601800 2017 年第三季度报告 中国交建
公司代码:601800 公司简称:中国交建
中国交通建设股份有限公司
2017 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
释义:
1. “本公司、公司、中国交建”,指中国交通建设股份有限公司。
2. “本集团”,指中国交通建设股份有限公司及其子公司。
3. “中交集团”,指中国交通建设集团有限公司。
4. “报告期”,指 2017 年 1-9 月。
5. “本期”,指 2017 年 7-9 月。
6. “元、万元、亿元”,指人民币元、人民币万元、人民币亿元,中国法定流通货币单位。
7. 本报告中任何数据及表格所载的数据之差,是由于四舍五入计算所致。
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘起涛、主管会计工作负责人傅俊元及会计机构负责人(会计主管人员)朱宏标
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据()
单位:元 币种:人民币
本报告期末
本报告期末 上年度末
比上年度末增减(%)
总资产 883,704,733,819 801,463,079,787 10.26
归属于上市公司股东的净资产 173,496,771,574 159,666,395,219 8.66
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
(1-9 月) (1-9 月) (%)
经营活动产生的现金流量净额 5,061,408,215 -11,506,759,631 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
(1-9 月) (1-9 月) (%)
营业收入 307,297,125,510 291,222,767,046 5.52
归属于上市公司股东的净利润 11,728,553,258 11,273,640,654 4.04
归属于上市公司股东的扣除非经常性
10,633,108,806 10,393,850,773 2.30
损益的净利润
加权平均净资产收益率(%) 7.34 7.38 -0.04
基本每股收益(元/股) 0.67 0.64 4.69
稀释每股收益(元/股) 0.67 0.64 4.69
注:计算每股收益时,已扣除有影响的其他权益工具已宣告发放利息 2.25 亿元和优先股发放的股息 7.175 亿元。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
(7-9 月) (1-9 月)
非流动资产处置损益 -2,824,614 451,152,586
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符
合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 42,031,245 178,552,261
除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - 111,767,526
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本期金额 年初至报告期末金额
项目
(7-9 月) (1-9 月)
债务重组损益 69,592 1,140,242
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置
39,385,475 365,551,658
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 185,575,646 291,287,296
少数股东权益影响额(税后) -53,555,084 -293,218,318
所得税影响额 4,972,311 -10,788,799
合计 215,654,571 1,095,444,452
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位:股
股东总数(户) 149,043
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况 股东性质
股东名称 比例
期末持股数量 售条件股 股份
(全称) (%) 数量
份数量 状态
中交集团 10,325,207,306 63.84 0 无 0 国家
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,383,124,888 27.10 0 未知 境外法人
中国证券金融股份有限公司 404,340,708 2.50 0 未知 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司 98,075,800 0.61 0 未知 国有法人
安邦资管-招商银行-安邦资产-共
61,894,841 0.38 0 未知 未知
赢 3 号集合资产管理产品
安邦养老保险股份有限公司-团体万
26,961,915 0.17 0 未知 未知
能产品
中国人寿保险股份有限公司-传统-
23,629,679 0.15 0 未知 未知
普通保险产品-005L-CT001 沪
香港中央结算有限公司 20,746,058 0.13 0 未知 境外法人
阿布达比投资局 15,518,866 0.10 0 未知 未知
中国工商银行-上证 50 交易型开放式
12,119,553 0.07 0 未知 未知
指数证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
中交集团 10,325,207,306 人民币普通股 10,325,207,306
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,383,124,888 境外上市外资股 4,383,124,888
