上海电气2017年第一季度报告

2017 年第一季度报告
公司代码：601727                     公司简称：上海电气
                   上海电气集团股份有限公司
                     2017 年第一季度报告
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                                  目录
一、   重要提示 .............................................................. 3
二、   公司基本情况 .......................................................... 3
三、   重要事项 .............................................................. 7
四、   附录.................................................................. 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人黄迪南、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人（会计主管人员）胡康保证
    季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
                                                                      单位：千元 币种：人民币
                                                  上年度末                 本报告期末比上年度
                     本报告期末
                                         调整后              调整前            末增减(%)
总资产                 176,350,287      175,633,911        175,633,911                  0.41%
归属于上市公司          45,650,144       45,092,754          45,092,754                 1.24%
股东的净资产
                    年初至报告期末        上年初至上年报告期末             比上年同期增减(%)
                                         调整后          调整前
经营活动产生的          -7,299,603       -3,852,297     -3,833,503                     不适用
现金流量净额
                    年初至报告期末       上年初至上年报告期末
                                                                          比上年同期增减（%）
                                         调整后        调整前
营业收入                13,034,616       15,456,798          15,068,377               -15.67%
归属于上市公司             485,659           504,877            469,417                -3.81%
股东的净利润
归属于上市公司             451,797           445,484            445,484                 1.42%
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产                1.07              1.28              1.25      减少 0.21 个百分点
收益率（%）
基本每股收益                0.0362            0.0384            0.0366                 -5.73%
（元/股）
稀释每股收益                0.0362            0.0384            0.0366                 -5.73%
（元/股）
报告期内，公司实现新增订单人民币 218.9 亿元，较上年同期减少 30.79%；其中：新能源及环保
设备占 9.09%，高效清洁能源设备占 19.64%，现代服务业占 71.27%。截止报告期末，公司在手订
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单为人民币 2351.2 亿元(其中：未生效订单人民币 910.9 亿元)，较上年同期减少 17.48%；公司
在手订单中：新能源及环保设备占 11.27%，高效清洁能源设备占 55.81%，现代服务业占 32.93%。
截止报告期末，公司在手风电设备订单 128.6 亿元，较上年同期增长 17.77%；在手燃煤发电设备
订单人民币 976 亿元(其中：未生效订单人民币 419 亿元)，较上年同期减少 0.91%；在手燃气轮
机发电设备订单人民币 99 亿元，较上年同期增长 11.24%。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                               单位：千元 币种：人民币
               项目                      本期金额                      说明
非流动资产处置损益                                   1,284
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公                      19,475
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
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单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入                         3,856
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
搬迁补偿                                              26,269
少数股东权益影响额（税后）                            -4,937
所得税影响额                                          -12,481
               合计                                   33,862
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                   单位：股
股东总数（户）                                                                        368,247
                                      前十名股东持股情况
                                                持有有限售        质押或冻结情况
                        期末持股      比例
股东名称（全称）                                条件股份数                          股东性质
                          数量        (%)                       股份状态    数量
                                                    量
上海电气（集团）      7,576,917,017   56.41      606,843,370                          国家
                                                                  无
总公司
香港中央结算（代      2,967,171,500   22.09                                         境外法人
                                                                 未知
理人）有限公司
申能(集团)有限          390,892,194    2.91                                           国家
                                                                  无
公司
中国证券金融股          389,267,630    2.90                                         国有法人
                                                                  无
份有限公司
中国工商银行股          106,114,133    0.79                                           其他
份有限公司－中
证上海国企交易                                                    无
型开放式指数证
券投资基金
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中央汇金资产管       71,793,200      0.53                                                      国有法人
                                                                  无
理有限责任公司
上海城投（集团）     40,937,826      0.30                                                      国有法人
                                                                  无
有限公司
汕头市明光投资       26,300,000      0.20                                       22,000,000     境内非国
                                                                  质押
有限公司                                                                                       有法人
奎屯叙亚场商贸       21,996,200      0.16                                                        未知
                                                                  无
有限公司
乌鲁木齐润农江       20,453,667      0.15                                                        未知
源农业科技有限                                                    无
公司
                               前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                           持有无限售条件流通股的                  股份种类及数量
                                           数量                          种类                  数量
上海电气（集团）总公司                         6,970,073,647       人民币普通股        6,970,073,647
香港中央结算（代理人）有限公司                 2,967,171,500       境外上市外资        2,967,047,500
                                                                       股
申能(集团)有限公司                               390,892,194       人民币普通股              390,892,194
中国证券金融股份有限公司                         389,267,630       人民币普通股              389,267,630
中国工商银行股份有限公司－中证                   106,114,133                                 106,114,133
