2020年第三季度报告

公司代码：601696 公司简称：中银证券

中银国际证券股份有限公司

2020年第三季度报告

目录

一、 重要提示 ...... 3

二、 公司基本情况 ...... 3

三、 重要事项 ...... 6

四、 附录 ...... 8

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人宁敏、主管会计工作负责人翟增军及会计机构负责人（会计主管人员）夏广良保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产	56,211,102,116.63	48,311,789,831.51	16.35
归属于上市公司股东的净资产	14,965,367,314.17	12,733,120,259.27	17.53
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减 (%)
经营活动产生的现金流量净额	4,924,958,293.67	7,672,884,735.32	-35.81
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	2,606,283,668.21	2,131,566,441.37	22.27
归属于上市公司股东的净利润	848,108,872.75	775,127,746.73	9.42
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利	772,140,303.73	714,592,756.95	8.05

润
加权平均净资产收益率（%）	5.93	6.26	减少0.33个百分点
基本每股收益（元/股）	0.31	0.31	-
稀释每股收益（元/股）	0.31	0.31	-

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期金额 （7－9月）	年初至报告期末金额（1-9月）	说明
非流动资产处置损益	5,954.49	-8,936.46	主要为公司固定资产处置损失
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	5,102,529.63	102,624,591.71	主要为公司收到的与正常经营业务密切相关的政府补助
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	707,645.81	-1,321,949.89	营业外收入主要为手续费返还收入，营业外支出主要为公司对外捐赠支出
少数股东权益影响额（税后）	-1,710.00	-1,710.00
所得税影响额	-1,454,032.48	-25,323,426.34
合计	4,360,387.45	75,968,569.02

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户）			86,636
前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股 数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东性质
				股份状态	数量
中银国际控股有限公司	928,421,054	33.42	928,421,054	无	0	国有法人

中国石油集团资本有限责任公司	397,894,737		14.32	397,894,737		无	0		国有法人
上海金融发展投资基金（有限合伙）	263,157,895		9.47	263,157,895		无	0		境内非国有法人
云南省投资控股集团有限公司	227,368,421		8.18	227,368,421		无	0		国有法人
江西铜业股份有限公司	131,578,947		4.74	131,578,947		无	0		国有法人
中国通用技术（集团）控股有限责任公司	113,684,211		4.09	113,684,211		无	0		国有法人
上海祥众投资合伙企业（有限合伙）	102,618,421		3.69	102,618,421		质押	95,000,000		境内非国有法人
信泰人寿保险股份有限公司－传统产品	101,500,000		3.65	101,500,000		无	0		境内非国有法人
江苏洋河酒厂股份有限公司	78,947,368		2.84	78,947,368		无	0		国有法人
上海郝乾企业管理中心（有限合伙）	52,631,579		1.89	52,631,579		无	0		境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类			数量
京基集团有限公司		6,442,856			人民币普通股			6,442,856
徐永才		3,208,000			人民币普通股			3,208,000
赵立国		2,088,900			人民币普通股			2,088,900
中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证券投资基金		1,999,917			人民币普通股			1,999,917
中国银行股份有限公司－华商龙头优势混合型证券投资基金		1,997,100			人民币普通股			1,997,100
陶飞		1,880,100			人民币普通股			1,880,100
领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所）		1,424,427			人民币普通股			1,424,427

中国建设银行股份有限公司－华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金	1,390,000	人民币普通股	1,390,000
兴业银行股份有限公司－太平灵活配置混合型发起式证券投资基金	1,199,930	人民币普通股	1,199,930
刘君年	1,000,000	人民币普通股	1,000,000
上述股东关联关系或一致行动的说明	中国银行股份有限公司持有中银国际控股有限公司100%股权；中国银行股份有限公司－华商龙头优势混合型证券投资基金是中国银行股份有限公司作为中介机构参与托管与销售的证券投资基金；除前述情况外，未知其他关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	不适用

