公司代码：601766 公司简称：中国中车
中国中车股份有限公司
2021年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 6
四、 附录 ...... 10
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告已经公司第二届董事会第二十八次会议审议通过，公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人孙永才、主管会计工作负责人李铮及会计机构负责人（会计主管人员）王健保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 425,285,527 | 392,380,368 | 8.39 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 144,533,467 | 143,021,347 | 1.06 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -12,927,072 | -9,040,061 | - |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 41,553,935 | 33,395,135 | 24.43 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 1,341,023 | 747,683 | 79.36 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 983,771 | 472,890 | 108.03 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.93 | 0.55 | 增加0.38个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.05 | 0.03 | 66.67 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.05 | 0.02 | 150.00 |
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 |
| 非流动资产处置损益 | 10,575 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 313,152 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 51,187 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 90,078 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -56,591 |
| 所得税影响额 | -51,149 |
| 合计 | 357,252 |
| 股东总数（户）注1 | 791,366 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 中国中车集团有限公司注2 | 14,558,389,450 | 50.73 | - | 无 | - | 国有法人 | |
| HKSCC NOMINEES LIMITED注3 | 4,359,147,104 | 15.19 | - | 未知 | - | 境外法人 | |
| 中国证券金融股份有限公司 | 605,663,637 | 2.11 | - | 未知 | - | 国有法人 | |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 304,502,100 | 1.06 | - | 未知 | - | 国有法人 | |
| 上海兴瀚资产－兴业银行－兴业国际信托有限公司 | 235,017,626 | 0.82 | - | 未知 | - | 国有法人 | |
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 0.82 | - | 未知 | - | 未知 | |
| 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 0.82 | - | 未知 | - | 未知 | |
| 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 0.82 | - | 未知 | - | 未知 | |
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 0.82 | - | 未知 | - | 未知 | |
| 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 0.82 | - | 未知 | - | 未知 | |
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 0.82 | - | 未知 | - | 未知 |
| 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 0.82 | - | 未知 | - | 未知 |
| 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 0.82 | - | 未知 | - | 未知 |
| 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 0.82 | - | 未知 | - | 未知 |
| 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 0.82 | - | 未知 | - | 未知 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||
| 种类 | 数量 | |||||
| 中国中车集团有限公司注2 | 14,558,389,450 | 人民币普通股 | 14,558,389,450 | |||
| HKSCC NOMINEES LIMITED注3 | 4,359,147,104 | 境外上市外资股 | 4,359,147,104 | |||
| 中国证券金融股份有限公司 | 605,663,637 | 人民币普通股 | 605,663,637 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 304,502,100 | 人民币普通股 | 304,502,100 | |||
| 上海兴瀚资产－兴业银行－兴业国际信托有限公司 | 235,017,626 | 人民币普通股 | 235,017,626 | |||
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 | |||
| 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 | |||
| 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 | |||
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 | |||
| 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 | |||
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 | |||
| 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 | |||
| 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 | |||
