公司代码：601555 公司简称：东吴证券
东吴证券股份有限公司
2020年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 5
四、 附录 ...... 9
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人范力、主管会计工作负责人高海明及会计机构负责人（会计主管人员）王菁保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 104,025,908,402.37 | 96,234,645,048.15 | 8.10 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 26,963,010,065.18 | 20,955,913,171.46 | 28.67 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,881,239,666.25 | 5,422,483,104.49 | -28.42 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 1,245,120,133.88 | 1,493,791,219.11 | -16.65 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 371,541,437.90 | 613,361,741.98 | -39.43 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 372,524,264.17 | 612,324,696.27 | -39.16 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.77 | 2.99 | 减少1.22个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.12 | 0.19 | -36.84 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.12 | 0.19 | -36.84 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -32,660.85 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,645,197.91 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -9,505,397.58 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 5,651,608.53 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -74,858.88 | |
| 所得税影响额 | 333,284.60 | |
| 合计 | -982,826.27 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 114,565 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 苏州国际发展集团有限公司 | 917,220,819 | 23.64 | 0 | 质押 | 260,000,000 | 国有法人 |
| 中新苏州工业园区城市投资运营有限公司 | 130,000,000 | 3.35 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 张家港市直属公有资产经营有限公司 | 130,000,000 | 3.35 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 中国证券金融股份有限公司 | 114,273,835 | 2.94 | 0 | 无 | 0 | 未知 |
| 苏州物资控股（集团）有限责任公司 | 91,000,000 | 2.35 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 苏州高新国有资产经营管理集团有限公司 | 91,000,000 | 2.35 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 苏州营财投资集团有限公司 | 83,952,120 | 2.16 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 苏州工业园区国有资产控股发展有限公司 | 80,382,601 | 2.07 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 苏州信托有限公司 | 69,056,000 | 1.78 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 昆山创业控股集团有限公司 | 50,892,140 | 1.31 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 苏州国际发展集团有限公司 | 917,220,819 | 人民币普通股 | 917,220,819 |
| 中新苏州工业园区城市投资运营有限公司 | 130,000,000 | 人民币普通股 | 130,000,000 |
| 张家港市直属公有资产经营有限公司 | 130,000,000 | 人民币普通股 | 130,000,000 |
| 中国证券金融股份有限公司 | 114,273,835 | 人民币普通股 | 114,273,835 |
| 苏州物资控股（集团）有限责任公司 | 91,000,000 | 人民币普通股 | 91,000,000 |
| 苏州高新国有资产经营管理集团有限公司 | 91,000,000 | 人民币普通股 | 91,000,000 |
| 苏州营财投资集团有限公司 | 83,952,120 | 人民币普通股 | 83,952,120 |
| 苏州工业园区国有资产控股发展有限公司 | 80,382,601 | 人民币普通股 | 80,382,601 |
| 苏州信托有限公司 | 69,056,000 | 人民币普通股 | 69,056,000 |
| 昆山创业控股集团有限公司 | 50,892,140 | 人民币普通股 | 50,892,140 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 苏州国际发展集团有限公司和苏州营财投资集团有限公司、苏州信托有限公司之间为存在控制关系的关联方。苏州国际发展集团有限公司持有苏州营财投资集团有限公司100%的股权，同时持有苏州信托有限公司70.01%的股权，因此，苏州国际发展集团有限公司、苏州营财投资集团有限公司和苏州信托有限公司为一致行动人。未发现上述其他股东之间存在关联关系，也未发现上述其他股东属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 | 增减比例(%) | 变动原因 |
| 货币资金 | 29,030,923,437.59 | 18,198,632,387.91 | 59.52 | 主要是由于自有资金存款增加所致 |
| 衍生金融资产 | 963,370.27 | 515,945.01 | 86.72 | 主要是由于期权形成的衍生金融资产增加所致 |
| 商誉 | 331,789,346.42 | 149,905,260.26 | 121.33 | 主要是由于报告期内完成对中投证券（香港）金融控股有限公司100%股权的收购所致 |
| 短期借款 | 596,509,791.39 | 362,188,067.17 | 64.70 | 主要是由于银行借款增加所致 |
