平煤股份：平煤股份2020年年度报告

公司代码：601666 公司简称：平煤股份

平顶山天安煤业股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人潘树启、主管会计工作负责人赵运通及会计机构负责人（会计主管人员）陈晓凌声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

董事会建议以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派发人民币3.6元（含税）, 共计833,477,743.80元，占当年归属于上市公司股东的净利润的60.07%。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来经营计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述存在的风险及应对措施，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中“公司关于未来发展的讨论与分析”部分。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 9

第五节 重要事项 ...... 23

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 39

第七节 优先股相关情况 ...... 44

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 45

第九节 公司治理 ...... 53

第十节 公司债券相关情况 ...... 55

第十一节 财务报告 ...... 59

第十二节 备查文件目录 ...... 223

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
中国平煤神马集团	指	中国平煤神马能源化工集团有限责任公司
平煤股份、公司	指	平顶山天安煤业股份有限公司
报告期	指	2020年1月1日至2020年12月31日
天宏焦化公司	指	中国平煤神马集团天宏焦化有限公司
武汉平焦公司	指	武汉平焦贸易有限公司
四项工程	指	主业进位争先、辅业自主发展、困难企业脱困、资产结构优化
“1221”工作思路	指	更加突出质量效益这一中心，持续筑牢安全环保两个前提，转好创新驱动和改革开放两个轮子，实现以党的建设高质量推动转型发展高质量的阶段性目标。
六个坚持	指	坚持以安全环保为前提,坚持以质量效益为中心,坚持以改革创新为动力,坚持以结构调整为主线,坚持以全体职工为依靠,坚持以党的建设为保证。

公司的中文名称	平顶山天安煤业股份有限公司
公司的中文简称	平煤股份
公司的外文名称	PINGDINGSHAN TIANAN COAL. MINING CO.，LTD.
公司的法定代表人	潘树启

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	许尽峰	谷昱
联系地址	河南省平顶山市矿工中路21号	河南省平顶山市矿工中路21号
电话	0375-2723076	0375-2726426
传真	0375-2726426	0375-2726426
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	河南省平顶山市矿工路21号
公司注册地址的邮政编码	467099
公司办公地址	河南省平顶山市矿工路21号

公司办公地址的邮政编码	467099
公司网址	http://www.pmta.com.cn
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体名称	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	公司证券综合处

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	平煤股份	601666	平煤天安

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	北京市西城区车公庄大街9号院五栋大楼1号楼（B2座）301室。
	签字会计师姓名	王松超、赵军亮

主要会计数据	2020年	2019年			本期比上年同期增减(%)	2018年
		调整后		调整前
营业收入	22,397,484,725.35	23,652,555,273.50		23,635,389,266.08	-5.31	20,854,510,813.96
归属于上市公司股东的净利润	1,387,526,653.36	1,153,319,269.13		1,155,028,533.25	20.31	722,726,359.02
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	1,458,734,645.71	1,131,004,520.34		1,132,713,784.46	28.98	713,262,394.82
经营活动产生的现金流量净额	2,613,777,467.30	1,792,600,957.72		1,770,205,510.23	45.81	2,867,091,014.24
	2020年末	2019年末			本期末比上年同期末增减（%）	2018年末
		调整后	调整前
归属于上市公司股东的净资产	15,618,020,159.75	14,495,964,214.23	14,326,093,930.84		7.74	13,166,659,877.00
总资产	53,522,407,085.18	54,469,382,556.77	54,260,798,043.39		-1.74	50,082,114,858.94

(二) 主要财务指标

主要财务指标	2020年	2019年		本期比上年同期增减(%)	2018年
		调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	0.6046	0.4942	0.4950	22.34	0.3061
稀释每股收益（元／股）	0.6046	0.4942	0.4950	22.34	0.3061
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.6357	0.4847	0.4854	31.15	0.3021
加权平均净资产收益率（%）	9.1723	8.3086	8.5289	增加0.8637个百分点	5.6248
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	9.6430	8.1151	8.4005	增加1.5279个百分点	5.5511

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	5,829,345,597.88	5,648,205,035.79	5,365,091,121.94	5,558,487,468.27
归属于上市公司股东的净利润	301,688,593.57	405,600,484.96	337,144,096.37	343,093,478.46
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	301,565,736.50	394,089,188.25	330,179,515.55	432,900,205.41
经营活动产生的现金流量净额	52,150,639.62	552,399,831.64	2,416,478,409.56	-407,251,413.52

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	2020年金额	附注（如适用）	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	-220,987,816.14		390,528.52	124,433.31
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	143,977,510.76		44,573,276.69	45,788,933.94
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益	22,540,584.13
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	2,670,923.09		4,270.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、

衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-29,762,806.70		-7,578,458.20	-19,500,538.78
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额	-2,663,567.67		-13,314,805.55	-6,146,741.62
所得税影响额	13,017,180.18		-1,760,062.67	-10,802,122.65
合计	-71,207,992.35		22,314,748.79	9,463,964.20

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

报告期内，本公司的核心竞争力主要体现在：

（一）资源优势。公司位于平顶山矿区，储量丰富。煤种以1/3焦煤、焦煤、肥煤为主，属低灰、低磷、低硫、中高挥发分、高发热量煤类。其中，焦煤和肥煤为特殊和稀缺煤类，主焦煤品质、产能全国第一，部分指标优于进口煤，深受市场青睐。矿区资源充足，是国内煤类最为齐全的炼焦用煤和电煤生产基地之一，是中南地区最大的炼焦煤生产基地。

（二）区位优势。公司地处中原腹地，横跨武汉铁路局和郑州铁路局，依托京广、焦柳等铁路干线和内部铁路专线，辐射华东、华中、西南等区域市场，运输条件便利，保障能力强。

（三）煤炭洗选工艺优势。公司依托炼焦煤资源禀赋优势，大力发展煤炭洗选深加工。公司现有炼焦煤选煤厂4座，入选能力2450万吨/年，技术水平居行业前列，产品质量稳定，为公司实施精煤战略提供了有力保障。

（四）智能化装备优势。全年装备成套智能化综采设备4套、成套智能化综掘设备5套。其中，二矿建成全国首个由一家单位进行“三机”配套的薄煤层智能化综采工作面，单月最高产量达10万吨以上，投产即达产，对下一步薄煤层开采意义重大。四矿、六矿、八矿、十矿智能化采煤工作面通过验收，平宝公司建成全省首个智能化掘进工作面、首个智能矿井，18对矿井实现安全生产信息管理“一张图”，煤矿智能化建设水平领跑全省。

（五）科技创新优势。结合煤矿安全发展实际，加强瓦斯、水害等重大灾害监控、预警、预防技术研究；加大高瓦斯、高地温、高应力等深部开采技术攻关；加快推进智能化、绿色化和技术改造。2020年，共获省部行业级科技进步奖10项，其中一等奖4项。

（六）品牌与客户优势。扩大精煤市场布局，增强市场稳定性。长协客户占比达90%以上，主要客户包括武钢、鄂钢、安阳钢铁、华菱集团等大型钢铁企业。其中，武钢每年向公司采购的焦精煤产品，约占其焦煤总需求的三分之一。而宝武集团、华菱集团等一直将公司的精煤产品作为其不可或缺骨架煤种使用。依托连云港下水煤业务，新开发了重钢、宝钢湛江、柳钢防城港、宁波钢厂等用户，年装船量达110万吨多，并与梅钢、新昌南焦化重新建立业务合作关系。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年，面对突如其来的疫情和国内外风险挑战明显增多的复杂局面，公司以“六个坚持”为统领，紧扣“1221”工作思路，团结带领全体党员干部职工，防疫经营两手齐抓、两战全胜，“四项工程”加速破局、效果突出，转型升级基础更牢、后劲更足，改革创新纵深推进、亮点纷呈，汇聚各方合力，效益稳步增长。

报告期内，公司围绕发展战略和经营计划重点开展了以下工作：

（一）严格安全管控，安全形势稳定。严格落实安全“五条底线”，大力推进煤矿安全生产专项整治三年行动、“双重预防体系”建设和安全生产标准化工作；积极开展“靶向式”“订单式”培训，全年组织安全培训近10万人。

（二）加强公司治理，促进高效运作。实施四项工程，实现进位争先，持续保持良好发展态势；严格计划管理，加强成本控制；优化管供机制，促进降本增效。推行“以领代耗”，实施“招标+对标”采购，推进矿用物资“一个库”建设，积极盘活库存，深度挖潜增效。

（三）实施精煤战略，效益稳步提升。调整生产布局和产品结构，加大动力煤向冶炼精煤的转化力度；依靠品质管理和精细服务提高产品附加值，提升煤炭产品整体效益；实施品牌营销战

略，将优质低硫主焦煤作为核心产品，打造 “国内第一、世界第二”的知名品牌，公司成为国内优质低硫主焦煤第一大生产商和供应商，全年精煤产销量稳步上升；提高优质战略大客户销售占比，布局沿江沿海钢厂持续巩固拓展市场，实现满产满销，确保货款回收率达到100%。

（四）开展资本运作，提升公司形象。制定三年股东分红回报规划，承诺不少于当年实现的合并报表可供分配利润的60%用来分红；发布《平煤股份2020年限制性股票激励计划》，将股东利益、公司利益与管理层及核心员工个人利益绑定在一起；收购上海国厚融资租赁有限公司75%的股权；增资河南中平能源供应链管理有限公司；集团两次增持公司股份共计47,995,194股，持股比例达57.12%。公司积极开展路演和反路演活动，加强投资者关系维护。

（五）推动科技创新，激发发展活力。以“六个一批”为抓手，围绕煤矿“瓦斯治理”装备提升、新材料新工艺方面开展立项研究，围绕难选炼焦煤洗选、提升煤炭附加值等方面开展技术攻关；成立“科技创新‘3+18’行动纲要推进专班”； 推广应用定向钻机等前沿技术，加快装备升级。

二、报告期内主要经营情况

截止2020年12月31日，公司原煤产量完成3082万吨，同比增产249万吨。精煤产量完成1151万吨，同比增产79万吨。实现营业收入223.97亿元，同比减少12.55亿元。实现利润总额

22.12亿元，同比增加4.96亿元。公司资产总额达到535.22亿元，同比减少9.47亿元。净资产

177.71亿元,同比增加13.01亿元。

报告期内，公司利润构成或利润来源无重大变动。利润增加的主要原因一是随着公司大精煤战略的持续实施，精煤规模效益释放； 二是公司加强成本控制，通过“减员提效”等措施，支出规模下降所致。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	22,397,484,725.35	23,652,555,273.50	-5.31
营业成本	16,129,475,746.51	18,748,623,502.76	-13.97
销售费用	945,991,852.88	219,197,841.37	331.57
管理费用	827,903,020.38	707,754,410.53	16.98
研发费用	485,964,019.20	404,201,730.64	20.23
财务费用	1,205,419,435.12	1,116,827,223.98	7.93
经营活动产生的现金流量净额	2,613,777,467.30	1,792,600,957.72	45.81
投资活动产生的现金流量净额	-3,515,869,456.80	-3,267,522,713.52	-7.60
筹资活动产生的现金流量净额	-1,591,759,466.38	448,173,448.78	-455.17

2. 收入和成本分析

□适用 √不适用

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
煤炭采选业	21,536,374,048.59	15,365,929,666.37	28.65	-2.88	-11.39	增加6.86个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
混煤	6,395,869,915.29	5,446,084,624.48	14.85	-15.46	-16.46	增加1.02个百分点
冶炼精煤	13,783,218,325.10	8,620,086,505.56	37.46	6.84	-6.13	增加8.63个百分点
其他洗煤	907,484,626.52	878,451,054.22	3.20	-8.83	-8.98	增加0.17个百分点
材料销售	440,937,125.79	413,913,199.93	6.13	-37.47	-38.18	增加1.07个百分点
地质勘探	8,864,055.89	7,394,282.18	16.58	27.54	27.19	增加0.23个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
西南地区	54,227,148.07	38,690,382.21	28.65	-685.10	-88.06	增加4.75个百分点
华北地区				-100.00	-100.00	减少23.90个百分点
华东地区	750,304,327.45	535,332,619.03	28.65	89.26	773.23	增加4.75个百分点
中南地区	20,731,842,573.07	14,791,906,665.13	28.65	-4.42	-12.69	增加6.91个百分点

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
混煤	吨	14,897,583.88	15,056,798.80	1,274,655.08	-4.45	-4.30	-11.10
精煤	吨	11,508,305.00	11,696,662.25	262,231.75	7.33	11.82	-41.80
其他洗煤	吨	4,725,001.88	4,762,298.35	61,946.53	-15.01	-15.11	-37.58

(3). 成本分析表

单位：元

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
煤炭采选业	材料	1,178,969,725.09	7.67	1,492,267,364.97	8.60	-20.99
煤炭采选业	应付职工薪酬	5,219,205,711.82	33.97	6,373,899,740.62	36.75	-18.12
煤炭采选业	电力	684,016,519.02	4.45	816,301,866.96	4.71	-16.21
煤炭采选业	折旧费	1,059,557,220.71	6.90	1,073,031,939.40	6.19	-1.26
煤炭采选业	安全生产费用	1,776,474,995.53	11.56	1,724,089,898.87	9.94	3.04
煤炭采选业	维简费	224,163,592.48	1.46	217,927,179.11	1.26	2.86
煤炭采选业	其他	5,223,541,901.71	33.99	5,644,374,710.02	32.55	-7.46
煤炭采选业	合计	15,365,929,666.37	100.00	17,341,892,699.95	100.00	-11.39

客户名称	销售金额	占全部营业收入比例(%)	占主营业务收入比例(%)
中国平煤神马集团及其附属公司	8,758,634,967.68	39.11	40.67
武汉钢铁有限公司	2,997,394,337.54	13.38	13.92
平顶山煤业(集团)运销公司劳动服务公司	2,309,633,148.73	10.31	10.72
广西坤玥宏商贸有限公司	1,023,496,876.99	4.57	4.75
宝丰县洁石煤化有限公司	939,330,225.51	4.19	4.36

客户名称	采购金额	占全部采购金额比例(%)	占主营业务成本比例(%)
中国平煤神马集团及其附属公司	4,239,691,949.25	21.28	27.59
南京钢铁股份有限公司	136,734,723.93	0.69	0.89
湖南华菱湘潭钢铁有限公司	82,748,449.47	0.42	0.54
石横特钢集团有限公司	48,899,113.44	0.25	0.32

安阳钢铁股份有限公司

46,016,930.06

0.23

0.30

本期费用化研发投入	485,964,019.20
研发投入合计	485,964,019.20
研发投入总额占营业收入比例（%）	2.17

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	7,657,066,692.56	14.31	10,972,266,833.79	20.14	-30.21
交易性金融资产			10,850,000.00	0.02	-100.00
应收票据	5,700,000.00	0.01	131,100,000.00	0.24	-95.65
应收账款	988,973,869.02	1.85	1,718,919,281.21	3.16	-42.47
应收款项融资	1,164,580,258.08	2.18	1,721,462,308.22	3.16	-32.35
预付款项	864,019,121.81	1.61	381,868,333.42	0.70	126.26
长期应收款	835,111,018.74	1.56	145,962,806.16	0.27	472.14
长期股权投资	1,732,413,260.36	3.24	1,150,294,644.20	2.11	50.61
预收款项	10,533,244.72	0.02	542,217,991.65	1.00	-98.06

应交税费	314,275,916.49	0.59	214,726,290.09	0.39	46.36
其他流动负债			1,502,723,219.94	2.76	-100.00
长期借款	1,304,500,000.00	2.44	262,400,000.00	0.48	397.14
应付债券	7,108,202,309.25	13.28	10,812,301,527.46	19.85	-34.26
其他权益工具	995,320,754.72	1.86	498,350,000.00	0.91	99.72
库存股	139,567,151.34	0.26	249,772,571.43	0.46	-44.12

煤炭需求方面，2020年，商品煤累计消费量40.5亿吨，同比增长1.0%。分行业看，电力、钢铁、建材、化工四大行业累计煤炭消费量分别为21.9亿吨、7.3亿吨、4.9亿吨和2.9亿吨，同比增幅分别为1.5%、3.8%、0.8%和0.2%。

国内焦炭行业总体稳定，2020年全国焦炭产量4.71亿吨，同比持平。预计2021年世界经济形势仍将复杂严峻，复苏不稳定不平衡，疫情冲击导致的各类衍生风险不容忽视；上半年因去产能政策的收尾，供需可能维持紧张格局，焦炭价格持续高位运行，下半年随着新产能的释放，焦炭供应或会迎来偏松格局，焦炭价格存在回落风险。

2．公司的行业地位

公司炼焦煤规模品质优势突出。2020年炼焦煤产量稳步提升，其中优质低硫焦精煤年产量650万吨，位居全国第一，是国内优质低硫焦精煤第一大生产商和供应商。作为“中国焦煤品牌集群”成员，成功将平煤炼焦煤价格纳入“中价·新华焦煤价格指数”代表规格品体系，在稳定市场价格、维持行业秩序方面发挥至关重要的作用。精煤销售市场以中南地区为主，西南、华东及海外出口为辅，包括湖北、湖南、广西等省份；动力煤市场以河南区域为主，湖北、安徽为辅。

煤炭行业经营性信息分析

1. 煤炭业务经营情况

√适用 □不适用

单位：亿元 币种：人民币

煤炭品种	产量（吨）	销量（吨）	销售收入	销售成本	毛利
动力煤	14,897,583.88	15,056,798.80	63.96	54.46	9.50
焦煤	11,508,305.00	11,696,662.25	137.83	86.20	51.63
其他洗煤	4,725,001.88	4,762,298.35	9.07	8.78	0.29
合计	31,130,890.76	31,515,759.40	210.86	149.44	61.42

主要矿区	主要煤种	资源量（吨）	可采储量（吨）	资源储量估算标准
平顶山天安煤业股份有限公司一矿	1/3JM FM QM	205,613,000	82,989,000	资源储量估算标准：资源储量估算按《矿产地质勘查规范 煤》（DZ/T0215-2020）相关规定执行。 估算指标：煤层厚度≥0.7米；最高灰分40%;最高硫分3%。 估算范围：采矿许可证圈定范围。 估算方法：采用地质块段法，在平面投影图上估算。
平顶山天安煤业股份有限公司二矿	1/3JM FM	9,823,000	5,183,000
平顶山天安煤业股份有限公司四矿	1/3JM FM JM QM	54,966,000	17,135,000
平顶山天安煤业股份有限公司五矿	1/3JM FM	120,702,000	52,699,000
平顶山天安煤业股份有限公司六矿	1/3JM FM	120,534,000	38,645,000
平顶山天安煤业股份有限公司八矿	1/3JM FM JM	267,594,000	129,791,000
平顶山天安煤业九矿有限责任公司	1/3JM	2,380,000	448,000
平顶山天安煤业股份有限公司十矿	1/3JM FM JM	87,028,000	50,629,000
平顶山天安煤业股份有限公司十一矿	1/3JM QM	131,617,000	79,322,000
平顶山天安煤业股份有限公司十二矿	FM JM	28,864,000	7,787,000
平顶山天安煤业股份有限公司十三矿	SM JM	337,318,000	183,145,000
河南平宝煤业股份有限公司首山一矿	FM JM SM	381,981,000	239,530,000
平顶山天安煤业香山矿有限公司	1/3JM	26,400,000	7,314,000
平顶山天安煤业股份有限	FM JM	81,946,000	32,678,000

公司朝川矿
牛庄井田		35,990,000
合计		1,892,756,000	927,295,000

单位：万元 币种：人民币
被投资单位	核算方法	主要经营活动	投资成本	期初余额	期末余额	增减变动	变动幅度（％）	在被投资单位持股比例（％）	本期现金红利
上海宝顶能源有限公司	权益法	煤炭、焦炭、钢材、矿产品（除专控）、机械设备、机电产品的销售，货物和技术的进出口（涉及许可经营的凭许可证经营）	490.00	1,163.50	1,302.84	139.34	11.98	49	328.18
中国平煤神马集团财务有限责任公司	权益法	经批准的本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用签证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。	105,000.00	113,427.79	115,242.59	1,814.80	1.60	35	5,810.00
河南中平能源供应链管理有限公司	权益法	供应链管理及相关配套服务（制造业、金融业除外）；与供应链相关的信息咨询及技术咨询服务；焦炭、煤炭洗选与加工;有色金属、金属材料及制品（国家专控除外）、煤炭、钢材、矿产品、纸制品、建筑材料、家具及室内装饰材料、化工产品及原料（不含危险化工品）、化肥、通讯产品及配件、橡胶制品、铁矿石、机械设备、五金交电产品、日用家电设备、机电设备及零配件的批发与销售；无存储设施经营：溶剂油[闭杯闪点≤60℃]、液化石油气、石油醚、煤焦油、石脑油、苯、苯乙烯[稳定的]、甲醇、乙醇[无水]、甲基叔丁基醚、煤焦酚、二甲苯异构体混合物、乙烷、异丁	56,100.00		56,257.72	56,257.72		26.32	253.61

		烷、异丁烯、丙烯、乙烯、丙烷、异辛烷、2-甲基丁烷、煤焦沥青、硝化沥青、汽油、乙醇汽油、甲醇汽油、柴油[闭杯闪点≤60℃]、煤油、石油原油、天然气[富含甲烷的]；食用植物油制造；粮食收购；农产品、粮油制品仓储（易燃易爆及危险化学品除外）；菜粕、饲料销售；油料收购；食品销售；货物或技术进出口。
平顶山市广天煤业有限公司	成本法	原煤开采	3,876.00	22.47	22.47	0.00	0.00	51
襄城县天晟煤业有限公司	成本法	原煤开采	1,902.81	415.71	415.71	0.00	0.00	51
合计	/		167,368.81	115,029.47	173,241.33	58,211.86	/	/	6,391.79

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

截至报告期末，公司拥有全资子公司4家，直接控股子公司9家，间接控股子公司3家，参股公司3家，简要情况如下：

（1）平顶山天安煤业九矿有限责任公司

平顶山天安煤业九矿有限责任公司成立于1989年12月1日，法定代表人为杨剑山，注册资本28,730万元。2009年9月30日公司以自有资金收购其100%股权。该公司经营范围是：煤炭开采销售；铁路普通货物运输；批发零售：煤炭、焦炭。截至报告期末，该公司资产总额132,039.21万元，所有者权益-68,430.18 万元，报告期实现营业收入37,828.32 万元，营业利润-11,250.99万元，净利润-11,411.60 万元。该公司下属控股子公司2家，属兼并重组小煤矿，分别为平顶山市香安煤业有限公司和平顶山市久顺煤业有限公司。

（2）河南天通电力有限公司

河南天通电力有限公司成立于2016年10月27日，法定代表人为屈博，注册资本23,800万元。2017年6月30日公司以上市募集资金收购其100%股权。该公司的经营范围是：供电、售电；电能的输送与分配；电力工程施工及通讯工程施工；能源技术服务；节能技术推广、开发、咨询、交流、转让服务；电力工程项目设计、维护、管理和经营；电力设备、机电设备、通信设备、电子设备、电子仪器仪表、五金工具、电料批发销售；电力设备、机电设备租赁、房屋租赁。截止报告期末，该公司资产总额64,080.19 万元，所有者权益42,057.81 万元，报告期实现营业收入154,597.42 万元，营业利润3,085.18 万元，净利润3,043.47 万元。

（3）河南平宝煤业有限公司

河南平宝煤业有限公司成立于2004年6月5日，法定代表人为张国川，注册资本80,000万元，本公司持股60%，上海宝钢国际经济贸易有限公司持股40%。该公司的经营范围是：煤炭生产，建筑材料、电子产品、通讯器材（不含无线电的销售）。截至报告期末，该公司资产总额305,833.01万元，所有者权益244,370.12 万元，报告期实现营业收入192,573.06 万元，营业利润64,977.08万元，净利润48,846.27 万元。

（4）平顶山天安煤业香山矿有限公司

平顶山天安煤业香山矿有限公司成立于2007年12月26日，法定代表人为樊永东，注册资本15,942万元，本公司持股72%，宝丰县国有资产经营管理中心持股28%。该公司的经营范围是：

原煤开采、洗选、销售。截至报告期末，该公司资产总额79,078.38 万元，所有者权益10,766.93万元，报告期实现营业收入22,680.51 万元，营业利润-5,444.69 万元，净利润-6,350.93 万元。

（5）河南中平鲁阳煤电有限公司

河南中平鲁阳煤电有限公司成立于2012年6月29日，法定代表人为马廷欣，注册资本9,281.16万元，本公司持股65%，国家电投集团河南电力有限公司持股35%。该公司的经营范围是：煤炭的加工和销售、铁路货物运输；装卸搬运。截至报告期末，该公司资产总额39,157.38 万元，所有者权益15,121.80 万元，报告期实现营业收入98,679.93 万元，营业利润957.15 万元，净利润689.49 万元。

（6）平顶山市天和煤业有限公司

平顶山市天和煤业有限公司成立于2011年8月1 日，法定代表人为张金鹤，注册资本6,060万元，本公司持股51%，平顶山市天焜煤业有限公司持股49%。该公司的经营范围是：煤炭销售。截至报告期末，该公司资产总额62.14 万元，所有者权益19.80 万元，报告期实现营业收入0万元，营业利润4.49 万元，净利润4.49万元。

（7）平顶山市福安煤业有限公司

平顶山市福安煤业有限公司成立于2010年10月28日，法定代表人为曹俊杰，注册资本5,980万元，本公司持股51%，平顶山市吕庄煤矿持股49%。该公司的经营范围是：煤炭的勘探服务，单位后勤管理服务，人力资源外包服务。截至报告期末，该公司资产总额1,624.71 万元，所有者权益-2,260.22 万元，报告期实现营业收入0万元，营业利润-282.95 万元，净利润-282.95 万元。

（8）上海星斗资产管理有限公司

上海星斗资产管理有限公司成立于2016年3月23日，法定代表人为陆玉磊，注册资本1,000万元，本公司持股51%，上海石锋资产管理有限公司持股49%。该公司的经营范围是：资产管理、投资管理、投资咨询。截止报告期末，该公司资产总额257.10 万元，所有者权益251.98 万元，报告期实现营业收入100.66 万元，营业利润1.04 万元，净利润1.04 万元。

（9）平顶山天安煤业天宏选煤有限公司

平顶山天安煤业天宏选煤有限公司成立于2017年8月17日，法定代表人为高金华，注册资本500万元，由平煤股份公司发起设立，100%持股。2017年8月31日平煤股份公司将分公司平顶山天安煤业股份有限公司天宏选煤厂整体资产负债划转至该公司。该公司的经营范围是：煤炭洗选；煤炭销售。截至报告期末，该公司资产总额86,273.66 万元，所有者权益19,740.90 万元，报告期实现营业收入273,322.93 万元，营业利润1,823.59 万元，净利润1,274.18 万元。该公司有下属全资子公司武汉平焦贸易有限公司。

（10）武汉平焦贸易有限公司

武汉平焦贸易有限公司成立于1999年11月1日，法定代表人为王平，注册资本2000万元，2017年11月份由平顶山天安煤业天宏选煤有限公司收购中国平煤神马集团天宏焦化有限公司下属全资子公司武汉平焦贸易有限公司100%股权所得，现为平顶山天安煤业天宏选煤有限公司100%控股子公司。该公司的经营范围是：煤炭、钢材、焦炭的批发；自有房屋租赁；建筑材料、五金水暖、服装、日用杂品批零兼营；化肥零售；煤焦油、焦油、沥青、煤焦沥青、碳化钙（电石）、粗苯、硫酸、盐酸、易制毒化学品销售（有限期与许可证件核定的期限一致）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至报告期末，该公司资产总额9,660.61 万元，所有者权益9,330.20 万元，报告期实现营业收入47,980.54 万元，营业利润1,735.06 万元，净利润1,300.98 万元。

（11）郑州市兴英平煤投资管理合伙企业（有限合伙）

郑州市兴英平煤投资管理合伙企业（有限合伙）为有限合伙企业，成立于2017年7月13日，注册资本250011万元，执行事务合伙人为上海星斗资产管理有限公司（委派代表：崔红建），该公司经营范围是：投资管理，实业投资，投资咨询（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）。依据有限合伙协议规定，平煤股份公司对其占有19.9991%的股份；平煤股份公司子公司上海星斗资产管理有限公司占有0.0040%的股份。上海星斗资产管理有限公司为该合伙企业的普通合伙人及执行事务合伙人，受全体合伙人委托对该合伙企业进行管理。平煤股份公司及子公司上海星斗资产管理有限公司在该合伙企业投资决策委员会中具备60%的表决权。截至报告期末，该公司资产总额125,268.36 万元，所有者权益125,138.92 万元，报告期实现营业收入6,311.71 万元，营业利润6,022.00 万元，净利润6,022.00 万元。

（12）平煤煌龙新能源有限公司

平煤煌龙新能源有限公司原名“平煤新能源有限公司”，法定代表人为吕学增，成立于2018年8月21日，原注册资本5,000万元，原为平煤股份公司投资设立的全资子公司。2019年5月依照平煤股份公司与河南煌龙新能源发展有限公司签署的增资扩股协议，平煤新能源有限公司变更为平煤煌龙新能源有限公司，注册资本增至10,000万元。其中：平煤股份公司增资100万元，

增资后持有平煤煌龙新能源51%股份；河南煌龙新能源发展有限公司以货币资金与实物资产认缴增资5,629.51万元，其中4,900万元计入注册资本，729.51万元计入资本公积，持有平煤煌龙新能源49%股份。平煤煌龙新能源有限公司由平煤股份公司的全资子公司变更为控股子公司。该公司的经营范围是：煤矿瓦斯的综合治理与综合利用，与煤矿瓦斯的综合治理与综合利用相关的技术咨询及项目管理服务。截至报告期末，该公司资产总额10,622.70 万元，所有者权益9,846.68万元，报告期实现营业收入2,878.20 万元，营业利润362.64 万元，净利润272.74 万元。

（13）河南中平煤电有限责任公司

河南中平煤电有限责任公司成立于2008年9月16日，法定代表人为梁五星，注册资本13,188万元，为2019年3月以自有资金自中国平煤神马能源化工集团有限责任公司收购其50%股权，平煤股份公司对其实际控制。该公司的经营范围是：动力煤快速输煤系统的建设与经营；煤炭零售经营。截至报告期末，该公司资产总额49,922.25 万元，所有者权益15,193.88 万元，报告期实现营业收入109,891.67 万元，营业利润133.37 万元，净利润46.09 万元。

（14）上海国厚融资租赁有限公司

上海国厚融资租赁有限公司成立于2015年8月17日，法定代表人为张后军，注册资本101,000万元，为2020年5月平煤股份以自有资金自中国平煤神马能源化工集团有限责任公司收购。该公司的经营范围是：融资租赁业务，租赁业务，向国内外购买租赁资产，租赁财产的残值处理及维修，租赁交易咨询和担保，从事与主营业务有关的商业保理业务。截止报告期末，该公司资产总额201,364.09万元，所有者权益69,552.01万元，报告期实现营业收入3,695.75万元，营业利润538.81万元，净利润432.91万元。

（15）上海宝顶能源有限公司

上海宝顶能源有限公司成立于2004年7月5日，法定代表人为杨世权，注册资本1,000万元，本公司持股49%，宝钢资源有限公司持股51%；该公司的经营范围是：煤炭、焦炭、钢材、矿产品（除专控）、机械设备、机电产品的销售，货物和技术的进出口（涉及许可经营的凭许可证经营）等。截至报告期末，该公司资产总额 20,145.54 万元，所有者权益 2,658.85 万元，报告期实现净利润 946.03 万元。

（16）中国平煤神马集团财务有限责任公司

中国平煤神马集团财务有限责任公司成立于2013年7月22日，法定代表人为陈文杰，注册资本30亿元，中国平煤神马能源化工集团有限责任公司持股51%，本公司持股35%，神马实业股份有限公司持股14%；该公司的经营范围是：经批准的本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用签证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。截止报告期末，该公司资产总额 1,113,400.13 万元，所有者权益 329,264.55万元，报告期实现净利润 21,786.39 万元。

（17）河南中平能源供应链管理有限公司

河南中平能源供应链管理有限公司成立于2013年5月15日，法定代表人为张杰，注册资本210,000万元，平煤股份于2020年6月投资5.61亿元，占有其26.32%的股份，成为平煤股份的联营企业。该公司的经营范围是：供应链管理及相关配套服务（制造业、金融业除外）；与供应链相关的信息咨询及技术咨询服务；焦炭、煤炭洗选与加工;有色金属、金属材料及制品（国家专控除外）、煤炭、钢材、矿产品、纸制品、建筑材料、家具及室内装饰材料、化工产品及原料（不含危险化工品）、化肥、通讯产品及配件、橡胶制品、铁矿石、机械设备、五金交电产品、日用家电设备、机电设备及零配件的批发与销售；无存储设施经营：溶剂油[闭杯闪点≤60℃]、液化石油气、石油醚、煤焦油、石脑油、苯、苯乙烯[稳定的]、甲醇、乙醇[无水]、甲基叔丁基醚、煤焦酚、二甲苯异构体混合物、乙烷、异丁烷、异丁烯、丙烯、乙烯、丙烷、异辛烷、2-甲基丁