| 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 | |||
| 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 | |||
注2：中国中车集团有限公司（以下简称“中车集团”）于2020年11月10日起的12个月内，通过上交所港股通交易系统择机增持中国中车H股股份，详见公司刊发的日期为2020年11月10日的《中国中车股份有限公司自愿公告控股股东增持股份》。截至本报告期末，中车集团增持的177,863,000股H股均登记在HKSCC NOMINEES LIMITED名下。此外，中车集团下属全资子公司中车金证将持有的中国中车全部股份128,871,427股A股无偿划转至中车集团。上述无偿划转股份的过户登记手续已办理完毕，详见公司刊发的日期为2020年11月19日的《中国中车股份有限公司关于控股股东一致行动人所持公司股份无偿划转完成过户登记公告》。截至本报告期末，中车集团合计持有公司14,736,252,450股（包括A股股份14,558,389,450股，H股股份177,863,000股），约占公司已发行股份总数的51.35%。注3：HKSCC NOMINEES LIMITED(香港中央结算(代理人)有限公司)持有的H股乃代表多个客户所持有。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
注：以下分析中本期指2021年1-3月。
1. 交易性金融资产增加61.44%，主要是本期购买的货币市场基金产品增加所致。
2. 短期借款增加65.85%，主要是本期公司为满足日常生产经营需要增加了银行借款所致。
3. 应交税费减少44.40%，主要是本期公司缴纳了各项税费所致。
4. 一年内到期的非流动负债减少30.44%，主要是偿还了一年内到期的可转换公司债券所致。
5. 其他流动负债增加347.62%，主要是本期发行的超短期融资债券增加所致。
6. 长期借款增加63.35%，主要是本期公司增加了长期银行借款所致。
7. 销售费用较上年同期增长33.73%，主要是本期公司预计产品质量保证准备增加所致。
8. 研发费用较上年同期增长40.90%，主要是本期公司发生的研发支出增加所致。
9. 财务费用较上年同期减少75.45%，主要是受到汇率波动影响，汇兑损失减少所致。
10. 其他收益较上年同期增长51.42%，主要是列入当期损益的政府补助增加所致。
11. 归属于母公司所有者的净利润较上年同期增长79.36%，主要是本期公司营业收入增长毛利增加所致。
12. 经营活动产生的现金净流量为净流出129.27亿元，净流出量较上年同期增加38.87亿元，主要是报告期内公司销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少所致。
13. 投资活动产生的现金净流量为净流出97.51亿元，净流出量较上年同期增加7.31亿元，主要是报告期内投资收回的现金较上年同期减少所致。
14. 筹资活动产生现金净流量为净流入187.63亿元，净流入量较上年同期增加125.13亿元。主要是报告期内取得借款和发行债务收到的现金较上年同期增加所致。
营业收入较上年同期增加24.43%，主要是铁路装备和新产业业务增加所致。铁路装备业务、城轨与城市基础设施业务、新产业业务、现代服务业务分别占营业收入的36.61%、22.33%、37.61%、
3.45%。具体情况如下：
单位：千元 币种：人民币
| 分业务 | 营业收入 | |||
| 2021年1-3月 | 上年同期 | 增减额 | 增减幅 | |
| 铁路装备 | 15,211,185 | 13,602,736 | 1,608,449 | 11.82% |
| 城轨与城市基础设施 | 9,277,817 | 9,408,657 | -130,840 | -1.39% |
| 新产业 | 15,630,102 | 9,053,857 | 6,576,245 | 72.63% |
| 现代服务 | 1,434,831 | 1,329,885 | 104,946 | 7.89% |
| 合计 | 41,553,935 | 33,395,135 | 8,158,800 | 24.43% |
现代服务业务的营业收入比上年同期增加7.89%，主要是本期租赁业务收入增加所致。2021年1-3月，公司新签订单约381亿元（其中国际业务签约额约53亿元人民币）。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司2021年1月27日发行2021年第一期29日超短期融资券人民币20亿元，到期日2021年2月26日，已到期兑付。2021年1月27日发行2021年第二期33日超短期融资券人民币20亿元，到期日2021年3月2日，已到期兑付。2021年2月24日发行2021年第三期33日超短期融资券人民币20亿元，到期日2021年3月30日，已到期兑付。公司2021年3月4日发行2021年第四期35日超短期融资券人民币30亿元，到期日2021年4月9日，已到期兑付。2021年3月16日发行2021年第五期35日超短期融资券人民币20亿元，到期日2021年4月21日，已到期兑付。2021年3月25日发行2021年第六期102日超短期融资券人民币30亿元，到期日2021年7月6日。2021年3月26日发行2021年第七期30日超短期融资券人民币20亿元，到期日2021年4月28日，已到期兑付。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 中国中车股份有限公司 |
| 法定代表人 | 孙永才 |
| 日期 | 2021年4月29日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2021年3月31日编制单位:中国中车股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 34,302,556 | 33,492,359 |
| 交易性金融资产 | 9,362,715 | 5,799,390 |
| 应收票据 | 12,162,936 | 12,779,393 |
| 应收账款 | 82,193,985 | 71,969,626 |
| 应收款项融资 | 7,270,951 | 8,164,214 |
| 预付款项 | 9,137,049 | 8,481,942 |
| 其他应收款 | 5,270,084 | 4,711,395 |
| 存货 | 76,525,428 | 62,966,123 |
| 合同资产 | 19,843,989 | 18,885,381 |
| 持有待售资产 | 9,877 | 9,877 |
| 一年内到期的非流动资产 | 19,437,083 | 17,124,785 |
| 其他流动资产 | 5,387,592 | 5,342,740 |
| 流动资产合计 | 280,904,245 | 249,727,225 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | 975,524 | 1,169,010 |
| 长期应收款 | 14,406,777 | 13,248,792 |
| 长期股权投资 | 16,823,377 | 16,119,503 |
| 其他权益工具投资 | 2,709,720 | 2,662,850 |
| 其他非流动金融资产 | 582,318 | 578,293 |
| 投资性房地产 | 1,024,681 | 1,065,399 |
| 固定资产 | 58,271,915 | 57,970,551 |
| 在建工程 | 7,841,546 | 8,675,163 |
| 使用权资产 | 1,489,491 | 1,449,416 |
| 无形资产 | 15,852,407 | 16,024,380 |
| 开发支出 | 483,933 | 444,024 |
| 商誉 | 340,350 | 328,749 |
| 长期待摊费用 | 239,995 | 225,532 |
| 递延所得税资产 | 3,727,144 | 3,631,981 |