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

项目	本期期末/本期	上年度末/上年同期	变动比例(%)	情况说明
货币资金	22,983,845,590.73	13,458,572,542.78	71	公司IPO融资及客户资金存款增长
结算备付金	3,978,054,003.92	7,028,110,815.31	-43	客户结算备付金减少
融出资金	11,166,944,182.59	8,431,849,678.02	32	融资规模上升
买入返售金融资产	2,545,041,520.02	4,878,838,008.58	-48	股质规模下降
应收款项	1,874,466,567.18	2,826,881,764.94	-34	资产支持专项计划应收款项减少
存出保证金	2,570,048,741.01	1,395,298,663.13	84	期货保证金增加
应付短期融资款	822,071,178.27	537,716,503.61	53	收益凭证规模增加
拆入资金	981,456,131.28	1,603,141,666.67	-39	信用拆借规模下降
衍生金融负债	2,203,277.86	3,797,411.74	-42	利率互换规模减少

应付质押保证金	1,002,111,617.52	324,134,849.10	209	期货应付质押保证金变动
应交税费	123,768,594.53	76,385,374.53	62	应交企业所得税增加
应付款项	4,401,237,689.32	281,542,391.54	1463	清算待交收资金增加
应付股利	-	15,257,956.68	-100	应付股利减少
其他负债	1,323,909,884.86	2,511,267,581.62	-47	应付结构化产品投资者款项变动
其他综合收益	20,497,713.79	30,830,184.72	-34	其他债权投资公允价值变动
手续费及佣金净收入	1,579,155,961.86	1,084,204,304.02	46	经纪、资管和投行业务手续费增加
其中：经纪业务手续费净收入	733,722,636.83	495,200,329.98	48	市场交易活跃，交易量增长，经纪业务手续费增长
投资银行业务手续费净收入	210,216,216.45	130,554,971.75	61	股票承销及债券承销手续费增加
资产管理业务手续费净收入	629,286,968.15	451,136,577.18	39	主动管理资产规模增长，资管业务手续费增加
利息支出	437,249,779.12	652,014,603.49	-33	应付债券利息支出减少
其他收益	106,800,871.45	81,148,332.93	32	与公司日常活动有关的政府补助收益增加
公允价值变动损益	(6,656,035.98)	79,618,718.28	-108	证券市场波动导致金融工具公允价值变动
汇兑损益	(1,619,068.89)	2,628,443.06	-162	汇率波动导致汇兑收益变动
资产处置损益	(8,936.46)	(381,911.84)	-98	非流动资产处置损失减少
税金及附加	17,809,670.67	12,493,907.41	43	营业收入增长
业务及管理费	1,590,740,931.75	1,157,628,780.89	37	员工成本及销售成本增加
信用减值损失	(94,221,388.06)	(34,962,334.71)	169	股质减值变动
其他业务成本	1,776,355.34	1,281,686.47	39	期货业务的其他业务成本增加
营业外收入	589,701.97	21,923.49	2590	与公司日常活动无关的政府补助收益增加
营业外支出	6,087,931.60	72,824.87	8260	捐赠支出增加

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

公司于2020年7月收到《中国人民银行办公厅关于核定中银国际证券股份有限公司短期融资券余额上限的通知》（厅便函[2020]113号），中国人民银行办公厅核定公司短期融资券余额上限为55亿元。具体情况请参见公司于2020年7月16日在上海证券交易所网站刊登的公告。截至报告期末，公司尚未发行短期融资券。

3.3 公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称	中银国际证券股份有限公司
法定代表人	宁敏
日期	2020年10月29日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表2020年9月30日编制单位:中银国际证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
资产：
货币资金	22,983,845,590.73	13,458,572,542.78
其中：客户资金存款	21,090,966,582.24	12,360,905,897.71
结算备付金	3,978,054,003.92	7,028,110,815.31
其中：客户备付金	3,668,860,463.80	6,681,098,280.75
融出资金	11,166,944,182.59	8,431,849,678.02
买入返售金融资产	2,545,041,520.02	4,878,838,008.58
应收款项	1,874,466,567.18	2,826,881,764.94
存出保证金	2,570,048,741.01	1,395,298,663.13