上海国企交易型开放式指数证券投                                     人民币普通股
资基金
中央汇金资产管理有限责任公司                         71,793,200    人民币普通股              71,793,200
上海城投（集团）有限公司                             40,937,826    人民币普通股              40,937,826
汕头市明光投资有限公司                               26,300,000    人民币普通股              26,300,000
奎屯叙亚场商贸有限公司                               21,996,200    人民币普通股              21,996,200
乌鲁木齐润农江源农业科技有限公                       20,453,667                              20,453,667
                                                                   人民币普通股
司
上述股东关联关系或一致行动的说     公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于
明                                 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
                                   动人。
                                   公司接上海电气（集团）总公司通知，截至 2017 年 3 月 31
                                   日，上海电气（集团）总公司以及其通过全资子公司上海电
                                   气集团香港有限公司合计持有公司 H 股股份 229,334,000 股，
                                   占本公司已发行总股本的 1.71%。
表决权恢复的优先股股东及持股数     不适用
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
    况表
□适用 √不适用
                                            6 / 18
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
 合并资产负债表项目（单位：千元）：
                    项目                       本期金额         期初金额                  变化率
 一年内到期的非流动负债                        2,664,000        1,053,928                 153%
 一年内到期的非流动负债较期初上升的原因为公司发行的 16 亿公司债券将于 2018 年 2 月到期，
 由应付债券转入一年内到期的非流动负债。
 合并利润表项目（单位：千元）：
                    项目                       本期金额         上期金额                  变化率
 财务费用                                      125,131          82,543                    52%
 资产减值损失                                  162,389          290,322                   -44%
 财务费用较去年同期上升主要为借款增加导致的利息支出有所上升。
 资产减值损失较去年同期下降主要为有部分应收账款收回。
 合并现金流量表项目（单位：千元）
                    项目                       本期金额         上期金额                  增减变动
 投资活动产生的现金流量净额                    4,280,760        293,500                   3,987,260
 筹资活动产生的现金流量净额                    99,284           -3,842,298                3,941,582
 投资活动产生的现金流量净流入较上期增加，主要因为本期公司下属财务公司三个月以上定期存款
 减少所致。
 筹资活动产生的现金流量净额与上期的差异主要因为去年同期公司下属财务公司的客户存款减少
 所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2016年11月14日，公司董事会审议通过《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
方 案 的 议 案 》 ， 具 体 内 容 请 查 阅 公 司 于 2016 年 11 月 15 日 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的相关公告。报告期内，公司正在对上海证券交易所《关于对上海电气集团
股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易信息披露的问询函》中涉及的部分事
项进行进一步补充和完善, 并计划于2017年4月28日将上述事项提交公司股东大会审议。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
                                                 7 / 18
                                    2017 年第一季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明
□适用 √不适用
                                                                     上海电气集团股份有限公
                                                          公司名称
                                                                     司
                                                     法定代表人      黄迪南
                                                             日期    2017 年 4 月 21 日
四、 附录
4.1 财务报表
                                     合并资产负债表
                                    2017 年 3 月 31 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
                                            单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                         期末余额                        年初余额
流动资产：
    货币资金                                         37,328,791                     43,418,176
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当                          933,176                         898,093
期损益的金融资产
    衍生金融资产                                              984
    应收票据                                          6,710,733                      6,653,165
    应收账款                                         27,163,620                     27,138,909
    预付款项                                         10,756,598                      8,428,186
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                              134,729                         113,180
    应收股利                                               61,042                         61,042
    其他应收款                                        1,857,916                      1,727,019
    买入返售金融资产
    存货                                             29,400,500                     24,883,259
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                            4,933,751                      4,466,830
    其他流动资产                                     14,836,679                     15,995,977
      流动资产合计                                  134,118,519                    133,784,099
非流动资产：
    发放贷款和垫款
                                          8 / 18
                                   2017 年第一季度报告
   可供出售金融资产                                  1,645,529      1,740,936
   持有至到期投资
   长期应收款                                        7,160,290      6,979,629
   长期股权投资                                      9,536,045      9,079,858
   投资性房地产                                          349,529      353,969
   固定资产                                         11,447,027     11,638,977
   在建工程                                          1,436,185      1,350,861
   工程物资
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                                          5,436,698      5,483,633
   开发支出                                              101,311       89,659
   商誉                                              1,131,993      1,136,011
   长期待摊费用                                          76,007        76,921
   递延所得税资产                                    2,884,445      2,897,838
   其他非流动资产                                    1,026,709      1,021,520
      非流动资产合计                                42,231,768     41,849,812
       资产总计                                    176,350,287     175,633,911
流动负债：
   短期借款                                          2,216,045      2,146,310
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
   衍生金融负债                                          17,905        26,788
   应付票据                                          5,579,987      5,913,034
   应付账款                                         32,724,563     30,699,455
   预收款项                                         44,170,594     43,651,680