| 其他非流动资产 | 19,612,104 | 19,059,500 |
| 非流动资产合计 | 144,381,282 | 142,653,143 |
| 资产总计 | 425,285,527 | 392,380,368 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 19,540,345 | 11,782,170 |
| 向中央银行借款 | 907,954 | - |
| 拆入资金 | 2,200,822 | - |
| 应付票据 | 20,270,828 | 22,291,992 |
| 应付账款 | 121,248,643 | 106,572,210 |
| 预收款项 | 119,143 | 212,951 |
| 合同负债 | 27,544,014 | 27,841,813 |
| 吸收存款及同业存放 | 3,046,080 | 4,122,366 |
| 应付职工薪酬 | 1,964,592 | 1,972,045 |
| 应交税费 | 1,288,888 | 2,318,069 |
| 其他应付款 | 9,424,280 | 9,950,181 |
| 一年内到期的非流动负债 | 5,264,727 | 7,569,139 |
| 其他流动负债 | 12,801,898 | 2,859,975 |
| 流动负债合计 | 225,622,214 | 197,492,911 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 6,864,847 | 4,202,602 |
| 应付债券 | 2,500,000 | 2,500,000 |
| 租赁负债 | 1,345,470 | 1,292,313 |
| 长期应付款 | 24,708 | 64,758 |
| 长期应付职工薪酬 | 3,418,491 | 3,480,229 |
| 预计负债 | 7,501,428 | 7,205,296 |
| 递延收益 | 6,665,378 | 6,751,075 |
| 递延所得税负债 | 159,960 | 163,231 |
| 其他非流动负债 | 87,267 | 86,389 |
| 非流动负债合计 | 28,567,549 | 25,745,893 |
| 负债合计 | 254,189,763 | 223,238,804 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 28,698,864 | 28,698,864 |
| 资本公积 | 41,096,250 | 40,957,401 |
| 其他综合收益 | -1,260,662 | -1,292,910 |
| 专项储备 | 49,957 | 49,957 |
| 盈余公积 | 4,308,789 | 4,308,789 |
| 一般风险准备 | 562,411 | 562,411 |
| 未分配利润 | 71,077,858 | 69,736,835 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 144,533,467 | 143,021,347 |
| 少数股东权益 | 26,562,297 | 26,120,217 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 171,095,764 | 169,141,564 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 425,285,527 | 392,380,368 |
母公司资产负债表2021年3月31日编制单位:中国中车股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 7,221,945 | 965,176 |
| 应收账款 | 19,529 | 51,844 |
| 其他应收款 | 13,239,009 | 18,878,404 |
| 一年内到期的非流动资产 | 779,002 | 614,200 |
| 其他流动资产 | 1,014 | 91 |
| 流动资产合计 | 21,260,499 | 20,509,715 |
| 非流动资产： | ||
| 长期应收款 | 8,868,818 | 5,733,313 |
| 长期股权投资 | 105,684,328 | 105,409,452 |
| 其他权益工具投资 | 125,000 | 75,000 |
| 固定资产 | 12,882 | 14,110 |
| 在建工程 | 96,783 | 96,824 |
| 使用权资产 | 30,273 | 33,406 |
| 无形资产 | 88,095 | 93,021 |
| 其他非流动资产 | 180,000 | 132,280 |
| 非流动资产合计 | 115,086,179 | 111,587,406 |
| 资产总计 | 136,346,678 | 132,097,121 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 2,148,162 | 3,137,689 |
| 应付账款 | 52,296 | 52,969 |
| 合同负债 | 11,180 | 11,180 |
| 应付职工薪酬 | 67,213 | 66,197 |
| 应交税费 | 1,330 | 1,651 |
| 其他应付款 | 14,979,702 | 19,833,100 |
| 一年内到期的非流动负债 | 678,584 | 3,021,602 |
| 其他流动负债 | 10,000,000 | - |
| 流动负债合计 | 27,938,467 | 26,124,388 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 4,003,056 | 1,451,108 |
| 应付债券 | 2,500,000 | 2,500,000 |
| 租赁负债 | 24,568 | 27,181 |
| 长期应付款 | 240 | 240 |
| 长期应付职工薪酬 | 180 | 180 |
| 非流动负债合计 | 6,528,044 | 3,978,709 |
| 负债合计 | 34,466,511 | 30,103,097 |
| 所有者权益（或股东权益）： |
| 实收资本（或股本） | 28,698,864 | 28,698,864 |
| 资本公积 | 62,809,040 | 62,808,801 |
| 其他综合收益 | -39,922 | -36,654 |
| 盈余公积 | 4,308,789 | 4,308,789 |
| 未分配利润 | 6,103,396 | 6,214,224 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 101,880,167 | 101,994,024 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 136,346,678 | 132,097,121 |
合并利润表2021年1—3月编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 41,553,935 | 33,395,135 |
| 其中：营业收入 | 41,553,935 | 33,395,135 |
| 二、营业总成本 | 39,769,841 | 32,278,548 |
| 其中：营业成本 | 32,732,332 | 26,264,175 |
| 税金及附加 | 312,687 | 246,609 |
| 销售费用 | 1,486,397 | 1,111,483 |
| 管理费用 | 2,801,203 | 2,347,137 |
| 研发费用 | 2,264,944 | 1,607,507 |
| 财务费用 | 172,278 | 701,637 |
