601800 2016 年第三季度报告 中国交建
公司代码：601800 公司简称：中国交建
中国交通建设股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
释义：
1. “本公司、公司、中国交建”，指中国交通建设股份有限公司。
2. “本集团”，指中国交通建设股份有限公司及子公司。
3. “中交集团”，指中国交通建设集团有限公司。
4. “中交疏浚”，指中交疏浚（集团）股份有限公司。
5. “振华重工”，指上海振华重工（集团）股份有限公司。
6. “报告期”，指 2016 年 1-9 月。
7. “本期”，指 2016 年 7-9 月。
8. “元、万元、亿元”，指人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币单位。
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘起涛、主管会计工作负责人傅俊元及会计机构负责人（会计主管人员）朱宏标
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末
本报告期末 上年度末 比上年度末
增减(%)
总资产 792,721,200,335 731,050,811,283 8.44
归属于上市公司股东的净资产 156,043,750,516 147,237,514,346 5.98
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -11,506,759,631 -4,009,295,761 -187.00
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减（%）
营业收入 291,222,767,046 279,833,137,161 4.07
归属于上市公司股东的净利润 11,273,640,654 10,056,751,495 12.10
归属于上市公司股东的扣除非
10,213,864,149 8,776,974,248 16.37
经常性损益的净利润
减少 0.86 个百
加权平均净资产收益率（%） 7.38 8.24
分点
基本每股收益（元/股） 0.64 0.60 6.67
稀释每股收益（元/股） 0.64 0.60 6.67
注：计算每股收益时，已扣除有影响的其他权益工具已宣告发放的利息 2.25 亿元和优先股发放的
股息 7.175 亿元。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -23,856,857 -25,801,869
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受 52,387,762 328,070,223
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - 12,222,808
债务重组损益 - 1,429,951
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
313,696,522 763,441,301
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 190,437 90,490,407
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 30,168,450 114,991,011
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,823,193 1,823,193
所得税影响额 3,844,490 -199,684,250
少数股东权益影响额（税后） -24,934,046 -27,206,270
合计 353,319,951 1,059,776,505
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 154,016
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结
股东名称 比例 限售条 情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份 股份 数
数量 状态 量
中国交通建设集团有限公司 10,325,207,306 63.84 0 无 国家
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,380,384,373 27.08 0 未知 境外法人
中国证券金融股份有限公司 465,501,269 2.88 0 未知 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公
98,075,800 0.61 0 未知 国有法人
司
香港中央结算有限公司 21,519,246 0.13 0 未知 境外法人
阿布达比投资局 11,820,512 0.07 0 未知 未知
中国银河证券股份有限公司 11,588,158 0.07 0 未知 未知
招商证券股份有限公司 11,481,763 0.07 0 未知 未知
中国工商银行－上证 50 交易型
11,429,853 0.07 0 未知 未知
开放式指数证券投资基金
全国社保基金一一八组合 10,110,052 0.06 0 未知 国有法人
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前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
中国交通建设集团有限公司 10,325,207,306 人民币普通股 10,325,207,306
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,380,384,373 境外上市外资股 4,380,384,373
中国证券金融股份有限公司 465,501,269 人民币普通股 465,501,269
中央汇金资产管理有限责任公司 98,075,800 人民币普通股 98,075,800
香港中央结算有限公司 21,519,246 人民币普通股 21,519,246
阿布达比投资局 11,820,512 人民币普通股 11,820,512
中国银河证券股份有限公司 11,588,158 人民币普通股 11,588,158
