山西潞安环保能源开发股份有限公司
（601699 潞安环能）
二〇一二年年度报告
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 刘克功 因公
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人李晋平、主管会计工作负责人王志清及会计机构负责人（会计主管人员）
王会波声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：公司拟以 2012 年 12 月
31 日股份 2,301,084,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3.36 元（含税）。
六、公司董事会报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实质承
诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示.................................................................................................... - 3 -
第二节 公司简介 ....................................................................................................................... - 4 -
第三节 会计数据和财务指标摘要............................................................................................ - 6 -
第四节 董事会报告 ................................................................................................................... - 7 -
第五节 重要事项 ..................................................................................................................... - 16 -
第六节 股份变动及股东情况.................................................................................................. - 20 -
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................................. - 23 -
第八节 公司治理 ..................................................................................................................... - 28 -
第九节 内部控制 ..................................................................................................................... - 31 -
第十节 财务报告 ..................................................................................................................... - 32 -
第十一节 备查文件目录........................................................................................................ - 131 -
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山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司 指 山西潞安环保能源开发股份有限公司
董事会 指 山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会
监事会 指 山西潞安环保能源开发股份有限公司监事会
母公司、集团、集团公司 指 山西潞安矿业（集团）有限责任公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所网站 指 www.sse.com.cn
公司网站 指 www.luanhn.com
报告期 指 2012 年 1 月 1 日~2012 年 12 月 31 日
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
二、 重大风险提示：
公司已在董事会报告中详细描述了公司未来重大风险，敬请投资者予以关注。
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山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 山西潞安环保能源开发股份有限公司
