证券代码：601456 证券简称：国联证券
国联证券股份有限公司2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人姚志勇、主管会计工作负责人葛小波及会计机构负责人（会计主管人员）陈志颖保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) |
| 营业收入 | 923,736,256.56 | 70.14 | 2,053,834,496.06 | 50.44 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 277,904,418.51 | 101.51 | 656,901,613.12 | 43.07 |
| 归属于上市公司股东的 | 278,399,864.87 | 101.41 | 650,558,623.67 | 42.87 |
| 扣除非经常性损益的净利润 | ||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 不适用 | 不适用 | -4,637,043,605.38 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.12 | 100.00 | 0.28 | 21.74 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.12 | 100.00 | 0.28 | 21.74 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.56 | 增加1.15个百分点 | 6.05 | 增加0.79个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | ||
| 总资产 | 64,712,605,501.54 | 46,219,949,000.19 | 40.01 | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 16,054,647,143.85 | 10,594,170,021.09 | 51.54 | |
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 9,906.82 | 2,853,974.56 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 557,065.24 | 9,157,358.55 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,227,567.20 | -3,554,013.84 | |
| 减：所得税影响额 | -165,148.78 | 2,114,329.82 | |
| 合计 | -495,446.36 | 6,342,989.45 |
| 项目名称 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 营业收入-本报告期 | 70.14 | 本报告期投资收益增加 |
| 营业收入-年初至报告期末 | 50.44 | 投资收益及手续费净收入增加 |
| 归属于上市公司股东的净利润-本报告期 | 101.51 | 营业收入增加，利润增加 |
| 归属于上市公司股东的净利润-年初至报告期末 | 43.07 | 营业收入增加，利润增加 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-本报告期 | 101.41 | 营业收入增加，利润增加 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-年初至报告期末 | 42.87 | 营业收入增加，利润增加 |
| 经营活动产生的现金流量净额-年初至报告期末 | 不适用 | 回购业务资金净增加额减少 |
| 基本每股收益/稀释每股收益（元/股）-本报告期 | 100.00 | 本报告期利润增加导致每股收益增加 |
| 总资产-本报告期末比上年度末 | 40.01 | 金融资产持有规模增加 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益-本报告期末比上年度末 | 51.54 | 非公开发行A股股票 |
| 报告期末普通股股东总数 | 98,072 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 无锡市国联发展（集团）有限公司 | 国有法人 | 543,901,329 | 22.87 | 543,901,329 | 无 | - | |
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 境外法人 | 442,490,790 | 18.61 | 0 | 未知 | - | |
| 国联信托股份有限公司 | 国有法人 | 390,137,552 | 16.41 | 390,137,552 | 无 | - | |
| 无锡市国联地方电力有限公司 | 国有法人 | 266,899,445 | 11.22 | 266,899,445 | 无 | - | |
| 无锡民生投资有限公司 | 国有法人 | 73,500,000 | 3.09 | 73,500,000 | 无 | - | |
| 无锡一棉纺织集团有限公司 | 国有法人 | 72,784,141 | 3.06 | 72,784,141 | 无 | - |
| 无锡华光环保能源集团股份有限公司 | 国有法人 | 29,113,656 | 1.22 | 29,113,656 | 无 | - |
| 无锡威孚高科技集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 18,000,000 | 0.76 | 18,000,000 | 无 | - |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 13,017,119 | 0.55 | 0 | 无 | - |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 9,049,414 | 0.38 | 0 | 无 | - |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 442,490,790 | 境外上市外资股 | 442,490,790 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 13,017,119 | 人民币普通股 | 13,017,119 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 9,049,414 | 人民币普通股 | 9,049,414 | |||
| 江苏新纺实业股份有限公司 | 7,400,000 | 人民币普通股 | 7,400,000 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 7,280,200 | 人民币普通股 | 7,280,200 | |||
| 范中 | 5,071,800 | 人民币普通股 | 5,071,800 | |||
| 无锡金鸿通信集团有限公司 | 4,900,000 | 人民币普通股 | 4,900,000 | |||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 3,365,709 | 人民币普通股 | 3,365,709 | |||
| 王学力 | 2,800,900 | 人民币普通股 | 2,800,900 | |||
| 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 2,646,000 | 人民币普通股 | 2,646,000 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 截止报告期末，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司直接持有本公司22.87%股份，并通过其控制的国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司间接持有本公司35.00%股份，合计持有本公司57.87%股份。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。 |