中国证券金融股份有限公司 404,340,708 人民币普通股 404,340,708
中央汇金资产管理有限责任公司 98,075,800 人民币普通股 98,075,800
安邦资管-招商银行-安邦资产-共
61,894,841 人民币普通股 61,894,841
赢 3 号集合资产管理产品
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安邦养老保险股份有限公司-团体万
26,961,915 人民币普通股 26,961,915
能产品
中国人寿保险股份有限公司-传统-
23,629,679 人民币普通股 23,629,679
普通保险产品-005L-CT001 沪
香港中央结算有限公司 20,746,058 人民币普通股 20,746,058
阿布达比投资局 15,518,866 人民币普通股 15,518,866
中国工商银行-上证 50 交易型开放式
12,119,553 人民币普通股 12,119,553
指数证券投资基金
前十名股东中,第一大股东中交集团与上述九名股东之前不存在任何关联
上述股东关联关系或一致行动的说明 关系,也不属于一致行动人。除此之外公司未知上述股东之间存在任何关
联关系或属于一致行动人。
注:截至报告期末普通股股东总数 149,043 户,其中 A 股 134,162 户,H 股 14,881 户。
2.3 截止报告期末优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
√适用 □不适用
单位:股
优先股股东总数(户)
前十名优先股股东持股情况
质押或冻结情况
比例 所持股 股东
股东名称(全称) 期末持股数量 股份
(%) 份类别 数量 性质
状态
兴业财富-兴业银行-兴业银行股份
20,000,000 13.79 非累积 未知 其他
有限公司
博时基金-工商银行-博时-工行-
灵活配置 5 号特定多个客户资产管理计 16,000,000 11.03 非累积 未知 其他
划
建信资本-建设银行-中国建设银行
16,000,000 11.03 非累积 未知 其他
股份有限公司北京东四支行
中海信托股份有限公司-中海信托中
14,670,000 10.12 非累积 未知 其他
国光大银行中海优先收益 2 号资金信托
华宝信托有限责任公司-投资 2 号资金
10,000,000 6.90 非累积 未知 其他
信托
华宝信托有限责任公司-投资 2 号资金
9,590,000 6.61 非累积 未知 其他
信托
易方达基金-农业银行-中国农业银
9,590,000 6.61 非累积 未知 其他
行股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司 9,000,000 6.21 非累积 未知 其他
华商基金-邮储银行-中国邮政储蓄
9,000,000 6.21 非累积 未知 其他
银行股份有限公司
广东粤财信托有限公司-粤财信托.粤
7,330,000 5.06 非累积 未知 其他
银 1 号证券投资单一资金信托计划
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前十名无限售条件优先股股东持股情况
期末持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
优先股的数量 种类 数量
兴业财富-兴业银行-兴业银行股份
20,000,000 其它 20,000,000
有限公司
博时基金-工商银行-博时-工行-
灵活配置 5 号特定多个客户资产管理计 16,000,000 其它 16,000,000
划
建信资本-建设银行-中国建设银行
16,000,000 其它 16,000,000
股份有限公司北京东四支行
中海信托股份有限公司-中海信托中
14,670,000 其它 14,670,000
国光大银行中海优先收益 2 号资金信托
华宝信托有限责任公司-投资 2 号资金
10,000,000 其它 10,000,000
信托
华宝信托有限责任公司-投资 2 号资金
9,590,000 其它 9,590,000
信托
易方达基金-农业银行-中国农业银
9,590,000 其它 9,590,000
行股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司 9,000,000 其它 9,000,000
华商基金-邮储银行-中国邮政储蓄
9,000,000 其它 9,000,000
银行股份有限公司
广东粤财信托有限公司-粤财信托.粤
7,330,000 其它 7,330,000
银 1 号证券投资单一资金信托计划
前十名优先股股东之间,上述股东与前 前十名优先股股东中,与普通股股东的第一大股东中交集团不存在关联关
十名普通股股东之间存在关联关系或 系,也不属于一致行动人。除此之外公司未知上述股东之间存在任何关联
属于一致行动人的说明 关系或属于一致行动人。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表主要项目大幅变动的情况和原因
单位:元 币种:人民币
增减变动
项目 期末余额 年初余额 变动说明
(%)
其他流动资产 2,020,008,874 3,710,821,105 -45.56 主要由于预缴所得税金减少所致
主要由于持有金融资产公允价值
可供出售金融资产 29,636,652,005 21,679,327,732 36.70
变动所致
主要由于下属子公司增持外国国
持有至到期投资 230,714,842 130,871,103 76.29
债所致
主要由于个别 BOT 项目预付土地
其他非流动资产 3,583,796,867 1,190,594,541 201.01
拆迁款增加所致
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增减变动
项目 期末余额 年初余额 变动说明
(%)
主要由于营改增政策仍存在部分
应交税费 2,108,688,236 6,312,509,528 -66.60