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                                      2,104,291      2,511,831
   应交税费                                              854,064    2,328,594
   应付利息                                              79,725       143,820
   应付股利                                              274,731      319,073
   其他应付款                                        4,993,293      4,614,107
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
                                         9 / 18
                                    2017 年第一季度报告
   一年内到期的非流动负债                             2,664,000             1,053,928
   其他流动负债                                       8,399,843             9,652,071
      流动负债合计                                  104,079,041           103,060,691
非流动负债：
   长期借款                                           1,192,413                  997,252
   应付债券                                           9,642,547            11,148,377
   其中：优先股
          永续债
   长期应付款                                         1,571,179             1,285,263
   长期应付职工薪酬                                       118,836                133,437
   专项应付款                                             249,104                268,662
   预计负债
   递延收益                                               573,390                711,999
   递延所得税负债                                         317,096                312,927
   其他非流动负债                                         111,470                68,172
      非流动负债合计                                 13,776,035            14,926,089
       负债合计                                     117,855,076           117,986,780
所有者权益
   股本                                              13,431,156            13,431,156
   其他权益工具
   其中：优先股
          永续债
   资本公积                                           9,725,393             9,720,605
   减：库存股
   其他综合收益                                       1,188,228             1,128,785
   专项储备                                               111,201                103,701
   盈余公积                                           4,606,028             4,606,028
   一般风险准备
   未分配利润                                        16,588,138            16,102,479
   归属于母公司所有者权益合计                        45,650,144            45,092,754
   少数股东权益                                      12,845,067            12,554,377
      所有者权益合计                                 58,495,211            57,647,131
       负债和所有者权益总计                         176,350,287           175,633,911
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
                                    母公司资产负债表
                                    2017 年 3 月 31 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
                                             单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                项目                            期末余额              年初余额
                                          10 / 18
                                 2017 年第一季度报告
流动资产：
  货币资金                                         24,043,699      25,962,099
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                               105,058      522,380
  应收账款                                         14,951,438      14,427,261
  预付款项                                         17,942,098      16,554,596
  应收利息
  应收股利                                               199,236      199,236
  其他应收款                                           1,534,390    1,304,355
  存货                                                 1,934,618    1,388,663
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                           770,575      724,283
   流动资产合计                                    61,481,112      61,082,873
非流动资产：
  可供出售金融资产                                       793,360      746,616
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                     26,443,762      26,069,696
  投资性房地产                                           39,260       39,880
  固定资产                                             1,357,092    1,379,806
  在建工程                                               36,295       29,831
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                             2,864,409    2,895,741
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                              289
  递延所得税资产                                       1,061,304    1,045,538
  其他非流动资产
   非流动资产合计                                  32,595,771      32,207,397
     资产总计                                      94,076,883      93,290,270
流动负债：
  短期借款                                             1,910,000    1,510,000
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                             1,647,482    1,457,587
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                                 2017 年第一季度报告
  应付账款                                         25,796,089      25,133,432
  预收款项                                         20,148,632      20,548,208
  应付职工薪酬                                           373,355      439,401
  应交税费                                               204,996      142,894
  应付利息                                               16,303       92,805
  应付股利                                                             5,594
  其他应付款                                           1,624,354    1,712,261
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                               1,604,596       5,373
  其他流动负债                                           377,918      463,607
   流动负债合计                                    53,703,725      51,511,162
非流动负债：
  长期借款
  应付债券                                             5,227,970    6,773,575
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                             14,710       14,710
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债                                         41,891       47,033
   非流动负债合计                                      5,284,571    6,835,318
      负债合计                                     58,988,296      58,346,480
所有者权益：
  股本                                             13,431,156      13,431,156
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                             9,336,700    9,336,700
  减：库存股
  其他综合收益                                           90,418       85,355
  专项储备
  盈余公积                                             2,005,213    2,005,213
