兴业证券股份有限公司 2015 年年度报告
公司代码：601377 公司简称：兴业证券
兴业证券股份有限公司
2015 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人兰荣、主管会计工作负责人郑苏芬 及会计机构负责人（会计主管人员）
林红珍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司以总股本6,696,671,674股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），共派
发现金红利669,667,167.40元，占2015年当年归属于上市公司股东净利润的16.07%。本次分配后
剩余可进行现金分红的未分配利润4,109,011,558.40元转入下一年度。以上分配预案将提交公司
股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。
公司回购股份尚在进行中，以上方案暂不考虑公司回购股份的影响，最终以实施利润分配时
股权登记日的总股本扣除派发红利前已回购股份数为基数进行利润分配。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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九、 重大风险提示
报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查
阅本报告“第四节 管理层讨论与分析——三、公司关于公司未来发展的讨论与分析——(五)可能
面对的风险”中相关陈述。
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目 录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节 公司业务概要................................................................................................................... 20
第四节 管理层讨论与分析........................................................................................................... 22
第五节 重要事项........................................................................................................................... 46
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 60
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 66
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 67
第九节 公司治理........................................................................................................................... 79
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 88
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 95
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 199
第十三节 证券公司信息披露......................................................................................................... 199
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
兴业证券、公司、本公司 指 兴业证券股份有限公司
兴全基金 指 兴业全球基金管理有限公司
兴证期货 指 兴证期货有限公司
兴业资本 指 兴业创新资本管理有限公司
兴证物业 指 福州兴证物业管理有限公司
兴证（香港）、香港子公司 指 兴证（香港）金融控股有限公司
海交中心 指 海峡股权交易中心（福建）有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所 指 上海证券交易所和深圳证券交易所
报告期 指 2015 年度
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
公司选定的信息披露报纸 指 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
及《证券日报》
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 兴业证券股份有限公司
公司的中文简称 兴业证券
公司的外文名称 INDUSTRIAL SECURITIES CO., LTD.