烷、煤焦沥青、硝化沥青、汽油、乙醇汽油、甲醇汽油、柴油[闭杯闪点≤60℃]、煤油、石油原油、天然气[富含甲烷的]；食用植物油制造；粮食收购；农产品、粮油制品仓储（易燃易爆及危险化学品除外）；菜粕、饲料销售；油料收购；食品销售；货物或技术进出口。截止报告期末，该公司资产总额 348,043.39 万元，所有者权益 213,289.89 万元，报告期实现净利润 2,895.43万元。

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

在我国经济发展新常态、能源革命新形势，以及新一轮技术革命背景下，煤炭行业的发展速度、发展模式、发展目标、发展动力和发展约束都将发生新的变化。一是煤炭在我国能源体系中的主体地位和压舱石作用不会改变。当前和今后较长时期内，我国仍处于工业化快速发展阶段，能源消费增幅回落，总量还将增加，综合考虑我国油气资源进口与国际经济、地缘政治等复杂关系，煤炭在我国能源安全稳定供应中的兜底保障作用不会改变。二是煤炭在一次能源消费结构中的比重还将下降。一方面，国家加强生态文明建设，实施能源消费革命，加大力度控制煤炭消费总量。另一方面，随着科技进步加快，新能源和可再生能源开发利用成本大幅下降，市场竞争力提高，对煤炭的替代能力增强。此外，经济增速放缓和经济结构调整，推动煤炭消费增速继续回落。三是市场经济体制的逐步完善，为企业发展创造了良好的外部环境。随着煤炭产业与相关联的电力、钢铁、建材等大型企业之间相互联合、合资，共同打造煤电、煤化工基地成为趋势。这一趋势为大型煤炭企业融资、进行资本运作带来了难得的发展机遇。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

大力实施精煤战略，落实安全、高效、绿色发展理念。 不断优化产品结构和生产布局，加大动力煤转化力度，增加焦精煤产品比重，全面提升产品质量和附加值；以技术创新为驱动，加快智能矿山、智慧工厂建设，全面提升矿井机械化、自动化、信息化、智能化水平；深化薪酬管理、干部人事、业绩分配改革；着力构建绿色低碳的循环经济产业链，制定近零排放五年行动方案，走可持续发展之路。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2020年公司原煤产量计划3077万吨，精煤产量计划1000万吨。实际完成原煤产量3081.89万吨，精煤产量1150.83万吨。

2021年公司原煤产量计划3203万吨，精煤产量计划1160万吨。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1.宏观经济波动风险

煤炭行业是基础性能源行业，受电力、冶金、建材、化工等相关行业影响较大，与宏观经济政策密切相关。2021年需警惕经济“黑天鹅”事件可能带来的不利影响。公司将严格预算执行，强化风险管控，规范公司治理，拓展融资渠道。

2.安全风险

随着矿井开采深度的增加，公司所属部分矿井自然灾害程度逐渐增加，煤与瓦斯突出危险性增强，矿井防治水工作难度加大。对此，公司将下大力度实施煤矿瓦斯与水害区域治理，深入推进安全生产标准化建设，积极构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，通过严抓细管，严防死守，有效遏制各类事故发生。

3.市场风险

随着煤炭用户技术改造以及配煤工艺的进步，用户减少对于特定煤种资源的过分依赖，有更加广泛货源选择，市场竞争进一步加剧。因此，持续提升炼焦煤产品质量，加强和改进煤炭洗选工艺和技术设备已是当务之急。

4.环保风险

国家环保政策趋严，全社会对环保重视程度不断提高，公司将面临更为严格的环保约束。在绿色低碳发展的背景下，公司将严格落实环保法规要求，积极推进设施升级改造，提升运行管理水平，确保污染物达标排放。延伸产业链，推动煤炭高效清洁利用。积极跟进气候变化应对政策，寻求低碳发展机遇。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

公司2012年第二次临时股东大会审议通过了修改《公司章程》中利润分配相关条款的议案，全体独立董事就此次章程修改发表了独立意见，确认议案对利润分配政策的修改和其审议过程符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

公司修订后的利润分配政策为：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股利，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的母公司年均可供分配利润的30%。详见公司于2012年12月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《平煤股份章程修正案》。

2020年2月28日、5月20日，公司经第八届董事会第四次会议及2019年年度股东大会审议通过了《关于公司2019年至2021年股东分红回报规划的议案》（以下简称“《三年分红规划》”）。2019年至2021年，公司每年以现金方式分配的利润原则上不少于当年实现的合并报表可供分配利润的60%且每股派息不低于0.25元人民币。参照《公司章程》及《三年分红规划》的相关条款，2020年度公司利润分配方案如下：

经审计，本公司2020年度合并报表归属于上市公司股东可供分配净利润为1,387,526,653.36元。2020年年度利润分配时，以股权登记日总股本2,348,676,469股扣除公司回购专户余额33,460,514股后的2,315,215,955股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3.6元（含税）,共计833,477,743.80元，占当年归属于上市公司股东可供分配净利润的60.07%,未分配部分用于公司的发展。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元 币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年	0	3.6	0	833,477,743.80	1,387,526,653.36	60.07%
2019年	0	3.02	0	693,017,119.95	1,155,028,533.25	60%
2018年	0	0	0	0	715,160,740.44	0

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	其他	中国平煤神马集团	关于保证上市公司独立性承诺：中国平煤神马集团将充分尊重平煤股份的独立法人地位，严格遵守平煤股份的公司章程，保证平煤股份独立经营、自主决策，保证平煤股份资产完整，人员、财务、机构和业务独立；严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会相关规定及平煤股份公司章程的要求，依法履行应尽的诚信勤勉职责。	在《平煤股份收购报告书》中承诺，并将长期履行	否	是
	解决同业竞争	中国平煤神马集团	解决同业竞争的承诺：（1）中国平煤神马集团及其附属公司不会在中国境内或境外的任何地方直接或间接从事与平煤股份的产品或业务构成实质性竞争的业务。（2）对于中国平煤神马集团及其附属公司将来因国家政策或任何其他原因以行政划拨、收购、兼并或其他任何形式增加的与平煤股份的产品或业务相竞争或可能构成竞争的任何资产及其业务，中国平煤神马集团及其附属公司同意授予平煤股份不可撤销	在《平煤股份收购报告书》中承诺，并将长期履行	否	是

		的优先收购权，平煤股份有权随时根据其业务经营发展需要，通过自有资金、定向增发、公募增发、配股、发行可转换公司债券或其他方式行使该优先收购权，将中国平煤神马集团及其附属公司的上述资产及业务全部纳入平煤股份。（3）同意平煤股份在合适的时机以自有资金、定向增发或其他合适的方式收购原平煤集团下属煤炭采选业务的经营性资产或权益性资产；中国平煤神马集团将承继原平煤集团与平煤股份签订的《煤炭产品代销合同》中平煤集团的权利、义务。中国平煤神马集团及其附属公司继续将所产煤炭产品委托平煤股份代理销售，中国平煤神马集团及其附属公司将继续严格执行与股份公司签订的《煤炭产品代销合同》。（4）中国平煤神马集团及其附属公司拟出售或转让其任何与平煤股份产品或业务相关的任何资产、权益或业务时，同意授予平煤股份不可撤销的优先收购权。（5）中国平煤神马集团及其附属公司同意平煤股份行使优先收购权时，将配合平煤股份进行必要的调查；如果平煤股份放弃优先收购权，中国平煤神马集团及其附属公司保证其向任何第三方提供的购买条件不得优惠于其向平煤股份提供的条件。
解决关联交易	中国平煤神马集团	关于关联交易事项承诺：（1）中国平煤神马集团及其附属公司将继续严格按照《公司法》等法律法规以及上市公司《公司章程》的有关规定行使股东权利或者董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及承诺人事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。（2）中国平煤神马集团及其附属公司与上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。中国平煤神马集团及其附属公司和上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。（3）中国平煤神马集团及其附属公司保证上述承诺在平煤股份于国内证券交易所上市且中国平煤神马集团为平煤股份的控股股东或主要股东期间持续有效且不可撤销。如有任何违反上述承诺的事项发生,承诺人承担因此给平煤股份造成的一切损失（含直接损失和间接损	在《平煤股份收购报告书》中承诺，并将长期履行	否	是

			失）。
与股权激励相关的承诺	其他	平煤股份	限制性股票授予日起24个月内为限售期。在限售期内，激励对象根据本激励计划获授的限制性股票予以锁定，不得以任何形式转让、不得用于担保或偿还债务。	在公司2020年限制性股票激励计划中承诺	是	是
其他对公司中小股东所作承诺	分红	平煤股份	1.公司在当年合并报表盈利及累计未分配利润为正，且公司现金流可以满足公司正常经营和可持续发展的情况下，采取现金方式分配股利。2.审计机构对公司该年度财务报告出具无保留意见的审计报告。3.在满足以上现金分红条件下，公司每年以现金方式分配的利润原则上不少于当年实现的合并报表可供分配利润的60%且每股派息不低于0.25元人民币。	在《平顶山天安煤业股份有限公司2019年至2021年股东分红回报规划》中承诺	是	是
其他承诺	解决土地等产权瑕疵	中国平煤神马集团天宏焦化有限公司	在对上海证券交易所问询函的回复中,中国平煤神马集团天宏焦化有限公司承诺：将全权负责相关资产的过户事宜,确保该等资产过户至武汉平焦贸易有限公司名下。由相关资产过户事宜而产生的全部税费、成本等，均由本公司承担。本公司承诺相关资产转让至武汉平焦贸易有限公司后，权属完整，不存在任何权利瑕疵或其他权利负担。为进一步增强保障力度，天宏焦化有限公司签署补充承诺，即天宏焦化公司若届时相关土地、房产无法过户至标的公司武汉平焦公司，则承诺第一时间将前述土地、房产抵押给天宏选煤公司，并办理抵押登记，以作为相关债务的担保。	承诺预计在2018年11月30日前完成	是	否
	盈利预测及补偿	中国平煤神马集团天宏焦化有限公司	在对上海证券交易所问询函的回复中,中国平煤神马集团天宏焦化有限公司承诺：根据武汉平焦公司2018、2019、2020年度经审计后的年平均净利润（扣除非经常性损益后）不低于1338.17万元。如武汉平焦公司在承诺期限内未能达到前述承诺盈利金额，本公司将以自有资金或等值其他有效资产补足承诺盈利金额下限与实际实现净利润金额之间的差额。	承诺期限为：2018、2019、2020年度	是	是

按照土地转让的程序，已经进行了地籍调查和土地测量等工作。因天宏焦化公司南厂区土地证包含学校、幼儿园、家属区，在土地管理部门的指导下，核实并去除了学校、幼儿园、家属区等所占土地面积，重新测量了需转让的面积，进行了地界勘测、测绘了转让地块的图纸。按照土地转让的程序和要求，提交了申请，出具了内部资料和其他相关资料，目前正在按程序进行相关工作。

二、盈利预测及补偿问题

截止报告期末，天宏焦化公司将严格按照《盈利承诺函》内容履行承诺义务。

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用√不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

内容详见“第十一节财务报告，五、重要会计政策及会计估计，44.重要会计政策和会计估计的变更”部分。

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元 币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	1,000,000
境内会计师事务所审计年限	14

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）	800,000

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
2020年9月18日,公司召开8届8次董事会及8届7次监事会审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》,计划对公司核心员工进行股权激励，同时将该激励草案报上级主管部门，上级主管部门经审核后给公司反馈意见，公司根据意见对上述股权激励草案进行了修订，于2020年11月5日及12月31日分别召开8届10次董事会、8届9次监事会及2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》等相关议案，公司股权激励计划方案正式通过。2021年1月8日、1月19日公司因激励对象个人原因，两次对股权激励方案的激励对象总人数和激励总股数进行的了调整，最终确定公司股权激励对象共计679人，激励总股数为2097.2万股。2021年2月5日，公司完成限制性股票的股权登记工作。	公告编号2020-056、057、058、066、067、068及2021-001、007、008、009、010、012、013、014

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

结合公司业务特点和业务发展的需要，在不存在损害上市公司利益和对公司独立性没有影响的基础上，公司八届五次董事会及2019年年度股东大会审议通过了《2019年日常关联交易执行情况及2020年发生额预计情况的议案》，全体独立董事对日常关联交易事项发表了独立意见，确认遵循了《日常关联交易协议》“交易必要、定价公允”的原则，符合上市公司和全体股东利益以及公司业务特点和业务发展的需要，有利于公司的业务发展，对公司独立性没有影响。日常关联交易的决策与执行程序符合有关法律法规和公司相关制度的规定。详见2020年4月28日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2019年日常关联交易执行情况及2020年日常关联交易预计公告》。具体后续实施的进展或变化情况请见下表。

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联交易方	关联关系	关联交易类型	关联交易内容	关联交易定价原则	关联交易价格	关联交易金额	占同类交易金额的比例 (%)	关联交易结算方式	市场 价格	交易价格与市场参考价格差异较大的原因
平港(上海)贸易	母公司的控股子公司	销售商品	销售煤炭	市场价格		1,296,251,370.94	5.51%
朝川化工	母公司的控股子公司	销售商品	销售煤炭	市场价格		1,039,292,682.58	4.42%
平煤国际矿业投资	母公司的控股子公司	销售商品	销售煤炭	市场价格		949,415,891.95	4.03%
建工集团	母公司的控股子公司	接受劳务	购入工程及劳务	市场价格		937,272,268.53	39.13%
中鸿煤化	母公司的控股子公司	销售商品	销售煤炭	市场价格		914,146,539.14	3.88%
京宝焦化	母公司的控股子公司	销售商品	销售煤炭	市场价格		865,974,456.79	3.68%
首山化工科技	母公司的控股子公司	销售商品	销售煤炭	市场价格		805,958,184.21	3.43%
机械装备集	母公司的控	购买	购入	市场价		645,994,631.45	39.15%

团公司	股子公司	商品	固定资产	格
平武工贸	母公司的控股子公司	销售商品	销售煤炭	市场价格		609,961,955.24	2.59%
中国平煤神马集团	母公司	接受劳务	铁路专用线费	市场价格		474,819,742.64	95.81%
宝顶能源	联营企业	销售商品	销售煤炭	市场价格		413,153,990.03	1.76%
机械装备集团公司	母公司的控股子公司	接受劳务	固定资产修理费	市场价格		361,540,276.48	57.29%
能信热电	母公司的控股子公司	销售商品	销售煤炭	市场价格		360,570,257.74	1.53%
尼龙科技	母公司的控股子公司	销售商品	销售煤炭	市场价格		264,235,725.12	1.12%
机械制造公司	母公司的控股子公司	购买商品	购入固定资产	市场价格		219,888,323.18	13.33%
平煤神马焦化公司	母公司的控股子公司	购买商品	购入原煤	市场价格		203,884,084.16	14.65%
神马尼龙化工	母公司的控股子公司	销售商品	销售煤炭	市场价格		202,447,597.29	0.86%
神马尼龙化工	母公司的控股子公司	其他流入	电费收入	市场价格		171,778,242.45	45.62%
瑞平煤电	母公司的控股子公司	销售商品	销售煤炭	市场价格		137,047,008.27	0.58%
联合盐化	母公司的控股子公司	销售商品	销售煤炭	市场价格		136,805,999.21	0.58%
神马实业	母公司的控股子公司	其他流入	电费收入	市场价格		121,762,032.63	32.34%
中平信息技术公司	母公司的控股子公司	购买商品	购入固定资产	市场价格		113,548,661.07	6.88%
天工科技	母公司的控股子公司	购买商品	购入材料	市场价格		106,659,441.45	4.21%
泰克斯特公司	母公司的控股子公司	购买商品	购入材料	市场价格		101,324,922.72	4.00%
中国平煤神马集团	母公司	购买商品	房产租赁费	市场价格		96,040,962.60	76.39%
节能科技	母公司的控	购买	购入	市场价		91,571,003.25	5.55%

	股子公司	商品	固定资产	格
机械装备集团公司	母公司的控股子公司	购买商品	购入材料	市场价格		91,321,650.10	3.61%
中国平煤神马集团	母公司	销售商品	销售煤炭	市场价格		71,151,523.04	0.30%
平武工贸	母公司的控股子公司	购买商品	购入原煤	市场价格		66,978,524.42	4.81%
平煤神马财务公司	联营企业	其他流入	存款利息	市场价格		56,583,802.14	74.46%
物资经营公司	母公司的控股子公司	销售商品	销售材料	市场价格		53,745,526.78	1.93%
七矿公司	母公司的控股子公司	购买商品	设备租赁费	市场价格		51,026,345.24	9.15%
机械装备集团公司	母公司的控股子公司	销售商品	销售材料	市场价格		48,748,740.74	1.75%
天成环保科技	母公司的控股子公司	接受劳务	购入工程及劳务	市场价格		48,098,101.45	2.01%
力源化工	母公司的控股子公司	接受劳务	爆破作业服务费	协议价		45,016,437.82	99.12%
中国平煤神马集团	母公司	购买商品	设备租赁费	市场价格		43,024,167.16	7.72%
中国平煤神马集团	母公司	购买商品	热力费	市场价格		42,569,739.09	94.70%
机械装备集团公司	母公司的控股子公司	接受劳务	购入工程及劳务	市场价格		41,982,448.70	1.75%
东南热能	母公司的控股子公司	销售商品	销售煤炭	市场价格		40,364,146.36	0.17%
大安煤业	母公司的控股子公司	购买商品	设备租赁费	市场价格		36,119,869.62	6.48%
中国平煤神马集团	母公司	接受劳务	固定资产修理费	市场价格		34,757,981.63	5.51%

平港(上海)贸易	母公司的控股子公司	购买商品	购入原煤	市场价格		33,422,749.24	2.40%
合计				/	/	12,446,258,004.65		/	/	/
大额销货退回的详细情况
关联交易的说明					上表为交易金额在3,000万元以上的与日常经营相关的重大关联交易事项，其他关联交易资料见财务会计报告中的关联交易情况。报告期内公司提供日常关联交易实际发生额为1,299,832.69万元，其中收入875,863.48万元，占当年营业总收入的39.11%；支出423,969.19万元，占当年营业总成本的20.93%。

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

□适用 √不适用

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

（一）公司2019年至2021年股东分红回报规划

2020年2月28日，公司召开第八届董事会第四次会议审议通过了《关于公司2019年至2021年股东分红回报规划的议案》，计划2019至2021年度，在公司合并报表盈利及累计未分配利润为正，且审计机构对该年度财务报告出具无保留意见的审计报告的前提下，每年以现金方式分配的利润原则上不少于当年实现的合并报表可供分配利润的60%且每股派息不低于0.25元人民币。6月12日，公司派发2019年度现金红利0.302元/股（含税），共计693,017,119.95元，占当年归属于上市公司股东可供分配净利润的60%。（内容详见公告编号：2020-011、035）

（二）控股股东增持公司股票

2020年度，公司控股股东中国平煤神马集团两次增持公司股份。3月4日至3月13日期间，中国平煤神马集团通过上海证券交易所集中竞价交易系统累计增持公司股份20,000,096股，占公司总股本0.86%（3月20日公司回购股份注销后总股本减少至2,327,704,469股），累计增持金额为89,975,153元；3月23日至9月22日，中国平煤神马集团通过上海证券交易所集中竞价交易系统累计增持公司股份27,995,098股，占公司总股本的1.2%，累计增持金额111,245,436.8元。截至报告期末，中国平煤神马集团持有本公司股份数量为1,329,473,674股，占公司总股本的57.12%。（内容详见公告编号：2020-015、016、018、059）

（三）申报固定资产损失

根据《河南省2020年化解煤炭过剩产能关闭退出煤矿名单公示》，公司六矿二号井纳入关闭退出煤矿名单，2020年12月23日矿井封井关闭。本次核销矿井建筑物资产账面原值29,455.28万元，已计提折旧5345万元，净值24,110.65万元。申报固定资产损失金额预计减少公司2020年度利润总额24,110.65万元。（内容详见公告编号：2021-006）

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用□不适用

从“十一五”时期“社会主义新农村建设”、到党的十八大后公司成为河南省委首批选派干部驻村任职试点单位，再到脱贫攻坚以来肩负着15个村的扶贫重任，公司始终把脱贫攻坚与企业改革发展同谋划、同部署、同推进，努力在脱贫攻坚大局中不缺位、走在前。截至2020年底，公司及下属单位帮扶的贫困村均达到脱贫标准，建档立卡的贫困户已全部实现脱贫。

2. 年度精准扶贫概要

√适用□不适用

公司坚决贯彻党中央精准扶贫方略，围绕着力解决“两不愁三保障”突出问题，以党建为引领筑牢脱贫堡垒；以基础建设为保障夯实脱贫根基；以产业扶贫为核心打造发展引擎；以产销对接为抓手架起扶贫金桥；以技术培训为支点打通致富渠道；以产业扶贫为核心打造发展引擎；以“智志双扶”为重点培育内生动力。

近年来，公司肩负着15个村的扶贫重任，援建面粉厂、养猪场、艾茶加工车间、立体化种养殖等项目共计18项；援建党群服务站、文化广场、道路、小学等基础设施项目等48项；实施乡村美化、环境提升等项目17项，合计实施项目83项。总共建档立卡贫困户1530户、6043人高质量脱贫，贫困户人均年收入由过去的3000元提升至目前的8800元。村集体经济平均年收入由原来的1.5万元提升至目前的14.8万元。开展消费扶贫投入231.6万元；资助贫困学生投入27万元，393名学子受益；为45位贫困户提供公益岗位，支付工资32万元；开展“文化下乡”活动62场，投入资金77万元；开展“医疗下乡”59场，投入资金13.5万元。

此外，公司坚持“企业发展，职工共享”的理念，积极开展帮扶工作，在“不让一名困难职工生活过不下去，不让一户困难职工子女上不起学，不让一名患病职工看不起病”的“三不让”保障目标下，有针对性的制定帮扶措施，形成两级帮扶中心为平台，多元化帮扶为手段，更加注重民生保障，更加注重人文关怀，更加关爱弱势群体,综合调动各种资源，全方位加强帮扶工作，实现精准帮扶全覆盖。

3. 精准扶贫成效

□适用□不适用

单位：万元 币种：人民币

指 标	数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金	408.5
2.物资折款	34.8
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	5,821
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中：1.1产业扶贫项目类型	√ 农林产业扶贫 √ 旅游扶贫 √ 电商扶贫 √ 资产收益扶贫 √ 科技扶贫 √ 其他
1.2产业扶贫项目个数（个）	8
1.3产业扶贫项目投入金额	135.6
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	1,376
2.转移就业脱贫

其中：2.1职业技能培训投入金额	9.72
2.2职业技能培训人数（人/次）	150
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）	2
4.教育脱贫
其中：4.1资助贫困学生投入金额	3.34
4.2资助贫困学生人数（人）	198
5.健康扶贫
其中：5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额	2.82
9.其他项目
其中：9.1项目个数（个）	16
9.2投入金额	292.3
9.3帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	4,445
9.4其他项目说明	基础设施建设、人居环境建设、消费扶贫、慰问送温暖等项目

公司或子公司名称	主要污染物及特征污染物的名称	排放方式	排放口数量	排放口分布情况	排放浓度	执行的污染物排放标准	排放总量	核定的排放总量	超标排放情况
河南平宝煤业有限公司	废水：COD、氨氮、总磷、 总	间歇排放至襄城县第二污水	1	排放口：污水管路铺设至	COD32mg/L 氨氮3.5mg/L 总磷0.2mg/L 总氮3.8mg/L	《污水综合排放标准GB8978-1996》一级标准。	COD19t/a 氨氮3t/a	COD＜37.26t/a 氨氮＜4.2t/a （许昌市环保局核定总量）	无

	氮、PH	处理厂		襄县第二污水站排放口汇入一起		COD≦50mg/L 氨氮≦15mg/L 总磷＜1mg/L 总氮＜15mg/L
平顶山天安煤业股份有限公司十三矿	废水：COD、氨氮；废气：NOX	废水：间歇式排入襄城县第二污水处理厂；废气：烟囱直排	废水：1个总排口废气：两台燃气锅炉，2个排放口	1、污水处理站2、锅炉房	废水：COD38mg/l 氨氮2.01mg/l 废气：NOX37mg/m3	废水：污水综合排放三级标准； 废气：锅炉大气污染物排放标准	废水：COD37.49t氨氮1.7t 废气：NOX1.24t 颗粒物60mg SO2134mg	废水：COD63.5t 氨氮：6.35t 废气：NOX55.56t	无
平顶山天安煤业股份有限公司一矿	废气：颗粒物、二氧化硫、氮氧化物	有组织排放	1	一矿选煤厂院内	颗粒物20.9mg/m3、 二氧化硫6mg/m3 氮氧化物9mg/m3	《河南省工业炉窑大气污染物排放标准》DB41/1066-2015	颗粒物0.0025t/a 二氧化硫0.02t/a 氮氧化物0.655t/a	颗粒物0.77t/a 二氧化硫0.77t/a 氮氧化物11.39t/a	无
平顶山天安煤业股份有限公司六矿	废气：颗粒物、SO2、NOX	有组织	1	工业广场锅炉房	SO2：3㎎/m3 颗粒物2.1㎎/m3 NOX:21㎎/m3	SO2：10㎎/Nm3 颗粒物:5㎎/Nm3 NOX:50㎎/Nm3		SO2:0.026t/a 颗粒物0.013t/a NOX:0.13t/a	无
平顶山天安煤业股份有限公司朝川矿	废水：COD、氨氮；废气：颗粒物	集中处理排放	1	矿区铁路南侧	COD≤37 mg/L 氨氮≤3mg/L 颗粒物≤0.4mg/m?	COD≤70mg/L氨氮≤8mg/L颗粒物≤1mg/m?	2019年排放总量为：COD:19.8t/a 氨氮：2.35t/a	COD≤26t/a 氨氮≤15t/a	无
平顶山天安煤业股份有限公司八矿选煤厂	废气：颗粒物、二氧化硫、氮氧化物	有组织排放	1	厂院内压滤车间上方	颗粒物23.9mg/m? 二氧化硫3mg/m? 氮氧化物6mg/m?	颗粒物30mg/m? 二氧化硫200mg/m? 氮氧化物400mg/m?	2019年颗粒物4.51t 二氧化硫0.64t 氮氧化物1.06t	2020年核定： 颗粒物7.32t 二氧化硫10.05t 氮氧化物18.95t	无
平顶山天安煤业股份有限公司七星选煤厂	废气：烟尘、氮氧化物、二氧化硫	有组织排放，2019年4月煤泥干燥车间停运，无废气排放。	1	压滤车间（厂区内）		烟尘:30mg/m3氮氧化物400mg/m3 二氧化硫200mg/m3		氮氧化物10.13t/a 二氧化硫0.68t/a 颗粒物0.68t	无
平顶山天安煤业天宏选煤有限公司	废气：颗粒物、二氧化硫、氮氧化物	间歇	1	位于煤泥压滤干燥车间	颗粒物4.1mg/m3 二氧化硫28mg/m3 氮氧化物19mg/m3	颗粒物30mg/m3 二氧化硫200mg/m3 氮氧化物400mg/m3	颗粒物0.00940t/a 二氧化硫0.873 t/a 氮氧化物0.336 t/a	颗粒物2.95t/a 二氧化硫3.28t/a 氮氧化物10.54t/a	无
平顶山天安煤业股份有限公司田庄选煤厂	废气：二氧化硫、氮氧化物，颗粒物	有组织排放，2008年8月煤泥干燥车间停运，无废气排放。	1	/	/	/	/	2020年核定： 颗粒物1.14t 二氧化硫1.14t 氮氧化物17.02t	无

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

公司所属矿井均按照环保“三同时”及环保手续其批复内容和政府部门环境污染防治攻坚要求执行。废水、废气、噪声及固体废弃物污染防治设施完善，污染物处理效果符合环保部门要求，环保设施的运行率和完好率均达到100%。全年没有发生污染事故，全年没有环保罚款。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用□不适用

公司所属矿井和选煤厂建设项目环评等环保手续完善；根据国家《排污许可管理办法（试行）》及行业办理要求，2020年9月底前排污许可证已全部办理。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

2020年，根据河南省环境保护厅《关于印发河南省企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法（试行）的通知》（豫环文〔2015〕116号）的要求，公司各生产单位结合实际情况，对已制定备案的《突发环境事件应急预案》重新修订并进行了演练。

(5) 环境自行监测方案

√适用□不适用

重点排污单位均制定了环境自行监测方案。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

排污单位环保手续齐全，环保设施完善，污染物排放符合环保要求，环保设施的运行率和完好率均达到 100％，未发生污染事故。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）		本次变动后
	数量	比例(%)	其他	小计	数量	比例(%)
二、无限售条件流通股份	2,361,164,982	100	-33,460,513	-33,460,513	2,327,704,469	100
1、人民币普通股	2,361,164,982	100	-33,460,513	-33,460,513	2,327,704,469	100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数	2,361,164,982	100	-33,460,513	-33,460,513	2,327,704,469	100

股票及其衍生 证券的种类	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
平顶山天安煤业股份有限公司2020年公开发行	2020年6月1日	4.98%	10亿元	2020年6月9日	10亿元

可续期公司债券（面向合格投资者）（第一期）

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

√适用 □不适用

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1604号文核准，公司获准向合格投资者公开发行面值不超过20亿元的可续期公司债券。公司于2020年6月1日面向合格投资者公开发行2020年可续期公司债券（第一期），该债券最终发行规模为10亿元，票面利率为4.98%，于2020年6月9日起在上海证券交易所上市交易，证券简称为“20平煤Y1”，证券代码为“163593”。

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	73,710
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	70,293

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东 性质
					股份 状态	数量
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司	47,995,194	1,329,473,674	57.12	0	质押	640,000,000	国有法人
东方证券股份有限公司	68,588,804	68,588,804	2.95	0	未知		未知
中央汇金资产管理有限责任公司	0	46,818,100	2.01	0	未知		国有法人
平顶山天安煤业股份有限公司回购专用证券账户	-26,300,027	33,460,514	1.44	0	未知		其他
香港中央结算有限公司	184,619	24,506,615	1.05	0	未知		境外法人
兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金	20,766,573	20,766,573	0.89	0	未知		未知

湘潭湘钢瑞兴有限公司	0	19,003,700	0.82	0	未知			未知
中国工商银行－广发聚富开放式证券投资基金	13,019,702	13,019,702	0.56	0	未知			未知
湘潭市佳乐纯净水有限责任公司	0	12,500,000	0.54	0	未知			未知
招商银行股份有限公司－汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金	11,951,985	11,951,985	0.51	0	未知			未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类		数量
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司		1,329,473,674			人民币普通股		1,329,473,674
东方证券股份有限公司		68,588,804			人民币普通股		68,588,804
中央汇金资产管理有限责任公司		46,818,100			人民币普通股		46,818,100
香港中央结算有限公司		24,506,615			人民币普通股		24,506,615
兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金		20,766,573			人民币普通股		20,766,573
湘潭湘钢瑞兴有限公司		19,003,700			人民币普通股		19,003,700
中国工商银行－广发聚富开放式证券投资基金		13,019,702			人民币普通股		13,019,702
湘潭市佳乐纯净水有限责任公司		12,500,000			人民币普通股		12,500,000
招商银行股份有限公司－汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金		11,951,985			人民币普通股		11,951,985
张新慧		10,000,000					10,000,000
上述股东关联关系或一致行动的说明		公司控股股东与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。其余股东本公司未知是否存在关联关系及一致行动的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明		不适用
前十名无限售条件股东持股情况的说明		基于公司回购专户股票用于分期全部注销，为使投资者更加全面了解公司股东信息，公司在披露“前十名无限售条件股东持股情况”中，剔除了“平顶山天安煤业股份有限公司回购专用证券账户（共持有33,460,514股）”，顺延至第11名股东“张新慧”。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	中国平煤神马能源化工集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人	李毛
成立日期	2008年12月3日
主要经营业务	原煤开采和洗选；铁路运输；物资储运；建筑业；电力、热力、自来水生产和供应；电力、通信工程施工；管道安装与维修；环境监测；招标代理；租赁和商业服务业；专业技术管理与咨询服务；电梯安装及维修；信息传输服务；有线电视安装；电影放映；剧场营业与服务；环保设备生产及施工；物业管理；机电设备修理；承包境外工程；设计、制作、发布广告；煤矿安全仪器仪表的设计安装；进出口业务（国家限定或禁止进出口的商品及技术除外）；汽车销售；木材采伐；苗木花卉种植及销售；住宿、餐饮；旅行社；居民服务业；生产、销售：帘子布、工业及民用丝、地毯丝、塑料及橡胶制品、化工产品（不含易燃易爆及化学危险品）、机电产品及配件、矿灯、轻（新）型建材、金属、非金属管道及配件、防爆电器、矿用通风安全产品、金属构件、水泥、粉煤灰；批发、零售：焦炭、机动车配件、金属材料、建筑材料、劳保用品、电子产品、五金交电、皮带、木材、办公机具及配件、观赏鱼及渔具、农产品、食品、预包装食品、保健品、工艺品、日用百货、服装、饮料、酒；卷烟、雪茄烟零售（限分支机构）。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	持有上市公司神马股份65.17%的股权；持有上市公司易成新能46.98%的股权。
其他情况说明

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称：河南省人民政府国有资产监督管理委员会2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

√适用 □不适用

中国平煤神马集团创立于2008年12月，由原平煤集团和神马集团两家中国500强企业联合重组而成。平煤集团是新中国自行勘探设计开发建设的第一个特大型煤炭基地，神马集团是改革开放后首批国家工业化重点项目。目前，企业已经发展成为以煤焦、尼龙化工、新能源新材料为