招商证券股份有限公司 11,481,763 人民币普通股 11,481,763
中国工商银行－上证 50 交易型
11,429,853 人民币普通股 11,429,853
开放式指数证券投资基金
全国社保基金一一八组合 10,110,052 人民币普通股 10,110,052
上述股东关联关系或一致行动 前十名股东中，第一大股东中交集团与上述 9 名股东之间不存
的说明 在关联关系，也不属于一致行动人。除此之外公司未知上述股
东之间存在任何关联关系或属于一致行动人。
注：截止报告期末普通股股东总数 154,016 户，其中 A 股 138,444 户，H 股 15,572 户。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
√适用 □不适用
单位:股
优先股股东总数（户）
前十名优先股股东持股情况
质押或冻结情
所持股 况 股东
股东名称(全称) 期末持股数量 比例(%)
份类别 股份 性质
数量
状态
兴业财富－兴业银行－兴业银
20,000,000 13.79 非累积 未知 其他
行股份有限公司
博时基金－工商银行－博时－
工行－灵活配置 5 号特定多个客 16,000,000 11.03 非累积 未知 其他
户资产管理计划
建信资本－建设银行－中国建设银
16,000,000 11.03 非累积 未知 其他
行股份有限公司北京东四支行
中海信托股份有限公司－中海
信托中国光大银行中海优先收 14,670,000 10.12 非累积 未知 其他
益 2 号资金信托
华宝信托有限责任公司－投资 2
10,000,000 6.90 非累积 未知 其他
号资金信托
华宝信托有限责任公司－投资 2 9,590,000 6.61 非累积 未知 其他
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号资金信托
易方达基金－农业银行－中国
9,590,000 6.61 非累积 未知 其他
农业银行股份有限公司
华商基金－邮储银行－中国邮
9,000,000 6.21 非累积 未知 其他
政储蓄银行股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公
9,000,000 6.21 非累积 未知 其他
司
广东粤财信托有限公司－粤财
信托.粤银 1 号证券投资单一资 7,330,000 5.06 非累积 未知 其他
金信托计划
前十名无限售条件优先股股东持股情况
期末持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
优先股的数量 种类 数量
兴业财富－兴业银行－兴业银
20,000,000 其它 20,000,000
行股份有限公司
博时基金－工商银行－博时－
工行－灵活配置 5 号特定多个客 16,000,000 其它 16,000,000
户资产管理计划
建信资本－建设银行－中国建设银
16,000,000 其它 16,000,000
行股份有限公司北京东四支行
中海信托股份有限公司－中海
信托中国光大银行中海优先收 14,670,000 其它 14,670,000
益 2 号资金信托
华宝信托有限责任公司－投资 2
10,000,000 其它 10,000,000
号资金信托
华宝信托有限责任公司－投资 2
9,590,000 其它 9,590,000
号资金信托
易方达基金－农业银行－中国
9,590,000 其它 9,590,000
农业银行股份有限公司
华商基金－邮储银行－中国邮
9,000,000 其它 9,000,000
政储蓄银行股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公
9,000,000 其它 9,000,000
司
广东粤财信托有限公司－粤财信托.粤
7,330,000 其它 7,330,000
银1 号证券投资单一资金信托计划
前十名优先股股东之间，上述股 前十名优先股股东中，与普通股股东的第一大股东中交集团不
东与前十名普通股股东之间存 存在关联关系，也不属于一致行动人。除此之外公司未知上述
在关联关系或属于一致行动人 股东之间存在任何关联关系或属于一致行动人。
的说明
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减
项目 期末余额 年初余额 变动 变动说明
（%）
主要是由于业务收入增长导
应收账款 81,793,405,601 63,845,777,577 28.11
致业主结算款增加所致。
其他流动资产 3,595,224,902 1,672,470,895 114.96 主要是由于预缴税金所致。
主要是由于下属子公司增
持有至到期投资 430,922,868 279,817,589 54.00
持外国国债所致。
主要是由于实施营改增政
应交税费 4,739,265,929 10,287,831,785 -53.93
策所致。
主要是由于支付债券利息
应付利息 883,869,683 1,498,007,174 -41.00
所致。
主要是由于计提优先股和
应付股利 671,092,114 94,219,303 612.27
永续中期票据利息所致。
主要是由于本集团短期融
其他流动负债 11,016,156,061 4,995,655,739 120.51
资券增加所致。
3.1.2 利润表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减
年初至报告期 上年年初至报告
项目 变动 变动说明
期末金额 期期末金额
（%）
主要是由于实施营改增政
营业税金及附加 1,063,419,832 7,119,349,382 -85.06
策所致。
主要是由于业务规模增加
导致应收账款规模上升，使
资产减值损失 1,989,163,287 1,023,069,773 94.43
得计提应收账款坏账准备
增加所致。
公允价值变动损 主要是由于投资持有的金
59,527,361 -15,305,616 -
益 融产品价格波动所致。
主要是由于上年处置可供
投资收益 896,968,381 2,217,332,571 -59.55
出售的金融资产较多所致。
主要是由于非流动资产处
营业外支出 184,879,632 85,694,840 115.74
置损失增加及非经常性支
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增减
年初至报告期 上年年初至报告
