证券代码：601800 证券简称：中国交建
中国交通建设股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
? 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
? 第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期 比上年同期 增减变动幅度 (%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期 增减变动幅度(%) |
| 营业收入 | 175,589,380,087 | 7.53 | 516,216,641,112 | 25.99 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 5,194,167,649 | 4.94 | 14,964,824,087 | 48.58 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 4,948,551,001 | -1.16 | 13,752,002,914 | 44.56 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 不适用 | 不适用 | -58,522,439,352 | -52.00 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.30 | -0.002 | 0.86 | 0.31 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.30 | -0.002 | 0.86 | 0.31 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.24 | 减少0.12个百分点 | 6.42 | 增加2.01个 百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末 比上年度末 增减变动幅度(%) | |
| 总资产 | 1,490,622,933,319 | 1,304,168,590,053 | 14.30 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 257,826,808,492 | 245,070,548,507 | 5.21 |
| 项目 | 本报告期 金额 | 年初至报告 期末金额 |
| 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 8,989,918 | 79,026,809 |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 70,255,870 | 312,499,285 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 163,143,776 | 485,061,700 |
| 债务重组损益 | -403,283 | -403,283 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 35,724,041 | 189,624,003 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 16,414,710 | 95,465,815 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -6,784,163 | 116,220,836 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 38,012,361 | 258,881,526 |
| 减：所得税影响额 | 79,690,860 | 319,704,653 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 45,722 | 3,850,865 |
| 合计 | 245,616,648 | 1,212,821,173 |
| 项目名称 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 交易性金融资产 | 188.29 | 主要由于财务公司持有的理财产品增加所致。 |
| 应收票据 | 46.51 | 主要由于随业务增长，工程结算收到商业票据增加所致。 |
| 预付款项 | 36.19 | 主要由于随业务规模扩大支付的材料等款项增加所致。 |
| 合同资产 | 33.33 | 主要由于境内项目稳步开展，以及上年同期境外项目受疫情影响推进较慢所致。 |
| 债权投资 | 326.29 | 主要由于持有境外项目所在地政府发行的国债增加所致。 |
| 长期应收款 | -37.55 | 主要由于会计政策变更导致部分长期应收款重分类至其他非流动资产。 |
| 其他非流动资产 | 459.09 | |
| 其他非流动金融资产 | 46.55 | 主要由于对外投资增加所致。 |
| 短期借款 | 62.39 | 主要由于业务增速较快导致短期资金需求增加所致。 |
| 应付股利 | 166.33 | 主要由于永续债及非控股股东应付股利增加所致。 |
| 其他流动负债 | 67.70 | 主要由于公司发行超短期融资券增加所致。 |
| 长期应付款 | 31.18 | 主要由于随业务规模发展所致。 |
| 营业收入 | 25.99 | 主要由于主营业务规模增长所致。 |
| 营业成本 | 27.30 | |
| 管理费用 | 0.81 | 主要得益于公司费用管控得当。 |
| 研发费用 | 28.72 | 主要由于用于新开工项目的研究开发立项增加所致。 |
| 财务费用 | -29.10 | 主要由于基础设施等投资类项目利息收入增加所致。 |
| 公允价值变动收益 | 144.65 | 主要由于个别子公司持有的衍生金融工具及股票价格波动所致。 |
| 信用减值损失 | -58.00 | 主要由于个别子公司收回款项，转回以前期间计提的坏账准备所致。 |
| 营业利润 | 48.68 | 主要由于营业收入增加，期间费用管控得当，盈利水平提高所致。 |
| 利润总额 | 49.25 | |
| 净利润 | 57.81 | |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 48.58 | 主要由于净利润增加所致。 |
| 少数股东损益 | 111.34 | 主要由于永续债股息及非控股股东股息计提增加所致。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 不适用 | 主要由于会计政策变更所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 不适用 | 主要由于会计政策变更所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -5.34 |
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
截止报告期，公司股份总数16,165,711,425股，其中:境内人民币普通股（A股）11,747,235,425股，占总股本的72.67%；境外上市的外资股（H股）4,418,476,000股，占总股本的27.33%。
截止报告期末普通股股东总数200,520户，其中A股187,780户，H股12,740户。
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 200,520 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股 比例 (%) | 持有有限售 条件股份 数量 | 质押、标记 或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 中国交通建设集团有限公司 | 国家 | 9,374,616,604 | 57.99 | 0 | 无 | 0 | |
| HKSCC NOMINEES LIMITED | 境外法人 | 4,375,209,371 | 27.06 | 未知 | |||
| 中国证券金融股份有限公司 | 国有法人 | 483,846,064 | 2.99 | 未知 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 98,075,800 | 0.61 | 未知 | |||