主营业务，跨区域、跨行业、跨国经营的国有特大型能源化工集团，是营业收入、资产总额“双千亿”企业。拥有平煤股份、神马股份、易成新能3家上市公司，7家新三板挂牌企业，1个国家重点实验室。产品远销五大洲30多个国家和地区，与40多家世界500强企业和跨国集团建立了战略合作伙伴关系。主要产品煤炭产能4500万吨；工业丝、帘子布产能世界第一；尼龙66盐、工程塑料产能亚洲第一。近年来，平煤神马集团坚持“以煤为本、相关多元”发展战略，立足煤、延伸煤、超越煤，大力发展煤焦、尼龙化工、新能源新材料三大核心产业，打造了从煤炭到焦化，再到尼龙、碳素系列产品及高纯度硅烷、电子级多晶硅等高端产品，多条国内一流的特色煤基化工产业链，构建起多元支撑、协同发展的产业新体系，非煤产业收入占到全集团的80%以上，走出了一条特色转型发展道路。当前，平煤神马集团进一步确立了“六个坚持”基本原则，即坚持以安全环保为前提，坚持以质量效益为中心，坚持以改革创新为动力，坚持以结构调整为主线，坚持以全体职工为依靠，坚持以党的建设为保证，加快推进企业高质量转型发展，努力实现质量更高、效益更好、结构更优、底色更绿的发展，建成具有全球竞争力的世界一流能源化工集团。河南省人民政府国有资产监督管理委员会于2003年12月6日挂牌成立，为河南省人民政府直属正厅级特设机构。河南省人民政府授权河南省人民政府国有资产监督管理委员会代表国家履行出资人职责，监管省属企业的国有资产。

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
潘树启	董事长	男	51	2018年11月24日	2022年11月28日						是
王良	董事	男	57	2017年8月28日	2022年11月28日						是
张建国	董事	男	57	2010年5月11日	2022年11月28日						是
张金常	董事	男	56	2013年5月17日	2022年11月28日						是
涂兴子	董事	男	56	2000年5月16日	2022年11月28日						是
王新义	董事、总经理	男	56	2017年8月28日	2022年11月28日						是
康国峰	董事	男	56	2016年11月10日	2022年11月28日						是
赵运通	董事、财务总监	男	57	2019年5月1日	2022年11月28日					50.3	否
梁红霞	董事	女	46	2016年5月16日	2022年11月28日						是
王羊娃	职工董事	男	42	2020年6月19日	2022年11月28日					26
李宝库	独立董事	男	57	2014年11	2021年3					10	否

				月14日	月26日
卢义玉	独立董事	男	50	2019年11月29日	2022年11月28日					10	否
陈 缨	独立董事	女	50	2019年11月29日	2022年11月28日					10	否
周阳敏	独立董事	男	50	2019年11月29日	2022年11月28日					10	否
陈岱松	独立董事	男	46	2019年11月29日	2022年11月28日					10	否
许尽峰	董事会秘书	男	51	2017年6月12日	2022年11月28日					50.89	否
张友谊	监事会主席	男	60	2010年5月11日	2022年11月28日						是
刘信业	监事	男	56	2019年11月29日	2022年11月28日						是
赵全山	监事	男	59	2016年5月16日	2022年11月28日						是
梁建民	监事	男	58	2017年8月28日	2022年11月28日						是
王启山	监事	男	58	2019年11月29日	2022年11月28日	30,000	30,000	0	看好公司目前发展状况和未来持续发展		是
王少峰	监事	男	54	2019年11月29日	2022年11月28日						是
王广民	职工监事	男	55	2017年9月1日	2022年11月28日					34.67	否
张轶群	职工监事	男	57	2019年11月29日	2022年11月28日						是
陈志远	职工监事	男	57	2012年3	2022年11					48	否

				月18日	月28日
吉如昇	副总经理	男	57	2016年6月24日	2022年11月28日					55.49	否
岳殿召	副总经理	男	55	2017年12月26日	2022年11月28日					55.61	否
闫章立	副总经理	男	58	2019年2月23日	2022年11月28日					54.28	否
徐继民	副总经理	男	58	2019年8月21日	2022年11月28日					47.14	否
张天良	副总经理	男	58	2020年4月28日	2022年11月28日					56.49	否
白国周（离任）	职工董事	男	49	2013年5月17日	2020年6月19日						是
程伟（离任）	副总经理	男	54	2012年6月15日	2020年7月31日					28.65	是
合计						30,000	30,000	0		557.5

姓名	主要工作经历
潘树启	曾任瑞平公司庇山矿矿长，瑞平公司张村矿矿长、党委副书记（处级），平煤股份五矿矿长、党委副书记，中国平煤神马集团总经理助理。现任中国平煤神马集团安监局局长，平煤股份党委书记、董事长。
王良

张建国	曾任本公司四矿矿长，平煤集团副总工程师，本公司副总经理。现任中国平煤神马集团总工程师，本公司董事。
张金常	曾任本公司十一矿党委书记、矿长，平煤集团副总工程师、本公司副总经理，许平煤业公司董事长、党委书记，中国平煤神马集团副总经理。现任中国平煤神马集团党委常委、工会主席，本公司董事。
涂兴子	曾任本公司常务副总经理，平煤集团副总工程师，本公司总经理。现任中国平煤神马集团党委常委、副总经理，本公司董事。
王新义	曾任中国平煤神马集团副总工程师，河南省许平煤业有限公司董事长、党委书记。现任中国平煤神马集团总经理助理，本公司董事、总经理、党委副书记、煤炭开采利用研究院院长。
康国峰	曾任平煤十矿副矿长，中国平煤神马集团安监局监察一处处长、总工程师、副局长，集团副总工程师，本公司副总经理、总经理。现任中国平煤神马集团副总工程师、安监局副局长，本公司董事。
赵运通	曾任本公司财务总监（副总师级）兼计财处处长、神马股份财务总监（副总师级）。现任本公司董事、财务总监（副总师级）兼计财处

	处长。
梁红霞	曾任中国平煤神马集团法律事务部律师、资本运营部副部长、法律事务部副部长及部长。现任中国平煤神马集团专家咨询及股权管理办公室主任，本公司董事。
白国周	曾任本公司七矿开拓二队班长，开拓四队班长、党支部书记，七矿工会副主席、本公司职工董事。现任中国平煤神马集团工会委员会副主席。
王羊娃	曾任平煤股份十三矿掘进二队副队长、队长、队长兼党支部副书记。现任平煤股份职工董事、十三矿副矿长（试用期一年）。
李宝库	曾任中国电子商务协会理事，中国高校市场学研究会常务理事，辽宁省工商管理类专业教学指导委员会副主任委员。现任辽宁工程技术大学营销管理学院院长、博士生导师。辽宁省工商管理类专业教学指导委员会副主任委员，中国煤炭工业技术委员会运销分会专家委员，云动时代科技股份有限公司独立董事及本公司独立董事。
卢义玉	曾任重庆大学煤矿灾害动力学与控制国家重点实验室副主任、重庆大学资源及环境科学学院副院长。现任资源与安全学院院长、复杂煤层瓦斯抽采国家地方联合工程实验室主任、煤矿灾害动力学与控制国家重点实验室主任，本公司独立董事。
陈 缨	曾任宝山钢铁股份有限公司财务部长、董事会秘书，财务总监，副总经理，宝钢集团有限公司董事会秘书，副总经理，重阳投资有限公司副董事长。现任中远海运集装箱运输有限公司董事，东方海外（国际）有限公司（股票代码：0316.HK）独立董事、中国船舶重工股份有限公司（股票代码：601989）独立董事、常州聚和新材料股份有限公司独立董事、联蔚数字科技集团股份有限公司独立董事及本公司独立董事。
周阳敏	曾任上海和汇集团战略总监、北京大公国际资信评估公司风险总监、鹤壁市国有资产管理中心副主任、鹤壁市经济建设投资集团（政府平台）副总经理，现任郑州大学尤努斯社会企业中心副主任、郑州大学商学院经济学教授、博士生导师，河南省王阳明研究会副会长、郑州大学中国中部发展研究院研究员、新乡化纤股份有限公司（股票代码：000949）独立董事及本公司独立董事。
陈岱松	曾任成都泰合健康科技集团股份有限公司（原华神集团，股票代码：000790）、浙江乔治白服饰股份有限公司（股票代码：002687）及上海浦东路桥建设股份有限公司（股票代码：600284）三家上市公司独立董事。现任华东政法大学法学教授，上海晶华胶粘新材料股份有限公司（股票代码：603683）独立董事、福建纳川管材科技股份有限公司(股票代码:300198)独立董事，本公司独立董事。
许尽峰

张友谊	曾任平煤集团董事、工会主席、党委副书记。现任中国平煤神马集团党委副书记、副总经理，本公司监事会主席。
刘信业	曾任河南省政法管理干部学院民商法学系党总支书记，原平煤集团总法律顾问（副总师级）兼企管部法律事务处处长，中国平煤神马集团法律事务部部长（副总师级）。现任中国平煤神马集团总法律顾问、法律事务部部长（副总师级），本公司监事。
赵全山	曾任原平煤集团财务处主任会计师、装备事业部计财处副处长、处长、机械装备集团总会计师（处级）、中国平煤神马集团财务资产部部长、资金结算中心主任。现任中国平煤神马集团审计部部长，本公司监事。
梁建民	曾任平煤长安能源开发有限公司董事长（副总师级）、总支书记，中国平煤神马集团规划发展部部长。现任中国平煤神马集团副总工程师,本公司监事。
王启山	曾任平禹煤电财务总监，神马股份监事，本公司监事，中国平煤神马集团审计部部长、中国平煤神马集团职工监事，本公司董事、财务

	总监兼计财处处长。现任中国平煤神马集团资本运营部部长兼开封碳素董事长，本公司监事。
王少峰	曾任神马实业财务总监、财务处处长，中国平煤神马集团审计部副部长（处级）、蓝天化工公司财务总监（处级）。现任中国平煤神马集团资金管理中心主任，本公司监事。
王广民	曾任原平煤集团坑口电厂党委副书记、纪委书记、工会主席、代理党委书记，中国平煤神马集团坑口电厂党委书记，本公司三矿公司党委书记，一矿党委书记。现任中国平煤神马集团纪委副书记，本公司职工监事。
张轶群	曾任天宏焦化公司党委副书记、纪委书记、工会主席、代理总经理、总经理，朝川化工公司董事长、党总支书记。现任中国平煤神马集团工会副主席（处级），本公司职工监事。
陈志远	曾任本公司四矿矿长助理、工会主席。现任本公司职工监事。
吉如昇	曾任原平煤集团计划处处长、副总工程师，中国平煤神马集团规划发展部部长、经济运行部部长，本公司监事。现任中国平煤神马集团副总工程师，本公司副总经理。
程伟	曾任平禹煤电公司董事长（副总师级）,平煤长安能源开发有限公司董事长（副总师级）,本公司副总经理（副总师级）。现任中国平煤神马集团规划发展部总监（副总师级）。
岳殿召

闫章立	曾任本公司香山矿董事长、经理、党委副书记，朝川矿矿长、党委副书记，五矿矿长、党委副书记。现任本公司副总经理。
徐继民	曾任中国平煤神马集团规划发展部副处长、处长、副部长（处级），中国平煤神马集团建井三处党委书记。现任本公司副总经理。
张天良	曾任中国平煤神马集团焦化销售有限公司董事长、总经理，焦化有限公司经理，焦化贸易分公司经理。现任中国平煤神马集团焦化有限公司执行董事，平煤股份运销公司经理、副书记，平港（上海）贸易有限公司董事长，本公司副总经理。

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务
潘树启	中国平煤神马集团	安监局局长
王良	中国平煤神马集团	副总经理
张建国	中国平煤神马集团	副总经理、总工程师
张金常	中国平煤神马集团	党委常委、工会主席
涂兴子	中国平煤神马集团	党委常委、副总经理

王新义	中国平煤神马集团	总经理助理
康国峰	中国平煤神马集团	副总工程师、安监局副局长
梁红霞	中国平煤神马集团	专家咨询及股权管理办公室主任
张友谊	中国平煤神马集团	党委副书记、副总经理
刘信业	中国平煤神马集团	总法律顾问、法律事务部部长（副总师级）
赵全山	中国平煤神马集团	审计部部长
梁建民	中国平煤神马集团	副总工程师
王启山	中国平煤神马集团	资本运营部部长兼开封碳素董事长
王少峰	中国平煤神马集团	资金管理中心主任
在股东单位任职情况的说明	不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	公司人力资源部门根据业绩考核情况，形成薪酬奖惩意见报董事会薪酬与考核委员会审阅。薪酬与考核委员会按照绩效评价标准和程序发表审核意见。董事、监事、独立董事的薪酬标准由公司股东大会批准，高级管理人员的薪酬标准由公司董事会审议通过后执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	根据年度经营业绩考核评价结果并结合基层服务型党组织创建考核、安全考核和绩效年薪调节系数确定。独立董事津贴按照公司股东大会决议执行。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	公司董事、监事及高级管理人员在公司领取薪酬严格按照公司绩效考核制度兑现，公司所披露的报酬与实际发放情况相符。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	报告期从本公司领取的报酬金额合计为557.5万元（税前）。

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
王羊娃	职工董事	选举	职工代表大会选举
张天良	副总经理	聘任	董事会聘任

白国周	职工董事	离任	工作变动
程伟	副总经理	离任	工作变动

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	65,759
主要子公司在职员工的数量	8,507
在职员工的数量合计	74,266
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	46,431
销售人员	235
技术人员	4,194
财务人员	363
行政人员	8,001
	15,042
合计	74,266
教育程度
教育程度类别	数量（人）
本科及以上	9,765
大专	18,182
中专	14,673
高中	22,281
初中及以下	9,365
合计	74,266

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司始终按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、中国证监会、上海证券交易所以及本公司章程的相关要求规范运作。

（一）规范“三会”运作。按照《公司章程》及相关议事规则规定，报告期内，公司共召开5次股东大会，11次董事会，9次监事会;其中股东大会共审议25项议案，董事会共计审议60项议案，监事会共审议25项议案，通过率100%。董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核委员会会议，各专业委员会按照议事规则，对公司重大决策事项进行事前核查、研究、审议，提出意见及建议，供董事会决策参考，提高了董事会决策的专业化水准及工作效率。

报告期内，公司实施股权激励计划，制定了《平煤股份2020年限制性股票激励计划管理办法》和《平煤股份2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，进一步健全长效激励机制；参考《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》的规定，公司董事会薪酬考核委员会全部由独立董事组成。

（二）提高信息披露质量。按照上交所的格式指引和相关规定，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，内容简明清晰、通俗易懂。报告期内，共披露定期报告4次、临时公告79次，没有出现错披漏披事项。

（三）强化内幕知情人管理。报告期内，公司持续做好内幕知情人登记工作，做好内幕信息管控，缩小知悉范围，在披露定期报告、三年分红规划、股权激励等重要事项前，对公司董事、监事、高级管理人员共进行了7次内幕知情人登记工作。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2019年年度股东大会	2020年5月20日	http://www.sse.com.cn/	2020年5月21日
2020年第一次临时股东大会	2020年7月6日		2020年7月7日
2020年第二次临时股东大会	2020年11月9日		2020年11月10日
2020年第三次临时股东大会	2020年12月14日		2020年12月15日
2020年第四次临时股东大会	2020年12月31日		2021年1月4日

报告期内，公司共召开5次股东大会，包括1次年度股东大会和4次临时股东大会；共审议了包括年度报告、董事会和监事会报告、利润分配预案、三年分红规划、股权激励计划等25项议案，通过率100%。

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
潘树启	否	11	4	7	0	0	否	2
王良	否	11	3	8	0	0	否	3
张建国	否	11	4	7	0	0	否	3
张金常	否	11	2	9	0	0	否	1
涂兴子	否	11	5	6	0	0	否	3
王新义	否	11	4	7	0	0	否	5
康国峰	否	11	5	6	0	0	否	2
赵运通	否	11	4	7	0	0	否	5
梁红霞	否	11	5	6	0	0	否	4
王羊娃	否	11	3	8	0	0	否	1
李宝库	是	11	2	9	0	0	否	3
卢义玉	是	11	0	11	0	0	否	1
陈缨	是	11	0	11	0	0	否	3
周阳敏	是	11	1	10	0	0	否	2
陈岱松	是	11	0	11	0	0	否	2

年内召开董事会会议次数	11
其中：现场会议次数	0
通讯方式召开会议次数	6
现场结合通讯方式召开会议次数	5

存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

√适用 □不适用

因部分改制导致同业竞争的问题
问题说明	整改责任人	存在同业竞争的原因	目前进展	后续计划	承诺完成整改的时间
与控股股东存在潜在同业竞争问题	中国平煤神马集团董事会，公司董事会、经理层	目前控股股东在产矿井包括平禹煤电公司的平禹一矿、方山新井、景昇煤业，瑞平煤电公司的张村矿、庇山矿；在建矿井包括夏店矿、梁北二井。	由于部分历史遗留问题的复杂性以及行业变革中不断出现的新情况，有关在建煤炭项目手续不完善，部分资产存在证照不齐、土地手续不全等问题，并且在小煤矿整合过程中不确定因素较多，控股股东尚无法确定将相关煤炭资产注入平煤股份的具体时间，无法完成监管部门规定的在2014年6月底前规范承诺的要求。 因此控股股东根据中国证监会相关文件的规定已申请豁免履行该项承诺，并经公司2013年年度股东大会审议批准。但豁免履行承诺并不影响未来资产注入。	继续密切关注控股股东剩余煤炭资产有关情况，继续完善相关手续，规范运作，根据行业政策、资本市场状况以及公司发展需要，在条件成熟时择机、择优开展资产注入工作。	公司控股股东豁免履行承诺后，由于诸多问题在实际工作中存在不确定性，目前尚未确定剩余煤炭资产注入上市公司的时间表。

债券名称

简称

代码

发行日

到期日

债券余额

利率（%）

还本付息方式

交易场所

平顶山天安煤业股份有限公司2013年公司债券	13平煤债	122249	2013年4月17日	2023年4月16日	4,500,000,000	5.07%	本次公司债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所
平顶山天安煤业股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）	19 平煤债	163013	2019 年 11月 19 日至 2019年 11月 20 日	2024 年 11 月 20 日	600,000,000	4.60%	本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所

债券受托管理人	名称	中原证券股份有限公司
	办公地址	河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦
	联系人	陈拓
	联系电话	0371-65585031
资信评级机构	名称	中诚信证券评估有限公司
	办公地址	上海市青浦区新业路599号1幢968室

2020年12月，中诚信证评出具了“20平煤Y1”的跟踪评级报告（2020年），维持公司主体信用等级为AAA，评级展望稳定；维持“20平煤Y1”的债项信用等级为AAA。报告期内，公司已发行公司债券的评级结果未发生变化。债券存续期内，中诚信证评将在公司年报公告后2个月内进行一次定期跟踪评级，并在存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。中诚信证评将密切关注公司的经营状况及相关信息，如发生可能影响债券信用级别的重大事件，中诚信证评将落实有关情况并及时评估其对信用等级的影响，据以确认和调整公司债券的信用等级。

五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

公司发行的公司债券报告期内增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。公司控股股东中国平煤神马集团为“13平煤债”提供了全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。

中国平煤神马集团主要财务数据及财务指标如下（2020年年度财务数据未经审计）：

单位：万元

	2020年12月31日
净资产额	5,153,958
资产负债率	74.97%
净资产收益率	2.47%
流动比率	83.22%
速动比率	59.12%
保证人资信状况	AAA
累计对外担保余额	58,960
累计对外担保余额占其净资产的比例	1.14%

主要指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减（%）	变动原因
息税折旧摊销前利润	4,769,526,505.13	5,188,781,418.52	-8.08
流动比率	0.52	0.72	-27.78
速动比率	0.42	0.62	-32.26
资产负债率（%）	66.80	69.76	下降2.96个百分点
EBITDA全部债务比	0.13	0.14	-7.14
利息保障倍数	2.84	2.53	12.25
现金利息保障倍数	3.28	2.74	19.71
EBITDA利息保障倍数	3.96	4.65	-14.84
贷款偿还率（%）	100	100
利息偿付率（%）	100	100

九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

√适用 □不适用

债券简称	债券类型	发行金额（亿元）	存续余额（亿元）	票面利率（%）	发行日期	期限	本息兑付情况
15天安煤业PPN001	非公开定向债务融资工具	5.00	0	6.50	2015/6/19	3+2年	报告期内已按时兑付本金和利息
15天安煤业PPN002	非公开定向债务融资工具	5.00	0	6.30	2015/6/30	3+2年	报告期内已按时兑付本金和利息
15天安煤业PPN003	非公开定向债务融资工具	10.00	0	6.90	2015/8/27	3+2年	报告期内已按时兑付本金和利息
17平煤01	非公开公司债	10.00	0.41	7.00	2017/7/20	5年	报告期内已按时兑付利息，剩余本金未到期
G18平煤2	绿色债	9.70	0	6.70	2018/11/8	2+2+1年	报告期内已按时兑付本金和利息
18天安煤业MTN001	中期票据	5.00	0	5.85	2018/11/27	2+1年	报告期内已按时兑付本金和利息
19天安煤业MTN001	中期票据	6.00	6.00	4.98	2019/3/5	2+1年	报告期内已按时兑付利息，本金未到期
19天安煤业MTN002	中期票据	7.00	7.00	4.87	2019/4/16	2+1年	报告期内已按时兑付利息，本金未到期
19天安煤业CP001	短期融资债券	8.00	0	4.33	2019/3/7	1年	报告期内已按时兑付本金和利息
20天安煤业CP001	短期融资债券	10.00	0	4.08	2020/1/9	265天	报告期内已按时兑付本金和利息
美元债（掉期）	美元债	6.8677	0	6.25	2019/7/11	363天	报告期内已按时兑付本金和利息
19平煤01	非公开公司债	20.00	20.00	6.20	2019/8/16	2+2+1年	报告期内已按时兑付利息，本金未到期

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审 计 报 告

亚会审字（2021）第01220010号

平顶山天安煤业股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“平煤股份”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了平煤股份2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于平煤股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是根据我们的职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

（一）、收入确认

1、事项描述

如财务报表附注三、25、收入，附注五、40、营业收入、营业成本所述，平煤股份主要从事混煤、冶炼精煤等的生产和销售。2020年度，平煤股份营业收入为人民币2,239,748.47万元，较上年同期下降5.42%。由于收入是平煤股份关键绩效指标之一，我们将其确认识别为关键审计事项。

2、审计中的应对

（1）了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性；

（2）选取样本检查销售合同，识别与商品控制权转移相关的合同条款与条件，评价平煤股份的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求；

（3）对本年记录的收入交易选取样本，核对发票、销售合同、出库单、发运单及结算单，评价相关收入确认是否符合平煤股份收入确认的会计政策；

（4）实施函证程序，检查收入的确认是否与客户的采购一致；

（5）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对出库单及其他支持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。

（二）、营业外支出

1、事项描述

如财务报表附注五、53、营业外支出所述，2020年12月23日平煤股份六矿二号井封井关闭。因封井关闭，平煤股份将净值为24,110.65万元的矿井建筑物作报废处置，计入营业外支出-固定资产毁损报废损失24,110.65万元。由于上述事项金额重大、发生偶然，我们将其确认识别为关键审计事项。

2、审计中的应对

（1）了解和评价管理层与资产核销相关的关键内部控制的设计和运行有效性；

（2）检查政府关闭矿井的相关文件，与管理层讨论矿井关闭的进展状况；

（3）实施现场检查程序，查看矿井关闭情况；

（4）复核核销资产的账面价值，检查会计处理是否正确。

四、其他信息

平煤股份管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已经执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估平煤股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算平煤股份、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督平煤股份的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对平煤股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致平煤股份不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就平煤股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师:

（项目合伙人）王松超

中 国 · 北京 中国注册会计师:赵军亮

二○二〇年四月二十七日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 平顶山天安煤业股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		7,657,066,692.56	10,972,266,833.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产			10,850,000.00
衍生金融资产
应收票据		5,700,000.00	131,100,000.00
应收账款		988,973,869.02	1,718,919,281.21
应收款项融资		1,164,580,258.08	1,721,462,308.22
预付款项		864,019,121.81	381,868,333.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款		133,230,952.90	109,038,837.47
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货		1,123,122,585.72	1,455,429,774.02
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产		59,168,041.02	58,331,056.00
其他流动资产		378,665,715.56	451,301,195.62
流动资产合计		12,374,527,236.67	17,010,567,619.75
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款		835,111,018.74	145,962,806.16
长期股权投资		1,732,413,260.36	1,150,294,644.20
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产		73,601.60	78,059.48
固定资产		33,889,187,876.57	31,899,309,727.20
在建工程		3,317,421,805.83	2,929,941,203.39
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		823,049,184.63	810,266,016.96
开发支出
商誉

长期待摊费用

长期待摊费用		1,199,307.81	1,412,615.77
递延所得税资产		181,741,289.97	176,582,472.50
其他非流动资产		367,682,503.00	344,967,391.36
非流动资产合计		41,147,879,848.51	37,458,814,937.02
资产总计		53,522,407,085.18	54,469,382,556.77
流动负债：
短期借款		4,335,000,000.00	3,784,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		8,922,784,030.34	8,326,282,342.74
应付账款		4,630,075,145.40	4,725,179,001.36
预收款项		10,533,244.72	542,217,991.65
合同负债		919,680,102.32
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬		897,288,547.48	848,297,615.58
应交税费		314,275,916.49	214,726,290.09
其他应付款		1,224,321,893.54	1,150,328,599.96
其中：应付利息		270,754,587.10	384,128,235.97
应付股利		11,928,088.23	11,928,088.23
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		2,390,612,774.55	2,394,500,770.61
其他流动负债			1,502,723,219.94
流动负债合计		23,644,571,654.84	23,488,255,831.93
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款		1,304,500,000.00	262,400,000.00
应付债券		7,108,202,309.25	10,812,301,527.46
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款		2,169,614,420.11	1,693,470,929.05
长期应付职工薪酬
预计负债		1,210,714,679.71	1,417,498,202.95
递延收益		314,063,228.58	326,038,825.23
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		12,107,094,637.65	14,511,709,484.69
负债合计		35,751,666,292.49	37,999,965,316.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		2,327,704,469.00	2,361,164,982.00
其他权益工具		995,320,754.72	498,350,000.00

其中：优先股

其中：优先股
永续债		995,320,754.72	498,350,000.00
资本公积		3,064,756,638.42	3,248,945,180.88
减：库存股		139,567,151.34	249,772,571.43
其他综合收益
专项储备		209,808,092.81	172,357,538.50
盈余公积		1,875,217,452.60	1,759,329,179.64
一般风险准备
未分配利润		7,284,779,903.54	6,705,589,904.64
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		15,618,020,159.75	14,495,964,214.23
少数股东权益		2,152,720,632.94	1,973,453,025.92
所有者权益（或股东权益）合计		17,770,740,792.69	16,469,417,240.15
负债和所有者权益（或股东权益）总计		53,522,407,085.18	54,469,382,556.77

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		7,589,802,979.30	10,905,724,814.67
交易性金融资产			10,850,000.00
衍生金融资产
应收票据		5,700,000.00	131,100,000.00
应收账款		1,091,460,668.57	1,713,954,133.53
应收款项融资		870,797,168.71	1,615,609,173.96
预付款项		858,633,614.64	362,939,721.79
其他应收款		3,908,394,655.66	3,055,742,203.09
其中：应收利息
应收股利
存货		899,997,753.35	1,215,653,095.26
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		247,120,316.93	348,404,556.60
流动资产合计		15,471,907,157.16	19,359,977,698.90
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款		63,731,518.71	59,629,194.70
长期股权投资		4,727,730,305.68	3,451,749,728.28
其他权益工具投资

其他非流动金融资产

其他非流动金融资产
投资性房地产		5,372,559.55	5,524,210.75
固定资产		27,433,433,235.25	25,870,775,004.40
在建工程		2,981,512,825.63	2,777,903,386.60
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		680,526,748.35	665,632,914.81
开发支出
商誉
长期待摊费用		1,035,300.00	1,084,600.00
递延所得税资产		150,079,268.96	137,150,718.86
其他非流动资产		500,027,273.64	480,296,732.30
非流动资产合计		36,543,449,035.77	33,449,746,490.70
资产总计		52,015,356,192.93	52,809,724,189.60
流动负债：
短期借款		4,335,000,000.00	3,784,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		8,922,784,030.34	8,312,590,955.29
应付账款		3,641,015,822.27	4,313,396,768.39
预收款项		8,768,629.73	512,598,353.73
合同负债		897,869,428.94
应付职工薪酬		801,641,447.20	753,306,845.86
应交税费		275,278,727.01	194,770,434.83
其他应付款		1,193,226,432.22	1,127,057,892.10
其中：应付利息		270,754,587.10	384,128,235.97
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		2,384,764,676.05	2,155,345,432.81
其他流动负债			1,497,620,000.00
流动负债合计		22,460,349,193.76	22,650,686,683.01
非流动负债：
长期借款		2,522,500,000.00	1,438,000,000.00
应付债券		7,108,202,309.25	10,812,301,527.46
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款		2,824,334,815.11	1,671,069,966.88
长期应付职工薪酬
预计负债		1,059,960,494.13	1,265,045,681.73
递延收益		311,513,098.85	323,324,496.07
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		13,826,510,717.34	15,509,741,672.14
负债合计		36,286,859,911.10	38,160,428,355.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		2,327,704,469.00	2,361,164,982.00

其他权益工具

其他权益工具		995,320,754.72	498,350,000.00
其中：优先股
永续债		995,320,754.72	498,350,000.00
资本公积		3,714,775,926.83	3,715,102,508.05
减：库存股		139,567,151.34	249,772,571.43
其他综合收益
专项储备		221,069,196.44	181,692,177.78
盈余公积		1,851,726,043.18	1,735,837,770.22
未分配利润		6,757,467,043.00	6,406,920,967.83
所有者权益（或股东权益）合计		15,728,496,281.83	14,649,295,834.45
负债和所有者权益（或股东权益）总计		52,015,356,192.93	52,809,724,189.60

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入		22,397,484,725.35	23,652,555,273.50
其中：营业收入		22,397,484,725.35	23,652,555,273.50
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		20,255,271,793.57	21,875,861,303.06
其中：营业成本		16,129,475,746.51	18,748,623,502.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加		660,517,719.48	679,256,593.78
销售费用		945,991,852.88	219,197,841.37
管理费用		827,903,020.38	707,754,410.53
研发费用		485,964,019.20	404,201,730.64
财务费用		1,205,419,435.12	1,116,827,223.98
其中：利息费用		1,297,896,185.47	1,250,975,119.88
利息收入		145,842,572.56	171,652,387.33
加：其他收益		125,828,693.70	11,818,186.78
投资收益（损失以“－”号填列）		107,131,249.64	68,881,799.55
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		84,590,665.51	68,987,320.82
以摊余成本计量的金融

资产终止确认收益

资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		64,521,601.80	-185,922,832.52
资产减值损失（损失以“-”号填列）		5,278,202.16
资产处置收益（损失以“－”号填列）		239,177.97	746,509.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		2,445,211,857.05	1,672,217,633.25
加：营业外收入		45,827,328.95	72,700,407.59
减：营业外支出		278,668,312.70	29,285,486.36
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		2,212,370,873.30	1,715,632,554.48
减：所得税费用		584,850,833.43	388,509,205.37
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,627,520,039.87	1,327,123,349.11
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,627,520,039.87	1,327,123,349.11
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		1,387,526,653.36	1,153,319,269.13
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		239,993,386.51	173,804,079.98
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综

合收益的金额

合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		1,627,520,039.87	1,327,123,349.11
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		1,387,526,653.36	1,153,319,269.13
（二）归属于少数股东的综合收益总额		239,993,386.51	173,804,079.98
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.6046	0.4942
（二）稀释每股收益(元/股)		0.6046	0.4942

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入		19,013,105,894.97	21,922,021,930.89
减：营业成本		13,957,553,846.26	18,114,514,610.45
税金及附加		557,186,934.25	577,930,751.28
销售费用		918,083,053.93	196,370,273.93
管理费用		572,162,422.29	488,340,856.21
研发费用		382,751,318.63	303,310,330.77
财务费用		1,061,753,615.86	954,198,181.06
其中：利息费用		1,070,144,597.54	1,089,605,350.33
利息收入		144,997,512.71	169,464,697.97
加：其他收益		81,592,012.85	11,816,676.22
投资收益（损失以“－”号填列）		122,731,249.64	90,481,799.55
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		84,590,665.51	68,987,320.82
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		19,656,112.15	-225,225,625.67
资产减值损失（损失以“-”号填列）		5,591,837.16
资产处置收益（损失以“－”		-6,660.53	611,475.31

号填列）

号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,793,179,255.02	1,165,041,252.60
加：营业外收入		43,732,114.30	40,545,578.06
减：营业外支出		268,889,008.42	19,859,233.55
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,568,022,360.90	1,185,727,597.11
减：所得税费用		409,139,631.27	259,877,035.68
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,158,882,729.63	925,850,561.43
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,158,882,729.63	925,850,561.43
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		1,158,882,729.63	925,850,561.43
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现		20,170,017,572.63	18,127,002,714.43