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | 其中，王学力通过普通账户持有310,100股，通过信用担保账户持有2,490,800股。 |
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 11,885,169,066.30 | 10,730,382,109.56 |
| 其中：客户资金存款 | 7,966,074,809.72 | 7,449,016,142.02 |
| 结算备付金 | 3,449,576,923.55 | 2,511,605,857.37 |
| 其中：客户备付金 | 2,258,137,428.95 | 1,813,037,716.62 |
| 融出资金 | 10,804,355,965.74 | 8,413,065,763.46 |
| 衍生金融资产 | 503,516,109.59 | 77,644,449.09 |
| 存出保证金 | 361,505,824.15 | 236,637,112.58 |
| 应收款项 | 1,113,855,800.39 | 65,402,959.74 |
| 买入返售金融资产 | 4,740,023,961.94 | 4,127,518,683.31 |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 22,905,876,717.92 | 16,955,091,369.99 |
| 其他债权投资 | 5,071,433,093.59 | 1,678,036,810.00 |
| 其他权益工具投资 | 2,337,384,362.84 | - |
| 长期股权投资 | 103,850,182.96 | 104,902,945.62 |
| 固定资产 | 90,913,363.55 | 88,752,286.14 |
| 使用权资产 | 176,321,437.69 | 177,560,425.95 |
| 无形资产 | 55,067,007.98 | 59,145,356.02 |
| 商誉 | - | - |
| 递延所得税资产 | - | 36,960,676.29 |
| 其他资产 | 1,113,755,683.35 | 957,242,195.07 |
| 资产总计 | 64,712,605,501.54 | 46,219,949,000.19 |
| 负债： | ||
| 应付短期融资款 | 4,400,358,876.76 | 4,781,417,643.87 |
| 拆入资金 | 1,098,576,572.89 | 300,070,000.00 |
| 交易性金融负债 | 1,336,126,949.27 | 899,281,775.15 |
| 衍生金融负债 | 412,355,564.51 | 116,583,312.93 |
| 卖出回购金融资产款 | 11,405,296,817.72 | 8,707,694,506.95 |
| 代理买卖证券款 | 11,144,700,542.41 | 9,327,198,348.40 |
| 应付职工薪酬 | 387,767,468.63 | 338,241,761.69 |
| 应交税费 | 98,886,857.50 | 50,883,860.71 |
| 应付款项 | 398,528,795.42 | 378,890,335.52 |
| 合同负债 | 4,590,408.70 | 9,312,408.65 |
| 预计负债 | 1,868,504.16 | 1,868,504.15 |
| 应付债券 | 14,555,583,006.14 | 8,998,341,095.85 |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | - | - |
| 租赁负债 | 177,432,014.82 | 175,643,283.39 |
| 递延所得税负债 | 35,490,120.43 | - |
| 其他负债 | 3,200,395,858.33 | 1,540,352,141.84 |
| 负债合计 | 48,657,958,357.69 | 35,625,778,979.10 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 2,831,773,168.00 | 2,378,119,000.00 |
| 资本公积 | 8,174,228,056.61 | 3,644,894,031.04 |
| 其他综合收益 | 89,494,634.10 | -17,979,824.58 |
| 盈余公积 | 605,753,268.17 | 605,753,268.17 |
| 一般风险准备 | 1,556,812,085.31 | 1,556,311,495.25 |
| 未分配利润 | 2,796,585,931.66 | 2,427,072,051.21 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 16,054,647,143.85 | 10,594,170,021.09 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 16,054,647,143.85 | 10,594,170,021.09 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 64,712,605,501.54 | 46,219,949,000.19 |
| 项目 | 2021年前三季度（1-9月） | 2020年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 2,053,834,496.06 | 1,365,263,095.93 |
| 利息净收入 | 161,625,347.88 | 238,360,677.31 |
| 其中：利息收入 | 849,526,539.49 | 655,692,812.76 |
| 利息支出 | 687,901,191.61 | 417,332,135.45 |
| 手续费及佣金净收入 | 894,072,759.77 | 653,727,651.75 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 452,462,398.30 | 410,406,862.47 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 312,562,237.00 | 192,811,463.53 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 81,435,027.29 | 44,337,944.96 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 923,487,119.69 | 429,683,787.63 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 3,184,347.41 | -14,516,131.84 |
| 其他收益 | 5,264,486.01 | 5,970,493.52 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 63,904,037.63 | 29,227,546.60 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | -132,262.34 | 4,758,966.33 |
| 其他业务收入 | 2,766,964.96 | 3,352,403.30 |
| 资产处置收益（损失以“－” | 2,846,042.46 | 181,569.49 |
| 号填列） | ||
| 二、营业总支出 | 1,180,770,155.95 | 731,549,818.10 |
| 税金及附加 | 14,760,562.35 | 11,170,045.10 |
| 业务及管理费 | 1,134,343,791.39 | 722,353,580.72 |
| 信用减值损失 | 31,665,802.21 | -1,973,807.72 |
| 三、营业利润（亏损以“-” 号填列） | 873,064,340.11 | 633,713,277.83 |
| 加：营业外收入 | 4,064,490.57 | 5,005,311.27 |
| 减：营业外支出 | 3,717,699.77 | 6,096,106.46 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 873,411,130.91 | 632,622,482.64 |