金融投资：
交易性金融资产	9,136,254,832.42	8,573,297,624.93
其他债权投资	1,454,028,367.07	1,219,942,005.02
其他权益工具投资	45,000,000.00	45,000,000.00
固定资产	79,696,096.81	76,752,558.26
无形资产	112,576,155.82	118,060,211.81
递延所得税资产	217,602,684.89	210,868,646.79
其他资产	47,543,374.17	48,317,311.94
资产总计	56,211,102,116.63	48,311,789,831.51
负债：
应付短期融资款	822,071,178.27	537,716,503.61
拆入资金	981,456,131.28	1,603,141,666.67
交易性金融负债	17,785,385.68	13,949,597.20
衍生金融负债	2,203,277.86	3,797,411.74
卖出回购金融资产款	1,842,644,462.61	1,613,148,343.70
代理买卖证券款	17,075,949,682.18	14,198,435,466.10
应付货币保证金	4,178,169,925.60	5,144,961,858.72
应付质押保证金	1,002,111,617.52	324,134,849.10
应付职工薪酬	679,977,394.12	571,932,595.03
应交税费	123,768,594.53	76,385,374.53
应付款项	4,401,237,689.32	281,542,391.54
应付股利	-	15,257,956.68
应付债券	8,788,430,626.42	8,678,253,972.67
其他负债	1,323,909,884.86	2,511,267,581.62
负债合计	41,239,715,850.25	35,573,925,568.91
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,778,000,000.00	2,500,000,000.00
资本公积	7,341,149,140.21	6,141,338,487.13
其他综合收益	20,497,713.79	30,830,184.72
盈余公积	367,750,855.07	367,750,855.07
一般风险准备	2,402,585,701.35	2,354,626,938.98
未分配利润	2,055,383,903.75	1,338,573,793.37
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	14,965,367,314.17	12,733,120,259.27
少数股东权益	6,018,952.21	4,744,003.33
所有者权益（或股东权益）合计	14,971,386,266.38	12,737,864,262.60
负债和所有者权益（或股东权益）总计	56,211,102,116.63	48,311,789,831.51

法定代表人：宁敏 主管会计工作负责人：翟增军 会计机构负责人：夏广良

母公司资产负债表2020年9月30日编制单位:中银国际证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
资产：
货币资金	19,728,990,633.74	8,657,529,431.98
其中：客户资金存款	17,864,445,734.05	7,664,415,279.04
结算备付金	3,978,054,003.92	7,028,110,815.31
其中：客户备付金	3,668,860,463.80	6,681,098,280.75
融出资金	11,166,944,182.59	8,431,849,678.02
买入返售金融资产	2,536,541,435.02	4,873,637,956.58
应收款项	384,692,756.94	263,077,620.21
存出保证金	101,190,550.43	79,156,657.63
金融投资：
交易性金融资产	8,292,475,077.65	7,822,640,100.86
其他债权投资	1,454,028,367.07	1,219,942,005.02
其他权益工具投资	45,000,000.00	45,000,000.00
长期股权投资	976,000,000.00	976,000,000.00
固定资产	76,029,159.39	73,506,087.87
无形资产	95,449,784.86	99,895,348.20
递延所得税资产	208,970,688.95	189,946,824.57
其他资产	39,981,059.98	43,779,333.83
资产总计	49,084,347,700.54	39,804,071,860.08
负债：
应付短期融资款	822,071,178.27	537,716,503.61
拆入资金	981,456,131.28	1,603,141,666.67
衍生金融负债	2,203,277.86	3,797,411.74
卖出回购金融资产款	1,842,644,462.61	1,613,148,343.70
代理买卖证券款	17,075,949,682.18	14,205,960,937.53
应付职工薪酬	678,344,784.60	564,882,309.56
应交税费	116,838,695.72	70,460,222.87
应付款项	4,377,754,545.50	281,562,734.03
应付股利	-	15,257,956.68
应付债券	8,788,430,626.42	8,678,253,972.67
其他负债	-	-
负债合计	34,685,693,384.44	27,574,182,059.06
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,778,000,000.00	2,500,000,000.00
资本公积	7,341,149,140.21	6,141,338,487.13
其他综合收益	20,497,713.79	30,830,184.72
盈余公积	367,750,855.07	367,750,855.07