| 衍生金融负债 | 7,962,235.14 | 4,923,382.96 | 61.72 | 主要是由于期权形成的衍生金融负债增加所致 |
| 卖出回购金融资产款 | 7,520,570,222.15 | 13,125,823,986.35 | -42.70 | 主要是由于债券质押式正回购减少所致 |
| 应交税费 | 241,970,452.96 | 116,009,444.57 | 108.58 | 主要是由于应交企业所得税增加所致 |
| 应付票据 | 148,570,000.00 | 30,000,000.00 | 395.23 | 主要是由于应付银行承兑汇票增加所致 |
| 应付款项 | 53,576,018.27 | 39,020,993.89 | 37.30 | 主要是由于经营性应付款项增加所致 |
| 资本公积 | 16,734,927,718.82 | 11,765,216,102.69 | 42.24 | 主要是由于报告期内完成配股所致 |
| 其他综合收益 | -78,730,262.22 | 125,477,406.24 | -162.74 | 主要是由于报告期内归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额减少所致 |
利润表项目
| 项目 | 2020年1-3月 | 2019年1-3月 | 增减比例(%) | 变动原因 |
| 利息净收入 | 47,002,202.63 | 68,196,816.38 | -31.08 | 主要是由于利息收入减少所致 |
| 手续费及佣金净收入 | 573,847,837.89 | 432,497,371.79 | 32.68 | 主要是由于经纪业务、投行业务和资管业务手续费净收入增加所致 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 343,153,422.26 | 256,024,858.58 | 34.03 | 主要是由于经纪业务交易量增加所致 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 149,886,979.99 | 104,726,451.37 | 43.12 | 主要是由于承销业务收入增加所致 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 43,827,806.77 | 26,975,555.20 | 62.47 | 主要是由于资产管理业务业绩报酬增加所致 |
| 投资收益 | 527,042,754.80 | 284,249,260.43 | 85.42 | 主要是由于报告期内金融工具投资收益增加所致 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 22,351,804.68 | 17,060,471.14 | 31.02 | 主要是由于报告期内对联营企业的投资收益增加所致 |
| 其他收益 | 8,296,806.44 | 600,013.95 | 1282.77 | 主要是由于报告期内政府补助和个税手续费返还增加所致 |
| 公允价值变动收益 | -77,476,239.94 | 553,236,478.07 | -114.00 | 主要是由于报告期内金融工具的公允价值变动所致 |
| 汇兑收益 | 4,189,183.55 | -65,448.86 | - | 主要是由于汇率变动所致 |
| 资产处置收益 | -840.95 | -48,512.46 | - | 主要是由于固定资产处置亏损减少所致 |
| 税金及附加 | 10,549,408.35 | 7,007,063.21 | 50.55 | 主要是由于附加税费增加所致 |
| 信用减值损失 | 118,691,270.61 | 9,643,577.69 | 1130.78 | 主要是由于买入返售金融资产信用减值损失增加所致 |
| 营业外收入 | 640,208.43 | 1,419,860.50 | -54.91 | 主要是由于报告期内营业外收入减少所致 |
| 营业外支出 | 10,177,425.91 | 85,103.46 | 11858.89 | 主要是由于报告期内新冠疫情捐赠支出所致 |
| 所得税费用 | 96,003,228.96 | 194,344,695.87 | -50.60 | 主要是由于报告期内利润总额减少所致 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 371,541,437.90 | 613,361,741.98 | -39.43 | 主要是由于报告期内归属于母公司股东的净利润减少所致 |
| 少数股东损益 | 4,006,557.22 | 917,282.00 | 336.79 | 主要是由于报告期内归属于少数股东的净利润增加所致 |
| 归属于母公司所有者的其他综合收益税后净额 | -214,675,068.31 | 355,935,861.79 | -160.31 | 主要是由于报告期内其他权益工具投资公允价值变动所致 |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -2,662,768.90 | -53,025.97 | - | 主要是由于报告期内归属于少数股东的其他综合收益的税后净额减少所致 |
现金流量表项目
| 项目 | 2020年1-3月 | 2019年1-3月 | 增减比例(%) | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,881,239,666.25 | 5,422,483,104.49 | -28.42 | 主要是由于回购业务资金净增加额和代理买卖证券收到的现金净额减少所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 26,068,482.46 | -866,994,028.65 | - | 主要是由于取得子公司及其他营业单位收到的现金净额增加，以及投资支付的现金减少所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 7,293,152,631.90 | 3,336,146,225.00 | 118.61 | 主要是由于吸收投资收到的现金增加所致 |
| 现金及现金 | 11,228,504,082.54 | 7,874,950,996.34 | 42.59 | 主要是由于报告期内投 |
| 等价物净增加额 | 资活动和筹资活动产生的现金净流量增加所致 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 东吴证券股份有限公司 |
| 法定代表人 | 范力 |
| 日期 | 2020年4月30日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2020年3月31日编制单位:东吴证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 29,030,923,437.59 | 18,198,632,387.91 |
| 其中：客户资金存款 | 18,995,922,286.30 | 14,885,031,765.25 |
| 结算备付金 | 3,756,327,437.58 | 3,352,807,143.85 |
| 其中：客户备付金 | 3,364,000,208.01 | 3,043,809,592.17 |
| 融出资金 | 11,409,037,100.78 | 11,603,902,720.20 |
| 衍生金融资产 | 963,370.27 | 515,945.01 |
| 存出保证金 | 2,444,246,237.50 | 2,578,212,328.38 |