| 交通银行股份有限公司－广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金 | 未知 | 37,882,768 | 0.23 | 未知 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 20,977,500 | 0.13 | 未知 | |||
| 国寿安保基金－建设银行－人寿保险－中国人寿保险（集团）公司委托国寿安保基金混合型组合 | 未知 | 16,332,478 | 0.10 | 未知 | |||
| 招商银行股份有限公司－博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金 | 未知 | 13,932,426 | 0.09 | 未知 | |||
| 国信证券股份有限公司－方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金 | 未知 | 11,626,143 | 0.07 | 未知 | |||
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 未知 | 9,825,100 | 0.06 | 未知 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件 流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 中国交通建设集团有限公司 | 9,374,616,604 | 人民币普通股 | 9,374,616,604 |
| HKSCC NOMINEES LIMITED | 4,375,209,371 | 境外上市外资股 | 4,375,209,371 |
| 中国证券金融股份有限公司 | 483,846,064 | 人民币普通股 | 483,846,064 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 98,075,800 | 人民币普通股 | 98,075,800 |
| 交通银行股份有限公司－广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金 | 37,882,768 | 人民币普通股 | 37,882,768 |
| 香港中央结算有限公司 | 20,977,500 | 人民币普通股 | 20,977,500 |
| 国寿安保基金－建设银行－人寿保险－中国人寿保险（集团）公司委托国寿安保基金混合型组合 | 16,332,478 | 人民币普通股 | 16,332,478 |
| 招商银行股份有限公司－博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金 | 13,932,426 | 人民币普通股 | 13,932,426 |
| 国信证券股份有限公司－方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金 | 11,626,143 | 人民币普通股 | 11,626,143 |
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 9,825,100 | 人民币普通股 | 9,825,100 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中，第一大股东中交集团与上述9名股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人。除此之外公司未知上述股东之间存在任何关联关系或属于一致行动人。 | ||
单位：亿元，币种：人民币
| 业务分类 | 2021年7-9月 | 2021年累计 | 2020年 同期累计 | 同比增减 (%) | ||
| 个数 | 金额 | 个数 | 金额 | 金额 | ||
| 基建建设业务 | 507 | 2,895.55 | 1,923 | 8,908.07 | 6,596.80 | 35.04 |
| 港口建设 | 54 | 83.58 | 389 | 405.59 | 297.43 | 36.36 |
| 道路与桥梁建设 | 148 | 936.93 | 505 | 2,455.81 | 1,888.00 | 30.07 |
| 铁路建设 | 2 | 20.59 | 9 | 132.86 | 82.37 | 61.30 |
| 城市建设 | 253 | 1,552.22 | 848 | 4,708.04 | 3,021.59 | 55.81 |
| 境外工程 | 50 | 302.23 | 172 | 1,205.77 | 1,307.41 | -7.77 |
| 基建设计业务 | 1,204 | 103.14 | 3,679 | 362.00 | 256.63 | 41.06 |
| 疏浚业务 | 114 | 176.88 | 511 | 705.16 | 461.22 | 52.89 |
| 其他业务 | 不适用 | 40.25 | 不适用 | 91.90 | 56.26 | 63.35 |
| 合计 | 不适用 | 3,215.82 | 不适用 | 10,067.13 | 7,370.91 | 36.58 |
合并资产负债表2021年9月30日编制单位:中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 115,703,454,359 | 128,054,427,022 |
| 交易性金融资产 | 2,201,740,506 | 763,733,439 |
| 应收票据 | 2,799,900,402 | 1,911,126,593 |
| 应收账款 | 117,579,422,915 | 102,420,974,456 |
| 应收款项融资 | 2,508,477,094 | 2,569,249,342 |
| 预付款项 | 25,149,545,063 | 18,466,152,755 |
| 其他应收款 | 50,378,416,652 | 45,616,396,425 |
| 其中：应收利息 | 51,723,464 | 48,633,900 |
| 应收股利 | 208,226,570 | 192,673,550 |
| 存货 | 80,098,363,228 | 72,877,427,117 |
| 合同资产 | 144,564,122,824 | 108,428,684,679 |
| 一年内到期的非流动资产 | 88,496,530,613 | 84,444,618,726 |
| 其他流动资产 | 24,379,353,176 | 18,944,287,072 |
| 流动资产合计 | 653,859,326,832 | 584,497,077,626 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | 527,017,381 | 123,630,285 |
| 长期应收款 | 158,310,684,871 | 253,489,605,068 |
| 长期股权投资 | 79,738,583,998 | 67,602,270,271 |
| 其他权益工具投资 | 32,031,815,844 | 30,736,242,235 |
| 其他非流动金融资产 | 15,406,411,413 | 10,512,714,252 |
| 投资性房地产 | 5,653,832,172 | 5,519,319,085 |
| 固定资产 | 49,431,395,159 | 48,465,085,969 |
| 在建工程 | 12,599,397,095 | 11,851,516,131 |
| 使用权资产 | 2,934,962,229 | 2,927,015,366 |
| 无形资产 | 247,048,985,234 | 235,777,302,899 |
| 开发支出 | 116,988,850 | 51,750,807 |
| 商誉 | 5,162,642,810 | 5,517,351,837 |
| 长期待摊费用 | 1,344,095,749 | 1,159,317,105 |
| 递延所得税资产 | 6,777,879,234 | 6,645,954,694 |
| 其他非流动资产 | 219,678,914,448 | 39,292,436,423 |
| 非流动资产合计 | 836,763,606,487 | 719,671,512,427 |
| 资产总计 | 1,490,622,933,319 | 1,304,168,590,053 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 74,607,842,994 | 45,944,889,123 |
| 交易性金融负债 | 387,965 | 10,963,815 |
