光大证券股份有限公司第六届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司(以下简称公司)第六届监事会第九次会议通知以电子邮件方式发出。会议于2022年3月23日下午15:00以视频结合通讯方式召开。本次会议应到监事9人,实际参与表决监事9人。其中,刘济平先生、吴春盛先生、汪红阳先生、朱武祥先生、程凤朝先生、黄琴女士、李显志先生、林静敏女士以视频方式参会;杨威荣先生以通讯方式表决。刘济平先生主持本次会议,公司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。
公司监事经认真审议,通过了以下决议:
一、审议通过了《公司2021年年度报告及其摘要的议案》。
议案表决情况:同意9票,反对0票,弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《公司2021年度风险评估报告的议案》。
议案表决情况:同意9票,反对0票,弃权0票。
三、审议通过了《公司2021年度监事会工作报告的议案》。议案表决情况:同意9票,反对0票,弃权0票。本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、审议通过了《公司2022年度监事会工作计划的议案》。议案表决情况:同意9票,反对0票,弃权0票。
五、审议通过了《公司2021年度合规工作报告的议案》。议案表决情况:同意9票,反对0票,弃权0票。
六、审议通过了《关于修订<公司声誉风险和舆情工作管理办法>的议案》。
议案表决情况:同意9票,反对0票,弃权0票。
七、审议通过了《公司2021年度董事履职评价结果的议案》。
议案表决情况:同意9票,反对0票,弃权0票。
八、审议通过了《公司2021年度社会责任报告/ESG报告的议案》。
议案表决情况:同意9票,反对0票,弃权0票。
九、审议通过了《公司2021年度内部控制评价报告的议案》。
议案表决情况:同意9票,反对0票,弃权0票。
会议还听取了公司2021年度经营情况报告、公司2021年度廉洁从业管理情况报告、公司2021年度反洗钱工作情况报告、公司监事2021年度绩效考核和薪酬情况报告、公司2021年度内部审计工作报
告;审阅了公司2021年度内部控制审计报告。特此公告。
光大证券股份有限公司监事会
2022年3月25日