| 应收票据 | 60,000.00 | 60,000.00 |
| 应收款项 | 143,465,331.33 | 157,516,730.15 |
| 买入返售金融资产 | 7,671,878,632.38 | 9,806,267,228.49 |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 35,639,082,441.95 | 37,142,619,699.52 |
| 债权投资 | 162,241,383.17 | 142,062,707.25 |
| 其他债权投资 | 5,988,374,014.55 | 5,796,376,967.37 |
| 其他权益工具投资 | 4,374,763,151.11 | 4,372,178,679.85 |
| 长期股权投资 | 1,201,928,797.40 | 1,179,023,133.40 |
| 固定资产 | 660,394,505.79 | 676,034,148.75 |
| 无形资产 | 207,643,532.82 | 187,413,953.50 |
| 商誉 | 331,789,346.42 | 149,905,260.26 |
| 递延所得税资产 | 687,037,785.42 | 620,316,429.24 |
| 其他资产 | 315,751,896.31 | 270,799,585.02 |
| 资产总计 | 104,025,908,402.37 | 96,234,645,048.15 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | 596,509,791.39 | 362,188,067.17 |
| 应付短期融资款 | 5,582,512,666.84 | 4,894,327,023.67 |
| 拆入资金 | 3,017,333,333.33 | |
| 交易性金融负债 | 4,074,877,369.09 | 5,609,206,692.41 |
| 衍生金融负债 | 7,962,235.14 | 4,923,382.96 |
| 卖出回购金融资产款 | 7,520,570,222.15 | 13,125,823,986.35 |
| 代理买卖证券款 | 23,881,029,690.95 | 19,734,231,640.82 |
| 应付职工薪酬 | 668,239,143.73 | 786,812,209.05 |
| 应交税费 | 241,970,452.96 | 116,009,444.57 |
| 应付票据 | 148,570,000.00 | 30,000,000.00 |
| 应付款项 | 53,576,018.27 | 39,020,993.89 |
| 应付债券 | 29,121,200,655.21 | 28,239,590,639.74 |
| 递延所得税负债 | 4,743,518.49 | 4,650,589.76 |
| 其他负债 | 1,842,580,395.68 | 2,032,068,150.66 |
| 负债合计 | 76,761,675,493.23 | 74,978,852,821.05 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 3,880,518,908.00 | 3,000,000,000.00 |
| 资本公积 | 16,734,927,718.82 | 11,765,216,102.69 |
| 减：库存股 | 19,220,540.31 | 19,220,540.31 |
| 其他综合收益 | -78,730,262.22 | 125,477,406.24 |
| 盈余公积 | 848,900,937.29 | 848,900,937.29 |
| 一般风险准备 | 2,155,827,652.14 | 2,153,950,217.90 |
| 未分配利润 | 3,440,785,651.46 | 3,081,589,047.65 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 26,963,010,065.18 | 20,955,913,171.46 |
| 少数股东权益 | 301,222,843.96 | 299,879,055.64 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 27,264,232,909.14 | 21,255,792,227.10 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 104,025,908,402.37 | 96,234,645,048.15 |
法定代表人：范力 主管会计工作负责人：高海明 会计机构负责人：王菁
母公司资产负债表2020年3月31日编制单位:东吴证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 23,660,779,704.25 | 14,328,230,464.59 |
| 其中：客户资金存款 | 15,300,244,517.47 | 12,930,943,949.11 |
| 结算备付金 | 3,833,845,733.27 | 3,419,412,323.04 |
| 其中：客户备付金 | 3,344,653,608.85 | 3,043,809,592.17 |
| 融出资金 | 11,279,436,321.31 | 11,603,902,720.20 |
| 衍生金融资产 | 49,882.77 | 80,262.68 |
| 存出保证金 | 376,126,489.20 | 115,896,068.79 |
| 应收票据 | 60,000.00 | 60,000.00 |
| 应收款项 | 98,661,842.09 | 92,477,807.21 |
| 买入返售金融资产 | 6,251,904,177.86 | 6,878,482,591.04 |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 25,863,011,526.34 | 27,484,330,874.02 |
| 其他债权投资 | 5,886,997,204.36 | 5,783,648,902.77 |
| 其他权益工具投资 | 4,289,887,255.87 | 4,287,302,784.61 |
| 长期股权投资 | 7,540,046,809.43 | 7,521,590,895.96 |
| 固定资产 | 620,016,351.16 | 634,648,702.07 |
| 无形资产 | 171,277,049.24 | 177,628,275.93 |
| 商誉 | 11,749,999.80 | 11,749,999.80 |
| 递延所得税资产 | 562,415,184.09 | 504,071,252.13 |
| 其他资产 | 108,862,450.05 | 120,136,077.54 |
| 资产总计 | 90,555,127,981.09 | 82,963,650,002.38 |
| 负债： | ||
| 应付短期融资款 | 5,582,512,666.84 | 4,894,327,023.67 |
| 拆入资金 | 3,017,333,333.33 | |
| 交易性金融负债 | 2,500,000.00 | 12,037,000 |
| 衍生金融负债 | 4,840,611.79 | 4,267,800.83 |
| 卖出回购金融资产款 | 6,666,632,758.66 | 12,414,099,831.28 |
| 代理买卖证券款 | 18,543,327,301.02 | 15,855,895,259.65 |
| 应付职工薪酬 | 570,733,901.95 | 651,934,582.57 |