金

金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还			458,183.81
收到其他与经营活动有关的现金		495,945,949.37	426,051,783.14
经营活动现金流入小计		20,665,963,522.00	18,553,512,681.38
购买商品、接受劳务支付的现金		5,967,067,164.81	4,390,305,775.33
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		8,075,390,474.18	8,591,869,439.41
支付的各项税费		2,643,023,203.47	2,916,807,965.60
支付其他与经营活动有关的现金		1,366,705,212.24	861,928,543.32
经营活动现金流出小计		18,052,186,054.70	16,760,911,723.66
经营活动产生的现金流量净额		2,613,777,467.30	1,792,600,957.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		63,917,928.06	40,038,483.90
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		18,946,000.00	1,643,900.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		5,593,560,953.63	5,207,786,763.06
投资活动现金流入小计		5,676,424,881.69	5,249,469,146.96

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		3,853,011,611.23	2,328,555,994.41
投资支付的现金		561,000,000.00	700,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		4,778,282,727.26	5,488,435,866.07
投资活动现金流出小计		9,192,294,338.49	8,516,991,860.48
投资活动产生的现金流量净额		-3,515,869,456.80	-3,267,522,713.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		1,004,940,000.00	504,835,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		9,900,000.00	5,660,000.00
取得借款收到的现金		10,887,127,366.67	9,871,490,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		1,936,100,000.00	1,111,550,000.00
筹资活动现金流入小计		13,828,167,366.67	11,487,875,000.00
偿还债务支付的现金		12,310,670,000.00	8,965,100,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		2,128,800,560.40	1,146,894,682.72
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		5,400,000.00	59,100,374.77
支付其他与筹资活动有关的现金		980,456,272.65	927,706,868.50
筹资活动现金流出小计		15,419,926,833.05	11,039,701,551.22
筹资活动产生的现金流量净额		-1,591,759,466.38	448,173,448.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-5,068.71	1,979,904.73
五、现金及现金等价物净增加额		-2,493,856,524.59	-1,024,768,402.29
加：期初现金及现金等价物余额		6,395,053,580.72	7,419,821,983.01
六、期末现金及现金等价物余额		3,901,197,056.13	6,395,053,580.72

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		18,394,949,103.39	15,992,904,533.29
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		357,119,350.84	253,769,059.95

经营活动现金流入小计

经营活动现金流入小计		18,752,068,454.23	16,246,673,593.24
购买商品、接受劳务支付的现金		5,675,254,188.75	4,169,261,117.85
支付给职工及为职工支付的现金		7,230,314,317.26	7,686,447,167.37
支付的各项税费		2,155,743,671.89	2,355,022,756.87
支付其他与经营活动有关的现金		461,624,850.34	660,019,644.39
经营活动现金流出小计		15,522,937,028.24	14,870,750,686.48
经营活动产生的现金流量净额		3,229,131,425.99	1,375,922,906.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		63,917,928.06	40,038,483.90
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		17,995,400.00	1,643,900.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		5,593,560,953.63	5,204,086,763.06
投资活动现金流入小计		5,675,474,281.69	5,245,769,146.96
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		3,847,649,662.23	2,259,085,512.01
投资支付的现金		1,155,627,782.83	775,074,464.60
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额			12,137,499.45
支付其他与投资活动有关的现金		4,778,282,727.26	5,468,316,771.59
投资活动现金流出小计		9,781,560,172.32	8,514,614,247.65
投资活动产生的现金流量净额		-4,106,085,890.63	-3,268,845,100.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		995,040,000.00	499,175,000.00
取得借款收到的现金		10,887,127,366.67	9,701,490,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		1,936,100,000.00	1,105,400,000.00
筹资活动现金流入小计		13,818,267,366.67	11,306,065,000.00
偿还债务支付的现金		12,310,670,000.00	8,352,700,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		2,155,694,752.50	1,139,597,011.94
支付其他与筹资活动有关的现金		983,328,489.82	786,783,925.89
筹资活动现金流出小计		15,449,693,242.32	10,279,080,937.83
筹资活动产生的现金流量净额		-1,631,425,875.65	1,026,984,062.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-5,068.71	1,979,904.73
五、现金及现金等价物净增加额		-2,508,385,409.00	-863,958,227.03
加：期初现金及现金等价物余		6,342,318,751.87	7,206,276,978.90

额

额
六、期末现金及现金等价物余额		3,833,933,342.87	6,342,318,751.87

合并所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	2,361,164,982.00		498,350,000.00		3,078,945,180.88	249,772,571.43		172,357,538.50	1,756,788,483.07		6,708,260,317.82		14,326,093,930.84	1,973,453,025.92	16,299,546,956.76
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并					170,000,000.00				2,540,696.57		-2,670,413.18		169,870,283.39		169,870,283.39
其他
二、本年期初余额	2,361,164,982.00		498,350,000.00		3,248,945,180.88	249,772,571.43		172,357,538.50	1,759,329,179.64		6,705,589,904.64		14,495,964,214.23	1,973,453,025.92	16,469,417,240.15
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-33,460,513.00		496,970,754.72		-184,188,542.46	-110,205,420.09		37,450,554.31	115,888,272.96		579,189,998.90		1,122,055,945.52	179,267,607.02	1,301,323,552.54
（一）综合收益总额											1,387,526,653.36		1,387,526,653.36	239,993,386.51	1,627,520,039.87
（二）所有者投入和减少资本	-33,460,513.00		496,970,754.72		-184,188,542.46	-110,205,420.09							389,527,119.35	9,900,000.00	399,427,119.35
1．所有者投入的普通股	-33,460,513.00				-6,638.34								-33,467,151.34	9,900,000.00	-23,567,151.34
2．其他权益工具持有者投入资本			496,970,754.72										496,970,754.72		496,970,754.72
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-184,181,904.12	-110,205,420.09							-73,976,484.03		-73,976,484.03
（三）利润分配									115,888,272.96		-808,336,654.46		-692,448,381.50	-69,658,584.12	-762,106,965.62
1．提取盈余公									115,888,272.96		-115,888,272.9

积

积											6
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-692,448,381.50		-692,448,381.50	-69,658,584.12	-762,106,965.62
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								37,450,554.31					37,450,554.31	-967,195.37	36,483,358.94
1．本期提取								2,174,804,636.00					2,174,804,636.00	86,123,360.00	2,260,927,996.00
2．本期使用								2,137,354,081.69					2,137,354,081.69	87,090,555.37	2,224,444,637.06
（六）其他
四、本期期末余额	2,327,704,469.00		995,320,754.72		3,064,756,638.42	139,567,151.34		209,808,092.81	1,875,217,452.60		7,284,779,903.54		15,618,020,159.75	2,152,720,632.94	17,770,740,792.69

项目

2019年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本 (或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年年末余额

2,361,164,982.00

2,945,475,547.41

254,657,664.17

1,663,516,404.98

5,643,765,994.15

12,868,580,592.71

1,839,284,088.46

14,707,864,681.17

加：会计政策变

更

更
前期差错更正
同一控制下企业合并					281,833,780.04				2,266,569.46		13,978,934.79		298,079,284.29	70,785,244.99	368,864,529.28
其他
二、本年期初余额	2,361,164,982.00				3,227,309,327.45			254,657,664.17	1,665,782,974.44		5,657,744,928.94		13,166,659,877.00	1,910,069,333.45	15,076,729,210.45
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）			498,350,000.00		21,635,853.43	249,772,571.43		-82,300,125.67	93,546,205.20		1,047,844,975.70		1,329,304,337.23	63,383,692.47	1,392,688,029.70
（一）综合收益总额											1,153,319,269.13		1,153,319,269.13	173,804,079.98	1,327,123,349.11
（二）所有者投入和减少资本			498,350,000.00		21,635,853.43	249,772,571.43							270,213,282.00	33,383,361.56	303,596,643.56
1．所有者投入的普通股					132,400,000.00								132,400,000.00	31,842,825.00	164,242,825.00
2．其他权益工具持有者投入资本			498,350,000.00										498,350,000.00		498,350,000.00
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-110,764,146.57	249,772,571.43							-360,536,718.00	1,540,536.56	-358,996,181.44
（三）利润分配									93,546,205.20		-105,474,293.43		-11,928,088.23	-73,500,374.77	-85,428,463.00
1．提取盈余公积									93,546,205.20		-93,546,205.20
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-11,928,088.23		-11,928,088.23	-73,500,374.77	-85,428,463.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

6．其他
（五）专项储备								-82,300,125.67					-82,300,125.67	-70,303,374.30	-152,603,499.97
1．本期提取								1,987,552,000.00					1,987,552,000.00	87,072,000.00	2,074,624,000.00
2．本期使用								2,069,852,125.67					2,069,852,125.67	157,375,374.30	2,227,227,499.97
（六）其他
四、本期期末余额	2,361,164,982.00		498,350,000.00		3,248,945,180.88	249,772,571.43		172,357,538.50	1,759,329,179.64		6,705,589,904.64		14,495,964,214.23	1,973,453,025.92	16,469,417,240.15

项目	2020年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	2,361,164,982.00		498,350,000.00		3,715,102,508.05	249,772,571.43		181,692,177.78	1,735,837,770.22	6,406,920,967.83	14,649,295,834.45
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	2,361,164,982.00		498,350,000.00		3,715,102,508.05	249,772,571.43		181,692,177.78	1,735,837,770.22	6,406,920,967.83	14,649,295,834.45
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-33,460,513.00		496,970,754.72		-326,581.22	-110,205,420.09		39,377,018.66	115,888,272.96	350,546,075.17	1,079,200,447.38
（一）综合收益总额										1,158,882,729.63	1,158,882,729.63
（二）所有者投入和减少资本	-33,460,513.00		496,970,754.72		-326,581.22	-110,205,420.09					573,389,080.59
1．所有者投入的普通股	-33,460,513.00				-6,638.34						-33,467,151.34
2．其他权益工具持有者投入资本			496,970,754.72								496,970,754.72
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-319,942.88	-110,205,420.09					109,885,477.21
（三）利润分配									115,888,272.96	-808,336,654.46	-692,448,381.50
1．提取盈余公积									115,888,272.96	-115,888,272.96

2．对所有者（或股东）的分配

2．对所有者（或股东）的分配										-692,448,381.50	-692,448,381.50
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								39,377,018.66			39,377,018.66
1．本期提取								1,963,647,996.00			1,963,647,996.00
2．本期使用								1,924,270,977.34			1,924,270,977.34
（六）其他
四、本期期末余额	2,327,704,469.00		995,320,754.72		3,714,775,926.83	139,567,151.34		221,069,196.44	1,851,726,043.18	6,757,467,043.00	15,728,496,281.83

项目	2019年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	2,361,164,982.00				3,582,798,741.92			155,461,493.01	1,643,252,714.08	5,573,655,462.54	13,316,333,393.55
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	2,361,164,982.00				3,582,798,741.92			155,461,493.01	1,643,252,714.08	5,573,655,462.54	13,316,333,393.55
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）			498,350,000.00		132,303,766.13	249,772,571.43		26,230,684.77	92,585,056.14	833,265,505.29	1,332,962,440.90
（一）综合收益总额										925,850,561.43	925,850,561.43
（二）所有者投入和减少资本			498,350,000.00		132,303,766.13	249,772,571.43					380,881,194.70
1．所有者投入的普通股					132,400,000.00						132,400,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本			498,350,000.00								498,350,000.00
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-96,233.87	249,772,571.43					-249,868,805.30
（三）利润分配									92,585,056.14	-92,585,056.14
1．提取盈余公积									92,585,056.1	-92,585,056.

									4	14
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								26,230,684.77			26,230,684.77
1．本期提取								1,773,424,000.00			1,773,424,000.00
2．本期使用								1,747,193,315.23			1,747,193,315.23
（六）其他
四、本期期末余额	2,361,164,982.00		498,350,000.00		3,715,102,508.05	249,772,571.43		181,692,177.78	1,735,837,770.22	6,406,920,967.83	14,649,295,834.45

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

（1）公司历史沿革

平顶山天安煤业股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)系经国家经济体制改革委员会《关于同意设立平顶山天安煤业股份有限公司的批复》（体改生〔1998〕29号）的批准，以原平顶山煤业(集团)有限责任公司(以下简称“原平煤集团”)为重组主体，联合河南省平顶山市中原(集团)有限公司(以下简称“河南中原”)、河南省平禹铁路有限责任公司(以下简称“平禹铁路”)、平顶山煤业(集团)公司朝川矿(原“河南省朝川矿务局”，以下简称“朝川矿”)、平顶山制革厂(以下简称“制革厂”)及中煤国际工程集团平顶山选煤设计研究院(原“煤炭工业部选煤设计研究院”，以下简称“设计院”)(以下总称“发起人”)发起设立，并于1998年3月17日经河南省工商行政管理局批准注册成立的股份有限公司。本公司原注册资本为人民币682,095,500元，分为682,095,500股，每股面值为1元，发起人及其相应资本投入明细如下：

发起人	注册地	出资方式	出资比例(%)	出资金额	股数
原平煤集团	河南省	净资产	99.385	1,042,950,600	677,900,000
河南中原	河南省	现金	0.17	1,784,660	1,160,000
平禹铁路	河南省	现金	0.147	1,540,000	1,001,000
朝川矿	河南省	现金	0.146	1,530,000	994,500
制革厂	河南省	现金	0.076	800,000	520,000
设计院	河南省	现金	0.076	800,000	520,000
合计			100.00	1,049,405,260	682,095,500

同时，向原平煤集团出售原由本公司所经营及拥有的高庄矿和大庄矿业务及相关资产及负债。以上交易已于2004年12月31日完成。

2005年3月18日，河南省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“河南省国资委”）以本公司向原平煤集团收购的五矿、十矿、十二矿、七星洗煤厂的土地使用权50,261,000元向本公司缴纳新增注册资本22,626,840元，计22,626,840股，并委托原平煤集团持有。本公司此次增资后注册资本变更为704,722,340元。上述出资业经普华永道中天会计师事务所审验，并于2005年3月30日出具普华永道中天验字〔2005〕第43号验资报告予以验证。

2005年4月19日，经河南省国资委批准，原平煤集团与上海宝钢集团公司(以下称“上海宝钢”)及湖南华菱湘潭钢铁有限公司(以下称“湘潭钢铁”)签订股份转让协议：原平煤集团将其持有的本公司3,400万股股份转让给上海宝钢，将其持有的本公司3,000万股股份转让给湘潭钢铁。

2006年11月8日，经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2006〕102号《关于核准平顶山天安煤业股份有限公司首次公开发行股票的通知》的核准，本公司首次向境内投资者公开发行人民币普通股（A股）370,000,000股，每股面值1元，并于2006年11月23日在上海证券交易所上市交易。本公司首次公开发行后注册资本变更为1,074,722,340元。上述出资业经普华永道中天会计师事务所审验，并于2006年11月14日出具普华永道中天验字〔2006〕第164号验资报告予以验证。

根据本公司2005年5月28日第二次临时股东大会决议及本公司与原平煤集团、朝川矿及平顶山煤业(集团)香山矿有限责任公司(以下简称“香山矿”)于2005年5月20日分别签署的收购协议，本公司以首次人民币普通股上市募集资金分别向原平煤集团、朝川矿及香山矿收购原平顶山煤业(集团)有限责任公司十三矿(以下简称“十三矿”)、朝川矿及香山矿经营性资产和负债及其相关业务。以上交易于2006年12月31日完成。

根据本公司2009年5月23日召开的2008年年度股东大会决议通过的利润分配方案：以2008年12月31日的总股本1,074,722,340股为基数，每10股派发股票股利3股；由未分配利润转增股本322,416,702元，转增基准日期为2009年6月24日，变更后的注册资本为人民币1,397,139,042元。上述股本变更业经亚太（集团）会计师事务所审验，并于2009年6月30日出具亚会验字【2009】13号验资报告予以验证。

根据本公司2009年8月23日召开的第四届董事会第十三次会议决议、2009年9月10日召开的2009年第一次临时股东大会审议以及与原平煤集团、平顶山煤业（集团）三环有限责任公司工会、平顶山煤业（集团）爆破器材有限责任公司、平顶山煤业集团九矿有限责任公司工会、河南平能创业投资股份有限公司、上海矿晟矿山设备工程有限公司、平顶山天润铁路运输服务有限公司签订的《股权转让协议》，本公司收购原平顶山煤业（集团）三环有限责任公司、原平顶山七星煤业有限责任公司、原平顶山煤业（集团）天力有限责任公司、原平顶山煤业集团九矿有限

责任公司等四家公司100%的股权；根据本公司与原平煤集团签订的《资产转让协议》，本公司收购原平煤集团下属二矿整体资产及负债。以上交易2009年9月30日完成。根据《河南省人民政府关于中国平煤神马能源化工集团有限责任公司组建方案的批复》（豫政文〔2008〕220号），河南省国资委《关于同意中国平煤神马能源化工集团吸收合并方案及协议的批复》（豫国资文［2009］43号），河南省人民政府《关于中国平煤神马能源化工集团吸收合并平煤集团和神马集团事宜的批复》（豫政文[2009]217号），中国平煤神马能源化工集团有限责任公司（以下简称“中国平煤神马集团”）吸收合并原平煤集团和原神马集团，并注销了原平煤集团和原神马集团。同时，根据国务院国有资产监督管理委员会《关于平顶山天安煤业股份有限公司和神马实业股份有限公司股份持有人变更有关问题的批复》（国资产权[2009]1237号），同意将原平煤集团持有的82,748.4892万股本公司股份变更为中国平煤神马集团持有，占总股本的59.2271%。并于2010 年6 月17 日，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了过户登记。根据本公司2010年5月11日召开的2009年年度股东大会决议通过的利润分配方案：以2009年12月31日的总股本1,397,139,042股为基数，每10股派发股票股利3股；由未分配利润转增股本419,141,713元，转增基准日期为2010年6月18日，变更后的注册资本为人民币1,816,280,755元。上述股本变更业经亚太（集团）会计师事务所审验，并于2010年6月21日出具亚会验字【2010】014号验资报告予以验证。

根据财政部、国务院国有资产管理监督委员会、中国证券监督管理委员会和全国社会保障基金理事会联合颁布的《关于印发<境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法>的通知》（财企［2009］94号）和2009年第63号公告《关于境内证券市场实施国有股转持政策》的相关规定，中国平煤神马集团履行国有股转持义务后，持有本公司股权的比例由59.2271%变更为56.1170%。

根据本公司2011年5月10日召开的2010年年度股东大会决议通过的利润分配方案：以2010年12月31日的总股本1,816,280,755股为基数，每10股派发股票股利3股；由未分配利润转增股本544,884,227.00元，转增基准日期为2011年6月20日，变更后的注册资本为人民币2,361,164,982.00元。上述股本变更业经亚太（集团）会计师事务所审验，并于2011年6月21日出具亚会验字【2011】024号验资报告予以验证。

根据本公司2011年10月7日召开的第五届董事会第八次会议决议及本公司与中国平煤神马集团签订的股权转让协议，本公司收购平煤哈密矿业有限公司100%的股权。以上交易2012年4月30日完成。

2012年3月17日召开的第五届董事会第十一次会议决议及本公司与中国平煤神马集团签订的资产转让协议，本公司收购平煤神马建工集团有限公司（“原名称为中平能化建工集团有限公

司，以下简称建工集团”）下属勘探工程处与勘探业务相关资产及负债。以上交易2012年3月31日完成。

根据本公司2016年5月16日召开的2015年年度股东大会决议通过的《关于向中国平煤神马集团出售公司部分矿井的议案》，本公司向控股股东中国平煤神马集团出售公司下属三矿公司、七矿公司、天力公司100%股权及朝川二井、朝川三井整体资产及负债。以上交易已于2016年6月30日完成。

2017年3月19日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于注销公司控股子公司平宝新能源公司的议案》并于2017年3月21日在上海证券交易所网站发布了《关于注销公司控股子公司平宝新能源公司的公告》。2017年6月27日，公司收到河南省宝丰县工商行政管理局《准予注销登记通知书》（宝）登记内销字[2017]第42号。公司已完成对平宝新能源公司的注销工作。

2017年3月19日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于转让控股子公司平襄新能源公司股权的议案》，本公司将持有控股子公司河南平襄新能源科技有限公司50.2%的股权转让给公司关联方河南易成新能源股份有限公司。本次股权转让的工商变更登记手续已于2017年05月23日办理完毕，交易已完成。

2017 年3月19日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于收购上海星斗资产管理公司股权的议案》，公司拟以资产评估报告确认的评估值为基准收购上海石锋资产管理有限公司持有的上海星斗资产管理有限公司51%的股权。截止2017年4月30日，该交易已完成。

根据本公司2017年6月29日召开2017年第二次临时股东大会决议公告，本公司审议通过了《关于平煤股份资产收购的议案》。本公司收购以下资产：（1）中国平煤神马能源化工集团有限责任公司一矿洗煤厂、中国平煤神马能源化工集团有限责任公司供水总厂的净资产；（2）收购平顶山金鼎煤化科技有限公司、上海矿晟矿山设备工程有限公司、平顶山双盛选煤有限公司、平顶山天泰选煤有限公司的固定资产及在建工程和原材料；（3）收购河南天通电力有限公司100%股权。以上交易2017年6月30日完成。

根据本公司2017年9月15日召开第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于将公司下属分公司天宏选煤厂整体资产及负债划转至全资子公司的议案》，本公司以2017年8月31日为基准日将分公司平顶山天安煤业股份有限公司天宏选煤厂（以下简称“天宏选煤厂”）整体资产负债划转至平顶山天安煤业天宏选煤有限公司（以下简称“天宏选煤”），以上划转工作已于2017年8月31日完成。

2019年2月22日，本公司第七届董事会第三十九次会议审议通过了收购河南中平煤电有限责任公司（以下简称“中平煤电”）50%股权的议案。公司以北京国融兴华资产评估有限公司出具的资产评估报告（国融兴华评报字〔2018〕080150号）确认的评估值为基准收购中国平煤神马集

团持有的中平煤电50%的股权。上述股权转让完成后，公司持有中平煤电50%的股权，中平煤电为公司控股子公司。2020年4月27日，公司第八届董事会第五次会议审议通过了收购上海国厚融资租赁有限公司（以下简称“上海国厚”）75%股权的议案。公司以北京国融兴华资产评估有限公司出具的资产评估报告（国融兴华评报字〔2020〕080022号）确认的评估值为基准收购中国平煤神马集团持有的上海国厚75%的股权。上述股权转让完成后，公司持有上海国厚75%的股权，上海国厚为公司控股子公司。截至2020年12月31日止，公司共拥有一矿、二矿、四矿、五矿、六矿、八矿、十矿、十一矿、十二矿、十三矿、朝川矿、八矿选煤厂、田庄选煤厂、七星选煤厂、救护大队、设备租赁站、商品煤质量监督检验站、安全技术培训中心、运销公司、供应部、勘探工程处、医疗救护中心、首山二矿筹建处、供水分公司、煤炭开采利用研究院以及子公司河南平宝煤业有限公司（以下简称“平宝公司”）、平顶山天安煤业香山矿有限公司（以下简称“香山矿公司”）、平顶山天安煤业九矿有限责任公司（以下简称“九矿公司”）、河南中平鲁阳煤电有限公司（以下简称“中平鲁阳”）、平顶山市天和煤业有限公司（以下简称“天和煤业”）、平顶山市福安煤业有限公司（以下简称“福安煤业”）、平顶山天安煤业天宏选煤有限公司（以下简称“天宏选煤”）、上海星斗资产管理有限公司（以下简称“上海星斗”）、河南天通电力有限公司（以下简称“天通电力”）、平煤煌龙新能源有限公司（以下简称“平煤新能源”）、河南中平煤电有限责任公司（以下简称“中平煤电”）、上海国厚融资租赁有限公司（以下简称“上海国厚”）等单位。截至2020年12月31日，公司注册资本及股本均为2,327,704,469.00元。本公司建立了规范的法人治理机构，并成立了证券综合处、计财处、审计处、生产处、开拓处、机电处、地质测量处、通风处、总调度室、总工程师办公室、安全监察处、安全培训处等职能管理部门。

（2）企业注册地及总部地址、组织形式

公司注册地址及总部地址：河南省平顶山市矿工路21号公司组织形式：股份有限公司公司法人统一社会信用代码/注册号 ： 91410000727034084A公司法定代表人：潘树启

（3）所处行业

煤炭采选业。

（4）经营范围

煤炭开采,煤炭洗选及深加工,煤炭销售；道路货物运输；机械设备制造、修理；电器机械修理；金属材料、建筑材料、矿用物资、橡胶制品的销售；自来水生产、自来水管道安装、维修；零售:车用乙醇汽油、柴油、润滑油(限分支机构凭证经营)；工程测量、地籍测绘；固体矿产勘查:

乙级；地质钻探:乙级；设备租赁,工矿配件零售；电子产品、通讯器材(不含无线)的销售；供电、售电;电能的输送与分配；电力工程施工及通讯工程施工；能源技术服务；节能技术推广、开发、咨询、交流、转让服务；电力工程项目设计、维护、管理和经营；电力设备、机电设备、通信设备、五金工具、电料批发销售；煤炭及煤化工的技术研发、技术服务、技术咨询。

（5）公司主要产品或提供的劳务

主要产品：混煤、冶炼精煤等。

主要提供的劳务：代销中国平煤神马能源化工集团有限责任公司煤炭产品。

（6）母公司以及最终实际控制人的名称

截至2020年12月31日，中国平煤神马集团直接持有本公司57.12%的股权，为本公司第一大股东，因此，本公司的母公司为中国平煤神马集团。

河南省国资委持有中国平煤神马集团65.15%的股权，因此，本公司的最终实际控制人为河南省国资委。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

截至2020年12月31日，平宝公司、九矿公司、香山矿公司、中平鲁阳、福安煤业、天和煤业、平顶山市香安煤业有限公司（以下简称“香安煤业”）、平顶山市久顺煤业有限公司（以下简称“久顺煤业”）、天宏选煤、上海星斗、天通电力、武汉平焦贸易有限公司（以下简称“武汉平焦”）、郑州市兴英平煤投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“兴英平煤”）、平煤新能源、中平煤电、上海国厚纳入本公司合并范围。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部2006 年2 月15日颁布的《企业会计准则—基本准则》和具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及之后修订及新增的会计准则（以下统称“企业会计准则”），此外，本公司的财务报表在所有重大方面同时符合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）有关财务报表及其附注的披露要求。

2. 持续经营

√适用 □不适用

公司不存在可能导致对公司自报告期末起12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面同时符合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）有关财务报表及其附注的披露要求。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。除有特殊说明外，金额均以人民币元为单位表示。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）企业合并，是指将两个或者两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。

本公司的企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。

（2）同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。

企业合并形成母子公司关系的，母公司编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现的净利润，在合并利润表中单列项目反映。合并现金流量表应当包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流量。

被合并方如果是最终控制方以前年度从第三方收购，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时起，一直是一体化存续下来的，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方的财务报表比较数据追溯调整的期间不早于双方处于最终控制方的控制之下孰晚的时间。

（3）非同一控制下的企业合并，购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。 非同一控制下的企业合并中，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应当于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。

购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时，应对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。

企业合并形成母子公司关系的，母公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

（1）合并范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

母公司将其所控制的全部子公司均纳入合并财务报表的合并范围。同时，对母公司虽然拥有被投资单位半数或以下的表决权，但通过某种安排，母公司能够控制被投资单位，则将该被投资单位认定为子公司，纳入合并财务报表的合并范围。但是，有证据表明母公司不能控制被投资单位的除外。

对公司作为发起机构对其具有控制权的特殊目的主体，或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体，母公司也将其纳入合并财务报表的合并范围。

（2）合并财务报表的编制方法

合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为基础，以其他有关资料为依据，由母公司编制。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销。

（3）少数股东权益和损益的列报

子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。

子公司所有者权益中属于少数股东权益的份额，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。

（4）超额亏损的处理

在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。

（5）当期增加、减少子公司的合并报表处理

母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初余额。

母公司在报告期内处置子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初余额。

母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

母公司在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

母公司在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

（6）母公司、子公司会计政策、会计期间的统一

母公司统一子公司所采用的会计政策、会计期间，使子公司采用的会计政策、会计期间与母公司保持一致。

子公司所采用的会计政策与母公司不一致的，按照母公司的会计政策对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照母公司的会计政策另行编报财务报表。

子公司的会计期间与母公司不一致的，应按照母公司的会计期间对子公司财务报表进行调整；或者要求子公司按照母公司的会计期间另行编报财务报表。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；

（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；

（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、14 长期股权投资”。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币业务

本公司外币业务在初始发生时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币。在资产负债表日，外币货币性项目余额采用资产负债表日即期汇率折算，因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，因公允价值确定日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

（2）外币报表折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用

项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益并计入股东权益。现金流量表，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示。实质上构成对子公司净投资的外币货币性项目，以母公司或子公司的记账本位币反映，该外币货币性项目产生的汇兑差额转入“其他综合收益”。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折算。在处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本公司成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。

（1） 金融资产

1）分类和计量

本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：

① 以摊余成本计量的金融资产；② 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

债务工具

本公司持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下三种方式进行计量：

①以摊余成本计量：本公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资和长

期应收款等。本公司将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产主要包括应收款项融资、其他债权投资等，本公司将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。

③以公允价值计量且其变动计入当期损益：本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产。在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。

权益工具

本公司将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产；本公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。

2）减值

本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资等，以预期信用损失为基础确认损失准备。本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。

于每个资产负债表日，本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。本公司对于处于第一阶段和第二

阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

① 对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收账款，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。当单项应收票据、应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：

应收票据

组合1：银行承兑汇票

组合2：商业承兑汇票

应收账款

组合1：单项计提款项

组合2：账龄组合款项

对于划分为组合的应收票据、应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收票据、应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。

② 当单项其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：

其他应收款组合1：单项计提款项

其他应收款组合2：账龄组合款项

对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

③本公司将计提或转回的应收款项坏账准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，本公司在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。

（3）终止确认

金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

② 该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③ 该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。其他权益工具投资终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。

2. 金融负债

金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本公司的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据、应付账款、其他应付款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，本公司终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

3.金融工具的公允价值确定

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。

在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

本公司2019年1月1日起应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本章节附注五、10、金融工具。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司2019年1月1日起应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本章节附注五、10、金融工具。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

本公司2019年1月1日起应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本章节附注五、10、金融工具。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 □不适用

本公司2019年1月1日起其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本章节附注五、10、金融工具。

15. 存货

√适用 □不适用

（1） 存货的分类

存货，是指公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括：原材料和产成品。原材料主要系指用于井下生产的物料及辅助材料等，产成品系指煤炭成品原煤(“混煤”)及经过洗选加工后的精煤(“冶炼精煤”)等。根据煤炭业的特点及有关规定，煤炭企业专用的12种小型设备及专用工具亦作为原材料核算。

（2）发出存货的计价方法

存货按照实际成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。

原材料和产成品发出时的成本按加权平均法核算。产成品成本包括原材料、直接人工及按适当百分比分摊的所有间接生产费用。

（3） 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。

可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

不同存货可变现净值的具体确定方法如下：

①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。

②需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。

③资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。资产负债表日，公司按照单个存货项目计提存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。公司对存货可变现净值低于账面价值的差额，计提存货跌价准备，计入当期损益。以后期间存货价值恢复的，在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

（4） 存货的盘存制度

本公司存货采用永续盘存制。

（5） 低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品和包装物取得时按实际成本计价，领用时采用一次摊销法进行核算。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

合同资产，是指本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。如本公司向客户销售两项可明确区分的商品，因已交付其中一项商品而有权收取款项，但收取该款项还取决于交付另一项商品的，本公司将该收款权利作为合同资产。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

（1）持有待售资产的确认标准

同时满足下列条件的非流动资产，本公司将其划分为持有待售资产：一、该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；二是公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；三是公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；四是该项转让将在一年内完成。

（2）持有待售资产的会计处理方法

对于持有待售的固定资产,本公司调整该项固定资产的预计净残值，使该固定资产的预计净残值反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。

符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理，但不包括递延所得税资产、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规范的金融资产。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

长期应收款中的预期信用损失的计提如下：

长期应收款按客户已到期的款项是否逾期未收，以及欠款已逾期的期数划分如下各类客户风险类型：正常类：交易对手能够履行合同或协议，没有任何理由怀疑债务本金及利息不能按时足额偿还；关注：尽管交易对手目前有能力偿还，但存在一些可能对偿还产生不利影响的因素；次级：交易对手的偿还能力出现明显问题，完全依靠其正常经营收入无法足额偿还债务本金及利息，即使执行担保，也可能会造成一定损失；可疑：交易对手无法足额偿还债务本金及利息，即使执行担保，也肯定要造成较大损失；损失：在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后，资产及收益仍然无法收回，或只能收回极少部分等5种风险类型客户，以已逾期账龄区分类风险类型客户制定相应坏账计提比例；对已到期未收回的逾期长期应收款转入应收账款并按相应账龄计提减值损失，尚未到期的长期应收款坏账准备按客户风险类型计提比例如下：

风险类型	坏账准备计提比例
正常类	0%
关注类	0%
次级类	小于25%
可疑类	25%-75%
损失类	100%
正常类	0%

企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：

①同一控制下的企业合并形成的长期股权投资，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。长期股权投投资成本与支付对价之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

