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平煤股份2019年年度报告(修订稿) 下载公告
公告日期:2020-05-13

公司代码:601666 公司简称:平煤股份

平顶山天安煤业股份有限公司

2019年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 未出席董事情况

未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名
董事白国周另有公务

三、 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人潘树启、主管会计工作负责人赵运通及会计机构负责人(会计主管人员)陈晓凌声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经审计,我公司2019年度合并报表归属于上市公司股东可供分配净利润为1,155,028,533.25元。根据《公司法》和本公司《公司章程》有关规定,并参照公司董事会拟定的《平顶山天安煤业股份有限公司 2019 年至 2021年股东分红回报规划》相关条款,2019年年度利润分配时,以股权登记日总股本2,327,704,469股扣除公司回购专户余额33,460,514股后的2,294,243,955股为基数,向全体股东每10股派发现金股利3.02元(含税), 共计693,017,119.95元,占当年归属于上市公司股东的净利润的60%,未分配部分用于公司的发展。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来经营计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、 重大风险提示

公司存在的风险因素主要有宏观经济波动风险、安全风险、市场风险、环保风险。有关风险因素内容与对策措施已在本报告中第四节“经营情况讨论与分析”中“公司关于公司未来发展的讨论与分析”部分予以了详细描述,敬请查阅相关内容。

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 9

第五节 重要事项 ...... 23

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 37

第七节 优先股相关情况 ...... 42

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 43

第九节 公司治理 ...... 51

第十节 公司债券相关情况 ...... 55

第十一节 财务报告 ...... 59

第十二节 备查文件目录 ...... 186

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
中国证监会中国证券监督管理委员会
中国平煤神马集团中国平煤神马能源化工集团有限责任公司
平煤股份、公司平顶山天安煤业股份有限公司
报告期2019年1月1日至2019年12月31日
天宏焦化公司中国平煤神马集团天宏焦化有限公司
武汉平焦公司武汉平焦贸易有限公司
一优三减优化系统、减水平、减头面、减人员
四化机械化、自动化、信息化、智能化

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称平顶山天安煤业股份有限公司
公司的中文简称平煤股份
公司的外文名称PINGDINGSHAN TIANAN COAL. MINING CO.,LTD.
公司的外文名称缩写
公司的法定代表人潘树启

二、 联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名许尽峰谷昱
联系地址河南省平顶山市矿工中路21号河南省平顶山市矿工中路21号
电话0375-27230760375-2726426
传真0375-27264260375-2726426
电子信箱xujf@zgpmsm.cngypmta@zgpmsm.cn
投资者关系联系电话0375-2723076

三、 基本情况简介

公司注册地址河南省平顶山市矿工路21号
公司注册地址的邮政编码467099
公司办公地址河南省平顶山市矿工路21号
公司办公地址的邮政编码467099
公司网址http://www.pmta.com.cn
电子信箱pmta@zgpmsm.cn

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点公司证券综合处

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所平煤股份601666平煤天安

六、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所(境内)名称亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址北京市西城区车公庄大街9号院五栋大楼1号楼(B2座)301室。
签字会计师姓名王松超、李强龙

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年
调整后调整前
营业收入23,635,389,266.0820,829,619,239.4520,153,419,872.7013.4721,166,131,197.74
归属于上市公司股东的净利润1,155,028,533.25714,714,384.60715,160,740.4461.611,376,994,881.26
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,132,715,295.02705,250,420.40708,271,525.9260.611,357,561,446.03
经营活动产生的现金流量净额1,770,205,510.232,867,091,014.242,751,068,245.70-38.262,716,321,573.15
2019年末2018年末本期末比上年同期末增减(%)2017年末
调整后调整前
归属于上市公司股东的净资产14,326,093,930.8412,983,152,241.2612,868,580,592.7110.3412,071,919,981.93
总资产54,260,798,043.9949,794,965,854.3148,958,389,698.218.9743,916,683,083.25

(二) 主要财务指标

主要财务指标2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年
调整后调整前
基本每股收益(元/股)0.49500.30270.302963.530.5827
稀释每股收益(元/股)0.49500.30270.302963.530.5827
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.48540.29870.300062.500.5745
加权平均净资产收益率(%)8.52895.73015.7800增加2.7988个百分点10.98
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)8.40055.70055.7400增加2.70个百分点11.96

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、 2019年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入6,008,936,638.476,212,508,612.775,639,925,718.875,774,018,295.97
归属于上市公司股东的净利润322,934,733.58268,947,023.72290,742,841.00272,403,934.95
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润315,345,309.97265,841,580.77280,194,994.74271,333,409.54
经营活动产生的现金流量净额835,849,089.151,239,862,523.93-23,046,411.88-282,459,690.97

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

√适用 □不适用

因收购河南中平煤电有限责任公司、中国平煤神马集团技术中心资产及相关负债,对已披露季度数据进行了追溯调整。

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目2019年金额附注(如适用)2018年金额2017年金额
非流动资产处置损益390,528.52124,433.31-6,559,821.79
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业44,571,766.1345,788,933.9441,184,401.73
务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益4,270.0034,325,814.92
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益/
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益/
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-7,578,458.20-19,500,538.78-33,119,724.15
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额-13,314,805.55-6,146,741.62-439,490.12
所得税影响额-1,760,062.67-10,802,122.65-15,957,745.36
合计22,313,238.239,463,964.2019,433,435.23

十一、 采用公允价值计量的项目

□适用 √不适用

十二、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

(一)公司从事的主要业务和经营模式

公司主营业务为煤炭开采、煤炭洗选加工和煤炭销售。公司位于河南省平顶山市,煤炭品种主要有1/3焦煤、焦煤及肥煤,产品主要有动力煤和冶炼精煤两大类。动力煤低硫、低磷,符合国家环保政策要求,主要用于电力、石油化工和建材等行业;冶炼精煤主要用于钢铁制造业,公司“天喜牌”精煤荣获河南省名牌产品称号。公司的煤炭产品主要采用直销方式。自上市以来,公司的主营业务没有重大变化,公司的主要收入来源于煤炭销售。

(二)公司所处行业情况

本公司所处行业情况请见本报告“经营情况讨论与分析”一节。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

公司期末资产总额54,260,798,043.99元,较期初增加4,465,832,189.68元,增幅8.97%,具体明细见第四节中“资产、负债情况分析”。

其中:境外资产0(单位:元 币种:人民币),占总资产的比例为0%。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

报告期内,本公司的核心竞争力主要体现在:

(一)积极适应市场的经营模式。公司通过大力实施精煤战略,扬长避短,持续加大动力煤向冶炼精煤的转化力度,依靠品质管理和精细服务不断增大附加值,提升煤炭产品整体效益。

(二)炼焦煤品质优势。公司炼焦煤具有先天资源禀赋优势,低硫、低灰、低磷,碱金属含量低,热态指标好,有害元素低,是国内最为优质的炼焦煤。

(三)炼焦煤产量规模优势。根据中国焦煤品牌集群企业数据,并参考山西地方焦煤企业产量数据,目前公司炼焦煤年产量位居全国第五位,主焦煤年产量位居国内优质低硫主焦煤年产量第一位,是国内优质低硫主焦煤第一大生产商和供应商。在全球范围内,公司低硫主焦煤产量位居同品质产量的第二位。

(四)煤炭洗选工艺优势。公司依托炼焦煤资源禀赋优势,大力发展煤炭洗选深加工。公司现有炼焦煤选煤厂4座,入选能力2200万吨/年,各炼焦煤选煤厂技术水平居行业前列,领先的炼焦煤洗选工艺能够提高炼焦精煤产率,稳定产品质量,为公司实施精煤战略提供了有力保障。

(五)区位和运输优势。公司地处中部,临近南方缺煤省份,矿区覆盖焦柳、京广、京九三大干线,背靠武汉、郑州两大铁路局,保供、救济能力强,海运煤则通过连云港装船出口。优越的地理位置、便利的交通运输条件,为积极开拓市场打下坚实基础。

(六)智能化装备优势。报告期,公司共计装备9套综采成套设备、12台大功率掘进机。通过智能化装备的应用,提升了公司原煤生产装备机械化、智能化应用水平,推动了公司掘进智能化研究与应用,向“机械化换人、自动化减人、智能化少人”坚实迈进。

(七)技术优势。报告期,公司努力破解煤炭深部安全开采技术难题,持续优化科技创新环境。公司全年共获省部行业级科技进步奖11项,其中一等奖2项;发布行业标准2项;授权国际

发明专利1件,国内发明专利11件;全年下达计划内科研补助项目172项,补助资金24180万元,科技创新工作实现量质提升。

(八)瓦斯治理优势。报告期,公司坚持以公司煤矿瓦斯防治“十三五”规划为指导,执行“一矿一策、一面一措”的原则,强力推进瓦斯防治,全年区域瓦斯治理工程完成2.8万m,瓦斯抽采1.65亿m

,瓦斯利用4100万m

,杜绝了高浓度瓦斯超限,杜绝了“一通三防”和防突重大事故。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

报告期内,公司围绕发展战略和经营计划重点开展了以下工作:

(一)严格安全管理,安全形势保持稳定。一是全面推行“多元信息找规律、严格现场抓落实、预测预报堵漏洞”三位一体瓦斯防治体系,注重用多元信息“一张图”指导瓦斯治理和高突头面生产。二是充分发挥“移动课堂”、“实操基地”、微信公众号等教学模式,对职工进行安全培训,提升职工安全意识和安全技能。三是注重安全生产标准化建设,建成了一矿、二矿、六矿、八矿、九矿、十二矿、平宝公司等7家国家一级标准化矿井。

(二)突出安全高效,单产单进再创新高。一是坚持把安全高效作为提升质量效益的重要抓手,逐头逐面排产量、算效益,强化开机率考核,进一步优化采掘布局,精心组织生产;二是注重优化施工工艺,强化现场管理,大打开掘之仗,总进尺、开拓进尺均创近年来最好水平;三是大力推行采掘智能化建设,率先在十矿建成全省首个千米突出深井智能化综采工作面,全面布局高、中、低智能化工作面,在首山一矿、六矿、四矿分别建成6.5米大采高中厚煤层和1.3米薄煤层智能化工作面,极大提高了生产效率和经济效益。

(三)强化经营管控,企业效益增长明显。一是坚持实施精煤战略,积极调整产品结构,实现了产品结构由动力煤和精煤并重向以精煤为主转变。全年精煤产量突破1000万吨。二是狠抓产品质量,推行煤质“事前、事中、事后”全面管理模式,加大煤质奖惩力度,强化井下煤质源头管理,积极推进选煤厂技术改造工作。三是舞好销售龙头,以客户高端需求引导生产,坚定推行大客户战略和长协合作机制,建立市场化的绩效考核机制,狠抓货款回收。四是实行货币资金收支全面预算管理,规范资金收支秩序,提高资金使用效率。五是强化物资管控,持续推行物资回收复用、修旧利废和内部调剂。坚定不移取消区队小仓库,实现了“矿储队不储”。

(四)开展资本运作,增强持续发展能力。一是提振市场信心,开展股票回购业务。二是整合煤炭产业链条,收购河南中平煤电有限责任公司50%股权。三是拓宽融资渠道增加投资收益,对中国平煤神马集团财务有限责任公司进行同比例增资。四是加速推进公司深部资源整合,提前锁定深部资源储备,与中国平煤神马集团签订《资源整合委托服务协议》。五是提升公司研发能力和专利技术水平,收购中国平煤神马集团技术中心资产及相关负债。

(五)坚持依法治企,提升规范运作水平。报告期,公司不断健全和完善公司法人治理结构,持续推进内控规范体系建设,进一步提高公司治理水平。一是建立总经理办公会议事规则,对经理层的权责、分工等事项进行了明确。二是根据最新章程指引,结合公司实际,对章程中股东大会权限、专门委员会人员构成、公司的经营范围等内容进行了修改。三是本着“交易事项必要、交易价格公允”的原则,对原《日常关联交易协议》进行修订并重新签署。

二、报告期内主要经营情况

截止2019年12月31日,公司原煤产量完成2832万吨,同比减产248万吨。精煤产量完成1072万吨,同比增产192万吨。实现营业收入236.35亿元,同比增加28.06亿元。实现利润总

额17.14亿元,同比增加4.73亿元。公司资产总额达到542.61亿元,同比增加44.66亿元。净资产163.00亿元,同比增加14.06亿元。报告期内,公司利润构成或利润来源无重大变动。利润增加的主要原因是公司实施精煤战略后,量价齐升所致。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入23,635,389,266.0820,829,619,239.4513.47
营业成本18,739,939,714.2416,766,735,697.5211.77
销售费用218,715,561.43181,684,802.4720.38
管理费用701,264,944.68685,526,820.452.30
研发费用404,201,730.64323,903,854.7624.79
财务费用1,116,921,154.091,108,383,638.900.77
经营活动产生的现金流量净额1,770,205,510.232,867,091,014.24-38.26%
投资活动产生的现金流量净额-3,266,987,113.52-2,633,962,946.59-24.03%
筹资活动产生的现金流量净额494,934,427.341,801,206,884.21-72.52%

营业收入变动原因:公司实施精煤战略,精煤收入增加所致。营业成本变动原因:煤炭销量增加,导致销售成本增加所致。销售费用变动原因:主要是产销量上升,导致销售费用增加所致。研发费用变动原因:公司加大研发投入所致。经营活动产生的现金流量净额变动原因:购买原材料支付的现金增加所致。投资活动产生的现金流量净额变动原因:对中国平煤神马集团财务有限责任公司增资所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因:短期融资券到期偿还和股票回购所致。

2. 收入和成本分析

□适用 √不适用

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
煤炭采选业19,787,702,910.9415,059,103,159.7823.9015.9715.07增加0.60个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
混煤5,178,803,712.004,236,092,375.3718.203.198.59减少4.07个百分点
冶炼精煤12,901,397,545.779,182,516,196.6628.8321.6117.69增加2.38个百分点
其他洗煤995,346,825.95965,149,749.183.0345.9744.56增加0.95个百分点
材料销售705,204,918.58669,531,417.585.06-5.65-5.80增加0.16个百分点
地质勘探6,949,908.645,813,420.9916.356.747.33减少0.46个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
西南地区425,739,116.94324,001,694.8923.90100.00100.00增加23.90个百分点
华北地区19,875,789.1715,126,139.7523.9065.3764.65增加1.57个百分点
华东地区80,554,724.7761,304,837.4423.90-215.19-221.69增加1.57个百分点
中南地区19,261,533,280.0614,658,670,487.7023.9012.7712.10增加0.58个百分点

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品单位生产量销售量库存量生产量比上年增减(%)销售量比上年增减(%)库存量比上年增减(%)
混煤9,323,633.009,465,039.001,433,870.00-14.67-17.09-8.98
冶炼精煤10,722,761.0010,460,677.00450,589.0021.8716.41139.03
其他洗煤5,559,724.005,609,897.0099,243.0085.0289.45-33.58

(3). 成本分析表

单位:元

分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
煤炭采选业材料1,492,267,364.979.911,271,512,417.909.7217.36
煤炭采选业应付职工薪酬6,373,899,740.6242.335,359,441,177.4240.9518.93
煤炭采选业电力816,301,866.965.42648,046,201.354.9525.96
煤炭采选业折旧费1,073,031,939.407.131,060,277,027.298.101.2
煤炭采选业安全生产费用1,724,089,898.8711.451,840,675,006.8614.06-6.33
煤炭采选业维简费217,927,179.111.45229,689,103.601.76-5.12
煤炭采选业其他3,361,585,169.8522.322,677,771,513.4020.4625.54
煤炭采选业合计15,059,103,159.78100.0013,087,412,447.80100.0015.07

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额1,581,334.37万元,占年度销售总额66.91%;其中前五名客户销售额中关联方销售额897,657.40万元,占年度销售总额37.98 %。 单位:元

客户名称销售金额占全部营业收入比例占主营业务
(%)收入比例(%)
中国平煤神马集团及其附属公司8,976,574,009.6437.9845.36
武汉钢铁有限公司3,300,490,259.8513.9616.68
平煤(集团)运销公司劳动服务公司1,894,415,711.018.029.57
武汉武铁物流发展有限公司949,499,888.104.024.80
武汉钢铁集团鄂城钢铁有限责任公司692,363,850.902.933.50

前五名供应商采购额465,800.75万元,占年度采购总额21.05%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额426,199.57万元,占年度采购总额19.26%。 单位:元

客户名称采购金额占全部采购金额比例(%)占主营业务成本比例(%)
中国平煤神马集团及其附属公司4,261,995,724.8919.2628.30
南京钢铁股份有限公司151,557,370.030.691.01
湖南华菱湘潭钢铁有限公司119,387,863.070.540.79
芜湖新兴铸管有限责任公司66,949,152.390.300.44
河钢股份有限公司唐山分公司58,117,370.520.260.39

3. 费用

□适用 √不适用

4. 研发投入

(1). 研发投入情况表

√适用 □不适用

单位:元

本期费用化研发投入404,201,730.64
研发投入合计404,201,730.64
研发投入总额占营业收入比例(%)1.71

(2). 情况说明

□适用 √不适用

5. 现金流

√适用 □不适用

经营活动产生的现金流量净额减幅38.26%,主要是购买原材料支付的现金增加所致。投资活动产生的现金流量净额减幅24.03%,主要是对中国平煤神马集团财务有限责任公司增资所致。筹资活动产生的现金流量净额减幅72.52%,主要是短期融资券到期和股票回购所致。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
交易性金融资产10,850,000.000.02100.00
应收票据131,100,000.000.242,015,125,696.364.05-93.49
应收账款1,718,919,281.213.17622,780,317.651.25176.01
应收款项融资1,721,462,308.223.17100.00
长期应收款59,629,194.700.1143,955,506.820.0935.66
长期股权投资1,150,294,644.202.12421,345,807.280.85173.00
其他非流动资产480,705,617.640.8987,668,376.270.18448.32
应付账款4,724,288,131.508.712,868,266,874.945.7664.71
应付利息384,128,235.970.71275,841,052.040.5539.26
一年内到期的非流动负债2,392,745,432.814.41960,800,000.001.93149.04
其他流动负债1,497,620,000.002.762,815,252,814.525.65-46.80
长期借款262,400,000.000.481,338,600,000.002.69-80.40
长期应付款1,664,961,245.293.071,107,527,200.612.2250.33
其他权益工具498,350,000.000.92100.00
专项储备172,357,538.500.32254,657,664.170.51-32.32

其他说明

(1)交易性金融资产增幅100%,主要原因是新增美元债套期保值业务所致。

(2)应收票据降幅93.49%,主要原因是会计政策变更,银行承兑汇票转入应收款项融资项目所致。

(3)应收账款增幅176.01%,主要原因是部分煤款暂未收回所致。

(4)应收款项融资增幅100.00%,主要原因是会计政策变更,银行承兑汇票转入所致。

(5)长期应收款增幅35.66%,主要原因是新增融资租赁业务保证金所致。

(6)长期股权投资增幅173.00%,主要原因是主要是增资财务公司、收购中平煤电所致。

(7)其他非流动资产增幅448.32%,主要原因是新增融资租赁业务形成递延收益资产重分类所致。

(8)应付账款增幅64.71%,主要原因是应付设备、材料及工程款增加所致。

(9)应付利息增幅39.26%,主要原因新增公司债计提债券利息所致。

(10)一年内到期非流动负债增幅149.04%,主要原因是应付债券重分类为一年内到期的非流动负债所致。

(11)其他流动负债降幅46.80%,主要原因是短期债券到期归还所致。

(12)长期借款降幅80.40%,主要原因是转为一年内到期长期借款所致。

(13)长期应付款增幅50.33%,主要原因是新增融资租赁业务所致。

(14)其他权益工具增幅100.00%,主要原因是发行分类为权益工具的永续债所致。

(15)专项储备降幅32.32%,主要原因是使用以前年度结余所致。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

(1)期末货币资金中4,548,613,253.07元为票据保证金。

(2)期末货币资金中28,600,000.00元为货币掉期保证金。

(3)期末应收款项融资中148,782,000.00元已质押。

(4)期末应收账款中142,857,142.86元已质押。

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

1.市场运行情况

煤炭需求方面,2019年,电力、钢铁、建材、化工四大行业累计煤炭消费量分别为21.3亿吨、6.8亿吨、4.9亿吨和2.9亿吨,同比增幅分别为0.8%、4.3%、3.1%和1.8%。煤炭供给方面,2019年,全国原煤产量完成39.7亿吨,同比增长4.0%;2019年煤炭进口量完成3亿吨,同比增长6.3%。

煤炭供求分析:一是炼焦煤方面,随着国外钢铁产量降低,国际市场焦煤需求下降,进口焦煤供应宽松,价格走低,与国内焦煤价格形成“剪刀差”,对国内焦煤市场稳定带来冲击。同时,受置换产能投产影响,国内钢铁供应持续宽松,钢企利润降低,进而造成煤焦价格下行压力加大。

二是电煤方面,随着非化石能源消费占比进一步提高,煤电已成为调峰能源,成本倒挂加大了中小机组亏损。电厂为降成本,更加青睐市场低价资源,长协兑现困难增多。加之煤电联动价格机制的取消,浩吉铁路投运、“青电入豫”项目建成等因素影响,动力煤市场面临新的布局和调整。

总之,从行业供需层面看,2019年煤炭市场向供需较为宽松方向转变。

2.公司的行业地位

炼焦煤方面,公司是国内中南地区最大的炼焦煤生产基地和价格标杆企业,根据中国焦煤品牌集群企业数据,并参考山西地方焦煤企业产量数据,目前公司炼焦煤年产量位居全国第五位,主焦煤年产量位居国内优质低硫主焦煤年产量第一位,是国内优质低硫主焦煤第一大生产商和供应商。同时,在全球范围内,公司低硫主焦煤产量位居同品质产量的第二位。2019年作为“中国焦煤品牌集群”成员,成功将平煤炼焦煤价格纳入“中价·新华焦煤价格指数”代表规格品体系,在稳定市场价格、维持行业秩序方面发挥至关重要的作用。

动力煤方面,公司电煤市场集中度较高,长协用户以河南省内电厂为主,部分余量供给湖北地区,公司电煤价格一直是华中地区的价格标杆,多年来稳定市场作用较为突出。

3.报告期内主要指标完成情况

项 目行次2019年2018年增幅(%)
原煤产量(万吨)12832.43080.23-8.05
精煤产量(万吨)21072.28879.8421.87
其他洗煤产量(万吨)3555.97386.4243.88
商品煤销量(万吨)42,553.562,336.379.30
其中:混煤5946.501,141.64-17.09
冶炼精煤61,046.07898.6116.41
其他洗煤7560.99296.1289.45
商品煤售价(元/吨)8747.02698.057.02
其中:混煤9547.15458.5819.31
冶炼精煤101,233.321,180.544.47
其他洗煤11177.43157.1012.94
主营业务收入(万元)121,978,770.291,706,287.7215.97
其中:商品煤收入131,907,554.811,630,896.1516.96
1、混煤14517,880.37523,534.44-1.08
2、冶炼精煤151,290,139.751,060,842.6821.61
3、其他洗煤1699,534.6846,519.03113.97
商品煤生产成本(万元)171,474,805.341,204,632.1522.43
利润总额(万元)18171,410.60124,130.7338.09

煤炭行业经营性信息分析

1. 煤炭主要经营情况

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

煤炭品种产量(吨)销量(吨)销售收入销售成本毛利
动力煤9,323,633.009,465,039.0051.7942.369.43
焦煤10,722,761.0010,460,677.00129.0191.8337.18
其他洗煤5,559,724.005,609,897.009.959.350.60
合计25,606,118.0025,535,613.00190.75143.5447.21

2. 煤炭储量情况

√适用 □不适用

主要矿区资源储量(吨)可采储量(吨)
一矿207,700,00084,486,000
二矿10,628,0005,482,000
四矿55,649,00018,393,000
五矿122,290,00055,572,000
六矿126,191,00040,253,000
八矿270,991,000130,771,000
九矿2,412,000563,000
十矿93,216,00053,280,000
十一矿134,259,00081,218,000
十二矿29,917,0008,836,000
十三矿339,103,000184,943,000
香山矿27,370,0008,090,000
朝川矿83,278,00033,580,000
首山一矿385,037,000244,162,000
牛庄井田35,990,000
合计1,924,031,000949,629,000

(1)资源储量估算方法

平顶山煤田煤层为缓倾斜煤层,倾角一般小于45°,采用在平面投影图上地质块段法估算煤层资源量,计算公式为:

式中:Q—资源量(单位:万吨)

S—平面积(单位:平方米)

α—平均煤层倾角(单位:度)

M—平均煤厚(单位:米)

D—煤层视密度(单位:吨/立方米)

(2)公司矿权情况

公司截止2019年底有煤炭资源采矿权14处、划定矿区范围1处(汝州市牛庄井田),采矿权分别为一矿、二矿、四矿、五矿、六矿、八矿、九矿、十矿、十一矿、十二矿、十三矿、香山矿、朝川矿和首山一矿,均为生产矿井。2019年底保有资源储量1,924,031,000吨,可采储量949,629,000吨。各矿开采情况如下:

一矿:采矿证批准开采丙、丁、戊、己、庚组煤层,丙组煤层开采标高从150米至-600米,丁组煤层开采标高从150米至-600米,戊组煤层开采标高从130米至-650米,己组煤层开采标高从-60米至-800米,庚组煤层开采标高从-140米至-800米。目前开采丁、戊组煤层。二矿:采矿证批准开采戊、己、庚组煤层,开采标高至-300米标高。戊组煤层开采标高从60米至-130米,己组煤层开采标高从-75米至-300米,庚组煤层开采标高从-75米至-240米。目前开采己、庚组煤层。

四矿:采矿证批准开采丙、丁、戊、己、庚组煤层,丙组煤层开采标高从110米至-450米,丁组煤层开采标高从80米至-520米,戊组煤层开采标高从80米至-503米,己组煤层开采标高从-115米至-600米,庚组煤层开采标高从-155米至-450米。目前开采丁、戊、己组煤层。

五矿:采矿证批准开采丁、戊、己、庚组煤层,丁组煤层开采标高从20米至-600米,戊组煤层开采标高从20米至-650米,己组煤层开采标高从20米至-800米,庚组煤层开采标高从20米至-800米。目前开采己组煤层。

六矿:采矿证批准开采丙、丁、戊、庚组煤层,丙组煤层开采标高从0米至-600米,丁组煤层开采标高从-4米至-600米,戊组煤层开采标高从57米至-650米,庚组煤层开采标高从0米至-800米。目前开采丁、戊组煤层。

八矿:采矿证批准开采丁、戊、己组煤层,丁组煤层开采标高从-30米至-600米,戊组煤层开采标高从-30米至-650米,己组煤层开采标高从-30米至-800米。目前开采丁、戊、己组煤层。

九矿:采矿证批准开采己组煤层,开采标高从13米至-510米标高。目前开采己组煤层。

十矿:采矿证批准开采丁、戊、己、庚组煤层,丁组煤层开采标高从40米至-600米,戊组煤层开采标高从8米至-650米,己组煤层开采标高从-180米至-800米,庚组煤层开采标高从-200米至-800米。目前开采丁、戊、己组煤层。

十一矿:采矿证批准开采丙、丁、戊、己组煤层,丙组煤层开采标高从88米至-800米,丁组煤层开采标高从80米至-800米,戊组煤层开采标高从70米至-800米,己组煤层开采标高从80米至-800米。目前开采丁、戊、己组煤层。

十二矿:采矿证批准开采己、庚组煤层,己组煤层开采标高从-75米至-800米,庚组煤层开采标高从-75米至-800米。目前开采己组煤层。

十三矿:采矿证批准开采煤,开采标高从-100米至-800米。目前开采己组煤层。

平宝公司首山一矿:采矿证批准开采煤,开采标高由-537米至-1000米标高。目前开采己组煤层。

香山矿:采矿证批准开采丙、丁、戊、己组煤层,丙组煤层开采标高从1米至-300米,丁组煤层开采标高从2米至-400米,戊组煤层开采标高从3米至-550米,己组煤层开采标高从4米至-700米,目前开采丁、戊组煤层。

朝川矿:采矿证批准开采丁、戊、己、庚组煤层,丁组煤层开采标高从144米至-450米,戊组煤层开采标高从144米至-450米,己组煤层开采标高从144米至-580米,庚组煤层开采标高从144米至-580米。目前开采丁、戊、己组煤层。

(3)公司矿井开采煤层煤种

丙组煤层:气煤

丁、戊组煤层:1/3焦煤、肥煤

己组煤层:1/3焦煤、肥煤、焦煤、瘦煤

庚组煤层:肥煤、焦煤

3. 其他说明

□适用 √不适用

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币
被投资单位核算方法主要经营活动投资成本期初余额期末余额增减变动变动幅度(%)在被投资单位持股比例(%)本期现金红利
上海宝顶能源有限公司权益法煤炭、焦炭、钢材、矿产品(除专控)、机械设备、机电产品的销售,货物和技术的进出口(涉及许可经营的凭许可证经营)。490.001,026.671,163.50136.8313.3349223.85
中国平煤神马集团财务有限责任公司权益法经批准的本外币业务:对成员单位办理财务和融资顾问、信用签证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借。35,000.0040,669.74113,427.7972,758.05178.90353,780.00
平顶山市广天煤业有限公司成本法原煤开采3,876.0022.4722.470.000.0051
襄城县天晟煤业有限公司成本法原煤开采1,902.81415.71415.710.000.0051
合计/41,268.8142,134.59115,029.4772,894.88//4,003.85

注:①根据公司第七届董事会第十五次会议决议,通过关于关闭公司下属小煤矿的议案,控股子公司平顶山市广天煤业有限公司已于2017年6月转入清算。转让清算后公司不再将其纳入合并范围。

②根据公司第七届董事会第十五次会议决议,通过关于关闭公司下属小煤矿的议案,控股子公司襄城县天晟煤业有限公司已于2017年9月转入清算。转让清算后公司不再将其纳入合并范围。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

1.收购河南中平煤电有限责任公司。公司以北京国融兴华资产评估有限公司出具的资产评估报告(国融兴华评报字〔2018〕080150号)确认的评估值为基准收购中国平煤神马集团持有的中平煤电50%的股权。内容详见公司于2019年2月23日在上海证券交易所网站发布的《平煤股份关于收购河南中平煤电有限责任公司股权暨关联交易的公告》(2019-010号公告)。

2.对联营企业中国平煤神马集团财务有限责任公司增资。根据公司与中国平煤神马集团、神马股份签订关于财务公司的《增资扩股协议》,三方根据持股比例拟对财务公司以现金方式进行同比例增资,拟增资金额共计20亿元。其中,本公司增资金额为7亿元人民币,增资后持股比例仍为35%。内容详见公司于2019年6月6日在上海证券交易所网站发布的《平煤股份关于增资中国平煤神马集团财务有限责任公司的公告》(2019-051号公告)。

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

截至报告期末,公司拥有全资子公司4家,直接控股子公司8家,间接控股子公司3家,参股公司2家,简要情况如下:

1.平顶山天安煤业九矿有限责任公司

平顶山天安煤业九矿有限责任公司成立于1989年12月1日,法定代表人为张福旺,注册资本28,730万元。2009年9月30日公司以自有资金收购其100%股权。该公司经营范围是:煤炭开采销售;铁路普通货物运输;批发零售:煤炭、焦炭。截至报告期末,该公司资产总额120,897.76万元,所有者权益-57,022.89万元,报告期实现营业收入40,909.61万元,营业利润1,199.81万元,净利润1,109.61万元。报告期净利润扭亏为盈,主要原因是收入增加所致。该公司下属控股子公司2家,属兼并重组小煤矿,分别为平顶山市香安煤业有限公司和平顶山市久顺煤业有限公司。

2.河南天通电力有限公司

河南天通电力有限公司成立于2016年10月27日,法定代表人为屈博,注册资本23,800万元。2017年6月30日公司以上市募集资金收购其100%股权。该公司的经营范围是:供电、售电;电能的输送与分配;电力工程施工及通讯工程施工;能源技术服务;节能技术推广、开发、咨询、交流、转让服务;电力工程项目设计、维护、管理和经营;电力设备、机电设备、通信设备、电子设备、电子仪器仪表、五金工具、电料批发销售;电力设备、机电设备租赁、房屋租赁。截止报告期末,该公司资产总额66,143.86万元,所有者权益39,014.34万元,报告期实现营业收入159,114.05万元,营业利润2,173.10万元,净利润2,004.99万元。

3.河南平宝煤业有限公司

河南平宝煤业有限公司成立于2004年6月5日,法定代表人为吴昕,注册资本80,000万元,本公司持股60%,上海宝钢国际经济贸易有限公司持股40%。该公司的经营范围是:煤炭生产,建筑材料、电子产品、通讯器材(不含无线电的销售)。截至报告期末,该公司资产总额246,417.67万元,所有者权益198,244.61万元,报告期实现营业收入160,916.39万元,营业利润36,289.22万元,净利润25,288.18万元。

4.平顶山天安煤业香山矿有限公司

平顶山天安煤业香山矿有限公司成立于2007年12月26日,法定代表人为杨俊青,注册资本15,942万元,本公司持股72%,宝丰县国有资产经营管理中心持股28%。该公司的经营范围是:

原煤开采、洗选、销售。截至报告期末,该公司资产总额74,199.30万元,所有者权益17,290.79万元,报告期实现营业收入34,221.17万元,营业利润542.85万元,净利润489.55万元。

5.河南中平鲁阳煤电有限公司

河南中平鲁阳煤电有限公司成立于2012年6月29日,法定代表人为马廷欣,注册资本9,281.16万元,本公司持股65%,国家电投集团河南电力有限公司持股35%。该公司的经营范围是:煤炭的加工和销售、铁路货物运输;装卸搬运。截至报告期末,该公司资产总额37,805.85万元,所有者权益14,432.32万元,报告期实现营业收入109,889.81万元,营业利润3,417.47万元,净利润2,561.04万元。

6.平顶山市天和煤业有限公司

平顶山市天和煤业有限公司成立于2011年8月1日,法定代表人为张金鹤,注册资本6,060万元,本公司持股51%,平顶山市天焜煤业有限公司持股49%。该公司的经营范围是:煤炭销售。截至报告期末,该公司资产总额66.12万元,所有者权益15.31万元,报告期实现营业收入0万元,营业利润135.29万元,净利润135.29万元。

7.平顶山市福安煤业有限公司

平顶山市福安煤业有限公司成立于2010年10月28日,法定代表人为曹俊杰,注册资本5,980万元,本公司持股51%,平顶山市吕庄煤矿持股49%。该公司的经营范围是:煤炭的勘探服务,单位后勤管理服务,人力资源外包服务。截至报告期末,该公司资产总额1,904.81万元,所有者权益-1,977.27万元,报告期实现营业收入0万元,营业利润-1,242.16万元,净利润-354.45万元。

8.上海星斗资产管理有限公司

上海星斗资产管理有限公司成立于2016年3月23日,法定代表人为陆玉磊,注册资本1,000万元,本公司持股51%,上海石锋资产管理有限公司持股49%。该公司的经营范围是:资产管理、投资管理、投资咨询。截止报告期末,该公司资产总额254.08万元,所有者权益250.95万元,报告期实现营业收入98.44万元,营业利润0.10万元,净利润0.03万元。

9.平顶山天安煤业天宏选煤有限公司

平顶山天安煤业天宏选煤有限公司成立于2017年8月17日,法定代表人为高金华,注册资本500万元,由平煤股份公司发起设立,100%持股。2017年8月31日平煤股份公司将分公司平顶山天安煤业股份有限公司天宏选煤厂整体资产负债划转至该公司。该公司的经营范围是:煤炭洗选;煤炭销售。截至报告期末,该公司资产总额87,776.59万元,所有者权益18,466.72万元,报告期实现营业收入247,636.49万元,营业利润1,726.11万元,净利润1,105.96万元。该公司有下属全资子公司武汉平焦贸易有限公司。

10.武汉平焦贸易有限公司

武汉平焦贸易有限公司成立于1999年11月1日,法定代表人为王平,注册资本2000万元,2017年11月份由平顶山天安煤业天宏选煤有限公司收购中国平煤神马集团天宏焦化有限公司下属全资子公司武汉平焦贸易有限公司100%股权所得,现为平顶山天安煤业天宏选煤有限公司100%控股子公司。该公司的经营范围是:煤炭、钢材、焦炭的批发;自有房屋租赁;建筑材料、五金水暖、服装、日用杂品批零兼营;化肥零售;煤焦油、焦油、沥青、煤焦沥青、碳化钙(电石)、粗苯、硫酸、盐酸、易制毒化学品销售(有限期与许可证件核定的期限一致)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。截至报告期末,该公司资产总额9,886.76万元,所有者权益8,029.22万元,报告期实现营业收入50,789.89万元,营业利润1,801.05万元,净利润1,350.49万元。

