2016 年第三季度报告
公司代码：601555 公司简称：东吴证券
东吴证券股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人范力、主管会计工作负责人马震亚及会计机构负责人（会计主管人员）王菁保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 80,159,052,472.78 80,589,136,533.56 -0.53
归属于上市公司
19,881,007,492.98 16,539,917,099.39 20.20
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的
-7,859,338,889.59 6,168,496,209.53 -227.41
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,327,874,588.56 5,071,701,080.63 -34.38
归属于上市公司
1,249,705,751.25 2,183,968,270.06 -42.78
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
1,241,889,598.71 2,172,956,107.60 -42.85
常性损益的净利
润
加权平均净资产
6.36 14.67 减少 8.31 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.42 0.81 -48.15
（元/股）
稀释每股收益 0.42 0.81 -48.15
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（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -4,058.47 -235,999.30
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 11,810,000.00 17,416,227.59
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
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合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
-957,019.37 -5,379,641.17
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -2,712,230.54 -2,950,146.78
少数股东权益影响额
-148,703.93 -1,034,287.80
（税后）
合计 7,987,987.69 7,816,152.54
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 111,655
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前十名股东持股情况
股东名称（全 期末持股数 比例(%) 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
称） 量 件股份数量 股份状态 数量
苏州国际发展
693,371,528 23.11 109,000,000 质押 221,500,000 国有法人
集团有限公司
中国人寿保险
(集团)公司－ 境内非国有
130,000,000 4.33 0 无
传统－普通保 法人
险产品
张家港市直属
公有资产经营 100,000,000 3.33 30,000,000 无 0 国有法人
有限公司
中新苏州工业
园区城市投资 100,000,000 3.33 30,000,000 无 0 国有法人
运营有限公司
中国证券金融
78,418,300 2.61 0 无 0 未知
股份有限公司
苏州高新区国
有资产经营公 70,000,000 2.33 0 无 0 国有法人
司
苏州物资控股
（集团）有限 70,000,000 2.33 70,000,000 无 0 国有法人
责任公司
苏州市营财投
64,578,554 2.15 0 无 0 国有法人
资集团公司
苏州工业园区
国有资产控股 61,832,770 2.06 0 无 0 国有法人
发展有限公司
苏州信托有限
53,120,000 1.77 0 无 0 国有法人
公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
苏州国际发展集团有限
584,371,528 人民币普通股 584,371,528
公司
中国人寿保险(集团)公
司－传统－普通保险产 130,000,000 人民币普通股 130,000,000
品
中国证券金融股份有限
78,418,300 人民币普通股 78,418,300
公司
苏州高新区国有资产经
70,000,000 人民币普通股 70,000,000
营公司
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张家港市直属公有资产
70,000,000 人民币普通股 70,000,000
经营有限公司
中新苏州工业园区城市
70,000,000 人民币普通股 70,000,000
投资运营有限公司
苏州市营财投资集团公
64,578,554 人民币普通股 64,578,554
司
苏州工业园区国有资产
61,832,770 人民币普通股 61,832,770
控股发展有限公司
苏州信托有限公司 53,120,000 人民币普通股 53,120,000
昆山市创业控股有限公
39,147,800 人民币普通股 39,147,800
司
上述股东关联关系或一 苏州国际发展集团有限公司和苏州市营财投资集团公司、苏州信托有限公司之间为
致行动的说明 存在控制关系的关联方。苏州国际发展集团有限公司持有苏州市营财投资集团公司
100%的股权，同时持有苏州信托有限公司 70.01%的股权，因此，苏州国际发展集团
有限公司、苏州市营财投资集团公司和苏州信托有限公司为一致行动人。
未发现上述其他股东之间存在关联关系，也未发现上述其他股东属于《上市公司收
购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股
无
东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目
单位：人民币元
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减比例 变动原因
以公允价值计量且其变动 主要为期末持有的债券资产规模较
20,058,509,223.78 14,222,827,510.80 41.03%
计入当期损益的金融资产 年初增加所致
主要由于本期权益收益互换业务形
衍生金融资产 4,091,444.01 3,620.00 112923.32%
成的衍生金融资产增加所致
主要是由于公司股票质押式回购业
买入返售金融资产 12,469,453,847.56 8,923,142,748.05 39.74%
务规模增加所致
应收利息 699,861,497.68 357,047,813.24 96.01% 主要是应收债券投资利息增加所致
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项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减比例 变动原因
持有至到期投资 12,623,105.03 45,804,161.79 -72.44% 主要是持有至到期的债券减少所致
主要是由于公司所投资的联营企业
长期股权投资 248,410,238.12 122,232,522.20 103.23%
期末所有者权益增加所致
在建工程 1,186,718.62 751,888.44 57.83% 装修工程新增支出所致
递延所得税资产 351,447,332.42 167,302,236.93 110.07% 可抵扣暂时性差异增加所致