  未分配利润                                       10,225,100      10,085,366
   所有者权益合计                                  35,088,587      34,943,790
      负债和所有者权益总计                         94,076,883      93,290,270
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
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                                       合并利润表
                                     2017 年 1—3 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
                                           单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                   项目                            本期金额           上期金额
一、营业总收入                                         13,034,616         15,456,798
其中：营业收入                                         13,034,616         15,456,798
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                         12,342,924         14,586,368
其中：营业成本                                          9,971,004         12,361,170
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                          75,552             101,646
      销售费用                                            493,908            488,653
      管理费用                                          1,514,940          1,262,034
      财务费用                                            125,131             82,543
      资产减值损失                                        162,389            290,322
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号填                      3,150              -466
列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                      221,873            298,674
      其中：对联营企业和合营企业的投资收                  177,566             95,043
益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）                      -7,225              13,962
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                        909,490          1,182,600
  加：营业外收入                                          64,543              46,998
      其中：非流动资产处置利得                                2,847              3,717
  减：营业外支出                                              8,168              3,172
      其中：非流动资产处置损失                                1,563
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                    965,865          1,226,426
  减：所得税费用                                          163,070            296,539
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                        802,795            929,887
  归属于母公司所有者的净利润                              485,659            504,877
  少数股东损益                                            317,136            425,010
六、其他综合收益的税后净额                                55,518            -160,683
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净                  59,443            -147,037
                                         13 / 18
                                  2017 年第一季度报告
额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
     （二）以后将重分类进损益的其他综合收                  59,443             -147,037
益
      1.权益法下在被投资单位以后将重分类                   79,133             -142,463
进损益的其他综合收益中享有的份额
       2.可供出售金融资产公允价值变动损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
       4.现金流量套期损益的有效部分                                              9,421
       5.外币财务报表折算差额                             -19,690              -13,995
       6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额                   -3,925              -13,646
七、综合收益总额                                          858,313              769,204
  归属于母公司所有者的综合收益总额                        545,102              357,840
  归属于少数股东的综合收益总额                            313,211              411,364
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                0.0362               0.0384
  （二）稀释每股收益(元/股)                                0.0362               0.0384
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
                                       母公司利润表
                                      2017 年 1—3 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
                                            单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
                    项目                            本期金额            上期金额
一、营业收入                                            4,303,683            5,372,320
  减：营业成本                                          3,745,306            4,710,701
       税金及附加                                          15,946               10,756
       销售费用                                            49,529               88,466
       管理费用                                           202,594               59,387
       财务费用                                            29,427               21,461
       资产减值损失                                       209,429              234,815
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
       投资收益（损失以“－”号填列）                      66,216               43,558
       其中：对联营企业和合营企业的投资收                  63,876               37,960
                                          14 / 18
                                     2017 年第一季度报告
益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                              117,668             290,292
  加：营业外收入                                                  9,019                  5,623
       其中：非流动资产处置利得
  减：营业外支出                                                        20
       其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                          126,667             295,817
     减：所得税费用                                             -13,067                 78,776
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                              139,734             217,041
五、其他综合收益的税后净额                                        5,063             -55,270
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合收
益
    1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收益                          5,063             -55,270
    1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损益                           5,063             -64,691
    3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分                                                        9,421
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                                144,797             161,771
七、每股收益：
     （一）基本每股收益(元/股)                                   0.0104                 0.0169