11. 郑州市兴英平煤投资管理合伙企业(有限合伙)

郑州市兴英平煤投资管理合伙企业(有限合伙)原名宁波梅山保税港区兴英平煤投资管理合伙企业(有限合伙),为有限合伙企业,成立于2017年7月13日,注册资本250011万元,执行事务合伙人为上海星斗资产管理有限公司(委派代表:崔红建),该公司经营范围是:投资管理,实业投资,投资咨询(未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融业务)。依据有限合伙协议规定,平煤股份公司对其占有19.9991%的股份;平煤股份公司子公司上海星斗资产管理有限公司占有0.0040%的股份。上海星斗资产管理有限公司为该合伙企业的普通合伙人及执行事务合伙人,受全体合伙人委托对该合伙企业进行管理。平煤股份公司及子公司上海星斗资产管理有限公司在该合伙企业投资决策委员会中具备60%的表决权。截至报告期末,该公司资产总额125,146.93万元,所有者权益125,042.77万元,报告期实现营业收入6,217.10万元,营业利润5,918.28万元,净利润5,918.28万元。

12.平煤煌龙新能源有限公司

平煤煌龙新能源有限公司原名“平煤新能源有限公司”,法定代表人为吕学增,成立于2018年8月21日,原注册资本5,000万元,原为平煤股份公司投资设立的全资子公司。2019年5月依照平煤股份公司与河南煌龙新能源发展有限公司签署的增资扩股协议,平煤新能源有限公司变更为平煤煌龙新能源有限公司,注册资本增至10,000万元。其中:平煤股份公司增资100万元,增资后持有平煤煌龙新能源51%股份;河南煌龙新能源发展有限公司以货币资金与实物资产认缴增资5,629.51万元,其中4,900万元计入注册资本,729.51万元计入资本公积,持有平煤煌龙新能源49%股份。平煤煌龙新能源有限公司由平煤股份公司的全资子公司变更为控股子公司。该公司的经营范围是:煤矿瓦斯的综合治理与综合利用,与煤矿瓦斯的综合治理与综合利用相关的技术咨询及项目管理服务。截至报告期末,该公司资产总额8,803.55万元,所有者权益8,583.94万元,报告期实现营业收入1,886.20万元,营业利润-18.46万元,净利润-14.74万元。

13.河南中平煤电有限责任公司

河南中平煤电有限责任公司成立于2008年9月16日,法定代表人为梁五星,注册资本13,188万元,为2019年3月以自有资金自中国平煤神马能源化工集团有限责任公司收购其50%股权,平煤股份公司对其实际控制。该公司的经营范围是:动力煤快速输煤系统的建设与经营;煤炭零售经营。截至报告期末,该公司资产总额43,316.80万元,所有者权益15,147.79万元,报告期实现营业收入128,768.10万元,营业利润1,191.49万元,净利润990.74万元。

14.上海宝顶能源有限公司

上海宝顶能源有限公司成立于2004年7月5日,法定代表人为杨世权,注册资本1,000万元,本公司持股49%,宝钢资源有限公司持股51%;该公司的经营范围是:煤炭、焦炭、钢材、矿产品(除专控)、机械设备、机电产品的销售,货物和技术的进出口(涉及许可经营的凭许可证经营)等。截至报告期末,该公司资产总额27,301.42万元,所有者权益2,374.49万元,报告期实现净利润736.08万元。

15.中国平煤神马集团财务有限责任公司

中国平煤神马集团财务有限责任公司成立于2013年7月22日,法定代表人为陈文杰,注册资本30亿元,中国平煤神马能源化工集团有限责任公司持股51%,本公司持股35%,神马实业股份有限公司持股14%;该公司的经营范围是:经批准的本外币业务:对成员单位办理财务和融资顾问、信用签证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借。截止报告期末,该公司资产总额1,071,265.34万元,所有者权益324,079.40万元,报告期实现净利润18,680.15万元。

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

1.行业格局

2019年,我国经济发展的外部环境更加复杂,国际环境具有不稳定性、不确定性,中美贸易摩擦升级,国内的结构性矛盾依然突出,宏观经济运行区间略微下移。

从煤炭行业看,国内前十大煤炭企业产量占全国总产量比例超过40%,我国煤炭稳定供应保障能力持续增强。晋陕蒙宁四省区煤炭产量占全国总产量的70%左右,全国煤炭生产重心越来越向晋陕蒙煤炭主产区集中。随着生产重心西移、区域间煤炭调拨规模扩大,多年来形成的煤炭运输格局被打破,区域性、时段性煤炭供应紧张问题逐渐显现。

从政策导向看,国家稳步推进煤炭行业市场化改革,推进行业新旧动能转换和转型升级。

从行业层面看,能源生产与消费革命正在逐步推进,未来煤炭供给侧结构性改革的重点将由化解过剩产能转为释放先进产能。随着落后产能逐步出清,煤炭企业改革创新、转型升级的力度不断加大,煤炭行业资源有望向优势企业积聚,行业集中度和专业化水平将逐步得到提升,产业结构逐渐向中高端升级。

2.未来趋势

一是煤炭产能仍在释放期。2019年,为保障能源稳定供应,优化产业结构,国家发改委相继核准了内蒙古、陕西、新疆等省区十几个大型煤矿项目的建设,批复产能合计约1.2亿吨,国家发改委提出到2020年底,争取在全国形成若干个具有较强国际竞争力的亿吨级特大型煤炭企业集团。我国煤炭供应能力将持续提升。

二是煤炭运输能力继续快速增加。首先,煤炭供需逆向分布决定了我国北煤南运、西煤东调的调运总体流向在很长一段时间内不会改变。其次,随着蒙冀、瓦日、兰渝等以煤运为主的新线投入运营,浩吉铁路运煤干线的建成,煤运通道能力有较大增长,将较大幅度缓解华中地区煤炭供应紧张局面,降低运输成本。第三,在“公转铁”的大背景下,未来随着公转铁等政策的深入实施,铁路煤炭运量将保持增长。

三是煤炭价格重心将进一步下移。随着国家对煤炭市场的宏观调控将继续发力,煤炭供需两端都将受到监管和调控的影响,动力煤市场供求形势将向宽松方向发展,市场价格维持弱势调整、波动下行,并将逐步向绿色区间回归。国内炼焦煤市场保持供需弱平衡,受钢焦行业盈利水平收窄影响,下游企业运营方式将从前期的增产增效转变为降本增效,加之日、印、欧等钢铁生产下降,国际需求减少,进口炼焦煤对国内市场造成冲击,炼焦煤价格下行压力逐步加大。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

落实安全发展、绿色发展理念,突出“质量第一,效益优先”,坚持实施“精煤”发展战略。有序推进新建、在建项目建设,着力建设大型安全高效矿井,生产效率、安全保障能力不断提升。以安全环保为前提,以质量效益为中心,以技术创新为驱动,推进煤矿“一优三减”及“四化”建设,加快智能矿山、智慧工厂建设,全面提升矿井机械化、自动化、信息化、智能化水平,推动企业高质量发展。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

根据公司2020年原煤、精煤产量计划和煤炭市场运行趋势,拟对2020年经营计划安排如下:

原煤产量3077万吨,精煤产量1000万吨,营业收入230亿元,成本费用208亿元(公司未编制、披露2020年度的盈利预测,上述数据亦不作为公司的盈利预测。)

公司2018年年度报告中披露的2019年经营计划为:原煤产量2962万吨,精煤产量1000万吨,营业收入200亿元,成本费用186亿元。

报告期内,公司原煤产量2832.4万吨,未完成经营目标,主要原因是:因四矿采矿许可证延期停产影响年度原煤产量计划完成,四矿2019年计划224万吨,完成123.6万吨,欠计划100.4万吨。

精煤产量1072.28万吨,超计划完成72.28万吨,主要原因是:公司实施精煤战略,加大原煤入洗量所致。

全年营业收入236.35亿元,完成经营目标,其主要原因是:一是公司实施精煤战略,精煤收入增加较多;二是煤炭价格稳中有升。

全年成本费用219.21亿元,超过经营目标,其主要原因是:一是精煤销量增加,导致精煤销售成本增加,二是随着效益的提升,人工成本有所上升。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1.宏观经济波动风险

煤炭行业是国民经济重要的基础性行业,受电力、冶金、建材、化工等相关行业影响较大,与宏观经济密切相关。

2020年影响宏观经济的不稳定、不确定性因素依然较多,可能对公司经营业绩产生较大影响。公司将严格预算执行,强化风险管控,努力实现生产经营平稳有序。

2.安全风险

随着矿井开采深度的增加,公司所属部分矿井自然灾害程度逐渐增加,主要表现为开采煤层瓦斯含量、压力增大,煤与瓦斯突出危险性增强,矿山压力显现,地热灾害加剧,矿井防治水工作难度加大。

对此,公司大力实施煤矿瓦斯与水害区域治理,深入推进安全生产标准化建设,积极构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制,通过严抓细管,严防死守,有效遏制了各类事故发生。

3.市场风险

煤炭行业的发展与宏观经济发展、经济结构调整有很强的相关性,煤炭产品供需关系的小幅变动可能造成煤炭产品价格的大幅波动,从而较大幅度地影响公司的盈利水平。公司将加强市场研判,灵活调整营销策略,提高产品盈利能力。

4.环保风险

2020年是国家环境污染防治攻坚最后一年,属地政府会进一步加强道路运输管控,并且在特殊污染天气情况下会临时启动限产、停产等应急措施。公司将根据政府的要求,采取及时有效的环保措施,进一步强化环保治理设施的运行管理。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

公司2012年第二次临时股东大会审议通过了修改《公司章程》中利润分配相关条款的议案,全体独立董事就此次章程修改发表了独立意见,确认议案对利润分配政策的修改和其审议过程符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

公司修订后的利润分配政策为:公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下,公司可以进行中期利润分配。除特殊情况外,公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,采取现金方式分配股利,最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的母公司年均可供分配利润的30%。详见公司于2012年12月4日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《平煤股份章程修正案》。

2020年2月28日,公司召开了第八届董事会第四次会议,审议通过了《关于公司2019年至2021年股东分红回报规划的议案》,(该议案尚需公司股东大会审议通过)。根据《公司法》和本公司《公司章程》有关规定,参照公司董事会拟定的《平顶山天安煤业股份有限公司2019年至2021年股东分红回报规划》相关条款,确定2019年利润分配方案如下:

经审计,本公司2019年度合并报表归属于上市公司股东可供分配净利润为1,155,028,533.25元。2019年年度利润分配时,以股权登记日总股本2,327,704,469股扣除公司回购专户余额33,460,514股后的2,294,243,955股为基数,向全体股东每10股派发现金股利3.02元(含税), 共计693,017,119.95元,占当年归属于上市公司股东的净利润的60%,未分配部分用于公司的发展。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2019年03.020693,017,119.951,155,028,533.2560%
2018年0000715,160,740.440
2017年00001,376,994,881.260

(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺其他中国平煤神马集团关于保证上市公司独立性承诺:中国平煤神马集团将充分尊重平煤股份的独立法人地位,严格遵守平煤股份的公司章程,保证平煤股份独立经营、自主决策,保证平煤股份资产完整,人员、财务、机构和业务独立;严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会相关规定及平煤股份公司章程的要求,依法履行应尽的诚信勤勉职责。在《平煤股份收购报告书》中承诺,并将长期履行
解决同业竞争中国平煤神马集团解决同业竞争的承诺:(1)中国平煤神马集团及其附属公司不会在中国境内或境外的任何地方直接或间接从事与平煤股份的产品或业务构成实质性竞争的业务。(2)对于中国平煤神马集团及其附属公司将来因国家政策或任何其他原因以行政划拨、收购、兼并或其他任何形式增加的与平煤股份的产品或业务相竞争或可能构成竞争的任何资产及其业务,中国平煤神马集团及其附属公司同意授予平煤股份不可撤销的优先收购权,平煤股份有权随时根据其业务经营发展需要,通过自有资金、定向增发、公募增发、配股、发行可转换公司债券或其他方式行使该优先收购权,将中国平煤神马集团及其附属公司的上述资产及业务全部纳入平煤股份。(3)同意平煤股份在合适的时机以自有资金、定向增发或其他合适的方式收购原平煤集团下属煤炭采选业务的经营性资产或权益性资产;中国平煤神马集团将承继原平煤集团与平煤股份签订的《煤炭产品代销合同》中平煤集团的权利、义务。中国平煤神马集团及其附属公司继续将所产煤炭产品委托平煤股份代理销售,中国平煤神马集团及其附属公司将继续严格执行与股份公司签订的《煤炭产品代销合同》。(4)中国平煤神马集团及其附属公司拟出售或转让其任何与平煤股份产品或业务相关的任何资产、权益或业务时,同意授予平煤股份不可撤销的优先收购权。(5)中国平煤神马集团及其附属公司同意平煤股份行使优先收购权时,将配合平煤股份进行必要的调查;如果平煤股份放弃优先收购权,中国平煤神马集团及其附属公司保证其向任何第三方提供的购买条件不得优惠于其向平在《平煤股份收购报告书》中承诺,并将长期履行
煤股份提供的条件。
解决关联交易中国平煤神马集团关于关联交易事项承诺:(1)中国平煤神马集团及其附属公司将继续严格按照《公司法》等法律法规以及上市公司《公司章程》的有关规定行使股东权利或者董事权利,在股东大会以及董事会对有关涉及承诺人事项的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务。(2)中国平煤神马集团及其附属公司与上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时,保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。中国平煤神马集团及其附属公司和上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。(3)中国平煤神马集团及其附属公司保证上述承诺在平煤股份于国内证券交易所上市且中国平煤神马集团为平煤股份的控股股东或主要股东期间持续有效且不可撤销。如有任何违反上述承诺的事项发生,承诺人承担因此给平煤股份造成的一切损失(含直接损失和间接损失)。在《平煤股份收购报告书》中承诺,并将长期履行
其他承诺解决土地等产权瑕疵中国平煤神马集团天宏焦化有限公司在对上海证券交易所问询函的回复中,中国平煤神马集团天宏焦化有限公司承诺:将全权负责相关资产的过户事宜,确保该等资产过户至武汉平焦贸易有限公司名下。由相关资产过户事宜而产生的全部税费、成本等,均由本公司承担。本公司承诺相关资产转让至武汉平焦贸易有限公司后,权属完整,不存在任何权利瑕疵或其他权利负担。为进一步增强保障力度,天宏焦化有限公司签署补充承诺,即天宏焦化公司若届时相关土地、房产无法过户至标的公司武汉平焦公司,则承诺第一时间将前述土地、房产抵押给天宏选煤公司,并办理抵押登记,以作为相关债务的担保。承诺预计在2018年11月30日前完成
其他承诺盈利预测及补偿中国平煤神马集团天宏焦化有限公司在对上海证券交易所问询函的回复中,中国平煤神马集团天宏焦化有限公司承诺:根据武汉平焦公司2018、2019、2020年度经审计后的年平均净利润(扣除非经常性损益后)不低于1338.17万元。如武汉平焦公司在承诺期限内未能达到前述承诺盈利金额,本公司将以自有资金或等值其他有效资产补足承诺盈利金额下限与实际实现净利润金额之间的差额。承诺期限为:2018、2019、2020年度

截止报告期末,中国平煤神马集团天宏焦化有限公司承诺事项履行进展情况:

一、土地等产权瑕疵问题

(一)位于北京市西城区西海四合院的产权变更情况

北京四合院房产的过户手续正在进行。因天宏焦化公司的企业名称有过变更,北京四合院房屋所有权的过户程序是先更名再过户。目前涉及原单位更名工作已经完成,房产契税减免也已经完成,涉及该房产过户的土地测绘已经完成,《不动产权籍调查表》的基础工作已经完成,测绘机构正在对该房产进行房屋测绘。

(二)位于平顶山市的房产及工业用地土地使用权变更情况

按照土地转让的程序,已经进行了地籍调查和土地测量等工作。目前仍在和土地管理部门进行沟通,寻求妥善的土地出让处理方案。

二、盈利预测及补偿问题

截止报告期末,天宏焦化公司将严格按照《盈利承诺函》内容履行承诺义务。

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

内容详见“第十一节财务报告,四、财务报表的编制基础,41.重要会计政策和会计估计的变更”部分。

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四)其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬1,000,000
境内会计师事务所审计年限13
名称报酬
内部控制审计会计师事务所亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)800,000

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

结合公司业务特点和业务发展的需要,在不存在损害上市公司利益和对公司独立性没有影响的基础上,公司七届四十一次董事会及2018年年度股东大会审议通过了《2018年日常关联交易执行情况及2019年发生额预计情况的议案》,全体独立董事对日常关联交易事项发表了独立意见,确认遵循了《日常关联交易协议》“交易必要、定价公允”的原则,符合上市公司和全体股东利益以及公司业务特点和业务发展的需要,有利于公司的业务发展,对公司独立性没有影响。日常关联交易的决策与执行程序符合有关法律法规和公司相关制度的规定。详见2019年3月30日公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《2018年日常关联交易执行情况及2019年日常关联交易预计公告》。具体后续实施的进展或变化情况请见下表。

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易价格关联交易金额占同类交易金额的比例 (%)关联交易结算方式市场 价格交易价格与市场参考价格差异较大的原因
平煤神马焦化公司母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格1,717,168,257.567.27%
平港(上海)贸易母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格1,604,477,000.156.79%
建工集团母公司的控股子公司接受劳务购入工程及劳务市场价格1,114,415,578.875.05%
平煤国际矿业投资母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格1,004,860,383.114.25%
许昌首山化工科技母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格579,383,171.802.45%
机械装备集团公司母公司的控股子公司购买商品购入固定资产市场价格516,782,951.562.34%
平武工贸母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格483,935,313.322.05%
朝川焦化母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格452,456,063.631.91%
中鸿煤化母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格440,419,749.251.86%
京宝焦化母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格418,462,031.401.77%
中国平煤神马集团母公司接受劳务铁路专用线费市场价格416,876,347.361.89%
能信热电母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格411,925,501.811.74%
机械装备集团公司母公司的控股子公司接受劳务固定资产修理费市场价格368,847,760.351.67%
机械制造公司母公司的控股子公司购买商品购入固定资产市场价格289,499,990.511.31%
瑞平煤电母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格285,206,540.231.21%
平煤神马焦化公司母公司的控股子公司购买商品购入原煤市场价格274,293,205.731.24%
尼龙科技母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格250,921,032.761.06%
神马尼龙化工母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格185,489,609.050.78%
神马尼龙化工母公司的控股子公司其他流入电费收入市场价格179,124,860.540.81%
联合盐化母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格158,040,408.990.67%
神马实业母公司的控股子公司其他流入电费收入市场价格154,470,461.760.70%
中平信息技术公司母公司的控股子公司购买商品购入固定资产市场价格140,024,664.530.64%
天力公司母公司的控股子公司接受劳务购入工程及劳务市场价格116,973,063.170.53%
中国平煤神马集团母公司销售商品销售煤炭市场价格114,815,833.150.49%
中国平煤神马集团母公司销售商品销售材料市场价格114,619,153.060.48%
泰克斯特公司母公司的控股子公司购买商品购入材料市场价格100,982,265.680.46%
天工科技母公司的控股子公司购买商品购入材料市场价格95,036,006.000.43%
中国平煤神马集团母公司购买商品房产租赁费市场价格92,997,207.720.42%
天成环保科技母公司的控股子公司接受劳务购入工程及劳务市场价格79,392,940.560.36%
平煤神马财务公司联营企业其他流入存款利息市场价格71,741,773.070.30%
七矿公司母公司的控股子公司购买商品设备租赁费市场价格51,034,800.000.23%
天力公司母公司的控股子公司销售商品销售材料市场价格48,543,674.590.21%
物资经营公司母公司的控股子公司销售商品销售材料市场价格48,252,931.210.20%
高安煤业母公司的控股子公司购买商品设备租赁费市场价格47,793,042.760.22%
中国平煤神马集团母公司接受劳务购入工程及劳务市场价格43,488,415.890.20%
力源化工母公司的控股子公司接受劳务爆破作业服务费协议价40,457,163.350.18%
大安煤业母公司的控股子公司购买商品设备租赁费市场价格39,532,215.290.18%
东南热能母公司的控股子公司销售商品销售煤炭市场价格35,476,076.790.15%
中国平煤神马集团母公司购买商品热力费市场价格34,611,018.740.16%
合计//12,622,828,465.3054.66%///
大额销货退回的详细情况
关联交易的说明上表为交易金额在3000万元以上的与日常经营相关的重大关联交易事项,其他关联交易资料见财务会计报告中的关联交易情况。报告期内公司提供日常关联交易实际发生额为1,322,724.9万元,其中收入897,657.4万元,占当年营业总收入的37.98%;支出425,067.5万元,占当年营业总成本的19.28%。

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
为实现公司健康产业的快速发展,创造更大的社会效益和经济效益,平煤股份以实物出资与中国平煤神马集团及九州通医药集团股份有限公司设立合资公司,开展健康管理业务。中国平煤神马集团占60.8%,平煤股份占9.2%,九州通集团占30%;合资公司名称:平煤健康管理有限责任公司(暂定名以工商部门核定为准)。截至目前合资公司尚在筹备建设中。上述事项已经公司2019年3月8日召开的第七届董事会第四十次会议审议通过,并于2019年3月9日在上海证券交易所网站发布了《平煤股份关于对外投资设立合资公司暨关联交易公告》(内容详见2019-018号公告)。

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

□适用 √不适用

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

(一)收购河南中平煤电有限责任公司50%股权

为加快自身资产优化,整合煤炭产业链条,公司以北京国融兴华资产评估有限公司出具的资产评估报告(国融兴华评报字〔2018〕080150号)确认的评估值为基准收购中国平煤神马集团持有的中平煤电50%的股权。上述事项已经公司2019年2月22日召开的第七届董事会第三十九次会议审议通过,并于2019年2月23日在上海证券交易所网站发布了《平煤股份关于收购河南中平煤电有限责任公司股权暨关联交易的公告》(内容详见2019-010号公告)。截止报告期末,上述股权转让已完成,中平煤电为公司控股子公司。

(二)回购注销部分社会公众股份

基于对公司未来发展前景的信心以及对公司内在价值的认可,结合公司股票二级市场表现,为保护股东合法权益,提振市场信心,推动公司股价合理回归,经综合考虑公司发展战略、经营情况、财务状况等因素,公司以自有资金或自筹资金通过集中竞价交易方式回购部分公司股份。上述事项已经公司2019年3月8日召开的第七届董事会第四十次会议审议通过,并经2019年3月28日召开的公司2019年第二次临时股东大会审议批准。截止2020年3月20日,公司已按披露既定方案完成回购,同时注销部分所回购的股份33,460,513股。内容详见《平煤股份关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》(2020-017号公告)。

(三)回购期间控股股东增持公司股票情况

基于对公司长期投资价值的认可及对公司未来持续稳定发展的信心,2020年3月4日至2020年3月13日期间,公司控股股东中国平煤神马集团通过上海证券交易所集中竞价交易系统累计增持公司股份20,000,096股,占公司总股本0.85%;累计增持金额为89,975,153元。本次增持计划已实施完毕。

2020 年3月23日,公司控股股东中国平煤神马集团再次通过上海证券交易所集中竞价交易系统增持了本公司A股股票共770.82万股,占公司总股本的比例为0.33%,并计划在未来6个月内,根据市场情况,继续择机增持公司股份,累计增持金额不低于10,000万元,不超过 50,000万元。内容详见《平煤股份关于公司控股股东再次增持股份计划的公告》(2020-018号公告)。

下一步,公司将持续关注控股股东中国平煤神马集团增持本公司股票情况,及时做好信息披露工作。

(四)重新签订《日常关联交易协议》

由于平煤股份与中国平煤神马集团于2016年5月16日签订的《日常关联交易协议》已到期,并且部分内容发生了变化,关联交易协议的某些条款需要修改,经与关联人协商,对原协议进行修订并重新签署。上述事项已经公司2019年4月25日召开的第七届董事会第四十三次会议审议通过,并经2019年6月26日召开的公司2019年第三次临时股东大会审议批准。内容详见2019年4月26日在上海证券交易所网站发布的《平煤股份关于重新签订日常关联交易协议》的公告(2019-017号公告)。

(五)增资中国平煤神马集团财务有限责任公司

2019年6月5日,公司召开第七届董事会第四十五次会议,审议通过了《关于增资中国平煤神马集团财务有限责任公司的议案》,并于2019年6月6日在上海证券交易所网站发布了《平煤股份关于增资中国平煤神马集团财务有限责任公司的公告》(2019-051号公告)。根据公司与中国平煤神马集团、神马股份签订关于财务公司的《增资扩股协议》,三方根据持股比例对财务公司以现金方式进行同比例增资,拟增资金额共计20亿元。其中,本公司增资金额为7亿元人民币,增资后持股比例仍为35%。

(六)收购中国平煤神马集团技术中心资产及相关负债

为提升公司研发能力和专利技术水平,开展煤矿安全绿色智能化开采等关键技术研究,发展煤炭开采利用和安全生产的核心技术。公司以北京中企华资产评估有限责任公司出具的(中企华评报字(2019)第4310号)资产评估报告确认的评估值为基准,收购中国平煤神马集团技术中心资产及相关负债。上述事项已经公司2019年11月12日召开的第七届董事会第五十次会议审议通过。内容详见2019年11月13日公司在上海证券交易所网站发布的《平煤股份关于收购中国平煤神马能源化工集团有限责任公司技术中心资产及相关负债暨关联交易的公告》(2019-083公告)。截止报告期末,上述收购工作已完成。

(七)与中国平煤神马集团签订资源整合委托服务协议

为加速推进公司深部资源整合,提前锁定深部资源储备,公司与中国平煤神马集团签订《资源整合委托服务协议》,委托中国平煤神马集团申请并取得公司生产矿井深部资源“河南省宝丰县贾寨-郏县唐街煤炭资源勘查”项目成果探矿权。上述事项已经公司2019年11月12日召开的第七届董事会第五十次会议审议通过,并经2019年11月29日召开的公司2019年第四次临时股东大会审议批准。内容详见2019年11月13日公司在上海证券交易所网站发布的《平煤股份关于签订资源整合委托服务协议暨关联交易的公告》(2019-082号公告)。截止报告期末,公司与控股股东中国平煤神马集团已签署上述协议。

(八)发行永续中期票据

2019年3月8日,经公司第七届董事会第四十次会议审议通过,并经2019年3月28日召开的公司2019年第二次临时股东大会审议批准,公司根据《公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律、法规之规定,拟申请注册发行总额不超过20亿元人民币的永续中期票据。内容详见公司于2019年3月9日在上海证券交易所网站发布的《平煤股份关于发行永续中期票据的公告》(2019-016号公告)。截止目前,公司已收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》,下一步公司将根据资金需求择机发行。

(九)境外发行美元债券

2018年5月18日,公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关于境外发行美元债券的议案》并于2018年5月19日在上海证券交易所网站发布了《关于境外发行美元债券的公告》(内容详见2018-027号公告)。 2019年7月11日公司完成了境外美元债券的发行工作。发行规模:1亿美元;债券期限363天;债券票面年利率6.25%;上市日期2019年7月12日。

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

公司坚持“企业发展,职工共享”的理念,积极开展帮扶工作,以“不让一名困难职工生活过不下去,不让一户困难职工子女上不起学,不让一名患病职工看不起病”的“三不让”为保障目标,有针对性的制定帮扶措施,形成以两级帮扶中心为平台,以多元化帮扶为手段,更加注重民生保障,更加注重人文关怀,更加关爱弱势群体,综合调动各种资源,健全制度,创新载体,完善多元帮扶体系,全方位加强帮扶工作,实现精准帮扶全覆盖。

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

报告期内,公司坚决贯彻落实脱贫攻坚重大部署,致力于扩就业增收入保民生,投入大量人力物力财力,定点帮扶、精准扶贫成效显著。

一、高度重视倾心扶贫。加强统筹谋划,制定“把基层组织建设好,把脱贫产业发展好,把村容环境整治好,把困难群众帮扶好”的“四好”帮扶思路,成立扶贫工作领导小组,建立联系点调研制度,办实事、求实效,倾力彰显国有企业担当。

二、选派干部用心扶贫。公司下属12家单位定点结对帮扶平顶山市、许昌市下辖的14个帮扶村,平煤股份八矿、十二矿、十三矿、平宝公司、香山矿等5家单位分别选派了驻村第一书记、驻村工作队队员共15人开展驻村帮扶工作。通过“一对一”精准帮扶形式,建强基层组织、落实基础制度、办好惠民实事、培育文明新风。

三、加大力度真心扶贫。一是改善基础设施,先后为帮扶地区贫困村援建了村党群服务站、学校、文化广场、饮水工程、明亮工程等一批基础设施项目。二是发展脱贫产业,为帮扶村建设了面粉加工厂、艾草加工车间、光伏发电、生态养猪场、生态桑叶种植等集体经济项目,不断提升村集体经济及村民收入水平。三是坚持扶贫与扶智扶志相结合,积极组织开展文化下乡、医疗下乡、教育扶贫、消费扶贫、就业扶贫、志愿者服务等各类帮扶活动,得到了当地政府和贫困群众的一致称赞。

2019年底,公司及下属单位帮扶平顶山鲁山县的9个贫困村均达到脱贫标准,2020年初鲁山县整体脱贫摘帽。

在做好驻村扶贫的同时,公司认真践行党的群众路线,坚持“企业发展,职工富裕”的理念,积极开展职工帮扶工作:

一是采取行政支持一点、工会出一点、职工捐一点的方式,每年固定为公司、基层单位两级帮扶中心筹集资金。

二是通过医疗救助细则、职工团体大病医疗互助保险、特贫帮扶制度等措施,切实解决职工就医难问题。

三是开展“与希望同行”活动,号召公司高、中层干部每人每年捐款500元,采取“多帮一”的形式资助在校困难职工子女上大学。

四是坚持每年的春节期间,重点慰问困难职工、军属和老复员军人、离退休人员;帮助有一技之长的困难职工、家属、子女,开办创业小项目,保证他们的基本生活。

截至2019年底,公司困难职工全部实现解困。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

指 标数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金1,188.4305
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)331
二、分项投入
4.教育脱贫
其中:4.1资助贫困学生投入金额266.06
4.2资助贫困学生人数(人)1,495
9.其他项目
其中:9.1项目个数(个)1
9.2投入金额922.3705
9.4其他项目说明该项目为春节“送温暖”活动,慰问困难职工、军烈属和老复员军人、离休干部、退休劳模、待岗职工、困难农民工等人员。报告期共走访慰问23315人。

4. 后续精准扶贫计划

√适用 □不适用

公司的帮扶工作虽然取得了一些显著成效,但有一些相对困难的职工在短时间内不能脱贫,尤其是患大病、患重病职工家庭,帮扶工作任重道远,因此公司还要在思想上高度重视,始终牢固树立“职工至上”、“职工利益无小事”的理念,以“三不让”保障为承诺,始终重视帮扶工作,履行社会责任,真正把“三不让”承诺落在实处,为构建和谐企业,推进企业健康发展而扎实工作,在迈入小康社会的路上不落下任何一人。

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

详见同日刊登于上海证券交易所网站的《平煤股份2019年社会责任报告》。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

公司或子公司名称主要污染物及特征污染物的名称排放方式排放口数量排放口分布情况排放浓度执行的污染物排放标准排放总量核定的排放总量超标排放情况
河南平宝煤业有限公司废水:COD、氨氮、总磷、 总氮、PH间歇排放至襄城县第二污水处理厂1排放口:污水管路铺设至襄县第二污水站排放口汇入一起COD32mg/L 氨氮7.5mg/L 总磷0.4mg/L 总氮6.4mg/L《污水综合排放标准GB8978-1996》一级标准。 COD≦50mg/L 氨氮≦15mg/L 总磷<1mg/L 总氮<15mg/LCOD19吨/年 氨氮3吨/年COD<37.26吨/年 氨氮<4.2吨/年氨 (许昌市环保局核定总量)
平顶山天安煤业股份有限公司十三矿废水:COD、氨氮; 废气:NOX废水:间歇式排入襄城县第二污水处理厂; 废气:烟囱直排废水:1个总排口 废气:两台燃气锅炉,2个排放口1、污水处理站 2、锅炉房废水:COD38mg/l、氨氮2.01mg/l; 废气:NOX37mg/m3废水:污水综合排放三级标准; 废气:锅炉大气污染物排放标准废水:COD37.49吨、氨氮1.7吨; 废气:NOX1.24吨、颗粒物60公斤,SO2 134公废水:COD63.5吨、氨氮6.35吨; 废气:NOX55.56吨、
平顶山天安煤业股份有限公司一矿废气:颗粒物、 二氧化硫、氮氧化物有组织排放1一矿选煤厂院内颗粒物20.9mg/m3、 二氧化硫6mg/m3、氮氧化物9mg/m3《河南省工业炉窑大气污染物排放标准》DB41/1066-2015颗粒物 0.0025t/a、 二氧化硫0.02t/a、氮氧化物0.655t/a颗粒物 5.17t/a、 二氧化硫8.66t/a、氮氧化物26.15t/a
平顶山天安煤业股份有限公司六矿废气:颗粒物、SO2、NOX有组织2工业广场锅炉房SO2:3㎎/m3 颗粒物:2.1 ㎎/m3 NOX:21㎎/m3SO2:10㎎/Nm3; 颗粒物:5㎎/Nm3、NOX:50㎎/Nm3SO2:0.026t/a 颗粒物:0.013t/a NOX:0.13t/a
平顶山天安煤业股份有限公司朝川矿废水:COD、氨氮;废气: 颗粒物集中处理排放1矿区铁路南侧COD≤37 mg/L 氨氮≤3mg/L 颗粒物标准为≤0.4mg/m?。COD≤70 mg/L 氨氮≤8mg/L 颗粒物标准为≤1mg/m?。2019年排放总量为: COD: 19.8t/a 氨氮2.35t/a2016年核定:COD≤26t/a 氨氮≤15t/a
平顶山天安煤业股份有限公司八矿选煤厂废气:颗粒物、二氧化硫、氮氧化物有组织排放1厂院内压滤车间上方颗粒物23.9mg/m?,二氧化硫3mg/m?,氮氧化物6 mg/m?颗粒物30mg/m?,二氧化硫200mg/m?,氮氧化物400mg/m?2019年颗粒物4.51吨,二氧化硫0.64吨,氮氧化物1.06吨集团下的排放指标,颗粒物18吨,二氧化硫9吨,氮氧化物12吨
平顶山天安煤业股份有限公司七星选煤厂废气:烟尘、氮氧化物、二氧化硫有组织排放,2019年4月煤泥干燥车间停运,无废气排放。1压滤车间(厂区内)烟尘30mg/m3 氮氧化物400 mg/m3二氧化硫200 mg/m3氮氧化物11.4吨/年 二氧化硫2.78吨/年
平顶山天安煤业天宏选煤有限公司废气: 颗粒物、 二氧化硫 、氮氧化物间歇1位于煤泥压滤干燥车间颗粒物 4.1mg/m3 二氧化硫 28 mg/m3 氮氧化物 19 mg/m3颗粒物 30mg/m3 二氧化硫 200mg/m3 氮氧化物 400mg/m3颗粒物 0.00940吨/年; 二氧化硫 0.873吨/年; 氮氧化物 0.336吨/年;颗粒物 2.95吨/年; 二氧化硫 3.28吨/年; 氮氧化物 10.54吨/年
平顶山天安煤业股份有限公司田庄选煤厂废气: 二氧化硫、氮氧化物,颗粒物有组织排放 ,2008年8月煤泥干燥车间停运,无废气排放。1//////

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

公司所属矿井和选煤厂均按照环保“三同时”及其批复内容和政府部门要求,废水、废气、噪声及固体废弃物污染防治设施完善,污染物处理效果符合环保部门要求,环保设施的运行率和完好率均达到100%,公司所有生产矿均建有生活污水及矿井水处理厂,在做到污水达标排入城市管网或作为城市景观用水之外,加大中水回用力度减少水资源浪费。从2018年至2019年全部矸石货场完成封闭大棚改造,从源头减少无组织排放,选煤厂正在开展湿煤泥外运工作,减少或彻底杜绝使用煤泥烘干窑炉。全年未发生污染事故,无环保罚款。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

