上海广电电气(集团)股份有限公司 2014 年第三季度报告
上海广电电气（集团）股份有限公司
2014 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 5
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赵淑文、主管会计工作负责人王斌及会计机构负责人（会计主管人员）沈淳保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末
调整后 调整前 比上年度末
增减(%)
总资产 3,144,448,838.20 3,264,013,802.84 3,264,013,802.84 -3.66
归属于上市公司 2,523,204,605.66 2,529,572,196.14 2,529,572,196.14 -0.25
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的 -46,592,794.11 4,661,052.10 2,567,727.01 -1,099.62
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减
调整后 调整前 （%）
营业收入 682,041,462.19 823,380,905.12 820,816,802.47 -17.17
归属于上市公司 40,104,803.17 44,954,920.80 47,192,056.81 -10.79
股东的净利润
归属于上市公司 34,240,171.54 33,893,683.35 36,130,819.36 1.02
股东的扣除非经
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常性损益的净利
润
加权平均净资产 1.59 1.77 1.86 减少 0.18 个
收益率（%） 百分点
基本每股收益 0.0430 0.0482 0.0506 -10.79
（元/股）
稀释每股收益 0.0430 0.0482 0.0506 -10.79
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 0 31,955.13
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 2,107,945.14 7,005,306.73
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 296,757.46 271,507.78
所得税影响额 -490,638.34 -1,226,248.40
少数股东权益影响额（税后） -217,820.86 -217,889.61
合计 1,696,243.40 5,864,631.63
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 48,124
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增减 期末持股数量 比例(%) 持有有 质押或冻结 股东性质
（全称） 限售条 情况
件股份 股份 数量
数量 状态
上海旻杰投资 0 260,253,000 27.91 0 境内非国
无
管理有限公司 有法人
北京仁海维投 0 40,896,900 4.39 0 境内非国
资管理咨询有 无 有法人
限公司
李忠琴 -5,777,324 29,900,000 3.21 0 境内自然
无
人
ZHAO SHU WEN 0 25,100,820 2.69 0 境外自然
无
人
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严寒 -10,500,000 23,500,000 2.52 0 境内自然
无
人
马小丰 0 17,154,054 1.84 0 境内自然
无
人
YAN JAMES 0 11,897,280 1.28 0 境外自然
无
人
蔡仁贵 0 10,038,330 1.08 0 境内自然
无
人
YAN YI MIN 0 9,974,700 1.07 0 境外自然
无
人
中国光大银行 未知 9,896,624 1.06 0 其他
股份有限公司
－光大保德信 无
量化核心证券
投资
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
上海旻杰投资管理有限公司 260,253,000 人民币普通股 260,253,000
北京仁海维投资管理咨询有限公司 40,896,900 人民币普通股 40,896,900
李忠琴 29,900,000 人民币普通股 29,900,000
ZHAO SHU WEN 25,100,820 人民币普通股 25,100,820
严寒 23,500,000 人民币普通股 23,500,000
马小丰 17,154,054 人民币普通股 17,154,054
YAN JAMES 11,897,280 人民币普通股 11,897,280
蔡仁贵 10,038,330 人民币普通股 10,038,330
YAN YI MIN 9,974,700 人民币普通股 9,974,700
中国光大银行股份有限公司－光大 9,896,624 9,896,624
人民币普通股
保德信量化核心证券投资
上述股东关联关系或一致行动的说 上海旻杰投资管理有限公司股权由 ZHAO SHU WEN、YAN JAMES
明 和 YAN YI MIN 三人持有。ZHAO SHU WEN 与 YAN JAMES 和 YAN
YI MIN 分别为母子关系、母女关系，三人为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数 截止本报告期末，公司未发行优先股。