     （二）稀释每股收益(元/股)                                   0.0104                 0.0169
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
                                      合并现金流量表
                                      2017 年 1—3 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
                                            单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
                   项目                           本期金额                   上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                             14,622,110            15,694,952
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
                                           15 / 18
                                   2017 年第一季度报告
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                            78,766       64,739
  收到其他与经营活动有关的现金                            1,098,849    1,316,190
    经营活动现金流入小计                                 15,799,725   17,075,881
  购买商品、接受劳务支付的现金                           17,422,640   15,090,192
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                          1,914,141    1,818,147
  支付的各项税费                                          1,486,726    1,655,717
  支付其他与经营活动有关的现金                            2,275,821    2,364,122
    经营活动现金流出小计                                 23,099,328   20,928,178
      经营活动产生的现金流量净额                         -7,299,603   -3,852,297
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                        20,885       72,306
  取得投资收益收到的现金                                    160,739      306,475
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                        94,466       13,444
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                            5,498,656    5,966,874
    投资活动现金流入小计                                  5,774,746    6,359,099
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                        312,476      371,712
产支付的现金
  投资支付的现金                                            333,395      42,319
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                              848,115    5,651,568
    投资活动现金流出小计                                  1,493,986    6,065,599
      投资活动产生的现金流量净额                          4,280,760      293,500
三、筹资活动产生的现金流量：
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                                   2017 年第一季度报告
  吸收投资收到的现金                                                             48,000
  其中：子公司吸收少数股东投资收到的                                             48,000
现金
  取得借款收到的现金                                        817,829          338,433
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                              34,497
    筹资活动现金流入小计                                    852,326          386,433
  偿还债务支付的现金                                        397,293          532,810
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                        228,065          142,496
  其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                              127,684        3,553,425
    筹资活动现金流出小计                                    753,042        4,228,731
      筹资活动产生的现金流量净额                            99,284        -3,842,298
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                        -4,991               -1,418
五、现金及现金等价物净增加额                             -2,924,550       -7,402,513
  加：期初现金及现金等价物余额                           29,793,605       33,594,058
六、期末现金及现金等价物余额                             26,869,055       26,191,545
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
                                  母公司现金流量表
                                    2017 年 1—3 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
                                         单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
               项目                             本期金额              上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                            2,559,059        2,952,643
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                              204,040          355,736
    经营活动现金流入小计                                  2,763,099        3,308,379
  购买商品、接受劳务支付的现金                            3,815,143        3,595,549
  支付给职工以及为职工支付的现金                            163,732          161,791
  支付的各项税费                                            53,879           211,075
  支付其他与经营活动有关的现金                              523,433          850,370
    经营活动现金流出小计                                  4,556,187        4,818,785
      经营活动产生的现金流量净额                         -1,793,088       -1,510,406
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                                         240,000
  取得投资收益收到的现金                                    18,340               91,598
  处置固定资产、无形资产和其他长期资
                                         17 / 18
                                   2017 年第一季度报告
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                               6,163        2,286
    投资活动现金流入小计                                    24,503       333,884
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                        30,197        3,549
产支付的现金
  投资支付的现金                                            383,684      440,400
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                    413,881      443,949
      投资活动产生的现金流量净额                           -389,378     -110,065
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                        400,000
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                    400,000
  偿还债务支付的现金                                                     890,000
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                        132,383      108,543
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                                    132,383      998,543
      筹资活动产生的现金流量净额                            267,617     -998,543
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                        -3,550       -5,944
五、现金及现金等价物净增加额                             -1,918,399   -2,624,958
  加：期初现金及现金等价物余额                           24,653,658   12,620,375
六、期末现金及现金等价物余额                             22,735,259    9,995,417
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
4.2 审计报告
□适用 √不适用
                                         18 / 18