光大证券股份有限公司
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2011 年年度报告
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光大证券股份有限公司 2011 年年度报告
目录
第一节重要提示............................................................... 3
第二节公司基本情况........................................................... 4
第三节会计数据和财务指标摘要................................................ 12
第四节股本变动及股东情况.................................................... 17
第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 20
第六节公司治理结构.......................................................... 29
第七节股东大会情况简介...................................................... 38
第八节董事会报告............................................................ 39
第九节监事会报告............................................................ 62
第十节重要事项.............................................................. 64
第十一节财务报告（附后）.................................................... 72
第十二节备查文件............................................................ 72
第十三节证券公司信息披露.................................................... 73
光大证券股份有限公司 2011 年年度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
本报告经公司三届四次董事会审议通过。
未有董事、监事对本报告提出异议。
本公司年度财务报告已经立信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的
审计报告，请投资者注意阅读。
公司总裁徐浩明、主管会计工作的公司负责人刘剑及会计机构负责人沈诗光声明：保证
年度报告中财务报告的真实、完整。
公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
公司不存在对外提供担保的情况。
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第二节 公司基本情况
一、公司名称
法定中文名称：光大证券股份有限公司
简称：光大证券
法定英文名称：Everbright Securities Company Limited
法定英文缩写：EVERBRIGHT SECURITIES CO., LTD
二、公司董事长：袁长清
公司 总裁：徐浩明
三、公司注册资本：341,800 万元
公司净资本：143.24 亿元（截止 2011 年 12 月 31 日）
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证
券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代
销；融资融券业务；中国证监会批准的其他业务。
业务资格：《中华人民共和国经营证券业务许可证》、《中华人民共和国证券经营机构
营业许可证》、《代办股份转让业务资格证书》、《上海证券交易所会员资格证书》、《深
圳证券交易所会员资格证书》、《中华人民共和国证券业务外汇经营许可证》、融资融券业
务资格、报价转让业务资格、从事短期融资券承销业务资格、开放式证券投资基金代销业务
资格、网上证券委托业务资格、全国银行间同业市场进入资格、合格境内机构投资者从事境
外证券投资管理业务资格、期货中间介绍业务资格、直接投资业务资格、债券质押式报价回
购业务资格；控股公司光大保德信基金管理有限公司基金管理资格证书；全资子公司光大期
货有限公司期货经纪业务许可证、金融期货经纪业务资格、中国金融期货交易所全面结算会
员资格、股指期货 IB 业务资格；全资子公司光大证券金融控股有限公司人民币合格境外机
构投资者资格。
四、公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
公司办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
邮政编码：200040
公司国际互联网网址：http://www.ebscn.com
电子邮箱：ebs@ebscn.com
光大证券股份有限公司 2011 年年度报告
五、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票代码：601788
股票简称：光大证券
六、董事会秘书：梅键
联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号
联系电话：021－22169999
传真：021－22169964
电子信箱：meijian@ebscn.com
合规总监：陈岚
联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号
联系电话：021－22169999
传真：021－22169577
电子信箱：chenlan@ebscn.com
证券事务代表：朱勤
联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号
联系电话：021－22169999
传真：021－22169964
电子信箱：zhuqin@ebscn.com
七、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：上海市静安区新闸路 1508 号
八、其他有关资料
公司首次注册登记日期：1996 年 4 月 23 日
公司首次注册登记地址：北京西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
公司最近一次变更注册登记日期:2010 年 3 月 22 日
公司最近一次变更注册登记地址：上海市静安区新闸路 1508 号
企业法人营业执照注册号：100000400009059 号
税务登记号码：国/地税沪字 310106100019382 号
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组织机构代码：10001938－2
公司聘请的会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司
公司聘请的会计师事务所办公地址：上海市黄埔区南京东路 61 号 4 楼
九、公司历史沿革及改制重组情况
1995 年 6 月 21 日，中国人民银行核发银复［1995］214 号文《关于筹建光大证券有限
责任公司的批复》，同意中国光大（集团）总公司在整顿其原有证券营业（业务）部的基础
上筹建光大证券有限责任公司。1996 年 3 月 8 日，中国人民银行核发银复［1996］81 号文
《关于成立光大证券有限责任公司的批复》，同意成立光大证券有限责任公司并核准公司章
程。1996 年 4 月 23 日，光大证券有限责任公司在国家工商行政管理局登记注册。其中，中
国光大（集团）总公司出资 15,700 万元（其中美元 1,000 万元），持股比例为 62.8％，中
国光大国际信托投资公司出资 9,300 万元，持股比例为 37.2％。
1997 年 4 月 26 日，经中国人民银行银复[1997]180 文《关于光大证券有限责任公司股
权变更等事项的批复》批准，光大证券有限责任公司注册资本由 2.5 亿元增至 5 亿元，注册
地由北京迁至上海，新增资本金全部由中国光大（集团）总公司投入，增资后中国光大（集
团）总公司持股比例为 81.4%，中国光大国际信托投资公司持股比例为 18.6%。
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