| 减：所得税费用 | 216,509,517.79 | 173,467,097.32 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 656,901,613.12 | 459,155,385.32 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 656,901,613.12 | 459,155,385.32 |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 656,901,613.12 | 459,155,385.32 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 107,474,458.68 | -13,485,800.53 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 107,474,458.68 | -13,485,800.53 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 95,385,038.09 | - |
| 1.其他权益工具投资公允价值变动 | 95,385,038.09 | - |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 12,089,420.59 | -13,485,800.53 |
| 1.其他债权投资公允价值变动 | -4,800,458.64 | -6,849,986.98 |
| 2.其他债权投资信用损失准备 | 19,698,134.72 | 3,699,968.68 |
| 3.外币财务报表折算差额 | -2,808,255.49 | -10,335,782.23 |
| 七、综合收益总额 | 764,376,071.80 | 445,669,584.79 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 764,376,071.80 | 445,669,584.79 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.28 | 0.23 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.28 | 0.23 |
合并现金流量表2021年1—9月编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年前三季度 （1-9月） | 2020年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 2,061,152,519.83 | 1,625,070,528.65 |
| 拆入资金净增加额 | 735,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 回购业务资金净增加额 | 528,261,693.73 | 5,646,840,489.84 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 1,817,502,413.49 | 905,718,543.88 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,962,737,220.04 | 900,867,490.60 |
| 经营活动现金流入小计 | 7,104,653,847.09 | 9,178,497,052.97 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 6,899,942,677.01 | 7,218,337,252.11 |
| 融出资金净增加额 | 2,358,770,460.10 | 2,799,557,041.70 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 452,711,115.23 | 351,247,228.46 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 736,654,127.87 | 483,118,427.79 |
| 支付的各项税费 | 292,145,734.44 | 164,382,499.85 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,001,473,337.82 | 878,120,516.62 |
| 经营活动现金流出小计 | 11,741,697,452.47 | 11,894,762,966.53 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -4,637,043,605.38 | -2,716,265,913.56 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 3,128,001,624.85 | 1,533,301,933.02 |
| 取得投资收益收到的现金 | 268,820,418.91 | 11,631,881.88 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 4,250,473.11 | - |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 3,989,976.82 | 4,742,311.97 |
| 投资活动现金流入小计 | 3,405,062,493.69 | 1,549,676,126.87 |
| 投资支付的现金 | 8,513,771,204.92 | 2,967,822,723.94 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 73,462,236.83 | 55,861,015.79 |
| 投资活动现金流出小计 | 8,587,233,441.75 | 3,023,683,739.73 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -5,182,170,948.06 | -1,474,007,612.86 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 4,982,988,193.57 | 1,938,084,540.00 |
| 发行债券收到的现金 | 13,551,147,058.35 | 11,960,748,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 18,534,135,251.92 | 13,898,832,540.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 7,910,714,058.35 | 7,564,108,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 611,769,131.57 | 278,836,902.78 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 77,878,021.14 | 57,322,341.90 |
| 筹资活动现金流出小计 | 8,600,361,211.06 | 7,900,267,244.68 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 9,933,774,040.86 | 5,998,565,295.32 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -495,372.17 | 4,758,966.33 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 114,064,115.25 | 1,813,050,735.23 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 15,660,902,860.72 | 12,250,832,442.97 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 15,774,966,975.97 | 14,063,883,178.20 |