2016 年第三季度报告
公司代码：601677 公司简称：明泰铝业
河南明泰铝业股份有限公司
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目录
一、重要提示...................................................................... 3
二、公司主要财务数据和股东变化 .................................................... 3
三、重要事项...................................................................... 6
四、附录......................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人马廷义、主管会计工作负责人孙军训及会计机构负责人（会计主管人员）李继明
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 5,966,929,814.49 5,570,335,591.26 7.12
归属于上市公司股东的净
3,769,950,597.89 3,609,099,286.36 4.46
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量
-196,799,497.92 -526,394,618.76 不适用
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 5,263,744,907.85 4,807,787,331.68 9.48
归属于上市公司股东的净
200,768,520.11 129,748,456.19 54.74
利润
归属于上市公司股东的扣
181,010,960.10 115,513,076.06 56.70
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率
5.39 4.66 增加 0.73 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.42 0.31 35.48
稀释每股收益（元/股） 0.42 0.31 35.48
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 19,070.63 1,302,843.85
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的
税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
304,330.00 1,912,773.54
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投
资成本小于取得投资时应享有被投资单位可
辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 2,538,368.34 21,712,526.66
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费
用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价
值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的
损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交 2,555,608.60 2,356,173.89
易性金融资产、交易性金融负债和可供出售
金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
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采用公允价值模式进行后续计量的投资性房
地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,037,642.46 -614,996.66
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -1,021,496.29 -6,297,155.98
少数股东权益影响额（税后） -225,296.35 -614,605.29
合计 3,132,942.47 19,757,560.01
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 17,589
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数
比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 量 股份状态 数量
量
马廷义 105,916,800 21.94 0 无 境内自然人
雷敬国 31,476,800 6.52 0 无 境内自然人
王占标 24,930,200 5.16 0 无 境内自然人
马廷耀 23,677,234 4.90 0 质押 16,670,000 境内自然人
马跃平 19,340,400 4.01 0 无 境内自然人
化新民 17,696,913 3.67 0 无 境内自然人
李可伟 15,304,400 3.17 0 质押 13,300,000 境内自然人
申万菱信资产－
招商银行－华润
深国投信托－瑞
11,473,962 2.38 11,473,962 无 未知
华定增对冲基金 2
号集合资金信托
计划
许磊 6,980,000 1.45 0 无 境内自然人
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诺安基金－兴业
证券－南京双安
6,619,594 1.37 6,619,594 无 未知
资产管理有限公
司
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
马廷义 105,916,800 人民币普通股 105,916,800
雷敬国 31,476,800 人民币普通股 31,476,800
王占标 24,930,200 人民币普通股 24,930,200
马廷耀 23,677,234 人民币普通股 23,677,234
马跃平 19,340,400 人民币普通股 19,340,400
化新民 17,696,913 人民币普通股 17,696,913
李可伟 15,304,400 人民币普通股 15,304,400
许磊 6,980,000 人民币普通股 6,980,000
乔存 6,500,000 人民币普通股 6,500,000
彭湘波 5,103,500 人民币普通股 5,103,500
上述股东关联关系或一致行动 马廷耀系马廷义之兄，化新民系马廷义妻弟，李可伟系马廷义外甥，乔
的说明 存系马廷耀之妻，构成关联关系。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表项目：
单位：元 币种：人民币
增减
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减额
比例
应收票据 508,579,428.89 324,570,084.81 184,009,344.08 56.69%