| 加：其他收益 | 298,255 | 196,966 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -59,627 | -35,233 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -87,107 | -55,389 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 7,981 | 19,581 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -97,706 | -49,968 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -36,538 | -4,330 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 10,575 | 402 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,907,034 | 1,244,005 |
| 加：营业外收入 | 176,561 | 183,919 |
| 减：营业外支出 | 23,304 | 39,408 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 2,060,291 | 1,388,516 |
| 减：所得税费用 | 411,260 | 416,549 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,649,031 | 971,967 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,649,031 | 971,967 |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 1,341,023 | 747,683 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 308,008 | 224,284 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 40,869 | -111,184 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 32,248 | -114,961 |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | 1,045 | -260,838 |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | - | 1,279 |
| （2）其他权益工具投资公允价值变动 | 1,045 | -262,117 |
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | 31,203 | 145,877 |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | -3,268 | 18,597 |
| （2）其他债权投资公允价值变动 | 24,169 | 86,023 |
| （3）其他债权投资信用减值准备 | -2,570 | -4,772 |
| （4）外币财务报表折算差额 | 12,872 | 46,029 |
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 8,621 | 3,777 |
| 七、综合收益总额 | 1,689,900 | 860,783 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,373,271 | 632,722 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 316,629 | 228,061 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.05 | 0.03 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.05 | 0.02 |
母公司利润表2021年1—3月编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、营业收入 | 1,306 | 16,742 |
| 减：营业成本 | 1,012 | 7,053 |
| 税金及附加 | 1,997 | 1,865 |
| 销售费用 | 3,545 | - |
| 管理费用 | 40,117 | 35,409 |
| 财务费用 | 23,589 | -24,134 |
| 加：其他收益 | - | 81,758 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -41,874 | - |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -41,874 | - |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | - | 5,436 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -110,828 | 83,743 |
| 加：营业外收入 | - | 9,632 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -110,828 | 93,375 |
| 减：所得税费用 | - | - |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -110,828 | 93,375 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -110,828 | 93,375 |
| 五、其他综合收益的税后净额 | -3,268 | 18,597 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -3,268 | 18,597 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -3,268 | 18,597 |
| 六、综合收益总额 | -114,096 | 111,972 |
合并现金流量表2021年1—3月编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 32,510,309 | 37,267,569 |
| 向中央银行借款净增加额 | 907,954 | - |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | 2,200,000 | - |
| 收到的税费返还 | 304,715 | 218,192 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 593,218 | 708,295 |
| 经营活动现金流入小计 | 36,516,196 | 38,194,056 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 35,398,154 | 34,503,323 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | 987,893 | 2,154,855 |
| 吸收存款及同业存放净减少额 | 1,076,286 | - |
| 拆出资金净增加额 | - | 82,177 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 6,711,856 | 5,799,697 |