公司的中文名称简称 潞安环能
公司的外文名称 Shanxi Lu'an Environmental Energy Development Co.Ltd
公司的外文名称缩写 lu'an EED
公司的法定代表人 李晋平
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 毛永红 王剑波
联系地址 山西省襄垣县侯堡镇潞安环能董事会秘书处 山西省襄垣县侯堡镇潞安环能证券部
电话 0355-5968816 0355-5923838
传真 0355-5925912 5924899 0355-5925912
电子信箱 mao601699@163.com lawjb@163.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 山西省长治市城北东街 65 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 山西省长治市襄垣县侯堡镇
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.luanhn.com
电子信箱 la601699@163.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报 上海证券报 证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 潞安环能证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A 上海证券交易所 潞安环能
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务无变化
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司上市以来,控股股东无变更
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七、 其他有关资料
名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务 办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼
所名称（境内） 李建勋
签字会计师姓名
刘锦平
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期
主要会计数据 2012 年 2011 年 2010 年
增减(%)
营业收入 20,065,299,075.32 22,426,279,899.93 -10.53 21,427,676,688.20
归属于上市公司股东的净利润 2,566,515,102.76 3,835,932,001.52 -33.09 3,436,725,799.98
归属于上市公司股东的扣除非经
2,574,265,481.98 3,875,764,979.43 -33.58 3,453,671,308.03
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 3,461,297,541.43 7,314,114,420.02 -52.68 6,052,599,274.30
本期末比上年同
2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 16,020,161,875.81 14,884,382,833.36 7.63 11,894,200,931.51
总资产 39,612,803,889.05 34,571,558,231.00 14.58 29,363,691,332.53
(二) 主要财务数据
本期比上年同期增减
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
(%)
基本每股收益（元／股） 1.12 1.67 -32.93 1.49
稀释每股收益（元／股） 1.12 1.67 -32.93 1.49
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 1.12 1.68 -33.33 1.50
加权平均净资产收益率（%） 16.02 28.65 减少 12.63 个百分点 26.05
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 16.06 28.90 减少 12.84 个百分点 26.16
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额
非流动资产处置损益 -1,568,926.14 -55,483,542.58 -922,958.39
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 1,614,692.32 4,556,609.70 3,263,509.41
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 772,923.35 1,246,794.11
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