| 衍生金融负债 | 0 | 0 |
| 应付票据 | 42,936,955,620 | 35,070,245,779 |
| 应付账款 | 305,115,013,614 | 264,932,640,632 |
| 合同负债 | 79,353,997,477 | 88,558,036,732 |
| 应付职工薪酬 | 2,390,232,447 | 2,141,418,043 |
| 应交税费 | 11,969,147,385 | 12,336,992,404 |
| 其他应付款 | 68,682,863,341 | 61,628,759,342 |
| 其中：应付利息 | 0 | 0 |
| 应付股利 | 2,136,959,153 | 802,373,943 |
| 一年内到期的非流动负债 | 54,855,679,910 | 47,242,559,943 |
| 其他流动负债 | 41,658,713,019 | 24,841,503,857 |
| 流动负债合计 | 681,570,833,772 | 582,708,009,670 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 347,180,066,546 | 291,764,436,198 |
| 应付债券 | 26,400,886,972 | 25,986,327,157 |
| 租赁负债 | 1,873,023,647 | 1,508,837,875 |
| 长期应付款 | 41,083,000,997 | 31,317,568,455 |
| 长期应付职工薪酬 | 800,210,837 | 844,380,000 |
| 预计负债 | 3,702,747,936 | 3,211,774,509 |
| 递延收益 | 1,043,650,824 | 810,437,392 |
| 递延所得税负债 | 8,368,954,130 | 7,721,069,701 |
| 其他非流动负债 | 589,959,522 | 492,318,695 |
| 非流动负债合计 | 431,042,501,411 | 363,657,149,982 |
| 负债合计 | 1,112,613,335,183 | 946,365,159,652 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 16,165,711,425 | 16,165,711,425 |
| 其他权益工具 | 35,437,404,358 | 33,937,510,019 |
| 永续债 | 35,437,404,358 | 33,937,510,019 |
| 资本公积 | 30,855,023,635 | 30,854,368,842 |
| 其他综合收益 | 15,261,113,581 | 15,402,895,283 |
| 专项储备 | 3,351,092,851 | 2,614,175,581 |
| 盈余公积 | 7,637,279,463 | 7,637,279,463 |
| 一般风险准备 | 709,666,979 | 709,666,979 |
| 未分配利润 | 148,409,516,200 | 137,748,940,915 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 257,826,808,492 | 245,070,548,507 |
| 少数股东权益 | 120,182,789,644 | 112,732,881,894 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 378,009,598,136 | 357,803,430,401 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,490,622,933,319 | 1,304,168,590,053 |
合并利润表2021年1—9月编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年前三季度 （1-9月） | 2020年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 516,216,641,112 | 409,735,527,204 |
| 其中：营业收入 | 516,216,641,112 | 409,735,527,204 |
| 二、营业总成本 | 492,389,895,707 | 392,532,838,833 |
| 其中：营业成本 | 456,490,270,070 | 358,586,700,991 |
| 税金及附加 | 1,321,902,134 | 1,347,675,561 |
| 销售费用 | 1,056,738,514 | 713,169,188 |
| 管理费用 | 13,176,652,331 | 13,071,179,622 |
| 研发费用 | 15,595,735,841 | 12,116,485,751 |
| 财务费用 | 4,748,596,817 | 6,697,627,720 |
| 其中：利息费用 | 12,756,985,589 | 11,396,176,598 |
| 利息收入 | 9,062,343,713 | 6,280,328,094 |
| 加：其他收益 | 331,670,283 | 383,899,871 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -97,925,502 | -1,524,286 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -669,756,584 | -705,584,294 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | -943,750,090 | -420,677,933 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 149,205,612 | 60,987,217 |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -974,647,146 | -2,320,713,171 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | -464,079,778 | -12,601,044 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 65,867,853 | 46,791,423 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 22,836,836,727 | 15,359,528,381 |
| 加：营业外收入 | 435,913,823 | 302,649,647 |
| 减：营业外支出 | 197,932,526 | 201,973,830 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 23,074,818,024 | 15,460,204,198 |
| 减：所得税费用 | 4,440,954,508 | 3,652,388,195 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 18,633,863,516 | 11,807,816,003 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 18,633,863,516 | 11,807,816,003 |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 14,964,824,087 | 10,071,759,790 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 3,669,039,429 | 1,736,056,213 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -172,551,450 | -1,503,277,866 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -141,781,703 | -1,429,346,693 |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | 881,421,654 | 522,178,154 |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | -9,320,649 | -1,317,072 |