公司的外文名称缩写 INDUSTRIAL SECURITIES
公司的法定代表人 兰荣
公司总裁 刘志辉
公司注册资本和净资本
本报告期末 上年度末
注册资本（单位：元） 5,200,000,000 5,200,000,000
净资本（单位：元） 14,307,091,708.14 13,570,743,757.71
公司的各单项业务资格情况
1）证券经纪业务资格
2）证券投资咨询资格
3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格
4）证券承销与保荐资格
5）证券自营业务资格
6）证券资产管理业务资格
7）证券投资基金代销资格
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8）为期货公司提供中间介绍业务资格
9）互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等内容及电子公告服务
10）从事相关创新活动证券公司
11）融资融券业务资格
12）直接投资业务资格
13）代办系统主办券商股份转让和股份报价业务资格
14）公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格
15）证券业务外汇经营资格
16）网上证券委托业务资格
17）开放式证券投资基金代销业务资格
18）全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资
格
19）中国银行间市场交易商协会资格
20）上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格
21）新股网下询价业务资格
22）证券经纪人制度实施资格
23）中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格
24）向保险机构投资者提供交易单元的资格
25）全国社保基金理事会签约券商资格
26）债券质押式报价回购业务试点资格
27）中小企业私募债券承销业务试点资格
28）资产管理业务参与股指期货交易资格
29）自营业务参与利率互换套期保值交易资格
30）转融通业务试点资格
31）约定购回式证券交易业务资格
32）保证金现金管理产品资格
33）柜台市场试点资格
34）股票质押式回购交易业务资格
35）受托管理保险资金业务资格
36）全国中小企业股份转让系统主办券商资格
37）非现场开户业务资格
38）代理证券质押登记业务资格
39）代销金融产品业务资格
40）全国中小企业股份转让系统做市商业务资格
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41）互联网证券业务资格
42）军工涉密业务咨询服务资格
43）兴证期货有限公司证券投资基金销售业务资格
44）权益类收益互换业务资格
45）港股通业务交易资格
46）证券投资基金托管资格
47）上市公司股权激励行权融资业务试点资格
48）上海证券交易所股票期权交易参与人资格
报告期内，公司获上海证券交易所股票期权交易参与人资格。
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 陈德富 梁文忠
联系地址 福州市湖东路268号证券大厦18 上海市浦东新区民生路1199弄
层 证大五道口广场1号楼22层
电话 0591-38507869 021-38565565
传真 0591-38281508 021-38565802
电子信箱 chendf@xyzq.com.cn liangwz@xyzq.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 福州市湖东路268号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 福州市湖东路268号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.xyzq.com.cn
电子信箱 xyzqdmc@xyzq.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 福州市湖东路268号证券大厦1701室
上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号
楼2211室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 兴业证券
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六、 公司其他情况
（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
兴业证券股份有限公司的前身是 1991 年 10 月设立的福建兴业银行证券业务部。1994 年 4
月 29 日，经中国人民银行银复〔1994〕160 号《关于成立福建兴业证券公司的批复》，在福建兴
业银行证券业务部的基础上，改组设立福建兴业证券公司，为福建兴业银行全资子公司，注册资
本金 1 亿元人民币。1999 年 8 月 9 日，经中国证监会证监机构字〔1999〕73 号《关于福建兴业证
券公司与福建兴业银行脱钩及增资扩股方案的批复》，福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩，