一般风险准备	2,386,779,488.27	2,340,052,293.77
未分配利润	1,504,477,118.76	849,917,980.33
所有者权益（或股东权益）合计	14,398,654,316.10	12,229,889,801.02
负债和所有者权益（或股东权益）总计	49,084,347,700.54	39,804,071,860.08

法定代表人：宁敏 主管会计工作负责人：翟增军 会计机构负责人：夏广良

合并利润表2020年1—9月编制单位：中银国际证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年第三季度（7-9月）	2019年第三季度（7-9月）	2020年前三季度（1-9月）	2019年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	950,501,589.73	624,271,837.87	2,606,283,668.21	2,131,566,441.37
利息净收入	240,464,296.99	184,650,942.74	659,192,794.88	618,048,444.67
其中：利息收入	309,842,461.17	395,779,266.52	1,096,442,574.00	1,270,063,048.16
利息支出	69,378,164.18	211,128,323.78	437,249,779.12	652,014,603.49
手续费及佣金净收入	633,833,273.14	319,911,560.46	1,579,155,961.86	1,084,204,304.02
其中：经纪业务手续费净收入	309,885,877.67	153,664,179.77	733,722,636.83	495,200,329.98
投资银行业务手续费净收入	125,223,450.05	36,288,987.69	210,216,216.45	130,554,971.75
资产管理业务手续费净收入	196,849,552.03	129,305,813.59	629,286,968.15	451,136,577.18
投资收益（损失以“-”号填列）	94,904,557.22	109,656,472.96	268,639,485.43	265,198,075.15
其他收益	5,802,686.57	4,876,293.59	106,800,871.45	81,148,332.93
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-21,935,126.12	2,809,979.21	-6,656,035.98	79,618,718.28
汇兑收益（损失以“-”号填列）	-2,811,855.36	2,494,321.76	-1,619,068.89	2,628,443.06
其他业务收入	237,802.80	221,002.49	778,595.92	1,102,035.10
资产处置收益（损失以“－”号填列）	5,954.49	-348,735.34	-8,936.46	-381,911.84
二、营业总支出	593,115,927.40	323,895,729.01	1,516,105,569.70	1,136,442,040.06
税金及附加	6,181,625.36	4,033,882.57	17,809,670.67	12,493,907.41
业务及管理费	678,866,980.17	388,939,230.16	1,590,740,931.75	1,157,628,780.89
信用减值损失	-92,686,001.71	-69,556,099.55	-94,221,388.06	-34,962,334.71
其他业务成本	753,323.58	478,715.83	1,776,355.34	1,281,686.47
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）	357,385,662.33	300,376,108.86	1,090,178,098.51	995,124,401.31
加：营业外收入	87,920.47	-8,198.16	589,701.97	21,923.49
减：营业外支出	80,431.60	43,743.14	6,087,931.60	72,824.87
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	357,393,151.20	300,324,167.56	1,084,679,868.88	995,073,499.93
减：所得税费用	79,161,128.35	64,524,466.12	235,296,047.25	218,843,817.69
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	278,232,022.85	235,799,701.44	849,383,821.63	776,229,682.24
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填	278,232,022.85	235,799,701.44	849,383,821.63	776,229,682.24