量的说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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项目 报告期(元) 上年同期(元) 变动率% 变动原因说明
应收票据 44,206,297.89 21,123,392.49 109 票据结算增加
其他应收款 40,695,505.51 23,877,979.06 70 投标保证金增加
预付款项 33,091,236.68 54,907,405.61 -40 募投项目款转固定资产
在建工程 1,410,612.06 75,103,098.74 -98 募投项目部分完工转出
开发支出 31,041,424.16 19,594,556.79 58 新产品研发增加
短期借款 10,000,000.00 20,000,000.00 -50 归还借款
预收款项 65,088,560.52 23,909,819.80 172 新增项目的预收款项
其他应付款 97,408,005.21 140,751,977.06 -31 本年支付股权转让款
投资收益 52,092,310.21 29,657,209.71 76 理财收益及SJV投资收益增加
营业外收入 7,575,760.27 14,134,485.98 -46 补贴收入减少
营业外支出 266,990.63 766,694.88 -65 捐赠支出减少
经营活动现 -46,592,794.11 4,661,052.10 -1100 应收票据结算方式占比的增加
金流量净额 以及利息收入和补贴收入的减
少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、 本公司于2014年8月30日发布了《关于签署杭州米格电机有限公司投资意向书的公告》。截至
本报告披露日，公司以及有关各方正在推进本次股权收购的相关工作，公司与各相关方就股
权收购涉及的相关事项仍在论证、协调、沟通，相关中介机构正在开展尽职调查、审计、评
估等工作。
2、 公司2014-032号、2014-033号公告，公司董事会于近日收到副总裁兼董事会秘书马小丰先生、
董事蔡志刚先生的书面辞职申请，因个人原因，马小丰先生申请辞去公司副总裁及董事会秘
书职务，蔡志刚先生申请辞去公司董事职务。详见上海证券交易所网站2014年10月18日公司
公告。
3、 本年度截至本报告披露日，公司购买银行理财产品，已到期理财产品，累计金额86,000万元；
未到期理财产品，累计金额47,150万元。具体情况如下：（金额单位：人民币 万元）
金额 年化收益率
序号 银行名称 购买银行理财产品名称 是否到期
(万元） %
利得盈对公尊享理财产品2014年
1 建设银行 4,000.00 5.50 是
第47期
2 中国银行 票据资产收益权受让委托管理 2,000.00 5.70 是
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利得盈对公尊享理财产品2014年
3 建设银行 5,000.00 5.00 是
第94期
4 中国银行 票据资产收益权受让委托管理 3,000.00 5.00 是
“本利丰”2014年第SD2014009期
5 农业银行 15,000.00 5.00 是
人民币理财产品
“金钥匙如意”2014年第3期7
6 农业银行 3,000.00 4.82 是
天回购利率挂钩人民币理财产品
“如意人生II”人民币理财产品
7 工商银行 2,000.00 5.50 是
2014年第42期
利 多 多 公 司 理 财 计 划 2014 年
8 浦发银行 3,000.00 5.60 是
HH087期（答谢款）
9 中国银行 人民币“按期开放”产品 5,000.00 3.07 是
“利得盈”对公尊享2014年第179
10 建设银行 4,000.00 4.70 是
期人民币保本理财产品
11 浦发银行 利多多财富班车4号 6,000.00 5.30 否
非凡资产管理季增利第132期对
12 民生银行 5,000.00 5.20 是
公02款
13 招商银行 黄金挂钩三层区间型W06 4,150.00 4.20 否
中国工商银行法人专属60天增利
14 工商银行 2,000.00 5.20 是
理财产品
利得盈对公尊享理财产品2014年
15 建设银行 3,000.00 4.50 否
第249期
非凡资产管理双月增利第141期
16 民生银行 3,000.00 5.00 是
对公02款
17 招商银行 鼎鼎成金68256号 2,000.00 4.80 是
18 招商银行 黄金挂钩二层区间型W03 3,000.00 4.80 否
19 工商银行 工银14天理财A 1,000.00 5.20 是
20 工商银行 工银14天理财B 1,000.00 5.20 是
21 工商银行 工银14天理财A 1,000.00 5.22 是
22 工商银行 工银14天理财B 1,000.00 5.22 是
“本利丰天天利”开放式人民币
23 农业银行 14,000.00 2.50 是
理财产品
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“汇利丰”2014年第4006期对公
24 农业银行 10,000.00 4.60 是
定制人民币理财产品
25 广发银行 “广盈安盛”人民币理财计划 4,000.00 4.90 否
非凡资产管理季增利第146期对
26 民生银行 5,000.00 5.05 否
公02款
金钥匙本利丰2014年第1407期人
27 农业银行 10,000.00 4.55 否
民币理财产品
非凡资产管理双月增利第141期
28 民生银行 3,000.00 5.25 否
对公02款
29 工商银行 “如意人生II”人民币理财产品 4,000.00 4.70 否
30 浦发银行 财富班车3号 3,000.00 4.50 否
31 招商银行 鼎鼎成金68345号 2,000.00 5.00 否