应收账款 555,312,451.23 246,080,891.05 309,231,560.18 125.66%
其他流动资产 588,270,617.86 1,051,882,594.15 -463,611,976.29 -44.07%
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在建工程 406,551,063.41 262,154,638.00 144,396,425.41 55.08%
其他非流动资产 202,635,987.05 112,475,479.11 90,160,507.94 80.16%
短期借款 30,000,000.00 230,000,000.00 -200,000,000.00 -86.96%
应付账款 318,690,323.68 214,005,620.54 104,684,703.14 48.92%
应交税费 61,297,289.97 24,608,473.44 36,688,816.53 149.09%
其他流动负债 63,139,905.12 23,178,943.13 39,960,961.99 172.40%
（1）应收票据：变动的主要原因系客户票据结算增大所致。
（2）应收账款：变动的主要原因系收入规模增加、铝锭价格上升及部分客户未到结算期所致。
（3）其他流动资产：变动的主要原因系理财产品减少所致。
（4）在建工程：变动的主要原因系年产两万吨交通用铝型材项目投入增加所致。
（5）其他非流动资产：变动的主要原因系年产两万吨交通用铝型材项目预付工程设备款增加
所致。
（6）短期借款：变动的主要原因系归还银行借款增加所致。
（7）应付账款：变动的主要原因系采购的材料及工程设备款增加所致。
（8）应交税费：变动的主要原因系应交所得税增加所致。
（9）其他流动负债：变动的主要原因系出口收入单证未收齐部分免抵退税不得免征和抵扣税
额增大所致。
3.1.2 利润表项目：
单位：元 币种：人民币
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减额 增减比例
营业税金及附加 11,789,138.28 5,478,020.64 6,311,117.64 115.21%
财务费用 -8,501,680.50 -31,329,718.92 22,828,038.42 不适用
投资收益 24,338,700.55 16,437,319.87 7,901,380.68 48.07%
营业利润 290,893,495.85 181,269,718.68 109,623,777.17 60.48%
少数股东损益 18,647,105.82 13,680,024.30 4,967,081.52 36.31%
（1）营业税金及附加:变动的主要原因系出口抵减内销产品应纳税额增加所致。
（2）财务费用：变动的主要原因系收到的利息收入、支付的利息支出及汇兑收益减少所致。
（3）投资收益：变动的主要原因系理财产品到期收到的投资收益增加所致。
（4）营业利润：变动的主要原因系销售收入增大、成本降低、投资收益增加所致。
（5）少数股东损益：变动的主要原因系子公司利润增大所致。
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3.1.3 现金流量表项目：
单位：元 币种：人民币
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减额 增减比例
经营活动产生的现金流
-196,799,497.92 -526,394,618.76 329,595,120.84 不适用
量净额
投资活动产生的现金流
365,031,981.61 62,096,674.95 302,935,306.66 487.84%
量净额
筹资活动产生的现金流
-307,073,852.11 340,467,645.49 -647,541,497.60 -190.19%
量净额
汇率变动对现金及现金
270,416.82 22,187,268.53 -21,916,851.71 -98.78%
等价物的影响
（1）经营活动产生的现金流量净额：变动的主要原因系购买商品、接受劳务支付的现金减少
所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额：变动的主要原因系收回银行理财产品增加所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额：变动的主要原因系收回银行承兑汇票保证金减少及偿还
银行借款所致。
（4）汇率变动对现金及现金等价物的影响：变动的主要原因系本报告期人民币对美元汇率变
化较小，对现金及现金等价物的影响较小。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2016 年 9 月 26 日，公司召开的 2016 年第二次临时股东大会审议通过了非公开发行股票相关
议案，决定非公开发行股票不超过 10,500 万股募集资金投资“年产 12.5 万吨车用铝合金板项目”。
公司将根据本次非公开发行的后续进展情况及时履行信息披露义务。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺 是否 是否
承诺 承诺 承诺 时间 有履 及时
承诺方
背景 类型 内容 及期 行期 严格
限 限 履行
与首次公 解决同 马廷义、马廷 签署了《关于避免与河南明泰铝业股份有限公司 长期
否 是
开发行相 业竞争 耀、雷敬国、 同业竞争的承诺函》详见招股说明书。 有效
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关的承诺 王占标、化新
民、马跃平、
李可伟
本人保证本人及下属企业不以任何形式非经营性
占用明泰铝业的资金，具体包括：不接受明泰铝
业为本人及下属企业垫支工资、福利等成本费用
和其他支出；不接受明泰铝业以直接或间接方式
与首次公 （包括但不限于资金拆借、提供委托贷款、委托
长期
开发行相 其他 马廷义 投资、开具没有真实交易背景的商业承兑汇票、 否 是
有效
关的承诺 代偿债务）提供资金。如本人违反上述承诺，明
泰铝业、明泰铝业的其他股东有权根据本承诺函
依法申请强制本人履行上述承诺，并赔偿明泰铝
业的全部损失；同时本人因违反上述承诺所取得
的利益归明泰铝业所有。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 河南明泰铝业股份有限公司
法定代表人 马廷义
日期 2016 年 10 月 17 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:河南明泰铝业股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 590,148,752.02 680,700,081.51
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 508,579,428.89 324,570,084.81
应收账款 555,312,451.23 246,080,891.05
预付款项 439,286,274.57 408,719,800.38
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 13,127,048.03 12,288,733.78
买入返售金融资产