列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-	-	-	-
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	277,809,268.03	235,502,078.92	848,108,872.75	775,127,746.73
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	422,754.82	297,622.52	1,274,948.88	1,101,935.51
六、其他综合收益的税后净额	-14,895,701.25	4,792,369.38	-10,332,470.93	-3,858,446.51
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-14,895,701.25	4,792,369.38	-10,332,470.93	-3,858,446.51
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	-	-	-	-
1.重新计量设定受益计划变动额	-	-	-	-
2.权益法下不能转损益的其他综合收益	-	-	-	-
3.其他权益工具投资公允价值变动	-	-	-	-
4.企业自身信用风险公允价值变动	-	-	-	-
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-14,895,701.25	4,792,369.38	-10,332,470.93	-3,858,446.51
1.权益法下可转损益的其他综合收益	-	-	-	-
2.其他债权投资公允价值变动	-14,861,123.90	4,788,402.92	-10,408,021.82	-3,860,039.89
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额	-	-	-	-
4.其他债权投资信用损失准备	-34,577.35	3,966.46	75,550.89	1,593.38
5.现金流量套期储备	-	-	-	-
6.外币财务报表折算差额	-	-	-	-
7.其他	-	-	-	-
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-	-	-	-
七、综合收益总额	263,336,321.60	240,592,070.82	839,051,350.70	772,371,235.73
归属于母公司所有者的综合收益总额	262,913,566.78	240,294,448.30	837,776,401.82	771,269,300.22
归属于少数股东的综合收益总额	422,754.82	297,622.52	1,274,948.88	1,101,935.51
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.10	0.09	0.31	0.31
（二）稀释每股收益(元/股)	0.10	0.09	0.31	0.31

法定代表人：宁敏 主管会计工作负责人：翟增军 会计机构负责人：夏广良

母公司利润表2020年1—9月编制单位：中银国际证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年第三季度 （7-9月）	2019年第三季度 （7-9月）	2020年前三季度 （1-9月）	2019年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入	894,312,045.43	584,497,652.89	2,455,114,328.39	1,986,904,502.88

利息净收入	215,747,645.56	173,095,447.73	615,337,894.70	539,330,605.45
其中：利息收入	353,955,853.05	338,475,113.16	1,010,195,659.82	1,053,763,607.15
利息支出	138,208,207.49	165,379,665.43	394,857,765.12	514,433,001.70
手续费及佣金净收入	613,673,188.52	305,415,259.14	1,531,977,679.70	1,045,885,136.15
其中：经纪业务手续费净收入	294,492,848.74	144,919,442.77	700,995,146.17	473,164,140.59
投资银行业务手续费净收入	125,223,450.05	36,288,987.69	210,216,216.45	130,554,971.75
资产管理业务手续费净收入	192,874,949.18	123,884,437.95	616,924,960.72	437,705,171.03
投资收益（损失以”－”号填列）	90,793,177.58	102,804,618.63	249,889,829.95	238,694,226.37
其他收益	5,050,917.49	280,272.83	102,830,721.51	76,273,656.09
公允价值变动收益（损失以”－”号填列）	-28,241,389.43	610,559.98	-43,739,117.78	83,939,340.79
汇兑收益（损失以”－”号填列）	-2,811,855.36	2,494,321.76	-1,619,068.89	2,628,443.06
其他业务收入	94,406.58	145,908.16	445,325.66	535,006.81
资产处置收益（损失以“－”号填列）	5,954.49	-348,735.34	-8,936.46	-381,911.84
二、营业总支出	567,686,940.47	301,974,887.99	1,451,352,775.03	1,057,409,234.66
税金及附加	6,098,779.74	3,969,723.06	17,603,074.27	12,281,579.76
业务及管理费	654,318,265.62	368,373,425.66	1,528,744,764.04	1,101,527,534.69
信用减值损失	-92,730,104.89	-70,368,260.73	-94,995,063.28	-56,399,879.79
三、营业利润（亏损以”－”号填列）	326,625,104.96	282,522,764.90	1,003,761,553.36	929,495,268.22
加：营业外收入	87,920.47	-8,365.47	589,701.97	21,756.18
减：营业外支出	80,431.60	31,323.14	5,087,931.60	60,323.14
四、利润总额（亏损总额以”－”号填列）	326,632,593.83	282,483,076.29	999,263,323.73	929,456,701.26
减：所得税费用	70,455,216.86	60,189,677.30	214,636,990.80	204,048,487.96
五、净利润（净亏损以”－”号填列）	256,177,376.97	222,293,398.99	784,626,332.93	725,408,213.30
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	256,177,376.97	222,293,398.99	784,626,332.93	725,408,213.30
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-	-	-	-
六、其他综合收益的税后净额	-14,895,701.25	4,792,369.38	-10,332,470.93	-3,858,446.51
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	-	-	-	-
1．重新计量设定受益计划变动额	-	-	-	-
2．权益法下不能转损益的其他综合收益	-	-	-	-
3．其他权益工具投资公允价值变动	-	-	-	-
4．企业自身信用风险公允价值变动	-	-	-	-
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-14,895,701.25	4,792,369.38	-10,332,470.93	-3,858,446.51
1.权益法下可转损益的其他综合收益	-	-	-	-
2.其他债权投资公允价值变动	-14,861,123.90	4,788,402.92	-10,408,021.82	-3,860,039.89
3.金融资产重分类计入其他综合收益	-	-	-	-

