证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2022-043
中银国际证券股份有限公司关于公司2022年上半年
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发[2022]2号）等有关规定，中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2022年6月30日的《中银国际证券股份有限公司关于公司2022年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中银国际证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]178号）核准，公司于2020年2月首次公开发行人民币普通股（A股）278,000,000股，发行价为5.47元/股，募集资金总额为人民币1,520,660,000.00元，扣除尚未支付的承销及保荐费用人民币27,399,613.58元（不包含增值税）后，公司实际收到的募集资金为人民币1,493,260,386.42元，该募集资金已于2020年2月19日汇入公司开立的本次发行募集资金专用账户。扣除各项发行费用（不包含增值税）后，本次发行募集资金净额为人民币1,477,810,653.08元。
公司上述募集资金已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（安永华明（2020）验字第60620149_B01号）。
（二）2022年上半年募集资金使用情况及结余情况
截至2022年6月30日，本公司共收到募集资金净额为人民币1,477,810,653.08元（扣除各项发行费用且不包含增值税），产生的银行存款利息扣除手续费等的净额为人民币6,696,230.79元，累计已使用募集资金
1,483,925,880.00元，尚未使用的募集资金余额为581,003.87元（含利息收入）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司制定了《中银国际证券股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对公司募集资金存放、使用及监管等方面做出了具体明确的规定，保证募集资金的规范使用。公司和保荐机构国泰君安证券股份有限公司于2020年2月分别与募集资金监管银行中国银行上海市浦东分行营业一部、交通银行上海第一支行、浦发银行陆家嘴支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司对募集资金的使用严格按照《三方监管协议》的规定履行相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，公司募集资金专项账户余额为581,003.87元（含利息收入）。具体情况如下：
单位：元
| 募集资金存储银行名称 | 银行账号 | 募集资金 到账日期 | 募集资金 到账金额 | 截至2022年6月30日结余资金 |
| 中国银行上海市浦东分行营业一部 | 445578985807 | 2020/02/19 | 1,293,260,386.42 | 487,201.48 |
| 交通银行上海第一支行 | 310066726018800224669 | 2020/02/19 | 150,000,000.00 | 69,508.31 |
| 浦发银行陆家嘴支行 | 98060078801300001301 | 2020/02/19 | 50,000,000.00 | 24,294.08 |
| 合计 | - | - | 1,493,260,386.42 | 581,003.87 |
三、2022年上半年募集资金的实际使用情况
公司募集资金到位后用于增加公司资本金及补充公司营运资金，扩展相关业务，无法单独计量实现效益情况。截至2022年6月30日募集资金实际使用情况与承诺一致，详见本报告附表1《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《募集资金管理办法》、《三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
特此公告。
中银国际证券股份有限公司董事会
2022年8月29日
附表1：
募集资金使用情况对照表单位：人民币万元
| 募集资金总额（不含发行费用） | 147,781.07 | 2022年上半年投入募集资金总额 | 0.00 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 148,392.59 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 2022年上半年投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 2022年上半年实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 增加公司资本金，补充公司营运资金 | 不适用 | 147,781.07 | 147,781.07 | 147,781.07 | 0.00 | 148,392.59 | 611.52注 | 100.41% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | — | 147,781.07 | 147,781.07 | 147,781.07 | 0.00 | 148,392.59 | 611.52 | 100.41% | — | — | — | — |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 本年度不存在以闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | |||||||||||
注：超出部分为募集资金产生的利息收入扣除银行手续费等的净额。