项目 变动 变动说明
期末金额 期期末金额
（%）
出增加所致。
主要是由于下属子公司购
少数股东损益 175,903,821 45,032,650 290.61 买其他权益工具获得的利
息增加所致。
3.1.3 现金流量表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减
年初至报告期期 上年年初至报告
项目 变动 变动说明
末金额 期期末金额
（%）
经营活动产生的 主要是由于经营性应收账
现金流量净额 款增加，同时根据业务需要
-11,506,759,631 -4,009,295,761 -187.00
购买商品及接受劳务的支
出增加所致。
筹资活动产生的 主要是由于上年发行永续
现金流量净额 31,105,373,602 62,180,094,910 -49.98 债、优先股吸收资金较多所
致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 新签合同额情况
2016 年 1-9 月，本公司新签合同金额为 4,753.80 亿元，同比增长 10.10%。其中：基建建设业务、
基建设计业务、疏浚业务、装备制造业务和其他业务分别签订合同金额为 4,025.78 亿元、198.46
亿元、264.78 亿元、210.73 亿元、54.05 亿元。
各业务来自于海外地区的新签合同额为 1,300.93 亿元（折合美元约为 208.79 亿美元），约占公
司新签合同额的 27.37%。
各业务新签投资类项目合同金额为 1,254.32 亿元（其中，参股项目按照股权比例确认合同金额为
205.15 亿元)，约占公司新签合同额的 26.39%，其中：基建建设业务、基建设计业务、疏浚业务
和装备制造业务分别签订的合同金额为 1,110.39 亿元、34.24 亿元、39.69 亿元和 70.00 亿元。
在上述投资类项目的设计与施工环节中，公司预计可以承接的建安合同额为 1,110.84 亿元。
2016 年 7-9 月 2016 年 1-9 月
业务分类 新签 新签 累计新签 累计新签 同比
项目数量 合同额 项目数量 合同额 增减（%）
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（个） （亿元人民币） （个） （亿元人民币）
基建建设业务 660 1,639.51 1,797 4,025.78 9.59
港口建设 81 119.28 294 252.28 -27.23
道路与桥梁建设 97 285.99 294 925.74 -3.63
铁路建设 3 2.26 16 138.86 4.86
投资类项目 18 695.34 27 1,110.39 85.53
海外工程 342 370.20 784 1,203.41 31.39
市政等其他 119 166.44 382 395.10 -45.09
基建设计业务 1,338 82.08 3,736 198.46 24.54
疏浚业务 105 39.82 267 264.78 1.20
装备制造业务 不适用 125.34 不适用 210.73 4.74
其他业务 不适用 29.10 不适用 54.05 146.02
合计 - 1,915.85 - 4,753.80 10.10
3.2.2 公司募集资金使用进展情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）以证监许可［2012］125 号文核准，公司于
2012 年 2 月 15 日公开发行 1,349,735,425 股 A 股。本次募集资金总金额为 4,999,999,995 元，
扣除发行费用后，实际募集资金净额为 4,864,034,779 元。截至 2016 年 9 月 30 日，募集资金累
计使用约 48.26 亿元，尚未使用募集资金约 1.03 亿元(含募集资金银行存款产生的利息并扣除了
银行手续费支出)。
根据中国证监会《关于核准中国交通建设股份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可
[2015]1348号）、《中国交通建设股份有限公司非公开发行优先股发行情况报告书》，中国交建
发行采用非公开方式，首期发行优先股的数量为0.9亿股，二期发行优先股的数量为0.55亿股，按
票面金额（面值）人民币100元发行，募集资金总额为人民币145亿元，扣除相关发行费共计约0.32
亿元，净募集资金约144.68亿元。截至2016年9月30日，尚未使用的募集资金总额为7.31亿元（含
募集资金银行存款产生的利息并扣除了银行手续费支出）。
3.2.3 其他重大事项
公司发行 2016 年度第一期超短期融资券，短期融资券期限：270 天，起息日期：2016 年 5 月 18
日，实际发行总额：30 亿元，发行价格：100 元/百元面值，发行利率：2.99%（详见公司于 2016
年 5 月 19 日上海证券交易所网站的公告）。
公司下属子公司中交疏浚采用分期发行方式发行 2016 年公司债券（第一期），发行规模为人民币
20 亿元，期限 5 年，最终票面利率为 2.99 %（详见公司于 2016 年 2 月 29 日上海证券交易所网
站的公告）。
公司下属子公司中交疏浚采用分期发行方式发行 2016 年公司债券（第二期），发行规模为人民币
40 亿元，期限 5 年，其中品种一（简称为“16 疏浚 02”，代码 136515）最终票面利率为 3.01%，
品种二（简称为“16 疏浚 03”，代码为 136516）最终票面利率为 3.35%（详见中交疏浚于 2016
年 7 月 8 日上海证券交易所网站的公告）。
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公司发行 2016 年度第二期超短期融资券，短期融资券期限：270 天，起息日期：2016 年 8 月 8
日，实际发行总额：30 亿元，发行价格：100 元/百元面值，发行利率：2.61%（详见公司于 2016
年 8 月 9 日上海证券交易所网站的公告）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能
及时履 如未能
| 中国交建2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-29 |
|
|
| 附件：公告原文 |
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