进行改制及增资扩股。1999 年 12 月 19 日，兴业证券股份有限公司创立大会召开。2000 年 3 月
15 日，经中国证监会证监机构字〔2000〕52 号《关于核准福建兴业证券公司增资改制及更名的批
复》，福建兴业证券公司正式更名为兴业证券股份有限公司，并核准成为综合类证券公司，注册
资本金 9.08 亿元。2005 年 10 月，成为首批 7 家规范类证券公司之一。2007 年 8 月，获得创新类
证券公司资格，同年 9 月，根据中国证监会机构字〔2007〕246 号文《关于兴业证券股份有限公
司增资扩股的批复》，公司注册资本增加至 14.9 亿元。2008 年 9 月，公司取得证券公司 A 类 A
级的评级结果，同年 12 月，根据中国证监会证监许可〔2008〕1441 号《关于核准兴业证券股份
有限公司变更注册资本的批复》，公司注册资本由 14.9 亿元变更为 19.37 亿元。2009 年 9 月 22
日，中国证监会颁发了《关于对兴业证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》（机
构部部函〔2009〕430 号），核准公司设立全资控股子公司兴业创新资本管理有限公司，开展直
接投资业务试点。2008 年至 2012 年，公司连续 5 年取得证券公司 A 类 A 级的分类评审结果。2010
年 10 月 13 日，公司在上海证券交易所正式挂牌上市，发行 2.63 亿股，发行价每股 10 元，公司
注册资本增至 22 亿元。2010 年 11 月 23 日，中国证监会颁发《关于核准兴业证券股份有限公司
融资融券业务资格的批复》（证监许可〔2010〕1682 号），正式批复公司融资融券业务资格，核
准公司增加融资融券业务。2011 年 4 月，中国证券业协会正式批复公司代办系统主办券商业务资
格，准予公司从事代办系统股份报价业务。2011 年 5 月，中国证监会发文核准公司在香港特别行
政区设立兴证（香港）金融控股有限公司。2012 年，公司获债券质押式报价回购业务试点资格、
中小企业私募债券承销业务试点资格、转融通业务试点资格、约定购回式证券交易业务资格和柜
台市场试点资格等创新业务资格。2013 年 2 月，公司获中国证监会核准非公开发行不超过 4 亿股
新股，2013 年 5 月，公司顺利完成非公开发行人民币普通股（A 股）4 亿股，注册资本增至 26 亿
元。2013 年，公司获沪深股票质押式回购交易权限、受托管理保险资金业务资格、全国中小企业
股份转让系统主办券商、非现场开户业务资格、代理证券质押登记业务、代销金融产品业务资格。
2014 年，公司获全国中小企业股份转让系统做市商业务资格、互联网证券业务资格、权益类收益
互换业务资格、港股通业务交易资格、证券投资基金托管资格和上市公司股权激励行权融资业务
试点资格。2014 年 6 月，成立全资子公司兴证证券资产管理有限公司。2014 年 10 月，公司注册
资本变更为 52 亿元。2013 年-2014 年，公司连续两年获得证券公司 A 类 AA 级的分类评价。2015
年，公司获上海证券交易所股票期权交易参与人资格，成立全资子公司兴证投资管理有限公司。
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公司目前设有 23 个部门、33 家区域分公司（含筹）、65 家证券营业部，控股 6 家证券金融类子
公司，业务覆盖证券、基金、期货、直接股权投资、另类投资跨境金融等专业领域。
（二） 公司组织机构情况
公司总部设立 23 个职能部门，分别为：私人财富管理总部、投资银行总部、机构客户部、场
外业务部、资产托管部、网络金融部、固定收益部、董事会办公室、监事会办公室、办公室、合
规与风险管理部、人力资源部、公司文化部、研究所、党委办公室、战略发展部、审计监察部、
财务部、信息科技部、系统运行部、行政事务部、兴证财富管理学院、存管结算部。
组织架构详见下图：
截至 2015 年底，公司设立 33 家境内分公司（含 6 家筹），6 家境内控股子公司，1 家境外控
股子公司。
机构 营运
序号 机构名称 营业场所 设立时间 负责人 联系电话
类别 资金
上海市浦东新区民生路 1199 弄
1 上海分公司 证大五道口广场 1 号楼 21 楼 C 2009 年 7 月 15 日 500 万 郑文惠 021-38565578
区、20 楼 A、B、C、D 区
上海市浦东新区民生路 1199 弄
上海证券
境内 2 证大五道口广场 1 号楼 21 楼 2009 年 7 月 15 日 500 万 黄奕林 021-38565899
自营分公司
分公 2106-2111 室，21 楼 D 区
司 福建省泉州市丰泽街 361 号国
3 泉州分公司 2011 年 6 月 29 日 500 万 李智峰 0595-22160161
投大厦 5 楼
福建省厦门市思明区展鸿路 82
4 厦门分公司 号厦门金融中心大厦 23 层 2011 年 7 月 6 日 500 万 于建榕 0592-5086596
01A-1 单元
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北京市西城区武定侯街 2 号
5 北京分公司 2012 年 2 月 15 日 500 万 李宏伟 010-66290199
601-7、601-8、601-9
湖北省武汉市武昌区公正路
6 华中分公司 216 号安顺月光广场 16 栋（平 2012 年 8 月 31 日 500 万 黄旭 027-87338488
安国际金融大厦）第 5 层 A 区
