证券代码：601766 证券简称：中国中车
中国中车股份有限公司2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。本报告已经公司第三届董事会第八次会议审议通过，公司全体董事出席董事会审议季度报告。公司负责人孙永才、主管会计工作负责人李铮及会计机构负责人（会计主管人员）王健保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) |
| 营业收入 | 54,266,244 | 10.76 | 135,563,342 | -6.16 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 2,896,531 | 17.18 | 6,027,302 | -6.71 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 2,346,189 | 28.39 | 4,221,343 | -8.77 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 不适用 | 不适用 | 9,859,793 | - |
| 基本每股收益（元/股） | 0.10 | 11.11 | 0.21 | -8.70 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.10 | 11.11 | 0.21 | -8.70 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.96 | 增加0.24个百分点 | 4.02 | 减少0.45个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | ||
| 总资产 | 458,586,639 | 426,826,499 | 7.44 | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 149,326,777 | 148,574,346 | 0.51 | |
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 |
| 非流动性资产处置损益 | 219,887 | 769,246 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 456,002 | 1,151,719 |
| 债务重组损益 | - | 43,440 |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | -3,926 | -13,713 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 176,852 | 481,323 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 6,164 | 372,508 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 44,881 | 108,067 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | - | -154,869 |
| 减：所得税影响额 | 176,010 | 539,405 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 173,508 | 412,357 |
| 合计 | 550,342 | 1,805,959 |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
注：以下分析中本期指2022年1-9月。
1. 应收款项融资减少约31.10%，主要是本期收到的以公允价值计量的应收票据减少所致。
2. 预付款项增加约32.48%，主要是本期公司按合同条款预先支付的货款增加所致。
3. 存货增加约36.86%，主要是本期生产备料增加所致。
4. 一年内到期的非流动资产减少约60.38%，主要是中车财务有限公司（以下简称“财务公司”）一年内到期的发放贷款及垫款减少所致。
5. 债权投资减少约69.92%，主要是财务公司投资的银行同业存单减少所致。
6. 开发支出增加约43.06%，主要是本期预计资本性研发支出增加所致。
7. 向中央银行借款减少约69.58%，主要是财务公司向中央银行获取的借款减少所致。
8. 吸收存款及同业存放减少约34.66%，主要是财务公司同业存放的贷款减少所致。
9. 一年内到期的非流动负债增加约40.10%，主要是本期长期借款重分类至本科目所致。
10. 其他流动负债增加约421.66%，主要是本期发行超短期融资券所致。
11. 长期借款减少约50.08%，主要是本期长期借款重分类至一年内到期的非流动负债所致。
12. 应付债券减少100%，主要是公司将本期债券重分类至一年内到期的非流动负债所致。
13. 财务费用较上年同期减少约162.63%，主要是受到汇率波动影响，汇兑收益增加所致。
14. 投资收益较上年同期减少约82.83%，主要是处置子公司发生的投资损失所致。
15. 公允价值变动损益较上年同期增加约290.89%，主要是交易性金融资产公允价值波动所致。
16. 营业外收入较上年同期减少约51.51%，主要是本期搬迁补偿款减少所致。
17. 营业外支出较上年同期减少约73.09%，主要是本期搬迁发生的损失减少所致。
18. 经营活动产生的现金净流量为净流入98.60亿元，上年同期为净流出14.19亿元，主要是本期公司购买商品、接收劳务支付的现金较上年同期减少所致。
19. 投资活动产生的现金净流量为净流出60.14亿元，净流出量较上年同期减少106.04亿元，主要是本期投资支付的现金较上年同期减少所致。
20. 筹资活动产生现金净流量为净流出2.46亿元，上年同期为净流入197.46亿元。主要是本期取得借款和发行债务收到的现金较上年同期减少所致。
营业收入较上年同期减少6.16%，主要是铁路装备业务交付量减少所致。铁路装备业务、城轨与城市基础设施业务、新产业业务、现代服务业务分别占营业收入的34.45%、25.51%、35.94%、
4.10%。
单位：千元 币种：人民币
| 分业务 | 营业收入 | |||
| 2022年1-9月 | 上年同期 | 增减额 | 增减幅 | |
| 铁路装备 | 46,704,557 | 52,588,298 | -5,883,741 | -11.19% |
| 城轨与城市基础设施 | 34,585,866 | 37,401,033 | -2,815,167 | -7.53% |
| 新产业 | 48,727,529 | 48,635,781 | 91,748 | 0.19% |
| 现代服务 | 5,545,390 | 5,834,509 | -289,119 | -4.96% |
| 合计 | 135,563,342 | 144,459,621 | -8,896,279 | -6.16% |
铁路装备业务的营业收入比上年同期减少11.19%，主要是动车组收入减少所致。其中机车业务收入153.04亿元、客车业务收入19.72亿元、动车组业务收入151.06亿元、货车业务收入143.23亿元。城轨与城市基础设施业务的营业收入比上年同期减少7.53%，主要是本期城轨地铁业务收入减少所致。
新产业业务的营业收入比上年同期增加0.19%，基本保持稳定。
现代服务业务的营业收入比上年同期减少6.16%，主要是本期租赁业务减少所致。
2022年1-9月，公司新签订单约1,781亿元（其中国际业务签约额约231亿元人民币）。
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数注1 | 677,231 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | - | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 中国中车集团有限公司注2 | 国有法人 | 14,558,389,450 | 50.73 | 0 | 无 | 0 |
| HKSCC NOMINEES LIMITED注3 | 境外法人 | 4,357,368,853 | 15.18 | 0 | 未知 | - |