| 应交税费 | 152,560,277.99 | 57,305,805.09 |
| 应付款项 | 24,972,862.12 | 20,217,652.51 |
| 应付债券 | 29,121,200,655.21 | 28,239,590,639.74 |
| 其他负债 | 408,877,633.44 | 288,285,622.85 |
| 负债合计 | 64,095,492,002.35 | 62,437,961,218.19 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 3,880,518,908.00 | 3,000,000,000.00 |
| 资本公积 | 16,627,531,110.55 | 11,657,819,494.42 |
| 减：库存股 | 19,220,540.31 | 19,220,540.31 |
| 其他综合收益 | -80,245,949.89 | 129,966,338.16 |
| 盈余公积 | 848,900,937.29 | 848,900,937.29 |
| 一般风险准备 | 1,964,114,786.54 | 1,964,114,786.54 |
| 未分配利润 | 3,238,036,726.56 | 2,944,107,768.09 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 26,459,635,978.74 | 20,525,688,784.19 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 90,555,127,981.09 | 82,963,650,002.38 |
法定代表人：范力 主管会计工作负责人：高海明 会计机构负责人：王菁
合并利润表2020年1—3月编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第一季度 | 2019年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 1,245,120,133.88 | 1,493,791,219.11 |
| 利息净收入 | 47,002,202.63 | 68,196,816.38 |
| 其中：利息收入 | 568,144,036.65 | 586,168,760.39 |
| 利息支出 | 521,141,834.02 | 517,971,944.01 |
| 手续费及佣金净收入 | 573,847,837.89 | 432,497,371.79 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 343,153,422.26 | 256,024,858.58 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 149,886,979.99 | 104,726,451.37 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 43,827,806.77 | 26,975,555.20 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 527,042,754.80 | 284,249,260.43 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 22,351,804.68 | 17,060,471.14 |
| 其他收益 | 8,296,806.44 | 600,013.95 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -77,476,239.94 | 553,236,478.07 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | 4,189,183.55 | -65,448.86 |
| 其他业务收入 | 162,218,429.46 | 155,125,239.81 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -840.95 | -48,512.46 |
| 二、营业总支出 | 764,031,692.32 | 686,502,256.30 |
| 税金及附加 | 10,549,408.35 | 7,007,063.21 |
| 业务及管理费 | 461,857,987.33 | 514,009,704.27 |
| 信用减值损失 | 118,691,270.61 | 9,643,577.69 |
| 其他业务成本 | 172,933,026.03 | 155,841,911.13 |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 481,088,441.56 | 807,288,962.81 |
| 加：营业外收入 | 640,208.43 | 1,419,860.50 |
| 减：营业外支出 | 10,177,425.91 | 85,103.46 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 471,551,224.08 | 808,623,719.85 |
| 减：所得税费用 | 96,003,228.96 | 194,344,695.87 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 375,547,995.12 | 614,279,023.98 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 375,547,995.12 | 614,279,023.98 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 371,541,437.90 | 613,361,741.98 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 4,006,557.22 | 917,282.00 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -217,337,837.21 | 355,882,835.82 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -214,675,068.31 | 355,935,861.79 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -237,139,296.39 | 323,956,264.03 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | 146,986.68 | |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -237,286,283.07 | 323,956,264.03 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 22,464,228.08 | 31,979,597.76 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 256,694.75 | 5,172,101.54 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | 29,480,854.27 | 42,242,804.33 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -13,424,060.82 | -15,435,308.11 |