②非同一控制下的企业合并形成的长期股权投资，购买方以购买日确定的合并成本作为长期股权投资的投资成本。合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。

③除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外；以非货币性资产交换方式取得的长期股权投资，如果该项具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为投资成本；换出资产的公允价值与账价值的差额计入当期损益；若非货币性资产交换不同时具备上述两个条件，则按换出资产的账面价值和相关税费作为投资成本；以债务重组方式取得的长期股权投资，按取得股权的公允价值作为投资成本；投资成本与债权账面价值之间的差额计入当期损益。取得长期股权投资时，投资成本中含已宣告但尚未发放的现金股利或利润的，予以扣除，并单独计量。对联营企业或合营企业的投资，其投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

（2） 后续计量及损益确认方法

①本公司对子公司的长期股权投资，在个别财务报表中，采用成本法核算。

在合并财务报表中，公司购买子公司少数股东权益，新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的可辨认净资产份额之间的差额，调整合并财务报表中的资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）的余额不足冲减的，调整留存收益。成本法下，采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。

在被投资单位宣告分派现金股利或利润时，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，投资企业应当按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。

②本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。

权益法下，公司取得长期股权投资后于资产负债表日，应当按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。公司与联营企业和合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。

被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资方不一致的，应当按照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。

在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

③长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时应当将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入所有者权益。

（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

公司能对被投资单位实施控制的为本公司的子公司。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

公司与其他方一起能够对被投资单位实施共同控制的为公司的合营企业。共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。

公司能够对被投资单位施加重大影响的为本公司的联营企业。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，应当考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。

（4） 减值测试方法及减值准备计提方法

资产负债表日，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减值迹象时，根据长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的可收回金额。长期股权投资的可收回金额低于账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的长期股权投资减值准备。长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，该投资性房地产能够单独计量和出售，包括：①已出租的土地使用权；②持有并准备增值后转让的土地使用权；③已出租的建筑物。

1）投资性房地产按取得时的成本进行初始计量。在资产负债表日，本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量。

2）本公司按照成本模式进行后续计量的投资性房地产(建筑物)，采用与本公司类似固定资产的折旧方法，土地使用权采用与本公司类似无形资产相同的摊销方法。

3）资产负债表日，按照成本模式进行后续计量的投资性房地产存在减值迹象的，公司估计其可收回金额，并对其进行减值测试。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量的现值之间的高者确定。估计可收回金额以单项资产为基础，若难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础，确定资产组的可收回金额。对可收回金额低于账面价值的差额计提投资性房地产减值准备。投资性房地产减值准备一经计提，在以后会计期间不得转回。

4）当本公司改变投资性房地产用途时，将相关投资性房地产转入其他资产，并将投资性房地产转换前的账面价值作为转换后其他资产的入账价值。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

②该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	直线法	15－45年	3%－5%	2.11%－6.47%
机器设备及办公设备	直线法	5－30年	3%－5%	3.17%－19.40%
运输设备	直线法	6－12年	3%－5%	7.92%－11.88%

①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。

②本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值。

③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。

④本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。

⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。

本公司融资租入的固定资产，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者，加上初始直接费用计入固定资产成本。融资租入的固定资产折旧方法，与本公司同类自有固定资产的折旧方法相同。

（4）固定资产后续支出

本公司发生固定资产后续支出，在同时满足：①与该后续支出有关的经济利益很可能流入企业；②该后续支出的成本能够可靠地计量时，计入固定资产；如有替换部分，扣除其账面价值。不符合上述条件的固定资产后续支出，在发生时计入当期损益。

以经营租赁方式租入固定资产的改良支出，予以资本化，作为长期待摊费用，在合理的期间内摊销。

（5） 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法

资产负债表日，固定资产存在减值迹象的，公司估计其可收回金额，并对其进行减值测试。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量的现值之间的高者确定。估计可收回金额以单项资产为基础，若难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础，确定资产组的可收回金额。对可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。固定资产减值准备一经计提，在以后会计期间不得转回。

24. 在建工程

√适用 □不适用

（1） 在建工程的类别、确认和计量

在建工程是指为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程，同时以立项项目进行分类，包括前期施工准备、正在施工的建筑工程、安装工程、技术改造工程、大修理工程等。在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。

（2） 在建工程结转为固定资产的标准和时点

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

（3） 在建工程减值测试方法、减值准备计提方法

资产负债表日，单项在建工程存在减值迹象的，本公司估计其可收回金额，并对其进行减值测试。对可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备。在建工程减值准备一经计提，在以后会计期间不得转回。

25. 借款费用

√适用 □不适用

（1）借款费用资本化的确认原则

借款费用是指本公司因借款或发行公司债券而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

（2） 借款费用资本化期间

当借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：

①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

②借款费用已经发生；

③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

（3）借款费用暂停资本化期间

若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。

如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化应继续进行。

（4） 借款费用停止资本化

当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

（5）借款费用资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定，并在资本化期间内，将其计入符合资本化条件的资产成本。

为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，公司根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；

在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

（1）无形资产计价方法、使用寿命、减值测试

①无形资产计价方法

无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。资产满足下列条件之一的，符合无形资产定义中的可辨认性标准：①能够从企业中分离或者划分出来，并能单独或者与相关合同、资产或负债一起，用于出售、转移、授予许可、租赁或者交换。②源自合同性权利或其他法定权利，无论这些权利是否可以从企业或其他权利和义务中转移或者分离。无形资产按照实际成本进行初始计量；自行开发的无形资产，其成本包括自满足无形资产确认条件后至达到预定用途前所发生的支出总额，但是对于以前期间已经费用化的支出不再调整。

②无形资产使用寿命

公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命，将其分为使用寿命有限的无形资产和使用寿命不确定的无形资产。无法预见无形资产为企业带来未来经济利益期限的,应当视为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内按直线法摊销，计入当期损益；使用寿命不确定的无形资产不摊销。

对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关

支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。

③ 无形资产减值测试方法、减值准备计提方法

资产负债表日，单项无形资产存在减值迹象的，公司估计其可收回金额，并对其进行减值测试。对可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。无形资产减值准备一经计提，在以后会计期间不得转回。研究阶段是指为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查期间，具有以下特点：

研究阶段是建立在有计划的调查基础上,即研发项目已经公司董事会或者相关管理层的批准,并着手收集相关资料、进行市场调查等。研究阶段基本上是探索性的,为进一步的开发活动进行资料及相关方面的准备,这一阶段不会形成阶段性成果。

开发阶段是指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。具有以下特点：

开发阶段是建立在研究阶段基础上,因而,对项目的开发具有针对性。进入开发阶段的研发项目往往形成成果的可能性较大。

本公司内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。本公司内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：

①从技术上讲，完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。

②具有完成该无形资产并使用或出售的意图。

③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产。

⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

（1）无形资产计价方法、使用寿命、减值测试

①无形资产计价方法

无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。资产满足下列条件之一的，符合无形资产定义中的可辨认性标准：①能够从企业中分离或者划分出来，并能单独

或者与相关合同、资产或负债一起，用于出售、转移、授予许可、租赁或者交换。②源自合同性权利或其他法定权利，无论这些权利是否可以从企业或其他权利和义务中转移或者分离。

无形资产按照实际成本进行初始计量；自行开发的无形资产，其成本包括自满足无形资产确认条件后至达到预定用途前所发生的支出总额，但是对于以前期间已经费用化的支出不再调整。

②无形资产使用寿命

公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命，将其分为使用寿命有限的无形资产和使用寿命不确定的无形资产。无法预见无形资产为企业带来未来经济利益期限的,应当视为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内按直线法摊销，计入当期损益；使用寿命不确定的无形资产不摊销。

对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。

③ 无形资产减值测试方法、减值准备计提方法

资产负债表日，单项无形资产存在减值迹象的，公司估计其可收回金额，并对其进行减值测试。对可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。无形资产减值准备一经计提，在以后会计期间不得转回。

（2）内部研究开发支出

研究阶段是指为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查期间，具有以下特点：

研究阶段是建立在有计划的调查基础上,即研发项目已经公司董事会或者相关管理层的批准,并着手收集相关资料、进行市场调查等。研究阶段基本上是探索性的,为进一步的开发活动进行资料及相关方面的准备,这一阶段不会形成阶段性成果。

开发阶段是指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。具有以下特点：

开发阶段是建立在研究阶段基础上,因而,对项目的开发具有针对性。进入开发阶段的研发项目往往形成成果的可能性较大。

本公司内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。本公司内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：

①从技术上讲，完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。

②具有完成该无形资产并使用或出售的意图。

③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产。

⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

（1）在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。有迹象表明一项资产可能发生减值的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础确定其可收回金额。因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

（2）可收回金额根据单项资产、资产组或资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

（3）单项资产的可收回金额低于其账面价值的，按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提相应的资产减值准备。资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的（总部资产和商誉分摊至某资产组或资产组组合的，该资产组或资产组组合的账面价值包括相关总部资产和商誉的分摊额），确认其相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值；以上资产账面价值的抵减，作为各单项资产（包括商誉）的减值损失，计提各单项资产的减值准备。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

本公司以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出，予以资本化，作为长期待摊费用，在租赁使用年限与租赁资产尚可使用年限孰短的期限内平均摊销。

其他长期待摊费用按实际发生额核算，在项目受益期内平均摊销。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

合同负债反映本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。本公司向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收取合同对价权利的，在客户实际支付款项与到期应支付款项孰早时点，按照已收或应收的金额确认合同负债。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括设定提存计划及设定受益计划。其中设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

辞退福利是在职工劳动合同尚未到期前，公司决定解除与职工的劳动关系而给予的补偿，或为鼓励职工自愿接受裁减而给予的补偿。辞退福利同时满足下列条件时，确认为预计负债：

①公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议，并即将实施。该计划或建议包括：拟解除劳动关系或裁减的职工所在部门、职位及数量；根据有关规定按工作类别或职位确定的解除劳动关系或裁减补偿金额；拟解除劳动关系或裁减的时间等。

辞退计划或建议经过公司权力机构的批准，除因付款程序等原因使部分付款推迟至一年以上外，辞退工作一般应当在一年内实施完毕。

②公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议。

公司如有实施的职工内部退休计划，虽然职工未与公司解除劳动关系，但由于这部分职工未来不能给公司带来经济利益，公司承诺提供实质上类似于辞退福利的补偿，符合上述辞退福利计划确认预计负债条件的，比照辞退福利处理。公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，确认为长期应付职工薪酬（辞退福利），不在职工内退后各期分期确认因支付内退职工工资和为其缴纳社会保险费而产生的义务。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定收益计划进行会计处理。

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

若与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，本公司将其确认为预计负债。

（1） 该义务是企业承担的现时义务；

（2） 履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

（3） 该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数按照该范围的上、下限金额的平均数确定。如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数按下列情况处理：

（1）或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。

（2） 或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司对因开采煤炭而形成的矿山地质环境治理恢复等现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

本公司确认的预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能够收到时，才作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

（1）永续债和优先股等的区分

本公司发行的永续债和优先股等金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：

①该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；

②如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外，本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。本公司发行的金融工具为复合金融工具的，按照负债成分的公允价值确认为一项负债，按实际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额，确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用，在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。

（2）永续债和优先股等的会计处理方法

归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具，其相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，除符合资本化条件的借款费用（参见本附注三、18“借款费用”）以外，均计入当期损益。

归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公司作为权益的变动处理，相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。

本公司不确认权益工具的公允价值变动。

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。

合同中包含两项或多项履约义务的，在合同开始日，按照单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。本公司确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。预期将退还给客户的款项作为负债，不计入交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期内采用实际利率法摊销。合同开始日，本公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在重大融资成分。

满足下列条件之一时，本公司属于在某一时间段内履行履约义务，否则，属于在某一时点确认履约义务：

a.客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；b.客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；c.本公司在履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时间段内履行的履约义务，本公司在该时间段内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时间履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务的控制权时，本公司会考虑下列迹象：

a.本公司就该商品享受现时收款的权利；

b.本公司已将该商品的法定所有权转移给客户；

c.本公司已将该商品的实物转移给客户；

d.本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户；

e.客户已接受该商品。

本公司根据向客户转让商品前是否拥有对该商品的控制权，来判断从事交易时的身份是主要责任人还是代理人。在向客户转让商品前能够控制该商品的，本公司为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除支付给其他相关方的价款后的净额，或者按照既定的佣金金额或比例等确认。本公司判断在向客户转让商品前能够控制该商品的情形包括：

a.本公司自第三方取得商品或其他资产控制权后，再转让给客户；

b.本公司能够主导第三方代表本公司向客户提供服务；

c.本公司自第三方取得商品控制权后，通过提供重大的服务将该商品或其他商品整合成某组产出转让给客户。

在具体判断向客户转让商品前是否拥有对该商品的控制权时，不应仅局限于合同的法律形式，还要考虑所有相关的事实和情况，这些事实和情况包括：

a.本公司承担向客户转让商品的主要责任；

b.本公司在转让商品之前或之后承担了该商品的存货风险；

c.本公司有权自主决定所交易商品的价格。

本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）应作为合同资产列示，合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间的流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项列支。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。

与本公司取得收入的主要活动相关的具体会计政策描述如下：

a、本公司煤炭、材料及其他商品在控制权转移给购货方时予以确认；

b、本公司的电力转售收入在电力供应至各用电单位，用电单位取得电力控制权时确认收入，并根据供电量及每年与有关各用电单位确定的适用电价计算；

c、勘探工程及其他服务收入在劳务完成时确认。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

□适用 √不适用

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助，是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。

与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：

①用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；

②用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。

（3）对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。

（4）与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。

（5）已确认的政府补助需要退回的，应当在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：

①初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；

②存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；

③属于其他情况的，直接计入当期损益。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

（1）递延所得税资产的确认和计量

①资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以很可能取得用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：一是该项交易不是企业合并；二是交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。

②公司对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：一是暂时性差异在可预见的未来很可能转回；二是未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

③公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

④资产负债表日，公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值；在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额应当转回。

（2）递延所得税负债的确认和计量

除下列情况产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债：

①商誉的初始确认；

②同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：一是该项交易不是企业合并；二是交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。

③本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满足下列条件的：一是投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间；二是该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。

公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

（1）煤矿维简费和煤炭生产安全费用核算方法

1） 维简费提取依据及标准

本公司自2004年5月1日起，根据财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局财建[2004]119号文“关于印发《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”及河南省财政厅、河南省发展和改革委员会、河南省煤炭工业局豫财企[2004]38号文《关于提高煤炭生产企业维简费计提标准的通知》的有关规定，本公司维简费计提标准由原煤产量8.5元/吨提高到15元/吨(其中包括井巷工程折旧费2.5元/吨)；同时，根据河南省财政厅、河南省发展和改革委员会、河南省煤矿安全监察局、河南省煤炭工业局豫财建[2004]90号文“关于转发《财政部国家发展改革委国家煤矿安全监察局关于印发<煤炭生产安全费用提取和使用管理办法>和<关于规范煤矿维简费管理问题若干规定>的通知》的通知”，该政策执行到2008年4月30日止，自2008年5月1日起，本公司维简费计提标准调整为原煤产量每吨8.50元(其中包括井巷工程折旧费2.5元/吨)。

维简费主要用于开拓延伸、技术改造及塌陷赔偿、煤矿固定资产更新、改造和固定资产零星购置等。

2） 安全费用提取依据及标准

本公司在2005年4月1日前，根据财建[2004]119号文“关于印发《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”及豫财建[2004]90号文“关于转发《财政部国家发展改革委国家煤矿安全监察局关于印发<煤炭生产安全费用提取和使用管理办法>和<关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定>的通知》”的有关规定，按原煤产量每吨8元提取安全费用。

根据财政部、国家发展改革委、国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局财建[2005]168号文《关于调整煤炭生产安全费用提取标准加强煤炭生产安全费用使用管理与监督的通知》的有关规定：自2005年4月1日起，安全费用提取标准不低于每吨15元，具体提取标准由各生产企业确定，并报当地主管税务机关、财政部门、煤炭行业管理部门、煤炭安全监管机构和各级煤矿安全监察机构备案。本公司自2005年4月1日起，按原煤产量每吨30元提取安全费用。

根据《河南省人民政府办公厅关于转发〈河南省高瓦斯和煤与瓦斯突出煤矿分类管理实施意见〉的通知》（豫政办〔2012〕18号）的规定：安全费用的提取标准由开采的原煤产量30元/吨调整为：Ⅰ类瓦斯管理矿井按照70元/吨计提，Ⅱ类瓦斯管理矿井按照50元/吨计提，Ⅲ类瓦斯管理矿井按照30元/吨计提。本公司经第五届董事会第十三次会议审议，自2012年7月1日起执行上述标准。

安全费用主要用于与矿井有关的瓦斯、水火、运输等防护安全支出及设备设施更新等固定资产支出。

3） 维简费用、安全费用核算方法

按照《财政部关于印发企业会计准则解释第3号的通知》（财会[2009]8号）的相关规定，公司提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“4301专项储备”科目。公司使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。公司使用提取的安全生产费形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。公司提取的维简费和其他具有类似性质的费用，比照上述规定处理。

（2）迁移及土地塌陷费用、救护费及绿化费核算方法

迁移及土地塌陷费、救护费及绿化费由公司自行承担并支付给有关各方，该费用实际发生额计入当期损益。

（3）运用会计政策过程中所作的重要判断和会计估计所采用的关键假设和不确定性本公司在运用附注三所描述的会计政策过程中，由于经营活动的内在不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上作出的。实际结果可能与本公司的估计结果存在差异。

本公司对前述判断、估计和假设在持续经营基础上进行定期复核，会计估计结果仅影响当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间进行确认。会计估计所采用的关键假设和不确定因素：

1）预期信用损失的计量，本公司对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、应收融资租赁款、应收账款以及信用承诺，使用预期信用损失模型计量其减值准备；其中涉及关键定义、参数和假设的建立和定期复核，例如对未来的宏观经济情况和债务人的信用行为的估计(例如，客户违约的可能性及相应损失)。对预期信用损失的计量存在许多重大判断。

2）长期资产减值，在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。有迹象表明一项资产可能发生减值的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础确定其可收回金额。因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

可收回金额根据单项资产、资产组或资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

单项资产的可收回金额低于其账面价值的，按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提相应的资产减值准备。资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的（总部资产和商誉分摊至某资产组或资产组组合的，该资产组或资产组组合的账面价值包括相关总部资产和商誉的分摊额），确认其相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值；以上资产账面价值的抵减，作为各单项资产（包括商誉）的减值损失，计提各单项资产的减值准备。

3）投资性房地产、固定资产、无形资产等资产的折旧和摊销，本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产等资产在考虑其残值后，在使用寿命内计提折旧和摊销。本公司定期审阅相关资产的使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。资产使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术改变而确定。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。

4）递延所得税资产，在估计未来期间能够取得足够的应纳税所得额用以利用可抵扣暂时性差异时，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，并以预期收回该资产期间的适用所得税税率为基础计算并确认相关递延所得税资产。本公司需要运用判断来估计未来取得应纳税所得额的时间和金额，并根据现行的税收政策及其他相关政策对未来的适用所得税税率进行合理的估计和判断，以决定应确认的递延所得税资产的金额。如果未来期间实际产生的利润的时间和金额或者实际适用所得税税率与管理层的估计存在差异，该差异将对递延所得税资产的金额产生影响。

5）预计负债，与矿山地质环境治理恢复基金相关的预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。后续财务核算的过程中，履行相关现时义务的最佳估计可能会发生变化，该变化将对预计负债以及因预计负债形成的弃置资产的金额产生影响。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号—收入（2017年修订）》（“新收入准则”）		详见注1

衔接规定，就当根据首次执行本准则的累计影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

在原收入准则下，本公司以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准，本公司销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认，即：商品所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方；收入的金额及相关成本能够可靠计量；相关经济利益很可能流入本公司；本公司既没有保留通常与所有权相关的继续管理权，也没有对已售出商品实施有效控制。提供劳务收入和建造合同收入按照资产负债表日完工百分比法确认收入。在新收入准则下，本公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准：本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，本公司属于在某一时间段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。本公司确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。本公司根据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策，根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列支合同负债。采用新收入准则对本公司除财务报表列报以外无影响。a、合并财务报表科目影响

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
预收款项	542,217,991.65	18,332,667.07	-523,885,324.58
合同负债		523,885,324.58	523,885,324.58

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
预收款项	512,598,353.73	16,578,539.6	-496,019,814.13
合同负债		496,019,814.13	496,019,814.13

项目

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	10,972,266,833.79	10,972,266,833.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	10,850,000.00	10,850,000.00
衍生金融资产
应收票据	131,100,000.00	131,100,000.00
应收账款	1,718,919,281.21	1,718,919,281.21
应收款项融资	1,721,462,308.22	1,721,462,308.22
预付款项	381,868,333.42	381,868,333.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	109,038,837.47	109,038,837.47
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	1,455,429,774.02	1,455,429,774.02
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	58,331,056.00	58,331,056.00
其他流动资产	451,301,195.62	451,301,195.62
流动资产合计	17,010,567,619.75	17,010,567,619.75
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	145,962,806.16	145,962,806.16
长期股权投资	1,150,294,644.20	1,150,294,644.20
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	78,059.48	78,059.48
固定资产	31,899,309,727.20	31,899,309,727.20
在建工程	2,929,941,203.39	2,929,941,203.39
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	810,266,016.96	810,266,016.96
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,412,615.77	1,412,615.77
递延所得税资产	176,582,472.50	176,582,472.50
其他非流动资产	344,967,391.36	344,967,391.36
非流动资产合计	37,458,814,937.02	37,458,814,937.02
资产总计	54,469,382,556.77	54,469,382,556.77
流动负债：
短期借款	3,784,000,000.00	3,784,000,000.00

向中央银行借款

向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	8,326,282,342.74	8,326,282,342.74
应付账款	4,725,179,001.36	4,725,179,001.36
预收款项	542,217,991.65	18,332,667.07	-523,885,324.58
合同负债		523,885,324.58	523,885,324.58
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	848,297,615.58	848,297,615.58
应交税费	214,726,290.09	214,726,290.09
其他应付款	1,150,328,599.96	1,150,328,599.96
其中：应付利息	384,128,235.97	384,128,235.97
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	2,394,500,770.61	2,394,500,770.61
其他流动负债	1,502,723,219.94	1,502,723,219.94
流动负债合计	23,488,255,831.93	23,488,255,831.93
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	262,400,000.00	262,400,000.00
应付债券	10,812,301,527.46	10,812,301,527.46
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	1,693,470,929.05	1,693,470,929.05
长期应付职工薪酬
预计负债	1,417,498,202.95	1,417,498,202.95
递延收益	326,038,825.23	326,038,825.23
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	14,511,709,484.69	14,511,709,484.69
负债合计	37,999,965,316.62	37,999,965,316.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,361,164,982.00	2,361,164,982.00
其他权益工具	498,350,000.00	498,350,000.00
其中：优先股
永续债	498,350,000.00	498,350,000.00
资本公积	3,248,945,180.88	3,248,945,180.88
减：库存股	249,772,571.43	249,772,571.43
其他综合收益
专项储备	172,357,538.50	172,357,538.50
盈余公积	1,759,329,179.64	1,759,329,179.64
一般风险准备

未分配利润

未分配利润	6,705,589,904.64	6,705,589,904.64
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	14,495,964,214.23	14,495,964,214.23
少数股东权益	1,973,453,025.92	1,973,453,025.92
所有者权益（或股东权益）合计	16,469,417,240.15	16,469,417,240.15
负债和所有者权益（或股东权益）总计	54,469,382,556.77	54,469,382,556.77

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	10,905,724,814.67	10,905,724,814.67
交易性金融资产	10,850,000.00	10,850,000.00
衍生金融资产
应收票据	131,100,000.00	131,100,000.00
应收账款	1,713,954,133.53	1,713,954,133.53
应收款项融资	1,615,609,173.96	1,615,609,173.96
预付款项	362,939,721.79	362,939,721.79
其他应收款	3,055,742,203.09	3,055,742,203.09
其中：应收利息
应收股利
存货	1,215,653,095.26	1,215,653,095.26
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	348,404,556.60	348,404,556.60
流动资产合计	19,359,977,698.90	19,359,977,698.90
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款	59,629,194.70	59,629,194.70
长期股权投资	3,451,749,728.28	3,451,749,728.28
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	5,524,210.75	5,524,210.75
固定资产	25,870,775,004.40	25,870,775,004.40
在建工程	2,777,903,386.60	2,777,903,386.60
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	665,632,914.81	665,632,914.81
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,084,600.00	1,084,600.00

递延所得税资产

递延所得税资产	137,150,718.86	137,150,718.86
其他非流动资产	480,296,732.30	480,296,732.30
非流动资产合计	33,449,746,490.70	33,449,746,490.70
资产总计	52,809,724,189.60	52,809,724,189.60
流动负债：
短期借款	3,784,000,000.00	3,784,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	8,312,590,955.29	8,312,590,955.29
应付账款	4,313,396,768.39	4,313,396,768.39
预收款项	512,598,353.73	16,578,539.60	-496,019,814.13
合同负债		496,019,814.13	496,019,814.13
应付职工薪酬	753,306,845.86	753,306,845.86
应交税费	194,770,434.83	194,770,434.83
其他应付款	1,127,057,892.10	1,127,057,892.10
其中：应付利息	384,128,235.97	384,128,235.97
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	2,155,345,432.81	2,155,345,432.81
其他流动负债	1,497,620,000.00	1,497,620,000.00
流动负债合计	22,650,686,683.01	22,650,686,683.01
非流动负债：
长期借款	1,438,000,000.00	1,438,000,000.00
应付债券	10,812,301,527.46	10,812,301,527.46
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	1,671,069,966.88	1,671,069,966.88
长期应付职工薪酬
预计负债	1,265,045,681.73	1,265,045,681.73
递延收益	323,324,496.07	323,324,496.07
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	15,509,741,672.14	15,509,741,672.14
负债合计	38,160,428,355.15	38,160,428,355.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,361,164,982.00	2,361,164,982.00
其他权益工具	498,350,000.00	498,350,000.00
其中：优先股
永续债	498,350,000.00	498,350,000.00
资本公积	3,715,102,508.05	3,715,102,508.05
减：库存股	249,772,571.43	249,772,571.43
其他综合收益
专项储备	181,692,177.78	181,692,177.78
盈余公积	1,735,837,770.22	1,735,837,770.22
未分配利润	6,406,920,967.83	6,406,920,967.83
所有者权益（或股东权益）合计	14,649,295,834.45	14,649,295,834.45
负债和所有者权益（或	52,809,724,189.60	52,809,724,189.60

股东权益）总计

股东权益）总计

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

(4). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应缴增值税	3%、5%、6%、9%、13%
消费税
营业税
城市维护建设税	应缴纳流转税额	7%、5%
企业所得税	应纳税所得额	15%、20%、25%
教育费附加	应缴纳流转税额	3%
地方教育附加	应缴纳流转税额	2%
资源税	应税煤炭产品销售额	2%

纳税主体名称	所得税税率（%）
上海星斗资产管理有限公司	20%
河南天通电力有限公司	15%

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	449,631.57	36,769.06
银行存款	3,895,876,415.67	6,392,354,237.94
其他货币资金	3,760,740,645.32	4,579,875,826.79
合计	7,657,066,692.56	10,972,266,833.79
其中：存放在境外的款项总额

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		10,850,000.00
其中：
衍生金融资产（货币掉期）		10,850,000.00
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
合计		10,850,000.00

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据
商业承兑票据	5,700,000.00	131,100,000.00
合计	5,700,000.00	131,100,000.00

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备：

□适用√不适用

按组合计提坏账准备：

√适用□不适用

组合计提项目：应收票据

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	6,000,000.00	300,000.00	5.00
合计	6,000,000.00	300,000.00	5.00

账龄	计提比例
1年以内（含1年）	5%

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
按单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	6,900,000.00	300,000.00	6,900,000.00		300,000.00
合计	6,900,000.00	300,000.00	6,900,000.00		300,000.00

账龄

期末账面余额

1年以内

1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	768,847,341.46
1至2年	224,065,770.46
2至3年	56,723,974.21
3年以上
3至4年	35,090,791.72
4至5年	49,211,421.79
5年以上	102,324,153.19
合计	1,236,263,452.83

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	1,236,263,452.83	100.00	247,289,583.81	20.00	988,973,869.02	1,956,703,273.12	100.00	237,783,991.91	12.15	1,718,919,281.21
其中：
账龄组合	1,236,263,452.83	100.00	247,289,583.81	20.00	988,973,869.02	1,956,703,273.12	100.00	237,783,991.91	12.15	1,718,919,281.21
合计	1,236,263,452.83	100.00	247,289,583.81	20.00	988,973,869.02	1,956,703,273.12	100.00	237,783,991.91	12.15	1,718,919,281.21

按单项计提坏账准备：

□适用√不适用

按组合计提坏账准备：

√适用□不适用

组合计提项目：账龄组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	768,847,341.46	38,442,367.07	5.00
1至2年	224,065,770.46	22,406,577.05	10.00
2至3年	56,723,974.21	17,017,192.27	30.00
3至4年	35,090,791.72	22,809,014.62	65.00
4至5年	49,211,421.79	44,290,279.61	90.00
5年以上	102,324,153.19	102,324,153.19	100.00
合计	1,236,263,452.83	247,289,583.81

账龄	应收账款计提比例
1年以内（含1年）	5%
1－2年	10%
2－3年	30%
3－4年	65%
4－5年	90%
5年以上	100%

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	237,783,991.91	-67,456,557.97	77,000,000.00	37,850.13		247,289,583.81
合计	237,783,991.91	-67,456,557.97	77,000,000.00	37,850.13		247,289,583.81

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的应收账款	37,850.13

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
零星客商	货款	37,850.13	经查客户已经注销、吊销，无法找到对方单位等	公司田庄选煤厂领导班子会议审批	否
合计	/	37,850.13	/	/	/

单位名称	金额	占应收账款总额的比例(%)	计提的坏账准备
河南平煤神马朝川化工科技有限公司	247,618,830.35	20.03	39,975,341.25
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司	222,631,450.22	18.01	20,037,086.82
河南能信热电有限公司	227,022,216.82	18.36	15,449,257.16
平顶山市瑞平煤电有限公司	136,672,101.59	11.06	7,036,686.24
河南中鸿集团煤化有限公司	76,206,871.80	6.16	3,810,343.59
合计	910,151,470.78	73.62	86,308,715.06

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	1,164,580,258.08	1,721,462,308.22
合计	1,164,580,258.08	1,721,462,308.22

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：

□适用√不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

√适用□不适用

（1）期末公司已质押的应收款项融资

项目	期末金额
银行承兑汇票	151,939,963.88
合 计	151,939,963.88

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑汇票	5,885,959,015.27
合 计	5,885,959,015.27

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	836,585,830.89	96.82	300,388,457.93	78.67
1至2年	26,147,083.04	3.03	75,499,438.60	19.77
2至3年			975,090.29	0.26
3年以上	1,286,207.88	0.15	5,005,346.60	1.30
合计	864,019,121.81	100.00	381,868,333.42	100.00

单位名称	期末余额	未及时结算原因
中国平煤神马集团平顶山朝川矿	19,309,876.06	暂未结算
合 计	19,309,876.06

单位名称	期末余额	占期末余额合计数的比例（%）
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司	501,318,109.82	58.02

单位名称

单位名称	期末余额	占期末余额合计数的比例（%）
中国平煤神马集团平顶山朝川矿	93,390,063.69	10.81
中国铁路武汉局集团有限公司平顶山东车站	57,592,790.35	6.67
湖南华菱湘潭钢铁有限公司	44,560,021.31	5.16
南京钢铁股份有限公司	37,516,897.39	4.34
合计	734,377,882.56	85

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	133,230,952.90	109,038,837.47
合计	133,230,952.90	109,038,837.47

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	106,433,633.77
1至2年	6,061,647.14
2至3年	27,867,000.79
3年以上
3至4年	20,192,446.61
4至5年	892,615.20
5年以上	26,891,085.89
合计	188,338,429.40

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
关联方往来款	10,450,000.00	10,450,000.00
非关联方往来款	170,288,508.13	133,797,415.14
应收职工款	3,042,205.62	5,067,501.51
备用金	4,557,715.65	5,296,441.15
合计	188,338,429.40	154,611,357.80

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额		45,572,520.33		45,572,520.33
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提		9,534,956.17		9,534,956.17
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额		55,107,476.50		55,107,476.50

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
其他应收款组合	45,572,520.33	9,534,956.17				55,107,476.50
合计	45,572,520.33	9,534,956.17				55,107,476.50

单位名称

款项的性质

期末余额

账龄

占其他应收款期末余额合计数的比例(%)

坏账准备 期末余额

平顶山市吕庄煤矿

平顶山市吕庄煤矿	非关联方	14,822,071.21	3年以内	7.87	3,821,861.73
平顶山市中祥圣达煤业有限公司	非关联方	10,454,600.01	5年以上	5.55	10,454,600.01
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司	关联方	10,450,000.00	3-4年	5.55	6,792,500.00
宝丰县国土资源局	非关联方	4,565,828.82	3-4年	2.42	2,967,788.38
平顶山市康泰房地产开发有限责任公司	非关联方	1,334,075.10	5年以上	0.71	1,334,075.10
合计	/	41,626,575.14		22.10	25,370,825.22