| 中国证券金融股份有限公司 | 国有法人 | 605,663,637 | 2.11 | 0 | 未知 | - |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 328,714,381 | 1.15 | 0 | 未知 | - |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 298,064,400 | 1.04 | 0 | 未知 | - |
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 未知 | 234,982,900 | 0.82 | 0 | 未知 | - |
| 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 | 未知 | 234,982,900 | 0.82 | 0 | 未知 | - |
| 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 | 未知 | 234,982,900 | 0.82 | 0 | 未知 | - |
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | 未知 | 234,982,900 | 0.82 | 0 | 未知 | - |
| 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 | 未知 | 234,982,900 | 0.82 | 0 | 未知 | - |
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 未知 | 234,982,900 | 0.82 | 0 | 未知 | - |
| 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 | 未知 | 234,982,900 | 0.82 | 0 | 未知 | - |
| 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 | 未知 | 234,982,900 | 0.82 | 0 | 未知 | - |
| 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 | 未知 | 234,982,900 | 0.82 | 0 | 未知 | - |
| 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 | 未知 | 234,982,900 | 0.82 | 0 | 未知 | - |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 中国中车集团有限公司注2 | 14,558,389,450 | 人民币普通股 | 14,558,389,450 | |||
| HKSCC NOMINEES LIMITED注3 | 4,357,368,853 | 境外上市外资股 | 4,357,368,853 | |||
| 中国证券金融股份有限公司 | 605,663,637 | 人民币普通股 | 605,663,637 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 328,714,381 | 人民币普通股 | 328,714,381 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 298,064,400 | 人民币普通股 | 298,064,400 | |||
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 | |||
| 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 | |||
| 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 |
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 |
| 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 |
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 |
| 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 |
| 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 |
| 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 |
| 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 | 234,982,900 | 人民币普通股 | 234,982,900 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | - | ||
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | - | ||
注1：报告期末，公司A股股东户数为674,524户，H股登记股东户数为2,707户。注2：中国中车集团有限公司持有的177,863,000股H股均登记在HKSCC NOMINEES LIMITED名下。截至本报告期末，中国中车集团有限公司合计持有公司14,736,252,450股（包括A股股份14,558,389,450股，H股股份177,863,000股），约占公司已发行股份总数的51.35%。注3：HKSCC NOMINEES LIMITED(香港中央结算(代理人)有限公司)持有的H股乃代表多个客户所持有。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
债务融资工具情况2022年1-9月，公司发行超短融共8期，规模200亿元人民币，兑付4期，规模90亿元人
民币，余额110亿元人民币；发行资产支持商业票据（ABCP）共3期，规模约为88.27亿元人民币，兑付2期，规模约为75.34亿元人民币，余额约为15.58亿元人民币。
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表2022年9月30日编制单位:中国中车股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年9月30日 | 2021年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 53,033,999 | 48,585,115 |
| 交易性金融资产 | 13,328,984 | 10,694,693 |
| 应收票据 | 19,614,265 | 23,022,568 |
| 应收账款 | 86,044,874 | 72,985,213 |
| 应收款项融资 | 7,280,003 | 10,552,051 |
| 预付款项 | 9,077,310 | 6,851,842 |
| 其他应收款 | 4,892,308 | 4,360,569 |
| 存货 | 84,060,059 | 61,420,021 |
| 合同资产 | 23,141,744 | 19,696,717 |
| 持有待售资产 | 71,160 | 126,275 |
| 一年内到期的非流动资产 | 6,267,840 | 15,821,211 |
| 其他流动资产 | 4,967,977 | 5,766,355 |
| 流动资产合计 | 311,780,523 | 279,882,630 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | 602,260 | 2,002,484 |
| 长期应收款 | 8,657,835 | 10,774,956 |
| 长期股权投资 | 17,816,230 | 17,203,832 |
| 其他权益工具投资 | 2,494,158 | 2,997,338 |
| 其他非流动金融资产 | 423,184 | 370,460 |
| 投资性房地产 | 818,157 | 835,306 |