公司所属矿井和选煤厂建设项目环评等环保手续完善;根据国家《排污许可管理办法(试行)》及行业办理要求,2020年煤炭采选行业排污许可需重新办理,目前各单位正在办理。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

2019年,根据河南省环境保护厅《关于印发河南省企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法(试行)的通知》(豫环文〔2015〕116号)新要求,公司各生产单位结合实际情况,对已经备案并且到期的《突发环境事件应急预案》重新进行修订并完成备案,确保生态环境安全,杜绝突发环境事件发生。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

重点排污单位均制定了环境自行监测方案。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

其他排污单位环保手续齐全,环保设施完善,污染物排放符合环保要求,环保设施的运行率和完好率均达到 100%,未发生污染事故。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位:股 币种:人民币

股票及其衍生 证券的种类发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
境外发行美元债券2019年7月11日6.25%686,770,0002019年7月12日686,770,0002020年7月8日
平顶山天安煤业股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第一期) 债券简称“19平煤01”,代码为1519792019年8月15日至2019年8月16日6.20%2,000,000,0002019年9月4日2,000,000,0002024年8月16日
平顶山天安煤业股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)债券简称“19 平煤债”,债券代码为1630132019 年 11月 19 日至 2019年 11月 20 日4.60%600,000,0002019 年 11 月 26 日600,000,0002024年11月20 日
2019年公开发行可续期公司债券(面向合格投资者)(第一期) 债券简称为“19平煤Y1,债券代码为155873.SH2019年12月27日5.80%500,000,0002020年1月13日500,000,000

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

√适用 □不适用

1.境外发行美元债券

2018年5月18日,公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关于境外发行美元债券的议案》并于2018年5月19日在上海证券交易所网站发布了《关于境外发行美元债券的公告》(内容详见2018-027号公告)。 2019年7月11日公司完成了境外美元债券的发行工作。发行规模:1亿美元(人民币686,770,000.00元);债券期限363天;债券票面年利率6.25%;上市日期2019年7月12日。

2.非公开发行公司债券

2018年9月26日,经公司第七届董事会第三十一次会议审议通过,并经2018年10月19日召开的公司2018年第四次临时股东大会审议批准,公司面向合格投资者非公开发行平顶山天安煤业股份有限公司2018年非公开发行公司债券,发行金额不超过人民币20亿元。截止报告期末,《平顶山天安煤业股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券(第一期)》已于2019年8月16日成功发行,最终发行规模为人民币20亿元,债券期限5年,票面利率为6.2%。

3.公开发行公司债券

2019年3月8日,经公司第七届董事会第四十次会议审议通过,并经2019年3月28日召开的公司2019年第二次临时股东大会审议批准,公司拟在境内公开发行不超过人民币 13亿元(含13亿元)公司债券。内容详见公司于2019年3月9日在上海证券交易所网站发布的《平煤股份关于公开发行公司债券的公告》(2019-015号公告)。截止报告期末,本期债券已于2019年11月20日成功发行,最终发行规模为人民币6亿元,票面利率为4.60%,发行期限为5年期(2+2+1),附第2年末和第 4年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。

4.公开发行可续期公司债券

2019年3月8日,经公司第七届董事会第四十次会议审议通过,并经2019年3月28日召开的公司2019年第二次临时股东大会审议批准,公司拟发行规模不超过人民币20亿元(含20亿元)可续期公司债券。内容详见公司于2019年3月9日在上海证券交易所网站发布的《平煤股份关于公开发行可续期公司债券的公告》(2019-014号公告)。截止报告期末,平顶山天安煤业股份有限公司2019年公开发行可续期公司债券(面向合格投资者)(第一期)发行工作已于2019年12月27日结束,实际发行规模5亿元,最终票面利率为5.80%,本期债券的基础期限为 1 年期,在约定的基础期限期末及每个续期的周期末,公司有权行使续期选择权,按约定的基础期限延长 1个周期,每次续期的期限不超过基础期限;公司不行使续期选择权则全额到期兑付本品种债券。

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)85,796
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)79,534

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司01,281,478,48054.270质押640,000,000国有法人
平顶山天安煤业股份有限公司回购专用证券账户59,760,54159,760,5412.530未知其他
中央汇金资产管理有限责任公司046,818,1001.980未知未知
香港中央结算有限公司-15,652,08324,321,9961.030未知未知
湘潭湘钢瑞兴公司019,003,7000.800未知未知
湘潭市佳乐纯净水有限责任公司012,500,0000.530未知未知
沈小光-305,8009,750,3000.410未知境内自然人
赵培-1,105,0009,233,7500.390未知境内自然人
钟新华790,0006,198,2760.260未知境内自然人
中信证券股份有限公司6,170,1636,170,2420.260未知未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司1,281,478,480人民币普通股1,281,478,480
中央汇金资产管理有限责任公司46,818,100人民币普通股46,818,100
香港中央结算有限公司24,321,996人民币普通股24,321,996
湘潭湘钢瑞兴公司19,003,700人民币普通股19,003,700
湘潭市佳乐纯净水有限责任公司12,500,000人民币普通股12,500,000
沈小光9,750,300人民币普通股9,750,300
赵培9,233,750人民币普通股9,233,750
钟新华6,198,276人民币普通股6,198,276
中信证券股份有限公司6,170,242人民币普通股6,170,242
基本养老保险基金九零三组合5,648,700人民币普通股5,648,700
上述股东关联关系或一致行动的说明公司控股股东与其他股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。其余股东本公司未知是否存在关联关系及一致行动的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用
前十名无限售条件股东持股情况的说明基于公司回购专户股票用于分期全部注销,为使投资者更加全面了解公司股东信息,公司在披露“前十名无限售条件股东持股情况”中,剔除了“平顶山天安煤业股份有限公司回购专用证券账户(共持有59,760,541股)”,顺延至第11名股东“基本养老保险基金九零三组合”。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称中国平煤神马能源化工集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人李毛
成立日期2008年12月03日
主要经营业务一般性经营项目:原煤开采;煤炭批发经营;煤炭洗选;铁路运输;物资储运;建筑安装;电力生产;矿区供电营业与服务;送变电工程施工及通信工程施工;热力生产及供应;自来水生产、自来水管道安装与维修;环境监测;信息服务;投资管理与咨询;租赁管理与咨询;企业管理与咨询;保理管理与咨询;法律咨询;融资租赁;招标代理;电梯安装及维修;技术咨询与服务;企业管理服务;设备、机电修理;设备租赁;单体液压支柱、橡胶塑料租赁;房屋租赁;环保设备生产及施工;粉煤灰综合利用与技术服务;物业管理;居民服务;水、电、汽服务;车辆存放服务;电影放映;剧场营业与服务;承包境外矿务工程;境内国际招标工程及其所需设备、材料的出口和对外派遣实施上述境外工程的劳务人员;完整转播中央电视台、省电视台、当地无线电视台和教育电视台节目;有线电视安装;设计、制作、发布广告;半导体冷暖箱、净化水系列产品制造与安装;烟煤煤球及型煤加工(不含销售);煤矿安全仪器及仪表安装设计;进出品业务(国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外);汽车销售(商用车及九座以上乘用车);木材采伐;苗木花卉种植及销售;住宿、餐饮、洗浴;游泳;游泳馆经营和销售体育用品;旅游;洗衣。 生产、销售:帘子布、工业及民用丝、地毯丝;塑料及橡胶制品;化工产品(不含易燃易爆及化学危险品);机电设备及配件;工矿产品及配件;机电产品及配件;矿灯;风动工具;钻具;轻(新)型建材;金属管道及配件;非金属管道及配件;防爆电器;矿用通风安全产品;金属结构;水泥;机电设备;粉煤灰。批发、零售:焦炭;碳素制品;针状焦的采购及销售;机电设备及配件;机械配件;机动车配件;金属材料;建筑材料;橡胶制品;劳保用品;电子产品;五金交电;皮带;木材;化工产品(不含危险化学品);计算机及配件;办公机具;低温热管件;园林机械;观赏鱼及渔具;农产品;预包装食品;保健品;工艺品;日用百货;服装;食品;饮料;酒;卷烟;雪茄烟。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况中国平煤神马集团持有上市公司神马股份49.28%的股权,持有上市公司易成新能48.31%的股权。

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称河南省人民政府国有资产监督管理委员会

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

√适用 □不适用

中国平煤神马集团创立于2008年12月,由原平煤集团和神马集团两家中国500强企业联合重组而成。近年来,集团坚持“以煤为本,相关多元”发展战略,加快实施“四个转变”战略构想,企业发展成为以煤焦、化工、新能源新材料为核心产业,跨区域、跨行业、跨国经营的国有特大型能源化工集团,是河南省营业收入、资产总额“双千亿”企业。现有职工18.3万人,拥有平煤股份、神马股份、易成新能3家上市公司,7家新三板挂牌企业,1家财务公司,2个国家级技术中心和1个国家重点实验室。产品远销五大洲30多个国家和地区,与40多家世界500强企业和跨国集团建立了战略合作伙伴关系。主要产品煤炭产能4500万吨;工业丝、帘子布产能世界第一;尼龙66盐、工程塑料产能亚洲第一;超高功率石墨电极产能全国第一。

河南省人民政府国有资产监督管理委员会于2003年12月6日挂牌成立,为河南省人民政府直属正厅级特设机构,机关设有14个内设机构。河南省人民政府授权河南省人民政府国有资产监督管理委员会代表国家履行出资人职责,监管省属企业的国有资产。

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
潘树启董事长502018年11月24日2022年11月28日
王良董事562017年8月28日2022年11月28日
张建国董事562010年5月11日2022年11月28日
张金常董事552013年5月17日2022年11月28日
涂兴子董事552000年5月16日2022年11月28日
王新义董事、总经理552017年8月28日2022年11月28日
康国峰董事552016年11月10日2022年11月28日32.38
赵运通董事、财务总监562019年5月1日2022年11月28日25.59
梁红霞董事452016年5月16日2022年11月28日
白国周职工董事482013年5月17日2022年11月28日
李宝库独立董事562014年11月14日2022年11月28日5
卢义玉独立董事492019年11月29日2022年11月28日
陈 缨独立董事492019年11月29日2022年11月28日
周阳敏独立董事492019年11月29日2022年11月28日
陈岱松独立董事452019年11月29日2022年11月28日
许尽峰董事会秘书502017年6月12日2022年11月28日55.06
张友谊监事会主席592010年5月11日2022年11月28日
刘信业监事552019年11月29日2022年11月28日
赵全山监事582016年5月16日2022年11月28日
梁建民监事572017年8月28日2022年11月28日
王启山监事572019年11月29日2022年11月28日10,00030,00020,000看好公司目前发展状况和未来持续发展26.40
王少峰监事532019年11月29日2022年11月28日
王广民职工监事542017年9月1日2022年11月28日36.49
张轶群职工监事562019年11月29日2022年11月28日
陈志远职工监事562012年3月18日2022年11月28日43.86
吉如昇副总经理562016年6月24日2022年11月28日57.41
程伟副总经理532012年6月15日2022年11月28日57.80
岳殿召副总经理542017年12月26日2022年11月28日58.23
闫章立副总经理572019年2月23日2022年11月28日42.28
徐继民副总经理572019年8月21日2022年11月28日13.84
杜波董事 (离任)562011年4月16日2019年11月29日
王兆丰独立董事(离任)562013年5月17日2019年11月29日5
安景文独立董事(离任)642013年5月17日2019年11月29日5
唐建新独立董事(离任)542013年5月17日2019年11月29日5
陈栋强独立董事(离任)482013年5月17日2019年11月29日5
赵海龙监事 (离任)552001年4月2日2019年11月29日
武豪职工监事(离任)582007年4月30日2019年11月29日
于泽阳监事 (离任)502010年5月11日2019年6月6日
陶伟副总经理582018年9月27日2019年9月4日30.55
(离任)
合计/////10,00030,00020,000/504.89/
姓名主要工作经历
潘树启曾任瑞平公司庇山矿矿长,瑞平公司张村矿矿长、党委副书记(处级),平煤股份五矿矿长、党委副书记,中国平煤神马集团总经理助理。现任中国平煤神马集团安监局局长,本公司党委书记、董事长。
王良曾任原神马集团副总经理兼尼龙化工公司董事长,神马实业股份有限公司董事长。现任中国平煤神马集团副总经理,本公司董事。
张建国曾任原平煤集团副总工程师兼本公司副总经理,中国平煤神马集团副总工程师。现任中国平煤神马集团副总经理、总工程师,本公司董事。
张金常曾任原平煤集团副总工程师兼本公司副总经理,中国平煤神马集团副总经理。现任中国平煤神马集团党委常委、工会主席,本公司董事。
涂兴子曾任本公司常务副总经理,原平煤集团副总工程师,本公司总经理。现任中国平煤神马集团党委常委、副总经理,本公司董事。
王新义曾任中国平煤神马集团副总工程师,河南省许平煤业有限公司董事长、党委书记。现任中国平煤神马集团总经理助理,本公司董事、总经理、党委副书记、煤炭开采利用研究院院长。
康国峰曾任平煤十矿副矿长,中国平煤神马集团安监局监察一处处长、总工程师、副局长,集团副总工程师,本公司副总经理、总经理。现任中国平煤神马集团副总工程师、安监局常务副局长,本公司董事。
赵运通曾任本公司财务总监(副总师级)兼计财处处长、神马股份财务总监(副总师级)。现任本公司董事、财务总监(副总师级)兼计财处处长。
梁红霞曾任中国平煤神马集团法律事务部律师、资本运营部副部长、法律事务部副部长及部长。现任中国平煤神马集团秘书处处长,本公司董事。
白国周曾任本公司七矿开拓二队班长,开拓四队班长、党支部书记,七矿工会副主席。现任中国平煤神马集团工会副处级干部、本公司职工董事。
李宝库曾任中国电子商务协会理事,中国高校市场学研究会常务理事,辽宁省工商管理类专业教学指导委员会副主任委员。现任辽宁工程技术大学营销管理学院院长,博士生导师,葫芦岛新农村建设专家团副团长,TCL家电集团营销顾问,本公司独立董事。
卢义玉曾任重庆大学煤矿灾害动力学与控制国家重点实验室副主任。现任重庆大学资源及环境科学学院副院长、资源与安全学院院长、复杂煤层瓦斯抽采国家地方联合工程实验室副主任、煤矿灾害动力学与控制国家重点实验室主任,本公司独立董事。
陈 缨曾任宝山钢铁股份有限公司财务部长、董事会秘书,财务总监,副总经理,宝钢集团有限公司董事会秘书,副总经理,重阳投资有限公司副董事长。现任东方海外(国际)有限公司(股票代码:0316.HK)独立董事,本公司独立董事。
周阳敏曾任上海大学讲师、郑州大学商学院副教授。现任郑州大学商学院教授,本公司独立董事。
陈岱松曾任成都泰合健康科技集团股份有限公司(原华神集团,股票代码:000790)、浙江乔治白服饰股份有限公司(股票代码:002687)及上海浦东路桥建设股份有限公司(股票代码:600284)三家上市公司独立董事。现任华东政法大学法学教授,上海晶华胶粘新材料股份有限公司(股票代码:603683)独立董事、福建纳川管材科技股份有限公司(股票代码:300198)独立董事,本公司独立董事。

许尽峰曾任中国平煤神马集团规划发展部计划统计处副处长,本公司计财处副处长、副处长(处级)。现任本公司董事会秘书、证券综合处处长、政工处处长。

张友谊曾任原平煤集团董事、工会主席、党委副书记,河南许平煤业公司董事长、党委书记。现任中国平煤神马集团党委副书记、副总经理,本公司监事会主席。
刘信业曾任河南省政法管理干部学院民商法学系党总支书记,原平煤集团总法律顾问(副总师级)兼企管部法律事务处处长,中国平煤神马集团法律事务部部长(副总师级)。现任中国平煤神马集团总法律顾问、法律事务部部长(副总师级),本公司监事。
赵全山曾任原平煤集团财务处主任会计师、装备事业部计财处副处长、处长、机械装备集团总会计师(处级)、中国平煤神马集团财务资产部部长、资金结算中心主任。现任中国平煤神马集团审计部部长,本公司监事。
梁建民曾任平煤长安能源开发有限公司董事长(副总师级)、总支书记。现任中国平煤神马集团副总工程师、规划发展部部长,本公司监事。
王启山曾任平禹煤电财务总监,神马股份监事,本公司监事,中国平煤神马集团审计部部长、中国平煤神马集团职工监事,本公司董事、财务总监兼计财处处长。现任中国平煤神马集团资本运营部部长,本公司监事。
王少峰曾任神马实业财务总监、财务处处长,中国平煤神马集团审计部副部长(处级)、蓝天化工公司财务总监(处级)。现任中国平煤神马集团资金管理中心主任,本公司监事。
王广民曾任原平煤集团坑口电厂党委副书记、纪委书记、工会主席、代理党委书记,中国平煤神马集团坑口电厂党委书记,本公司三矿公司党委书记,平宝新能源公司董事长。现任本公司一矿党委书记,本公司职工监事。
张轶群曾任天宏焦化公司党委副书记、纪委书记、工会主席、代理总经理、总经理,朝川焦化公司董事长、党总支书记。现任中国平煤神马集团工会副主席(处级),本公司职工监事。
陈志远曾任本公司四矿矿长助理兼党政办公室主任、工会主席。现任本公司四矿党委副书记、本公司职工监事。
吉如昇曾任原平煤集团计划处处长、副总工程师,中国平煤神马集团规划发展部部长、经济运行部部长,本公司监事。现任中国平煤神马集团副总工程师,本公司副总经理。
程伟曾任平禹煤电公司董事长(副总师级),平煤长安能源开发有限公司董事长(副总师级)。现任本公司副总经理(副总师级)。
岳殿召
闫章立曾任本公司香山矿董事长、经理、党委副书记,朝川矿矿长、党委副书记,五矿矿长、党委副书记。现任本公司副总经理。
徐继民曾任中国平煤神马集团规划发展部副处长、处长、副部长(处级),中国平煤神马集团建井三处党委书记。现任本公司副总经理。

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
杜波中国平煤神马集团党委副书记、副董事长、总经理
潘树启中国平煤神马集团安监局局长
王良中国平煤神马集团副总经理
张建国中国平煤神马集团副总经理、总工程师
张金常中国平煤神马集团党委常委、工会主席
涂兴子中国平煤神马集团党委常委、副总经理
王新义中国平煤神马集团总经理助理
康国峰中国平煤神马集团副总工程师、安监局常务副局长
梁红霞中国平煤神马集团秘书处处长
张友谊中国平煤神马集团党委副书记、副总经理
赵海龙中国平煤神马集团董事、总会计师
刘信业中国平煤神马集团总法律顾问、法律事务部部长(副总师级)
赵全山中国平煤神马集团审计部部长
梁建民中国平煤神马集团副总工程师、规划发展部部长
王启山中国平煤神马集团资本运营部部长
王少峰中国平煤神马集团资金管理中心主任
在股东单位任职情况的说明不适用

(二) 在其他单位任职情况

□适用 √不适用

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序公司人力资源部门根据业绩考核情况,形成薪酬奖惩意见报董事会薪酬与考核委员会审阅。薪酬与考核委员会按照绩效评价标准和程序发表审核意见。董事、监事、独立董事的薪酬标准由公司股东大会批准,高级管理人员的薪酬标准由公司董事会审议通过后执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据根据年度经营业绩考核评价结果并结合基层服务型党组织创建考核、安全考核和绩效年薪调节系数确定。
独立董事津贴按照公司股东大会决议执行。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况公司董事、监事及高级管理人员在公司领取薪酬严格按照公司绩效考核制度兑现,公司所披露的报酬与实际发放情况相符。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计报告期从本公司领取的报酬金额合计为504.89万元(税前)。

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形变动原因
潘树启董事长选举换届选举
王良董事选举换届选举
张建国董事选举换届选举
张金常董事选举换届选举
涂兴子董事选举换届选举
王新义董事、总经理选举换届选举
康国峰董事选举换届选举
赵运通董事、财务总监选举换届选举
梁红霞董事选举换届选举
白国周职工董事选举职工代表大会选举
李宝库独立董事选举换届选举
卢义玉独立董事选举换届选举
陈 缨独立董事选举换届选举
周阳敏独立董事选举换届选举
陈岱松独立董事选举换届选举
许尽峰董事会秘书聘任换届选举
张友谊监事会主席选举换届选举
刘信业监事选举换届选举
赵全山监事选举换届选举
梁建民监事选举换届选举
王启山监事选举换届选举
王少峰监事选举换届选举
王广民职工监事选举职工代表大会选举
张轶群职工监事选举职工代表大会选举
陈志远职工监事选举职工代表大会选举
吉如昇副总经理聘任换届选举
程伟副总经理聘任换届选举
岳殿召副总经理聘任换届选举
闫章立副总经理聘任换届选举
徐继民副总经理聘任换届选举
杜波董事离任换届选举
王兆丰独立董事离任换届选举
安景文独立董事离任换届选举
唐建新独立董事离任换届选举
陈栋强独立董事离任换届选举
赵海龙监事离任换届选举
武豪职工监事离任换届选举
赵运通董事、财务总监聘任2019年5月1日,经公司第七届董事会第四十四次会议审议通过,同意聘任赵运通先生为公司财务总监。
王启山董事、财务总监离任2019年5月1日,王启山先生因工作变动原因辞去公司董事及财务总监职务。
康国峰董事、总经理离任2019年6月25日,康国峰先生因工作变动原因辞去公司总经理职务。康国峰先生辞去总经理职务后,仍担任公司董事职务。
于泽阳监事离任工作变动
陶伟副总经理离任退休

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量76,119
主要子公司在职员工的数量9,787
在职员工的数量合计85,906
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数20,979
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员53,006
销售人员291
技术人员4,810
财务人员392
行政人员8,421
其他人员18,986
合计85,906
教育程度
教育程度类别数量(人)
本科及以上9,841
大专18,955
中专19,375
高中23,266
初中及以下14,469
合计85,906

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

基本工资制度在公司核定的工资总额内,根据具体情况,自主选择执行岗位绩效工资制;岗位技能工资制或以岗位工资为主的其它工资制度。具体工资单元和标准的设置,由单位自主确定。无论选择执行何种基本工资制度,工资标准都要与企业的经济效益相联系,并随之浮动。职工个人的工资依其劳动贡献能增能减,但在职工提供正常劳动的情况下,单位支付的工资不得低于当地政府规定的最低工资标准。工资总额管理办法根据公司各个单位功能性质定位、行业特点,科学设置工资联动指标。原煤生产单位将利润、煤质、标准煤产量、主营商品煤销售收入作为联动指标。选煤厂将洗精煤加工成本、精煤回收率和精煤产量作为联动指标。勘探工程处将利润、服务矿井瓦斯抽采量、打钻进尺作为联动指标。中平煤电公司、鲁阳煤电公司将利润、加工成本、产量、煤泥中煤占产量的比率作为联动指标。供应部将经费、矿用材料供应任务、储备资金占用、向外部创收作为联动指标。运销公司将经费、产销率、货款回收率和承兑汇票占回收货款的比率作为联动指标。设备租赁站将经费、设备完好率和设备利用率作为联动指标。其他经费单位将经费和向外部创收作为联动指标。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

2019年公司深入贯彻落实《煤矿安全培训规定》,坚持“以人为本,依法培训”的原则。以目标、问题、效果为导向,以提升职工整体素质和技能为重点,强化安全培训主体责任,规范培训管理,提高培训质量,为公司高质量发展提供人才基础支撑。全年计划培训职工128,864人次,

完成138,042人次。其中,安全培训95,407人次,技能培训8,889人次,专业技术人员继续教育12,230人次,思想政治形势政策教育21,516人次。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市规则》、等法律法规及其他规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构,建立健全内部控制制度,不断规范公司运作,提高公司治理水平。

(一)关于股东与股东大会

报告期内,公司共召开1次年度股东大会和4次临时股东大会,均采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。公司股东大会的召集、召开、表决等相关程序均严格按照有关法律法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》等制度的规定执行。同时,公司积极为股东发表意见和维护权益提供渠道和信息便利,有效确保所有股东,特别是中小股东享有股东权益和地位。

(二)关于董事与董事会

报告期内,公司共召开 16 次董事会会议。公司董事会的召集、召开、表决等相关程序均严格按照有关法律法规和公司《董事会议事规则》等制度的规定执行。全体董事恪尽职守、勤勉尽责,按要求出席董事会和列席股东大会,认真审议议案。独立董事均能独立履行职责,严谨客观地审议议案,对重大事项查阅资料、详细问询、谨慎审议并发表独立意见。董事会下设各专门委员会各司其职,在董事会授权下积极开展工作,保障了董事会的科学高效决策。

(三)关于监事与监事会

报告期内,公司共召开10次监事会会议。监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定,监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司监事能够认真履行监督职责,能够本着对股东负责的原则,对公司经营管理、决策程序、财务运作以及董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。

(四)内幕知情人登记管理

报告期内,公司严格按照《内幕信息知情人登记制度》的要求,做好内幕信息保密工作,建立了内幕信息知情人登记表,如实、完整的记录内幕信息在公开前各环节所有内幕信息知情人名单和相关信息,严格规范内幕信息在讨论、传递、审核、披露等环节知情人的登记管理工作,严控知情人范围,维护公司信息披露公开、公平和公正。

(五)投资者关系维护

公司始终注重与投资者的沟通与互动,专人专职负责投资者关系维护,投资者热线、交流平台、网站互动平台及业绩说明会等多渠道沟通方式畅行,并在公司设有专门的投资者接待室,通过多种方式与投资者开展关于公司生产经营、企业发展、公司治理、重大事项等情况的互动交流活动,认真听取投资者的意见和建议。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2019年第一次临时股东大会2019年1月2日http://www.sse.com.cn/2019年1月3日
2019年第二次临时股东大会2019年3月28日http://www.sse.com.cn/2019年3月29日
2018年年度股东大会2019年4月25日http://www.sse.com.cn/2019年4月26日
2019年第三次临时股东大会2019年6月26日http://www.sse.com.cn/2019年6月27日
2019年第四次临时股东大会2019年11月29日http://www.sse.com.cn/2019年11月30日

股东大会情况说明

√适用 □不适用

2019年1月2日,公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了2019年第一次临时股东大会,会议审议通过了《关于与中国平煤神马集团财务有限责任公司重新签订金融服务框架协议的议案》;

2019年3月28日,公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了2019年第二次临时股东大会,会议审议通过了《关于公司符合公开发行可续期公司债券条件的议案》、《关于公开发行可续期公司债券的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次公开发行可续期公司债券相关事项的议案》、《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》、《关于公开发行公司债券的议案》、《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理本次公开发行公司债券相关事宜的议案》、《关于发行永续中期票据的议案》、《关于回购部分社会公众股份的预案》;

2019年4月25日,公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了2018年年度股东大会,会议审议通过了《2018年度董事会工作报告》、《2018年度监事会工作报告》、《2018年度财务决算报告》、《2018年度利润分配预案》、《关于2018年日常关联交易执行情况及2019年发生额预计情况的议案》、《2018年年度报告(正文及摘要)》、《关于聘任2019年度审计机构的议案》、《关于2019年度生产经营投资计划的议案》、《关于修改公司章程的议案》;

2019年6月26日,公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了2019年第三次临时股东大会,会议审议通过了《关于重新签订日常关联交易协议的议案》、《关于增资中国平煤神马集团财务有限责任公司的议案》;

2019年11月29日,公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了2019年第四次临时股东大会,会议审议通过了《关于变更公司经营范围及修改公司章程的议案》、《关于与建信金融租赁有限公司开展融资租赁业务的议案》、《关于与上海国厚融资租赁有限公司开展融资租赁业务的议案》、《关于签订资源整合委托服务协议的议案》、《关于公司董事会换届并选举新一届董事会董事的议案》、《关于公司监事会换届并选举新一届监事会监事的议案》。

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
潘树启1679004
王良1688005
张建国16511002
张金常16610004
涂兴子16610003
王新义1688005
康国峰1679004
赵运通211000
梁红霞202000
白国周1669104
李宝库1688005
卢义玉211000
陈缨211000
周阳敏211000
陈岱松211000
杜波1418501
王启山743003
王兆丰1458104
安景文1467104
唐建新14410003
陈栋强1457204

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数16
其中:现场会议次数4
通讯方式召开会议次数8
现场结合通讯方式召开会议次数4

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,应当披露具体情况

√适用 □不适用

公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会,制订了相应的实施细则。2019年,董事会各专业委员积极、认真履行了各自职责,对董事会和股东大会负责。2019 年共计召开专业委员会会议 23 次。

董事会战略委员会召开了9次会议。主要审议内容包括:银行综合授信业务、发行公司债券业务、开展融资租赁业务、收购河南中平煤电有限责任公司50%股权、设立合资公司、增资中国平煤神马集团财务有限责任公司和2019年度公司生产经营投资计划等事项。为公司清晰战略思路,实现可持续发展战略,奠定了坚实的基础。

提名委员会召开了4 次会议。主要审议内容包括:增补董事候选人、聘任高管人员等事宜。提名委员会对公司拟选董事候选人及拟聘高级管理人员的资格、专业能力、工作经历等方面进行审慎考察和审核,确保公司稳定高效地完成董事会换届和高级管理人员选聘工作,确保公司治理合法合规。

董事会审计委员会召开了9次会议。主要审议内容包括:设立公司2019年应收账款财产权信托、会计政策变更、增资中国平煤神马集团财务有限责任公司、重新签订日常关联交易协议、收购河南中平煤电有限责任公司50%股权等事项。在编制2018年年度报告的过程中,审阅了年审会计师进场前公司编制的2018年度财务会计报表;监督年审会计师进场后的审计工作进度,督促审计机构在约定时限内提交审计报告;在年审工作初步结束后就整体审计情况和审计问题与年审会计师进行了见面沟通,并审阅了年审会计师出具初步审计意见后的公司2018年度财务会计报表,形成书面意见;在公司召开董事会之前,审议通过了公司2018年度财务决算报告、2018年度利润分配预案、2018年内部控制评价报告、董事会审计委员会2018年度履职情况报告及2019年度续聘会计师事务所等议案。

董事会薪酬与考核委员会召开了1次会议。审议了2018年度董监高人员在公司领取薪酬情况。董事会薪酬与考核委员会依照《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定,对董事、监事和高级管理人员的年度薪酬披露情况进行了审查,并作出了如下审核意见:公司董事、监事和高级管理人员根据各自的分工,认真履行了相应的职责,完成了其工作目标和经济效益指标,为公司稳定运行作出了贡献。公司支付相关人员的薪酬公平、合理、符合有关薪酬政策和考核标准,所披露的薪酬与实际发放相符。

报告期,公司董事会各专门委员会积极高效的运作,在不断提升公司治理水平的同时,为公司的健康发展提供了有力支持。

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

√适用 □不适用

因部分改制导致同业竞争的问题
问题说明整改责任人存在同业竞争的原因目前进展后续计划承诺完成整改的时间
与控股股东存在潜在同业竞争问题中国平煤神马集团董事会,公司董事会、经理层目前控股股东剩余的煤炭开采资源有:平禹煤电、瑞平煤电属于煤电配套项目;长虹矿业公司所属矿井;平煤长安能源有限公司只取得了探矿权而尚未开工建设。由于部分历史遗留问题的复杂性以及行业变革中不断出现的新情况,有关在建煤炭项目手续不完善,部分资产存在证照不齐、土地手续不全等问题,并且在小煤矿整合过程中不确定因素较多,控股股东尚无法确定将相关煤炭资产注入平煤股份的具体时间,无法完成监管部门规定的在2014年6月底前规范承诺的要求。 因此控股股东根据中国证监会相关文件的规定已申请豁免履行该项承诺,并经公司2013年年度股东大会审议批准。但豁免履行承诺并不影响未来资产注入。继续密切关注控股股东剩余煤炭资产有关情况,继续完善相关手续,规范运作,根据行业政策、资本市场状况以及公司发展需要,在条件成熟时择机、择优开展资产注入工作。公司控股股东豁免履行承诺后,由于诸多问题在实际工作中存在不确定性,目前尚未确定剩余煤炭资产注入上市公司的时间表。

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司高级管理人员的薪酬收入与经营业绩挂钩原则,按照企业发展战略的需要设置考核要素、设置考核权重、下达绩效考核指标,根据指标完成情况,对公司高管人员经营业绩进行考核。依据考核结果,由公司董事会根据每一位高管人员的任职岗位、责任、风险、业绩等因素研究决定。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司内部控制自我评价报告于2020年4月28日与公司年度报告一并在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2019年度的《内部控制自我评价报告》进行了审计,并出具了标准无保留意见的《平顶山天安煤业股份有限公司内部控制审计报告》内容详见同日刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》的相关公告。是否披露内部控制审计报告:是

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、公司债券基本情况

单位:元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所
平顶山天安煤业股份有限公司2013年公司债券13平煤债1222492013年4月17日2023年4月16日4,500,000,0005.07%本次公司债券采用单利按年计息,不计复利,逾期不另计息。每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。上海证券交易所
平顶山天安煤业股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)19 平煤债1630132019 年 11月 19 日至 2019年 11月 20 日2024 年 11 月 20 日600,000,0004.60%本期债券采用单利按年计息,不计复利,逾期不另计利息。每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。上海证券交易所

公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

报告期“13平煤债”付息情况:2019年4月17日,公司向截止2019年4月16日上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“13平煤债”持有人支付自2018年4月17日至2019年4月16日期间的利息,每手“13平煤债”面值1000元派发利息50.7元(含税)。内容详见公司于2019年4月10日在上海证券交易所刊登的《平煤股份2013年公司债券2019年付息公告》(2019-032号公告)。

公司债券其他情况的说明

□适用 √不适用

二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

债券受托管理人名称中原证券股份有限公司
办公地址河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦
联系人陈拓
联系电话0371-65585031
资信评级机构名称中诚信证券评估有限公司
办公地址上海市青浦区新业路599号1幢968室

其他说明:

□适用 √不适用

三、公司债券募集资金使用情况

√适用 □不适用

(一)“13平煤债”募集资金使用情况

经中国证监会批准,公司于2013年公开发行总额为45亿元人民币的公司债券(简称“13平煤债”),扣除发行费用后募集公司债资金净额为445,517.30万元,用于补充公司流动资金、偿还银行贷款,调整债务结构。债券发行面值为45亿元,自2013年4月17日起息,10年期固定利率,票面利率5.07%,每年付息一次、到期一次偿还本金。截止报告期末,公司已累计使用公司债券募集资金为445,517.30万元,尚未使用公司债券募集资金余额为零,该募集资金的使用与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。

(二)“19 平煤债”募集资金使用情况

经中国证监会批准,公司于2019年公开发行公司债6亿元(债券简称:19平煤债),起息日为2019年11月20,期限为2+2+1年,票面利率4.6%,扣除发行费用后募集资金净额为58,901.89万元,用于偿还公司债务。截止报告期末,公司已累计使用债券募集资金58,901.89万元,尚未使用的公司债券募集资金余额为零,该募集资金的使用与募集说明书承诺的用途一致。

四、公司债券评级情况

√适用 □不适用

2019年5月,中诚信证评出具了《平顶山天安煤业股份有限公司2013年公司债券跟踪评级报告(2019)》,维持公司主体信用等级为AAA,评级展望稳定;维持公司发行的“13平煤债”信用等级为AAA。

报告期内,公司已发行公司债券的评级结果未发生变化。债券存续期内,中诚信证评将在公司年报公告后2个月内进行一次定期跟踪评级,并在存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。中诚信证评将密切关注公司的经营状况及相关信息,如发生可能影响债券信用级别的重大事件,中诚信证评将落实有关情况并及时评估其对信用等级的影响,据以确认和调整公司债券的信用等级。

五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

公司发行的公司债券报告期内增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。公司控股股东中国平煤神马集团为“13平煤债”提供了全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。

中国平煤神马集团主要财务数据及财务指标如下(2019年年度财务数据未经审计):

单位:万元

2019年12月31日
净资产额3,310,290.53
资产负债率82.95%
净资产收益率1.59%
流动比率74.64%
速动比率55.42%
保证人资信状况AAA
累计对外担保余额29,000
累计对外担保余额占其净资产的比例0.88%