福建省南平市滨江中路 399 号
7 南平分公司 2013 年 1 月 14 日 500 万 李兹泉 0599-8823125
冠林大厦十楼
四川省成都市武侯区航空路 1
8 西南分公司 号国航大厦 2 栋 11 楼 1、2、3 2013 年 1 月 16 日 500 万 朱晓刚 028-85291555
号
福建省三明市列东街兴业大厦
9 三明分公司 2013 年 1 月 16 日 500 万 吴强 0598-8241849
四层
广东省深圳市福田区侨香路与
10 华南分公司 农林路交汇处南侧深国投广场 2013 年 1 月 17 日 500 万 吴鸥祥 0755-83546968
二期塔楼 2,802A
福建省漳州市芗城区胜利东路
11 漳州分公司 2013 年 1 月 21 日 500 万 黄红淑 0596-2031068
19 号御泰公寓二层东南面
福建省龙岩市新罗区南城清泉
12 龙岩分公司 2013 年 1 月 28 日 500 万 刘运慈 0597-2236868
双泉路 77 号三楼 B 区
江苏省南京市建邺区庐山路
13 南京分公司 2014 年 9 月 11 日 500 万 惠淼枫 025-83170260
188 号 1601 室、1608 室
福建省莆田市城厢区凤凰山街
14 莆田分公司 2014 年 11 月 4 日 500 万 章清飚 0591-87850231
道学园中街 88 号 505 室
福建省宁德市蕉城南路 47 号雅
15 宁德分公司 2014 年 11 月 25 日 500 万 陈晋坤 0593-2992909
加达商住小区 2-105 号
山东省济南市高新区舜华路
16 济南分公司 2015 年 1 月 15 日 500 万 裘晗 0531-80973958
2000 号舜泰广场 6 号楼 3301 室
浙江省杭州市江干区钱江新城
17 杭州分公司 2015 年 1 月 21 日 500 万 马学韬 0571-87835819
钱江国际时代广场 3 幢 1204 室
山东省青岛市崂山区东海东路
18 青岛分公司 2015 年 10 月 29 日 500 万 商雯莉 0532-80907180
1 号 45-7 户
江西省南昌市红谷滩新区赣江
19 江西分公司 中大道 1218 号新地中心 2005、 2015 年 11 月 3 日 500 万 朱俊华 0791-86105026
2006 室
福建省福州市鼓楼区湖东路
20 福州分公司 2015 年 11 月 4 日 500 万 胡平生 0591-38281688
268 号证券大厦 14 层
黑龙江分公 黑龙江省哈尔滨市道里区景江
21 2015 年 11 月 12 日 500 万 姜巍 0451-84649807
司 西路 1628 号 3-4 层
河北省石家庄市桥西区中山西
22 河北分公司 2015 年 12 月 2 日 500 万 解利伟 0311-89168179
路 188 号中华商务中心
安徽省合肥市蜀山区肥西路 66
23 安徽分公司 2015 年 12 月 3 日 500 万 宋悦 0551-67100888
号汇金大厦 16 楼 1602-1606 室
广西省南宁市青秀区民族大道
24 广西分公司 115-1 号现代国际大厦 2015 年 12 月 7 日 500 万 林文涛 0771-5583355
1510-1513 号
天津市河西区大沽南路与围堤
25 天津分公司 2015 年 12 月 21 日 500 万 刘涛 022-28221388
道交口东北侧国华大厦 602、
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内蒙古分公 内蒙古自治区呼和浩特市新城
26 2015 年 12 月 22 日 500 万 张彦 0471-3253716
司 区新华东街 83 号 6 层
湖南省长沙市天心区芙蓉南路
27 湖南分公司 2015 年 12 月 24 日 500 万 许思勇 0731-85544668
368 号 BOBO 天下城商铺 3 楼
山西省太原市迎泽区双塔寺街
28 山西分公司 2016 年 1 月 4 日 500 万 郑天松 0351-5250996
38 号闻汇大厦四层
陕西省西安市碑林区朱雀大街 029-87887787-
29 陕西分公司 2016 年 1 月 8 日 500 万 肖莉
北段 25 号
云南省昆明市西山区滇池路南
30 云南分公司 2016 年 1 月 11 日 500 万 张津昊 0871-63360188
亚第壹城 B 座 2305 室
广东省广州市越秀区东风中路
31 广东分公司 2016 年 1 月 12 日 500 万 陈奕昂 020-83637988
300 号之—金安大厦东侧 3 楼
河南省郑州市郑东新区商务外
32 河南分公司 环路与商务西三街交叉口（国龙 2016 年 1 月 14 日 500 万 邱福斌 0371-60300190
大厦）1 号楼裙楼 3 层
重庆市南岸区南坪街道珊瑚路
33 重庆分公司 2016 年 1 月 22 日 500 万 李兵诗 023-62833990
1 号 1、6 单元（二楼 2 号）
兴业全球基
上海市浦东新区张杨路 500 号
1 金管理有限 2003 年 9 月 30 日 1.5 亿 兰荣 021-20398888
时代广场 20 层
公司
兴证期货有 福建省福州市鼓楼区温泉街道
2 2007 年 9 月 10 日 4.8 亿 孔祥杰 0591-38117666
限公司 湖东路 268 号证券大厦 6 层
