公司代码：601866 公司简称：中远海发
中远海运发展股份有限公司
2021年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人王大雄、主管会计工作负责人林锋及会计机构负责人（会计主管人员）张明明声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
公司面临的风险将在本报告第四节“经营情况讨论与分析”做详尽描述。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 管理层讨论与分析 ...... 7
第四节 公司治理 ...... 18
第五节 环境与社会责任 ...... 19
第六节 重要事项 ...... 27
第七节 股份变动及股东情况 ...... 44
第八节 优先股相关情况 ...... 46
第九节 债券相关情况 ...... 46
第十节 财务报告 ...... 50
| 备查文件目录 | 1.载有董事长签名的2021年半年度报告文本 |
| 2.载有单位负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的财务报告文本 | |
| 3.报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本 | |
| 4.在其他证券市场披露的2021年半年度报告文本 | |
| 5.其他有关资料 |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 本公司/公司/中远海运发展/中远海发 | 指 | 中远海运发展股份有限公司 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 香港联交所 | 指 | 香港联合交易所有限公司 |
| 中国海运 | 指 | 中国海运集团有限公司 |
| 中海集团 | 指 | 中国海运及其控制的企业（不包括本公司及附属公司） |
| 中远海运集团 | 指 | 中国远洋海运集团有限公司，本公司的间接控股股东 |
| 中远海运租赁 | 指 | 中远海运租赁有限公司 |
| 中远海运发展香港 | 指 | 中远海运发展（香港）有限公司 |
| 佛罗伦 | 指 | 佛罗伦国际有限公司 |
| A股 | 指 | 获准在境内证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交易的股票 |
| H股 | 指 | 经中国证监会批准向境外投资者发行、经香港联交所批准上市、以人民币标明面值、以港币认购和进行交易的股票 |
| 《公司章程》 | 指 | 本公司过往及现行有效的公司章程 |
| TEU | 指 | |
| 船舶租赁 | 指 | 以固定价格于指定期间或指定航程提供的船舶出租或租赁服务 |
| 集装箱 | 指 | 具有一定强度、刚度和规格，专供周转使用的大型装货容器 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 中远海运发展股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 中远海发 |
| 公司的外文名称 | COSCO SHIPPING Development Company Limited |
| 公司的外文名称缩写 | COSCO SHIPPING Development |
| 公司的法定代表人 | 王大雄 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 蔡磊 | 高超 |
| 联系地址 | 上海市浦东新区滨江大道5299号中国远洋海运大厦 | 上海市浦东新区滨江大道5299号中国远洋海运大厦 |
| 电话 | 021-65966105 | 021-65967333 |
| 传真 | 021-65966498 | 021-65966498 |
| 电子信箱 | ir@coscoshipping.com | ir@coscoshipping.com |
| 公司注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区国贸大厦A-538室 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 201306 |
| 公司办公地址 | 上海市浦东新区滨江大道5299号中国远洋海运大厦 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 200127 |
| 公司网址 | http://development.coscoshipping.com |
| 电子信箱 | ir@coscoshipping.com |
| 报告期内变更情况查询索引 | 不适用 |
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 |
| 登载半年度报告的网站地址 | www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 上海市浦东新区滨江大道5299号中国远洋海运大厦 |
| 报告期内变更情况查询索引 | 不适用 |
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 中远海发 | 601866 | 中海集运 |
| H股 | 香港联合交易所有限公司 | 中远海发 | 02866 | 中海集运 |
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 营业收入 | 14,357,083,357.20 | 7,816,731,015.57 | 83.67 |
| 归属于上市公司股东及其他权益持有者的净利润 | 2,421,140,995.31 | 853,315,671.42 | 183.73 |
| 归属于上市公司股东及其他权益持有者的扣除非经常性损益的净利润 | 2,653,766,379.84 | 816,625,809.32 | 224.97 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,939,736,683.95 | 3,651,392,603.63 | 7.90 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 26,004,771,910.92 | 24,370,007,060.10 | 6.71 |
| 总资产 | 120,629,816,768.02 | 146,038,794,875.34 | -17.40 |
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.1981 | 0.0593 | 234.06 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.1980 | 0.0593 | 233.90 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.2183 | 0.0562 | 288.43 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 11.71 | 3.97 | 增加7.74个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 12.90 | 3.76 | 增加9.14个百分点 |
