证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2021-058号
国联证券股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021年12月1日
(二) 股东大会召开的地点：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦4层会
议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 32 |
| 其中：A股股东人数 | 31 |
| 境外上市外资股股东人数（H股） | 1 |
| 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,440,511,891 |
| 其中：A股股东持有股份总数 | 1,424,113,708 |
| 境外上市外资股股东持有股份总数（H股） | 16,398,183 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 50.869607 |
| 其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） | 50.290529 |
| 境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） | 0.579078 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 1,424,012,408 | 99.992887 | 50,700 | 0.003560 | 50,600 | 0.003553 |
| H股 | 16,335,183 | 99.615811 | 0 | 0.000000 | 63,000 | 0.384189 |
| 普通股合计： | 1,440,347,591 | 99.988594 | 50,700 | 0.003520 | 113,600 | 0.007886 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 1,424,069,708 | 99.996910 | 44,000 | 0.003090 | 0 | 0.000000 |
| H股 | 16,398,183 | 100.000000 | 0 | 0.000000 | 0 | 0.000000 |
| 普通股合计： | 1,440,467,891 | 99.996946 | 44,000 | 0.003054 | 0 | 0.000000 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 1,424,069,708 | 99.996910 | 44,000 | 0.003090 | 0 | 0.000000 |
| H股 | 16,398,183 | 100.000000 | 0 | 0.000000 | 0 | 0.000000 |
| 普通股合计： | 1,440,467,891 | 99.996946 | 44,000 | 0.003054 | 0 | 0.000000 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 1,417,395,713 | 99.528268 | 6,717,995 | 0.471732 | 0 | 0.000000 |
| H股 | 14,420,500 | 87.939621 | 1,977,683 | 12.060379 | 0 | 0.000000 |
| 普通股合计： | 1,431,816,213 | 99.396348 | 8,695,678 | 0.603652 | 0 | 0.000000 |
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 1,424,069,708 | 99.996910 | 44,000 | 0.003090 | 0 | 0.000000 |
| H股 | 16,398,183 | 100.000000 | 0 | 0.000000 | 0 | 0.000000 |
| 普通股合计： | 1,440,467,891 | 99.996946 | 44,000 | 0.003054 | 0 | 0.000000 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 1,424,069,708 | 99.996910 | 44,000 | 0.003090 | 0 | 0.000000 |
| H股 | 16,398,183 | 100.000000 | 0 | 0.000000 | 0 | 0.000000 |
| 普通股合计： | 1,440,467,891 | 99.996946 | 44,000 | 0.003054 | 0 | 0.000000 |
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| 1 | 关于购买董监高责任险的议案 | 47,676,285 | 99.787976 | 50,700 | 0.106117 | 50,600 | 0.105907 |
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（无锡）律师事务所律师：罗祖智律师、程锐律师
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开等相关事宜符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 国联证券股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议；
2、 北京德恒（无锡）律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
国联证券股份有限公司2021年12月1日