福州兴证物
福建省福州市鼓楼区温泉街道
境内 3 业管理有限 2009 年 11 月 16 日 50 万 廖建勤 0591-38281617
湖东路 268 号证券大厦 1906 室
控股 公司
子公 兴业创新资
福建省福州市鼓楼区温泉街道
司 4 本管理有限 2010 年 4 月 23 日 7亿 兰荣 0591-38281501
湖东路 268 号证券大厦 16 层
公司
兴证证券资 福建省福州市平潭综合实验区
5 产管理有限 管委会现场指挥部办公大楼一 2014 年 6 月 26 日 5亿 刘志辉 0591-38281868
公司 楼
兴证投资管 福建省福州市平潭综合实验区
6 2015 年 3 月 17 日 10 亿 徐锋 021-38565506
理有限公司 金井湾片区台湾创业园
香港上环德辅道中 199 号无限
境外
兴证（香港）极广场 32 楼 3201-04 室
控股
1 金融控股有 另有一处营业地址为香港中环 2011 年 7 月 5 日 5 亿港元 兰荣 852-35095999
子公
限公司 干诺道中 1 号友邦金融中心 30
司
楼
（三） 公司证券营业部的数量和分布情况
截至报告期末，公司拥有 65 家证券营业部：北京 2 家；上海 5 家；山东 1 家；山西 1 家；
广东 3 家；黑龙江 1 家；陕西 1 家；四川 1 家；江苏 1 家；浙江 1 家；江西 1 家；湖北 3 家；河
南 1 家；云南 1 家；重庆 1 家；福建 41 家。具体情况如下（报告期内，公司青岛东海东路证券
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营业部、石家庄中山西路证券营业部、南宁民族大道证券营业部、天津大沽南路证券营业部、呼
和浩特新华东街证券营业部及长沙芙蓉南路证券营业部 7 家营业部升级为分公司）：
证券营业部一览表：
序
营业部全称 详细地址 负责人 任职开始日期 任职截止日期 联系电话
号
兴业证券股份有限 北京市海淀区西直门北
1 公司北京西直门北 大街 32 号院 1 号楼 6 层 康志文 2012 年 7 月 31 日 至今 010-82000221
大街证券营业部 701-704、706、711 号
兴业证券股份有限 福建省福州市鼓楼区五
2 公司福州五一北路 一北路 153 号正祥中心 焦庆星 2010 年 9 月 7 日 至今 0591-83308233
证券营业部 和格大厦六层
兴业证券股份有限
福建省福州市五一南路
3 公司福州五一南路 严华 2013 年 1 月 4 日 至今 0591-83293022
1 号联信中心副楼 4 层
证券营业部
兴业证券股份有限 福建省福州市鼓楼区五
4 公司福州五四路证 四路 159 号世界金龙大 肖幼绵 2009 年 6 月 2 日 至今 0591-87849650
券营业部 厦5层
兴业证券股份有限 哈尔滨道里区友谊路
5 公司哈尔滨友谊路 190 号名都国际 1-2 层 5 张戈 2010 年 9 月 21 日 至今 0451-84639545
证券营业部 号
兴业证券股份有限 浙江省杭州市上城区清
6 公司杭州清泰街证 泰街 571 号金泰商务大 傅仰城 2015 年月 11 日 至今 0571-87835808
券营业部 厦 19 层
兴业证券股份有限
福建省龙岩市九一南路 2014 年 1 月 9 日
7 公司龙岩九一南路 刘运慈 至今 0597-2236868
公交大厦二楼
证券营业部
兴业证券股份有限 江苏省南京市珠江路
8 公司南京珠江路证 699 号东鼎大厦 3 号楼 5 黄建华 2013 年 1 月 4 日 至今 025-84661560
券营业部 层
兴业证券股份有限
福建省南平市滨江中路
9 公司南平滨江中路 陈义民 2010 年 7 月 16 日 至今 0599-8826345
399 号冠林大厦 2 楼
证券营业部
兴业证券股份有限 福建省泉州市丰泽街
10 公司泉州丰泽街证 361 号原财政综合大楼 陈章曦 2012 年 11 月 26 日 至今 0595-22190750
券营业部 （国投大厦）3、4 楼
兴业证券股份有限
福建省三明市列东街兴
11 公司三明列东街证 吴强 2006 年 10 月 17 日 至今 0598-8241849
业大厦 3-4 层
券营业部
兴业证券股份有限
12 公司上海金陵东路 上海市金陵东路 368 号 黄宪 2015 年 7 月 10 日 至今 021-63360192
证券营业部
兴业证券股份有限
上海市天钥桥路 93 号中
13 公司上海天钥桥路 宋伟明 2004 年 7 月 11 日 至今 021-64277590
福大厦 10 层
证券营业部
兴业证券股份有限 深圳市福田区侨香路与
14 公司深圳侨香路证 农林路交汇处南侧深国 李瑾 2014 年 2 月 13 日 至今 0755-83520091
券营业部 投广场二期塔楼 2,802B
兴业证券股份有限 湖北省武汉市青年路
15 公司武汉青年路证 308 号花园道写字楼 3.4 魏辉 2013 年 12 月 25 日 至今 027-85766116
券营业部 楼
兴业证券股份有限
陕西省西安市朱雀大街 029-87887787-8
16 公司西安朱雀大街 肖莉 2010 年 1 月 18 日 至今
北段 25 号 2/5/6 层
证券营业部
兴业证券股份有限
福建省厦门市湖滨南路
17 公司厦门湖滨南路 刘伟杰 2004 年 2 月 19 日 至今 0592-5320399
809 号国际文化大厦 6 楼
证券营业部