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否 是否
承诺时
承诺 承诺 有履 及时
承诺方 承诺内容 间及期
背景 类型 行期 严格
限
限 履行
1、本人及本人的直系亲属目前没有、将来也不
直接或间接从事与广电电气及其控股或实际控
制的子公司现有及将来从事的业务构成同业竞 承诺时
争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给广电 间 ：
收购 收 购
电气造成的经济损失承担赔偿责任。2、对于本
报告 人 ：
人及本人的直系亲属直接和间接控制/控股的其 年7月
书或 ZHAO
他企业，本人及本人的直系亲属将通过派出机构 3 日。
权益 解决 SHUW
和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及本 期限：
变动 同业 EN（赵 是 是
人及本人的直系亲属在该等企业中的控股/控制 存在关
报告 竞争 淑文），
地位，保证该等企业履行本承诺函中与本人相同 联关系
书中 控股股
的义务，保证该等企业不与广电电气进行同业竞 期间、
所作 东旻杰
争，本人并愿意对违反上述承诺而给广电电气造 实际控
承诺 投资
成的经济损失承担全部连带的赔偿责任。3、在 制人期
本人及本人所控制的其他公司与广电电气存在 间
关联关系期间或本人构成广电电气的实际控制
人期间，本承诺函对本人持续有效。
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我方将继续严格按照《公司法》等法律法规以及 承诺时
收 购 公司章程的有关规定行使股东权利；在股东大会 间 ：
人 ： 对有关涉及我方事项的关联交易进行表决时，履
ZHAO 行回避表决的义务；我方承诺杜绝一切非法占用 年7月
解决 SHUW 上市公司的资金、资产的行为；在任何情况下， 3 日。
关联 EN（赵 不要求上市公司向我方提供任何形式的担保；在 存在关 是 是
交易 淑文）， 双方的关联交易上，严格遵循市场原则，尽量避 联关系
控股股 免不必要的关联交易发生，对持续经营所发生的 期间、
东旻杰 必要的关联交易，应以双方协议规定的方式进行 实际控
投资 处理，遵循市场化的定价原则，避免损害广大中 制人期
小股东权益的情况发生。 间
自发行人股票在国内证券交易所上市之日起三 首次公
十六个月内，不通过包括但不限于签署转让协 开发行
公司控 议、进行股权托管等任何方式，减少其所持有或 时 承
股份 股股东 者实际持有的发行人股份（包括由该部分股份派 诺，期
是 是
限售 旻杰投 生的股份如送红股、资本公积金转增等）；亦不 限
资 通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等 2011.2.
方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股 1-2014
份。 .1.31
自发行人股票在国内证券交易所上市之日起三
十六个月内，不通过包括但不限于签署转让协
议、进行股权托管等任何方式，减少其所持有或
已故实
者实际持有的发行人股份（包括由该部分股份派
际控制
生的股份如送红股、资本公积金转增等）；亦不 首次公
人严怀
通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等 开发行
与首 忠先生
方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股 时 承
次公 承诺，
股份 份。三十六个月期满后，在其担任发行人董事、 诺，期
开发 相应的 是 是
限售 高管或监事期间，每年转让的股份不超过其所持 限
行相 股份限
有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年 2011.2.
关的 售承诺
内，不转让其所持有的发行人股份。 2012 年 9 1-2014
承诺 由继承
月 6 日公司临 2012-33 公告，已故实际控制人严 .1.31
人继续
怀忠先生，直接持有广电电气的股份和其通过旻
履行
杰投资公司间接持有广电电气的股份，全部由其
家属继承，相关变更事宜已全部履行完毕，相应
的股份限售承诺由继承人继续履行。
公司董 自发行人股票在国内证券交易所上市之日起十
事、监 二个月内，不通过包括但不限于签署转让协议、
事、高 进行股权托管等任何方式，减少其所持有或者实
级管理 际持有的发行人股份（包括由该部分股份派生的 首次公
股份
人员蔡 股份如送红股、资本公积金转增等）；亦不通过 开发行 是 是
限售
志刚、 由发行人回购其所直接或间接持有股份等方式， 时承诺
张丽、 减少其所持有或者实际持有的发行人股份。十二
马 小 个月期满后，在其担任发行人董事、高管或监事
丰、王 期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股
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江、蔡 份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让
仁贵、 其所持有的发行人股份。
朱光明
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
在执行新会计准则的过程中，本公司没有涉及准则变动需要进行会计调整的事项，因此执行新会
计准则对本期财务报表无影响。
上海广电电气（集团）股份
公司名称
有限公司
赵淑文
法定代表人
日期 2014-10-29
四、 附录
4.1 财务报表
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| 公告日期:2014-10-31 |
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