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | 6,150,739.88 | |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -2,662,768.90 | -53,025.97 |
| 七、综合收益总额 | 158,210,157.91 | 970,161,859.80 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 156,866,369.59 | 969,297,603.77 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 1,343,788.32 | 864,256.03 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.12 | 0.19 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.12 | 0.19 |
法定代表人：范力 主管会计工作负责人：高海明会计机构负责人：王菁
母公司利润表2020年1—3月编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第一季度 | 2019年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 843,853,652.37 | 1,052,091,412.01 |
| 利息净收入 | 28,685,092.77 | 35,488,780.42 |
| 其中：利息收入 | 512,606,460.24 | 483,226,590.66 |
| 利息支出 | 483,921,367.47 | 447,737,810.24 |
| 手续费及佣金净收入 | 502,606,794.69 | 369,729,426.69 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 321,195,996.04 | 242,211,851.75 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 148,804,961.49 | 104,726,451.37 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 30,912,255.08 | 21,685,079.90 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 274,254,030.21 | 120,919,159.43 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 18,697,220.04 | 12,547,236.11 |
| 其他收益 | 6,984,907.02 | 200,013.95 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 31,069,583.43 | 526,258,507.57 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | 139,258.98 | -583,845.10 |
| 其他业务收入 | 114,826.22 | 127,881.51 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -840.95 | -48,512.46 |
| 二、营业总支出 | 457,367,681.32 | 433,937,333.62 |
| 税金及附加 | 8,985,701.61 | 5,663,141.59 |
| 业务及管理费 | 363,717,446.74 | 418,630,614.34 |
| 信用减值损失 | 84,664,532.97 | 9,643,577.69 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 386,485,971.05 | 618,154,078.39 |
| 加：营业外收入 | 76,731.83 | 36,879.14 |
| 减：营业外支出 | 10,137,861.31 | 85,103.46 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 376,424,841.57 | 618,105,854.07 |
| 减：所得税费用 | 72,028,483.25 | 154,526,463.52 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 304,396,358.32 | 463,579,390.55 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 304,396,358.32 | 463,579,390.55 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | -220,679,687.90 | 366,101,938.44 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -237,286,283.07 | 323,956,264.02 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -237,286,283.07 | 323,956,264.02 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 16,606,595.17 | 42,145,674.42 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 256,694.75 | -97,129.97 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | 29,773,961.24 | 42,242,804.39 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -13,424,060.82 | |
| 七、综合收益总额 | 83,716,670.42 | 829,681,328.99 |
法定代表人：范力 主管会计工作负责人：高海明会计机构负责人：王菁
合并现金流量表2020年1—3月编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第一季度 | 2019年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 2,078,947,497.76 | |
| 为交易目的而持有的金融负债净增加额 | 13,094,548.74 | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,317,436,844.08 | 1,198,549,389.45 |
| 拆入资金净增加额 | 3,000,000,000.00 | |
| 回购业务资金净增加额 | 4,994,081,069.09 | |
| 融出资金净减少额 | 342,097,793.40 | |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 3,450,929,948.03 | 8,204,281,351.57 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 633,095,318.81 | 606,165,956.37 |