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	290,323,178.81	3,050,816.80	287,272,362.01	335,266,306.14	8,642,653.96	326,623,652.18
在产品
库存商品	835,842,073.50		835,842,073.50	1,128,492,486.84		1,128,492,486.84
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
委托加工物资	321,785.21	313,635.00	8,150.21	313,635.00		313,635.00
合计	1,126,487,037.52	3,364,451.80	1,123,122,585.72	1,464,072,427.98	8,642,653.96	1,455,429,774.02

项目

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	8,642,653.96			5,591,837.16		3,050,816.80
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
委托加工物资		313,635.00				313,635.00
合计	8,642,653.96	313,635.00		5,591,837.16		3,364,451.80

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的债权投资
一年内到期的其他债权投资
一年内到期的长期应收款	59,168,041.02	58,331,056.00
合计	59,168,041.02	58,331,056.00

期末重要的债权投资和其他债权投资：

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预交增值税及待抵扣进项税	336,042,571.85	411,443,379.77
预交的所得税	7,644,477.16	5,459,438.27
预交的资源税	13,377,779.16	8,101,052.99
预交的其他税费	21,600,887.39	17,977.58
其他流动资产		26,279,347.01
合计	378,665,715.56	451,301,195.62

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值

融资租赁款

融资租赁款	771,379,500.03		771,379,500.03	86,333,611.46		86,333,611.46
其中：未实现融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
融资租赁保证金	63,731,518.71		63,731,518.71	59,629,194.70		59,629,194.70	5.7%-7.2%
合计	835,111,018.74		835,111,018.74	145,962,806.16		145,962,806.16	/

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海宝顶能源有限公司	11,634,981.94			4,675,180.09			3,281,778.66			13,028,383.37
中国平煤神马集团财务有限责任公司	1,134,277,904.53			76,252,379.98		-4,364.93	58,100,000.00			1,152,425,919.58
河南中		561,000,		3,663,105.44		450,243.64	2,536,149.40			562,577,199.68

平能源供应链管理有限公司

平能源供应链管理有限公司		000.00
小计	1,145,912,886.47	561,000,000.00		84,590,665.51		445,878.71	63,917,928.06			1,728,031,502.63
合计	1,145,912,886.47	561,000,000.00		84,590,665.51		445,878.71	63,917,928.06			1,728,031,502.63

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
平顶山市广天煤业有限公司	38,760,000.00	38,535,340.37	224,659.63	38,760,000.00	38,535,340.37	224,659.63
襄城县天晟煤业有限公司	19,028,100.00	14,871,001.90	4,157,098.10	19,028,100.00	14,871,001.90	4,157,098.10
合 计	57,788,100.00	53,406,342.27	4,381,757.73	57,788,100.00	53,406,342.27	4,381,757.73

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	220,960.00			220,960.00
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入

（3）企业合并增加

（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	220,960.00			220,960.00
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	142,900.52			142,900.52
2.本期增加金额	4,457.88			4,457.88
（1）计提或摊销	4,457.88			4,457.88
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	147,358.40			147,358.40
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	73,601.60			73,601.60
2.期初账面价值	78,059.48			78,059.48

项目	期末余额	期初余额
固定资产	33,852,278,342.52	31,839,607,531.92
固定资产清理	36,909,534.05	59,702,195.28

合计

合计

33,889,187,876.57

31,899,309,727.20

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	井巷工程	合计
一、账面原值：
1.期初余额	6,938,095,551.05	18,567,853,334.14	298,282,076.23	23,818,340,445.40	49,622,571,406.82
2.本期增加金额	351,220,322.20	2,777,497,536.49	12,217,511.00	3,439,991,978.30	6,580,927,347.99
（1）购置	61,266,557.26	2,682,638,716.92	12,217,511.00	994,521,106.57	3,750,643,891.75
（2）在建工程转入	289,953,764.94	94,858,819.57		2,445,470,871.73	2,830,283,456.24
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		1,615,328,358.62	22,985,250.17	1,637,595,073.93	3,275,908,682.72
（1）处置或报废		672,560,201.03	22,985,250.17	464,692,767.82	1,160,238,219.02
（2）售后回租减少		942,768,157.59		1,172,902,306.11	2,115,670,463.70
4.期末余额	7,289,315,873.25	19,730,022,512.01	287,514,337.06	25,620,737,349.77	52,927,590,072.09
二、累计折旧
1.期初余额	2,648,493,422.27	10,530,787,760.87	178,759,357.50	4,327,406,241.13	17,685,446,781.77
2.本期增加金额	258,984,047.44	1,664,426,598.07	21,564,948.18	320,548,232.21	2,265,523,825.90
（1）计提	258,984,047.44	1,664,426,598.07	21,564,948.18	320,548,232.21	2,265,523,825.90
3.本期减少金额		760,959,043.71	21,343,914.41	190,873,013.11	973,175,971.23
（1）处置或报废		621,137,465.63	21,343,914.41	53,446,213.03	695,927,593.07
（2）售后回租减少		139,821,578.08		137,426,800.08	277,248,378.16
4.期末余额	2,907,477,469.71	11,434,255,315.23	178,980,391.27	4,457,081,460.23	18,977,794,636.44
三、减值准备
1.期初余额	911,394.69	8,890,889.58	179,748.38	87,535,060.48	97,517,093.13
2.本期增加金额
（1）计提

3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额	911,394.69	8,890,889.58	179,748.38	87,535,060.48	97,517,093.13
四、账面价值
1.期末账面价值	4,380,927,008.85	8,286,876,307.20	108,354,197.41	21,076,120,829.06	33,852,278,342.52
2.期初账面价值	4,288,690,734.09	8,028,174,683.69	119,342,970.35	19,403,399,143.79	31,839,607,531.92

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值
矿井建筑物	2,784,907,559.51	32,528,673.57		2,752,378,885.94
房屋建筑物	115,092,440.49	10,188,011.95		104,904,428.54
机器设备及办公设备	1,100,000,000.00	243,874,980.91		856,125,019.09
合计	4,000,000,000.00	286,591,666.43		3,713,408,333.57

注7：2017年9月，平顶山天安煤业股份有限公司与兴业金融租赁有限责任公司签订期限为3年的售后回租融资租赁协议，租赁物销售价格为3亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为CIBFL-2017-144-HZ，租入的井巷工程由平顶山天安煤业股份有限公司一矿使用、管理。

注8：2017年12月，公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为1亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为ZHZL(17)02HZ074，本期收到上述融资租赁款，租入的房屋建筑物及设备由平顶山天安煤业股份有限公司二矿使用、管理。

注9：2017年12月，公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为2亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为ZHZL(17)02HZ075，本期收到上述融资租赁款，租入的房屋建筑物及设备由平顶山天安煤业股份有限公司五矿使用、管理。

注10：2017年12月，公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为3亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为ZHZL(17)02HZ076，本期收到上述融资租赁款，租入的房屋建筑物及设备由平顶山天安煤业股份有限公司二矿使用、管理。

注11：2019年11月，公司与交银金融租赁有限责任公司签订期限为3年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为3亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为交银租赁字20190178号，本期收到上述融资租赁款，租入的井项工程由平顶山天安煤业股份有限公司六矿使用、管理。

注12：2019年11月，公司与招银金融租赁有限公司签订期限为3年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为3亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为CB06HZ1911061808，本期收到上述融资租赁款，租入的井项工程由平顶山天安煤业股份有限公司十三矿使用、管理。

注13:2020年2月，公司与建信金融租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为5亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为 001 -0001177-001，本期收到上述融资租赁款，租入的井项工程由平顶山天安煤业股份有限公司十矿使用、管理。

注14：2020年2月，公司与建信金融租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为5亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为001-0001177-001，本期收到上述融资租赁款，租入的机器设备由平顶山天安煤业股份有限公司设备租赁站使用、管理。

注15：2020年5月，公司与浦银金融租赁股份有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为5亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为PYHZ0220200006，本期收到上述融资租赁款，租入的井项工程由平顶山天安煤业股份有限公司十二矿使用、管理。

注16：2020年7月，公司与国新融资租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为3亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为国新租2020028-1，本期收到上述融资租赁款，租入的机器设备由平顶山天安煤业股份有限公司设备租赁站使用、管理。

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值
机器设备及办公设备	57,605,249.45
合 计	57,605,249.45

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋建筑物	619,556,604.79	正在办理中
土地	23,077,748.19	正在办理中
合 计	642,634,352.98

□适用 √不适用

固定资产清理

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
机器设备及办公设备	35,607,865.83	58,202,239.60
房屋建筑物	435,806.73	435,806.73
运输设备	865,861.49	1,064,148.95
合计	36,909,534.05	59,702,195.28

项目	期末余额	期初余额
在建工程	3,317,421,805.83	2,929,941,203.39
工程物资
合计	3,317,421,805.83	2,929,941,203.39

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
在建工程	3,329,277,391.56	11,855,585.73	3,317,421,805.83	2,941,796,789.12	11,855,585.73	2,929,941,203.39
合计	3,329,277,391.56	11,855,585.73	3,317,421,805.83	2,941,796,789.12	11,855,585.73	2,929,941,203.39

项目名称

预算数

期初 余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末 余额

工程累计投入占预算比例(%)

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率(%)

资金来源

六矿三水平

六矿三水平	1,682,013,000.00	220,828,567.94	312,650,977.12	190,642,472.52		342,837,072.54	72.37	72.37	78,310,466.75	43,061,666.70	5.98	贷款、自有资金
一矿三水平	1,835,000,000.00	598,284,485.26	234,503,010.80	49,929,357.80		782,858,138.26	52.40	52.40	71,443,168.19	53,427,305.52	5.25	贷款、自有资金
十三矿东翼通风系统改造	496,489,700.00	292,198,268.17	58,663,049.57			350,861,317.74	70.67	70.67	72,340,763.96	12,714,333.35	7.00	贷款、自有资金
朝川矿已二采区开拓工程	229,521,800.00	30,840,822.10	3,353,084.07	3,353,084.07		30,840,822.10	13.44	13.44				自有资金
田庄储装运系统改造项目	155,600,900.00	8,204,680.20	95,542,156.65			103,746,836.85	66.67	66.67				自有资金
平宝公司主斜井项目	723,346,500.00	47,158,597.79	204,010,279.47			251,168,877.26	60.00	60.00				基建借款
天宏选煤煤泥再选工程	17,000,000.00		15,283,651.99			15,283,651.99	89.90	89.90				自有资金
鲁阳煤电汽运煤棚改造	80,970,000.00	33,752,572.60	19,921,364.63	3,771,481.26		49,902,455.97	77.00	77.00				自有资金
一矿三水平下延	929,843,077.82	595,672,346.08	171,378,631.61	56,510,475.47		710,540,502.22	82.50	82.50				自有资金
其他工程	不适用	1,114,856,448.98	2,213,009,281.37	2,526,076,585.12	110,551,428.60	691,237,716.63						自有资金
合计	6,149,784,977.82	2,941,796,789.12	3,328,315,487.28	2,830,283,456.24	110,551,428.60	3,329,277,391.56	/	/	222,094,398.90	109,203,305.57	/	/

工程物资

(1). 工程物资情况

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术		合计
一、账面原值
1.期初余额	336,857,958.91	921,032,850.00	8,673,834.75		1,266,564,643.66
2.本期增加金额	409,382.03	44,188,200.00	429,203.55		45,026,785.58
(1)购置	409,382.03	44,188,200.00	429,203.55		45,026,785.58
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	337,267,340.94	965,221,050.00	9,103,038.30		1,311,591,429.24
二、累计摊销
1.期初余额	71,036,166.95	350,890,794.63	6,116,665.12		428,043,626.70
2.本期增加金额	5,936,301.98	25,533,027.57	774,288.36		32,243,617.91
（1）	5,936,301.98	25,533,027.57	774,288.36		32,243,617.91

计提

计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	76,972,468.93	376,423,822.20	6,890,953.48		460,287,244.61
三、减值准备
1.期初余额		28,255,000.00			28,255,000.00
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额		28,255,000.00			28,255,000.00
四、账面价值
1.期末账面价值	260,294,872.01	560,542,227.80	2,212,084.82		823,049,184.63
2.期初账面价值	265,821,791.96	541,887,055.37	2,557,169.63		810,266,016.96

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
土地使用权	3,757,454.40	正在办理中
合 计	3,757,454.40

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

□适用 √不适用

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
北山排矸场荒山荒地租赁费	1,084,600.00		49,300.00		1,035,300.00
办公楼装修项目	328,015.77		164,007.96		164,007.81
合计	1,412,615.77		213,307.96		1,199,307.81

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	334,439,495.70	82,517,522.35	329,631,882.13	81,414,640.94
内部交易未实现利润
可抵扣亏损	101,595,673.44	25,398,918.36	136,959,500.28	34,239,875.07
未抵扣财产损失
合并抵销形成的计税基础差异	291,643,298.32	72,631,308.59	238,947,192.84	59,719,054.58
其 他	11,935,406.71	1,193,540.67	12,089,019.10	1,208,901.91
合计	739,613,874.17	181,741,289.97	717,627,594.35	176,582,472.50

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	240,169,156.67	248,139,075.97
可抵扣亏损	297,523,316.75	372,034,109.76
合计	537,692,473.42	620,173,185.73

年份	期末金额	期初金额	备注
2020年		94,690,317.55
2021年	13,496,575.60	19,230,652.64
2022年	78,310,144.13	140,269,232.08
2023年	112,412,556.88	112,412,556.88
2024年	2,874,916.00	5,431,350.61
2025年	90,429,124.14
合计	297,523,316.75	372,034,109.76

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
未实现售后租回损益	367,682,503.00		367,682,503.00	344,967,391.36		344,967,391.36
合计	367,682,503.00		367,682,503.00	344,967,391.36		344,967,391.36

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款		100,000,000.00
抵押借款
保证借款
信用借款	4,335,000,000.00	3,684,000,000.00
合计	4,335,000,000.00	3,784,000,000.00

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票	8,922,784,030.34	8,326,282,342.74
合计	8,922,784,030.34	8,326,282,342.74

项目	期末余额	期初余额
1年以内	4,283,520,122.22	4,380,371,512.04
1-2年	263,685,538.42	120,335,333.51
2-3年	37,444,864.21	141,804,926.89
3年以上	45,424,620.55	82,667,228.92
合计	4,630,075,145.40	4,725,179,001.36

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

平顶山天安煤业三矿有限责任公司

平顶山天安煤业三矿有限责任公司	22,080,621.16	尚未结算
中国平煤神马集团职业病防治院	17,768,167.53	尚未结算
冀凯河北机电科技有限公司	11,676,556.90	尚未结算
平顶山市卫东区东高皇乡上徐村	10,605,832.73	尚未结算
中煤科工集团北京华宇工程有限公司平顶山分公司	9,009,741.37	尚未结算
中煤科工集团重庆研究院有限公司	6,583,275.74	尚未结算
叶县洪庄杨乡会计核算中心	6,192,569.84	尚未结算
平顶山平煤机煤矿机械装备有限公司	6,173,125.00	尚未结算
平顶山市卫东区人民政府北环路办事处竹园村	5,438,116.63	尚未结算
河南省煤田地质局物探测量队	5,331,100.00	尚未结算
太重煤机有限公司	4,658,425.17	尚未结算
中煤科工集团上海有限公司	4,233,444.83	尚未结算
洛阳中重自动化工程有限责任公司	3,671,860.41	尚未结算
郑州达晖机电设备有限责任公司	3,405,344.84	尚未结算
郏县李口乡财政所	3,323,760.62	尚未结算
河南周口漯阜铁路有限责任公司	3,275,512.73	尚未结算
西安煤矿机械有限公司	3,105,450.90	尚未结算
河南承禹水利建筑工程有限公司	2,961,222.24	尚未结算
中国矿业大学	2,909,999.00	尚未结算
徐州徐工基础工程机械有限公司	2,848,974.14	尚未结算
三一重型装备有限公司	2,840,000.00	尚未结算
襄城县十里铺乡鲍坡村委会	2,700,264.75	尚未结算
平顶山市平翔伟业商贸有限公司	2,695,015.74	尚未结算
天地科技股份有限公司上海分公司	2,582,766.80	尚未结算
中州万基城市建设有限公司	2,393,497.00	尚未结算
光力科技股份有限公司	2,383,220.37	尚未结算
平顶山市连盛实业有限公司	2,350,695.50	尚未结算
沈阳北方重矿机械有限公司	2,139,772.69	尚未结算
华夏天信智能物联股份有限公司	2,088,000.00	尚未结算
襄城县十里铺乡侯东村委会	2,030,970.31	尚未结算
合计	159,457,304.94	/

项目	期末余额	期初余额
1年以内	7,998,225.33	15,814,727.68
1-2年	17,080.00	1,427,092.71
2-3年	1,427,092.71	153,805.80
3年以上	1,090,846.68	937,040.88
合计	10,533,244.72	18,332,667.07

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
平顶山煤矿机械有限责任公司	1,427,092.71	客户付款后未及时提货
合计	1,427,092.71	/

项目	期末余额	期初余额
1年以内	897,600,532.99	495,610,265.13
1-2年	9,086,459.08	20,717,934.23
2-3年	5,435,985.03	1,483,714.06
3年以上	7,557,125.22	6,073,411.16
合计	919,680,102.32	523,885,324.58

项目	变动金额	变动原因
平煤国际矿业投资有限公司	129,522,630.51	尚未结算
武汉武铁物流发展有限公司	122,284,750.84	尚未结算
宝武集团鄂城钢铁有限公司	49,850,000.01	尚未结算
上海宝顶能源有限公司	39,753,676.61	尚未结算
平顶山市东鑫焦化有限责任公司	39,537,911.61	尚未结算
安钢集团国际贸易有限责任公司	29,410,886.69	尚未结算
平港(上海)贸易有限公司	29,103,025.86	尚未结算
中誉国信能源有限公司	13,374,381.45	尚未结算
平顶山姚孟发电有限责任公司	13,291,465.26	尚未结算
神马实业股份有限公司	12,762,525.94	尚未结算
新余钢铁股份有限公司	12,666,509.88	尚未结算
中国平煤神马集团平顶山京宝焦化有限公司	11,237,182.05	尚未结算
合计	502,794,946.71	/

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	843,942,583.11	7,831,882,133.89	7,785,005,042.71	890,819,674.29

二、离职后福利-设定提存计划

二、离职后福利-设定提存计划	3,696,327.47	723,019,290.23	720,246,744.51	6,468,873.19
三、辞退福利	658,705.00	11,565,647.68	12,224,352.68
四、一年内到期的其他福利
合计	848,297,615.58	8,566,467,071.80	8,517,476,139.90	897,288,547.48

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	469,815,497.15	6,148,760,530.48	6,127,345,652.23	491,230,375.40
二、职工福利费		507,381,527.25	507,381,527.25
三、社会保险费	4,347,075.78	707,996,783.24	711,081,948.32	1,261,910.70
其中：医疗保险费	3,310,316.34	601,411,610.36	604,660,071.10	61,855.60
工伤保险费	1,036,759.44	106,585,172.88	106,421,877.22	1,200,055.10
生育保险费
其他
四、住房公积金	31,163,534.14	268,814,507.82	270,422,285.12	29,555,756.84
五、工会经费和职工教育经费	338,616,476.04	198,928,785.10	168,773,629.79	368,771,631.35
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	843,942,583.11	7,831,882,133.89	7,785,005,042.71	890,819,674.29

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	3,668,777.20	686,937,618.29	684,708,106.65	5,898,288.84
2、失业保险费	27,550.27	36,081,671.94	35,538,637.86	570,584.35
3、企业年金缴费
合计	3,696,327.47	723,019,290.23	720,246,744.51	6,468,873.19

项目	期末余额	期初余额
增值税	7,269,470.78	3,319,720.72
消费税
营业税
企业所得税	232,240,136.40	149,099,778.71
个人所得税	15,177,354.88	15,359,007.17
城市维护建设税	439,357.05	207,973.87
房产税	6,135,353.55	5,838,941.28
土地使用税	25,131,604.85	25,157,003.59
资源税	18,680,257.89	8,051,499.47
教育费附加	218,742.89	94,266.66
地方教育附加	144,750.75	54,924.08

其他税金

其他税金	8,838,887.45	7,543,174.54
合计	314,275,916.49	214,726,290.09

项目	期末余额	期初余额
应付利息	270,754,587.10	384,128,235.97
应付股利	11,928,088.23	11,928,088.23
其他应付款	941,639,218.21	754,272,275.76
合计	1,224,321,893.54	1,150,328,599.96

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息	270,754,587.10	384,128,235.97
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债利息
合计	270,754,587.10	384,128,235.97

项目	期末余额	期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-上海跃茂贸易有限公司	11,928,088.23	11,928,088.23
合计	11,928,088.23	11,928,088.23

根据2019年1月29日中国平煤神马集团与上海国厚原股东-上海跃茂贸易有限公司签订的股权转让协议，上海国厚将2018年底未分配利润11,928,088.23元分配给原股东-上海跃茂贸易有限公司，并于2019年5月29日上海国厚第一届三次董事会决议通过。其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
关联方往来款	238,129,508.64	194,831,221.88
非关联方往来款	220,635,015.24	167,475,116.12
内部部门	260,863,862.67	181,297,729.35
应付职工款	39,331,717.10	26,980,330.61
应缴社保机构款项	57,867,871.66	47,198,798.38
存入抵押金	124,811,242.90	136,489,079.42
合计	941,639,218.21	754,272,275.76

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
平顶山天安煤业天力有限责任公司	9,560,533.73	尚未结算
平煤神马建工集团有限公司	9,795,808.69	尚未结算
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司	5,293,813.13	尚未结算
中国矿业大学	4,726,458.19	尚未结算
平顶山市吕庄煤矿	4,114,687.18	尚未结算
河南理工大学	2,484,326.00	尚未结算
中平能化集团机械制造有限公司	1,047,110.00	尚未结算
平顶山天安煤业三矿有限责任公司	1,020,412.17	尚未结算
合计	38,043,149.09	/

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	230,400,000.00	1,257,400,000.00
1年内到期的应付债券	1,297,479,702.41	599,745,432.81
1年内到期的长期应付款	862,733,072.14	537,355,337.80
1年内到期的租赁负债
合计	2,390,612,774.55	2,394,500,770.61

项目

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券		1,497,620,000.00
应付退货款
待转销项税		5,103,219.94
合计		1,502,723,219.94

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	期末 余额
19天安煤业CP001	100.00	2019-3-7	1年	797,600,000.00	800,000,000.00		6,168,767.12		800,000,000.00
美元债	100.00	2019-7-11	1年	686,770,000.00	697,620,000.00		25,350,704.26		697,620,000.00
合计	/	/	/	1,484,370,000.00	1,497,620,000.00		31,519,471.38		1,497,620,000.00

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款	1,304,500,000.00	262,400,000.00
合计	1,304,500,000.00	262,400,000.00

项目

项目	期末余额	期初余额
平煤股份2013公司债	4,487,655,219.55	4,482,693,322.27
17平煤01非公开公司债	40,827,803.97	996,032,603.62
G18平煤2		966,346,971.90
18天安煤业MTN001		498,519,193.18
19天安煤业MTN001		597,995,082.97
19天安煤业MTN002		697,546,172.77
19平煤01	1,988,473,969.67	1,983,920,741.29
19平煤债	591,245,316.06	589,247,439.46
合计	7,108,202,309.25	10,812,301,527.46

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	期末 余额
平煤股份2013公司债	100.00	2013/4/17	10年	4,455,173,034.25	4,482,693,322.27		228,150,000.00	4,961,897.28		4,487,655,219.55
17平煤01非公开公司债	100.00	2017/7/20	5年	992,800,000.00	996,032,603.62		38,917,890.41	3,795,200.35	959,000,000.00	40,827,803.97
G18平煤2	100.00	2018/11/8	5年	965,150,000.00	966,346,971.90		55,553,095.89	3,653,028.10	970,000,000.00
18天安煤业MTN001	100.00	2018/11/27	3年	497,600,000.00	498,519,193.18		26,772,540.99	1,480,806.82	500,000,000.00
19天安煤业MTN001	100.00	2019/3/5	3年	597,120,000.00	597,995,082.97		29,880,000.00	897,255.36	598,892,338.33
19天安煤业MTN002	100.00	2019/4/16	3年	696,640,000.00	697,546,172.77		34,090,000.00	1,041,191.31	698,587,364.08
19平煤01	100.00	2019/8/16	5年	1,982,000,000.00	1,983,920,741.29		124,000,000.00	4,553,228.38		1,988,473,969.67

19平煤债

19平煤债	100.00	2019/11/20	5年	588,360,000.00	589,247,439.46		27,600,000.00	1,997,876.60		591,245,316.06
合计	/	/	/	10,774,843,034.25	10,812,301,527.46		564,963,527.29	22,380,484.20	3,726,479,702.41	7,108,202,309.25

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	2,161,420,381.29	1,681,988,109.77
专项应付款	8,194,038.82	11,482,819.28
合计	2,169,614,420.11	1,693,470,929.05

项目	期初余额	期末余额
应付融资租赁款	1,681,988,109.77	2,161,420,381.29

注②：2020年7月，公司与国新融资租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为3亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为国新租2020028-1，本期收到上述融租赁租赁款，租入的机器设备由平顶山天安煤业股份有限公司设备租赁站使用、管理。注③：2020年2月，公司与建信金融租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为5亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为001-0001177-001，本期收到上述融租赁租赁款，租入的机器设备由平顶山天安煤业股份有限公司设备租赁站使用、管理。注④：2020年2月，公司与建信金融租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为5亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为 001 -0001177-001，本期收到上述融租赁租赁款，租入的井项工程由平顶山天安煤业股份有限公司十矿使用、管理。专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
去产能关闭矿井专项资金	1,874,032.29			1,874,032.29
三供一业改造专项资金	9,608,786.99		6,288,780.46	3,320,006.53
金融业发展专项资金		3,000,000.00		3,000,000.00
合计	11,482,819.28	3,000,000.00	6,288,780.46	8,194,038.82	/

项目	期初余额	期末余额	形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他
矿山地质环境治理恢复	1,417,498,202.95	1,210,714,679.71	按规定确认矿山地质环境治理恢复义务
合计	1,417,498,202.95	1,210,714,679.71	/

在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	81,284,775.20	13,701,175.27	17,011,941.04	77,974,009.43
未实现售后租回损益	244,754,050.03		8,664,830.88	236,089,219.15
合计	326,038,825.23	13,701,175.27	25,676,771.92	314,063,228.58	/

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
2008年节能减排专项资金	763,739.32		20,000.04	20,179.92		723,559.36	与资产相关
环保专项资金	2,254,807.45			11,875.08		2,242,932.37	与资产相关
产业升级改造项目财政贴息	5,338,102.32			1,307,455.50		4,030,646.82	与资产相关
矿产资源节约	5,390,044.19			543,122.63		4,846,921.56	与资

与综合利用

与综合利用							产相关
煤炭综采成套装备及智能控制系统	33,658,192.87			3,728,352.24		29,929,840.63	与资产相关
节能技术改造财政奖励	439,017.96			53,640.36		385,377.60	与资产相关
城市社区卫生服务补助	291,226.10			24,492.00		266,734.10	与资产相关
供水分公司工程项目财政奖励	3,394,204.04			452,107.32		2,942,096.72	与资产相关
八矿预防瓦斯灾害隐患排查治理工程项目	3,582,108.81			359,910.72		3,222,198.09	与资产相关
政府车辆奖励	866,663.63		82,516.80			784,146.83	与资产相关
回风废热回收余热余压	5,200,000.00			134,549.33		5,065,450.67	与资产相

利用项目资金

利用项目资金							关
财政局拨河南省产业集聚区科技研发服务平台专项资金	1,100,000.00					1,100,000.00	与收益相关
企业研发财政奖补资金	3,000,000.00					3,000,000.00	与收益相关
电力系统节能改造改造项目财政资金	790,000.00					790,000.00	与资产相关
东部供热中心工业锅炉改造项目财政资金	690,000.00					690,000.00	与资产相关
合作科研项目资金	41,750.00	8，250				50，000.00	与收益相关
香山矿住房公积金增值收益	2,000,000.00		95,496.19			1,904,503.81	与资产相关

资金

资金
己内酰胺关键技术研发及产业化	1,000,000.00				301,861.33	1,301,861.33	与收益相关
单一低透煤层增透增透机制和有效抽采瓦斯技术原理研究	43,000.00				-43,000.00		与收益相关
平顶山矿区煤样瓦斯解析规律及合理抽采负压研究与应用	100,000.00				-100,000.00		与收益相关
（财政）炼焦煤资源开发综合利用国家重点实验室	2,500,000.00		261,267.91		-569,473.85	1,669,258.24	与收益相关
煤层气预测聚能等离子	1,953,683.42				-1,520,683.42	433,000.00	与收益相

脉冲增透技术研究与实施

脉冲增透技术研究与实施							关
河南省炼焦煤开发利用工程技术研究中心	300,000.00				-300,000.00		与收益相关
瓦斯抽采与利用	66,335.09				-66,335.09		与收益相关
（国）煤矿典型动力灾害风险判识与监控预警技术研究	10,000.00				-10,000.00		与收益相关
深部强扰动和强时效下多场多相渗流理论	1,000,000.00				-225,140.99	774,859.01	与收益相关
深部矿井煤岩动力灾害防治技术集成	319,100.00				-312,664.15	6,435.85	与收益相关

及工程示范

及工程示范
（财）己内酰胺生产废水回收利用研究	100,000.00				-13,411.00	86,589.00	与收益相关
（财）聚天冬胺酸的开发与制备技术研究	200,000.00				-18,483.98	181,516.02	与收益相关
低温动力锂离子电池炭负极材料产品研制	500,000.00					500,000.00	与收益相关
《深部弱吸附煤层瓦斯赋存与解析规律研究》	40,000.00				-40,000.00		与收益相关
（国）深部矿井煤岩动力灾害防治技术集成及	186,500.00				-186,500.00		与收益相关

工程示范

工程示范
炼焦煤资源开发利用实验奖励资金	300,000.00				-300,000.00		与收益相关
（财政）瓦斯防治无人化关键技术及装备工程示范	736,300.00				-701,393.00	34,907.00	与收益相关
深部煤矿井下智能化分选及就地充值一体化示范工程	50,000.00				-33,853.00	16,147.00	与收益相关
阻燃尼龙66纤维研究	1,000,000.00				-1,000,000.00		与收益相关
己二酸管式反映工艺及装备研究	1,000,000.00					1,000,000.00	与收益相关
煤基焦化过程CO酯	1,000,000.00					1,000,000.00	与收益

化法制备碳酸二甲酯技术研究

化法制备碳酸二甲酯技术研究							相关
博士后工作站建设	80,000.00				-80,000.00		与收益相关
河南省深部单一低透气性突出煤层瓦斯治理新技术研究创新型科技团队		50,000.00				50,000.00	与收益相关
重选中煤精细化分选技术与示范		81,685.42	12,975.00			68,710.42	与收益相关
平煤股份深井全系统可视化智能监控关键技术		50,000.00	4,000.00			46,000.00	与资产相关
瓦斯抽采补贴资金		18,729,600.00		9,900,000.00		8,829,600.00	与收益

相关

							相关
失业稳岗补贴		717.00				717.00	与收益相关
合计	81,284,775.20	18,920,252.42	476,255.94		-5,219,077.15	77,974,009.43

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	2,361,164,982.00				-33,460,513.00	-33,460,513.00	2,327,704,469.00

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值
19平煤Y1	5,000,000.00	498,350,000.00			5,000,000.00	498,350,000.00
20平煤Y1			10,000,000.00	995,320,754.72			10,000,000.00	995,320,754.72
合计	5,000,000.00	498,350,000.00	10,000,000.00	995,320,754.72	5,000,000.00	498,350,000.00	10,000,000.00	995,320,754.72

上述永续债没有明确到期期限，发行人拥有递延支付利息的权利，同时永续债赎回的真实选择权属于发行人，不存在交付现金或其他金融资产给其他方的合同义务，本公司认为该票据符合权益工具的定义，因而计入其他权益工具。其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,777,719,563.23		106,872,459.93	1,670,847,103.30
其他资本公积	1,471,225,617.65	106,550,243.64	183,866,326.17	1,393,909,535.12
合计	3,248,945,180.88	106,550,243.64	290,738,786.10	3,064,756,638.42

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
库存股	249,772,571.43	29,361,731.25	139,567,151.34	139,567,151.34
合计	249,772,571.43	29,361,731.25	139,567,151.34	139,567,151.34

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	123,311,798.56	1,997,061,470.00	1,982,770,020.94	137,603,247.62
维简费	49,045,739.94	177,743,166.00	154,584,060.75	72,204,845.19
合计	172,357,538.50	2,174,804,636.00	2,137,354,081.69	209,808,092.81

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

专项储备的本期增加数为按标准提取的维简费和安全费用，减少数为本期用于井巷开拓延深工程支出、维简工程支出及构建安全防护设备或和安全生产相关的费用化支出。

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	1,759,329,179.64	115,888,272.96		1,875,217,452.60
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	1,759,329,179.64	115,888,272.96		1,875,217,452.60

0项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	6,708,260,317.82	5,643,765,994.15
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）	-2,670,413.18	13,978,934.79
调整后期初未分配利润	6,705,589,904.64	5,657,744,928.94
加：本期归属于母公司所有者的净利润	1,387,526,653.36	1,153,319,269.13
减：提取法定盈余公积	115,888,272.96	93,546,205.20
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	692,448,381.50	11,928,088.23
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	7,284,779,903.54	6,705,589,904.64