存货 1,019,060,586.97 892,445,007.20
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 588,270,617.86 1,051,882,594.15
流动资产合计 3,713,785,159.57 3,616,687,192.88
非流动资产：
发放贷款及垫款 147,512,557.65 118,160,549.31
可供出售金融资产 105,000,000.00 105,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 1,279,758,629.16 1,246,779,786.79
在建工程 406,551,063.41 262,154,638.00
工程物资 4,225,997.47 1,273,794.03
固定资产清理
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生产性生物资产
油气资产
无形资产 69,847,970.07 70,461,460.09
开发支出
商誉 6,562,841.69 6,562,841.69
长期待摊费用
递延所得税资产 31,049,608.42 30,779,849.36
其他非流动资产 202,635,987.05 112,475,479.11
非流动资产合计 2,253,144,654.92 1,953,648,398.38
资产总计 5,966,929,814.49 5,570,335,591.26
流动负债：
短期借款 30,000,000.00 230,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,270,104,587.26 1,026,850,000.00
应付账款 318,690,323.68 214,005,620.54
预收款项 64,760,940.87 53,778,675.39
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 34,986,628.01 40,240,808.08
应交税费 61,297,289.97 24,608,473.44
应付利息
应付股利 1,900,130.40 904,824.00
其他应付款 143,071,505.04 152,978,989.82
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,175,000.00 1,175,000.00
其他流动负债 63,139,905.12 23,178,943.13
流动负债合计 1,989,126,310.35 1,767,721,334.40
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
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长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 5,582,083.33 6,463,333.33
递延所得税负债 6,055,826.22 6,743,746.29
其他非流动负债
非流动负债合计 11,637,909.55 13,207,079.62
负债合计 2,000,764,219.90 1,780,928,414.02
所有者权益
股本 482,756,000.00 482,756,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,181,434,697.41 2,169,354,641.99
减：库存股 58,210,344.00 59,316,240.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 96,647,254.65 96,647,254.65
一般风险准备
未分配利润 1,067,322,989.83 919,657,629.72
归属于母公司所有者权益合计 3,769,950,597.89 3,609,099,286.36
少数股东权益 196,214,996.70 180,307,890.88
所有者权益合计 3,966,165,594.59 3,789,407,177.24
负债和所有者权益总计 5,966,929,814.49 5,570,335,591.26
法定代表人：马廷义 主管会计工作负责人：孙军训 会计机构负责人：李继明
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:河南明泰铝业股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 393,647,318.70 372,407,545.92
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 299,403,363.03 243,327,824.93
应收账款 604,564,550.07 142,990,428.52
预付款项 363,813,514.48 322,231,469.32
应收利息
应收股利
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2016 年第三季度报告
其他应收款 8,664,196.94 3,215,933.30
存货 821,230,803.00 712,793,043.49
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 502,137,033.67 1,017,693,697.46
流动资产合计 2,993,460,779.89 2,814,659,942.94
非流动资产：
可供出售金融资产 100,000,000.00 100,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 432,977,088.17 341,783,213.06
投资性房地产
固定资产 956,820,278.87 901,373,254.43
在建工程 115,253,650.86 104,162,740.60
工程物资 7,264.96
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 39,392,932.46 39,310,380.84
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 23,175,685.63 23,397,112.81
其他非流动资产 94,454,645.59 32,708,563.27
非流动资产合计 1,762,081,546.54 1,542,735,265.01
资产总计 4,755,542,326.43 4,357,395,207.95
流动负债：
短期借款 30,000,000.00 130,000,000.00
以| 明泰铝业2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-18 |
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| 附件：公告原文 |
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