东吴证券股份有限公司 2011 年年度报告
2011 年年度报告
（东吴证券 601555）
二〇一二年四月
东吴证券股份有限公司 2011 年年度报告
目录
第一节 重要提示 ......................................................................................................................2
第二节 公司基本情况...............................................................................................................3
第三节 会计数据和业务数据摘要.........................................................................................10
第四节 股本变动及股东情况.................................................................................................13
第五节 董事、监事和高级管理人员.....................................................................................20
第六节 公司治理结构.............................................................................................................30
第七节 股东大会情况简介.....................................................................................................38
第八节 董事会报告.................................................................................................................39
第九节 监事会报告.................................................................................................................64
第十节 其他重要事项.............................................................................................................67
第十一节 证券公司信息披露.....................................................................................................72
第十二节 财务报告 ....................................................................................................................72
第十三节 备查文件目录.............................................................................................................73
东吴证券股份有限公司 2011 年年度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责
任。
本报告经公司第一届董事会第二十四次会议审议通过，会议应到董事 12 名，实到董事
12 名，没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法
保证或存在异议。
本公司年度财务报告已经江苏公证天业会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保
留意见的审计报告。
公司负责人吴永敏先生、主管会计工作的负责人马震亚先生及会计机构负责人（会计主
管人员）王菁女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本公司无对外担保情况、不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
东吴证券股份有限公司 2011 年年度报告
第二节 公司基本情况
一、公司名称
公司法定中文名称： 东吴证券股份有限公司
公司中文名称缩写： 东吴证券
公司英文名称： Soochow Securities Co., Ltd.
二、公司法定代表人：吴永敏
三、董事会秘书：魏纯
联系地址：江苏省苏州市工业园区翠园路181号
电 话：0512-62601555
传 真：0512-62938812
电子信箱：dwzqdb@gsjq.com.cn
四、合规总监： 顾锡康
联系地址：苏州市工业园区翠园路181号
联系电话： 0512-62936293
传 真： 0512-62938833
电子信箱：dwzqhg@gsjq.com.cn
五、公司地址
注册地址：苏州市工业园区翠园路181号
邮政编码：215028
办公地址：苏州市工业园区翠园路181号
邮政编码：215028
公司国际互联网网址：http://www.dwjq.com.cn/
电子信箱：dwzqdb@gsjq.com.cn
东吴证券股份有限公司 2011 年年度报告
六、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：苏州市工业园区翠园路181号公司董事会办公室
七、公司股票简况
股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：东吴证券
股票代码：601555
八、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1993 年 4 月 10 日
公司首次注册登记地点：苏州市工商行政管理局
公司最近一次变更日期：2012 年 2 月 21 日
公司变更注册登记地点：江苏省工商行政管理局
企业法人营业执照注册号 320500000004432
税务登记号码：苏地税/苏园国税二税字 321700137720519
公司组织机构代码：13772051-9
公司聘请的会计师事务所名称：江苏公证天业会计师事务所有限公司
公司聘请的会计师事务所办公地址：无锡市新区开发区旺庄路生活区
九、公司注册资本及经营范围
公司注册资本：200,000 万元
公司净资本：595,615.43 万元
公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券投资交易、证券投资活动有关的
财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提
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供中间介绍业务。
公司还具有其他经批准的业务资格：网上证券委托业务资格；股票主承销商资格；从事
受托投资管理业务的资格；中国国债协会会员；全国银行间同业市场进入资格；开办开放式
证券投资基金代销业务资格；东吴期货有限公司提供中间介绍业务的资格；开展直接投资业
务试点资格；证券业务外汇经营资格；代办系统主办券商业务资格；上海证券交易所会员资
格；深圳证券交易所会员资格；中国证券业协会会员资格；中国证券登记结算有限责任公司
结算参与人