六、公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

公司“13平煤债”和“19平煤债”受托管理人均为中原证券股份有限公司。报告期内,中原证券股份有限公司严格按照《债券受托管理人协议》约定履行受托管理人职责。并于2019年6月22日在上海证券交易所网站刊登了《平煤股份2013年公司债券受托管理事务2018年度报告》。

八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标2019年2018年本期比上年同期增减(%)变动原因
息税折旧摊销前利润5,188,781,418.523,415,016,039.6851.94
流动比率0.720.76-5.26
速动比率0.640.68-5.88
资产负债率(%)69.9670.34下降0.38个百分点
EBITDA全部债务比0.140.140.00
利息保障倍数2.532.2114.48
现金利息保障倍数2.744.37-37.30
EBITDA利息保障倍数4.653.3339.64
贷款偿还率(%)100100
利息偿付率(%)100100

九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

√适用 □不适用

债券简称债券类型发行金额(亿元)存续余额(亿元)票面利率(%)发行日期期限本息兑付情况
15天安煤业PPN001非公开定向债务融资工具5.005.006.502015/6/193+2年报告期内已按时兑付利息,本金未到期
15天安煤业PPN002非公开定向债务融资工具5.000.506.302015/6/303+2年报告期内已按时兑付利息,本金未到期
15天安煤业PPN003非公开定向债务融资工具5.000.526.902015/8/273+2年报告期内已按时兑付利息,本金未到期
16平煤01非公开公司债10.007.002016/12/283+2年报告期内已按时兑付本金、利息
17平煤01非公开公司债10.0010.007.002017/7/205年报告期内已按时兑付利息,本金未到期
18天安煤业SCP001超短期融资债券8.004.682018/8/13270天报告期内已按时兑付本金、利息
18天安煤业SCP002超短期融资债券10.005.802018/8/24270天报告期内已按时兑付本金、利息
18天安煤业CP001短期融资债券10.005.782018/9/281年报告期内已按时兑付本金、利息
G18平煤2绿色债9.709.706.702018/11/82+2+1年报告期内已按时兑付利息,本金未到期
18天安煤业MTN001中期票据5.005.005.852018/11/272+1年报告期内已按时兑付利息,本金未到期
19天安煤业MTN001中期票据6.006.004.982019/3/52+1年报告期内本金、利息未到期
19天安煤业MTN002中期票据7.007.004.872019/4/162+1年报告期内本金、利息未到期
19天安煤业CP001短期融资债券8.008.004.332019/3/71年报告期内本金、利息未到期
美元债(掉期)美元债6.86776.86776.252019/7/11363天报告期内本金、利息未到期
19平煤01非公开公司债20.0020.006.202019/8/162+2+1年报告期内本金、利息未到期

十、公司报告期内的银行授信情况

√适用 □不适用

报告期内,公司获得银行授信额度376亿元,已使用106.36亿元,未使用额度269.64亿元。

十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

□适用 √不适用

十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审 计 报 告

亚会A审字(2020)1114号

平顶山天安煤业股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了平顶山天安煤业股份有限公司(以下简称“平煤股份”)财务报表,包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表,2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了平煤股份2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于平煤股份,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是根据我们的职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

收入确认

1、事项描述

如财务报表附注三、25、收入,附注五、38、营业收入、营业成本所述,平煤股份主要从事混煤、冶炼精煤等的生产和销售。2019年度,平煤股份营业收入为人民币2,363,538.93万元,较上年同期上升13.47%。由于收入是平煤股份关键绩效指标之一。我们将平煤股份收入确认识别为关键审计事项。

2、审计中的应对

(1)了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性;

(2)选取样本检查销售合同,识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件,评价平煤股份的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求;

(3)对本年记录的收入交易选取样本,核对发票、销售合同及出库单,评价相关收入确认是否符合平煤股份收入确认的会计政策;

(4)实施函证程序,检查收入的确认是否与客户的采购一致;

(5)就资产负债表日前后记录的收入交易,选取样本,核对出库单及其他支持性文件,以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。

四、其他信息

平煤股份管理层(以下简称“管理层”)对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已经执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估平煤股份的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项,并运用持续经营假设,除非管理层计划清算平煤股份、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督平煤股份的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对平煤股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致平煤股份不能持续经营。

(五)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六)就平煤股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:王松超(项目合伙人)

中 国 · 北京 中国注册会计师:李强龙

二○二〇年四月二十七日

二、 财务报表

合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 平顶山天安煤业股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年12月31日2018年12月31日
流动资产:
货币资金10,938,135,832.3811,821,266,158.41
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产10,850,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据131,100,000.002,015,125,696.36
应收账款1,718,919,281.21622,780,317.65
应收款项融资1,721,462,308.22
预付款项381,868,333.42494,013,662.93
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款108,708,675.58135,352,092.49
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货1,455,429,774.021,191,764,014.24
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产422,315,325.26498,726,369.32
流动资产合计16,888,789,530.0916,779,028,311.40
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款59,629,194.7043,955,506.82
长期股权投资1,150,294,644.20421,345,807.28
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产78,059.4882,517.36
固定资产31,763,105,392.8729,025,245,132.94
在建工程2,929,941,203.392,676,805,761.91
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产810,266,016.96616,972,332.44
开发支出
商誉
长期待摊费用1,412,615.771,802,810.67
递延所得税资产176,575,768.89142,059,297.22
其他非流动资产480,705,617.6487,668,376.27
非流动资产合计37,372,008,513.9033,015,937,542.91
资产总计54,260,798,043.9949,794,965,854.31
流动负债:
短期借款3,784,000,000.004,182,300,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据8,326,282,342.748,443,109,131.36
应付账款4,724,288,131.502,868,266,874.94
预收款项541,647,991.65578,502,360.91
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬848,260,538.88789,375,506.93
应交税费213,540,631.31258,190,105.87
其他应付款1,138,183,398.131,119,526,353.87
其中:应付利息384,128,235.97275,841,052.04
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债2,392,745,432.81960,800,000.00
其他流动负债1,497,620,000.002,815,252,814.52
流动负债合计23,466,568,467.0222,015,323,148.40
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款262,400,000.001,338,600,000.00
应付债券10,812,301,527.468,531,498,927.22
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款1,676,444,064.571,122,083,020.32
长期应付职工薪酬
预计负债1,417,498,202.951,573,682,068.98
递延收益326,038,825.23320,557,114.68
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计14,494,682,620.2112,886,421,131.20
负债合计37,961,251,087.2334,901,744,279.60
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,361,164,982.002,361,164,982.00
其他权益工具498,350,000.00
其中:优先股
永续债498,350,000.00
资本公积3,078,945,180.883,057,309,327.45
减:库存股249,772,571.43
其他综合收益
专项储备172,357,538.50254,657,664.17
盈余公积1,756,788,483.071,664,203,426.93
一般风险准备
未分配利润6,708,260,317.825,645,816,840.71
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计14,326,093,930.8412,983,152,241.26
少数股东权益1,973,453,025.921,910,069,333.45
所有者权益(或股东权益)合计16,299,546,956.7614,893,221,574.71
负债和所有者权益(或股东权益)总计54,260,798,043.9949,794,965,854.31

法定代表人:潘树启 主管会计工作负责人:赵运通 会计机构负责人:陈晓凌

母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年12月31日2018年12月31日
流动资产:
货币资金10,905,724,814.6711,505,453,033.17
交易性金融资产10,850,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据131,100,000.001,934,453,876.36
应收账款1,713,954,133.53676,872,873.81
应收款项融资1,615,609,173.96
预付款项362,939,721.79553,090,611.23
其他应收款3,055,742,203.092,296,330,742.10
其中:应收利息
应收股利42,000,000.00
存货1,215,653,095.26896,343,551.12
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产348,404,556.60432,619,525.25
流动资产合计19,359,977,698.9018,295,164,213.04
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款59,629,194.7043,955,506.82
长期股权投资3,451,749,728.282,649,663,924.54
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产5,524,210.755,675,861.95
固定资产25,870,775,004.4023,452,612,091.91
在建工程2,777,903,386.602,454,754,920.57
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产665,632,914.81531,602,506.72
开发支出
商誉
长期待摊费用1,084,600.001,310,787.00
递延所得税资产137,150,718.86100,174,494.48
其他非流动资产480,296,732.3086,558,545.01
非流动资产合计33,449,746,490.7029,326,308,639.00
资产总计52,809,724,189.6047,621,472,852.04
流动负债:
短期借款3,784,000,000.003,784,300,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据8,312,590,955.298,207,174,520.25
应付账款4,313,396,768.392,565,474,453.60
预收款项512,598,353.73554,666,509.20
应付职工薪酬753,306,845.86705,126,576.21
应交税费194,770,434.83178,357,781.62
其他应付款1,127,057,892.10987,067,858.69
其中:应付利息384,128,235.97275,841,052.04
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债2,155,345,432.81878,800,000.00
其他流动负债1,497,620,000.002,815,199,063.52
流动负债合计22,650,686,683.0120,676,166,763.09
非流动负债:
长期借款1,438,000,000.002,465,000,000.00
应付债券10,812,301,527.468,531,498,927.22
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款1,671,069,966.88917,579,155.81
长期应付职工薪酬
预计负债1,265,045,681.731,404,036,365.20
递延收益323,324,496.07310,858,247.17
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计15,509,741,672.1413,628,972,695.40
负债合计38,160,428,355.1534,305,139,458.49
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,361,164,982.002,361,164,982.00
其他权益工具498,350,000.00
其中:优先股
永续债498,350,000.00
资本公积3,715,102,508.053,582,798,741.92
减:库存股249,772,571.43
其他综合收益
专项储备181,692,177.78155,461,493.01
盈余公积1,735,837,770.221,643,252,714.08
未分配利润6,406,920,967.835,573,655,462.54
所有者权益(或股东权益)合计14,649,295,834.4513,316,333,393.55
负债和所有者权益(或股东权益)总计52,809,724,189.6047,621,472,852.04

法定代表人:潘树启 主管会计工作负责人:赵运通 会计机构负责人:陈晓凌

合并利润表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、营业总收入23,635,389,266.0820,829,619,239.45
其中:营业收入23,635,389,266.0820,829,619,239.45
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本21,860,225,825.5619,699,942,950.89
其中:营业成本18,739,939,714.2416,766,735,697.52
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加679,182,720.48633,708,136.79
销售费用218,715,561.43181,684,802.47
管理费用701,264,944.68685,526,820.45
研发费用404,201,730.64323,903,854.76
财务费用1,116,921,154.091,108,383,638.90
其中:利息费用1,250,975,119.881,148,884,785.78
利息收入171,556,103.0288,559,416.57
加:其他收益11,816,676.226,531,136.04
投资收益(损失以“-”号填列)68,881,799.5536,016,413.79
其中:对联营企业和合营企业的投资收益68,987,320.8244,714,928.50
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)-185,917,345.98
资产减值损失(损失以“-”号填列)26,210,706.61
资产处置收益(损失以“-”号填列)746,509.00
三、营业利润(亏损以“-”号填列)1,670,691,079.311,198,434,545.00
加:营业外收入72,700,407.5975,265,645.79
减:营业外支出29,285,486.3632,392,915.29
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)1,714,106,000.541,241,307,275.50
减:所得税费用385,273,387.31357,609,910.03
五、净利润(净亏损以“-”号填列)1,328,832,613.23883,697,365.47
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)1,328,832,613.23882,363,614.08
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)1,333,751.39
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)1,155,028,533.25714,714,384.60
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)173,804,079.98168,982,980.87
六、其他综合收益的税后净额
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)可供出售金融资产公允价值变动损益
(4)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(5)持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
(6)其他债权投资信用减值准备
(7)现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
(8)外币财务报表折算差额
(9)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额1,328,832,613.23883,697,365.47
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额1,155,028,533.25714,714,384.60
(二)归属于少数股东的综合收益总额173,804,079.98168,982,980.87
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.49500.3027
(二)稀释每股收益(元/股)0.49500.3027

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:-829,973.34 元, 上期被合并方实现的净利润为: 1,922,106.74 元。

法定代表人:潘树启 主管会计工作负责人:赵运通 会计机构负责人:陈晓凌

母公司利润表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、营业收入21,922,021,930.8919,377,271,230.37
减:营业成本18,114,514,610.4516,182,385,341.79
税金及附加577,930,751.28546,790,311.80
销售费用196,370,273.93157,568,828.79
管理费用488,340,856.21464,583,838.72
研发费用303,310,330.77272,403,119.13
财务费用954,198,181.06959,195,287.74
其中:利息费用1,089,605,350.331,003,552,950.42
利息收入169,464,697.9785,214,443.01
加:其他收益11,816,676.226,531,136.04
投资收益(损失以“-”号填列)90,481,799.5578,015,565.99
其中:对联营企业和合营企业的投资收益68,987,320.8244,714,928.50
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)-225,225,625.67
资产减值损失(损失以“-”号填列)2,655,913.14
资产处置收益(损失以“-”号填列)611,475.31
二、营业利润(亏损以“-”号填列)1,165,041,252.60881,547,117.57
加:营业外收入40,545,578.0629,823,440.73
减:营业外支出19,859,233.5523,857,288.02
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)1,185,727,597.11887,513,270.28
减:所得税费用259,877,035.68220,263,441.83
四、净利润(净亏损以“-”号填列)925,850,561.43667,249,828.45
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)925,850,561.43667,249,828.45
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的
金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额925,850,561.43667,249,828.45
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:潘树启 主管会计工作负责人:赵运通 会计机构负责人:陈晓凌

合并现金流量表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金18,107,651,347.7017,115,248,309.73
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还458,183.81
收到其他与经营活动有关的现金316,195,451.27205,522,058.62
经营活动现金流入小计18,424,304,982.7817,320,770,368.35
购买商品、接受劳务支付的现金4,387,231,651.052,689,293,856.65
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金8,589,595,721.548,511,722,896.72
支付的各项税费2,913,123,447.602,746,384,739.85
支付其他与经营活动有关的现金764,148,652.36506,277,860.89
经营活动现金流出小计16,654,099,472.5514,453,679,354.11
经营活动产生的现金流量净额1,770,205,510.232,867,091,014.24
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金40,038,483.9049,480,687.99
处置固定资产、无形资产和其他长期资1,643,900.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金5,207,786,763.063,678,703,586.12
投资活动现金流入小计5,249,469,146.963,728,184,274.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2,328,020,394.411,003,135,679.53
投资支付的现金700,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金5,488,435,866.075,359,011,541.17
投资活动现金流出小计8,516,456,260.486,362,147,220.70
投资活动产生的现金流量净额-3,266,987,113.52-2,633,962,946.59
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金504,835,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金5,660,000.00
取得借款收到的现金9,871,490,000.0010,000,175,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金1,105,400,000.00752,020,000.00
筹资活动现金流入小计11,481,725,000.0010,752,195,000.00
偿还债务支付的现金8,965,100,000.007,610,151,771.60
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,146,894,682.721,083,088,293.88
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润59,100,374.7758,476,773.97
支付其他与筹资活动有关的现金874,795,889.94257,748,050.31
筹资活动现金流出小计10,986,790,572.668,950,988,115.79
筹资活动产生的现金流量净额494,934,427.341,801,206,884.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1,979,904.73
五、现金及现金等价物净增加额-999,867,271.222,034,334,951.86
加:期初现金及现金等价物余额7,360,789,850.535,326,454,898.67
六、期末现金及现金等价物余额6,360,922,579.317,360,789,850.53

法定代表人:潘树启 主管会计工作负责人:赵运通 会计机构负责人:陈晓凌

母公司现金流量表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金15,992,904,533.2915,152,801,645.25
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金253,769,059.95143,048,614.99
经营活动现金流入小计16,246,673,593.2415,295,850,260.24
购买商品、接受劳务支付的现金4,169,261,117.852,305,495,033.48
支付给职工及为职工支付的现金7,686,447,167.377,738,455,842.33
支付的各项税费2,355,022,756.872,213,049,432.25
支付其他与经营活动有关的现金660,019,644.39398,654,420.33
经营活动现金流出小计14,870,750,686.4812,655,654,728.39
经营活动产生的现金流量净额1,375,922,906.762,640,195,531.85
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金40,038,483.9049,480,687.99
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,643,900.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金5,204,086,763.063,678,703,586.12
投资活动现金流入小计5,245,769,146.963,728,184,274.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2,259,085,512.01999,902,479.54
投资支付的现金775,074,464.6050,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额12,137,499.45
支付其他与投资活动有关的现金5,468,316,771.595,359,011,541.17
投资活动现金流出小计8,514,614,247.656,408,914,020.71
投资活动产生的现金流量净额-3,268,845,100.69-2,680,729,746.60
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金499,175,000.00
取得借款收到的现金9,701,490,000.009,602,175,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金1,105,400,000.00752,020,000.00
筹资活动现金流入小计11,306,065,000.0010,354,195,000.00
偿还债务支付的现金8,352,700,000.007,090,501,771.60
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,139,597,011.941,062,526,272.03
支付其他与筹资活动有关的现金786,783,925.89244,160,000.00
筹资活动现金流出小计10,279,080,937.838,397,188,043.63
筹资活动产生的现金流量净额1,026,984,062.171,957,006,956.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1,979,904.73
五、现金及现金等价物净增加额-863,958,227.031,916,472,741.62
加:期初现金及现金等价物余额7,206,276,978.905,289,804,237.28
六、期末现金及现金等价物余额6,342,318,751.877,206,276,978.90

法定代表人:潘树启 主管会计工作负责人:赵运通 会计机构负责人:陈晓凌

合并所有者权益变动表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,361,164,982.002,945,475,547.41254,657,664.171,663,516,404.985,643,765,994.1512,868,580,592.711,839,284,088.4614,707,864,681.17
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并111,833,780.04687,021.952,050,846.56114,571,648.5570,785,244.99185,356,893.54
其他
二、本年期初余额2,361,164,982.003,057,309,327.45254,657,664.171,664,203,426.935,645,816,840.7112,983,152,241.261,910,069,333.4514,893,221,574.71
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)498,350,000.0021,635,853.43249,772,571.43-82,300,125.6792,585,056.141,062,443,477.111,342,941,689.5863,383,692.471,406,325,382.05
(一)综合收益总额1,155,028,533.251,155,028,533.25173,804,079.981,328,832,613.23
(二)所有者投入和减少资本498,350,000.0021,635,853.43249,772,571.43270,213,282.0033,383,361.56303,596,643.56
1.所有者投入的普通股132,400,000.00132,400,000.0031,842,825.00164,242,825.00
2.其他权益工具持有者投入资本498,350,000.00498,350,000.00498,350,000.00
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-110,764,146.57249,772,571.43-360,536,718.001,540,536.56-358,996,181.44
(三)利润分配92,585,056.14-92,585,056.14-73,500,374.77-73,500,374.77
1.提取盈余公积92,585,056.14-92,585,056.14
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-73,500,374.77-73,500,374.77
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备-82,300,125.67-82,300,125.67-70,303,374.30-152,603,499.97
1.本期提取1,987,552,000.001,987,552,000.0087,072,000.002,074,624,000.00
2.本期使用2,069,852,125.672,069,852,125.67157,375,374.302,227,227,499.97
(六)其他
四、本期期末余额2,361,164,982.00498,350,000.003,078,945,180.88249,772,571.43172,357,538.501,756,788,483.076,708,260,317.8214,326,093,930.841,973,453,025.9216,299,546,956.76
项目2018年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,361,164,982.002,793,455,547.41223,983,638.461,618,825,155.224,973,296,503.4711,970,725,826.561,736,519,781.5613,707,245,608.12
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并98,009,931.02543,679.982,640,544.37101,194,155.3769,351,825.30170,545,980.67
其他
二、本年期初余额2,361,164,982.002,891,465,478.43223,983,638.461,619,368,835.204,975,937,047.8412,071,919,981.931,805,871,606.8613,877,791,588.79
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)165,843,849.0230,674,025.7144,834,591.73669,879,792.87911,232,259.33104,197,726.591,015,429,985.92
(一)综合收益总额714,714,384.60714,714,384.60168,982,980.87883,697,365.47
(二)所有者投入和减少资本165,843,849.02165,843,849.02165,843,849.02
1.所有者投入的普通股152,020,000.00152,020,000.00152,020,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他13,823,849.0213,823,849.0213,823,849.02
(三)利润分配44,834,591.73-44,834,591.73-86,476,773.97-86,476,773.97
1.提取盈余公积44,834,591.73-44,834,591.73
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-86,476,773.97-86,476,773.97
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备30,674,025.7130,674,025.7121,691,519.6952,365,545.40
1.本期提取2,195,899,760.002,195,899,760.0087,072,000.002,282,971,760.00
2.本期使用2,165,225,734.292,165,225,734.2965,380,480.312,230,606,214.60
(六)其他
四、本期期末余额2,361,164,982.003,057,309,327.45254,657,664.171,664,203,426.935,645,816,840.7112,983,152,241.261,910,069,333.4514,893,221,574.71

法定代表人:潘树启 主管会计工作负责人:赵运通 会计机构负责人:陈晓凌

母公司所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,361,164,982.003,582,798,741.92155,461,493.011,643,252,714.085,573,655,462.5413,316,333,393.55
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额2,361,164,982.003,582,798,741.92155,461,493.011,643,252,714.085,573,655,462.5413,316,333,393.55
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)498,350,000.00132,303,766.13249,772,571.4326,230,684.7792,585,056.14833,265,505.291,332,962,440.90
(一)综合收益总额925,850,561.43925,850,561.43
(二)所有者投入和减少资本498,350,000.00132,303,766.13249,772,571.43380,881,194.70
1.所有者投入的普通股132,400,000.00132,400,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本498,350,000.00498,350,000.00
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-96,233.87249,772,571.43-249,868,805.30
(三)利润分配92,585,056.14-92,585,056.14
1.提取盈余公积92,585,056.14-92,585,056.14
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备26,230,684.7726,230,684.77
1.本期提取1,773,424,000.001,773,424,000.00
2.本期使用1,747,193,315.231,747,193,315.23
(六)其他
四、本期期末余额2,361,164,982.498,350,000.003,715,102,508.05249,772,571.43181,692,177.781,735,837,770.26,406,9214,649,295,834.4
0020,967.835
项目2018年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,361,164,982.003,430,778,741.92144,580,055.741,598,561,464.324,951,096,883.8512,486,182,127.83
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额2,361,164,982.003,430,778,741.92144,580,055.741,598,561,464.324,951,096,883.8512,486,182,127.83
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)152,020,000.0010,881,437.2744,691,249.76622,558,578.69830,151,265.72
(一)综合收益总额667,249,828.45667,249,828.45
(二)所有者投入和减少资本152,020,000.00152,020,000.00
1.所有者投入的普通股152,020,000.00152,020,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配44,691,249.76-44,691,249.76
1.提取盈余公积44,691,249.76-44,691,249.76
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备10,881,437.2710,881,437.27
1.本期提取1,987,479,360.001,987,479,360.00
2.本期使用1,976,597,922.731,976,597,922.73
(六)其他
四、本期期末余额2,361,164,982.003,582,798,741.92155,461,493.011,643,252,714.085,573,655,462.5413,316,333,393.55

法定代表人:潘树启 主管会计工作负责人:赵运通 会计机构负责人:陈晓凌

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

(1)公司历史沿革

平顶山天安煤业股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)系经国家经济体制改革委员会《关于同意设立平顶山天安煤业股份有限公司的批复》(体改生〔1998〕29号)的批准,以原平顶山煤业(集团)有限责任公司(以下简称“原平煤集团”)为重组主体,联合河南省平顶山市中原(集团)有限公司(以下简称“河南中原”)、河南省平禹铁路有限责任公司(以下简称“平禹铁路”)、平顶山煤业(集团)公司朝川矿(原“河南省朝川矿务局”,以下简称“朝川矿”)、平顶山制革厂(以下简称“制革厂”)及中煤国际工程集团平顶山选煤设计研究院(原“煤炭工业部选煤设计研究院”,以下简称“设计院”)(以下总称“发起人”)发起设立,并于1998年3月17日经河南省工商行政管理局批准注册成立的股份有限公司。本公司原注册资本为人民币682,095,500元,分为682,095,500股,每股面值为1元,发起人及其相应资本投入明细如下:

发起人注册地出资方式出资比例(%)出资金额股数
原平煤集团河南省净资产99.3851,042,950,600677,900,000
河南中原河南省现金0.171,784,6601,160,000
平禹铁路河南省现金0.1471,540,0001,001,000
朝川矿河南省现金0.1461,530,000994,500
制革厂河南省现金0.076800,000520,000
设计院河南省现金0.076800,000520,000
合计100.001,049,405,260682,095,500

发起人原平煤集团以截至1997年5月31日止经中华财务会计咨询公司评估,并由原国家国有资产管理局(以下简称“国资局”)于1997年11月4日确认的,原平煤集团经营及拥有的一矿、四矿、六矿、十一矿、高庄矿、大庄矿及田庄选煤厂等经营单位的业务及其相关净资产计1,042,950,600元投入本公司。该等净资产折为677,900,000股国有法人股,每股面值1元。本公司其余五家发起人投入现金计6,454,660元折为国有法人股份4,195,500股。上述出资业经普华大华会计师事务所审验,并出具普华验字〔1998〕第15号验资报告予以验证。

根据本公司1999年12月30日股东大会决议,本公司向原平煤集团收购八矿及八矿选煤厂。

根据本公司2004年12月14日临时股东大会决议及2004年12月27日与原平煤集团达成的收购及出售协议,本公司向原平煤集团收购五矿、十矿、十二矿、七星洗煤厂业务及相关经营性资产及负债,并收购原平煤集团租赁给本公司的设备及为本公司服务的救护队相关的资产及负债;同时,向原平煤集团出售原由本公司所经营及拥有的高庄矿和大庄矿业务及相关资产及负债。以上交易已于2004年12月31日完成。

2005年3月18日,河南省人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称“河南省国资委”)以本公司向原平煤集团收购的五矿、十矿、十二矿、七星洗煤厂的土地使用权50,261,000元向本公司缴纳新增注册资本22,626,840元,计22,626,840股,并委托原平煤集团持有。本公司此次增资后注册资本变更为704,722,340元。上述出资业经普华永道中天会计师事务所审验,并于2005年3月30日出具普华永道中天验字〔2005〕第43号验资报告予以验证。

2005年4月19日,经河南省国资委批准,原平煤集团与上海宝钢集团公司(以下称“上海宝钢”)及湖南华菱湘潭钢铁有限公司(以下称“湘潭钢铁”)签订股份转让协议:原平煤集团将其持有的本公司3,400万股股份转让给上海宝钢,将其持有的本公司3,000万股股份转让给湘潭钢铁。

2006年11月8日,经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2006〕102号《关于核准平顶山天安煤业股份有限公司首次公开发行股票的通知》的核准,本公司首次向境内投资者公开发行人民币普通股(A股)370,000,000股,每股面值1元,并于2006年11月23日在上海证券交易所上市交易。本公司首次公开发行后注册资本变更为1,074,722,340元。上述出资业经普华永道中

天会计师事务所审验,并于2006年11月14日出具普华永道中天验字〔2006〕第164号验资报告予以验证。

根据本公司2005年5月28日第二次临时股东大会决议及本公司与原平煤集团、朝川矿及平顶山煤业(集团)香山矿有限责任公司(以下简称“香山矿”)于2005年5月20日分别签署的收购协议,本公司以首次人民币普通股上市募集资金分别向原平煤集团、朝川矿及香山矿收购原平顶山煤业(集团)有限责任公司十三矿(以下简称“十三矿”)、朝川矿及香山矿经营性资产和负债及其相关业务。以上交易于2006年12月31日完成。根据本公司2009年5月23日召开的2008年年度股东大会决议通过的利润分配方案:以2008年12月31日的总股本1,074,722,340股为基数,每10股派发股票股利3股;由未分配利润转增股本322,416,702元,转增基准日期为2009年6月24日,变更后的注册资本为人民币1,397,139,042元。上述股本变更业经亚太(集团)会计师事务所审验,并于2009年6月30日出具亚会验字〔2009〕13号验资报告予以验证。

根据本公司2009年8月23日召开的第四届董事会第十三次会议决议、2009年9月10日召开的2009年第一次临时股东大会审议以及与原平煤集团、平顶山煤业(集团)三环有限责任公司工会、平顶山煤业(集团)爆破器材有限责任公司、平顶山煤业集团九矿有限责任公司工会、河南平能创业投资股份有限公司、上海矿晟矿山设备工程有限公司、平顶山天润铁路运输服务有限公司签订的《股权转让协议》,本公司收购原平顶山煤业(集团)三环有限责任公司、原平顶山七星煤业有限责任公司、原平顶山煤业(集团)天力有限责任公司、原平顶山煤业集团九矿有限责任公司等四家公司100%的股权;根据本公司与原平煤集团签订的《资产转让协议》,本公司收购原平煤集团下属二矿整体资产及负债。以上交易2009年9月30日完成。

根据《河南省人民政府关于中国平煤神马能源化工集团有限责任公司组建方案的批复》(豫政文〔2008〕220号),河南省国资委《关于同意中国平煤神马能源化工集团吸收合并方案及协议的批复》(豫国资文[2009]43号),河南省人民政府《关于中国平煤神马能源化工集团吸收合并平煤集团和神马集团事宜的批复》(豫政文[2009]217号),中国平煤神马能源化工集团有限责任公司(以下简称“中国平煤神马集团”)吸收合并原平煤集团和原神马集团,并注销了原平煤集团和原神马集团。同时,根据国务院国有资产监督管理委员会《关于平顶山天安煤业股份有限公司和神马实业股份有限公司股份持有人变更有关问题的批复》(国资产权[2009]1237号),同意将原平煤集团持有的82,748.4892万股本公司股份变更为中国平煤神马集团持有,占总股本的59.2271%。并于2010 年6 月17 日,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了过户登记。

根据本公司2010年5月11日召开的2009年年度股东大会决议通过的利润分配方案:以2009年12月31日的总股本1,397,139,042股为基数,每10股派发股票股利3股;由未分配利润转增股本419,141,713元,转增基准日期为2010年6月18日,变更后的注册资本为人民币1,816,280,755元。上述股本变更业经亚太(集团)会计师事务所审验,并于2010年6月21日出具亚会验字〔2010〕014号验资报告予以验证。

根据财政部、国务院国有资产管理监督委员会、中国证券监督管理委员会和全国社会保障基金理事会联合颁布的《关于印发<境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法>的通知》(财企[2009]94号)和2009年第63号公告《关于境内证券市场实施国有股转持政策》的相关规定,中国平煤神马集团履行国有股转持义务后,持有本公司股权的比例由59.2271%变更为56.1170%。

根据本公司2011年5月10日召开的2010年年度股东大会决议通过的利润分配方案:以2010年12月31日的总股本1,816,280,755股为基数,每10股派发股票股利3股;由未分配利润转增股本544,884,227.00元,转增基准日期为2011年6月20日,变更后的注册资本为人民币2,361,164,982.00元。上述股本变更业经亚太(集团)会计师事务所审验,并于2011年6月21日出具亚会验字〔2011〕024号验资报告予以验证。

根据本公司2011年10月7日召开的第五届董事会第八次会议决议及本公司与中国平煤神马集团签订的股权转让协议,本公司收购平煤哈密矿业有限公司100%的股权。以上交易2012年4月30日完成。

2012年3月17日召开的第五届董事会第十一次会议决议及本公司与中国平煤神马集团签订的资产转让协议,本公司收购平煤神马建工集团有限公司(“原名称为中平能化建工集团有限公

司,以下简称建工集团”)下属勘探工程处与勘探业务相关资产及负债。以上交易2012年3月31日完成。根据本公司2016年5月16日召开的2015年年度股东大会决议通过的《关于向中国平煤神马集团出售公司部分矿井的议案》,本公司向控股股东中国平煤神马集团出售公司下属三矿公司、七矿公司、天力公司100%股权及朝川二井、朝川三井整体资产及负债。以上交易已于2016年6月30日完成。2017年3月19日,公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于注销公司控股子公司平宝新能源公司的议案》并于2017年3月21日在上海证券交易所网站发布了《关于注销公司控股子公司平宝新能源公司的公告》。2017年6月27日,公司收到河南省宝丰县工商行政管理局《准予注销登记通知书》(宝)登记内销字[2017]第42号。公司已完成对平宝新能源公司的注销工作。2017年3月19日,公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于转让控股子公司平襄新能源公司股权的议案》,本公司将持有控股子公司河南平襄新能源科技有限公司50.2%的股权转让给公司关联方河南易成新能源股份有限公司。本次股权转让的工商变更登记手续已于2017-05-23办理完毕,交易已完成。2017 年3月19日,公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于收购上海星斗资产管理公司股权的议案》,公司拟以资产评估报告确认的评估值为基准收购上海石锋资产管理有限公司持有的上海星斗资产管理有限公司51%的股权。截止2017年4月30日,该交易已完成。根据本公司2017年6月29日召开2017年第二次临时股东大会决议公告,本公司审议通过了《关于平煤股份资产收购的议案》。本公司收购以下资产:(1)中国平煤神马能源化工集团有限责任公司一矿洗煤厂、中国平煤神马能源化工集团有限责任公司供水总厂的净资产;(2)收购平顶山金鼎煤化科技有限公司、上海矿晟矿山设备工程有限公司、平顶山双盛选煤有限公司、平顶山天泰选煤有限公司的固定资产及在建工程和原材料;(3)收购河南天通电力有限公司100%股权。以上交易2017年6月30日完成。根据本公司2017年9月15日召开第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于将公司下属分公司天宏选煤厂整体资产及负债划转至全资子公司的议案》,本公司以2017年8月31日为基准日将分公司平顶山天安煤业股份有限公司天宏选煤厂(以下简称“天宏选煤厂”)整体资产负债划转至平顶山天安煤业天宏选煤有限公司(以下简称“天宏选煤”),以上划转工作已于2017年8月31日完成。

2019年2月22日,本公司第七届董事会第三十九次会议审议通过了收购河南中平煤电有限责任公司(以下简称“中平煤电”)50%股权的议案。公司以北京国融兴华资产评估有限公司出具的资产评估报告(国融兴华评报字〔2018〕080150号)确认的评估值为基准收购中国平煤神马集团持有的中平煤电50%的股权。上述股权转让完成后,公司持有中平煤电50%的股权,中平煤电为公司控股子公司。

截至2019年12月31日止,公司共拥有一矿、二矿、四矿、五矿、六矿、八矿、十矿、十一矿、十二矿、十三矿、朝川矿、八矿选煤厂、田庄选煤厂、七星选煤厂、救护大队、设备租赁站、商品煤质量监督检验站、安全技术培训中心、运销公司、供应部、勘探工程处、医疗救护中心、首山二矿筹建处、供水分公司、煤炭开采利用研究院以及子公司河南平宝煤业有限公司(以下简称“平宝公司”)、平顶山天安煤业香山矿有限公司(以下简称“香山矿公司”)、平顶山天安煤业九矿有限责任公司(以下简称“九矿公司”)、河南中平鲁阳煤电有限公司(以下简称“中平鲁阳”)、平顶山市天和煤业有限公司(以下简称“天和煤业”)、平顶山市福安煤业有限公司(以下简称“福安煤业”)、平顶山天安煤业天宏选煤有限公司(以下简称“天宏选煤”)、上海星斗资产管理有限公司(以下简称“上海星斗”)、河南天通电力有限公司(以下简称“天通电力”)、平煤煌龙新能源有限公司(以下简称“平煤新能源”)、河南中平煤电有限责任公司(以下简称“中平煤电”)等单位。

截至2019年12月31日,公司注册资本及股本均为2,361,164,982.00元。

本公司建立了规范的法人治理机构,并成立了证券综合处、计财处、审计处、生产处、开拓处、机电处、地质测量处、通风处、总调度室、总工程师办公室、安全监察处、安全培训处等职能管理部门。

(2)企业注册地及总部地址、组织形式

公司注册地址及总部地址:河南省平顶山市矿工路21号公司组织形式:股份有限公司公司法人统一社会信用代码/注册号 : 91410000727034084A公司法定代表人:潘树启

(3)所处行业

煤炭采选业。

(4)经营范围

煤炭开采,煤炭洗选及深加工,煤炭销售;道路货物运输;机械设备制造、修理;电器机械修理;金属材料、建筑材料、矿用物资、橡胶制品的销售;自来水生产、自来水管道安装、维修;零售:车用乙醇汽油、柴油、润滑油(限分支机构凭证经营);工程测量、地籍测绘;固体矿产勘查:

乙级;地质钻探:乙级;设备租赁,工矿配件零售;电子产品、通讯器材(不含无线)的销售;供电、售电;电能的输送与分配;电力工程施工及通讯工程施工;能源技术服务;节能技术推广、开发、咨询、交流、转让服务;电力工程项目设计、维护、管理和经营;电力设备、机电设备、通信设备、五金工具、电料批发销售;煤炭及煤化工的技术研发、技术服务、技术咨询。

(5)公司主要产品或提供的劳务

主要产品:混煤、冶炼精煤等。

主要提供的劳务:代销中国平煤神马能源化工集团有限责任公司煤炭产品。

(6)母公司以及最终实际控制人的名称

截至2019年12月31日,中国平煤神马集团直接持有本公司54.27%的股权,为本公司第一大股东,因此,本公司的母公司为中国平煤神马集团。

河南省国资委持有中国平煤神马集团65.15%的股权,因此,本公司的最终实际控制人为河南省国资委。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

截至2019年12月31日,平宝公司、九矿公司、香山矿公司、中平鲁阳、福安煤业、天和煤业、平顶山市香安煤业有限公司(以下简称“香安煤业”)、平顶山市久顺煤业有限公司(以下简称“久顺煤业”)、天宏选煤、上海星斗、天通电力、武汉平焦贸易有限公司(以下简称“武汉平焦”)、郑州市兴英平煤投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“兴英平煤”)、平煤新能源、中平煤电纳入本公司合并范围。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部2006 年2月15日颁布的《企业会计准则—基本准则》和具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及之后修订及新增的会计准则(以下统称“企业会计准则”),此外,本公司的财务报表在所有重大方面同时符合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》(2014 年修订)有关财务报表及其附注的披露要求。

2. 持续经营

√适用 □不适用

公司不存在可能导致对公司自报告期末起12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

具体会计政策和会计估计如下:

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合财政部颁布的《企业会计准则》及其应用指南和解释要求,真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

此外,本公司的财务报表在所有重大方面同时符合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》(2014 年修订)有关财务报表及其附注的披露要求。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12 个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司采用以人民币为记账本位币。

除有特殊说明外,金额均以人民币元为单位表示。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)企业合并,是指将两个或者两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。

本公司的企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。

(2)同一控制下的企业合并,合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用,包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等,于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等,计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用,抵减权益性证券溢价收入,溢价收入不足冲减的,冲减留存收益。

企业合并形成母子公司关系的,母公司编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债,按其账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现的净利润,在合并利润表中单列项目反映。合并现金流量表应当包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流量。

被合并方如果是最终控制方以前年度从第三方收购,视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时起,一直是一体化存续下来的,以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础,进行相关会计处理。合并方的财务报表比较数据追溯调整的期间不早于双方处于最终控制方的控制之下孰晚的时间。

(3)非同一控制下的企业合并,购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。

非同一控制下的企业合并中,购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,应当于发生时计入当期损益;购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。

购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时,应对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核;经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额应当计入当期损益。企业合并形成母子公司关系的,母公司编制购买日的合并资产负债表,因企业合并取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

(1)合并范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制,是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

母公司将其所控制的全部子公司均纳入合并财务报表的合并范围。同时,对母公司虽然拥有被投资单位半数或以下的表决权,但通过某种安排,母公司能够控制被投资单位,则将该被投资单位认定为子公司,纳入合并财务报表的合并范围。但是,有证据表明母公司不能控制被投资单位的除外。

对公司作为发起机构对其具有控制权的特殊目的主体,或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体,母公司也将其纳入合并财务报表的合并范围。

(2)合并财务报表的编制方法

合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为基础,以其他有关资料为依据,由母公司编制。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销。

(3)少数股东权益和损益的列报

子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。

子公司所有者权益中属于少数股东权益的份额,在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。

(4)超额亏损的处理

在合并财务报表中,子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额仍应当冲减少数股东权益。

(5)当期增加、减少子公司的合并报表处理

母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司,编制合并资产负债表时,调整合并资产负债表的期初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司,编制合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的期初余额。

母公司在报告期内处置子公司,编制合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的期初余额。

母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

母公司在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

母公司在报告期内处置子公司,将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表,将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

(6)母公司、子公司会计政策、会计期间的统一

母公司统一子公司所采用的会计政策、会计期间,使子公司采用的会计政策、会计期间与母公司保持一致。

子公司所采用的会计政策与母公司不一致的,按照母公司的会计政策对子公司财务报表进行必要的调整;或者要求子公司按照母公司的会计政策另行编报财务报表。

子公司的会计期间与母公司不一致的,应按照母公司的会计期间对子公司财务报表进行调整;或者要求子公司按照母公司的会计期间另行编报财务报表。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。

当本公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

(1)确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;

(2)确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;

(3)确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;

(4)按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

(5)确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、14 长期股权投资”。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(1)外币业务

本公司外币业务在初始发生时,采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币。

在资产负债表日,外币货币性项目余额采用资产负债表日即期汇率折算,因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,因公允价值确定日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。

(2)外币报表折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,确认为其他综合收益并计入股东权益。现金流量表,采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目,在现金流量表中单独列示。

实质上构成对子公司净投资的外币货币性项目,以母公司或子公司的记账本位币反映,该外币货币性项目产生的汇兑差额转入“其他综合收益”。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生日的即期汇率折算。

在处置境外经营时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益;部分处置境外经营的,按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额,转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本公司成为金融工具合同的一方时,确认相关的金融资产或金融负债。

(1) 金融资产

1)分类和计量本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为:

① 以摊余成本计量的金融资产;② 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。债务工具本公司持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具,分别采用以下三种方式进行计量:

①以摊余成本计量:本公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本公司将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益:本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益,但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产主要包括应收款项融资、其他债权投资等,本公司将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。

③以公允价值计量且其变动计入当期损益:本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,以公允价值计量且其变动计入当期损益,列示为交易性金融资产。在初始确认时,本公司为了消除或显著减少会计错配,将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融资产。

权益工具

本公司将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益,列示为交易性金融资产;自资产负债表日起预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融资产;本公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。

2)减值

本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资等,以预期信用损失为基础确认损失准备。本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以发生违约的风险为权重,计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额,确认预期信用损失。

于每个资产负债表日,本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具,按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具,按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

① 对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收账款,无论是否存在重大融资成分,本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。当单项应收票据、应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

应收票据

组合1:银行承兑汇票

组合2:商业承兑汇票

应收账款

组合1:单项计提款项

组合2:账龄组合款项

对于划分为组合的应收票据、应收账款,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收票据、应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。

② 当单项其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

其他应收款组合1:单项计提款项

其他应收款组合2:账龄组合款项

对于划分为组合的其他应收款,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

③本公司将计提或转回的应收款项坏账准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,本公司在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。

(3)终止确认

金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止;

② 该金融资产已转移,且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③ 该金融资产已转移,虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。

其他权益工具投资终止确认时,其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额,计入留存收益;其余金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额,计入当期损益。

2. 金融负债

金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

本公司的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债,包括应付票据、应付账款、其他应付款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量,并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的,列示为流动负债;期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的,列示为一年内到期的非流动负债;其余列示为非流动负债。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,本公司终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。

3.金融工具的公允价值确定

存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。

在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司2019年1月1日起应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本章节附注三、10、金融工具。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司2019年1月1日起应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本章节附注三、10、金融工具。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

本公司2019年1月1日起应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本章节附注三、10、金融工具。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司2019年1月1日起其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本章节附注三、10、金融工具。

15. 存货

√适用 □不适用

(1)存货的分类

存货,是指公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括:原材料和产成品。原材料主要系指用于井下生产的物料及辅助材料等,产成品系指煤炭成品原煤(“混煤”)及经过洗选加工后的精煤(“冶炼精煤”)等。根据煤炭业的特点及有关规定,煤炭企业专用的12种小型设备及专用工具亦作为原材料核算。

(2)发出存货的计价方法

存货按照实际成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。

原材料和产成品发出时的成本按加权平均法核算。产成品成本包括原材料、直接人工及按适当百分比分摊的所有间接生产费用。

(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量。

可变现净值,是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

不同存货可变现净值的具体确定方法如下:

①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值。

②需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值。

③资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,并与其相对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算。企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

资产负债表日,公司按照单个存货项目计提存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备。公司对存货可变现净值低于账面价值的差额,计提存货跌价准备,计入当期损益。以后期间存货价值恢复的,在原已计提的存货跌价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。

(4) 存货的盘存制度

本公司存货采用永续盘存制。

(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品和包装物取得时按实际成本计价,领用时采用一次摊销法进行核算。

16. 持有待售资产

√适用 □不适用

(1)持有待售资产的确认标准

同时满足下列条件的非流动资产,本公司将其划分为持有待售资产:一、该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售;二是公司已经就处置该组成部分(或非流动资产)作出决议,如按规定需得到股东批准的,已经取得股东大会或相应权力机构的批准;三是公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议;四是该项转让将在一年内完成。

(2)持有待售资产的会计处理方法

对于持有待售的固定资产,本公司调整该项固定资产的预计净残值,使该固定资产的预计净残值反映其公允价值减去处置费用后的金额,但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值,原账面价值高于调整后预计净残值的差额,作为资产减值损失计入当期损益。

符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产,比照上述原则处理,但不包括递延所得税资产、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规范的金融资产。

17. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

18. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期股权投资

√适用 □不适用

长期股权投资分为:对子公司长期股权投资,对合营企业长期股权投资,对联营企业长期股权投资。

(1) 投资成本确定

企业合并形成的长期股权投资,按照下列规定确定其投资成本:

①同一控制下的企业合并形成的长期股权投资,合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。长期股权投投资成本与支付对价之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

②非同一控制下的企业合并形成的长期股权投资,购买方以购买日确定的合并成本作为长期股权投资的投资成本。合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步实现的企业合并,合并成

本为每一单项交易成本之和。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的,购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的,也计入合并成本。

③除企业合并形成的长期股权投资以外,其他方式取得的长期股权投资,按照下列规定确定其投资成本

以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本;

投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出;

以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本,但合同或协议约定价值不公允的除外;

以非货币性资产交换方式取得的长期股权投资,如果该项具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够计量,则以换出资产的公允价值和相关税费作为投资成本;换出资产的公允价值与账价值的差额计入当期损益;若非货币性资产交换不同时具备上述两个条件,则按换出资产的账面价值和相关税费作为投资成本;

以债务重组方式取得的长期股权投资,按取得股权的公允价值作为投资成本;投资成本与债权账面价值之间的差额计入当期损益。

取得长期股权投资时,投资成本中含已宣告但尚未发放的现金股利或利润的,予以扣除,并单独计量。

对联营企业或合营企业的投资,其投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

(2) 后续计量及损益确认方法

①本公司对子公司的长期股权投资,在个别财务报表中,采用成本法核算。

在合并财务报表中,公司购买子公司少数股东权益,新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的可辨认净资产份额之间的差额,调整合并财务报表中的资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积(资本溢价或股本溢价)的余额不足冲减的,调整留存收益。

成本法下,采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价,追加或收回投资调整长期股权投资的成本。

在被投资单位宣告分派现金股利或利润时,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,投资企业应当按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。

②本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。

权益法下,公司取得长期股权投资后于资产负债表日,应当按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。

公司与联营企业和合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。

被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资方不一致的,应当按照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益等。

在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的,公司在扣除未确认的亏损分担额后,按与上述相反的顺序处理,减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值,同时确认投资收益。

对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

③长期股权投资的处置

处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投资时应当将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。在合并财务报表中,母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入所有者权益。

(3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

公司能对被投资单位实施控制的为本公司的子公司。控制,是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

公司与其他方一起能够对被投资单位实施共同控制的为公司的合营企业。共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。

公司能够对被投资单位施加重大影响的为本公司的联营企业。重大影响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时,应当考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。

(4) 减值测试方法及减值准备计提方法

资产负债表日,若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减值迹象时,根据长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的可收回金额。长期股权投资的可收回金额低于账面价值时,将资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的长期股权投资减值准备。长期股权投资减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。

21. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的:

折旧或摊销方法:

1)投资性房地产按取得时的成本进行初始计量。在资产负债表日,本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量。

2)本公司按照成本模式进行后续计量的投资性房地产(建筑物),采用与本公司类似固定资产的折旧方法,土地使用权采用与本公司类似无形资产相同的摊销方法。

3)资产负债表日,按照成本模式进行后续计量的投资性房地产存在减值迹象的,公司估计其可收回金额,并对其进行减值测试。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量的现值之间的高者确定。估计可收回金额以单项资产为基础,若难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础,确定资产组的可收回金额。对可收回金额低于账面价值的差额计提投资性房地产减值准备。投资性房地产减值准备一经计提,在以后会计期间不得转回。

4)当本公司改变投资性房地产用途时,将相关投资性房地产转入其他资产,并将投资性房地产转换前的账面价值作为转换后其他资产的入账价值。

22. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:

①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;

②该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物直线法15-45年3%-5%2.11%-6.47%
机器设备及办公设备直线法5-30年3%-5%3.17%-19.40%
运输设备直线法6-12年3%-5%7.92%-11.88%

井巷工程的折旧以采煤量每吨2.5元提取。公司安全费用、维简费支出形成固定资产的折旧方法:详见41项“煤矿维简费和煤炭生产安全费用核算方法”。公司收购的五矿、十矿、十二矿及其他资产、十三矿、朝川矿和香山矿公司等经营性资产之固定资产的预计可使用年限按收购日预计尚可使用年限计算。公司收购的二矿、九矿公司和勘探工程处等经营性资产之固定资产的折旧年限以合并日各单位原折旧年限为准连续计算。公司井巷中包含预计弃置费用而形成的资产,该部分资产根据矿井单位剩余可开采储量采用工作量法计提折旧。

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

融资租赁,是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。符合下列一项或数项标准的,认定为融资租赁:

①在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给本公司。

②本公司有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值。

③即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。

④本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值;出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。

⑤租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有本公司才能使用。

本公司融资租入的固定资产,在租赁开始日,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者,加上初始直接费用计入固定资产成本。

融资租入的固定资产折旧方法,与本公司同类自有固定资产的折旧方法相同。

(4)固定资产后续支出

本公司发生固定资产后续支出,在同时满足:①与该后续支出有关的经济利益很可能流入企业;②该后续支出的成本能够可靠地计量时,计入固定资产;如有替换部分,扣除其账面价值。不符合上述条件的固定资产后续支出,在发生时计入当期损益。

以经营租赁方式租入固定资产的改良支出,予以资本化,作为长期待摊费用,在合理的期间内摊销。

(5)固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法

资产负债表日,固定资产存在减值迹象的,公司估计其可收回金额,并对其进行减值测试。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量的现值之间的高者确定。估计可收回金额以单项资产为基础,若难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础,确定资产组的可收回金额。对可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。固定资产减值准备一经计提,在以后会计期间不得转回。

23. 在建工程

√适用 □不适用

(1) 在建工程的类别、确认和计量

在建工程是指为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程,同时以立项项目进行分类,包括前期施工准备、正在施工的建筑工程、安装工程、技术改造工程、大修理工程等。

在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。

(2) 在建工程结转为固定资产的标准和时点

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。

(3) 在建工程减值测试方法、减值准备计提方法

资产负债表日,单项在建工程存在减值迹象的,本公司估计其可收回金额,并对其进行减值测试。对可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备。在建工程减值准备一经计提,在以后会计期间不得转回。

24. 借款费用

√适用 □不适用

(1)借款费用资本化的确认原则

借款费用是指本公司因借款或发行公司债券而发生的利息及其他相关成本,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

本公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。

(2) 借款费用资本化期间

当借款费用同时满足下列条件的,开始资本化:

①资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;

②借款费用已经发生;

③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

(3)借款费用暂停资本化期间

若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化;中断期间发生的借款费用确认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开始。

如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序,借款费用的资本化应继续进行。

(4) 借款费用停止资本化

当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。

在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。

(5)借款费用资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定,并在资本化期间内,将其计入符合资本化条件的资产成本。

为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,公司根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

专门借款发生的辅助费用,在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的,在发生时根据其发生额予以资本化,计入符合资本化条件的资产的成本;在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。

一般借款发生的辅助费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。

25. 生物资产

□适用 √不适用

26. 油气资产

□适用 √不适用

27. 使用权资产

□适用 √不适用

28. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

①无形资产计价方法

无形资产,是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。资产满足下列条件之一的,符合无形资产定义中的可辨认性标准:①能够从企业中分离或者划分出来,并能单独或者与相关合同、资产或负债一起,用于出售、转移、授予许可、租赁或者交换。②源自合同性权利或其他法定权利,无论这些权利是否可以从企业或其他权利和义务中转移或者分离。无形资产按照实际成本进行初始计量;自行开发的无形资产,其成本包括自满足无形资产确认条件后至达到预定用途前所发生的支出总额,但是对于以前期间已经费用化的支出不再调整。

②无形资产使用寿命

公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命,将其分为使用寿命有限的无形资产和使用寿命不确定的无形资产。无法预见无形资产为企业带来未来经济利益期限的,应当视为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命有限的无形资产,其应摊销金额在使用寿命内按直线法摊销,计入当期损益;使用寿命不确定的无形资产不摊销。

对使用寿命有限的无形资产,估计其使用寿命时通常考虑以下因素:①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息;②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计;③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况;④现在或潜在的竞争者预期采取的行动;⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出,以及公司预计支付有关支出的能力;⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制,如特许使用期、租赁期等;⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。

③ 无形资产减值测试方法、减值准备计提方法

资产负债表日,单项无形资产存在减值迹象的,公司估计其可收回金额,并对其进行减值测试。对可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。无形资产减值准备一经计提,在以后会计期间不得转回。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

研究阶段是指为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查期间,具有以下特点:

研究阶段是建立在有计划的调查基础上,即研发项目已经公司董事会或者相关管理层的批准,并着手收集相关资料、进行市场调查等。研究阶段基本上是探索性的,为进一步的开发活动进行资料及相关方面的准备,这一阶段不会形成阶段性成果。

开发阶段是指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。具有以下特点:

开发阶段是建立在研究阶段基础上,因而,对项目的开发具有针对性。进入开发阶段的研发项目往往形成成果的可能性较大。

本公司内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。本公司内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:

①从技术上讲,完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。

②具有完成该无形资产并使用或出售的意图。

③无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;无形资产将在内部使用的,应当证明其有用性;

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产。

⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

29. 长期资产减值

√适用 □不适用

(1)在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。有迹象表明一项资产可能发生减值的,以单项资产为基础估计其可收回金额;难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组或资产组组合为基础确定其可收回金额。因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。

(2)可收回金额根据单项资产、资产组或资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

(3)单项资产的可收回金额低于其账面价值的,按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提相应的资产减值准备。资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的(总部资产和商誉分摊至某资产组或资产组组合的,该资产组或资产组组合的账面价值包括相关总部资产和商誉的分摊额),确认其相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值;以上资产账面价值的抵减,作为各单项资产(包括商誉)的减值损失,计提各单项资产的减值准备。

30. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用按实际发生额入账,在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

本公司以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出,予以资本化,作为长期待摊费用,在租赁使用年限与租赁资产尚可使用年限孰短的期限内平均摊销。

其他长期待摊费用按实际发生额核算,在项目受益期内平均摊销。

31. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括设定提存计划及设定受益计划。其中设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等,相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

辞退福利是在职工劳动合同尚未到期前,公司决定解除与职工的劳动关系而给予的补偿,或为鼓励职工自愿接受裁减而给予的补偿。辞退福利同时满足下列条件时,确认为预计负债:

①公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议,并即将实施。该计划或建议包括:拟解除劳动关系或裁减的职工所在部门、职位及数量;根据有关规定按工作类别或职位确定的解除劳动关系或裁减补偿金额;拟解除劳动关系或裁减的时间等。

辞退计划或建议经过公司权力机构的批准,除因付款程序等原因使部分付款推迟至一年以上外,辞退工作一般应当在一年内实施完毕。

②公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议。

公司如有实施的职工内部退休计划,虽然职工未与公司解除劳动关系,但由于这部分职工未来不能给公司带来经济利益,公司承诺提供实质上类似于辞退福利的补偿,符合上述辞退福利计划确认预计负债条件的,比照辞退福利处理。公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,确认为长期应付职工薪酬(辞退福利),不在职工内退后各期分期确认因支付内退职工工资和为其缴纳社会保险费而产生的义务。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划的,按照设定提存计划进行会计处理,除此之外按照设定收益计划进行会计处理。

32. 租赁负债

□适用 √不适用

33. 预计负债

√适用 □不适用

若与或有事项相关的义务同时满足下列条件的,本公司将其确认为预计负债。

(1) 该义务是企业承担的现时义务;

(2) 履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;

(3) 该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。如果所需支出存在一个金额范围,则最佳估计数按照该范围的上、下限金额的平均数确定。如果所需支出不存在一个金额范围,则最佳估计数按下列情况处理:

(1)或有事项涉及单个项目的,按照最可能发生金额确定。

(2) 或有事项涉及多个项目的,按照各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司对因开采煤炭而形成的矿山地质环境治理恢复等现时义务,其履行很可能导致经济利益的流出,在该义务的金额能够可靠计量时,确认为预计负债。在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

本公司确认的预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额只有在基本确定能够收到时,才作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

34. 股份支付

□适用 √不适用

35. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

(1)永续债和优先股等的区分

本公司发行的永续债和优先股等金融工具,同时符合以下条件的,作为权益工具:

①该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方,或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务;

②如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的,如该金融工具为非衍生工具,则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务;如为衍生工具,则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。

除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外,本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。

本公司发行的金融工具为复合金融工具的,按照负债成分的公允价值确认为一项负债,按实际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额,确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用,在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。

(2)永续债和优先股等的会计处理方法

归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具,其相关利息、股利(或股息)、利得或损失,以及赎回或再融资产生的利得或损失等,除符合资本化条件的借款费用(参见本附注三、18“借款费用”)以外,均计入当期损益。

归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具,其发行(含再融资)、回购、出售或注销时,本公司作为权益的变动处理,相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。

本公司不确认权益工具的公允价值变动。

36. 收入

√适用 □不适用

(1) 销售商品收入

销售商品收入同时满足下列条件的,予以确认:一是公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;二是公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;三是收入的金额能够可靠地计量;四是相关的经济利益很可能流入公司;五是相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

本公司按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定销售商品收入金额,但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。

合同或协议价款的收取采用递延方式,实质上具有融资性质的,按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额,在合同或协议期间内采用实际利率法进行摊销,计入当期损益。

(2)提供劳务收入

在资产负债表日,提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的结果能够可靠估计,是指同时满足下列条件:一是收入的金额能够可靠地计量;二是相关的经济利益很可能流入企业;三是交易的完工进度能够可靠地确定;四是交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。

公司确定提供劳务交易的完工进度,可以选用下列方法:一是已完工作的测量;二是已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例;三是已经发生的成本占估计总成本的比例。

在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况进行处理:

一是已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本。二是已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入。

(3) 让渡资产使用权收入

让渡资产使用权收入同时满足下列条件的,才能予以确认:

一是相关的经济利益很可能流入企业;二是收入的金额能够可靠地计量。

让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。利息收入金额,按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

(4)代销佣金收入

根据本公司与中国平煤神马集团签订的代销协议,中国平煤神马集团及其子公司的煤炭产品委托本公司代理销售。本公司应收中国平煤神马集团代销佣金按照本公司当年度实际发生的销售费用占当年度全部销售收入的比例与当年度本公司代销的销售收入的乘积计算。

37. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助,是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产,但不包括政府作为企业所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。

(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助,包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。

与资产相关的政府补助,应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的,应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。

相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

与收益相关的政府补助,应当分情况按照以下规定进行会计处理:

①用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益或冲减相关成本;

②用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益或冲减相关成本。

(3)对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,应当区分不同部分分别进行会计处理;难以区分的,应当整体归类为与收益相关的政府补助。

(4)与企业日常活动相关的政府补助,应当按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助,应当计入营业外收支。

(5)已确认的政府补助需要退回的,应当在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理:

①初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产账面价值;

②存在相关递延收益的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;

③属于其他情况的,直接计入当期损益。

38. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

(1)递延所得税资产的确认和计量

①资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的,以很可能取得用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是,同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认:一是该项交易不是企业合并;二是交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。

②公司对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,同时满足下列条件的,确认相应的递延所得税资产:一是暂时性差异在可预见的未来很可能转回;二是未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

③公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

④资产负债表日,公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,减记递延所得税资产的账面价值;在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额应当转回。

(2)递延所得税负债的确认和计量

除下列情况产生的递延所得税负债以外,本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债:

①商誉的初始确认;

②同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认:一是该项交易不是企业合并;二是交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。

③本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异,同时满足下列条件的:一是投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间;二是该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

39. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

公司为承租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益,发生的初始直接费用,直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

公司为出租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益,发生的初始直接费用,直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

公司为承租人时,在租赁期开始日,公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额为未确认融资费用,发生的初始直接费用,计入租赁资产价值。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资费用。

公司为出租人时,在租赁期开始日,公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

40. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

(1)煤矿维简费和煤炭生产安全费用核算方法

1) 维简费提取依据及标准

本公司自2004年5月1日起,根据财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局财建[2004]119号文“关于印发《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”及河南省财政厅、河南省发展和改革委员会、河南省煤炭工业局豫财企[2004]38号文《关于提高煤炭生产企业维简费计提标准的通知》的有关规定,本公司维简费计提标准由原煤产量8.5元/吨提高到15元/吨(其中包括井巷工程折旧费2.5元/吨);同时,根据河南省财政厅、河南省发展和改革委员会、河南省煤矿安全监察局、河南省煤炭工业局豫财建[2004]90号文“关于转发《财政部国家发展改革委国家煤矿安全监察局关于印发<煤炭生产安全费用提取和使用管理办法>和<关于规范煤矿维简费管理问题若干规定>的通知》的通知”,该政策执行到2008年4月30日止,自2008年5月1日起,本公司维简费计提标准调整为原煤产量每吨8.50元(其中包括井巷工程折旧费2.5元/吨)。

维简费主要用于开拓延伸、技术改造及塌陷赔偿、煤矿固定资产更新、改造和固定资产零星购置等。

2) 安全费用提取依据及标准

本公司在2005年4月1日前,根据财建[2004]119号文“关于印发《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”及豫财建[2004]90号文“关于转发《财政部国家发展改革委国家煤矿安全监察局关于印发<煤炭生产安全费用提取和使用管理办法>和<关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定>的通知》”的有关规定,按原煤产量每吨8元提取安全费用。

根据财政部、国家发展改革委、国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局财建[2005]168号文《关于调整煤炭生产安全费用提取标准加强煤炭生产安全费用使用管理与监督的通知》的有关规定:自2005年4月1日起,安全费用提取标准不低于每吨15元,具体提取标准由各生产企业确定,并报当地主管税务机关、财政部门、煤炭行业管理部门、煤炭安全监管机构和各级煤矿安全监察机构备案。本公司自2005年4月1日起,按原煤产量每吨30元提取安全费用。根据《河南省人民政府办公厅关于转发〈河南省高瓦斯和煤与瓦斯突出煤矿分类管理实施意见〉的通知》(豫政办〔2012〕18号)的规定:安全费用的提取标准由开采的原煤产量30元/吨调整为:Ⅰ类瓦斯管理矿井按照70元/吨计提,Ⅱ类瓦斯管理矿井按照50元/吨计提,Ⅲ类瓦斯管理矿井按照30元/吨计提。本公司经第五届董事会第十三次会议审议,自2012年7月1日起执行上述标准。

安全费用主要用于与矿井有关的瓦斯、水火、运输等防护安全支出及设备设施更新等固定资产支出。

3) 维简费用、安全费用核算方法

按照《财政部关于印发企业会计准则解释第3号的通知》(财会[2009]8号)的相关规定,公司提取的安全生产费,计入相关产品的成本或当期损益,同时记入“4301专项储备”科目。公司使用提取的安全生产费时,属于费用性支出的,直接冲减专项储备。公司使用提取的安全生产费形成固定资产的,通过“在建工程”科目归集所发生的支出,待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产;同时,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。公司提取的维简费和其他具有类似性质的费用,比照上述规定处理。

(2)迁移及土地塌陷费用、救护费及绿化费核算方法

迁移及土地塌陷费、救护费及绿化费由公司自行承担并支付给有关各方,该费用实际发生额计入当期损益。

(3)运用会计政策过程中所作的重要判断和会计估计所采用的关键假设和不确定性

本公司在运用附注三所描述的会计政策过程中,由于经营活动的内在不确定性,本公司需要对无法准确计量的报表项目账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验,并在考虑其他相关因素的基础上作出的。实际结果可能与本公司的估计结果存在差异。

本公司对前述判断、估计和假设在持续经营基础上进行定期复核,会计估计结果仅影响当期的,其影响数在变更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变更当期和未来期间进行确认。

会计估计所采用的关键假设和不确定因素:

1)预期信用损失的计量,本公司对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、应收融资租赁款、应收账款、以及信用承诺,使用预期信用损失模型计量其减值准备;其中涉及关键定义、参数和假设的建立和定期复核,例如对未来的宏观经济情况和债务人的信用行为的估计(例如,客户违约的可能性及相应损失)。对预期信用损失的计量存在许多重大判断。

2)长期资产减值,在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。有迹象表明一项资产可能发生减值的,以单项资产为基础估计其可收回金额;难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组或资产组组合为基础确定其可收回金额。因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。

可收回金额根据单项资产、资产组或资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

单项资产的可收回金额低于其账面价值的,按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提相应的资产减值准备。资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的(总部资产和商誉分摊至某资产组或资产组组合的,该资产组或资产组组合的账面价值包括相关总部资产和商誉的分摊额),确认其相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵

减其他各项资产的账面价值;以上资产账面价值的抵减,作为各单项资产(包括商誉)的减值损失,计提各单项资产的减值准备。

3)投资性房地产、固定资产、无形资产等资产的折旧和摊销,本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产等资产在考虑其残值后,在使用寿命内计提折旧和摊销。本公司定期审阅相关资产的使用寿命,以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。资产使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术改变而确定。如果以前的估计发生重大变化,则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。

4)递延所得税资产,在估计未来期间能够取得足够的应纳税所得额用以利用可抵扣暂时性差异时,本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,并以预期收回该资产期间的适用所得税税率为基础计算并确认相关递延所得税资产。本公司需要运用判断来估计未来取得应纳税所得额的时间和金额,并根据现行的税收政策及其他相关政策对未来的适用所得税税率进行合理的估计和判断,以决定应确认的递延所得税资产的金额。如果未来期间实际产生的利润的时间和金额或者实际适用所得税税率与管理层的估计存在差异,该差异将对递延所得税资产的金额产生影响。

5)预计负债,与矿山地质环境治理恢复基金相关的预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。后续财务核算的过程中,履行相关现时义务的最佳估计可能会发生变化,该变化将对预计负债以及因预计负债形成的弃置资产的金额产生影响。

41. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财政部于2017年颁布了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量(2017年修订)》(财会[2017]7号)、《企业会计准则第23号—金融资产转移(2017年修订)》(财会[2017]8号)、《企业会计准则第24号—套期会计(2017年修订)》(财会[2017]9号)及《企业会计准则第37号—金融工具列报(2017年修订)》(财会[2017]14号)(以下统称“新金融工具准则”)。修订后的准则自2019年1月1日起执行。经公司第七届董事会第四十八次会议以及第七届监事会第二十五次会议审议通过。详见注1。
财政部于2019年4月30日颁布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号)。执行企业会计准则的非金融企业应按照企业会计准则和该通知要求编制2019年半年度及以后期间的财务报表。经公司第七届董事会第四十八次会议以及第七届监事会第二十五次会议审议通过。详见注2。
财政部于 2019年5月9日发布了《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》(财会〔2019〕8号)。修订后的准则自2019年6月10日起施行,对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换,应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换,不需要按照本准则的规定进行追溯调整。经公司第七届董事会第四十八次会议以及第七届监事会第二十五次会议审议通过。公司执行本准则,报告期内无重大影响。
财政部于2019年5月16日发布了《企业会计准则第12 号—债务重组》(财会〔2019〕9 号)。修订后的准则自2019年6月17日起施行,对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换,应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换,不需要按照本准则的规定进行追溯调整。经公司第七届董事会第四十八次会议以及第七届监事会第二十五次会议审议通过。公司执行本准则,报告期内无重大影响。

其他说明注1:财政部于2017年度颁布了修订的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(以上4项准则以下统称“新金融工具准则”),并要求境内上市的企业自2019年1月1日起施行。根据相关新旧准则衔接规定,对可比期间信息不予调整,首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益,公司执行新金融工具准则不涉及追溯调整本报告期初留存收益或其他综合收益。注2:2019年4月财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)以及2019年9月财政部《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会〔2019〕16号)对企业财务报表格式进行相应调整。公司对该项会计政策变更采用追溯调整法,对2018年度的财务报表列报项目进行追溯调整具体如下:

1)合并财务报表的影响科目

2018.12.31/2018年度调整前调整后变动额
应收票据及应收账款2,637,906,014.01-2,637,906,014.01
应收票据2,015,125,696.362,015,125,696.36
应收账款622,780,317.65622,780,317.65
应付票据及应付账款11,311,376,006.30-11,311,376,006.30
应付票据8,443,109,131.368,443,109,131.36
应付账款2,868,266,874.942,868,266,874.94

2)母公司财务报表的影响科目

2018.12.31/2018年度调整前调整后变动额
应收票据及应收账款2,611,326,750.17-2,611,326,750.17
应收票据1,934,453,876.361,934,453,876.36
应收账款676,872,873.81676,872,873.81
应付票据及应付账款10,772,648,973.85-10,772,648,973.85
应付票据8,207,174,520.258,207,174,520.25
应付账款2,565,474,453.602,565,474,453.60

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项

目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金11,821,266,158.4111,821,266,158.41
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据2,015,125,696.36998,848,417.62-1,016,277,278.74
应收账款622,780,317.65622,780,317.65
应收款项融资1,016,277,278.741,016,277,278.74
预付款项494,013,662.93494,013,662.93
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款135,352,092.49135,352,092.49
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货1,191,764,014.241,191,764,014.24
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产498,726,369.32498,726,369.32
流动资产合计16,779,028,311.4016,779,028,311.40
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款43,955,506.8243,955,506.82
长期股权投资421,345,807.28421,345,807.28
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产82,517.3682,517.36
固定资产29,025,245,132.9429,025,245,132.94
在建工程2,676,805,761.912,676,805,761.91
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产616,972,332.44616,972,332.44
开发支出
商誉
长期待摊费用1,802,810.671,802,810.67
递延所得税资产142,059,297.22142,059,297.22
其他非流动资产87,668,376.2787,668,376.27
非流动资产合计33,015,937,542.9133,015,937,542.91
资产总计49,794,965,854.3149,794,965,854.31
流动负债:
短期借款4,182,300,000.004,182,300,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据8,443,109,131.368,443,109,131.36
应付账款2,868,266,874.942,868,266,874.94
预收款项578,502,360.91578,502,360.91
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬789,375,506.93789,375,506.93
应交税费258,190,105.87258,190,105.87
其他应付款1,119,526,353.871,119,526,353.87
其中:应付利息275,841,052.04275,841,052.04
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债960,800,000.00960,800,000.00
其他流动负债2,815,252,814.522,815,252,814.52
流动负债合计22,015,323,148.4022,015,323,148.40
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款1,338,600,000.001,338,600,000.00
应付债券8,531,498,927.228,531,498,927.22
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款1,122,083,020.321,122,083,020.32
长期应付职工薪酬
预计负债1,573,682,068.981,573,682,068.98
递延收益320,557,114.68320,557,114.68
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计12,886,421,131.2012,886,421,131.20
负债合计34,901,744,279.6034,901,744,279.60
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,361,164,982.002,361,164,982.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积3,057,309,327.453,057,309,327.45
减:库存股
其他综合收益
专项储备254,657,664.17254,657,664.17
盈余公积1,664,203,426.931,664,203,426.93
一般风险准备
未分配利润5,645,816,840.715,645,816,840.71
归属于母公司所有者权益12,983,152,241.2612,983,152,241.26
(或股东权益)合计
少数股东权益1,910,069,333.451,910,069,333.45
所有者权益(或股东权益)合计14,893,221,574.7114,893,221,574.71
负债和所有者权益(或股东权益)总计49,794,965,854.3149,794,965,854.31

