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	13,695,492,875.82	13,681,883,165.28
少数股东权益	456,925,125.44	462,196,758.12
所有者权益（或股东权益）合计	14,152,418,001.26	14,144,079,923.40
负债和所有者权益（或股东权益）总计	54,088,001,573.95	53,748,323,524.71

公司负责人：菅明军 主管会计工作负责人：朱建民 总会计师：李昭欣 会计机构负责人：杨波

合并利润表2022年1—3月编制单位：中原证券股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年第一季度	2021年第一季度
一、营业总收入	388,483,697.61	1,076,191,096.51
利息净收入	9,769,477.43	54,988,296.90
其中：利息收入	217,931,930.11	269,996,973.66
利息支出	208,162,452.68	215,008,676.76
手续费及佣金净收入	303,072,410.64	433,724,478.88
其中：经纪业务手续费净收入	168,292,020.01	188,435,776.75
投资银行业务手续费净收入	106,299,112.68	205,689,130.80
资产管理业务手续费净收入	8,445,079.93	8,707,691.96
投资收益（损失以“-”号填列）	372,804,464.78	180,481,635.53
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-971,832.59	18,648,227.87
其他收益	5,710,554.86	2,318,868.67
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-310,101,803.37	-41,271,958.58
汇兑收益（损失以“-”号填列）	2,180,501.14	-557,215.23
其他业务收入	5,030,227.00	446,506,990.34
资产处置收益（损失以“－”号填列）	17,865.13
二、营业总支出	375,549,376.06	921,310,995.28
税金及附加	2,607,150.88	4,866,696.17
业务及管理费	370,551,094.37	456,485,910.53
信用减值损失	-1,932,432.16	24,044,890.74
其他资产减值损失	282,680.30	1,944,944.79
其他业务成本	4,040,882.67	433,968,553.05
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	12,934,321.55	154,880,101.23
加：营业外收入	1,293,805.93	1,727,463.77

减：营业外支出	379,549.24	151,150.25
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	13,848,578.24	156,456,414.75
减：所得税费用	687,304.64	29,985,411.67
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	13,161,273.60	126,471,003.08
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	13,161,273.60	126,471,003.08
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	18,432,906.28	120,959,031.78
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-5,271,632.68	5,511,971.30
六、其他综合收益的税后净额	-4,823,195.74	-1,694,168.64
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-4,823,195.74	-1,694,168.64
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-4,823,195.74	-1,694,168.64
1.权益法下可转损益的其他综合收益		-2,656,883.44
2.其他债权投资公允价值变动	1,297,899.32	410,336.05
3.其他债权投资信用损失准备	-66,663.04	-154,937.56
4.外币财务报表折算差额	-6,054,432.02	707,316.31
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	8,338,077.86	124,776,834.44
归属于母公司所有者的综合收益总额	13,609,710.54	119,264,863.14
归属于少数股东的综合收益总额	-5,271,632.68	5,511,971.30
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.004	0.03
（二）稀释每股收益(元/股)	0.004	0.03

公司负责人：菅明军 主管会计工作负责人：朱建民 总会计师：李昭欣 会计机构负责人：杨波

合并现金流量表2022年1—3月编制单位：中原证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年第一季度	2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融资产净减少额		350,389,329.54
收取利息、手续费及佣金的现金	633,142,821.07	790,998,070.01
回购业务资金净增加额	1,812,202,057.87
返售业务资金净减少额		328,456,839.46
融出资金净减少额	732,227,835.73
代理买卖证券收到的现金净额		79,703,265.57
收到其他与经营活动有关的现金	107,858,711.97	705,731,828.28
经营活动现金流入小计	3,285,431,426.64	2,255,279,332.86
为交易目的而持有的金融资产净增加额	741,303,911.80
拆入资金净减少额	1,850,000,000.00	90,000,000.00
回购业务资金净减少额		522,299,346.57
返售业务资金净增加额	301,416,288.00
融出资金净增加额		83,718,323.72
代理买卖证券支付的现金净额	391,539,518.92
支付利息、手续费及佣金的现金	140,986,500.89	176,560,408.91
支付给职工及为职工支付的现金	598,537,556.38	424,678,844.88
支付的各项税费	46,709,604.15	55,122,344.20
支付其他与经营活动有关的现金	286,286,001.51	815,833,792.18
经营活动现金流出小计	4,356,779,381.65	2,168,213,060.46
经营活动产生的现金流量净额	-1,071,347,955.01	87,066,272.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	77,212,756.11
取得投资收益收到的现金	7,655,570.79	25,393,077.54
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	255,187.36
投资活动现金流入小计	85,123,514.26	25,393,077.54
投资支付的现金		22,042,868.09
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	115,753,822.01	17,151,865.20
投资活动现金流出小计	115,753,822.01	39,194,733.29
投资活动产生的现金流量净额	-30,630,307.75	-13,801,655.75
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金	5,045,242,316.98	3,166,261,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		50,282,311.60
筹资活动现金流入小计	5,045,242,316.98	3,216,543,311.60
偿还债务支付的现金	4,018,865,000.00	1,171,127,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	136,931,433.99	118,972,949.63
支付其他与筹资活动有关的现金	18,224,968.19	18,212,119.40
筹资活动现金流出小计	4,174,021,402.18	1,308,312,069.03

筹资活动产生的现金流量净额	871,220,914.80	1,908,231,242.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	2,180,501.14	-557,215.23
五、现金及现金等价物净增加额	-228,576,846.82	1,980,938,643.99
加：期初现金及现金等价物余额	14,870,067,135.88	13,312,322,291.24
六、期末现金及现金等价物余额	14,641,490,289.06	15,293,260,935.23

公司负责人：菅明军 主管会计工作负责人：朱建民 总会计师：李昭欣 会计机构负责人：杨波

2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2022年4月29日