其他资产 350,917,182.26 698,598,724.37 -49.77% 主要是应收款项类投资减少所致
短期借款 5,445,216.00 93,684,509.36 -94.19% 报告期内偿还短期借款所致
报告期内发行的短期融资券及收益
应付短期融资款 2,330,000,000.00 4,567,350,000.00 -48.99%
凭证规模减少所致
拆入资金 - 350,000,000.00 -100.00% 报告期内归还拆入资金所致
主要由于本期股票期权和权益收益
衍生金融负债 796,372.00 5,704,972.15 -86.04% 互换业务形成的衍生金融负债减少
所致
递延所得税负债 45,148,481.73 9,617,062.63 369.46% 应纳税暂时性差异增加所致
主要是本期纳入合并报表范围的结
其他负债 11,923,775,573.19 6,877,015,079.34 73.39% 构化主体中应付其他投资者负债增
加所致
主要是本期公司定向增发新股，股
资本公积 11,762,821,877.76 8,564,676,213.93 37.34%
本溢价增加所致
主要是可供出售金融资产公允价值
其他综合收益 -161,491,531.69 345,269,489.80 -146.77%
变动所致
利润表项目
单位：人民币元
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减比例 变动原因
报告期内股市交易萎缩，经纪交易量
经纪业务手续费净收入 961,262,044.79 2,090,867,419.16 -54.03%
减少所致
报告期内投资银行业务收入增加所
投资银行业务手续费净收入 723,263,529.55 498,919,537.08 44.97%
致
主要是融资融券利息收入、存放金融
利息净收入 98,376,029.44 275,332,008.33 -64.27% 同业利息收入减少及债券利息支出
增加所致
主要是由于报告期内处置金融资产
投资收益 1,114,322,222.28 1,809,040,680.60 -38.40%
收益减少所致
对联营企业和合营企业的投 报告期内对联营企业的投资收益增
14,170,160.93 7,976,741.32 77.64%
资收益 加所致
主要是由于报告期内以公允价值计
公允价值变动收益 -242,005,329.36 59,130,892.97 -509.27% 量且其变动计入当期损益的金融资
产公允价值减少所致
汇兑收益 -631,881.54 727,860.09 -186.81% 汇率变动影响所致
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项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减比例 变动原因
主要是由于报告期内子公司东吴期
其他业务收入 212,365,774.15 16,827,739.62 1162.00%
货其他业务收入增加所致
主要是报告期内营改增,营业税金减
营业税金及附加 107,792,255.70 321,569,121.36 -66.48%
少所致
主要是期末信用交易风险准备较年
资产减值损失 13,694,976.61 -501,868.33 -
初增加所致
主要是由于报告期内子公司东吴期
其他业务成本 209,709,326.08 8,407,109.74 2394.43%
货其他业务成本增加所致
主要是由于报告期内营业外支出减
营业外支出 5,958,017.53 82,837,211.62 -92.81%
少所致
主要是由于报告期内税前利润减少
所得税费用 412,429,877.77 742,954,752.80 -44.49%
所致
主要是报告期内可供出售金融资产
其他综合收益的税后净额 -505,828,100.50 -351,199,525.57 -44.03%
公允价值变动所致
现金流量表项目
单位：人民币元
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减比例 变动原因
主要是由于报告期内处置以公允价
值计量且变动计入当期损益的金融
经营活动产生的现金流量
-7,859,338,889.59 6,168,496,209.53 -227.41% 资产净增加额、收取利息、手续费及
净额
佣金的现金和代理买卖证券收到的
现金净额减少所致
主要是由于报告期内购建固定资产、
投资活动产生的现金流量 无形资产和其他长期资产所支付的
-112,814,379.88 -185,207,671.42 -
净额 现金及取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额减少所致
筹资活动产生的现金流量 主要是由于报告期内发行债券收到
503,144,682.33 8,136,160,285.24 -93.82%
净额 的现金减少所致
主要是由于报告期内经营活动和筹
现金及现金等价物净增加
-7,466,734,974.39 14,119,057,683.44 -152.88% 资活动产生的现金流量净额减少所
额
致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、收购苏州市民卡有限公司股权事项
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公司拟以不超过人民币 3,342.86 万元收购控股股东苏州国际发展集团有限公司持有的苏州
市民卡有限公司 20%的股权。上述事项已经公司第二届董事会第十四次（临时）会议、第二届董
事会第三十二次（临时）会议审议通过。公司已与国发集团于 2014 年 6 月 23 日签订了《股权收
购协议》，并于 2015 年 11 月 16 日签订了《股权收购协议之补充协议》（详见 2014 年 6 月 24
日、2015 年 11 月 17 日公司公告）。
2016 年 10 月 9 日，中国人民银行南京分行以《中国人民银行南京分行关于苏州市卡有限公
司变更主要出资人的批复》（南银复[2016]99 号），同意国发集团将所持苏州市民卡公司 20%股
权转让给公司。目前，苏州市民卡公司正在办理相关股份变更及工商登记手续。
2、广州博融投资有限公司证券回购合同纠纷
近日，公司诉广州博融投资有限公司证券回购合同纠纷一案已执行完毕。公司已收到苏州市
中级人民法院划付的本金、延期利息、违约金共 295,994,174.66 元及公司已支付的诉讼费、财产
保全费、公告费、律师费等相关费用。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否
是否及
承诺 承诺 承诺时间及 有履
承诺背景 承诺方 时严格
类型 内容 期限 行期
履行
限
苏州国际发展集团有限公司出具了《有关
消除或避免同业竞争的承诺函》，承诺苏
州国际发展集团有限公司及其附属公司、
参股公司：将不会在中国境内单独或与他
人，以任何形式（包括但不限于投资、并
与首次公开 苏州国际
解决同业竞 购、联营、合资、合作、合伙、承包或租
发行相关的 发展集团 永久有效 否 是
争 赁经营、购买上市公司股票或参股）直接
承诺 有限公司
或间接从事或参与或协助从事或参与任何
与前述本公司开展的业务构成竞争或可能
构成竞争的业务或活动。目前及将来不会
利用在发行人的控股股东地位，损害发行
人及其他发行人股东的利益。
与再融资相 股份限售 苏州国际 苏州国际发展集团有限公司承诺对于所认 自 2014 年 8
是 是
关的承诺 发展集团 购的公司非公开增发的新股 10,900 万股， 月 5 日起 60
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有限公司 自持有之日起 60 个月不转让。 个月
苏州国际 通过证券公司定向资产管理方式增持公司
| 东吴证券2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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