| 固定资产 | 57,446,643 | 58,919,951 |
| 在建工程 | 6,594,397 | 6,310,367 |
| 使用权资产 | 1,381,771 | 1,493,734 |
| 无形资产 | 16,164,121 | 16,691,006 |
| 开发支出 | 746,049 | 521,506 |
| 商誉 | 285,782 | 272,806 |
| 长期待摊费用 | 218,605 | 201,034 |
| 递延所得税资产 | 3,901,296 | 3,731,804 |
| 其他非流动资产 | 29,255,628 | 24,617,285 |
| 非流动资产合计 | 146,806,116 | 146,943,869 |
| 资产总计 | 458,586,639 | 426,826,499 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 16,470,532 | 15,815,647 |
| 向中央银行借款 | 303,311 | 997,186 |
| 拆入资金 | 700,041 | - |
| 交易性金融负债 | 16,895 | - |
| 应付票据 | 26,391,108 | 22,830,192 |
| 应付账款 | 142,233,456 | 122,106,841 |
| 预收款项 | 28,033 | 22,911 |
| 合同负债 | 25,869,394 | 25,397,986 |
| 吸收存款及同业存放 | 3,006,723 | 4,601,620 |
| 应付职工薪酬 | 2,460,102 | 2,036,436 |
| 应交税费 | 2,809,424 | 2,358,706 |
| 其他应付款 | 11,405,372 | 12,139,894 |
| 一年内到期的非流动负债 | 6,462,600 | 4,612,838 |
| 其他流动负债 | 13,751,198 | 2,636,060 |
| 流动负债合计 | 251,908,189 | 215,556,317 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 3,720,845 | 7,454,276 |
| 应付债券 | - | 2,500,000 |
| 租赁负债 | 1,145,012 | 1,225,507 |
| 长期应付款 | 32,584 | 24,725 |
| 长期应付职工薪酬 | 3,153,123 | 3,228,528 |
| 预计负债 | 7,627,406 | 7,551,653 |
| 递延收益 | 6,273,236 | 6,658,989 |
| 递延所得税负债 | 346,645 | 263,506 |
| 其他非流动负债 | 83,974 | 71,492 |
| 非流动负债合计 | 22,382,825 | 28,978,676 |
| 负债合计 | 274,291,014 | 244,534,993 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 股本 | 28,698,864 | 28,698,864 |
| 资本公积 | 41,465,920 | 41,887,193 |
| 其他综合收益 | -896,404 | -1,277,255 |
| 专项储备 | 49,957 | 49,957 |
| 盈余公积 | 4,844,204 | 4,844,204 |
| 一般风险准备 | 667,898 | 654,226 |
| 未分配利润 | 74,496,338 | 73,717,157 |
| 归属于母公司股东权益合计 | 149,326,777 | 148,574,346 |
| 少数股东权益 | 34,968,848 | 33,717,160 |
| 股东权益合计 | 184,295,625 | 182,291,506 |
| 负债和股东权益总计 | 458,586,639 | 426,826,499 |
公司负责人：孙永才 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
合并利润表2022年1—9月编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年前三季度 （1-9月） | 2021年前三季度 （1-9月） |
| 一、营业总收入 | 135,563,342 | 144,459,621 |
| 二、营业总成本 | 128,568,201 | 137,250,385 |
| 其中：营业成本 | 107,667,349 | 113,868,986 |
| 税金及附加 | 1,019,932 | 1,035,460 |
| 销售费用 | 4,278,086 | 5,227,583 |
| 管理费用 | 8,430,280 | 9,050,346 |
| 研发费用 | 7,492,683 | 7,556,889 |
| 财务费用 | -320,129 | 511,121 |
| 加：其他收益 | 1,056,605 | 909,469 |
| 投资收益 | 51,579 | 300,302 |
| 其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | -47,137 | -78,675 |
| 公允价值变动收益 | 435,479 | 111,406 |
| 信用减值损失 | -486,295 | -374,681 |
| 资产减值损失 | -62,621 | -123,538 |
| 资产处置收益 | 769,246 | 618,946 |
| 三、营业利润 | 8,759,134 | 8,651,140 |
| 加：营业外收入 | 443,365 | 914,249 |
| 减：营业外支出 | 123,581 | 459,290 |
| 四、利润总额 | 9,078,918 | 9,106,099 |
| 减：所得税费用 | 1,332,490 | 1,324,080 |
| 五、净利润 | 7,746,428 | 7,782,019 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润 | 7,746,428 | 7,782,019 |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 6,027,302 | 6,460,595 |
| 2.少数股东损益 | 1,719,126 | 1,321,424 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 407,111 | -49,990 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 383,445 | -7,071 |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | -258,322 | 18,434 |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | 7,948 | -5,050 |
| （2）其他权益工具投资公允价值变动 | -266,270 | 23,484 |
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | 641,767 | -25,505 |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | 3,857 | 13,955 |
| （2）其他债权投资公允价值变动 | 90,483 | 3,819 |
| （3）其他债权投资信用减值准备 | -267 | -2,342 |
| （4）外币财务报表折算差额 | 547,694 | -40,937 |
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 23,666 | -42,919 |
| 七、综合收益总额 | 8,153,539 | 7,732,029 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 6,410,747 | 6,453,524 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 1,742,792 | 1,278,505 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.21 | 0.23 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.21 | 0.23 |