114,664.04 832,451.48 678,468.09
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 8,744,458.99
对外委托贷款取得的损益 1,287,719.21 637,200.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -21,759,818.13 -14,613,823.72 -27,115,384.12
少数股东权益影响额 8,855,573.64 17,980,620.97 5,793,111.91
所得税影响额 -3,751,023.94 4,834,063.68 -526,249.06
合计 -7,750,379.22 -39,832,977.91 -16,945,508.05
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
(一)报告期内总体回顾
2012 年，是公司“十二五”战略规划的奠基之年，也是公司自成立以来面临压力最重、
挑战最多、市场最复杂的一年。过去的一年，全球经济复苏乏力呈现低速增长态势，国内经
济在企稳中谋求破局之路，煤炭市场供求“整体宽松、相对过剩”。面对复杂严峻的国际国
内经济形势和日趋激烈的市场竞争压力，公司董事会紧紧围绕“十二五”发展规划和年度工
作任务目标，审时度势、科学应对，坚持战略引领和优势发展，突出成本控制和市场营销，
狠抓安全生产、集约高效和财务管控水平提升，各项指标均取得较好成果，企业发展继续保
持平稳健康良好态势。
回顾一年来的工作，主要有以下方面：
1、坚持战略制胜，煤焦一体化战略纵深快速延伸，企业发展前景更加广阔。
集约高效水平快速提升。大超前生产管理深入推进，采区工作面布置进一步优化，采掘
衔接实现变化条件下的高效接替。掘锚一体化、岩巷机械化掘进、煤巷临时支护掘进、履带
式双臂凿岩台车推进岩巷炮掘等快速掘进新工艺、新设备取得新成效，单产单进创造新水平。
综放工艺优化、一次采全高试验、大长厚工作面布置、综放面顶板爆破预裂等回采技术攻关
取得新突破。全面推行质量标准化创新成果，矿井自动化、数字化、智能化集约高效生产技
术不断“优点集成、优势放大”。
产能扩增有序推进。主力矿井王庄煤矿 540 水平、常村矿 470 水平、漳村矿西扩区和五
阳扩区等矿井水平延伸和技改扩能工程有序推进。临汾蒲县及忻州宁武地区的整合矿井现代
化改造快速推进，形成“一井一面一条生产线”集约高效生产新格局，蒲县新良友煤业的正
式投产掀起公司整合矿井陆续投产序幕。
资源扩张有序推进。《潞安矿区总体规划》获得国家批复，漳村煤矿、王庄煤矿、五阳
煤矿等矿井周边压煤村庄搬迁工程快速推进，整合矿井周边空白、夹缝资源扩张有序推进。
焦化产能迅速扩张。独资设立“山西潞安焦化有限公司”，并以该公司为主体完成对潞
城亚晋焦化项目、潞城市潞安亚晋焦化项目和潞城市隆源焦化项目的整合收购工作，同时公
司又以产能置换方式收购了山西潞安华亿世纪焦化有限公司焦化产能，公司整体焦化产能迅
速扩增至 400 万吨/年以上。
2012 年生产原煤 3334 万吨，销售煤炭 2872 万吨；生产焦炭 36 万吨，销售 33 万吨。
2、坚持以人为本，本质型安全企业建设稳步推进，企业发展基础更加牢靠。
不断深化安全责任体系建设。始终把安全生产作为企业的“生命工程”，坚持“赢在标
准、胜在执行”理念，进一步落实安全责任，完善制度体系，细化职责分解，确保了安全责
任落实横向不漏、纵向不缺。进一步强化整合矿井安全管控，充分发挥“以矿带矿”优势，
完善确立整合矿井“三级责任”体系。深入实施包保责任制和隐患挂牌督办机制，强化提升
安全重点监督和隐患整改力度。
不断深化源头安全开展瓦斯综合治理。瓦斯治理攻坚年成效显著，CO2 预裂增透等瓦斯
抽采技术实现突破，高标准、立体化的瓦斯抽采体系初步构建，通风系统进一步优化，自燃
矿井防灭火系统建设快速推进。
不断深化构建本质型安全生产环境。全面加强防治水“三道防线”和视频监控信息联网
建设，进一步完善透明安全管理平台。对标国际国内先进企业，持续推进“五精”工程，构
建了开放型、创新型、实用型的高标准安全质量标准化体系。进一步加大安全监管力度，超
前排查安全隐患，对特殊时段、薄弱隐患、变化环节实施重点监控。紧急避险系统建设扎实
推进，常村煤矿、余吾煤业、五阳煤矿已基本完成。
不断强化全员安全意识提升。整合优化培训资源，持续强化矿、队、组三级培训，注重
实用性和实效性，不断创新培训方式，完善构建高端引领、梯次成长、整体提升的“大培训”
格局，员工安全素质实现新提升。持续深入推进“三个百分百”和“三个全覆盖”，岗位标
准化作业水平进一步提升。深入开展安全警示教育，探索人性化、多方位、立体化的安全协
管机制，全员安全意识取得新提升。
2012 年，公司继续蝉联“全国安康杯竞赛示范企业”荣誉称号，安全生产水平继续保
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山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告
持国际国内先进水平。
3、坚持价值管理，复杂条件下企业精细化管控水平逆势提升，企业发展优势更加明显。
市场营销能力进一步增加。面对严峻的煤炭市场形势，坚持完善“以客户为中心”的大
营销管理格局，突出营销信息网络建设和“五会联动”决策机制，准确预判市场，科学应对、
果断决策，全力实施“三包三争”，即“保质量、保价格、保回款，争运力、争市场、争效
