甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告
根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，现将甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2019年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、首次公开发行股票募集资金使用情况
（一） 首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]833号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国信证劵股份有限公司于2011年6月10日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票8,000万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币11.00元。截至2011年6月15日止，本公司共募集资金880,000,000.00元，扣除发行费用52,270,176.88元，募集资金净额827,729,823.12元。
鉴于公司及公司全资子公司上海蓝滨石化设备有限责任公司募集资金已按照募集资金使用计划全部使用完毕，2018年10月25日，公司第四届董事会第六次会议审议通过《关于部分募集资金专户销户的议案》，公司除募集资金专户—中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部暂不做销户处理外，将其余三个募集资金专户进行销户处理，签订的监管协议相应终止。
二、非公开发行股票募集资金使用情况
（一）、非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1534号文核准，本公司向原股东配售 3,520 万股新股募集资金。本公司于2014年1月22日完成向老股东配售人民币普通股（A股）3,452.82万股，每10股配1.1股，每股配股价格为人民币5.68元，截止2014年1月23日，本公司共计募集人民币196,120,164.64元，
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
扣除与发行有关的费用人民币12,447,060.11元，本公司实际募集资金净额为人民币183,673,104.53元。募集资金净额已汇入本公司募集资金专用账户。根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规范性文件的规定，本公司拟使用部分闲置配股资金5,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起计算。上述部分闲置募集资金使用计划已经公司2015年10月21日第三届董事会第六次会议审议通过，独立董事、监事会发表明确同意意见。公司已于2016年10 月将用于补充流动资金的5,000.00万元如期归还。截止2019年12月31日，公司累计使用募集资金182,000,000.00元，其中补充流动资金130,000,000.00元，募投项目使用资金12,000,000.00元，临时补充流动资金40,000,000.00元。截止2019年12月31日，募集资金专户应结余余额1,673,104.53元，募集资金专户实际余额4,374,551.55元，差异系获得存款利息2,575,896.02元，支付银行手续费6,949.00元，尚未转出垫付发行费用132,500.00元。
截至2019年12月31日止，本公司非公开发行股票募集资金在银行账户募集资金专户的存储情况如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 余额 | 备注 |
| 中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部 | 62001400001051510589 | 4,374,551.55 | |
| 合计 | 4,374,551.55 |
（二）、非公开发行股票募集资金实际使用情况
根据本公司2012年年度股东大会决议及其他相关信息披露所述，本次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将用于特种材料设备洁净车间技改项目和补充流动资金。若实际募集资金（扣除发行费用后）小于上述项目投资资金需求，缺口部分由本公司自筹解决。
2016年4月24日，公司第三届董事会第七次会议、2015年年度股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，变更后的募集资金投资项目
为LNG加气机与泵撬设备项目（以下简称“新项目”），拟投资总金额5,500万元，计划使用变更后的募集资金4,800万元，其余以自筹资金投入，实施主体为蓝海智能科技有限公司（公司与上海雷尼威尔物联网有限公司合资成立的控股子公司）。2016年11月该项目投资600万元。变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表3。
2017年8月以募集资金600万元对蓝海智能科技有限公司增资来进行LNG加气机与泵撬设备项目研究。
2018年4月22日，公司第四届董事会第二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，将4,000万元用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起6个月内，到期前归还至募集资金专用账户。截止2018年10月19日，公司已将 4,000万元全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2018年10月25日，公司第四届董事会第六次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，将4,000万元用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起6个月内，到期前归还至募集资金专用账户。截止2019年4月22日，公司已将 4,000万元全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2019年7月23日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，将4,000万元用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内，到期前归还至募集资金专用账户。
截至2019年12月31日止，非公开发行股票募集资金实际使用情况见附表2。
三、变更募投项目的资金使用情况
2016年4月24日，公司第三届董事会第七次会议、2015年年度股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，变更后的募集资金投资项目为LNG加气机与泵撬设备项目（以下简称“新项目”），拟投资总金额5,500万元，计划使用变更后的募集资金4,800万元，其余以自筹资金投入，实施主体为蓝海智能科技有限公司（公司与上海雷尼威尔物联网有限公司合资成立的控股子公司）。2016年11月该项目投资600万元。变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表3。
为确保LNG加气机与泵撬设备项目顺利进行，2017年8月以募集资金600万元对蓝海智能科技有限公司进行增资来加大对LNG加气机与泵撬设备项目的建设力度。2018年度、2019年度未对本项目进行资金投入。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
五、会计事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