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金11,505,453,033.1711,505,453,033.17
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据1,934,453,876.36995,875,383.62-938,578,492.74
应收账款676,872,873.81676,872,873.81
应收款项融资938,578,492.74938,578,492.74
预付款项553,090,611.23553,090,611.23
其他应收款2,296,330,742.102,296,330,742.10
其中:应收利息
应收股利42,000,000.0042,000,000.00
存货896,343,551.12896,343,551.12
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产432,619,525.25432,619,525.25
流动资产合计18,295,164,213.0418,295,164,213.04
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款43,955,506.8243,955,506.82
长期股权投资2,649,663,924.542,649,663,924.54
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产5,675,861.955,675,861.95
固定资产23,452,612,091.9123,452,612,091.91
在建工程2,454,754,920.572,454,754,920.57
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产531,602,506.72531,602,506.72
开发支出
商誉
长期待摊费用1,310,787.001,310,787.00
递延所得税资产100,174,494.48100,174,494.48
其他非流动资产86,558,545.0186,558,545.01
非流动资产合计29,326,308,639.0029,326,308,639.00
资产总计47,621,472,852.0447,621,472,852.04
流动负债:
短期借款3,784,300,000.003,784,300,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据8,207,174,520.258,207,174,520.25
应付账款2,565,474,453.602,565,474,453.60
预收款项554,666,509.20554,666,509.20
应付职工薪酬705,126,576.21705,126,576.21
应交税费178,357,781.62178,357,781.62
其他应付款987,067,858.69987,067,858.69
其中:应付利息275,841,052.04275,841,052.04
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债878,800,000.00878,800,000.00
其他流动负债2,815,199,063.522,815,199,063.52
流动负债合计20,676,166,763.0920,676,166,763.09
非流动负债:
长期借款2,465,000,000.002,465,000,000.00
应付债券8,531,498,927.228,531,498,927.22
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款917,579,155.81917,579,155.81
长期应付职工薪酬
预计负债1,404,036,365.201,404,036,365.20
递延收益310,858,247.17310,858,247.17
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计13,628,972,695.4013,628,972,695.40
负债合计34,305,139,458.4934,305,139,458.49
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,361,164,982.002,361,164,982.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积3,582,798,741.923,582,798,741.92
减:库存股
其他综合收益
专项储备155,461,493.01155,461,493.01
盈余公积1,643,252,714.081,643,252,714.08
未分配利润5,573,655,462.545,573,655,462.54
所有者权益(或股东权益)合计13,316,333,393.5513,316,333,393.55
负债和所有者权益(或股东权益)总计47,621,472,852.0447,621,472,852.04

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□适用 √不适用

42. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应缴增值税3%、6%、9%、10%、13%、16%
消费税
营业税
城市维护建设税应缴纳流转税额7%、5%
企业所得税应纳税所得额15%、20%、25%
教育费附加应缴纳流转税额3%
地方教育附加应缴纳流转税额2%
资源税应税煤炭产品销售额2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称所得税税率(%)
上海星斗资产管理有限公司20%
河南天通电力有限公司15%

2. 税收优惠

√适用 □不适用

本公司控股子公司上海星斗资产管理有限公司属于小型微利企业,根据《财政部税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》(财税〔2019〕13号)的规定,自2019年1月1日至2021年12月31日,对年应纳税所得额低于100万元(含100万元)的小型微利企业,其所得减按25%计入应纳税所得额,按20%税率缴纳企业所得税。

本公司全资子公司河南天通电力有限公司于2018年11月取得高新技术企业证书,适用企业所得税优惠税率15%。

3. 其他

√适用 □不适用

根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政部、税务总局、海关总署公告2019年第39号),自2019年4月1日起,纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物,原适用16%和10%税率的,税率分别调整为13%和9%。

其他税项按国家和地方有关规定计算缴纳。

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金18,341.5618,734.57
银行存款6,358,241,664.037,359,363,767.32
其他货币资金4,579,875,826.794,461,883,656.52
合计10,938,135,832.3811,821,266,158.41
其中:存放在境外的款项总额

其他说明:

期末银行存款余额中3,119,717,092.01元存放于中国平煤神马集团财务有限责任公司。期末其他货币资金余额中4,548,613,253.07元为票据保证金,28,600,000.00元为外币套期保证金。

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产10,850,000.00
其中:
衍生金融资产(货币掉期)10,850,000.00
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中:
合计10,850,000.00

其他说明:

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
商业承兑票据131,100,000.00998,848,417.62
合计131,100,000.00998,848,417.62

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
商业承兑票据1,358,000,000.00
合计1,358,000,000.00

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中:
按组合计提坏账准备
其中:
银行承兑汇票
商业承兑汇票138,000,000.001006,900,000.005.00131,100,000.00998,848,417.62100.00998,848,417.62
合计138,000,000.001006,900,000.005.00131,100,000.00998,848,417.62100.00998,848,417.62

按单项计提坏账准备:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:商业承兑汇票

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收票据坏账准备计提比例(%)
1年以内138,000,000.006,900,000.005.00
合计138,000,000.006,900,000.005.00

按组合计提坏账的确认标准及说明

√适用 □不适用

本公司将应收票据按账龄进行组合计提坏账准备,比例如下:

账龄计提比例
1年以内(含1年)5%

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销
按单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备6,900,000.006,900,000.00
合计6,900,000.006,900,000.00

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计1,635,824,674.99
1至2年127,698,853.50
2至3年36,880,009.25
3年以上
3至4年52,929,810.79
4至5年56,154,315.99
5年以上47,215,608.60
合计1,956,703,273.12

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中:
按组合计提坏账准备1,956,703,273.12100.00237,783,991.9112.151,718,919,281.21760,977,802.00100.00138,197,484.3518.16622,780,317.65
其中:
账龄组合1,956,703,273.12100.00237,783,991.9112.151,718,919,281.21760,977,802.00100.00138,197,484.3518.16622,780,317.65
合计1,956,703,273.12100.00237,783,991.9112.151,718,919,281.21760,977,802.00100.00138,197,484.3518.16622,780,317.65

按单项计提坏账准备:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:按账龄组合计提坏账准备的应收账款

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内1,635,824,674.9981,791,233.785.00
1至2年127,698,853.5012,769,885.3510.00
2至3年36,880,009.2511,064,002.7830.00
3至4年52,929,810.7934,404,377.0165.00
4至5年56,154,315.9950,538,884.3990.00
5年以上47,215,608.6047,215,608.60100.00
合计1,956,703,273.12237,783,991.91

按组合计提坏账的确认标准及说明:

√适用 □不适用

账龄应收账款计提比例
1年以内(含1年)5%
1-2年10%
2-3年30%
3-4年65%
4-5年90%
5年以上100%

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备138,197,484.35177,177,954.4877,591,446.92237,783,991.91
合计138,197,484.35177,177,954.4877,591,446.92237,783,991.91

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的应收账款591,446.92

其中重要的应收账款核销情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
零星客商货款591,446.92经查客户已经注销、吊销,无法找到对方单位等公司六矿领导班子会议审批
合计591,446.92

应收账款核销说明:

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称金额占应收账款总额的比例(%)计提的坏账准备
河南能信热电有限公司484,011,513.8624.7428,373,722.01
河南中鸿集团煤化有限公司358,670,866.6718.3317,933,543.33
中国平煤神马集团255,016,187.7513.0312,750,809.39
平顶山市瑞平煤电有限公司247,114,535.3012.6312,369,163.63
单位名称金额占应收账款总额的比例(%)计提的坏账准备
平顶山天安煤业天力有限责任公司102,269,009.495.235,169,601.57
合计1,447,082,113.0773.9676,596,839.93

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

√适用 □不适用

2019年12月,本公司与中原银行股份有限公司平顶山分行签订了国内保理业务合同(无追溯权),将河南中鸿集团煤化有限公司等单位的账面原值为445,000,000.00元应收账款(河南中鸿集团煤化有限公司200,000,000.00元,河南平煤神马朝川化工科技有限公司245,000,000.00元)转让给中原银行股份有限公司平顶山分行,转让价格为400,000,000.00元。中原银行股份有限公司平顶山分行已于 2019年 12 月向本公司一次性支付该项转让款。

2019年12月,本公司与渤海国际信托股份有限公司签订了渤海信托·2019天安煤业财产权信托信托合同,将河南中鸿集团煤化有限公司等单位的账面原值为532,000,000.00元应收账款(河南中鸿集团煤化有限公司132,000,000.00元,河南平煤神马朝川化工科技有限公司100,000,000.00元,平顶山市瑞平煤电有限公司德平电厂150,000,000.00元,河南能信热电有限公司150,000,000.00元)转让给渤海国际信托股份有限公司设立信托,获得转让价格为500,000,000.00元。渤海国际信托股份有限公司已于 2019年 12 月向本公司一次性支付该项转让款。

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑汇票1,721,462,308.221,016,277,278.74
合计1,721,462,308.221,016,277,278.74

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况:

□适用√不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

其他说明:

√适用□不适用

(1)期末公司已质押的应收款项融资

项目期末金额
银行承兑汇票148,782,000.00
合 计148,782,000.00

(2)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑汇票5,207,128,378.29
项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
合 计5,207,128,378.29

(3)其他说明:期末逾期未承兑的应收款项融资100,000.00元。

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内300,388,457.9378.67480,223,031.4097.21
1至2年75,499,438.6019.774,871,269.930.99
2至3年975,090.290.268,002,942.751.62
3年以上5,005,346.601.30916,418.850.19
合计381,868,333.42100.00494,013,662.93100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

单位名称期末余额未及时结算原因
中国平煤神马集团平顶山朝川矿70,502,761.58暂未结算
平煤神马建工集团有限公司1,320,590.00暂未结算
平顶山燃气有限责任公司900,000.00暂未结算
合 计72,723,351.58

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位名称期末余额占期末余额合计数的比例(%)
中国平煤神马集团平顶山朝川矿130,574,312.4234.19
中国铁路武汉局集团有限公司平顶山东车站56,980,880.2514.92
南京钢铁股份有限公司46,259,295.8712.11
湖南华菱湘潭钢铁有限公司23,057,970.106.04
河钢股份有限公司唐山分公司13,924,559.183.65
合计270,797,017.8270.91

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款108,708,675.58135,352,092.49
合计108,708,675.58135,352,092.49

其他说明:

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计64,095,113.73
1至2年34,322,016.47
2至3年21,248,573.13
3年以上
3至4年5,122,277.75
4至5年2,617,043.17
5年以上26,849,357.29
合计154,254,381.54

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
关联方往来款10,450,000.0017,281,952.88
非关联方往来款133,440,438.88151,617,559.31
应收职工款5,067,501.514,621,009.46
备用金5,296,441.155,577,902.63
合计154,254,381.54179,098,424.28

注:公司在建工程年产50万吨甲醇项目于2010年1月停止建设,累计发生筹建支出18,142,431.52元,其中征地相关支出为10,450,000.00元。公司经了解得知,年产50万吨甲醇项目已无复工可能性,因此,经公司董事长办公室会议决议将其处置。公司年产50万吨甲醇项目原属于中国平煤神马集团所属的煤盐联合化工产业园整体规划中的一部分,预付的征地费是依据2006年中国平煤神马集团与叶县人民政府签订的《平煤集团投资建厂征地协议》(原“平煤集团”现已更名为“中国平煤神马集团”),中国平煤神马集团按照煤盐联合化工产业园的整体规划,将年产50万吨甲醇项目建在叶县,预计建成占地1420亩的化工园区,由中国平煤神马集团支付叶县政府征地款人民币5000万元,用于办证费以外的其他费用。同时依据叶县人民政府出具的《叶县人民政府关于对平煤集团投资建厂提供有关优惠政策的承诺书》,从2008年12月底起分三年返还给中国平煤神马集团征地款人民币5000万元”。由于相关协议由中国平煤神马集团签订,需由其向叶县人民政府催收相关款项,因此本公司将征地相关支出返还款10,450,000.00元计入中国平煤神马集团,由中国平煤神马集团负责催收应返还的土地征地相关支出返还款。

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额43,746,331.7943,746,331.79
2019年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提1,839,391.501,839,391.50
本期转回
本期转销
本期核销40,017.3340,017.33
其他变动
2019年12月31日余额45,545,705.9645,545,705.96

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
其他应收款组合43,746,331.791,839,391.5040,017.3345,545,705.96
合计43,746,331.791,839,391.5040,017.3345,545,705.96

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的其他应收款40,017.33

其中重要的其他应收款核销情况:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
零星客商备用金40,017.33客户已死亡、解除劳动关系等公司六矿领导班子会议审批
合计40,017.33

其他应收款核销说明:

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
平顶山吕庄煤矿非关联方14,822,071.212年以内9.611,326,017.21
平顶山市中祥圣达煤业有限公司非关联方10,454,600.014年以上6.7810,241,300.01
中国平煤神马集团关联方10,450,000.002-3年6.773,135,000.00
宝丰县国土资源局非关联方4,565,828.822-3年2.961,369,748.65
平顶山市康泰房地产开发有限责任公司非关联方1,334,075.105年以上0.861,334,075.10
合计41,626,575.1426.9817,406,140.97

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料335,266,306.148,642,653.96326,623,652.18418,720,251.748,642,653.96410,077,597.78
在产品
库存商品1,128,492,486.841,128,492,486.84781,372,781.46781,372,781.46
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
委托加工材料313,635.00313,635.00313,635.00313,635.00
合计1,464,072,427.988,642,653.961,455,429,774.021,200,406,668.208,642,653.961,191,764,014.24

(2). 存货跌价准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料8,642,653.968,642,653.96
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
合计8,642,653.968,642,653.96

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

10、 持有待售资产

□适用 √不适用

11、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资:

□适用 √不适用

12、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
待抵扣增值税进项税408,736,856.42146,802,750.71
预交的所得税5,459,438.272,390,639.59
预交的资源税8,101,052.992,530,972.57
预交的其他税费17,977.58495.00
其他流动资产347,001,511.45
合计422,315,325.26498,726,369.32

13、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

14、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

15、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款
其中:未实现融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
融资租赁保证金59,629,194.7059,629,194.7043,955,506.8243,955,506.825.7%-7.2%
合计59,629,194.7059,629,194.7043,955,506.8243,955,506.82/

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

16、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海宝顶能源有限公司10,266,655.353,606,810.492,238,483.9011,634,981.94
中国平煤神马集团财务有限责任公司406,697,394.20700,000,000.0065,380,510.3337,800,000.001,134,277,904.53
小计416,964,049.55700,000,000.0068,987,320.8240,038,483.901,145,912,886.47
合计416,964,049.55700,000,000.0068,987,320.8240,038,483.901,145,912,886.47

其他说明成本法核算明细:

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
平顶山市广天煤业有限公司38,760,000.0038,535,340.37224,659.6338,760,000.0038,535,340.37224,659.63
襄城县天晟煤业有限公司19,028,100.0014,871,001.904,157,098.1019,028,100.0014,871,001.904,157,098.10
合 计57,788,100.0053,406,342.274,381,757.7357,788,100.0053,406,342.274,381,757.73

注:①根据公司第七届董事会第十五次会议决议,通过关于关闭公司下属小煤矿的议案,控股子公司平顶山市广天煤业有限公司已于2017年6月转入清算。转让清算后公司不再将其纳入合并范围。②根据公司第七届董事会第十五次会议决议,通过关于关闭公司下属小煤矿的议案,控股子公司襄城县天晟煤业有限公司已于2017年9月转入清算。转让清算后公司不再将其纳入合并范围。

17、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

18、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

19、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额220,960.00220,960.00
2.本期增加金额
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额220,960.00220,960.00
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额138,442.64138,442.64
2.本期增加金额4,457.884,457.88
(1)计提或摊销4,457.884,457.88
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额142,900.52142,900.52
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值78,059.4878,059.48
2.期初账面价值82,517.3682,517.36

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

20、 固定资产项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产31,703,403,197.5928,987,568,724.26
固定资产清理59,702,195.2837,676,408.68
合计31,763,105,392.8729,025,245,132.94

其他说明:

□适用 √不适用

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备运输工具井巷合计
一、账面原值:
1.期初余额6,280,157,192.5016,604,433,510.36303,092,813.5422,128,596,131.8845,316,279,648.28
2.本期增加金额684,967,739.862,880,165,467.4322,846,317.243,169,712,368.176,757,691,892.70
(1)购置1,335,173.612,616,707,469.5321,648,483.461,100,000,000.003,739,691,126.60
(2)在建工程转入677,137,194.25244,287,644.90680,733.782,069,712,368.172,991,817,941.10
(3)企业合并增加6,495,372.0019,170,353.00517,100.0026,182,825.00
3.本期减少金额27,029,381.31916,818,028.0828,141,339.401,615,706,280.932,587,695,029.72
(1)处置或报废27,029,381.31916,818,028.0828,141,339.4093,744,848.571,065,733,597.36
(2)售后回租减少1,521,961,432.361,521,961,432.36
4.期末余额6,938,095,551.0518,567,780,949.71297,797,791.3823,682,602,219.1249,486,276,511.26
二、累计折旧
1.期初余额2,375,391,508.379,633,725,680.36185,703,990.204,036,372,651.9616,231,193,830.89
2.本期增加金额276,067,037.201,733,999,925.7515,873,595.49301,837,680.972,327,778,239.41
(1)计提276,067,037.201,733,999,925.7515,873,595.49301,837,680.972,327,778,239.41
3.本期减少金额2,965,123.30836,961,312.8022,885,321.8610,804,091.80873,615,849.76
(1)处置或报废2,965,123.30836,961,312.8022,885,321.86862,811,757.96
(2)售后回租减少10,804,091.8010,804,091.80
4.期末余额2,648,493,422.2710,530,764,293.31178,692,263.834,327,406,241.1317,685,356,220.54
三、减值准备
1.期初余额911,394.698,890,889.58179,748.3887,535,060.4897,517,093.13
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置或报废
4.期末余额911,394.698,890,889.58179,748.3887,535,060.4897,517,093.13
四、账面价值
1.期末账面价值4,288,690,734.098,028,125,766.82118,925,779.1719,267,660,917.5131,703,403,197.59
2.期初账面价值3,903,854,289.446,961,816,940.42117,209,074.9618,004,688,419.4428,987,568,724.26

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值
矿井建筑物2,584,907,559.5118,062,021.812,566,845,537.70
房屋建筑物115,092,440.493,836,417.28111,256,023.21
机器设备及办公设备500,000,000.00169,863,252.47330,136,747.53

注⑴:2015年,平顶山天安煤业股份有限公司与工银金融租赁有限公司签订期限为8年的售后回租融资租赁协议,租赁物销售价格为3亿元,以融资租赁方式租入固定资产,合同编号为2014PMGF058ZLFB001,租入的设备分别由平顶山天安煤业股份有限公司六矿、八矿、设备租赁站使用、管理。注⑵:2017年3月,平顶山天安煤业股份有限公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁协议,租赁物销售价格为2亿元,以融资租赁方式租入固定资产,合同编号为ZHZL(17)02HZ012,租入的井巷工程由平顶山天安煤业股份有限公司十一矿使用、管理。

注⑶:2017年3月,平顶山天安煤业股份有限公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁协议,租赁物销售价格为2亿元,以融资租赁方式租入固定资产,合同编号为ZHZL(17)02HZ013,租入的井巷工程由平顶山天安煤业股份有限公司十一矿使用、管理。

注⑷:2017年3月,平顶山天安煤业股份有限公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁协议,租赁物销售价格为1亿元,以融资租赁方式租入固定资产,合同编号为ZHZL(17)02HZ014,租入的井巷工程由平顶山天安煤业股份有限公司十一矿使用、管理。

注⑸:2017年6月,平顶山天安煤业股份有限公司与君信融资租赁(上海)有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁协议,租赁物销售价格为2亿元,以融资租赁方式租入固定资产,

合同编号为M91-JXHZ2017-1,租入的房屋建筑物及设备由平顶山天安煤业天宏选煤有限公司使用、管理。注⑹:2017年9月,平顶山天安煤业股份有限公司与中国外贸金融租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁协议,租赁物销售价格为2亿元,以融资租赁方式租入固定资产,合同编号为ZMZ-2017-0099,租入的井巷工程由平顶山天安煤业股份有限公司一矿使用、管理。

注⑺:2017年9月,平顶山天安煤业股份有限公司与兴业金融租赁有限责任公司签订期限为3年的售后回租融资租赁协议,租赁物销售价格为3亿元,以融资租赁方式租入固定资产,合同编号为CIBFL-2017-144-HZ,租入的井巷工程由平顶山天安煤业股份有限公司一矿使用、管理。注⑻:2017年12月,公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同,租赁物销售价格为1亿元,以融资租赁方式租入固定资产,合同编号为ZHZL(17)02HZ074,本期收到上述融租赁租赁款,租入的房屋建筑物及设备由平顶山天安煤业股份有限公司二矿使用、管理。

注⑼:2017年12月,公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同,租赁物销售价格为2亿元,以融资租赁方式租入固定资产,合同编号为ZHZL(17)02HZ075,本期收到上述融租赁租赁款,租入的房屋建筑物及设备由平顶山天安煤业股份有限公司五矿使用、管理。

注⑽:2017年12月,公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同,租赁物销售价格为3亿元,以融资租赁方式租入固定资产,合同编号为ZHZL(17)02HZ076,本期收到上述融租赁租赁款,租入的房屋建筑物及设备由平顶山天安煤业股份有限公司二矿使用、管理。

注⑾:2019年11月,公司与交银金融租赁有限责任公司签订期限为3年的售后回租融资租赁合同,租赁物销售价格为3亿元,以融资租赁方式租入固定资产,合同编号为交银租赁字20190178号,本期收到上述融租赁租赁款,租入的井项工程由平顶山天安煤业股份有限公司六矿使用、管理。

注⑿:2019年11月,公司与招银金融租赁有限公司签订期限为3年的售后回租融资租赁合同,租赁物销售价格为3亿元,以融资租赁方式租入固定资产,合同编号为CB06HZ1911061808,本期收到上述融租赁租赁款,租入的井项工程由平顶山天安煤业股份有限公司十三矿使用、管理。

注⒀:2019年12月,公司与上海国厚融资租赁公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同,租赁物销售价格为5亿元,以融资租赁方式租入固定资产,合同编号为GH201905,本期收到上述融租赁租赁款,租入的井项工程由平顶山天安煤业股份有限公司八矿使用、管理。

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值
机器设备及办公设备80,407,250.62

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
房屋建筑物552,703,579.96正在办理中
土地23,077,748.19正在办理中

其他说明:

□适用 √不适用

固定资产清理

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
机器设备及办公设备58,202,239.6036,681,557.13
房屋建筑物435,806.731,992.77
运输设备1,064,148.95992,858.78
合计59,702,195.2837,676,408.68

21、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程2,929,941,203.392,676,805,761.91
工程物资
合计2,929,941,203.392,676,805,761.91

其他说明:

□适用 √不适用

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
在建工程2,941,796,789.1211,855,585.732,929,941,203.392,688,661,347.6411,855,585.732,676,805,761.91
合计2,941,796,789.1211,855,585.732,929,941,203.392,688,661,347.6411,855,585.732,676,805,761.91

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
六矿三水平1,682,013,000.00205,732,481.39330,285,086.08315,188,999.53220,828,567.9413.1313.1335,248,800.0524,246,666.707.00自有资金、贷款
一矿三水平1,835,000,000.00301,715,094.61322,056,454.8625,487,064.21598,284,485.2632.6032.6018,015,862.6718,015,862.676.70自有资金、贷款
十三矿东翼通风系统改造496,489,700.00202,940,747.1389,257,521.04292,198,268.1758.8558.8559,626,430.6139,830,000.026.70自有资金、贷款
朝川矿已二采区开拓工程229,521,800.0030,840,822.1030,840,822.1013.4413.44自有资金
田庄储装运系统改造项目11,349,300.008,204,680.208,204,680.2072.2972.29自有资金
其他工程不适用1,978,273,024.512,468,126,188.262,651,141,877.363,817,369.961,791,439,965.4518,622,662.18642,810.92自有资金、贷款
合计4,254,373,8002,688,661,347.643,248,770,752.542,991,817,941.103,817,369.962,941,796,789.12131,513,755.5182,735,340.31

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

(1). 工程物资情况

□适用 √不适用

22、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

23、 油气资产

□适用 √不适用

24、 使用权资产

□适用 √不适用

25、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权专利权非专利技术采矿权及探矿权软件及其他合计
一、账面原值
1.期初余额282,092,479.52752,839,300.008,607,523.181,043,539,302.70
2.本期增加金额54,765,479.39168,193,550.0066,311.57223,025,340.96
(1)购置54,765,479.39168,193,550.0066,311.57223,025,340.96
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额336,857,958.91921,032,850.008,673,834.751,266,564,643.66
二、累计摊销
1.期初余额65,697,908.05327,015,082.955,598,979.26398,311,970.26
2.本期增加金额5,338,258.9023,875,711.68517,685.8629,731,656.44
(1)计提5,338,258.9023,875,711.68517,685.8629,731,656.44
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额71,036,166.95350,890,794.636,116,665.12428,043,626.70
三、减值准备
1.期初余额28,255,000.0028,255,000.00
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额28,255,000.0028,255,000.00
四、账面价值
1.期末账面价值265,821,791.96541,887,055.372,557,169.63810,266,016.96
2.期初账面价值216,394,571.47397,569,217.053,008,543.92616,972,332.44

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
土地使用权54,687,199.09正在办理中

其他说明:

□适用 √不适用

26、 开发支出

□适用 √不适用

27、 商誉

(1). 商誉账面原值

□适用 √不适用

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

28、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
北山排矸场荒山荒地租赁费1,133,900.0049,300.001,084,600.00
节电服务费176,887.00176,887.00
办公楼装修项目492,023.67164,007.90328,015.77
合计1,802,810.67390,194.901,412,615.77

29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备329,605,067.6981,407,937.33220,656,052.2355,164,013.06
内部交易未实现利润
可抵扣亏损136,959,500.2834,239,875.07141,144,658.0035,286,164.50
未抵扣财产损失--
合并抵销形成的计税基础差异238,947,192.8459,719,054.58203,833,589.4350,958,397.36
其他12,089,019.101,208,901.916,507,223.00650,722.30
合计717,600,779.91176,575,768.89572,141,522.66142,059,297.22

(2). 未经抵销的递延所得税负债

□适用 √不适用

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异248,139,075.97252,220,861.86
可抵扣亏损372,034,109.76407,079,624.66
合计620,173,185.73659,300,486.52

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

年份期末金额期初金额备注
2019年-16,431,490.77
2020年94,690,317.55109,148,482.50
2021年19,230,652.6421,298,557.89
2022年140,269,232.08143,261,573.13
2023年112,412,556.88116,939,520.37
2024年5,431,350.61
合计372,034,109.76407,079,624.66/

其他说明:

□适用 √不适用

30、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
未实现售后租回损益480,705,617.6487,668,376.27
合计480,705,617.6487,668,376.27

31、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款100,000,000489,300,000
抵押借款
保证借款398,000,000
信用借款3,684,000,0003,295,000,000
合计3,784,000,0004,182,300,000

短期借款分类的说明:

本公司以应收账款保理向中国建设银行股份有限公司平顶山分行取得短期借款100,000,

000.00元。

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

32、 交易性金融负债

□适用 √不适用

33、 衍生金融负债

□适用 √不适用

34、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票75,000,000.00
银行承兑汇票8,326,282,342.748,368,109,131.36
合计8,326,282,342.748,443,109,131.36

本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。

35、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年以内4,379,480,642.182,497,199,244.88
1-2年120,335,333.51220,936,750.82
2-3年141,804,926.8925,961,496.84
3年以上82,667,228.92124,169,382.40
合计4,724,288,131.502,868,266,874.94

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
平顶山市卫东区东高皇乡上徐村5,339,005.06尚未结算
河南省煤田地质局一队3,909,685.00尚未结算
河南省煤田地质局物探测量队3,844,903.87尚未结算
平顶山日欣机械制造有限公司3,746,275.00尚未结算
河南周口漯阜铁路有限责任公司3,275,512.73尚未结算
平顶山市卫东区人民政府北环路办事处竹园村3,096,874.26尚未结算
宝丰县周庄镇南王村民委员会2,993,037.27尚未结算
中国平煤神马集团力源化工有限公司2,829,725.10尚未结算
河南省煤田地质局物探测量队2,823,700.00尚未结算
襄城县十里铺乡鲍坡村委会2,774,079.70尚未结算
太重煤机有限公司2,430,106.20尚未结算
中州万基城市建设有限公司2,393,497.00尚未结算
平顶山市连盛实业有限公司2,350,695.50尚未结算
安阳市鼎辉商贸有限责任公司2,322,165.69尚未结算
中国平煤神马集团职业病防治院2,251,347.00尚未结算
平高集团有限公司2,211,139.90尚未结算
洛阳中重自动化工程有限责任公司2,183,492.31尚未结算
徐州徐工基础工程机械有限公司2,170,000.00尚未结算
浙江中宇实业发展有限公司2,152,354.00尚未结算
中煤科工集团北京华宇工程有限公司平顶山分公司2,150,000.00尚未结算
襄城县十里铺乡侯东村委会2,034,759.66尚未结算
合计59,282,355.25/

其他说明

□适用 √不适用

36、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年以内510,854,992.81550,122,698.32
1-2年22,145,026.9418,497,834.77
2-3年1,637,519.866,919,257.98
3年以上7,010,452.042,962,569.84
合计541,647,991.65578,502,360.91

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
郏县昌盛建材有限公司4,146,762.62客户付款后未及时提货
平煤国际河南矿业有限公司3,334,150.89客户付款后未及时提货
平顶山市盛晖实业有限公司2,000,000.00客户付款后未及时提货
平顶山鸿禧煤炭销售有限责任公司1,857,875.73客户付款后未及时提货
平顶山煤矿机械有限责任公司1,427,092.71客户付款后未及时提货
合计12,765,881.95

(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

37、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬786,156,351.117,929,696,520.637,871,929,430.23843,923,441.51
二、离职后福利-设定提存计划3,219,155.82935,063,510.32934,604,273.773,678,392.37
三、辞退福利6,036,219.775,377,514.77658,705.00
四、一年内到期的其他福利
合计789,375,506.938,870,796,250.728,811,911,218.77848,260,538.88

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴423,827,465.256,400,781,415.866,354,793,383.96469,815,497.15
二、职工福利费400,302,684.00400,302,684.00
三、社会保险费2,982,962.89684,072,273.95682,719,852.664,335,384.18
其中:医疗保险费2,301,312.84510,873,917.15509,876,326.953,298,903.04
工伤保险费681,650.05146,937,472.22146,582,641.131,036,481.14
生育保险费26,260,884.5826,260,884.58
其他
四、住房公积金26,226,332.20239,579,573.84234,649,821.9031,156,084.14
五、工会经费和职工教育经费333,119,590.77204,960,572.98199,463,687.71338,616,476.04
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计786,156,351.117,929,696,520.637,871,929,430.23843,923,441.51

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险3,131,934.36903,668,196.01903,148,744.773,651,385.60
2、失业保险费87,221.4631,395,314.3131,455,529.0027,006.77
3、企业年金缴费
合计3,219,155.82935,063,510.32934,604,273.773,678,392.37

其他说明:

□适用 √不适用

38、 应交税费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税3,319,720.7214,851,726.88
消费税
营业税
企业所得税147,989,842.28179,020,804.96
个人所得税15,327,745.4215,073,081.86
城市维护建设税207,973.87971,805.86
房产税5,838,941.285,678,227.39
土地使用税25,157,003.5925,134,013.84
教育费附加94,266.66456,859.28
资源税8,051,499.477,857,180.50
地方教育附加54,924.08286,873.29
其他税金7,498,713.948,859,532.01
合计213,540,631.31258,190,105.87

39、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息384,128,235.97275,841,052.04
应付股利
其他应付款754,055,162.16843,685,301.83
合计1,138,183,398.131,119,526,353.87

其他说明:

□适用 √不适用

应付利息

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息384,128,235.97275,841,052.04
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债利息
合计384,128,235.97275,841,052.04

重要的已逾期未支付的利息情况:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应付股利

(1). 分类列示

□适用 √不适用

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
关联方往来款194,831,221.8884,777,733.16
非关联方往来款167,414,237.12310,241,545.40
内部部门181,297,729.35245,191,716.18
应付职工款26,953,496.0126,232,519.36
应缴社保机构款项47,198,798.3845,678,964.31
存入抵押金136,359,679.42131,562,823.42
合计754,055,162.16843,685,301.83

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
平顶山天安煤业天力有限责任公司9,473,662.69尚未结算
平顶山吕庄煤矿4,114,687.18尚未结算
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司2,468,631.00尚未结算
中国矿业大学2,110,000.00尚未结算
河南理工大学1,974,326.00尚未结算
平煤神马建工集团有限公司1,482,600.00尚未结算
中平能化集团机械制造有限公司1,140,000.00尚未结算
河南天成环保科技股份有限公司1,100,000.00尚未结算
合计23,863,906.87

其他说明:

□适用 √不适用

40、 持有待售负债

□适用 √不适用

41、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款1,257,400,000.00425,000,000.00
1年内到期的应付债券599,745,432.81
1年内到期的长期应付款535,600,000.00535,800,000.00
1年内到期的租赁负债
合计2,392,745,432.81960,800,000.00

42、 其他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
短期应付债券1,497,620,000.002,800,000,000.00
预计一年内转入其他收益或营业外收入的政府补助6,587,983.64
预计一年内到期的未确认融资损益8,664,830.88
合计1,497,620,000.002,815,252,814.52

短期应付债券的增减变动:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还期末 余额
18天安煤业SCP001100.002018/8/13270天798,500,000.00800,000,000.0013,232,219.18800,000,000.00
18天安煤业SCP002100.002018/8/26270天998,125,000.001,000,000,000.0022,246,575.341,000,000,000.00
18天安煤业CP001100.002018/9/281年997,000,000.001,000,000,000.0042,756,164.381,000,000,000.00
19天安煤业CP001100.002019/3/71年797,600,000.00797,600,000.0028,471,232.882,400,000.00800,000,000.00
美元债(掉期)100.002019/7/11363天686,770,000.00686,770,000.0021,143,651.7810,850,000.00697,620,000.00
合计///4,277,995,000.002,800,000,000.001,484,370,000.00127,849,843.5613,250,000.002,800,000,000.001,497,620,000.00

其他说明:

□适用 √不适用

43、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款262,400,000.001,338,600,000.00
合计262,400,000.001,338,600,000.00

其他说明,包括利率区间:

□适用 √不适用

44、 应付债券

(1). 应付债券

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
平煤股份2013公司债4,482,693,322.274,477,976,701.72
平煤股份2015非公开定向债一期497,961,176.30
平煤股份2015非公开定向债二期48,760,027.76
平煤股份2015非公开定向债三期49,244,365.76
16平煤01非公开公司债999,184,329.24
17平煤01非公开公司债996,032,603.62995,027,806.96
18平煤02966,346,971.90965,656,445.56
18天安煤业MTN001498,519,193.18497,688,073.92
19天安煤业MTN001597,995,082.97
19天安煤业MTN002697,546,172.77
19平煤011,983,920,741.29
19平煤债589,247,439.46
合计10,812,301,527.468,531,498,927.22

(2). 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还期末 余额
平煤股份2013公司债100.002013/4/1710年4,455,173,034.254,477,976,701.72228,150,000.004,716,620.554,482,693,322.27
平煤股份2015非公开定向债一期100.002015/6/195年493,750,000.00497,961,176.3032,500,000.001,377,589.26499,338,765.56
平煤股份2015非公开定向债二期100.002015/6/305年496,250,000.0048,760,027.763,150,000.00806,424.9449,566,452.70
平煤股份2015非公开定向债三期100.002015/8/275年992,500,000.0049,244,365.763,588,000.001,595,848.7950,840,214.55
16平煤01非公开公司债100.002016/12/285年992,800,000.00999,184,329.2470,000,000.00815,670.761,000,000,000.00
17平煤01非公开公司债100.002017/7/205年992,800,000.00995,027,806.9670,000,000.001,004,796.66996,032,603.62
18平煤02100.002018/11/85年965,150,000.00965,540,486.9364,990,000.00806,484.97966,346,971.90
18天安煤业MTN001100.002018/11/273年497,600,000.00497,804,032.5529,250,000.00715,160.63498,519,193.18
19天安煤业MTN001100.002019/3/53年597,120,000.00597,120,000.0024,722,630.14875,082.97597,995,082.97
19天安煤业MTN002100.002019/4/163年696,640,000.00696,640,000.0024,283,287.67906,172.77697,546,172.77
19平煤01100.002019/8/165年1,982,000,000.001,982,000,000.0046,882,191.781,920,741.291,983,920,741.29
19平煤债100.002019/11/205年588,360,000.00588,360,000.003,175,890.41887,439.46589,247,439.46
合计///13,750,143,034.258,531,498,927.223,864,120,000.00600,692,000.0016,428,033.051,599,745,432.8110,812,301,527.46