公司负责人：孙永才 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
合并现金流量表2022年1—9月编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年前三季度 （1-9月） | 2021年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 121,937,997 | 130,069,380 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | - | 861,756 |
| 向中央银行借款净增加额 | - | 966,549 |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | 700,041 | - |
| 客户贷款及垫款净减少额 | 9,091,994 | |
| 收到的税费返还 | 3,271,224 | 1,035,634 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,633,517 | 2,632,946 |
| 经营活动现金流入小计 | 136,634,773 | 135,566,265 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 90,061,900 | 99,351,869 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | - | - |
| 吸收存款及同业存放净减少额 | 1,594,897 | 1,307,029 |
| 向中央银行借款净减少额 | 693,875 | - |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 19,791,676 | 20,492,333 |
| 支付的各项税费 | 6,528,491 | 7,286,798 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 8,104,141 | 8,546,824 |
| 经营活动现金流出小计 | 126,774,980 | 136,984,853 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 9,859,793 | -1,418,588 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 26,187,678 | 35,684,511 |
| 取得投资收益收到的现金 | 616,415 | 598,747 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 737,642 | 748,117 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | 146,651 |
| 投资活动现金流入小计 | 27,541,735 | 37,178,026 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 3,120,446 | 4,123,272 |
| 投资支付的现金 | 30,435,069 | 49,672,880 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 247 | - |
| 投资活动现金流出小计 | 33,555,762 | 53,796,152 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -6,014,027 | -16,618,126 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 298,862 | 8,148,818 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 298,862 | 8,148,818 |
| 取得借款收到的现金 | 15,148,162 | 33,562,103 |
| 发行债券收到的现金 | 20,200,000 | 46,200,000 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | 1,140,500 |
| 筹资活动现金流入小计 | 35,647,024 | 89,051,421 |
| 偿还债务支付的现金 | 28,206,171 | 62,605,308 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 6,682,852 | 6,314,142 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 914,387 | 436,543 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,003,686 | 385,681 |
| 筹资活动现金流出小计 | 35,892,709 | 69,305,131 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -245,685 | 19,746,290 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 415,357 | -279,898 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 4,015,438 | 1,429,678 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 43,277,994 | 29,840,378 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 47,293,432 | 31,270,056 |
公司负责人：孙永才 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
母公司资产负债表2022年9月30日编制单位:中国中车股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年9月30日 | 2021年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 18,366,964 | 11,155,317 |
| 应收账款 | 159,112 | 3,150 |
| 预付款项 | 480 | - |
| 其他应收款 | 11,821,470 | 16,833,924 |
| 一年内到期的非流动资产 | 522,516 | 596,654 |
| 流动资产合计 | 30,870,542 | 28,589,045 |
| 非流动资产： | ||
| 长期应收款 | 9,688,046 | 9,250,115 |
| 长期股权投资 | 109,020,967 | 107,122,625 |
| 其他权益工具投资 | 225,000 | 175,000 |
| 固定资产 | 19,725 | 20,450 |
| 在建工程 | 63,160 | 73,553 |
| 使用权资产 | 37,659 | 45,437 |
| 无形资产 | 114,528 | 122,282 |
| 其他非流动资产 | 379,270 | 778,730 |
| 非流动资产合计 | 119,548,355 | 117,588,192 |
| 资产总计 | 150,418,897 | 146,177,237 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 10,433,231 | 494,274 |
| 应付账款 | 623 | 258 |