| 经营活动现金流入小计 | 10,822,507,402.08 | 15,016,172,315.22 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 4,076,120,307.57 | |
| 为交易目的而持有的金融负债净减少额 | 9,558,239.51 | |
| 融出资金净增加额 | 2,426,018,106.33 | |
| 拆入资金净减少额 | 30,000,000.00 |
| 回购业务资金净减少额 | 3,617,642,339.86 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 298,541,989.03 | 236,485,513.32 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 414,446,167.50 | 282,403,404.06 |
| 支付的各项税费 | 65,318,777.42 | 66,184,252.16 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,535,760,222.51 | 2,476,477,627.29 |
| 经营活动现金流出小计 | 6,941,267,735.83 | 9,593,689,210.73 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,881,239,666.25 | 5,422,483,104.49 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 333,639,965.63 | 349,463,024.37 |
| 取得投资收益收到的现金 | 79,404,086.57 | 81,692,239.52 |
| 取得子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 437,379,382.45 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 31,770.57 | 126,533.99 |
| 投资活动现金流入小计 | 850,455,205.22 | 431,281,797.88 |
| 投资支付的现金 | 811,396,111.24 | 1,291,905,769.63 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 12,990,611.52 | 6,370,056.90 |
| 投资活动现金流出小计 | 824,386,722.76 | 1,298,275,826.53 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 26,068,482.46 | -866,994,028.65 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 5,913,328,574.40 | |
| 取得借款收到的现金 | 7,073,338,328.00 | 4,795,190,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | 1,000,000,000.00 | 3,250,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 13,986,666,902.40 | 8,045,190,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 6,142,991,000.00 | 4,267,410,288.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 505,523,270.50 | 437,385,541.17 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 45,000,000.00 | 4,247,945.83 |
| 筹资活动现金流出小计 | 6,693,514,270.50 | 4,709,043,775.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 7,293,152,631.90 | 3,336,146,225.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 28,043,301.93 | -16,684,304.50 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 11,228,504,082.54 | 7,874,950,996.34 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 21,305,468,663.16 | 15,824,031,283.70 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 32,533,972,745.70 | 23,698,982,280.04 |
法定代表人：范力 主管会计工作负责人：高海明会计机构负责人：王菁
母公司现金流量表
2020年1—3月编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第一季度 | 2019年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 1,905,655,055.18 | |
| 为交易目的而持有的金融负债净增加额 | 13,094,548.74 | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,129,921,643.37 | 1,003,014,431.74 |
| 拆入资金净增加额 | 3,000,000,000.00 | |
| 回购业务资金净增加额 | 4,883,508,135.03 | |
| 融出资金净减少额 | 305,493,141.13 | |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 2,688,505,050.36 | 7,386,429,578.25 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 186,227,786.24 | 3,511,444.25 |
| 经营活动现金流入小计 | 9,215,802,676.28 | 13,289,558,138.01 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 4,491,098,744.08 | |
| 为交易目的而持有的金融负债净减少额 | 9,558,239.51 | |
| 融出资金净增加额 | 2,426,018,106.33 | |
| 拆入资金净减少额 | 30,000,000.00 | |
| 回购业务资金净减少额 | 5,228,759,767.26 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 232,968,520.18 | 203,474,617.10 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 318,688,379.87 | 198,196,990.64 |