注:本期偿还金额中包含本公司2015非公开定向债一期、二期、三期金额599,745,432.81元重分类到一年内到期的非流动负债科目列报。

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

45、 租赁负债

□适用 √不适用

46、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款1,664,961,245.291,107,527,200.61
专项应付款11,482,819.2814,555,819.71
合计1,676,444,064.571,122,083,020.32

其他说明:

□适用 √不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额
应付融资租赁款1,107,527,200.611,664,961,245.29

其他说明:

注①:2019年11月,公司与交银金融租赁有限责任公司签订期限为3年的售后回租融资租赁合同,租赁物销售价格为3亿元,以融资租赁方式租入固定资产,合同编号为交银租赁字20190178号,本期收到上述融租赁租赁款,租入的井项工程由平顶山天安煤业股份有限公司六矿使用、管理。

注②:2019年11月,公司与招银金融租赁有限公司签订期限为3年的售后回租融资租赁合同,租赁物销售价格为3亿元,以融资租赁方式租入固定资产,合同编号为CB06HZ1911061808,本期收到上述融租赁租赁款,租入的井项工程由平顶山天安煤业股份有限公司十三矿使用、管理。

注③:2019年12月,公司与上海国厚融资租赁公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同,租赁物销售价格为5亿元,以融资租赁方式租入固定资产,合同编号为GH201905,本期收到上述融租赁租赁款,租入的井项工程由平顶山天安煤业股份有限公司八矿使用、管理。专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
去产能关闭矿井专项资金5,447,381.555,303,773.218,877,122.471,874,032.29
三供一业改造专项资金9,108,438.167,677,794.527,177,445.699,608,786.99
合计14,555,819.7112,981,567.7316,054,568.1611,482,819.28/

47、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

48、 预计负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
其他
矿山地质环境治理恢复基金1,573,682,068.981,417,498,202.95按规定确认矿山地质环境治理恢复义务
合计1,573,682,068.981,417,498,202.95/

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:

公司根据《财政部国土部环保部关于取消矿山地质环境治理恢复保证金建立矿山地质环境治理恢复基金的指导意见》(财建〔2017〕638号)、《河南省财政厅河南省国土资源厅河南省环境保护厅关于取消矿山地质环境治理恢复保证金建立矿山地质环境治理恢复基金的通知》(豫财环〔2017〕111号)的规定建立了矿山地质环境治理恢复基金。公司下属各生产矿根据《矿山地质环境保护与土地复垦方案》并结合实际情况确认了与矿山地质环境治理恢复相关的预计负债。公司对因开采煤炭而形成的矿山地质环境治理恢复等现时义务,其履行很可能导致经济利益的流出,在该义务的金额能够可靠计量时,确认为预计负债。在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

49、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助75,803,064.6517,965,583.6412,483,873.0981,284,775.20
未实现售后租回损益244,754,050.038,664,830.888,664,830.88244,754,050.03
合计320,557,114.6826,630,414.5221,148,703.97326,038,825.23/

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
2008年节能减排专项资金763,739.3220,179.9220,000.0440,179.96763,739.32与资产相关
环保专项资金2,254,807.0711,875.0811,875.462,254,807.45与资产相关
产业升级改造项目5,338,102.561,307,455.621,307,455.385,338,102.32与资产相关
财政贴息
矿产资源节约与综合利用5,390,044.19412,452.24412,452.245,390,044.19与资产相关
煤炭综采成套装备及智能控制系统33,658,192.873,728,352.243,728,352.2433,658,192.87与资产相关
节能技术改造财政奖励439,017.9653,640.3653,640.36439,017.96与资产相关
城市社区卫生服务补助291,226.1024,492.0024,492.00291,226.10与资产相关
供水分公司工程项目财政奖励3,394,204.04452,107.32452,107.323,394,204.04与资产相关
八矿预防瓦斯灾害隐患排查治理工程项目3,000,778.565,880,000.005,789,250.87490,581.123,582,108.81与资产相关
政府车辆奖励664,383.47199,500.0064,067.4066,847.56866,663.63与资产相关
回风废热回收余热余压利用项目资金5,200,000.00---5,200,000.00与资产相关
财政局拨河南省产业集聚区科技研发服务平台专项资金1,700,000.00-600,000.00-1,100,000.00与收益相关
企业研发财政奖补资金3,000,000.00---3,000,000.00与收益相关
电力系统节能改造改造项目财政资金790,000.00---790,000.00与资产相关
东部供热中心工业锅炉改造项目财政资金690,000.00---690,000.00与资产相关
合作科研项目资金41,750.00---41,750.00与收益相关
香山矿住房公积金增值收益资金-2,000,000.00--2,000,000.00与资产相关
己内酰胺关键技术研发及产业化1,000,000.00---1,000,000.00与收益相关
单一低透煤层增透增透机制和有效抽采瓦斯技术原理研究43,000.00---43,000.00与收益相关
平顶山矿区煤样瓦斯解析规律及合理抽采负压研究与应用100,000.00---100,000.00与收益相关
(财政)炼焦煤资源开发综合利用国家重点实验室2,500,000.00---2,500,000.00与收益相关
煤层气预测聚能等离子脉冲增透技术研究与实施1,953,683.42---1,953,683.42与收益相关
河南省炼焦煤开发利用工程技术研究中心300,000.00---300,000.00与收益相关
瓦斯抽采与利用66,335.09---66,335.09与收益相关
(国)煤矿典型动力灾害风险判识与监控预警技术研究10,000.00---10,000.00与收益相关
深部强扰动和强时效下多场多相渗流理论1,000,000.00---1,000,000.00与收益相关
深部矿井煤岩动力灾害防治技术集成319,100.00---319,100.00与收益相关
及工程示范
(财)己内酰胺生产废水回收利用研究100,000.00---100,000.00与收益相关
(财)聚天冬胺酸的开发与制备技术研究200,000.00---200,000.00与收益相关
低温动力锂离子电池炭负极材料产品研制500,000.00---500,000.00与收益相关
《深部弱吸附煤层瓦斯赋存与解析规律研究》40,000.00---40,000.00与收益相关
(国)深部矿井煤岩动力灾害防治技术集成及工程示范186,500.00---186,500.00与收益相关
炼焦煤资源开发利用实验奖励资金300,000.00---300,000.00与收益相关
(财政)瓦斯防治无人化关键技术及装备工程示范518,200.00218,100.00--736,300.00与收益相关
深部煤矿井下智能化分选及就地充值一体化示范工程50,000.00---50,000.00与收益相关
阻燃尼龙66纤维研究-1,000,000.00--1,000,000.00与收益相关
己二酸管式反映工艺及装备研究-1,000,000.00--1,000,000.00与收益相关
煤基焦化过程CO酯化法制备碳酸二甲酯技术研究-1,000,000.00--1,000,000.00与收益相关
博士后工作站建设-80,000.00--80,000.00与收益相关

其他说明:

□适用 √不适用

50、 其他非流动负债

□适用 √不适用

51、 股本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数2,361,164,982.002,361,164,982.00

52、 其他权益工具

(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

√适用 □不适用

2019年 12 月,公司公开发行可续期公司债券(第一期)50,000 万元,期限为 1+N 年,年利率为5.80%。扣除承销费等相关交易费用后实际列报金额为人民币 49,835.00万元。

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

√适用 □不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

√适用 □不适用

上述永续债没有明确到期期限,发行人拥有递延支付利息的权利,同时永续债赎回的真实选择权属于发行人,不存在交付现金或其他金融资产给其他方的合同义务,本公司认为该票据符合权益工具的定义,因而计入其他权益工具。

其他说明:

□适用 √不适用

53、 资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)1,888,483,709.801,603,415.60112,367,562.171,777,719,563.23
其他资本公积1,168,825,617.65132,400,000.001,301,225,617.65
合计3,057,309,327.45134,003,415.60112,367,562.173,078,945,180.88

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

注①:本期其他资本公积增加132,400,000.00元,是中国平煤神马集团依据河南省财政厅、河南省工信厅、河南省发改委文件,按规定将煤矿安全改造项目中央基建投资、煤矿重大灾害治理示范工程建设项目中央基建投资、煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目中央基建投资划拨给本公司所致。

注②:本期股本溢价增加1,603,415.60元,系由控股子公司平煤煌龙新能源有限公司少数股东溢价增资所致;本期股本溢价减少金额为112,367,562.17元,系本期收购河南中平煤电有限责任公司50%的股权以及中国平煤神马能源化工集团有限责任公司技术中心的净资产分别导致减少资本公积74,074,464.60元、38,293,097.57元。

54、 库存股

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
库存股249,772,571.43249,772,571.43
合计249,772,571.43249,772,571.43

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值
可续期公司债券5,000,000.00498,350,000.005,000,000.00498,350,000.00
合计5,000,000.00498,350,000.005,000,000.00498,350,000.00

截至 2019 年 12 月 31 日,公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计已回购公司股份数量为 59,760,541 股,占公司目前总股本的比例为 2.531%(内容详见公2020-001号公告)。

55、 其他综合收益

□适用 √不适用

56、 专项储备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费188,687,937.661,824,880,000.001,890,256,139.10123,311,798.56
维简费65,969,726.51162,672,000.00179,595,986.5749,045,739.94
合计254,657,664.171,987,552,000.002,069,852,125.67172,357,538.50

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

专项储备的本期增加数为按标准提取的维简费和安全费用,减少数为本期用于井巷开拓延深工程支出、维简工程支出及构建安全防护设备或和安全生产相关的费用化支出。

57、 盈余公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积1,664,203,426.9392,585,056.141,756,788,483.07
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计1,664,203,426.9392,585,056.141,756,788,483.07

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

本期按照规定计提法定盈余公积金92,585,056.14元。

58、 未分配利润

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润5,643,765,994.154,973,296,503.47
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)2,050,846.562,640,544.37
调整后期初未分配利润5,645,816,840.714,975,937,047.84
加:本期归属于母公司所有者的净利润1,155,028,533.25714,714,384.60
减:提取法定盈余公积92,585,056.1444,834,591.73
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润6,708,260,317.825,645,816,840.71

调整期初未分配利润明细:

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0 元。

2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0 元。

3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0 元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润2,050,846.56 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。

59、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务19,787,702,910.9415,059,103,159.7817,062,877,221.2413,087,412,447.80
其他业务3,847,686,355.143,680,836,554.463,766,742,018.213,679,323,249.72
合计23,635,389,266.0818,739,939,714.2420,829,619,239.4516,766,735,697.52

60、 税金及附加

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税116,696,572.29112,953,084.90
教育费附加52,805,297.0950,761,653.83
资源税317,835,559.20285,843,586.13
房产税23,416,211.9723,270,147.81
土地使用税99,634,952.5297,740,795.37
车船使用税461,359.04471,546.48
印花税13,940,221.5811,318,178.62
地方教育附加35,188,212.5033,719,232.46
水资源税16,751,575.9516,234,359.54
环境保护税2,452,758.341,395,551.65
合计679,182,720.48633,708,136.79

61、 销售费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
材料及低值易耗品17,217,307.4613,540,418.63
职工薪酬149,248,174.35146,634,019.29
折旧费3,521,490.635,682,671.55
修理费6,987,071.215,450,057.80
办公、宣传费4,552,127.654,468,043.61
信息运行维护费4,660,116.854,632,747.09
运输费1,520,165.57698,728.83
其他31,009,107.71578,115.67
合计218,715,561.43181,684,802.47

62、 管理费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬501,210,364.88448,844,485.55
修理费27,037,362.4632,751,580.81
信息运行维护费14,647,948.8717,698,574.02
无形资产摊销29,731,656.4429,037,177.76
其他128,637,612.03157,195,002.31
合计701,264,944.68685,526,820.45

63、 研发费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
材料及低值易耗品134,921,489.69116,965,686.30
职工薪酬155,252,107.90119,570,087.27
电费29,634,387.0830,159,326.88
租赁费20,757,353.0012,540,473.09
技术协作费38,305,559.1939,043,207.22
其他25,330,833.785,625,074.00
合计404,201,730.64323,903,854.76

64、 财务费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息支出1,250,975,119.881,154,082,477.92
减:利息收入-171,556,103.02-87,755,643.84
资金占用费收入-
汇兑损失-
减:汇兑收益-1,979,904.73-
手续费支出39,482,041.9642,056,804.82
合计1,116,921,154.091,108,383,638.90

65、 其他收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
2008年节能减排专项资金20,179.9220,179.92
环保专项资金11,875.0811,875.23
产业升级改造项目财政贴息1,307,455.621,307,455.42
矿产资源节约与综合利用412,452.24543,122.83
煤炭综采成套装备及智能控制系统3,728,352.243,728,352.24
节能技术改造财政奖励53,640.3653,640.36
城市社区卫生服务补助24,492.0024,492.00
供水分公司工程项目财政奖励452,107.32452,107.32
预防瓦斯灾害治理项目5,789,250.87359,910.72
清洁生产审核奖补资金30,000.00
个税返还16,870.57
合计11,816,676.226531136.04

66、 投资收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益68,987,320.8244,714,928.50
处置长期股权投资产生的投资收益-105,521.27-8,698,514.71
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计68,881,799.5536,016,413.79

67、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

68、 公允价值变动收益

□适用 √不适用

69、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
其他应收款坏账损失-1,839,391.50
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
应收账款坏账损失-177,177,954.48
应收票据坏账损失-6,900,000.00
合计-185,917,345.98

70、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失26,210,706.61
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计26,210,706.61

71、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
非流动资产处置利得746,509.00
合计746,509.00

其他说明:其中固定资产处置利得746,509.00

72、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益
的金额
非流动资产处置利得合计4,897,812.382,075,342.024,897,812.38
其中:固定资产处置利得4,897,812.382,075,342.024,897,812.38
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助32,755,089.9139,257,797.9032,755,089.91
罚款收入1,526,735.41782,538.811,526,735.41
其他33,520,769.8933,149,967.0633,520,769.89
合计72,700,407.5975,265,645.7972,700,407.59

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
2008年节能减排专项资金20,000.0420,000.04
锅炉拆改补助资金4,920,000.00960,000.00
政府车辆奖励64,067.40
失业保险稳岗补贴16,913,500.00415,100.00
三供一业改造专项资金8,877,122.4722,824,912.31
河南省工业企业结构调整专项奖补资金10,000,000.00
星级纳税单位奖励1,200,000.00
企业应急演练资金50,000.00
襄城县政府奖励26,468.97
纳税先进单位奖励70,000.00300,000.00
己内酰胺关键技术研发及产业化1,600,000.00
煤层气预测聚能等离子脉冲增透技术研究与实施1,222,316.58
河南省盐化工工程技术研究中心300,000.00
河南省深部单一低透性突出煤层瓦斯治理新技术研究100,000.00
(股份)深部矿井煤与瓦斯突出防治关键技术及示范72,000.00
抽采瓦斯利用与热害治理装备研制及示范87,000.00
(财政)重选中煤精细化分选技术与示范工程80,000.00
一矿核心价值观建设示范点扶植资金40,000.00
省级标杆企业奖励100,000.00
清洁生产奖励16,000.00
报废车辆补贴14,400.00
智能煤质化验车间奖励500,000.00
市应急管理局拨款20,000.00
平顶山科技局认定高新技术企业奖励600,000.00
智能化平台奖补资金600,000.00
合计32,755,089.9139,257,797.90

其他说明:

□适用 √不适用

73、 营业外支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计5,253,792.861,950,908.715,253,792.86
其中:固定资产处置损失1,436,422.901,950,908.711,436,422.90
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠1,000,000.001,000,000.00
5.盘亏损失
6.非常损失
7.赔偿金、罚款17,402,274.2620,752,671.4617,402,274.26
8.其他5,629,419.249,689,335.125,629,419.24
合计29,285,486.3632,392,915.2929,285,486.36

74、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用419,789,858.98362,513,702.84
递延所得税费用-34,516,471.67-4,903,792.81
合计385,273,387.31357,609,910.03

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额
利润总额1,714,106,000.54
按法定/适用税率计算的所得税费用428,526,500.14
子公司适用不同税率的影响1,009,643.99
调整以前期间所得税的影响1,124,408.61
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响13,301,646.57
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-3,677,653.20
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响88,969,018.26
研发支出和残疾人就业税收优惠-65,428,594.51
设备抵免所得税-38,871,265.33
投资收益调整影响-22,620,449.89
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异的影响-17,059,867.33
所得税费用385,273,387.31

其他说明:

□适用 √不适用

75、 其他综合收益

□适用 √不适用

76、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
罚没收入1,227,155.41360,572.70
存款利息收入171,556,103.0287,755,643.84
财政补贴39,683,100.0018,652,808.97
其他103,729,092.8498,753,033.11
合计316,195,451.27205,522,058.62

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
差旅费22,078,322.5116,263,346.83
租赁费36,117,526.152,992,370.31
办公费、会议费57,029,220.6536,306,000.04
业务招待费11,407,534.496,762,954.28
赔偿款5,428,594.6216,578,298.61
退休职工补贴117,622,356.3297,756,347.11
工会经费105,130,988.4058,343,163.10
罚款及补偿款支出106,515,158.1467,636,190.12
水、电、汽、热169,962,249.6354,074,804.38
银行手续费39,482,041.9642,056,804.82
其他93,374,659.49107,507,581.29
合计764,148,652.36506,277,860.89

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
到期的票据保证金5,207,786,763.063,678,703,586.12
合计5,207,786,763.063,678,703,586.12

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
存入票据保证金5,459,835,866.075,359,011,541.17
存入套期保证金28,600,000.00
合计5,488,435,866.075,359,011,541.17

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
售后融资租赁收到的款项973,000,000.00600,000,000.00
接受股东投资收到的款项132,400,000.00152,020,000.00
合计1,105,400,000.00752,020,000.00

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
售后融资租赁手续费及租金536,896,213.25244,160,000.00
收购资产及股权支出86,211,964.05
股权回购款249,887,712.64
其他融资款项1,800,000.0013,588,050.31
合计874,795,889.94257,748,050.31

77、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润1,328,832,613.23883,697,365.47
加:资产减值准备185,917,345.98-26,210,706.61
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧2,327,778,239.412,184,044,083.16
使用权资产摊销
无形资产摊销29,731,656.4429,037,177.76
长期待摊费用摊销390,194.90756,847.12
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-746,509.00-
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)5,253,792.86-123,983.31
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
财务费用(收益以“-”号填列)1,250,975,119.881,154,082,477.92
投资损失(收益以“-”号填列)-68,881,799.55-36,016,413.79
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-34,516,471.67-4,903,792.81
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)
存货的减少(增加以“-”号填列)-263,665,759.78377,418,408.06
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-978,363,670.982,207,798,588.23
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)-2,012,499,241.49-3,902,489,036.96
其他
经营活动产生的现金流量净额1,770,205,510.232,867,091,014.24
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额6,360,922,579.317,360,789,850.53
减:现金的期初余额7,360,789,850.535,326,454,898.67
加:现金等价物的期末余额--
减:现金等价物的期初余额--
现金及现金等价物净增加额-999,867,271.222,034,334,951.86

(2). 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3). 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金6,360,922,579.317,360,789,850.53
其中:库存现金18,341.5618,734.57
可随时用于支付的银行存款6,358,241,664.037,359,363,767.32
可随时用于支付的其他货币资金2,662,573.721,407,348.64
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额6,360,922,579.317,360,789,850.53
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明:

□适用 √不适用

78、 所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用 √不适用

79、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金4,577,213,253.07454,861.33万元票据保证金,2,860万元货币掉期保证金。
应收票据
存货
固定资产
无形资产
应收款项融资148,782,000已质押的银行承兑汇票
应收账款142,857,142.86已质押的应收账款
合计4,868,852,395.93/

80、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金1,889.136.976213,178.95
其中:美元1,889.136.976213,178.95
欧元
港币
应付债券100,000,000.006.9762697,620,000.00
其中:美元100,000,000.006.9762697,620,000.00
欧元
港币
长期借款
其中:美元
欧元
港币

(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币

及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

81、 套期

□适用 √不适用

82、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类金额列报项目计入当期损益的金额
2008年节能减排专项资金1,000,000.00递延收益、其他收益、营业外收入40,179.96
环保专项资金2,242,187.53递延收益、其他收益11,875.08
产业升级改造项目财政贴息10,000,000.00递延收益、其他收益1,307,455.62
矿产资源节约与综合利用5,000,000.00递延收益、其他收益412,452.24
煤炭综采成套装备及智能控制系统56,000,000.00递延收益、其他收益3,728,352.24
节能技术改造财政奖励550,000.00递延收益、其他收益53,640.36
城市社区卫生服务补助671,000.00递延收益、其他收益24,492.00
供水分公司工程项目财政奖励5,000,000.00递延收益、其他收益452,107.32
八矿预防瓦斯灾害隐患排查治理工程项目8,880,778.56递延收益、其他收益5,789,250.87
政府车辆奖励957,200.00递延收益、营业外收入64,067.40
回风废热回收余热余压利用项目资金5,200,000.00递延收益
财政局拨河南省产业集聚区科技研发服务平台专项资金1,700,000.00递延收益、营业外收入600,000.00
企业研发财政奖补资金3,000,000.00递延收益
电力系统节能改造改造项目财政资金790,000.00递延收益
东部供热中心工业锅炉改造项目财政资金690,000.00递延收益
合作科研项目资金41,750.00递延收益
燃煤锅炉拆改补助4,920,000.00营业外收入4,920,000.00
香山矿住房公积金增值收益资金2,000,000.00递延收益
己内酰胺关键技术研发及产业化2,600,000.00递延收益
单一低透煤层增透增透机制和有效抽采瓦斯技术原理研究43,000.00递延收益
平顶山矿区煤样瓦斯解析规律及合理抽采负压研究与应用100,000.00递延收益
(财政)炼焦煤资源开发综合利用国家重点实验室2,500,000.00递延收益
煤层气预测聚能等离子脉冲增透技术研究与实施3,176,000.00递延收益
河南省炼焦煤开发利用工程技术研究中心300,000.00递延收益
瓦斯抽采与利用66,335.09递延收益
(国)煤矿典型动力灾害风险判识与监控预警技术研究10,000.00递延收益
深部强扰动和强时效下多场多相渗流理论1,000,000.00递延收益
深部矿井煤岩动力灾害防治技术集成及工程示范319,100.00递延收益
(财)己内酰胺生产废水回收利用研究100,000.00递延收益
(财)聚天冬胺酸的开发与制备技术研究200,000.00递延收益
低温动力锂离子电池炭负极材料产品研制500,000.00递延收益
《深部弱吸附煤层瓦斯赋存与解析规律研究》40,000.00递延收益
(国)深部矿井煤岩动力灾害防治技术集成及工程示范186,500.00递延收益
炼焦煤资源开发利用实验奖励资金300,000.00递延收益
(财政)瓦斯防治无人化关键技术及装备工程示范736,300.00递延收益
深部煤矿井下智能化分选及就地充值一体化示范工程50,000.00递延收益
阻燃尼龙66纤维研究1,000,000.00递延收益
己二酸管式反映工艺及装备研究1,000,000.00递延收益
煤基焦化过程CO酯化法制备碳酸二甲酯技术研究1,000,000.00递延收益
博士后工作站建设80,000.00递延收益
个税返还16,870.57其他收益16,870.57
失业保险稳岗补贴16,913,500.00营业外收入16,913,500.00
三供一业改造专项资金8,877,122.47营业外收入8,877,122.47
纳税先进单位奖励70,000.00营业外收入70,000.00
一矿核心价值观建设示范点扶植资金40,000.00营业外收入40,000.00
省级标杆企业奖励100,000.00营业外收入100,000.00
清洁生产奖励16,000.00营业外收入16,000.00
报废车辆补贴14,400.00营业外收入14,400.00
智能煤质化验车间奖励500,000.00营业外收入500,000.00
市应急管理局拨款20,000.00营业外收入20,000.00
平顶山科技局认定高新技术企业奖励600,000.00营业外收入600,000.00

(2). 政府补助退回情况

□适用 √不适用

83、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被合并方名称企业合并中取得的权益比例构成同一控制下企业合并的依据合并日合并日的确定依据合并当期期初至合并日被合并方的收入合并当期期初至合并日被合并方的净利润比较期间被合并方的收入比较期间被合并方的净利润
河南中平煤电有限责任公司50%控股股东为中国平煤神马集团2019-3-31股权转让协议388,745,780.892,703,443.66328,849,963.26-479,818.65
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司技术中心100%被收购方为控股股东中国平煤神马集团的分公司2019-11-30资产和负债转让协议390,566.04-3,533,417.004,167,924.502,401,925.39

(2). 合并成本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合并成本河南中平煤电有限责任公司中国平煤神马能源化工集团有限责任公司技术中心
--现金74,074,464.6032,256,593.93
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价

(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

河南中平煤电有限责任公司
合并日上期期末
资产:725,269,812.41742,083,423.83
货币资金201,128,977.79180,888,115.80
应收款项20,730,779.7543,677,407.25
预付款项66,696,809.774,705,558.51
其他应收款273,891.562,041,820.57
存货20,798,537.8280,429,298.26
其他流动资产112,173.6910,574,159.79
固定资产415,435,688.16419,627,900.78
在建工程74,528.3074,528.30
无形资产
递延所得税资产18,425.5764,634.57
负债:580,995,878.77600,512,933.85
借款255,000,000.00290,000,000.00
预收款项34,796,658.530
应付款项291,199,220.24310,512,933.85
递延收益
净资产144,273,933.64141,570,489.98
减:少数股东权益
取得的净资产144,273,933.64141,570,489.98
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司技术中心
合并日上期期末
资产:68,091,995.2596,646,608.69
货币资金20,119,094.4812,296,537.52
应收款项7,000,000.003,000,000.00
预付款项428,271.46311,551.44
其他应收款2,506,486.7014,329,982.28
存货
其他流动资产100,000.00
固定资产37,860,458.6066,359,346.61
在建工程
无形资产
递延所得税资产77,684.01349,190.84
负债:33,994,137.4152,978,830.21
借款
预收款项
应付款项21,509,218.9043,792,011.70
递延收益12,484,918.519,186,818.51
净资产34,097,857.8443,667,778.48
减:少数股东权益
取得的净资产34,097,857.8443,667,778.48

企业合并中承担的被合并方的或有负债:无。

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
平顶山天安煤业九矿有限责任公司河南省平顶山市河南省平顶山市新华区青石路工业100收购关联方
河南平宝煤业有限公司河南省许昌市许昌市、襄城县工业60投资设立
平顶山天安煤业香山矿有限公司河南省平顶山市平顶山市、宝丰县工业72投资设立
平顶山市福安煤业有限公司河南省平顶山市平顶山市卫东区东高皇乡吕庄村工业51投资设立
平顶山市天和煤业有限公司河南省平顶山市平顶山市新华区焦店镇张庄村、郭庄村工业51投资设立
平顶山市香安煤业有限公司河南省平顶山市平顶山市新华区滍阳镇连庄村北500米工业51投资设立
平顶山市久顺煤业有限公司河南省平顶山市平顶山市新华区滍阳镇杨官营村北工业51投资设立
河南中平鲁阳煤电有限公司河南省平顶山市平顶山市鲁山县新集乡(乡政府院内新会议楼一楼北工业65投资设立
河南天通电力有限公司河南省平顶山市河南省平顶山市新华区矿工西路(南)269号工业100收购关联方
平顶山天安煤业天宏选煤有限公司河南省平顶山市河南省平顶山市开发一路6号院办公楼三楼工业100投资设立
武汉平焦贸易有限公司湖北省武汉市桥口区崇仁路“天恒商住楼”3单元302室贸易100收购关联方
上海星斗资产管理有限公司上海市宝山区上海市宝山区高逸路112-118号6幢1211金融51收购股权
郑州市兴英平煤投资管理合伙企业(有限合伙)河南省郑州市郑州市郑东新区中道东路6号创意岛大厦4层401-A15号其他19.99910.002投资设立
平煤煌龙新能源有限公司河南省平顶山市平顶山市卫东区矿工路中段川海大厦12楼1205、1206室工业51投资设立
河南中平煤电有限责任公司河南省平顶山市河南省平顶山市新华区平安大道四矿口西1000米路南工业50收购关联方

对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

郑州市兴英平煤投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“兴英平煤”)为有限合伙企业,平煤股份公司控股子公司上海星斗为该合伙企业的普通合伙人及执行事务合伙人,受全体合伙人委托对该合伙企业进行管理。同时,兴英平煤投资决策委员会由五名委员组成,平煤股份公司及上海星斗在投资决策委员会中委派三名委员,能够控制兴英平煤的重大投资决策,故将其纳入本公司合并范围

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
河南平宝煤业有限公司40115,626,104.2714,400,000.00775,134,429.16
平顶山天安煤业香山矿有限公司281,370,730.8247,854,206.83
平顶山市福安煤业有限公司49-1,736,812.39-9,701,024.83
平顶山市天和煤业有限公司49662,914.8875,028.26
平顶山市香安煤业有限公司49-444,950.39-769,723.63
平顶山市久顺煤业有限公司49-111,180.81-242,973.72
河南中平鲁阳煤电有限公司358,963,637.6650,513,104.25
上海星斗资产管理有限公司49152.061,229,632.25
平煤煌龙新能源有限公司49-189,661.3333,193,700.23
河南中平煤电有限责任公司504,953,684.7375,738,929.72

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
河南平宝煤业有限公司62,812,053.012,401,364,654.582,464,176,707.59426,275,949.4755,454,685.24481,730,634.71151,196,140.032,268,388,298.572,419,584,438.60429,334,222.7452,695,419.91482,029,642.65
平顶山天安煤业香山矿有限公司107,623,671.70634,369,358.35741,993,030.05498,116,799.3170,968,349.19569,085,148.5087,414,839.14556,013,977.64643,428,816.78394,018,836.7576,014,834.77470,033,671.52
平顶山市福安煤业有限公司18,784,513.66263,634.2019,048,147.8636,946,837.611,874,032.2938,820,869.9021,951,669.98263,634.2022,215,304.1832,996,129.585,447,381.5538,443,511.13
平顶山市天和煤业有限公司267,192.13394,022.52661,214.65508,095.74508,095.74232,304.64394,022.52626,327.161,826,095.771,826,095.77
平顶山市香安煤业有限公司2,856,855.98847,089.653,703,945.636,348,049.606,348,049.602,856,902.63847,089.653,703,992.285,440,034.225,440,034.22
平顶山市久顺煤业有限公司2,143,842.63448,801.002,592,643.633,075,597.663,075,597.662,144,056.24448,801.002,592,857.242,848,911.662,848,911.66
河南中平鲁阳煤电有限公司36,966,656.99341,091,879.95378,058,536.94233,735,381.93233,735,381.9383,846,258.81328,641,787.52412,488,046.33286,975,284.636,800,000.00293,775,284.63
上海星斗资产管理有限公司2,540,849.132,540,849.1331,395.5631,395.562,535,414.952,535,414.9526,271.7026,271.70
平煤煌龙新能源有限公司39,727,224.6848,308,230.2488,035,454.922,196,069.332,196,069.33
河南中平煤电有限责任公司23,497,944.98409,670,071.46433,168,016.44281,690,157.00281,690,157.00322,316,360.18419,767,063.65742,083,423.83600,512,933.85600,512,933.85
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
河南平宝煤业有限公司1,609,163,860.45252,881,801.04252,881,801.0459,194,144.861,475,910,369.40289,065,260.67289,065,260.67120,531,885.25
平顶山天安煤业香山矿有限公司342,211,731.814,895,467.204,895,467.2013,411,394.12276,367,790.95-40,881,147.41-40,881,147.41725,819.37
平顶山市福安煤业有限公司-3,544,515.09-3,544,515.09-5,081,294.62-1,138,413.11-1,138,413.115,093,036.42
平顶山市天和煤业有限公司1,352,887.521,352,887.5232,892.49641,413.41641,413.419,332.22
平顶山市香安煤业有限公司-908,062.03-908,062.0318,286.67-140,907.76-140,907.76-247.59
平顶山市久顺煤业有限公司-226,899.61-226,899.61-213.61-229,907.94-229,907.94-68,302.44
河南中平鲁阳煤电有限公司1,098,898,062.1925,610,393.3125,610,393.3145,734,779.671,109,689,594.3615,675,027.0215,675,027.0242,312,635.16
上海星斗资产管理有限公司984,358.17310.32310.32160,539.02984,358.178,309.338,309.33102,852.24
平煤煌龙新能源有限公司18,861,990.74-147,447.98-147,447.98-5,943,860.02
河南中平煤电有限责任公司1,287,681,039.219,907,369.469,907,369.46289,082,588.191,416,361,705.182,866,839.372,866,839.37117,974,268.78

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
上海宝顶能源有限公司上海上海市浦东新区江东路1376号1号楼218室煤炭、焦炭、钢材、化工产品、建筑材料、矿产品、机械设备、机电产品的销售,货物和技术的进出口。49权益法
中国平煤神马集团财务有限责任公司河南省平顶山市河南省平顶山市矿工中路21号院对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;承销成员单位的企业债券;固定收益类有价证券投资;成员单位产品的买方信贷及融资租赁。35权益法

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
上海宝顶能源有限公司中国平煤神马集团财务有限责任公司上海宝顶能源有限公司中国平煤神马集团财务有限责任公司
流动资产272,468,544.594,244,901,343.12503,142,401.442,862,936,314.59
非流动资产545,665.126,467,752,057.43165,405.895,753,086,379.80
资产合计273,014,209.7110,712,653,400.55503,307,807.338,616,022,694.39
流动负债249,269,348.667,471,859,387.59482,355,449.537,454,030,139.53
非流动负债
负债合计249,269,348.667,471,859,387.59482,355,449.537,454,030,139.53
少数股东权益
归属于母公司股东权益23,744,861.053,240,794,012.9620,952,357.801,161,992,554.86
按持股比例计算的净资产份额11,634,981.941,134,277,904.5310,266,655.35406,697,394.20
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值11,634,981.941,134,277,904.5310,266,655.35406,697,394.20
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入3,616,056,406.61364,831,643.983,150,809,404.37278,604,689.40
净利润7,360,837.73186,801,458.104,568,334.48121,361,270.28
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额7,360,837.73186,801,458.104,568,334.48121,361,270.28
本年度收到的来自联营企业的股利2,238,483.9037,800,000.001,530,687.9947,950,000.00

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□适用 √不适用

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收票据、其他应收款、应付账款、应付票据、其他应付款、短期借款、长期借款、应付债券。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。本公司的经营活动会面临各种金融风险:信用风险、流动性风险、市场风险。信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前,本公司会对新客户的信用风险进行评估,包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明(当此信息可获取时)。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时,按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里,并且只有在额外批准的前提下,公司才可在未来期间内对其赊销,否则必须要求其提前支付相应款项。流动性风险流动风险是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测,确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。市场风险

(1)汇率风险:本公司不存在重大的以外币结算的资产或负债。

(2)利率风险:本公司的利率风险主要产生于银行借款、发行的公司债券等。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出,并对本公司的财务业绩产生不利影响,管理层会依据最新的市场状况及时做出调整。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)衍生金融资产10,850,000.0010,850,000.00
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)其他债权投资
(三)其他权益工具投资
(四)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
(五)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额10,850,000.0010,850,000.00
(六)交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

衍生金融资产中本公司持有的货币掉期的公允价值是根据资产负债表日的外汇折算汇率计算的,属于公允价值第一层。

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
中国平煤神马集团河南省平顶山市矿工中路21号院对煤炭、化工和矿业的投资和管理1,943,209.0054.2754.27

本企业的母公司情况的说明

中国平煤神马集团是一家以能源化工为主营业务,跨地区、跨行业、跨国经营的国有特大型企业集团,是我国品种最全的炼焦煤、动力煤生产基地和亚洲最大的尼龙化工产品生产基地。产品远销30多个国家和地区,与40多家世界500强企业及跨国集团建立了战略合作关系。旗下拥有平煤股份、神马股份和易成新能三家上市公司。

本企业最终控制方是河南省国资委。

已纳入本公司合并财务报表范围的子公司与本公司及子公司之间的关联交易均已作抵销。

其他说明:

重要的关联交易合同内容

(1)综合服务协议

根据本公司与中国平煤神马集团签订的综合服务协议及相关补充协议,中国平煤神马集团及其下属控股子公司向本公司提供运输、供电、供水、供热、洗选加工、设备修理、信息服务、劳务、爆破作业等服务、电动汽车租赁服务、林业服务,有关服务的收费标准按相关政府部门规定之价格,市场价格或实际成本加成原则重新予以拟定。该等协议有效期自2019年1月1日至2021年12月31日止。

(2)煤炭产品代销合同

根据本公司与中国平煤神马集团签订的煤炭产品代销合同,中国平煤神马集团将其下属各矿的煤炭产品委托本公司代理销售。煤炭产品代理销售的价格以本公司与购买用户协商签订合同所确定的价格为准,销售收入归中国平煤神马集团所有,其相应的销售成本和经营风险由中国平煤神马集团承担。此外,本公司因代销中国平煤神马集团煤炭产品的应收账款而产生的呆、坏账损失由中国平煤神马集团承担。本公司应收中国平煤神马集团代销销售佣金按照本公司当年度实际发生的销售费用占当年度全部销售收入的比例与当年度本公司代销的销售收入的乘积计算。该协议有效期自2019年1月1日至2021年12月31日止。

(3)材料销售合同

根据本公司与中国平煤神马集团签订了材料销售合同。本公司将在中国平煤神马集团及其下属控股子公司需要时向其销售材料,交易价格参照采购成本协商确定。该协议有效期自2019年1月1日至2021年12月31日止。

(4)材料及设备采购合同

根据本公司与中国平煤神马集团签订了材料及设备采购合同。本公司将在需要时向中国平煤神马集团及其下属控股子公司采购材料及设备,交易价格参照市场价格协商确定。合同有效期自2019年1月1日至2021年12月31日止。

(5)房产租赁合同

根据本公司与中国平煤神马集团签订房产租赁合同。本公司租用中国平煤神马集团若干房产,租金价格参考房产周边相近地段用房的租赁标准。该合同有效期自2019年1月1日至2021年12月31日止。

(6)原煤采购合同

根据本公司与中国平煤神马集团及其下属控股子公司签订的原煤采购合同,本公司将根据需要采购中国平煤神马集团及其下属控股子公司所属矿井生产的原煤作为入洗原料煤,合同双方同意参照原料煤公允的市场价格协商确定原料煤的交易价格。该协议有效期自2019年1月1日至2021年12月31日止。

(7)煤炭产品销售合同

根据本公司与中国平煤神马集团及其下属控股子公司签订了煤炭产品销售合同,中国平煤神马集团及其下属控股子公司将根据需要采购本公司生产的煤炭产品,合同双方同意参照煤炭产品公允的市场价格协商确定交易价格。该两份合同有效期自2019年1月1日至2021年12月31日止。

(8)设备租赁合同

根据本公司与中国平煤神马集团订立设备租赁合同,双方将根据需要相互租赁设备,合同期限由2019年1月1日至2021年12月31日止。经双方协商同意,按照以下公式计算租赁费:

年租赁费=租赁资产年折旧额×(1+增值税税率)。

承租方支付的租赁费应以当月实际租赁的设备为基础计算租赁费的金额。

(9)地质勘探合同

根据本公司与中国平煤神马集团签订了地质勘探合同,本公司为其提供岩土工程勘察、固体矿产勘查、地质钻探、煤层气勘探、物探和测绘等服务项目。通过招投标方式选择施工队伍的勘探项目,服务费用的定价标准参考国土资源部中央地质勘查基金管理中心《中央地质勘查基金项目预算标准》确定收费标准;不进行招标或未进行招标的工程建设项目,服务费用的定价标准按照以下原则确定: ⑴现行预算定额、综合基价及配套计价文件;⑵材料、人工、机械台班预算价

格及调价规定; ⑶工程造价管理部门发布的造价、政策调整等文件;⑷双方约定的其他条件。该合同有效期自2019年1月1日至2021年12月31日止。

(10)工程建设合同

根据本公司与建工集团签订了工程建设合同,建工集团为本公司提供房屋建筑工程、矿山工程、机电设备安装工程等工程劳务服务。进行招标的工程建设项目,以招标、中标文件确定工程建设服务报酬定价;不进行招标或未进行招标的工程建设项目收费标准按照以下原则确定: ⑴现行预算定额、综合基价及配套计价文件;⑵材料、人工、机械台班预算价格及调价规定; ⑶工程造价管理部门发布的造价、政策调整等文件;⑷双方约定的其他条件。该合同有效期自2019年1月1日至2021年12月31日止。

(11)金融服务框架协议

根据本公司与集团财务公司签订金融服务框架协议。集团财务公司向本公司提供存款业务、结算业务、贷款业务、票据、担保业务、财务、融资顾问业务,信用鉴证及相关的咨询、代理业务、代理保险业务、经中国银监会(现已更名为“中国银行保险监督管理委员会”)批准可从事的其他业务。费率或利率按照国家有关规定执行,国家没有规定的,按照不高于同业水平执行,同时也不高于集团财务公司为中国平煤神马集团成员单位提供同类服务的收费水平。该合同有效期自2019年1月1日至2021年12月31日止。

2、 本企业的子公司情况

√适用 □不适用

本企业子公司的情况详见附注九:“1、在子公司中的权益”。

3、 本企业合营和联营企业情况

√适用 □不适用

本企业重要的合营或联营企业详见附注九:“3、在合营企业或联营企业中的权益”。

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称与本企业关系
上海宝顶能源有限公司(“宝顶能源”)联营企业
中国平煤神马集团财务有限责任公司(“平煤神马财务公司”)联营企业

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
中国平煤神马集团力源化工有限公司(“力源化工”)中国平煤神马集团的控股子公司
中平能化集团机械制造有限公司(“机械制造公司”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团天宏焦化有限公司(“天宏焦化”)中国平煤神马集团的控股子公司
平煤神马建工集团有限公司(“建工集团”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团平顶山物资经营公司(“物资经营公司”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团许昌首山化工科技有限公司 (“许昌首山化工科技”)中国平煤神马集团的控股子公司
河南平煤神马朝川化工科技有限公司(“朝川焦化”)中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山泰克斯特高级润滑油有限公司(“泰克斯特公司”)中国平煤神马集团的控股子公司
河南新中南汽车贸易服务有限公司(“中南汽车贸易公司”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团蓝天化工股份有限公司(“蓝天化工”)中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山市瑞平煤电有限公司(“瑞平煤电”)中国平煤神马集团的控股子公司
中平能化集团天工机械制造有限公司(“天工机械”)中国平煤神马集团的控股子公司
河南神马尼龙化工有限责任公司(“神马尼龙化工”)中国平煤神马集团的控股子公司
河南平禹煤电有限责任公司(“平禹煤电”)中国平煤神马集团的控股子公司
平煤神马建工集团天元水泥有限公司(“天元水泥”)中国平煤神马集团的控股子公司
河南长虹矿业有限公司(“长虹矿业”)中国平煤神马集团的控股子公司
汝州市合力金属制品制造有限公司(“合力金属”)中国平煤神马集团的控股子公司
平煤神马机械装备集团有限公司(“机械装备集团公司”)中国平煤神马集团的控股子公司
中平信息技术有限责任公司(“中平信息技术公司”)中国平煤神马集团的控股子公司
河南中鸿集团煤化有限公司(“中鸿煤化”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团开封东大化工有限公司(“开封东大”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团联合盐化有限公司(“联合盐化”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团焦化销售有限公司(“焦化销售公司”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团平顶山朝川矿(“平煤神马朝川矿”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团开封兴化精细化工有限公司(“精细化工”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团国际贸易有限公司(“国际贸易”)中国平煤神马集团的控股子公司
平港(上海)贸易有限公司(“平港(上海)贸易”)中国平煤神马集团的控股子公司
中平能化集团中南矿用产品检测检验有限公司(“中南检测”)中国平煤神马集团的控股子公司
汝州市万通道路运输有限公司(“万通道路运输”)中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山超谱工业摩擦磨损实验有限公司(“超谱摩擦实验”)中国平煤神马集团的控股子公司
河南能信热电有限公司(“能信热电”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团物流有限公司(“物流公司”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团宏基新型建材有限公司(“宏基建材”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团平强新型建材有限公司(“平强新材”)中国平煤神马集团的控股子公司
河南中平煤电有限责任公司(“中平煤电”)中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山高安煤业有限公司(“高安煤业”)中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山大安煤业有限公司(“大安煤业”)中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山天润铁路运输服务有限公司(“天润铁路”)中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山神马帘子布发展有限公司(“平顶山神马帘子布”)中国平煤神马集团的控股子公司
平煤国际河南矿业有限公司(“平煤国际河南矿业”)中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山金鼎煤化科技有限公司(“金鼎煤化”)中国平煤神马集团的控股子公司
河南天工科技股份有限公司(“天工科技”)中国平煤神马集团的控股子公司
河南天成环保科技股份有限公司(“天成环保科技”)中国平煤神马集团的控股子公司
河南神马氯碱发展有限责任公司(“氯碱发展”)中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山天安煤业天力有限责任公司(“天力公司”)中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山天安煤业三矿有限责任公司(“三矿公司”)中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山天安煤业七矿有限责任公司(“七矿公司”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团焦化有限公司(“平煤神马焦化公司”)中国平煤神马集团的控股子公司
平煤神马融资租赁有限公司(“融资租赁公司”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团平顶山京宝焦化有限公司(“京宝焦化”)中国平煤神马集团的控股子公司
河南兴平工程管理有限公司(“兴平工程管理公司”)中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山平煤设计院有限公司(“平煤设计院”)中国平煤神马集团的控股子公司
平煤国际矿业投资有限公司(“平煤国际矿业投资”)中国平煤神马集团的控股子公司
神马实业股份有限公司(“神马实业”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团天源新能源有限公司(“天源新能源”)中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团尼龙科技有限公司(“尼龙科技”)中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山神马工程塑料有限责任公司(“工程塑料”)中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山易成新材料有限公司(“易成新材料”)中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山市东南热能有限责任公司(“东南热能”)中国平煤神马集团的控股子公司
河南平煤神马节能科技有限公司(“节能科技”)中国平煤神马集团的控股子公司
河南龙泰吉安信息科技有限公司(“龙泰吉安”)中国平煤神马集团的控股子公司
河南易成新能碳材料有限公司(“易成新能碳材料”)中国平煤神马集团的控股子公司
上海国厚融资租赁有限公司(“国厚融资租赁”)中国平煤神马集团的控股子公司
湖北平武工贸有限公司(“平武工贸”)中国平煤神马集团的控股子公司
陕西盈动矿业有限责任公司(“陕西盈动”)中国平煤神马集团的控股子公司

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
中国平煤神马集团购入材料及设备35,321,916.1737,059,879.91
中国平煤神马集团购入电费13,139,669.01176,732,283.81
中国平煤神马集团支付铁路专用线费416,876,347.36373,206,210.25
中国平煤神马集团购入工程劳务43,488,415.89465,268.69
中国平煤神马集团支付热力费34,611,018.7424,275,950.06
中国平煤神马集团修理费5,869,157.622,281,790.25
平煤神马焦化公司购入原煤274,293,205.7383,600,617.16
平港(上海)贸易购入原煤27,118,713.3318,986,466.62
平煤国际矿业投资购入原煤11,762,304.718,156,627.19
平煤神马朝川矿购入材料5,183,708.053,968,675.80
国际贸易购入材料31,847.316,361,452.82
机械制造公司购入材料2,094,813.504,689,791.27
联合盐化购入材料137,667.75
泰克斯特公司购入材料100,982,265.6888,658,718.68
天工机械购入材料7,635.85
天元水泥购入材料3,746,421.9017,932,917.25
物资经营公司购入材料14,676,213.8012,504,479.54
中南检测购入材料257,020.91478,632.76
天工科技购入材料95,036,006.00104,012,674.00
国际贸易购入固定资产51,689.66
机械制造公司购入固定资产289,499,990.51135,681,681.04
机械装备集团公司购入固定资产516,782,951.56595,889,506.92
天成环保科技购入固定资产10,907,787.611,053,965.51
中平信息技术公司购入固定资产140,024,664.5327,139,665.95
平煤设计院购入固定资产1,327,433.63
天源新能源购入固定资产14,224,137.93
朝川焦化购入电费1,612,786.216,173,535.16
机械制造公司购入电费399,692.18352,058.01
天源新能源购入电费3,588,244.726,533,594.84
平煤神马朝川矿购入工程及劳务13,656,297.2915,481,901.55
机械制造公司购入工程及劳务4,250,574.311,272,727.28
机械装备集团公司购入工程及劳务20,680,714.99141,509.43
建工集团购入工程及劳务1,114,415,578.87981,632,235.83
兴平工程管理公司购入工程及劳务10,562,687.1611,689,532.48
天成环保科技购入工程及劳务79,392,940.5626,978,734.64
天工机械购入工程及劳务1,742,000.001,719,292.27
中南检测购入工程及劳务1,009,841.10605,750.38
中平信息技术公司购入工程及劳务6,083,255.47265,727.28
平煤设计院购入工程及劳务13,182,264.1811,227,924.58
天力公司购入工程及劳务116,973,063.17
节能科技购入工程及劳务2,132,497.18
平煤神马朝川矿铁路专用线费10,800,000.0010,800,000.00
机械制造公司固定资产修理费8,080,691.6712,176,719.08
机械装备集团公司固定资产修理费368,847,760.35331,148,536.80
建工集团固定资产修理费21,900,329.317,436,767.25
平禹煤电固定资产修理费6,639,379.41
瑞平煤电固定资产修理费2,660,000.00
天成环保科技固定资产修理费281,100.928,350,777.18
天工机械固定资产修理费1,321,769.513,120,452.92
中南汽车贸易公司固定资产修理费2,106,006.963,021,562.95
中平信息技术公司固定资产修理费1,702,153.11
神马实业固定资产修理费154,560.00
节能科技固定资产修理费327,762.55
中平信息技术公司信息系统运维费29,187,119.5224,784,522.37
力源化工爆破作业服务费40,457,163.3547,910,384.78
平煤神马财务公司贷款利息12,776,858.298,899,374.98
国厚融资租赁融资租赁手续费11,320,754.76

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
中国平煤神马集团销售材料114,619,153.0620,788,621.85
中国平煤神马集团销售煤炭114,815,833.15178,218,574.06
中国平煤神马集团电费收入19,923,084.3020,182,263.82
中国平煤神马集团水费收入6,119,716.628,770,714.23
平煤神马朝川矿销售材料5,184,370.523,166,538.59
机械制造公司销售材料6,440,783.41
机械装备集团公司销售材料12,056,386.2123,365,765.40
建工集团销售材料19,370,921.2913,276,904.67
天工机械销售材料1,502,374.36
物资经营公司销售材料48,252,931.2150,831,442.59
三矿公司销售材料11,354.978,890,362.83
天力公司销售材料48,543,674.5986,593,672.64
天工科技销售材料424,729.93
宝顶能源销售煤炭16,659,940.4442,145,037.65
朝川焦化销售煤炭452,456,063.63
平煤神马焦化公司销售煤炭1,717,168,257.565,173,351,069.29
京宝焦化销售煤炭418,462,031.40
联合盐化销售煤炭158,040,408.99136,969,552.10
能信热电销售煤炭411,925,501.81417,814,972.16
平港(上海)贸易销售煤炭1,604,477,000.15956,051,313.38
平煤国际河南矿业销售煤炭19,087,618.89
瑞平煤电销售煤炭285,206,540.2326,222,140.30
神马尼龙化工销售煤炭185,489,609.05202,511,872.05
许昌首山化工科技销售煤炭579,383,171.80
中鸿煤化销售煤炭440,419,749.25
平煤国际矿业投资销售煤炭1,004,860,383.11723,328,603.04
尼龙科技销售煤炭250,921,032.76261,523,704.39
龙泰吉安销售煤炭3,543,444.87
东南热能销售煤炭35,476,076.7936,753,657.08
平武工贸销售煤炭483,935,313.32
陕西盈动销售煤炭29,694,593.60
朝川焦化劳务收入3,208,675.693,132,334.91
平禹煤电劳务收入817,858.00
平顶山神马帘子布劳务收入357,869.13
平禹煤电勘探收入5,381,502.99
瑞平煤电勘探收入1,294,820.753,324,151.89
天力公司勘探收入1,677,547.17
平煤神马财务公司存款利息71,741,773.0733,612,084.50
朝川焦化电费收入1,842,799.084,098,146.53
平煤神马朝川矿电费收入158,506.85206,231.08
大安煤业电费收入5,596,410.492,286,534.01
高安煤业电费收入218,783.541,682,440.59
机械制造公司电费收入6,477,349.348,644,281.06
机械装备集团公司电费收入1,392,609.45
建工集团电费收入3,752,918.814,839,701.00
力源化工电费收入5,982.7516,318.78
神马尼龙化工电费收入179,124,860.54160,287,966.20
天工机械电费收入186,388.90403,070.39
天元水泥电费收入258,504.271,152,585.03
中南检测电费收入97,916.22115,133.36
中平信息技术公司电费收入21,550.3125,267.85
三矿公司电费收入1,027,647.62
天力公司电费收入21,307,512.8224,216,768.81
神马实业电费收入154,470,461.76143,895,946.77
工程塑料电费收入10,243,653.75
易成新材料电费收入1,761,934.032,476,129.13
易成新能碳材料电费收入15,969,549.18
机械装备集团公司水费收入143,173.66122,261.13
建工集团水费收入1,336,874.301,607,683.39
天工机械水费收入23,960.13
天元水泥水费收入67,041.71272,640.68
中南检测水费收入9,032.3231,920.21
三矿公司水费收入113,031.84102,363.03
七矿公司水费收入518,549.87355,677.63
天力公司水费收入129,490.52520,058.59
易成新材料水费收入146,440.16177,410.24

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入
中国平煤神马集团机器设备16,703,299.4822,032,584.65
天力公司机器设备7,751,832.569,827,709.38

本公司作为承租方:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费
中国平煤神马集团机器设备27,773,231.4619,857,472.51
中国平煤神马集团房屋建筑物92,997,207.7296,145,077.03
融资租赁公司机器设备29,359,575.9025,337,138.63
大安煤业机器设备39,532,215.29
平煤神马朝川矿房屋建筑物18,706,257.6018,706,257.60
七矿公司房屋建筑物3,213,600.002,252,282.40
七矿公司机器设备51,034,800.0027,000,944.79
高安煤业机器设备47,793,042.7610,099,684.65
物流公司机器设备462,633.51124,137.93

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
中国平煤神马集团4,500,000,000.002013年4月17日2023年4月16日
中国平煤神马集团1,000,000,000.002017年7月20日2022年7月19日

关联担保情况说明

√适用 □不适用

担保方为中国平煤神马集团,担保额为10亿元,担保起始日为2016年12月28日的担保事项为公司2016年发行10亿元“16平煤01”非公开公司债,集团作为担保方。2019年公司已归还了此债券的本息,担保事项终结。

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬504.89456.00

(8). 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款中国平煤神马集团255,016,187.7512,750,809.3964,762,066.813,238,103.34
应收账款能信热电484,011,513.8628,373,722.01155,690,408.147,784,520.41
应收账款平禹煤电98,585,006.834,976,612.34947,240.0047,362.00
应收账款朝川焦化77,529,937.4220,467,107.3751,278,676.8210,139,961.58
应收账款长虹矿业5,655,643.511,201,574.066,891,253.51567,114.60
应收账款瑞平煤电247,114,535.3012,369,163.6362,672,089.833,537,574.49
应收账款焦化销售公司48,750.4214,625.13648,665.0764,866.51
应收账款中鸿煤化358,670,866.6717,933,543.33
应收账款蓝天化工23,745,919.9118,767,019.3723,745,919.9112,729,717.38
应收账款东南热能13,087,537.81654,376.894,554,554.93227,727.75
应收账款天宏焦化1,168,919.81420,700.441,168,919.81196,919.98
应收账款联合盐化17,591,290.57879,564.5336,303,598.161,815,179.91
应收账款开封东大8,477,720.253,979,097.8310,477,720.252,268,218.74
应收账款氯碱发展2,214,449.60110,722.481,406,919.6070,345.98
应收账款平煤神马朝川矿3131
应收账款大安煤业9,415,776.731,050,427.2619,297,542.421,231,794.53
应收账款高安煤业12,259,067.643,235,663.7715,296,540.40781,997.02
应收账款平煤神马焦化公司9,257.63462.8881,487.734,074.39
应收账款天元水泥3,467,936.00530,929.703,317,988.77272,949.43
应收账款七矿公司3,977,032.79198,851.6411,648,573.97582,428.70
应收账款天力公司102,269,009.495,169,601.5789,041,636.464,537,449.77
应收账款机械制造公司18,717.25935.86
应收账款机械装备集团公司1,360,552.0968,027.60384,507.1019,225.36
应收账款中平信息技术公司9,995.09999.519,995.09499.75
应收账款平顶山神马帘子布19,000.001,900.0019,000.00950
应收账款三矿公司113,844.505,692.235,085,097.99254,254.90
应收账款神马实业267,299.4413,364.97
应收账款易成新材料18,320.75916.04
应收账款建工集团13,028,807.56651,440.38111,431.505,571.58
应收账款龙泰吉安8,060,750.84600,555.28
应收账款易成新能碳材料8,143,337.06407,166.85
合 计1,755,052,647.13134,820,357.47565,146,202.7150,394,055.98
预付账款平煤神马朝川矿130,574,312.42116,382,855.47
预付账款瑞平煤电1,223,654.07
预付账款长虹矿业2,405.132,405.13
预付账款建工集团2,320,590.00
预付账款机械装备集团公司1,276,447.54
预付账款平煤神马报社290,398.00
预付账款中国平煤神马集团3,880,650.57
预付账款中南检测513,453.40
合 计138,858,257.06117,608,914.67
其他应收款中国平煤神马集团10,450,000.003,135,000.0017,223,000.00870,800.00
其他应收款开封东大58,952.882,947.64
合 计10,450,000.003,135,000.0017,281,952.88873,747.64
银行存款平煤神马财务公司3,119,717,092.012,746,000,663.70
合 计3,119,717,092.012,746,000,663.70

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
预收账款神马尼龙化工12,918,055.78559,945.41
预收账款平煤国际河南矿业3,334,150.894,086,204.25
预收账款平港(上海)贸易17,246,146.4368,830,544.12
预收账款平武工贸2,345,769.24
预收账款宝顶能源10,000,000.001,226,659.56
预收账款平煤国际矿业投资101,957,516.6576,218,957.07
预收账款神马实业4,461,953.06
预收账款物流公司1,128,992.62233,210.76
预收账款力源化工5,400.005,400.00
预收账款泰克斯特公司780
预收账款天成环保科技8080
预收账款许昌首山化工科技2,000,000.00
预收账款京宝焦化27,294.38
预收账款尼龙科技9,001,525.22352,695.29
预收账款建工集团203,749.41
预收账款机械装备集团公司181,773.09
预收账款平禹煤电60,620.00
预收账款天力公司179,500.57
预收账款中国平煤神马集团21,910,725.41
预收账款陕西盈动381,360.70
合计185,317,319.07153,541,770.84
应付账款中国平煤神马集团171,699,548.9650,874,998.42
应付账款机械制造公司165,456,419.467,703,183.86
应付账款力源化工12,446,557.562,749,013.59
应付账款建工集团404,464,248.645,843,405.02
应付账款天成环保科技60,120,564.9912,787,100.00
应付账款天工机械4,927,567.882,566,489.61
应付账款泰克斯特公司1,542,204.99
应付账款中南汽车贸易公司1,780,840.66290,281.60
应付账款天元水泥277,397.66
应付账款机械装备集团公司721,053,594.5710,278,432.15
应付账款中平信息技术公司155,514,561.9413,820,965.52
应付账款瑞平煤电8,771,352.93
应付账款中南检测840,413.21
应付账款平禹煤电6,639,379.41
应付账款平港(上海)贸易612,549.343,640,263.60
应付账款天宏焦化1,998,121.922,958,908.61
应付账款高安煤业1,277,671.67
应付账款天力公司2,052,800.0010,800.00
应付账款三矿公司34,080,621.16515,197.31
应付账款七矿公司159,239.95246,338.91
应付账款超谱摩擦实验441,833.83248,550.00
应付账款兴平工程管理公司11,478,382.0210,686,973.48
应付账款物资经营公司31,583.7031,583.70
应付账款平煤设计院7,938,400.001,350,000.00
应付账款天工科技791,793.05212,400.00
应付账款天源新能源2,005,841.76245,451.02
应付账款京宝焦化48,325.04
应付账款物流公司794,549.02910,568.96
应付账款平煤神马报社401,393.55
应付账款大安煤业10,927,275.59
应付账款陕西盈动3,248,743.48
应付账款龙泰吉安1,068,708.80
应付账款国厚融资租赁1,233,545.98
应付账款节能科技3,094,543.30
合 计1,797,894,579.31129,296,902.07
其他应付款中国平煤神马集团84,761,794.196,811,309.06
其他应付款建工集团54,679,546.3839,471,955.57
其他应付款天工机械87,100.0099,000.00
其他应付款天成环保科技2,283,591.001,262,580.00
其他应付款机械装备集团公司7,494,874.572,112,076.00
其他应付款力源化工20,857,484.162,932.00
其他应付款中平信息技术公司5,317,164.756,427,725.78
其他应付款机械制造公司1,582,330.002,334,999.60
其他应付款中南检测7,371.06
其他应付款平港(上海)贸易542,661.6550,000.00
其他应付款泰克斯特公司79,800.00225,162.75
其他应付款兴平工程管理公司403,947.56
其他应付款中南汽车贸易公司175,585.5991,423.13
其他应付款平煤设计院236,900.001,724,159.81
其他应付款三矿公司3,068,392.211,043,000.00
其他应付款平煤国际矿业投资721,059.88
其他应付款能信热电1,518.241,518.24
其他应付款物流公司534,663.9316,300.00
其他应付款天力公司9,901,740.4210,043,895.60
其他应付款七矿公司1,113,588.951,137,189.00
其他应付款京宝焦化6,444.009,641,188.00
其他应付款平煤神马报社286,379.97
其他应付款平武工贸179,321.27
其他应付款陕西盈动250,000.00100,000.00
其他应付款国厚融资租赁327,480.72
其他应付款节能科技341,800.00
其他应付款开封东大1,000,000.00
其他应付款精细化工420,000.00
其他应付款联合盐化150,000.00
其他应付款氯碱发展200,000.00
合 计194,831,221.8884,777,733.16
长期应付款国厚融资租赁488,000,000.00
合 计488,000,000.00

7、 关联方承诺

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:

□适用 √不适用

3、 其他

√适用 □不适用

截至2019年12月31日,期末已背书或贴现未到期的银行承兑汇票金额为5,207,128,378.29元;已经背书尚未到期的商业承兑汇票1,358,000,000.00元;已经质押的银行承兑汇票金额为148,782,000.00元。截至2019年12月31日,期末以应收账款保理取得借款受到限制应收账款金额为142,857,142.86元。

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

拟分配的利润或股利693,017,119.95
经审议批准宣告发放的利润或股利693,017,119.95

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

√适用 □不适用

1、控股股东增持计划

根据本公司对外公告,2020年3月4日至2020年4月1日期间,中国平煤神马集团通过上海证券交易所集中竞价交易系统累计增持公司股份32,861,635股,占公司总股本1.41%。本次增资计划尚未实施完毕。 本次增持计划实施前,中国平煤神马集团持有本公司股份数量为1,281,478,480股,占公 司总股本的54.27%。本次增持计划完成后,中国平煤神马集团持有本公司股份 1,314,340,115股,占本公司总股本的56.47%。本次增持未导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

2、因化解过剩产能关闭矿井导致的资产减值

根据河南省人民政府门户网站《河南省化解过剩产能领导小组办公室河南省2020年化解煤炭过剩产能关闭退出煤矿名单公示》的公告显示,河南省2020年煤炭行业化解过剩产能关闭退出煤矿名单包括平顶山天安煤业股份有限公司六矿二号井,平顶山天安煤业股份有限公司六矿二号井很可能于2020年度关闭,根据企业初步估算,预计2020年度因化解煤炭过剩产能关闭退出平顶山天安煤业股份有限公司六矿二号井计提减值准备24,678.00万元左右。

3、新型冠状病毒疫情的影响

资产负债表日后爆发的新型冠状病毒对全球经济活动产生了不利影响,截至财务报表批准报出之日,国内新冠肺炎疫情(简称“疫情”)防控形势持续向好,统筹推进疫情防控和经济社会发展工作取得积极成效,但国际疫情快速蔓延,本公司将持续关注疫情发展情况,评估并应对疫情可能对本公司带来的影响。

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

根据本公司的内部管理要求、内部组织架构以及内部报告制度的特点,本公司将经营业务划分为4个报告分部,这些报告分部是以我公司生产的主要产品和提供的主要劳务类型为基础确定的。

分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露,这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目混煤分部洗煤分部勘探工程分部其他分部分部间抵销合计
营业收入11,257,268,795.4714,180,549,919.21110,405,757.255,270,761,551.977,183,596,757.8223,635,389,266.08
营业成本7,505,611,154.9913,449,319,020.41108,199,842.264,798,235,457.267,121,425,760.6818,739,939,714.24
期间费用2,290,291,818.9293,642,517.1110,975,353.71108,364,698.2462,170,997.142,441,103,390.84
资产总额61,850,151,007.141,931,208,958.77172,265,381.9212,588,474,756.6322,281,302,060.4754,260,798,043.99
负债总额47,289,239,308.361,040,536,996.28457,392,346.819,206,376,841.1820,032,294,405.4037,961,251,087.23

(3). 公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

√适用 □不适用

本公司接到中国平煤神马集团书面通知,中国平煤神马集团将其持有的本公司200,000,000股(占公司总股本的8.47%)无限售流通股质押给河南平煤神马集团产业转型发展基金(有限合伙),初始交易日为2019年1月10日,购回交易日为2023年12月21日,相关质押登记手续已办理完毕。

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计1,636,749,876.10
1至2年127,688,853.50
2至3年28,954,386.20
3年以上
3至4年52,293,691.65
4至5年55,509,206.78
5年以上39,725,888.60
合计1,940,921,902.83

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中:
按组合计提坏账准备1,940,921,902.83100.00226,967,769.3011.691,713,954,133.53808,594,150.60100.00131,721,276.7916.29676,872,873.81
其中:
账龄组合1,940,921,902.83100.00226,967,769.3011.691,713,954,133.53808,594,150.60100.00131,721,276.7916.29676,872,873.81
合计1,940,921,902.83100.00226,967,769.3011.691,713,954,133.53808,594,150.60100.00131,721,276.7916.29676,872,873.81

按单项计提坏账准备:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:账龄组合

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内1,636,749,876.1081,837,493.825.00
1至2年127,688,853.5012,768,885.3510.00
2至3年28,954,386.208,686,315.8630.00
3至4年52,293,691.6533,990,899.5765.00
4至5年55,509,206.7849,958,286.1090.00
5年以上39,725,888.6039,725,888.60100.00
合计1,940,921,902.83226,967,769.30

按组合计提坏账的确认标准及说明:

√适用 □不适用

本公司将应收账款按账龄进行组合计提坏账准备,比例如下:

账龄应收账款计提比例
1年以内(含1年)5%
1-2年10%
2-3年30%
3-4年65%
4-5年90%
5年以上100%

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按单项计提坏账准备-
按组合计提坏账准备131,721,276.79172,837,939.4377,591,446.92226,967,769.30
合计131,721,276.79172,837,939.4377,591,446.92226,967,769.30

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的应收账款591,446.92

其中重要的应收账款核销情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
零星客商货款591,446.92经查客户已经注销、吊销、无法找到对方单位等公司六矿领导班子会议审批
合计/591,446.92///

应收账款核销说明:

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称金额占应收账款总额的比例(%)计提的坏账准备
河南能信热电有限公司484,011,513.8624.9428,373,722.01
河南中鸿集团煤化有限公司358,670,866.6718.4817,933,543.33
中国平煤神马集团252,512,506.4313.0112,625,625.32
平顶山市瑞平煤电有限公司245,114,535.3012.6312,269,163.63
平顶山天安煤业天力有限责任公司88,940,180.724.584,503,160.13
合 计1,429,249,602.9873.6475,705,214.42

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

√适用 □不适用

2019年12月,本公司与中原银行股份有限公司平顶山分行签订了国内保理业务合同(无追溯权),将河南中鸿集团煤化有限公司等单位的账面原值为445,000,000.00元应收账款(河南中鸿集团煤化有限公司200,000,000.00元,河南平煤神马朝川化工科技有限公司245,000,000.00元)转让给中原银行股份有限公司平顶山分行,转让价格为400,000,000.00元。中原银行股份有限公司平顶山分行已于 2019年 12 月向本公司一次性支付该项转让款。

2019年12月,本公司与渤海国际信托股份有限公司签订了渤海信托·2019天安煤业财产权信托信托合同,将河南中鸿集团煤化有限公司等单位的账面原值为532,000,000.00元应收账款(河南中鸿集团煤化有限公司132,000,000.00元,河南平煤神马朝川化工科技有限公司100,000,000.00元,平顶山市瑞平煤电有限公司德平电厂150,000,000.00元,河南能信热电有限公司150,000,000.00元)转让给渤海国际信托股份有限公司设立信托,获得转让价格为500,000,000.00元。渤海国际信托股份有限公司已于 2019年 12 月向本公司一次性支付该项转让款。

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息
应收股利42,000,000.00
其他应收款3,055,742,203.092,254,330,742.10
合计3,055,742,203.092,296,330,742.10

其他说明:

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
河南平宝煤业有限公司42,000,000.00
合计42,000,000.00

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计3,169,095,582.95
1至2年34,529,566.78
2至3年17,271,724.89
3年以上
3至4年4,779,649.86
4至5年2,617,043.17
5年以上18,732,639.63
合计3,247,026,207.28

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
关联方往来款3,145,215,652.332,231,372,796.63
非关联方往来款93,454,231.68159,921,997.18
应收职工款4,805,372.404,404,075.93
备用金3,550,950.874,157,471.62
合计3,247,026,207.282,399,856,341.36

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余145,525,599.26145,525,599.26
2019年1月1日余额在本期-
--转入第二阶段-
--转入第三阶段-
--转回第二阶段-
--转回第一阶段-
本期计提45,487,686.2445,487,686.24
本期转回-
本期转销-
本期核销40,017.3340,017.33
其他变动-310,736.02-310,736.02
2019年12月31日余额191,284,004.19191,284,004.19

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
其他应收款组合145,525,599.2645,487,686.2440,017.33-310,736.02191,284,004.19
合计145,525,599.2645,487,686.2440,017.33-310,736.02191,284,004.19

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的其他应收款40,017.33

其中重要的其他应收款核销情况:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
零星客商备用金40,017.33客户已死亡、解除劳动关系等公司六矿领导班子会议审批
合计/40,017.33///

其他应收款核销说明:

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
平顶山天安煤业九矿有限责任公司子公司往来款1,647,789,361.811年以内50.7582,389,468.09
平顶山天安煤业香山矿有限公司子公司往来款379,382,996.141年以内11.6818,969,149.81
平顶山天安煤业天宏选煤有限公司子公司往来款332,337,091.821年以内10.2416,616,854.59
河南平宝煤业有限公司子公司往来款222,487,148.411年以内6.8511,124,357.42
河南中平煤电有限责任公司子公司往来款188,328,379.631年以内5.809,416,418.98
合计/2,770,324,977.8185.32138,516,248.89

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资2,420,647,184.08114,810,342.272,305,836,841.812,347,510,217.26114,810,342.272,232,699,874.99
对联营、合营企业投资1,145,912,886.471,145,912,886.47416,964,049.55416,964,049.55
合计3,566,560,070.55114,810,342.273,451,749,728.282,764,474,266.81114,810,342.272,649,663,924.54

(1). 对子公司投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额
平顶山天安煤业九矿有限责任公司253,192,610.06253,192,610.06
河南中平煤电有限责任公司72,136,966.8272,136,966.82
河南平宝煤业有限公司524,610,000.00524,610,000.00
平顶山天安煤业香山矿有限公司116,782,400.00116,782,400.00
河南中平鲁阳煤电有限公司60,327,540.0060,327,540.00
平顶山市福安煤业有限公司30,498,000.0030,498,000.0030,498,000.00
平顶山市广天煤业有限公司38,760,000.0038,760,000.0038,535,340.37
平顶山市天和煤业有限公司30,906,000.0030,906,000.0030,906,000.00
襄城县天晟煤业有限公司19,028,100.00