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业	21,536,374,048.59	15,365,929,666.37	22,174,265,095.10	17,341,892,699.95

务

务
其他业务	861,110,676.76	763,546,080.14	1,478,290,178.40	1,406,730,802.81
合计	22,397,484,725.35	16,129,475,746.51	23,652,555,273.50	18,748,623,502.76

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	84,097,922.96	116,702,024.10
教育费附加	38,505,405.78	52,821,652.53
资源税	321,652,941.26	317,835,559.20
房产税	26,594,996.83	23,416,211.97
土地使用税	99,589,625.15	99,634,952.52
车船使用税	415,546.51	461,629.04
印花税	24,359,885.91	13,984,682.18
地方教育附加	25,656,020.21	35,195,547.95
水资源税	37,417,631.42	16,751,575.95
环境保护税	2,227,743.45	2,452,758.34
合计	660,517,719.48	679,256,593.78

项目	本期发生额	上期发生额
材料及低值易耗品	12,429,168.87	17,219,839.46
职工薪酬	157,179,835.24	149,602,859.49
折旧费	3,833,823.27	3,521,490.63
修理费	4,484,007.14	6,987,071.21
办公、宣传费	3,356,098.91	4,583,304.25
信息运行维护费	4,659,916.97	4,660,116.85
运输费	737,908,456.54	1,520,165.57
其他	22,140,545.94	31,102,993.91
合计	945,991,852.88	219,197,841.37

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	540,530,163.99	503,218,606.54
修理费	19,292,055.23	27,077,106.40
信息运行维护费	13,392,768.58	14,647,948.87
无形资产摊销	24,138,868.59	29,731,656.44
其他	230,549,163.99	133,079,092.28
合计	827,903,020.38	707,754,410.53

项目	本期发生额	上期发生额
材料及低值易耗品	177,306,539.70	134,921,489.69
职工薪酬	179,714,536.99	155,252,107.90
电费	41,849,767.41	29,634,387.08
租赁费	23,511,329.67	20,757,353.00
技术协作费	36,419,446.49	38,305,559.19
其他	27,162,398.94	25,330,833.78
合计	485,964,019.20	404,201,730.64

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	1,297,896,185.47	1,250,975,119.88
减：利息收入	-145,842,572.56	-171,652,387.33
资金占用费收入
汇兑损失	5,068.71
减：汇兑收益		-1,979,904.73
手续费支出	53,360,753.50	39,484,396.16
合计	1,205,419,435.12	1,116,827,223.98

项目	本期发生额	上期发生额
2008年节能减排专项资金	20,179.92	20,179.92
环保专项资金	11,875.08	11,875.08
产业升级改造项目财政贴息	1,307,455.50	1,307,455.62
矿产资源节约与综合利用	543,122.63	412,452.24

煤炭综采成套装备及智能控制系统

煤炭综采成套装备及智能控制系统	3,728,352.24	3,728,352.24
节能技术改造财政奖励	53,640.36	53,640.36
城市社区卫生服务补助	24,492.00	24,492.00
供水分公司工程项目财政奖励	452,107.32	452,107.32
预防瓦斯灾害治理项目	359,910.72	5,789,250.87
回风废热回收余热余压利用项目资金	134,549.33
个税返还	1,172,647.17	18,381.13
稳岗补贴	92,776,961.43
瓦斯抽采补贴	25,243,400.00
合计	125,828,693.70	11,818,186.78

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	84,590,665.51	68,987,320.82
处置长期股权投资产生的投资收益		-105,521.27
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
其他	22,540,584.13
合计	107,131,249.64	68,881,799.55

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失	6,600,000.00	-6,900,000.00

应收账款坏账损失

应收账款坏账损失	67,456,557.97	-177,177,954.48
其他应收款坏账损失	-9,534,956.17	-1,844,878.04
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
合计	64,521,601.80	-185,922,832.52

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	5,278,202.16
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计	5,278,202.16

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置利得	239,177.97	746,509.00
合计	239,177.97	746,509.00

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	23,545,423.75	4,897,812.38	23,545,423.75
其中：固定资产处置利得	23,545,423.75	4,897,812.38	23,545,423.75
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利

得

得
接受捐赠
政府补助	15,750,213.25	32,755,089.91	15,654,717.06
罚款收入	2,739,087.72	1,526,735.41	2,739,087.72
其他	3,792,604.23	33,520,769.89	3,888,100.42
合计	45,827,328.95	72,700,407.59	45,827,328.95

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
2008年节能减排专项资金	20,000.04	20,000.04	与资产相关
锅炉拆改补助资金		4,920,000.00	与资产相关
政府车辆奖励	82,516.80	64,067.40	与资产相关
住房公积金增值收益资金	95,496.19		与资产相关
平煤股份深井全系统可视化智能监控关键技术	4,000.00		与资产相关
失业保险稳岗补贴		16,913,500.00	与收益相关
三供一业改造专项资金		8,877,122.47	与收益相关
河南省工业企业结构调整专项奖补资金	13,271,557.31		与收益相关
纳税先进单位奖励	100,000.00	70,000.00	与收益相关
(财政)重选中煤精细化分选技术与示范工程	12,975.00		与收益相关
一矿核心价值观建设示范点扶植资金		40,000.00	与收益相关
省级标杆企业奖励	100,000.00	100,000.00	与收益相关
清洁生产奖励	18,000.00	16,000.00	与收益相关
报废车辆补贴	225,400.00	14,400.00	与收益相关
智能煤质化验车间奖励		500,000.00	与收益相关
市应急管理局拨款		20,000.00	与收益相关
平顶山科技局认定高新技术企业奖励	180,000.00	600,000.00	与收益相关
智能化平台奖补资金	667,000.00	600,000.00	与收益相关
炼焦煤资源开发综合利用国家重点实验室	261,267.91		与收益相关
智能化验室	300,000.00		与收益相关
开发扶持资金	412,000.00		与收益相关

其他说明：

□适用 √不适用

75、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	244,772,417.86	5,253,792.86	244,772,417.86
其中：固定资产处置损失	244,772,417.86	5,253,792.86	244,772,417.86
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	3,887,180.00	1,000,000.00	3,887,180.00
赔偿金、罚款	23,379,926.74	17,402,274.26	23,379,926.74
其他	6,628,788.10	5,629,419.24	6,628,788.10
合计	278,668,312.70	29,285,486.36	278,668,312.70

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	590,009,650.92	423,027,048.68
递延所得税费用	-5,158,817.49	-34,517,843.31
合计	584,850,833.43	388,509,205.37

项目	本期发生额
利润总额	2,212,370,873.30
按法定/适用税率计算的所得税费用	553,092,718.33
子公司适用不同税率的影响	-2,991,434.69
调整以前期间所得税的影响	28,474,330.68

非应税收入的影响

非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	29,679,704.58
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	614,854.67
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	134,978,822.58
研发支出和残疾人就业税收优惠	-79,833,559.21
设备抵免所得税	-28,695,280.11
投资收益调整影响	-25,047,666.38
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异的影响	-25,421,657.02
所得税费用	584,850,833.43

项目	本期发生额	上期发生额
罚没收入	1,018,096.50	1,227,155.41
存款利息收入	145,842,572.56	171,652,387.33
财政补贴	134,440,965.91	39,684,701.19
收租赁项目款	89,745,991.60	71,000,000.00
其他	124,898,322.80	142,487,539.21
合计	495,945,949.37	426,051,783.14

项目	本期发生额	上期发生额
差旅费	20,230,453.23	22,318,643.35
租赁费	34,434,906.27	37,105,484.22
办公费、会议费	55,551,576.77	57,148,854.65
业务招待费	10,169,925.11	11,555,969.07
赔偿款	8,737,819.18	5,428,594.62
退休职工补贴	112,469,580.18	117,622,356.32
工会经费	55,381,891.45	105,137,247.60
罚款及补偿款支出	41,070,893.27	106,515,158.14
水、电、汽、热	30,435,222.49	169,964,218.46
银行手续费	53,360,753.50	39,484,396.16
付租赁项目款	840,000,000.00
其他	104,862,190.79	189,647,620.73
合计	1,366,705,212.24	861,928,543.32

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	本期发生额	上期发生额
票据保证金	5,593,560,953.63	5,207,786,763.06
合计	5,593,560,953.63	5,207,786,763.06

项目	本期发生额	上期发生额
票据保证金	4,778,282,727.26	5,459,835,866.07
套期保证金		28,600,000.00
合计	4,778,282,727.26	5,488,435,866.07

项目	本期发生额	上期发生额
售后融资租赁收到的款项	1,830,000,000.00	485,000,000.00
接受股东投资收到的款项	106,100,000.00	132,400,000.00
其他融资款项		494,150,000.00
合计	1,936,100,000.00	1,111,550,000.00

项目	本期发生额	上期发生额
售后融资租赁手续费及租金	866,649,378.43	536,896,213.25
收购资产及股权支出	84,627,782.83	86,211,964.05
股权回购款	29,179,111.39	249,887,712.64
其他融资款项		54,710,978.56
合计	980,456,272.65	927,706,868.50

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	1,627,520,039.87	1,327,123,349.11
加：资产减值准备	-69,799,803.96	185,922,832.52
信用减值损失
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	2,265,523,825.90	2,327,853,928.67
使用权资产摊销

无形资产摊销

无形资产摊销	32,243,617.91	29,731,656.44
长期待摊费用摊销	213,307.96	390,194.90
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-239,177.97	-746,509.00
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	221,226,994.11	5,253,792.86
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-	-
财务费用（收益以“－”号填列）	1,297,896,185.47	1,250,975,119.88
投资损失（收益以“－”号填列）	-107,131,249.64	-68,881,799.55
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-5,158,817.47	-34,517,843.31
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-	-
存货的减少（增加以“－”号填列）	337,585,390.46	-263,665,759.78
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	430,717,393.30	-928,828,895.45
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-3,416,820,238.64	-2,038,009,109.57
其他
经营活动产生的现金流量净额	2,613,777,467.30	1,792,600,957.72
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	3,901,197,056.13	6,395,053,580.72
减：现金的期初余额	6,395,053,580.72	7,419,821,983.01
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-2,493,856,524.59	-1,024,768,402.29

项目	期末余额	期初余额
一、现金	3,901,197,056.13	6,395,053,580.72
其中：库存现金	449,631.57	36,769.06
可随时用于支付的银行存款	3,895,876,415.67	6,392,354,237.94
可随时用于支付的其他货币资金	4,871,008.89	2,662,573.72
可用于支付的存放中央银行款项

存放同业款项

存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	3,901,197,056.13	6,395,053,580.72
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	3,755,869,636.43	票据、信用证保证金。
应收票据
存货
固定资产
无形资产
应收款项融资	151,939,963.88	已质押的银行承兑汇票
合计	3,907,809,600.31	/

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-
其中：美元	43,511.17	6.5249	283,906.03
欧元
港币
应收账款	-	-
其中：美元
欧元
港币
长期借款	-	-
其中：美元
欧元
港币

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币

及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

83、 套期

□适用 √不适用

84、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
2008年节能减排专项资金	1,000,000.00	递延收益、其他收益、营业外收入	40,179.96
环保专项资金	2,242,187.53	递延收益、其他收益	11,875.08
产业升级改造项目财政贴息	10,000,000.00	递延收益、其他收益	1,307,455.50
矿产资源节约与综合利用	5,000,000.00	递延收益、其他收益	543,122.63
煤炭综采成套装备及智能控制系统	56,000,000.00	递延收益、其他收益	3,728,352.24
节能技术改造财政奖励	550,000.00	递延收益、其他收益	53,640.36
城市社区卫生服务补助	671,000.00	递延收益、其他收益	24,492.00
供水分公司工程项目财政奖励	5,000,000.00	递延收益、其他收益	452,107.32
八矿预防瓦斯灾害隐患排查治理工程项目	8,880,778.56	递延收益、其他收益	359,910.72
政府车辆奖励	957,200.00	递延收益、营业外收入	82,516.80
回风废热回收余热余压利用项目资金	5,200,000.00	递延收益、其他收益	134,549.33
财政局拨河南省产业集聚区科技研发服务平台专项资金	1,700,000.00	递延收益
企业研发财政奖补资金	3,000,000.00	递延收益
电力系统节能改造改造项目财政资金	790,000.00	递延收益
东部供热中心工业锅炉改造项目财政资金	690,000.00	递延收益
合作科研项目资金	50,000.00	递延收益
住房公积金增值收益资金	2,000,000.00	递延收益、营业外收入	95,496.19
己内酰胺关键技术研发及产业化	1,301,861.33	递延收益
（财政）炼焦煤资源开发综合利用国家重点实验室	2,500,000.00	递延收益、营业外收入	261,267.91

煤层气预测聚能等离子脉冲增透技术研究与实施

煤层气预测聚能等离子脉冲增透技术研究与实施	433,000.00	递延收益
深部强扰动和强时效下多场多相渗流理论	1,000,000.00	递延收益
深部矿井煤岩动力灾害防治技术集成及工程示范	319,100.00	递延收益
（财）己内酰胺生产废水回收利用研究	100,000.00	递延收益
（财）聚天冬胺酸的开发与制备技术研究	200,000.00	递延收益
低温动力锂离子电池炭负极材料产品研制	500,000.00	递延收益
（财政）瓦斯防治无人化关键技术及装备工程示范	736,300.00	递延收益
深部煤矿井下智能化分选及就地充值一体化示范工程	50,000.00	递延收益
己二酸管式反映工艺及装备研究	1,000,000.00	递延收益
煤基焦化过程CO酯化法制备碳酸二甲酯技术研究	1,000,000.00	递延收益
河南省深部单一低透气性突出煤层瓦斯治理新技术研究创新型科技团队	50,000.00	递延收益
重选中煤精细化分选技术与示范	81,685.42	递延收益、营业外收入	12,975.00
平煤股份深井全系统可视化智能监控关键技术	50,000.00	递延收益、营业外收入	4,000.00
瓦斯抽采补贴资金	44,640,000.00	递延收益、其他收益、营业外收入	25,910,400.00
个税返还	1,172,647.17	其他收益	1,172,647.17
失业保险稳岗补贴	92,776,961.43	其他收益	92,776,961.43
河南省工业企业结构调整专项奖补资金	13,271,557.31	营业外收入	13,271,557.31
纳税先进单位奖励	100,000.00	营业外收入	100,000.00
省级标杆企业奖励	100,000.00	营业外收入	100,000.00
清洁生产奖励	18,000.00	营业外收入	18,000.00
报废车辆补贴	225,400.00	营业外收入	225,400.00
平顶山科技局认定高新技术企业奖励	180,000.00	营业外收入	180,000.00
智能化验室	300,000.00	营业外收入	300,000.00
开发扶持资金	412,000.00	营业外收入	412,000.00

(2). 政府补助退回情况

□适用 √不适用

85、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被合并方名称	企业合并中取得的权益比例	构成同一控制下企业合并的依据	合并日	合并日的确定依据	合并当期期初至合并日被合并方的收入	合并当期期初至合并日被合并方的净利润	比较期间被合并方的收入	比较期间被合并方的净利润
上海国厚融资租赁有限公司	100%	受同一集团控制	2020-05-31	股权转让协议	18,100,687.02	2,670,923.09	28,486,762.18	9,611,490.64

合并成本	上海国厚融资租赁有限公司
--现金	84,627,782.83
--非现金资产的账面价值	100,000,000.00
--发行或承担的债务的账面价值

--发行的权益性证券的面值

--发行的权益性证券的面值
--或有对价

	上海国厚融资租赁有限公司
	合并日	上期期末
资产:	717,673,057.06	701,123,065.26
货币资金	33,613,318.07	34,131,001.41
应收款项	12,531,991.03
预付款项	540,000.00
其他应收款	19,265,740.38	330,161.89
存货
一年内到期的非流动资产	124,576,090.42	147,272,808.90
其他流动资产	1,300,964.67	28,985,870.36
长期应收款	525,002,465.58	489,930,411.04
固定资产	420,586.96	466,108.05
无形资产
递延所得税资产	421,899.95	6,703.61
负债:	533,811,095.82	519,932,027.11
借款
预收款项	1,800,000.00	570,000.00
应付款项	23,378,781.34	13,036,071.69
应付职工薪酬	150,659.20	37,076.70
应交税费	9,256.89	1,185,658.78
一年内到期的非流动负债	87,500,000.00	1,755,337.80
其他流动负债	8,472,398.39	5,103,219.94
长期应付款	412,500,000.00	498,244,662.20
净资产	183,861,961.24	181,191,038.15
减：少数股东权益
取得的净资产	183,861,961.24	181,191,038.15

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
平顶山天安煤业九矿有限责任公司	河南省平顶山市	河南省平顶山市新华区青石路	工业	100.00		收购关联方
河南平宝煤业有限公司	河南省许昌市	许昌市、襄城县	工业	60.00		投资设立
平顶山天安煤业香山矿有限公司	河南省平顶山市	平顶山市、宝丰县	工业	72.00		投资设立
平顶山市福安煤业有限公司	河南省平顶山市	平顶山市卫东区东高皇乡吕庄村	工业	51.00		投资设立
平顶山市天和煤业有限公司	河南省平顶山市	平顶山市新华区焦店镇张庄村、郭庄村	工业	51.00		投资设立
平顶山市香安煤业有限公司	河南省平顶山市	平顶山市新华区滍阳镇连庄村北500米	工业		51.00	投资设立
平顶山市久顺煤业有限公司	河南省平顶山市	平顶山市新华区滍阳镇杨官营村北	工业		51.00	投资设立
河南中平鲁阳煤电有限公司	河南省平顶山市	河南省平顶山市鲁山县产业集聚区企业服务中心大楼(农信大厦)12楼	工业	65.00		投资设立
河南天通电力有限公司	河南省平顶山市	河南省平顶山市新华区矿工西路（南）269号	工业	100.00		收购关联方
平顶山天安煤业天宏选煤有限公司	河南省平顶山市	河南省平顶山市开发一路6号院办公楼三楼	工业	100.00		投资设立
武汉平焦贸易有限公司	湖北省武汉市	桥口区崇仁路“天恒商住楼”3单元302室	贸易		100.00	收购关联方
上海星斗资产管理有限公司	上海市宝山区	上海市宝山区高逸路112-118号6幢1211室	金融	51.00		收购股权
郑州市兴英平煤投资管理合伙企业(有限合伙)	河南省郑州市	郑州市郑东新区中道东路6号创意岛大厦4层401-A15号	其他	19.9991	0.002	投资设立
平煤煌龙新能源有限公司	河南省平顶山市	河南省平顶山市卫东区矿工路中段8号院康馨花园(原租赁公司车库楼)	工业	51.00		投资设立
河南中平煤电有限责任公司	河南省平顶山市	河南省平顶山市新华区平安大道四矿口西1000米路南	工业	50		收购关联方
上海国厚融资租赁有限公司	上海市自由贸易试验区	中国(上海)自由贸易试验区奥纳路55号1幢607室	租赁业	100		收购关联方

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
河南平宝煤业有限公司	40	194,902,062.11	10,400,000.00	959,636,491.27
平顶山天安煤业香山矿有限公司	28	-18,266,802.65		29,587,404.19
平顶山市福安煤业有限公司	49	-1,386,441.19		-11,087,466.02
平顶山市天和煤业有限公司	49	21,987.65		97,015.91
平顶山市香安煤业有限公司	49	-125,188.75		-894,912.38
平顶山市久顺煤业有限公司	49	-324,649.11		-567,622.83
河南中平鲁阳煤电有限公司	35	2,413,204.67		52,926,308.92
上海星斗资产管理有限公司	49	5,081.42		1,234,713.67
平煤煌龙新能源有限公司	49	1,336,422.73		44,430,122.96
河南中平煤电有限责任公司	50	230,473.46		75,969,403.18

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
河南平宝煤业有限公司	244,987,159.99	2,813,342,955.30	3,058,330,115.29	556,561,344.67	58,067,542.45	614,628,887.12	62,812,053.01	2,401,364,654.58	2,464,176,707.59	426,275,949.47	55,454,685.24	481,730,634.71
平顶山天安煤业香山矿有限公司	95,63	695,145,335.28	790,783,753.14	611,331,098.46	71,783,354.01	683,114,452.47	107,623,671.70	634,369,358.35	741,993,030.05	498,116,799.31	70,968,349.19	569,085,148.50

,

.

	8,417.86
平顶山市福安煤业有限公司	15,983,434.88	263,634.20	16,247,069.08	36,975,230.65	1,874,032.29	38,849,262.94	18,784,513.66	263,634.20	19,048,147.86	36,946,837.61	1,874,032.29	38,820,869.90
平顶山市天和煤业有限公司	227,394.05	394,022.52	621,416.57	423,424.90		423,424.90	267,192.13	394,022.52	661,214.65	508,095.74		508,095.74
平顶山市香安煤业有限公司	2,830,268.73	847,089.65	3,677,358.38	6,576,949.60		6,576,949.60	2,856,855.98	847,089.65	3,703,945.63	6,348,049.60		6,348,049.60
平顶山市久顺煤业有限公司	1,571,089.42	448,801.00	2,019,890.42	3,165,393.66		3,165,393.66	2,143,842.63	448,801.00	2,592,643.63	3,075,597.66		3,075,597.66
河南中平鲁阳煤电有限公司	35,778,029.45	355,795,754.21	391,573,783.66	237,371,122.70	2,984,635.47	240,355,758.17	36,966,656.99	341,091,879.95	378,058,536.94	233,735,381.93		233,735,381.93
上海星斗资产管理有限公司	2,571,043.13		2,571,043.13	50,502.32	717.00	51,219.32	2,540,849.13		2,540,849.13	31,395.56		31,395.56
平煤煌	5	49,137,7	106,226,	7,760,2		7,760,2	39,727,	48,308,2	88,035,4	2,196,0		2,196,0

龙新能源有限公司

龙新能源有限公司	7,089,239.93	40.74	980.67	01.75		01.75	224.68	30.24	54.92	69.33		69.33
河南中平煤电有限责任公司	104,703,151.36	394,519,384.17	499,222,535.53	347,283,729.18		347,283,729.18	23,497,944.98	409,670,071.46	433,168,016.44	281,690,157.00		281,690,157. 00

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
河南平宝煤业有限公司	1,925,730,637.42	488,462,675.03	488,462,675.03	6,716,345.01	1,609,163,860.45	252,881,801.04	252,881,801.04	59,194,144.86
平顶山天安煤业香山矿有限公司	226,805,129.26	-63,509,339.88	-63,509,339.88	-2,134,059.88	342,211,731.81	4,895,467.20	4,895,467.20	13,411,394.12
平顶山市		-2,829,471.82	-2,829,471.82	218.74		-3,544,515.09	-3,544,515.09	-5,081,294.62

福安煤业有限公司

福安煤业有限公司
平顶山市天和煤业有限公司		44,872.76	44,872.76	-37,875.08		1,352,887.52	1,352,887.52	32,892.49
平顶山市香安煤业有限公司		-255,487.25	-255,487.25	-16,992.01		-908,062.03	-908,062.03	18,286.67
平顶山市久顺煤业有限公司		-662,549.21	-662,549.21	-5,597.21		-226,899.61	-226,899.61	-213.61
河南中平鲁阳煤	986,799,296.66	6,894,870.48	6,894,870.48	-309,564.83	1,098,898,062.19	25,610,393.31	25,610,393.31	45,734,779.67

电有限公司

电有限公司
上海星斗资产管理有限公司	1,006,600.66	10,370.24	10,370.24	374,263.74	984,358.17	310.32	310.32	160,539.02
平煤煌龙新能源有限公司	28,782,029.41	2,727,393.33	2,727,393.33	29,663,560.13	18,861,990.74	-147,447.98	-147,447.98	-5,943,860.02
河南中平煤电有限责任公司	1,098,916,665.02	460,946.91	460,946.91	3,453,833.73	1,287,681,039.21	9,907,369.46	9,907,369.46	289,082,588.19

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
上海宝顶能源有限公司	上海	上海市浦东新区江东路1376号1号楼218室	煤炭、焦炭、钢材、化工产品、建筑材料、矿产品、机械设备、机电产品的销售，货物和技术的进出口。	49		权益法
中国平煤神马集团财务有限责任公司	河南省平顶山市	河南省平顶山市矿工中路21号院	对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债	35		权益法

券；固定收益类有价证券投资；成员单位产品的买方信贷及融资租赁。

			券；固定收益类有价证券投资；成员单位产品的买方信贷及融资租赁。
河南中平能源供应链管理有限公司	河南省郑州市	郑州航空港经济综合实验区	供应链管理及相关配套服务（制造业、金融业除外）；与供应链相关的信息咨询及技术咨询服务；焦炭、煤炭洗选与加工;有色金属、金属材料及制品（国家专控除外）、煤炭、钢材、矿产品、纸制品、建筑材料、家具及室内装饰材料、化工产品及原料（不含危险化工品）、化肥、通讯产品及配件、橡胶制品、铁矿石、机械设备、五金交电产品、日用家电设备、机电设备及零配件的批发与销售；无存储设施经营：溶剂油[闭杯闪点≤60℃]、液化石油气、石油醚、煤焦油、石脑油、苯、苯	26.32		权益法

乙烯[稳定的]、甲醇、乙醇[无水]、甲基叔丁基醚、煤焦酚、二甲苯异构体混合物、乙烷、异丁烷、异丁烯、丙烯、乙烯、丙烷、异辛烷、2-甲基丁烷、煤焦沥青、硝化沥青、汽油、乙醇汽油、甲醇汽油、柴油[闭杯闪点≤60℃]、煤油、石油原油、天然气[富含甲烷的]；食用植物油制造；粮食收购；农产品、粮油制品仓储（易燃易爆及危险化学品除外）；菜粕、饲料销售；油料收购；食品销售；货物或技术进出口。

乙烯[稳定的]、甲醇、乙醇[无水]、甲基叔丁基醚、煤焦酚、二甲苯异构体混合物、乙烷、异丁烷、异丁烯、丙烯、乙烯、丙烷、异辛烷、2-甲基丁烷、煤焦沥青、硝化沥青、汽油、乙醇汽油、甲醇汽油、柴油[闭杯闪点≤60℃]、煤油、石油原油、天然气[富含甲烷的]；食用植物油制造；粮食收购；农产品、粮油制品仓储（易燃易爆及危险化学品除外）；菜粕、饲料销售；油料收购；食品销售；货物或技术进出口。

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额			期初余额/ 上期发生额
	上海宝顶能源有限公司	中国平煤神马集团财务有限责任公司	河南中平能源供应链管理有限公司	上海宝顶能源有限公司	中国平煤神马集团财务有限责任公司	河南中平能源供应链管理有限公司
流动资产	201,063,426.87	3,974,904,605.69	3,473,152,825.29	272,468,544.59	4,244,901,343.12	1,879,662,586.67
非流动	391,975.	7,159,096,697.	7,281,076.69	545,665.12	6,467,752,057.	4,281,888.24

资产

资产	14	03			43
资产合计	201,455,402.01	11,134,001,302.72	3,480,433,901.98	273,014,209.71	10,712,653,400.55	1,883,944,474.91
流动负债	174,815,875.56	7,841,355,818.17	1,347,535,043.02	249,269,348.66	7,471,859,387.59	872,074,765.88
非流动负债	50,989.01		0.00
负债合计	174,866,864.57	7,841,355,818.17	1,347,535,043.02	249,269,348.66	7,471,859,387.59	872,074,765.88
少数股东权益
归属于母公司股东权益	26,588,537.44	3,292,645,484.55	2,132,898,858.96	23,744,861.05	3,240,794,012.96	1,011,869,709.03
按持股比例计算的净资产份额	13,028,383.37	1,152,425,919.58	561,378,979.68	11,634,981.94	1,134,277,904.53
调整事项			1,198,220.00
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他			1,198,220.00
对联营企业权益投资的账面价值	13,028,383.37	1,152,425,919.58	562,577,199.68	11,634,981.94	1,134,277,904.53
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入	3,450,716,645.32	452,533,773.69	14,726,883,034.00	3,616,056,406.61	364,831,643.98	9,575,863,447.31
净利润	9,460,346.62	217,863,942.81	28,954,323.81	7,360,837.73	186,801,458.10	10,706,473.33
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	9,460,346.62	217,863,942.81	28,954,323.81	7,360,837.73	186,801,458.10	10,706,473.33
本年度	3,281,77	58,100,000.00	2,536,149.40	2,238,483.90	37,800,000.00

收到的来自联营企业的股利

收到的来自联营企业的股利

8.66

证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

3、 市场风险

（1）汇率风险：本公司不存在重大的以外币结算的资产或负债。

（2）利率风险：本公司的利率风险主要产生于银行借款、发行的公司债券等。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

□适用 √不适用

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
中国平煤神马集团	河南省平顶山市矿工中路21号院	对煤炭、化工和矿业的投资和管理	1,943,209.00	57.12	57.12

根据本公司与中国平煤神马集团签订房产租赁合同。本公司租用中国平煤神马集团若干房产，租金价格参考房产周边相近地段用房的租赁标准。该合同有效期自2019年1月1日至2021年12月31日止。

（6）原煤采购合同

根据本公司与中国平煤神马集团及其下属控股子公司签订的原煤采购合同，本公司将根据需要采购中国平煤神马集团及其下属控股子公司所属矿井生产的原煤作为入洗原料煤，合同双方同意参照原料煤公允的市场价格协商确定原料煤的交易价格。该协议有效期自2019年1月1日至2021年12月31日止。

（7）煤炭产品销售合同

根据本公司与中国平煤神马集团及其下属控股子公司签订了煤炭产品销售合同，中国平煤神马集团及其下属控股子公司将根据需要采购本公司生产的煤炭产品，合同双方同意参照煤炭产品公允的市场价格协商确定交易价格。该两份合同有效期自2019年1月1日至2021年12月31日止。

（8）设备租赁合同

根据本公司与中国平煤神马集团订立设备租赁合同，双方将根据需要相互租赁设备，合同期限由2019年1月1日至2021年12月31日止。经双方协商同意，按照以下公式计算租赁费：

年租赁费=租赁资产年折旧额×（1+增值税税率）。

承租方支付的租赁费应以当月实际租赁的设备为基础计算租赁费的金额。

（9）地质勘探合同

根据本公司与中国平煤神马集团签订了地质勘探合同，本公司为其提供岩土工程勘察、固体矿产勘查、地质钻探、煤层气勘探、物探和测绘等服务项目。通过招投标方式选择施工队伍的勘探项目，服务费用的定价标准参考国土资源部中央地质勘查基金管理中心《中央地质勘查基金项目预算标准》确定收费标准；不进行招标或未进行招标的工程建设项目，服务费用的定价标准按照以下原则确定： ⑴现行预算定额、综合基价及配套计价文件；⑵材料、人工、机械台班预算价格及调价规定； ⑶工程造价管理部门发布的造价、政策调整等文件；⑷双方约定的其他条件。该合同有效期自2019年1月1日至2021年12月31日止。

（10）工程建设合同

根据本公司与建工集团签订了工程建设合同，建工集团为本公司提供房屋建筑工程、矿山工程、机电设备安装工程等工程劳务服务。进行招标的工程建设项目，以招标、中标文件确定工程建设服务报酬定价；不进行招标或未进行招标的工程建设项目收费标准按照以下原则确定： ⑴现

行预算定额、综合基价及配套计价文件；⑵材料、人工、机械台班预算价格及调价规定； ⑶工程造价管理部门发布的造价、政策调整等文件；⑷双方约定的其他条件。该合同有效期自2019年1月1日至2021年12月31日止。

（11）金融服务框架协议

根据本公司与集团财务公司签订金融服务框架协议。集团财务公司向本公司提供存款业务、结算业务、贷款业务、票据、担保业务、财务、融资顾问业务，信用鉴证及相关的咨询、代理业务、代理保险业务、经中国银监会（现已更名为“中国银行保险监督管理委员会”）批准可从事的其他业务。费率或利率按照国家有关规定执行，国家没有规定的，按照不高于同业水平执行，同时也不高于集团财务公司为中国平煤神马集团成员单位提供同类服务的收费水平。该合同有效期自2019年1月1日至2021年12月31日止。

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九：“1、在子公司中的权益”。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注九：“2、在合营企业或联营企业中的权益”。合营或联营企业与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
上海宝顶能源有限公司（“宝顶能源”）	联营企业
中国平煤神马集团财务有限责任公司（“平煤神马财务公司”）	联营企业
河南中平能源供应链管理有限公司（“中平供应链”）	联营企业

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
中国平煤神马集团力源化工有限公司（“力源化工”）	中国平煤神马集团的控股子公司
中平能化集团机械制造有限公司(“机械制造公司”)	中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团天宏焦化有限公司(“天宏焦化”)	中国平煤神马集团的控股子公司
平煤神马建工集团有限公司(“建工集团”)	中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团平顶山物资经营公司(“物资经营公司”)	中国平煤神马集团的控股子公司
河南平煤神马首山化工科技有限公司 (“首山化工科技”)	中国平煤神马集团的控股子公司
河南平煤神马朝川化工科技有限公司(“朝川化工”)	中国平煤神马集团的控股子公司