影响所致
主要由于已宣告未发放的股利及
应付股利 756,182,106 85,058,468 789.01 计入权益的金融工具利息增加所
致
主要因归还到期的超短期融资券
其他流动负债 8,061,827,029 14,396,331,430 -44.00
所致
预计负债 791,248,788 458,973,376 72.40 主要由于或有事项计提损失所致
3.1.2 利润表主要项目大幅变动的情况和原因
单位:元 币种:人民币
年初至报告期期 上年年初至报告 增减变动
项目 变动说明
末金额 期期末金额 (%)
主要由于本期处置长期股权投资
投资收益 1,867,853,676 896,968,381 108.24 和可供出售金融资产收益增加所
致
营业外支出 242,938,015 184,879,632 31.40 主要由于或有事项计提损失所致
主要由于可供出售金融资产公允
其他综合收益的税后净额 4,416,594,476 -46,625,006 不适用
价值变动所致
3.1.3 现金流量表主要项目大幅变动的情况和原因
单位:元 币种:人民币
年初至报告期期 上年年初至报告 增减变动
项目 变动说明
末金额 期期末金额 (%)
经营活动产生的现金流量 主要由于收到个别大型项目预付
5,061,408,215 -11,506,759,631 不适用
净额 款所致
筹资活动产生的现金流量 主要由于发行债券等筹资活动较
11,424,106,342 31,105,373,602 -63.27
净额 上年减少所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 主要经营数据
(1)新签合同额情况
2017 年 1-9 月,本集团新签合同金额为人民币 6,210.04 亿元,同比增长 30.63%。其中:基建建设
业务、基建设计业务、疏浚业务、装备制造业务和其他业务分别签订合同金额为 5,487.72 亿元、
213.29 亿元、317.72 亿元、145.59 亿元、45.72 亿元。
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各业务来自于海外地区的新签合同额为 1,674.99 亿元(约折合 252.23 亿美元),约占本集团新签
合同额的 26.97%。其中基建建设业务为 1,573.88 亿元(约折合 237.01 亿美元)
单位:亿元 币种:人民币
2017 年 7-9 月 本年累计 同比增减
业务分类
个数 金额 个数 金额 (%)
基建建设业务 308 1,723.95 1,208 5,487.72 36.31
港口建设 33 30.99 240 169.12 -32.96
道路与桥梁建设 123 622.55 363 1,778.49 92.12
铁路建设 0 0.00 8 43.76 -68.48
投资类项目 14 696.83 27 1,023.81 -7.8
市政与环保等 87 127.73 436 898.66 127.45
海外工程 52 245.85 134 1,573.88 30.79
基建设计业务 1,543 53.05 3,904 213.29 7.47
疏浚业务 99 56.29 305 317.72 19.99
装备制造业务 不适用 46.22 不适用 145.59 -30.91
其他业务 不适用 18.13 不适用 45.72 -15.41
合计 不适用 1,897.64 不适用 6,210.04 30.63
(2)投资类项目情况
2017 年 1-9 月,各业务新签投资类项目确认的投资额预计为 1,112.53 亿元(参股项目确认的投资
额为 291.50 亿元)。上述投资类项目涉及的总投资概算为 2,339.09 亿元,在设计与施工环节中,
本集团预计可以承接的建安合同额为 1,507.44 亿元。
3.2.2 公司募集资金使用进展情况
A 股普通股募集资金情况:
经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)以证监许可[2012]125 号文核准,公司于
2012 年 2 月 15 日公开发行 1,349,735,425 股 A 股。本次募集资金总金额为 4,999,999,995 元,扣除
发行费用后,实际募集资金净额为 4,864,034,779 元。于 2017 年 9 月 30 日,本公司 A 股普通股募
集资金投资项目均已投资完毕,其募集资金专用账户中存放余额为 0.63 亿元,主要系募集资金专
户产生的利息。节余募集资金低于 A 股普通股募集资金净额的 5%,根据《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》,该等募集资金将直接用于补充流动资金。
优先股募集资金情况:
根据中国证监会《关于核准中国交通建设股份有限公司非公开发行优先股的批复》(证监许可
[2015]1348 号)、《中国交通建设股份有限公司非公开发行优先股发行情况报告书》,中国交建
发行采用非公开方式,首期发行优先股的数量为 0.9 亿股,二期发行优先股的数量为 0.55 亿股,
按票面金额(面值)人民币 100 元发行,募集资金总额为人民币 145 亿元,扣除相关发行费共计
约 0.32 亿元,净募集资金约 144.68 亿元。截至 2017 年 9 月 30 日,尚未使用的募集资金总额为
4.72 亿元(含募集资金银行存款产生的利息并扣除了银行手续费支出)。
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3.2.3 其他重大事项(
公司发行 2017 年度第一期超短期融资券,短期融资券期限:270 天,起息日期:2017 年 2 月 8
日,实际发行总额:30 亿元,发行价格:100 元/百元面值,发行利率:3.75%(详见公司于 2017
年 2 月 10 日上海证券交易所网站的公告)。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
如未能