| 支付的各项税费 | 42,299,208.45 | 41,824,551.60 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 400,798,647.30 | 66,522,600.12 |
| 经营活动现金流出小计 | 6,233,072,762.57 | 7,457,135,609.87 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,982,729,913.71 | 5,832,422,528.14 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 333,639,965.63 | 347,115,224.37 |
| 取得投资收益收到的现金 | 77,413,832.81 | 81,692,239.52 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 31,770.57 | 126,533.99 |
| 投资活动现金流入小计 | 411,085,569.01 | 428,933,997.88 |
| 投资支付的现金 | 704,366,967.53 | 1,291,905,257.87 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 4,773,807.68 | 4,444,606.82 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 590,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 709,140,775.21 | 1,886,349,864.69 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -298,055,206.20 | -1,457,415,866.81 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 5,913,328,574.40 | |
| 取得借款收到的现金 | 6,838,815,000.00 | 4,795,190,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | 1,000,000,000.00 | 3,250,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 13,752,143,574.40 | 8,045,190,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 6,142,991,000.00 | 4,262,458,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 501,648,793.56 | 434,369,695.84 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 45,000,000.00 | 4,247,945.83 |
| 筹资活动现金流出小计 | 6,689,639,793.56 | 4,701,075,641.67 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 7,062,503,780.84 | 3,344,114,358.33 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 3,067,733.97 | -3,720,881.22 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 9,750,246,222.32 | 7,715,400,138.44 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 17,735,736,367.79 | 13,664,355,321.59 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 27,485,982,590.11 | 21,379,755,460.03 |
法定代表人：范力 主管会计工作负责人：高海明会计机构负责人：王菁
4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 18,198,632,387.91 | 18,198,632,387.91 | |
| 其中：客户资金存款 | 14,885,031,765.25 | 14,885,031,765.25 | |
| 结算备付金 | 3,352,807,143.85 | 3,352,807,143.85 | |
| 其中：客户备付金 | 3,043,809,592.17 | 3,043,809,592.17 | |
| 融出资金 | 11,603,902,720.20 | 11,603,902,720.20 | |
| 衍生金融资产 | 515,945.01 | 515,945.01 | |
| 存出保证金 | 2,578,212,328.38 | 2,578,212,328.38 | |
| 应收票据 | 60,000.00 | 60,000.00 | |
| 应收款项 | 157,516,730.15 | 157,516,730.15 | |
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 9,806,267,228.49 | 9,806,267,228.49 | |
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 37,142,619,699.52 | 37,142,619,699.52 | |
| 债权投资 | 142,062,707.25 | 142,062,707.25 |
| 其他债权投资 | 5,796,376,967.37 | 5,796,376,967.37 | |
| 其他权益工具投资 | 4,372,178,679.85 | 4,372,178,679.85 | |
| 长期股权投资 | 1,179,023,133.40 | 1,179,023,133.40 | |
| 固定资产 | 676,034,148.75 | 676,034,148.75 | |
| 无形资产 | 187,413,953.50 | 187,413,953.50 | |
| 商誉 | 149,905,260.26 | 149,905,260.26 | |
| 递延所得税资产 | 620,316,429.24 | 620,316,429.24 | |
| 其他资产 | 270,799,585.02 | 270,799,585.02 | |
| 资产总计 | 96,234,645,048.15 | 96,234,645,048.15 | |
| 负债： | |||
| 短期借款 | 362,188,067.17 | 362,188,067.17 | |
| 应付短期融资款 | 4,894,327,023.67 | 4,894,327,023.67 | |
| 交易性金融负债 | 5,609,206,692.41 | 5,609,206,692.41 | |
| 衍生金融负债 | 4,923,382.96 | 4,923,382.96 | |
| 卖出回购金融资产款 | 13,125,823,986.35 | 13,125,823,986.35 | |
| 代理买卖证券款 | 19,734,231,640.82 | 19,734,231,640.82 | |
| 应付职工薪酬 | 786,812,209.05 | 786,812,209.05 | |
| 应交税费 | 116,009,444.57 | 116,009,444.57 | |