益”，调整优化煤炭销售结构和效益煤比例，千方百计争取铁路运力，积极开拓潜在市场客
户，新增 31 家喷吹煤用户及鞍钢、宝钢喷吹煤合同，铁路喷吹煤日均运力创历史最高纪录。
质量保障能力进一步提升。坚持以质量标准体系和客户服务体系建设为重心，不断强化
煤炭洗选和外运环节质量保障，实施了各矿井洗煤厂技术改造提升，建立了国内外第一条能
实现粒度上限至 1mm 的煤浮选工业系统，着力加强外运煤炭抽检和装车系统提升，客户满
意度高达 98.2%，潞安煤市场基础进一步拓展。
成本控制能力进一步提升。不断强化危机意识，牢固树立“过紧日子”思想，丰富完善
以财务为中心、以现金流为核心的经营管控体系，有力促进了降本增效。坚持“三优先、三
严控”等一系列成本控制措施，严控非安全、非盈利支出，全年吨煤成本下降 20 元，其他
费用下降 10%，确保了成本最优化、效益最大化。
4、坚持创新强企，创新驱动型企业建设实现新提升，企业发展潜力更加突出。
技术创新实现新突破。始终将科技创新视为企业发展的源动力，突出产学研相结合，不
断加强科技资金投入，着力推进集聚化、扩散式科研平台建设，加强与重点院校、实验室的
交流合作，狠抓核心技术科研突破，为企业实现创新型驱动提供了有力技术支撑。一年来，
公司共荣获省部、地市级级科学技术奖 17 项，其中省部级技术奖项 11 项，获得国家专利
46 项。公司技术中心在国家级企业技术中心评比中位列全煤系统第 2 位，同时公司除享受
高新技术企业减免税收 4.07 亿元外，又被科技部列入“国家火炬计划重点高新技术企业”
序列。
绿色创新实现新优势。坚持“回归绿色、循环低碳”理念，煤炭资源回采率、环保效益
煤比例进一步提高，资源综合利用效率实现新提升。立体化瓦斯抽采体系的建立完善，为煤
层气商业化运作提供了坚实基础。坚持设计源头和动态监控着手，不断加强节能技术研究，
可实现用能实时在线监测和超标预警的能源管理信息系统，已联合调试运行，节能减排工作
稳步推进。公司乏风氧化利用技术改造项目，获省节能专项奖励，吨原煤生产综合能耗完成
7.0 千克标煤/吨，同比下降 6.67%。
财务创新管理实现新提升。通过探索完善创新型财务管理新模式，灵活运用金融工具和
品种，充分引入银行相互竞争，优化对外结算方式，创新推动“票据池”和电子银行业务，
资金周转效率和增值收益进一步增强，有效提升财务创新管理水平。获取银行授信额度达
264 亿元；通过银行业务创新，节约财务费用 1.74 亿元，增加利息收入 323 万元；利用科研
税前抵扣政策，收益增加 4509 万元。
5、坚持以德治企，企业竞争软实力实现新提升，企业发展环境更加和谐。
不断提升规范治理水平。进一步优化公司治理结构，完善董事会及专业委员会人才配备，
突出“三会”规范高效运作，重点完善公司内部控制体系建设，加强公司信息披露和投资者
关系管理，加强公司对外担保、关联交易管理，公司规范治理水平稳步提升，价值投资型企
业形象获得更广泛的市场认可。一年来，陆续获得“年度优秀董事局”、“中国能源煤炭行业
最具投资价值上市公司”、“AA 级社会责任报告上市公司”、“最佳持续投资价值奖”等荣誉，
有力彰显了潞安环能在资本市场上的成长优势、价值优势、综合实力和突出影响力。
不断提升员工幸福指数。始终坚持“以事业感召、以待遇吸引、以文化凝聚、以未来成
就”，不断丰富完善人才队伍建设，将企业发展与员工幸福有机结合，不断提升员工薪酬标
准和收入水平，进一步增加员工对企业的认同感和归属感，努力为员工搭建追求幸福人生的
最优平台。
不断完善人才队伍建设。坚持“搭建成才立交桥，激发员工成长动力”，以系统培训为
基础，学习型组织建设为推动，奖优罚劣为支撑，进一步完善员工多方位、多渠道培养模式。
推行了二学位转专业培养模式，380 名非主体专业毕业生重新进入高校“回炉提升”；实施
了优秀班组长素质提升计划，首席专家、首席工程师和首席技师考核激励制，员工星级制评
价管理，建设完善了“三大人才信息库”，进一步完善构建了公平透明、快速反应、高效运
转的人才管理体系。
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山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告
不断提升企业社会形象。秉承“上善若水，大爱无疆，真情潞安，知恩感恩”理念，进
一步关爱弱势群体，“金秋助学”为 196 名家庭困难学生资助 64 万元，为工残、大病、遗属
等困难户发放慰问金 180 万元、专项救济金 111 万元、生活困难补贴 35 万元、大病医疗互
助金 182 万元；进一步支援地方经济发展，上缴税费 55 亿元，地税 27 亿元，新增就业岗位
3457 人，为当地经济建设做出举足轻重的贡献，企业社会形象和发展环境更加和谐。
(二)主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 20,065,299,075.32 22,426,279,899.93 -10.53
营业成本 11,826,201,025.61 12,307,786,633.97 -3.91
销售费用 263,968,197.74 269,742,771.84 -2.14
管理费用 4,329,331,902.69 4,840,372,188.90 -10.56
财务费用 449,012,237.41 233,712,228.12 92.12
经营活动产生的现金流量净额 3,461,297,541.43 7,314,114,420.02 -52.68