的金额
4.其他债权投资信用损失准备	-34,577.35	3,966.46	75,550.89	1,593.38
5.现金流量套期储备	-	-	-	-
6.外币财务报表折算差额	-	-	-	-
7.其他	-	-	-	-
七、综合收益总额	241,281,675.72	227,085,768.37	774,293,862.00	721,549,766.79
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.10	0.09	0.29	0.29
（二）稀释每股收益(元/股)	0.10	0.09	0.29	0.29

法定代表人：宁敏 主管会计工作负责人：翟增军 会计机构负责人：夏广良

合并现金流量表2020年1—9月编制单位：中银国际证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年前三季度 （1-9月）	2019年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金	3,085,127,639.99	2,730,570,332.34
回购业务资金净增加额	2,695,719,871.77	5,093,018,358.17
代理买卖证券收到的现金净额	6,928,481,037.52	4,318,575,870.18
收到其他与经营活动有关的现金	94,539,216.01	627,686,716.82
经营活动现金流入小计	12,803,867,765.29	12,769,851,277.51
为交易目的而持有的金融资产净增加额	1,189,973,158.28	319,886,189.32
为交易目的而持有的金融负债净减少额	10,880,566.21	11,035,178.05
融出资金净增加额	2,728,439,190.32	1,828,680,650.49
拆入资金净减少额	610,767,808.00	300,000,000.00
支付利息、手续费及佣金的现金	692,116,612.32	531,008,772.25
支付给职工及为职工支付的现金	787,592,052.34	670,036,366.84
支付的各项税费	318,176,890.27	354,538,657.89
支付其他与经营活动有关的现金	1,540,963,193.88	1,081,780,727.35
经营活动现金流出小计	7,878,909,471.62	5,096,966,542.19
经营活动产生的现金流量净额	4,924,958,293.67	7,672,884,735.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	11,935,149,949.62	10,128,368,086.05
取得投资收益收到的现金	136,929,119.69	112,298,652.53
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	181,477.22	164,516.90
投资活动现金流入小计	12,072,260,546.53	10,240,831,255.48
投资支付的现金	10,481,177,232.19	9,693,743,111.10

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	43,143,464.65	44,074,748.54
支付其他与投资活动有关的现金	285,001,286.34	-
投资活动现金流出小计	10,809,321,983.18	9,737,817,859.64
投资活动产生的现金流量净额	1,262,938,563.35	503,013,395.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	1,493,260,386.42	-
发行债券收到的现金	8,166,430,000.00	11,140,380,000.00
筹资活动现金流入小计	9,659,690,386.42	11,140,380,000.00
偿还债务支付的现金	7,781,440,000.00	14,174,110,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	370,292,444.07	510,221,715.26
支付结构化主体优先级持有人款项	1,189,498,874.00	-
支付其他与筹资活动有关的现金	15,449,733.34	86,481,168.26
筹资活动现金流出小计	9,356,681,051.41	14,770,812,883.52
筹资活动产生的现金流量净额	303,009,335.01	-3,630,432,883.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-13,818,348.22	16,864,848.28
五、现金及现金等价物净增加额	6,477,087,843.81	4,562,330,095.92
加：期初现金及现金等价物余额	20,473,131,344.63	15,464,385,420.75
六、期末现金及现金等价物余额	26,950,219,188.44	20,026,715,516.67