| 应付票据 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | |
| 应付款项 | 39,020,993.89 | 39,020,993.89 | |
| 合同负债 | |||
| 应付债券 | 28,239,590,639.74 | 28,239,590,639.74 | |
| 递延所得税负债 | 4,650,589.76 | 4,650,589.76 | |
| 其他负债 | 2,032,068,150.66 | 2,032,068,150.66 | |
| 负债合计 | 74,978,852,821.05 | 74,978,852,821.05 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 3,000,000,000.00 | 3,000,000,000.00 | |
| 资本公积 | 11,765,216,102.69 | 11,765,216,102.69 | |
| 减：库存股 | 19,220,540.31 | 19,220,540.31 | |
| 其他综合收益 | 125,477,406.24 | 125,477,406.24 | |
| 盈余公积 | 848,900,937.29 | 848,900,937.29 | |
| 一般风险准备 | 2,153,950,217.90 | 2,153,950,217.90 | |
| 未分配利润 | 3,081,589,047.65 | 3,081,589,047.65 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 20,955,913,171.46 | 20,955,913,171.46 | |
| 少数股东权益 | 299,879,055.64 | 299,879,055.64 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 21,255,792,227.10 | 21,255,792,227.10 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 96,234,645,048.15 | 96,234,645,048.15 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司自 2020 年 1 月 1 起执行新收入准则，未有对年初财务报表调整事项。
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 14,328,230,464.59 | 14,328,230,464.59 | |
| 其中：客户资金存款 | 12,930,943,949.11 | 12,930,943,949.11 | |
| 结算备付金 | 3,419,412,323.04 | 3,419,412,323.04 | |
| 其中：客户备付金 | 3,043,809,592.17 | 3,043,809,592.17 | |
| 融出资金 | 11,603,902,720.20 | 11,603,902,720.20 | |
| 衍生金融资产 | 80,262.68 | 80,262.68 | |
| 存出保证金 | 115,896,068.79 | 115,896,068.79 | |
| 应收票据 | 60,000.00 | 60,000.00 | |
| 应收款项 | 92,477,807.21 | 92,477,807.21 | |
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 6,878,482,591.04 | 6,878,482,591.04 | |
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 27,484,330,874.02 | 27,484,330,874.02 | |
| 其他债权投资 | 5,783,648,902.77 | 5,783,648,902.77 | |
| 其他权益工具投资 | 4,287,302,784.61 | 4,287,302,784.61 | |
| 长期股权投资 | 7,521,590,895.96 | 7,521,590,895.96 | |
| 固定资产 | 634,648,702.07 | 634,648,702.07 | |
| 无形资产 | 177,628,275.93 | 177,628,275.93 | |
| 商誉 | 11,749,999.80 | 11,749,999.80 | |
| 递延所得税资产 | 504,071,252.13 | 504,071,252.13 | |
| 其他资产 | 120,136,077.54 | 120,136,077.54 | |
| 资产总计 | 82,963,650,002.38 | 82,963,650,002.38 | |
| 负债： | |||
| 应付短期融资款 | 4,894,327,023.67 | 4,894,327,023.67 | |
| 交易性金融负债 | 12,037,000 | 12,037,000 | |
| 衍生金融负债 | 4,267,800.83 | 4,267,800.83 | |
| 卖出回购金融资产款 | 12,414,099,831.28 | 12,414,099,831.28 | |
| 代理买卖证券款 | 15,855,895,259.65 | 15,855,895,259.65 | |
| 应付职工薪酬 | 651,934,582.57 | 651,934,582.57 | |
| 应交税费 | 57,305,805.09 | 57,305,805.09 | |
| 应付款项 | 20,217,652.51 | 20,217,652.51 | |
| 合同负债 | |||
| 应付债券 | 28,239,590,639.74 | 28,239,590,639.74 | |
| 其他负债 | 288,285,622.85 | 288,285,622.85 |
| 负债合计 | 62,437,961,218.19 | 62,437,961,218.19 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 3,000,000,000.00 | 3,000,000,000.00 | |
| 资本公积 | 11,657,819,494.42 | 11,657,819,494.42 | |
| 减：库存股 | 19,220,540.31 | 19,220,540.31 | |
| 其他综合收益 | 129,966,338.16 | 129,966,338.16 | |
| 盈余公积 | 848,900,937.29 | 848,900,937.29 | |
| 一般风险准备 | 1,964,114,786.54 | 1,964,114,786.54 | |
| 未分配利润 | 2,944,107,768.09 | 2,944,107,768.09 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 20,525,688,784.19 | 20,525,688,784.19 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 82,963,650,002.38 | 82,963,650,002.38 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司自 2020 年 1 月 1 起执行新收入准则，未有对年初财务报表调整事项。
4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用