投资活动产生的现金流量净额 -4,808,064,760.40 -4,739,408,206.48 1.45
筹资活动产生的现金流量净额 72,717,701.43 -1,200,473,063.76 -106.06
研发支出 799,970,072.37 812,916,985.72 -1.59
2、收入
主要销售客户的情况
公司前五名客户营业收入占公司全部营业收入 21.44%,详细情况见财务报告附注三十
八.4
3、成本
(1)成本分析表
单位:万元
分行业情况
本期占总成 上年同期金 上年同期占总成 本期金额较上年同
分行业 成本构成项目 本期金额
本比例(%) 额 本比例(%) 期变动比例(%)
工业 煤炭 1,074,232 95.68 1,091,078 92.41 -1.54
工业 焦炭 48,465 4.32 89,575 7.59 -45.9
4、费用
财务费用比上年增加 92.12%，主要是因为借款及应付国土局采矿权资源价款资金占用
费增加所致。
5、研发支出
（1）研发支出情况表
单位：元
本期费用化研发支出 799,970,072.37
本期资本化研发支出
研发支出合计 799,970,072.37
研发支出总额占净资产比例（%） 4.83
研发支出总额占营业收入比例（%） 3.99
（2）情况说明
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山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年年度报告
公司积极推进技术产业化，主要研究方向为煤炭开采技术、矿井机电、矿井安全等方面，
推进了技术改进和优化。科研项目具体成果和影响见上交所网站（www.sse.com.cn）公司《二
○一二年度企业社会责任报告》。
6、现金流
现金流量表的经营活动产生的现金流量净额，主要是由于本年收入减少以及本年收到的
票据背书转让较到期承兑金额较多，导致本年经营活动产生的现金流量的净额减少；
筹资活动产生的现金流量净额主要由于本年借款增加导致。
7、其它
发展战略和经营计划进展说明
公司 2012 年工作目标中，煤炭产量力争突破 3500 万吨，实际 3334 万吨，此项目标未
能达成，主要原因为：一是整合煤矿黑龙煤业、黑龙关煤业等 2012 年计划投产矿井，因技
改基建工程进度未达到预期，同时受煤炭行业政策市场等因素影响，未在 2012 年实现投产
目标；二是受煤炭市场价格影响，主力矿井产量施行“以销定产”，影响了部分月度原煤生
产安排。
焦炭产量未能达成目标，主要为年度内焦炭市场价格进一步下滑，依据市场价格走势和
生产经营安排适当进行了产量控制。
(三) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入比 营业成本比上 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本 毛利率（％）
上年增减(%) 年增减(%) （%）
工业 19,447,931,995.44 11,226,963,530.95 42.27 -11.20 -4.91 减少 3.82 个百分点
其他 714,530.00 100.00 -38.80 0.00 增加 0.00 个百分点
主营业务分产品情况
营业收入比上 营业成本比 毛利率比上年增减
分产品 营业收入 营业成本 毛利率（％）
年增减(%) 上年增减(%) （%）
采掘业 19,012,781,447.43 10,742,316,751.50 43.50 -9.47 -1.54 减少 4.55 个百分点
煤化工业 435,150,548.01 484,646,779.45 -11.37 -51.60 -45.90 减少 11.73 个百分点
其他 714,530.00 100.00 -38.80 0.00 增加 0.00 个百分点
(四) 资产、负债情况分析
资产负债情况分析表
单位:元
上期期末数 本期期末金额
本期期末数占总
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的 较上期期末变
资产的比例（%）
比例（%） 动比例（%）
在建工程 5,949,382,691.73 15.02 2,930,814,011.40 8.48 102.99
长期借款 4,560,886,755.66 11.51 1,966,743,747.71 5.69 131.90
在建工程 ：收购的资源整合公司均处于技改期，技改工程增加
长期借款 ：借款增加
(五)投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
(1) 证券投资情况
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占期末证 报告期
序 最初投资金 持有数量 期末账面
证券品种 证券代码 证券简称 券总投资 损益
号 额（元） （股） 价值（元）
比例（％） （元）
1 股票 600108 亚盛集团 103,800 15,000 102,450 35.25 -1,350
2 股票 600157 永泰能源 191,400 20,000 188,200 64.75 -3,200
合计 295,200 / 290,650 100 -4,550
(2)持有非上市金融企业股权情况
所持对 最初投资金额 持有数量 占该公司股 期末账面价值 报告期所有者权 会计核
报告期损益（元）
象名称 （元） （股） 权比例（%） （元） 益变动（元） 算科目
潞安财