| 应付职工薪酬 | 52,998 | 68,244 |
| 应交税费 | 246 | 4,541 |
| 其他应付款 | 25,824,360 | 36,789,527 |
| 一年内到期的非流动负债 | 2,564,598 | 82,659 |
| 其他流动负债 | 11,000,000 | - |
| 流动负债合计 | 49,876,056 | 37,439,503 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | - | 4,003,056 |
| 应付债券 | - | 2,500,000 |
| 租赁负债 | 37,508 | 36,214 |
| 非流动负债合计 | 37,508 | 6,539,270 |
| 负债合计 | 49,913,564 | 43,978,773 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 28,698,864 | 28,698,864 |
| 资本公积 | 62,809,560 | 62,809,651 |
| 其他综合收益 | -17,556 | -21,414 |
| 盈余公积 | 4,844,204 | 4,844,204 |
| 未分配利润 | 4,170,261 | 5,867,159 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 100,505,333 | 102,198,464 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 150,418,897 | 146,177,237 |
公司负责人：孙永才 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
母公司利润表2022年1—9月编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年前三季度（1-9月） | 2021年前三季度（1-9月） |
| 一、营业收入 | 149,917 | 3,917 |
| 减：营业成本 | 3,035 | 3,035 |
| 税金及附加 | 1,066 | 1,997 |
| 销售费用 | - | 3,664 |
| 管理费用 | 186,755 | 140,419 |
| 研发费用 | 83,745 | 244,330 |
| 财务费用 | 7,137 | -49,135 |
| 加：其他收益 | 1,667 | 858 |
| 投资收益 | 3,596,834 | 2,746,593 |
| 信用减值损失 | 2,507 | 4,460 |
| 资产处置收益 | - | 4 |
| 二、营业利润 | 3,469,187 | 2,411,522 |
| 加：营业外收入 | 210 | 35,972 |
| 减：营业外支出 | 500 | 15 |
| 三、利润总额 | 3,468,897 | 2,447,479 |
| 四、净利润 | 3,468,897 | 2,447,479 |
| （一）持续经营净利润 | 3,468,897 | 2,447,479 |
| 五、其他综合收益的税后净额 | 3,857 | 13,955 |
| （一）将重分类进损益的其他综合收益 | 3,857 | 13,955 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 3,857 | 13,955 |
| 六、综合收益总额 | 3,472,754 | 2,461,434 |
公司负责人：孙永才 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
母公司现金流量表
2022年1—9月编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年前三季度 （1-9月） | 2021年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 3,279 | 33,202 |
| 收到的税费返还 | 1,667 | 1,406 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 9,775,046 | 11,085,039 |
| 经营活动现金流入小计 | 9,779,992 | 11,119,647 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 6,553 | 34,577 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 133,223 | 98,001 |
| 支付的各项税费 | 77,544 | 75,609 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 9,729,553 | 9,278,108 |
| 经营活动现金流出小计 | 9,946,873 | 9,486,295 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -166,881 | 1,633,352 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 19,137,459 | 20,812,125 |
| 取得投资收益收到的现金 | 4,489,207 | 5,762,529 |
| 投资活动现金流入小计 | 23,626,666 | 26,574,654 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,791 | 16,132 |
| 投资支付的现金 | 16,490,450 | 32,743,217 |
| 投资活动现金流出小计 | 16,493,241 | 32,759,349 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 7,133,425 | -6,184,695 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 取得借款收到的现金 | 2,000,000 | 36,478,590 |
| 发行债券收到的现金 | 20,000,000 | 46,000,000 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 27,278,976 | 47,010,345 |
| 筹资活动现金流入小计 | 49,278,976 | 129,488,935 |
| 偿还债务支付的现金 | 17,770,696 | 72,009,427 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 5,628,568 | 5,625,529 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 25,670,883 | 44,825,121 |
| 筹资活动现金流出小计 | 49,070,147 | 122,460,077 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 208,829 | 7,028,858 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 27,427 | -62,937 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 7,202,800 | 2,414,578 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 9,653,682 | 463,875 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 16,856,482 | 2,878,453 |
公司负责人：孙永才 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：王健
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
中国中车股份有限公司董事会
2022年10月28日