会计师事务所认为：公司2019年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金2019年度实际存放与使用情况。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，截至2019年12月31日，蓝科高新严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了募集资金监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；蓝科高新募集资金具体使用情况与已披露情况一直，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。特此公告。
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事会
2020年4月18日
附表：1、首次公开发行募集资金使用情况表
2、非公开发行募集资金使用情况表
3、变更募集资金投资项目情况表
附表1：
首次公开发行募集资金使用情况表
编制单位：甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2019年度
单位： 人民币万元
募集资金总额
| 募集资金总额 | 82,772.98 | 本年度投入募集资金总额 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 83,929.53 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 重型石化装备及空冷设备研发制造项目 | 82,772.98 | 82,772.98 | 82,772.98 | 83,929.53 | 1,156.55 | 101.40 | 一期车间2012年12月投入试生产 二期车间2014年5月投入试生产 三期研发中心2015年9月投入使用 | 注1 | 不适用 | - | ||
| 合计 | 82,772.98 | 82,772.98 | 82,772.98 | 83,929.53 | 1,156.55 | 101.40 | ||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 在募集资金实际到位之前，部分项目已由上海蓝滨以自筹资金先行投入。截至2011年7月8日止，上海蓝滨以自筹资金预先投入募投项目累计金额及用募集资金置换先期投入的金额为人民币188,301,960.91元。2011年8月8日，第四次临时股东大会审议通过《关于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》（该决议已于2011年7月20日进行了披露）。由天健正信会计师事务所出具了天健正信审(2011) 专字第010792号鉴证报告。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2011年11月12日，第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将8,000万元用于补充流动资金，使用时间为2011年11月15日至2012年5月15日，期限共计6个月。使用期限为6个月（该决议已于2011年11月15日进行了披露）。公司已于2012年5月将用于补充流动资金的8,000万元如期归还。 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 无 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 在招股说明书中列示的部分设备属于非标设备，不易购买到，故部分非标设备由公司在履行相关内部批准程序后进行自制或委托加工。 | |||||||||||
注1：募投项目的一期车间（重容车间）于2012年12月达到预定可使用状态转固，已于2013年1月份开始投料生产，正在生产板式空冷器、板式换热器、加氢脱硫反应产物空冷器、球罐等产品，2019年度，重容车间所产生产品的收入为45,204.17万元，成本为33,656.74万元，毛利为11,547.43万元。
附表2：
非公开发行募集资金使用情况表
编制单位：甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2019年度
金额单位：人民币万元
募集资金总额
| 募集资金总额 | 18,367.31 | 本年度投入募集资金总额 | 4,000.00 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 4,800.00 | 已累计投入募集资金总额 | 18,200.00 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 27.22% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 补充流动资金 | 13,000.00 | 13,000.00 | 13,000.00 | 13,000.00 | 100.00 | |||||||
| 特种材料设备洁净车间技改项目 | LNG加气机与泵撬设备 | 5,500.00 | 4,800.00 | 4,800.00 | 1,200.00 | -3,600.00 | 25.00 | 否 | 无 | |||
| 临时补充流动资金 | 4,000.00 | 4,000.00 | 4,000.00 | 100.00 | ||||||||
| 合计 | 18,500.00 | 17,800.00 | 21,800.00 | 4,000.00 | 18,200.00 | -3,600.00 | — | |||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 无 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 公司募投项目尚处于实施阶段。 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | |||||||||||
附表3：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2019年度
金额单位：人民币万元
变更后的项目
| 变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至期末计划累计投资金额(1) | 本年度实际投入金额 | 实际累计投入金额(2) | 投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态 日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| LNG加气机与泵撬设备项目 | 特种材料设备洁净车间技改项目 | 4,800.00 | 4,800.00 | 1,200.00 | 25.00% | 否 | 否 | |||
| 合计 | 4,800.00 | 4,800.00 | 1,200.00 | 25.00% | ||||||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 | 受石油行业整体环境的影响，公司热交换技术产品销售收入和占比呈下降趋势，产能不足的情况已经发生变化。原募投项目预计难以达到项目预计收益，不符合公司的未来整体发展需求，公司需要针对市场环境的变化适时调整。 经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通过，并取得独立董事关于相关事项的独立意见，华融证券股份有限公司关于甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见，于2016年4月26日临2016-009号公告予以信息披露。 | |||||||||
| 未达到计划进度的情况和原因 | 无 | |||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。