法定代表人：宁敏 主管会计工作负责人：翟增军 会计机构负责人：夏广良

母公司现金流量表

2020年1—9月编制单位：中银国际证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年前三季度 （1-9月）	2019年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融负债净增加额	-	9,337,586.58
收取利息、手续费及佣金的现金	2,940,030,736.37	2,594,426,250.39
回购业务资金净增加额	2,699,019,904.77	5,093,018,358.17
代理买卖证券收到的现金净额	6,920,955,566.09	4,318,575,870.18
收到其他与经营活动有关的现金	85,129,224.49	130,639,594.68
经营活动现金流入小计	12,645,135,431.72	12,145,997,660.00
为交易目的而持有的金融资产净增加额	1,245,395,593.36	500,079,860.28
为交易目的而持有的金融负债净减少额	10,880,566.21	-
融出资金净增加额	2,728,439,190.32	1,828,680,650.49
拆入资金净减少额	610,767,808.00	300,000,000.00
支付利息、手续费及佣金的现金	645,910,719.96	464,895,585.38
支付给职工及为职工支付的现金	756,819,608.17	650,968,726.75

支付的各项税费	305,113,705.74	341,820,329.70
支付其他与经营活动有关的现金	343,217,340.98	448,682,291.97
经营活动现金流出小计	6,646,544,532.74	4,535,127,444.57
经营活动产生的现金流量净额	5,998,590,898.98	7,610,870,215.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	10,076,370,223.72	8,989,832,793.64
取得投资收益收到的现金	82,053,557.98	91,673,057.61
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	162,431.33	81,277.36
投资活动现金流入小计	10,158,586,213.03	9,081,587,128.61
投资支付的现金	9,577,208,827.73	8,420,974,867.48
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	41,300,518.83	41,734,004.17
投资活动现金流出小计	9,618,509,346.56	8,462,708,871.65
投资活动产生的现金流量净额	540,076,866.47	618,878,256.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	1,493,260,386.42	-
发行债券收到的现金	8,166,430,000.00	11,140,380,000.00
筹资活动现金流入小计	9,659,690,386.42	11,140,380,000.00
偿还债务支付的现金	7,781,440,000.00	14,174,110,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	370,292,444.07	510,221,773.52
支付其他与筹资活动有关的现金	15,449,733.34	-
筹资活动现金流出小计	8,167,182,177.41	14,684,331,773.52
筹资活动产生的现金流量净额	1,492,508,209.01	-3,543,951,773.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-11,101,067.22	15,375,177.77
五、现金及现金等价物净增加额	8,020,074,907.24	4,701,171,876.64
加：期初现金及现金等价物余额	15,679,436,856.21	11,043,011,220.55
六、期末现金及现金等价物余额	23,699,511,763.45	15,744,183,097.19

法定代表人：宁敏 主管会计工作负责人：翟增军 会计机构负责人：夏广良

4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

2017年，财政部颁布了修订的《企业会计准测第14号——收入》（简称“新收入准则”）。本集团自2020年1月1日开始按照新修订的上述准则进行会计处理，根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与现行准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益。新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。根据新收入准则，确认收入的方式应当反映主体向客户转让商品或提供服务的模式，收入的金额应当反映主体因向

客户转让该等商品和服务而预计有权获得的对价金额。同时，新收入准则对于收入确认的每一个环节所需要进行的判断和估计也做出了规范。新收入准则的采用，除增加定性及定量披露外，未对本集团的合并财务报表产生重大影响。

4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用