| 支付的各项税费 | 2,977,868 | 2,699,262 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,291,211 | 1,994,803 |
| 经营活动现金流出小计 | 49,443,268 | 47,234,117 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -12,927,072 | -9,040,061 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 5,847,165 | 7,112,539 |
| 取得投资收益收到的现金 | 122,811 | 103,221 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 16,823 | 4,210 |
| 投资活动现金流入小计 | 5,986,799 | 7,219,970 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,118,111 | 1,251,660 |
| 投资支付的现金 | 14,619,630 | 14,987,885 |
| 投资活动现金流出小计 | 15,737,741 | 16,239,545 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -9,750,942 | -9,019,575 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 494,050 | 22,500 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 494,050 | 22,500 |
| 取得借款收到的现金 | 16,810,508 | 6,762,633 |
| 发行债券所收到的现金 | 16,000,000 | 3,000,000 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,140,500 | - |
| 筹资活动现金流入小计 | 34,445,058 | 9,785,133 |
| 偿还债务支付的现金 | 15,402,401 | 3,307,550 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 258,570 | 124,417 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 118,157 | 32,709 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 21,049 | 103,372 |
| 筹资活动现金流出小计 | 15,682,020 | 3,535,339 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 18,763,038 | 6,249,794 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -86,739 | -877,141 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -4,001,715 | -12,686,983 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 29,840,378 | 35,819,586 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 25,838,663 | 23,132,603 |
母公司现金流量表
2021年1—3月编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 11,401 | - |
| 收到的税费返还 | 185 | 4,824 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,757,596 | 1,679,486 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,769,182 | 1,684,310 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 13,883 | 25,170 |
| 支付的各项税费 | 14,711 | 8,414 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 532,536 | 539,462 |
| 经营活动现金流出小计 | 561,130 | 573,046 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,208,052 | 1,111,264 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 3,731,652 | 1,605,500 |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,600,549 | 2,299,526 |
| 投资活动现金流入小计 | 6,332,201 | 3,905,026 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 5 | 278 |
| 投资支付的现金 | 11,024,000 | 15,915,410 |
| 投资活动现金流出小计 | 11,024,005 | 15,915,688 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -4,691,804 | -12,010,662 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 取得借款收到的现金 | 22,568,000 | 14,955,000 |
| 发行债券所收到的现金 | 16,000,000 | 3,000,000 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 3,400,000 | 8,100,000 |
| 筹资活动现金流入小计 | 41,968,000 | 26,055,000 |
| 偿还债务支付的现金 | 29,337,524 | 16,110,000 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 155,706 | 133,346 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 8,110,000 | 7,980,000 |
| 筹资活动现金流出小计 | 37,603,230 | 24,223,346 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 4,364,770 | 1,831,654 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -24,267 | 21,463 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,856,751 | -9,046,281 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 463,875 | 11,369,799 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 2,320,626 | 2,323,518 |
4.2 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
4.3 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用