平顶山泰克斯特高级润滑油有限公司（“泰克斯特公司”）

平顶山泰克斯特高级润滑油有限公司（“泰克斯特公司”）	中国平煤神马集团的控股子公司
河南新中南汽车贸易服务有限公司（“中南汽车贸易公司”)	中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团蓝天化工股份有限公司(“蓝天化工”)	中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山市瑞平煤电有限公司(“瑞平煤电”)	中国平煤神马集团的控股子公司
中平能化集团天工机械制造有限公司(“天工机械”）	中国平煤神马集团的控股子公司
河南神马尼龙化工有限责任公司（“神马尼龙化工”）	中国平煤神马集团的控股子公司
河南平禹煤电有限责任公司（“平禹煤电”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平煤神马建工集团天元水泥有限公司（“天元水泥”）	中国平煤神马集团的控股子公司
河南长虹矿业有限公司（“长虹矿业”）	中国平煤神马集团的控股子公司
汝州市合力金属制品制造有限公司（“合力金属”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平煤神马机械装备集团有限公司（“机械装备集团公司”）	中国平煤神马集团的控股子公司
中平信息技术有限责任公司(“中平信息技术公司”)	中国平煤神马集团的控股子公司
河南中鸿集团煤化有限公司(“中鸿煤化”)	中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团开封东大化工有限公司(“开封东大”)	中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团联合盐化有限公司(“联合盐化”)	中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团焦化销售有限公司(“焦化销售公司”)	中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团平顶山朝川矿(“平煤神马朝川矿”)	中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团开封兴化精细化工有限公司(“精细化工”)	中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团国际贸易有限公司(“国际贸易”)	中国平煤神马集团的控股子公司
平港(上海)贸易有限公司(“平港(上海)贸易”)	中国平煤神马集团的控股子公司
中平能化集团中南矿用产品检测检验有限公司（“中南检测”）	中国平煤神马集团的控股子公司
汝州市万通道路运输有限公司（“万通道路运输”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山超谱工业摩擦磨损实验有限公司（“超谱摩擦实验”）	中国平煤神马集团的控股子公司
河南能信热电有限公司（“能信热电”）	中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团物流有限公司（“物流公司”）	中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团宏基新型建材有限公	中国平煤神马集团的控股子公司

司（“宏基建材”）

司（“宏基建材”）
中国平煤神马集团平强新型建材有限公司（“平强新材”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山高安煤业有限公司（“高安煤业”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山大安煤业有限公司（“大安煤业”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山天润铁路运输服务有限公司（“天润铁路”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山神马帘子布发展有限公司（“平顶山神马帘子布”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平煤国际河南矿业有限公司（“平煤国际河南矿业”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山金鼎煤化科技有限公司（“金鼎煤化”）	中国平煤神马集团的控股子公司
河南天工科技股份有限公司（“天工科技”）	中国平煤神马集团的控股子公司
河南天成环保科技股份有限公司（“天成环保科技”）	中国平煤神马集团的控股子公司
河南神马氯碱发展有限责任公司（“氯碱发展”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山天安煤业天力有限责任公司（“天力公司”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山天安煤业三矿有限责任公司（“三矿公司”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山天安煤业七矿有限责任公司（“七矿公司”）	中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团焦化有限公司（“平煤神马焦化公司”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平煤神马融资租赁有限公司（“融资租赁公司”）	中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团平顶山京宝焦化有限公司（“京宝焦化”）	中国平煤神马集团的控股子公司
河南兴平工程管理有限公司（“兴平工程管理公司”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山平煤设计院有限公司（“平煤设计院”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平煤国际矿业投资有限公司（“平煤国际矿业投资”）	中国平煤神马集团的控股子公司
神马实业股份有限公司（“神马实业”）	中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团天源新能源有限公司（“天源新能源”）	中国平煤神马集团的控股子公司
中国平煤神马集团尼龙科技有限公司（“尼龙科技”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山神马工程塑料有限责任公司（“工程塑料”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山易成新材料有限公司（“易成新材料”）	中国平煤神马集团的控股子公司
平顶山市东南热能有限责任公司（“东南	中国平煤神马集团的控股子公司

热能”）

热能”）
河南平煤神马节能科技有限公司（“节能科技”）	中国平煤神马集团的控股子公司
河南龙泰吉安信息科技有限公司（“龙泰吉安”）	中国平煤神马集团的控股子公司
河南易成新能碳材料有限公司（“易成新能碳材料”）	中国平煤神马集团的控股子公司
湖北平武工贸有限公司（“平武工贸”）	中国平煤神马集团的控股子公司
河南平煤神马环保节能有限公司（“环保节能”）	中国平煤神马集团的控股子公司

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
中国平煤神马集团	购入材料及设备	43,920,758.26	35,321,916.17
中国平煤神马集团	购入电费	36,953.92	13,139,669.01
中国平煤神马集团	支付铁路专用线费	474,819,742.64	416,876,347.36
中国平煤神马集团	购入工程劳务	6,715,979.24	43,488,415.89
中国平煤神马集团	支付热力费	42,569,739.09	34,611,018.74
中国平煤神马集团	修理费	34,757,981.63	5,869,157.62
中国平煤神马集团	购入原煤	12,032,655.26
平煤神马焦化公司	购入原煤	203,884,084.16	274,293,205.73
平港(上海)贸易	购入原煤	33,422,749.24	27,118,713.33
平煤国际矿业投资	购入原煤		11,762,304.71
平武工贸	购入原煤	66,978,524.42
平煤神马朝川矿	购入材料	8,548,924.90	5,183,708.05
国际贸易	购入材料		31,847.31
机械制造公司	购入材料	2,011,491.05	2,094,813.50
机械装备集团公司	购入材料	91,321,650.10
泰克斯特公司	购入材料	101,324,922.72	100,982,265.68
天元水泥	购入材料	17,379.73	3,746,421.90
物资经营公司	购入材料	13,307,573.04	14,676,213.80
中南检测	购入材料	1,094,330.15	257,020.91
天力公司	购入材料	1,153,583.79
天工科技	购入材料	106,659,441.45	95,036,006.00
机械制造公司	购入固定资产	219,888,323.18	289,499,990.51
机械装备集团公司	购入固定资产	645,994,631.45	516,782,951.56
天成环保科技	购入固定资产	27,865,915.81	10,907,787.61
中平信息技术公司	购入固定资产	113,548,661.07	140,024,664.53
平煤设计院	购入固定资产		1,327,433.63
节能科技	购入固定资产	91,571,003.25
朝川化工	购入电费		1,612,786.21
机械制造公司	购入电费	434,027.96	399,692.18
天源新能源	购入电费	5,963,726.18	3,588,244.72

平煤神马朝川矿

平煤神马朝川矿	购入工程及劳务	22,453,363.70	13,656,297.29
机械制造公司	购入工程及劳务	288,623.85	4,250,574.31
机械装备集团公司	购入工程及劳务	41,982,448.70	20,680,714.99
建工集团	购入工程及劳务	937,272,268.53	1,114,415,578.87
兴平工程管理公司	购入工程及劳务	9,905,283.60	10,562,687.16
天成环保科技	购入工程及劳务	48,098,101.45	79,392,940.56
天工机械	购入工程及劳务		1,742,000.00
天宏焦化	购入工程及劳务	20,268,187.03
中南检测	购入工程及劳务	305,424.54	1,009,841.10
中平信息技术公司	购入工程及劳务	3,754,486.79	6,083,255.47
平煤设计院	购入工程及劳务	17,498,113.26	13,182,264.18
天力公司	购入工程及劳务	10,431,064.20	116,973,063.17
节能科技	购入工程及劳务	2,326,075.49	2,132,497.18
平煤神马朝川矿	铁路专用线费	10,800,000.00	10,800,000.00
超谱摩擦实验	固定资产修理费	577,500.00
机械制造公司	固定资产修理费	7,272,232.54	8,080,691.67
机械装备集团公司	固定资产修理费	361,540,276.48	368,847,760.35
建工集团	固定资产修理费	13,111,253.74	21,900,329.31
平禹煤电	固定资产修理费	1,074,000.00	6,639,379.41
瑞平煤电	固定资产修理费	5,633,300.00	2,660,000.00
天成环保科技	固定资产修理费	413,468.14	281,100.92
天工机械	固定资产修理费		1,321,769.51
中南检测	固定资产修理费	369,960.00
中南汽车贸易公司	固定资产修理费	1,961,966.38	2,106,006.96
中平信息技术公司	固定资产修理费	267,361.94	1,702,153.11
节能科技	固定资产修理费	752,421.09	327,762.55
中平信息技术公司	信息系统运维费	27,896,559.41	29,187,119.52
力源化工	爆破作业服务费	45,016,437.82	40,457,163.35
平煤神马财务公司	贷款利息		12,776,858.29
节能科技	支付热力费	559,267.40

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
中国平煤神马集团	销售材料	8,329,789.88	114,619,153.06
中国平煤神马集团	销售煤炭	71,151,523.04	114,815,833.15
中国平煤神马集团	电费收入	19,594,827.15	19,923,084.30
中国平煤神马集团	水费收入	3,104,521.58	6,119,716.62
中国平煤神马集团	勘探收入	210,377.36
平煤神马朝川矿	销售材料	7,475,703.00	5,184,370.52
机械制造公司	销售材料	13,443,126.53	6,440,783.41
机械装备集团公司	销售材料	48,748,740.74	12,056,386.21
建工集团	销售材料	28,496,941.20	19,370,921.29
氯碱发展	销售材料	19,045,088.32
天工机械	销售材料		1,502,374.36
物资经营公司	销售材料	53,745,526.78	48,252,931.21
三矿公司	销售材料		11,354.97
天力公司	销售材料	22,307,618.62	48,543,674.59

天工科技

天工科技	销售材料		424,729.93
宝顶能源	销售煤炭	413,153,990.03	16,659,940.44
朝川化工	销售煤炭	1,039,292,682.58	452,456,063.63
平煤神马焦化公司	销售煤炭		1,717,168,257.56
京宝焦化	销售煤炭	865,974,456.79	418,462,031.40
联合盐化	销售煤炭	136,805,999.21	158,040,408.99
能信热电	销售煤炭	360,570,257.74	411,925,501.81
平港(上海)贸易	销售煤炭	1,296,251,370.94	1,604,477,000.15
瑞平煤电	销售煤炭	137,047,008.27	285,206,540.23
神马尼龙化工	销售煤炭	202,447,597.29	185,489,609.05
首山化工科技	销售煤炭	805,958,184.21	579,383,171.80
中鸿煤化	销售煤炭	914,146,539.14	440,419,749.25
平煤国际矿业投资	销售煤炭	949,415,891.95	1,004,860,383.11
尼龙科技	销售煤炭	264,235,725.12	250,921,032.76
龙泰吉安	销售煤炭		3,543,444.87
东南热能	销售煤炭	40,364,146.36	35,476,076.79
平武工贸	销售煤炭	609,961,955.24	483,935,313.32
陕西盈动	销售煤炭		29,694,593.60
朝川化工	劳务收入	4,160,723.31	3,208,675.69
建工集团	勘探收入	582,293.82
平禹煤电	勘探收入		5,381,502.99
瑞平煤电	勘探收入		1,294,820.75
平煤神马财务公司	存款利息	56,583,802.14	71,741,773.07
朝川化工	电费收入	21,479.12	1,842,799.08
平煤神马朝川矿	电费收入	202,698.71	158,506.85
大安煤业	电费收入	6,471,913.79	5,596,410.49
高安煤业	电费收入		218,783.54
机械制造公司	电费收入	7,145,852.70	6,477,349.34
机械装备集团公司	电费收入	260,672.94	1,392,609.45
建工集团	电费收入	5,099,258.59	3,752,918.81
力源化工	电费收入		5,982.75
神马尼龙化工	电费收入	171,778,242.45	179,124,860.54
天成环保科技	电费收入	370,679.37
天工机械	电费收入	115,800.79	186,388.90
天元水泥	电费收入		258,504.27
中南检测	电费收入	88,312.33	97,916.22
中平信息技术公司	电费收入	23,098.25	21,550.31
天力公司	电费收入	14,615,128.88	21,307,512.82
神马实业	电费收入	121,762,032.63	154,470,461.76
易成新材料	电费收入	1,781,691.31	1,761,934.03
易成新能碳材料	电费收入	1,110,641.40	15,969,549.18
机械装备集团公司	水费收入	158,476.48	143,173.66
建工集团	水费收入	1,098,424.39	1,336,874.30
天元水泥	水费收入	43,361.27	67,041.71
中南检测	水费收入	8,077.60	9,032.32
三矿公司	水费收入	135,798.34	113,031.84
七矿公司	水费收入	499,167.83	518,549.87
天力公司	水费收入	169,465.95	129,490.52
易成新材料	水费收入	100,048.06	146,440.16

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
中国平煤神马集团	设备租赁	18,273,297.82	16,703,299.48
天力公司	设备租赁	3,720,302.17	7,751,832.56
朝川化工	设备租赁	1,002,279.48	1,410,377.40
京宝焦化	设备租赁	2,534,559.54	2,833,882.87
联合盐化	设备租赁	5,390,566.01	4,615,220.10
中鸿煤化	设备租赁	1,670,023.59	2,406,367.94
天源新能源	设备租赁	377,207.55
首山化工科技	设备租赁		2,598,532.49
氯碱化工	设备租赁		1,150,683.22

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
中国平煤神马集团	机器设备	43,024,167.16	27,773,231.46
中国平煤神马集团	房屋建筑物	96,040,962.60	92,997,207.72
融资租赁公司	机器设备	23,290,978.82	29,359,575.90
大安煤业	机器设备	36,119,869.62	39,532,215.29
七矿公司	机器设备	51,026,345.24	51,034,800.00
高安煤业	机器设备	16,203,333.39	47,793,042.76
物流公司	机器设备	1,126,011.03	462,633.51
机械装备集团公司	机器设备	1,558,965.30
天宏焦化	房屋建筑物	7,707,258.72
平煤神马朝川矿	房屋建筑物	18,706,257.60	18,706,257.60
七矿公司	房屋建筑物	3,213,600.00	3,213,600.00

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
中国平煤神马集团	4,500,000,000.00	2013年4月17日	2023年4月16日	否
中国平煤神马集团	41,000,000.00	2017年7月20日	2022年7月19日	否

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
中国平煤神马集团	收购股权	184,627,782.83	74,074,464.60

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	507.49	504.89

项目名称

关联方

期末余额

期初余额

账面余额

		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	中国平煤神马集团	222,631,450.22	20,037,086.82	255,016,187.75	12,750,809.39
应收账款	能信热电	227,022,216.82	15,449,257.16	484,011,513.86	28,373,722.01
应收账款	平禹煤电	49,478,532.40	30,146,693.93	98,585,006.83	4,976,612.34
应收账款	朝川化工	247,618,830.35	39,975,341.25	77,529,937.42	20,467,107.37
应收账款	长虹矿业	5,285,215.75	3,657,646.89	5,655,643.51	1,201,574.06
应收账款	瑞平煤电	136,672,101.59	7,036,686.24	247,114,535.30	12,369,163.63
应收账款	焦化销售公司	48,750.42	4,875.04	48,750.42	14,625.13
应收账款	中鸿煤化	76,206,871.80	3,810,343.59	358,670,866.67	17,933,543.33
应收账款	蓝天化工	23,745,919.91	22,362,050.52	23,745,919.91	18,767,019.37
应收账款	东南热能	13,100,975.43	655,048.77	13,087,537.81	654,376.89
应收账款	天宏焦化	100,000.00	19,283.25	1,168,919.81	420,700.44
应收账款	联合盐化			17,591,290.57	879,564.53
应收账款	开封东大	6,501,779.09	4,757,729.52	8,477,720.25	3,979,097.83
应收账款	氯碱发展	335,399.40	16,769.97	2,214,449.60	110,722.48
应收账款	大安煤业	9,562,541.97	620,063.07	9,415,776.73	1,050,427.26
应收账款	高安煤业	11,359,067.64	1,168,450.76	12,259,067.64	3,235,663.77
应收账款	平煤神马焦化公司	9,257.63	925.76	9,257.63	462.88
应收账款	天元水泥	7,183,279.74	1,989,104.83	3,467,936.00	530,929.70
应收账款	七矿公司			3,977,032.79	198,851.64
应收账款	天力公司	54,329,486.28	7,593,842.82	102,269,009.49	5,169,601.57
应收账款	机械装备集团公司			1,360,552.09	68,027.60
应收账款	中平信息技术公司			9,995.09	999.51
应收账款	平顶山神马帘子布			19,000.00	1,900.00
应收账款	三矿公司			113,844.50	5,692.23
应收账款	建工集团	20,412,312.56	1,616,102.14	13,028,807.56	651,440.38
应收账款	龙泰吉安	4,387,394.94	494,139.27	8,060,750.84	600,555.28
应收账款	易成新能碳材料	4,398,361.84	377,084.95	8,143,337.06	407,166.85
合 计		1,120,389,745.78	161,788,526.55	1,755,052,647.13	134,820,357.47
预付账款	平煤神马朝川矿	93,390,063.69		130,574,312.42
预付账款	长虹矿业			2,405.13
预付账款	建工集团			2,320,590.00
预付账款	机械装备集团公司			1,276,447.54
预付账款	平煤神马报社			290,398.00
预付账款	中国平煤神马集团	501,318,109.82		3,880,650.57
预付账款	中南检测			513,453.40

预付账款

预付账款	焦化销售公司	10,000,000.00
合 计		604,708,173.51		138,858,257.06
其他应收款	中国平煤神马集团	10,450,000.00	6,792,500.00	10,450,000.00	3,135,000.00
合 计		10,450,000.00	6,792,500.00	10,450,000.00	3,135,000.00
长期应收款	中国平煤神马集团	30,000,000.00		30,000,000.00
长期应收款	联合盐化	111,751,098.10		51,972,645.28
长期应收款	朝川化工	249,748,901.90		20,000,000.00
长期应收款	京宝焦化	218,161,817.41
长期应收款	中鸿煤化	300,000,000.00		30,692,022.18
长期应收款	节能科技	30,000,000.00
合计		939,661,817.41		132,664,667.46
银行存款	平煤神马财务公司	1,838,809,216.50		3,152,211,963.08
合 计		1,838,809,216.50		3,152,211,963.08

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
预收账款	神马尼龙化工		12,918,055.78
预收账款	平煤国际河南矿业		3,334,150.89
预收账款	平港(上海)贸易		17,246,146.43
预收账款	平武工贸		2,345,769.24
预收账款	宝顶能源		10,000,000.00
预收账款	平煤国际矿业投资		101,957,516.65
预收账款	神马实业		4,461,953.06
预收账款	物流公司		1,128,992.62
预收账款	力源化工		5,400.00
预收账款	天成环保科技		80.00
预收账款	尼龙科技		9,001,525.22
预收账款	建工集团		203,749.41
预收账款	机械装备集团公司		181,773.09
预收账款	平禹煤电		60,620.00
预收账款	天力公司		179,500.57
预收账款	中国平煤神马集团		21,910,725.41
预收账款	陕西盈动		381,360.70
合计			185,317,319.07
合同负债	机械装备集团公司	162,244.70

合同负债

合同负债	京宝焦化	11,237,182.05
合同负债	神马实业	17,224,479.00
合同负债	联合盐化	384,399.57
合同负债	平煤国际河南矿业	3,334,150.89
合同负债	物流公司	1,128,992.62
合同负债	平煤国际矿业投资	231,480,147.16
合同负债	平港(上海)贸易	46,349,172.29
合同负债	宝顶能源	49,753,676.61
合计		361,054,444.89
应付账款	中国平煤神马集团	166,815,258.84	171,699,548.96
应付账款	机械制造公司	379,064,494.26	165,456,419.46
应付账款	力源化工	19,372,411.83	12,446,557.56
应付账款	建工集团	409,476,910.14	404,464,248.64
应付账款	天成环保科技	101,631,824.84	60,120,564.99
应付账款	天工机械	867,808.78	4,927,567.88
应付账款	泰克斯特公司	6,790,427.35	1,542,204.99
应付账款	中南汽车贸易公司	2,642,158.74	1,780,840.66
应付账款	天元水泥	265,976.76	277,397.66
应付账款	机械装备集团公司	240,333,503.82	721,053,594.57
应付账款	中平信息技术公司	67,044,172.85	155,514,561.94
应付账款	瑞平煤电	6,111,352.93	8,771,352.93
应付账款	中南检测	1,696,763.31	840,413.21
应付账款	平禹煤电		6,639,379.41
应付账款	平港(上海)贸易	632,522.09	612,549.34
应付账款	天宏焦化	6,824,423.22	1,998,121.92
应付账款	天力公司	19,206,695.44	2,052,800.00
应付账款	三矿公司	41,548,014.46	34,080,621.16
应付账款	七矿公司	6,531,524.13	159,239.95
应付账款	超谱摩擦实验	106,100.00	441,833.83
应付账款	兴平工程管理公司	12,849,982.02	11,478,382.02
应付账款	物资经营公司		31,583.70
应付账款	平煤设计院	18,593,900.00	7,938,400.00
应付账款	天工科技	5,623,854.21	791,793.05
应付账款	天源新能源	6,365,350.82	2,005,841.76
应付账款	物流公司	1,259,549.02	794,549.02
应付账款	平煤神马报社	60,618.15	401,393.55
应付账款	大安煤业	12,022,728.47	10,927,275.59
应付账款	陕西盈动		3,248,743.48
应付账款	龙泰吉安	126,923.00	1,068,708.80
应付账款	京宝焦化	541,121.60	1,233,545.98
应付账款	节能科技	10,201,745.00	3,094,543.30
应付账款	平煤神马焦化公司	34,934,817.02
应付账款	平武工贸	1,808,567.45
应付账款	中平供应链	1,129,728.64
应付账款	高安煤业	20,188,479.33
应付账款	慈济医院	3,908,734.80
应付账款	环保节能	2,533,461.21
合 计		1,609,111,904.53	1,797,894,579.31
其他应付款	中国平煤神马集团	88,632,614.07	84,761,794.19

其他应付款

其他应付款	建工集团	30,957,535.72	54,679,546.38
其他应付款	天工机械		87,100.00
其他应付款	天成环保科技	1,475,589.00	2,283,591.00
其他应付款	机械装备集团公司	49,531,616.76	7,494,874.57
其他应付款	力源化工	18,811,530.05	20,857,484.16
其他应付款	中平信息技术公司	10,683,098.05	5,317,164.75
其他应付款	机械制造公司	1,575,701.09	1,582,330.00
其他应付款	平港(上海)贸易	643,795.18	542,661.65
其他应付款	泰克斯特公司	164,785.00	79,800.00
其他应付款	中南汽车贸易公司	190,715.00	175,585.59
其他应付款	平煤设计院		236,900.00
其他应付款	三矿公司	2,025,392.21	3,068,392.21
其他应付款	平煤国际矿业投资	718,359.88	721,059.88
其他应付款	能信热电		1,518.24
其他应付款	物流公司	672,263.93	534,663.93
其他应付款	天力公司	24,669,665.71	9,901,740.42
其他应付款	七矿公司	1,980,699.01	1,113,588.95
其他应付款	京宝焦化		6,444.00
其他应付款	平煤神马报社	1,257,483.97	286,379.97
其他应付款	平武工贸	154,656.83	179,321.27
其他应付款	陕西盈动		250,000.00
其他应付款	京宝新奥		327,480.72
其他应付款	节能科技	486,801.46	341,800.00
其他应付款	慈济医院	2,541,253.60
其他应付款	平煤神马朝川矿	955,952.12
合 计		238,129,508.64	194,831,221.88

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

√适用 □不适用

截至2020年12月31日，期末已背书或贴现未到期的的银行承兑汇票金额为5,885,959,015.27元；已经质押的银行承兑汇票金额为151,939,963.88元。

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

拟分配的利润或股利	833,477,743.80
经审议批准宣告发放的利润或股利	833,477,743.80

交易的方式向河南伊洛投资管理有限公司管理的君行远航1号私募证券投资基金及君安2号伊洛私募证券投资基金合计转让公司46,970,000.00股股份，占本公司总股本的1.99%。上述两家私募基金均由中国平煤神马集团100%持有。

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

√适用 □不适用

2020年度，本公司部分非关联方债权人为加快回款，与本公司签署协议，自愿放弃部分债权，本公司偿还债权人剩余债权后，双方债权债务关系清结。通过上述债务重组，本公司债权人合计放弃债权22,540,584.13元。本公司将此收益计入投资收益科目。

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

根据本公司的内部管理要求、内部组织架构以及内部报告制度的特点，本公司将经营业务划分为4个报告分部，这些报告分部是以我公司生产的主要产品和提供的主要劳务类型为基础确定的。分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	混煤分部	洗煤分部	勘探工程分部	其他分部	分部间抵销	合计
营业收入	9,331,736,646.66	13,729,468,401.76	110,434,574.12	4,867,068,022.20	5,641,222,919.39	22,397,484,725.35
营业成本	3,432,444,036.27	13,918,431,417.26	37,839,875.96	4,295,612,792.70	5,554,852,375.68	16,129,475,746.51
期间费用	3,141,190,954.86	115,974,724.50	11,043,657.00	288,411,907.87	91,342,916.65	3,465,278,327.58
资产总额	47,134,016,754.08	2,195,569,166.90	267,249,206.48	13,374,352,749.55	9,448,780,791.83	53,522,407,085.18
负债总额	31,856,128,677.28	1,204,555,810.27	203,657,862.89	9,164,644,884.66	6,677,320,942.61	35,751,666,292.49

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

√适用 □不适用

根据2020年12月31日《河南省财政厅 河南省人力资源和社会保障厅 河南省人民政府国有资产监督管理委员会关于划转部分国有资本充实社保基金的通知》（豫财企业【2020】104号），中国平煤神马集团6.515%的国有股权，无偿划转至河南省财政厅持有。

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	897,061,782.42
1至2年	205,060,124.95
2至3年	56,713,974.21
3年以上
3至4年	28,954,386.20
4至5年	48,640,457.09
5年以上	94,230,056.18
合计	1,330,660,781.05

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)

按单项计提坏账准备

按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	1,330,660,781.05	100.00	239,200,112.48	17.98	1,091,460,668.57	1,940,921,902.83	100.00	226,967,769.30	11.69	1,713,954,133.53
其中：
账龄组合	1,330,660,781.05	100.00	239,200,112.48	17.98	1,091,460,668.57	1,940,921,902.83	100.00	226,967,769.30	11.69	1,713,954,133.53
合计	1,330,660,781.05	100.00	239,200,112.48	17.98	1,091,460,668.57	1,940,921,902.83	100.00	226,967,769.30	11.69	1,713,954,133.53

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	897,061,782.42	44,853,089.12	5.00
1至2年	205,060,124.95	20,506,012.50	10.00
2至3年	56,713,974.21	17,014,192.27	30.00
3至4年	28,954,386.20	18,820,351.03	65.00
4至5年	48,640,457.09	43,776,411.38	90.00
5年以上	94,230,056.18	94,230,056.18	100.00
合计	1,330,660,781.05	239,200,112.48

本公司将应收账款按账龄进行组合计提坏账准备，比例如下：

账龄	应收账款计提比例
1年以内（含1年）	5%
1－2年	10%
2－3年	30%
3－4年	65%
4－5年	90%
5年以上	100%

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	226,967,769.30	-64,729,806.69	77,000,000.00	37,850.13		239,200,112.48
合计	226,967,769.30	-64,729,806.69	77,000,000.00	37,850.13		239,200,112.48

项目	核销金额
实际核销的应收账款	37,850.13

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

零星客商

零星客商	货款	37,850.13	经查客户已经注销、吊销、无法找到对方单位等	公司田庄领导班子会议审批	否
合计	/	37,850.13	/	/	/

单位名称	金额	占应收账款总额的比例(%)	计提的坏账准备
河南平煤神马朝川化工科技有限公司	247,618,830.35	18.61	39,975,341.25
河南能信热电有限公司	227,022,216.82	17.06	15,449,257.16
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司	211,281,138.76	15.88	19,469,571.25
平顶山市瑞平煤电有限公司	132,362,776.69	9.95	6,821,220.04
河南中鸿集团煤化有限公司	76,206,871.80	5.73	3,810,343.59
合计	894,491,834.42	67.23	85,525,733.29

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	3,908,394,655.66	3,055,742,203.09
合计	3,908,394,655.66	3,055,742,203.09

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	4,082,242,816.22
1至2年	5,387,075.95
2至3年	28,121,218.20
3年以上
3至4年	16,216,458.37
4至5年	549,987.31
5年以上	18,834,798.34
合计	4,151,352,354.39

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
关联方往来款	4,016,541,694.45	3,145,215,652.33
非关联方往来款	129,322,841.11	93,454,231.68
应收职工款	3,004,305.62	4,805,372.40
备用金	2,483,513.21	3,550,950.87
合计	4,151,352,354.39	3,247,026,207.28

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信	整个存续期预期信用损失(已发生信

用减值)

		用减值)	用减值)
2020年1月1日余额		191,284,004.19		191,284,004.19
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提		51,673,694.54		51,673,694.54
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额		242,957,698.73		242,957,698.73

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
其他应收款组合	191,284,004.19	51,673,694.54				242,957,698.73
合计	191,284,004.19	51,673,694.54				242,957,698.73

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
平顶山天安煤业九矿有限责任公司	子公司往来款	1,716,906,346.48	1年以内	41.36	85,845,317.32
上海国厚融资租赁有限公司	子公司往来款	692,252,800.00	1年以内	16.68	34,612,640.00

平顶山天安煤业天宏选煤有限公司

平顶山天安煤业天宏选煤有限公司	子公司往来款	538,165,277.38	1年以内	12.96	26,908,263.87
平顶山天安煤业香山矿有限公司	子公司往来款	452,479,142.63	1年以内	10.90	22,623,957.13
河南中平煤电有限责任公司	子公司往来款	287,184,926.49	1年以内	6.92	14,359,246.32
合计	/	3,686,988,492.98	/	88.82	184,349,424.64

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	3,114,509,145.32	114,810,342.27	2,999,698,803.05	2,420,647,184.08	114,810,342.27	2,305,836,841.81
对联营、合营企业投资	1,728,031,502.63		1,728,031,502.63	1,145,912,886.47		1,145,912,886.47
合计	4,842,540,647.95	114,810,342.27	4,727,730,305.68	3,566,560,070.55	114,810,342.27	3,451,749,728.28

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
平顶山天安煤业九矿有限责任公司	253,192,610.06			253,192,610.06
河南中平煤电有限责任公司	72,136,966.82			72,136,966.82
河南平宝煤业有限公司	524,610,000.00			524,610,000.00
平顶山天安煤业香山矿有限公司	116,782,400.00			116,782,400.00
河南中平鲁阳煤电有限公司	60,327,540.00			60,327,540.00

平顶山市福安煤业有限公司

平顶山市福安煤业有限公司	30,498,000.00			30,498,000.00		30,498,000.00
平顶山市广天煤业有限公司	38,760,000.00			38,760,000.00		38,535,340.37
平顶山市天和煤业有限公司	30,906,000.00			30,906,000.00		30,906,000.00
襄城县天晟煤业有限公司	19,028,100.00			19,028,100.00		14,871,001.90
河南天通电力有限公司	347,132,403.20			347,132,403.20
上海星斗资产管理有限公司	1,273,164.00			1,273,164.00
平顶山天安煤业天宏选煤有限公司	625,000,000.00			625,000,000.00
郑州市兴英平煤投资管理合伙企业(有限合伙)	250,000,000.00			250,000,000.00
平煤煌龙新能源有限公司	51,000,000.00			51,000,000.00
上海国厚融资租赁有限公司		693,861,961.24		693,861,961.24
合计	2,420,647,184.08	693,861,961.24		3,114,509,145.32		114,810,342.27

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海宝顶能源有限公司	11,634,981.94			4,675,180.09			3,281,778.66			13,028,383.37
中国平煤神马集团财务有限责任公司	1,134,277,904.53			76,252,379.98		-4,364.93	58,100,000.00			1,152,425,919.58
河南中平能源供应链管理有限公司		561,000,000.00		3,663,105.44		450,243.64	2,536,149.40			562,577,199.68
小计	1,145,912,886.47	561,000,000.00		84,590,665.51		445,878.71	63,917,928.06			1,728,031,502.63
合计	1,145,912,886.47	561,000,000.00		84,590,665.51		445,878.71	63,917,928.06			1,728,031,502.63

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	18,643,586,694.73	13,518,320,845.40	20,995,266,582.17	17,120,017,406.58
其他业务	369,519,200.24	439,233,000.86	926,755,348.72	994,497,203.87
合计	19,013,105,894.97	13,957,553,846.26	21,922,021,930.89	18,114,514,610.45

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	15,600,000.00	21,600,000.00
权益法核算的长期股权投资收益	84,590,665.51	68,987,320.82
处置长期股权投资产生的投资收益		-105,521.27
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
其他	22,540,584.13
合计	122,731,249.64	90,481,799.55

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-220,987,816.14
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	143,977,510.76
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益	22,540,584.13
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	2,670,923.09
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-29,762,806.70
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	13,017,180.18

少数股东权益影响额

少数股东权益影响额	-2,663,567.67
合计	-71,207,992.35

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	9.17	0.6046	0.6046
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	9.64	0.6357	0.6357

备查文件目录

备查文件目录	载有公司法定代表人、财务总监、会计机构负责任人签名并盖章的会计报表；
备查文件目录	报告期内在中国证券监督管理委员会指定报纸公开披露的公司文件正文及公告原稿；
备查文件目录	公司董事长签署的2020年年度报告正本。