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | 20,661,018 | 8,525,761 |
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | 870,081,285 | 514,969,465 |
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | -1,023,203,357 | -1,951,524,847 |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | -15,767,610 | -663,647 |
| （2）现金流量套期储备 | 4,153,950 | 2,258,649 |
| （3）外币财务报表折算差额 | -1,011,589,697 | -1,953,119,849 |
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -30,769,747 | -73,931,173 |
| 七、综合收益总额 | 18,461,312,066 | 10,304,538,137 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 14,823,042,384 | 8,642,413,097 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 3,638,269,682 | 1,662,125,040 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.86 | 0.55 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.86 | 0.55 |
合并现金流量表2021年1—9月编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年前三季度 （1-9月） | 2020年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 463,505,283,956 | 356,027,531,036 |
| 收到的税费返还 | 2,416,151,697 | 1,787,434,111 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 18,970,677,486 | 16,708,120,583 |
| 经营活动现金流入小计 | 484,892,113,139 | 374,523,085,730 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 479,379,055,524 | 348,737,002,353 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 32,546,040,660 | 31,409,616,994 |
| 支付的各项税费 | 15,393,785,121 | 14,614,679,972 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 16,095,671,186 | 18,262,994,542 |
| 经营活动现金流出小计 | 543,414,552,491 | 413,024,293,861 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -58,522,439,352 | -38,501,208,131 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 5,600,955,490 | 1,099,694,458 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,243,387,711 | 1,537,834,873 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 337,646,385 | 3,751,380,500 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 3,524,200,332 | 136,514,400 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 8,097,657,768 | 4,270,241,032 |
| 投资活动现金流入小计 | 18,803,847,686 | 10,795,665,263 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 26,535,819,103 | 44,310,677,090 |
| 投资支付的现金 | 24,817,420,546 | 14,517,024,532 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 6,704,542 | 303,389,386 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 11,366,208,491 | 5,917,203,400 |
| 投资活动现金流出小计 | 62,726,152,682 | 65,048,294,408 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -43,922,304,996 | -54,252,629,145 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 16,364,545,703 | 2,146,338,711 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 14,864,545,703 | 2,146,338,711 |
| 取得借款收到的现金 | 215,849,901,171 | 224,333,236,086 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 3,190,324,373 | 25,860,501,086 |
| 筹资活动现金流入小计 | 235,404,771,247 | 252,340,075,883 |
| 偿还债务支付的现金 | 115,805,807,725 | 122,572,470,505 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 20,616,939,636 | 15,485,241,081 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 861,557,893 | 566,001,482 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 6,522,137,511 | 16,607,682,892 |
| 筹资活动现金流出小计 | 142,944,884,872 | 154,665,394,478 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 92,459,886,375 | 97,674,681,405 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,224,379,085 | -693,958,287 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -11,209,237,058 | 4,226,885,842 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 119,511,047,570 | 118,907,886,740 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 108,301,810,512 | 123,134,772,582 |
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告。
中国交通建设股份有限公司董事会
2021年10月29日