| 归属于上市公司股东及其他权益持有者的净利润 | 归属于上市公司股东及其他权益持有者的净资产 |
| 本期数 | 上期数 | 期末数 | 期初数 | |
| 按中国会计准则 | 2,421,140,995.31 | 853,315,671.42 | 26,004,771,910.92 | 24,370,007,060.10 |
| 按境外会计准则调整的项目及金额： | ||||
| 专项储备 | -835,114.29 | 1,702,040.70 | ||
| 按境外会计准则 | 2,420,305,881.02 | 855,017,712.12 | 26,004,771,910.92 | 24,370,007,060.10 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -221,027,930.60 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 5,373,062.24 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 9,586,183.15 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -29,575,999.80 |
| 所得税影响额 | 3,019,300.48 |
| 合计 | -232,625,384.53 |
3、公司拥有独特的“航运+金融”的产融结合的业务模式，搭建实体经济与资本市场当中的桥梁。公司独特的定位使得公司能够借助资本市场及实体经济两者的优势，实现运营效率及财务指标的优化。
4、立足于自贸区，随着金融新政的逐步落地，公司将拥有地缘和政策优势。
5、拥有经验丰富的综合性人才，在各个业务板块打造出高效的管理团队。
6、中远海运集团全球领先的综合航运企业地位，能在产业资源、销售网络、品牌信誉、银行合作等多方面给公司带来支持。
三、 经营情况的讨论与分析
财务回顾：
本公司2021年上半年实现营业总收入人民币1,438,120.56万元，较去年同期上升83.41%；税前利润总额为人民币298,518.12万元，较去年同期利润上升213.47%；归属于母公司股东的净利润为人民币242,114.10万元，较去年同期上升183.73%。
分部运营情况分析：
1.航运及相关产业租赁业务分析
1）营业收入
2021年上半年，本公司租赁业务营业收入为人民币417,024.18万元，占公司总收入的
29.00%，较去年同期人民币 567,917.24万元下降26.57%，主要系本期74艘船舶由期租业务变更为光租业务所致。
其中来自船舶租赁收入为人民币96,452.43万元，较去年同期人民币256,769.29万元减少
62.44%，其中船舶经营租赁收入为人民币24,355.72万元，船舶融资租赁收入为人民币72,096.71万元。2021年6月30日，公司经营租赁租出船舶为95艘（2020年12月31日，公司经营租赁租出船舶为84艘）。
其中来自集装箱租赁、管理及销售收入为人民币178,839.05万元，较去年同期人民币180,899.17万元下降1.14%。
其中来自其他产业融资租赁收入为人民币141,732.71万元，较去年同期人民币 130,248.79万元上升8.82%，主要系投放业务增多所致。
2）营业成本
租赁业务营业成本主要包括自有船舶和集装箱的折旧及维护成本、出售约满退箱之账面净值及融资租赁业务承担的利息成本等。2021年上半年，本公司租赁业务营业成本为人民币224,881.49万元，占本公司总成本的18.25%，较去年同期人民币 399,266.26万元同比减少
43.68%，主要系本期74艘船舶由期租业务变更为光租业务所致。
2.集装箱制造业务分析
1）营业收入2021年上半年，本公司集装箱制造业务实现营业收入为人民币1,074,399.24万元，较去年同期人民币244,457.70万元同比上升339.50%，占公司总收入的74.71%。主要系2021年上半年受益于我国疫情控制情况良好，外贸形势较好，市场对集装箱的需求急速增加，致使集装箱制造板块量价齐升。本期集装箱累计销售61.99万TEU,较去年同期18.76万TEU上升230.38%。2）营业成本集装箱制造业务营业成本主要包括原材料成本、运输成本、职工薪酬以及折旧费等。2021年上半年，本公司集装箱制造业务营业成本为人民币906,094.42万元，较去年同期人民币221,028.35万元同比上升309.94%。主要系主要原材料钢材价格同比上升、集装箱销售箱量上升所致。
3.投资及服务业务分析
1）营业收入2021年上半年，实现营业收入为人民币10,696.67万元，占本公司营业总收入的0.74%，较去年同期人民币11,320.53万元同比下降5.51%。
2）营业成本2021年上半年，营业成本为人民币943.38万元，较去年同期人民币2,444.61万元同比下降61.41%。
3）投资收益2021年上半年，本公司实现投资业务收益为人民币111,612.64万元，较去年同期人民币104,368.40万元同比上升6.94%，主要系联营单位业绩利润同比增加所致。
4）公允价值变动收益2021年上半年，本公司实现公允价值变动收益11,159.37万元，较去年同期人民币-18,779.21万元同比上升159.42%，主要系持有的金融资产公允价值变动收益同比增加所致。所得税截至2021年6月30日，本公司及其他境内子公司所适用的企业所得税税率为25%。根据新所得税税法的有关规定，本公司就来源于境外子公司之利润应在其子公司宣告发放股利时缴纳企业所得税。根据有关规定，本公司按照其适用税率就境外子公司之利润缴纳所得税。
流动资金，财政资源及资本架构
1、流动资金及借款分析
本公司流动资金的主要来源为经营业务的现金流量及短期银行贷款。本公司的现金主要
用作运营成本支出、偿还贷款、新建造船舶、购置集装箱及支持本公司开展融资租赁业务。于本期间，本公司的经营现金流入净额为人民币393,973.67万元。本公司于2021年6月30日持有银行结余现金为人民币1,072,852.94万元。
于2021年6月30日，本公司的银行及其他类型借款合计人民币7,907,281.28万元，到期还款期限分布在2021年至2036年期间，需分别于一年内还款为人民币3,566,223.56万元，于第二年内还款为人民币1,938,166.61万元，于第三年至第五年还款为人民1,733,755.06万元及于五年后还款为人民币669,136.05万元。
本公司的长期银行贷款主要用作开展融资租赁业务、购建船舶、采购集装箱以及收购股权。于2021年6月30日，本公司的长期银行及其他贷款有共值人民币1,752,931.50万元的若干集装箱及船舶作为抵押物。
于2021年6月30日，本公司持有应付债券共计人民币730,000.00万元，公司债合计230,000.00万元，债券募集资金用于归还到期债务。募集中期票据计人民币500,000.00万元，债券募集资金中400,000.00万元为归还银行贷款，100,000.00万元给予下属子公司补充营运资金。
本公司的人民币定息借款为1,797,607.23万元，美元定息借款122,876.24万美元（相当于人民币793,792.80 万元），浮动利率人民币借款为126,661.16万元，浮动利率美元借款为803,272.41万美元（相当于人民币5,189,220.10万元）。本公司的借款以人民币或美元结算，而其现金及现金等价物主要以人民币及美元持有。
本公司预期日常的流动资金和资本开支等有关资金需要，可由本公司通过内部现金流量或外部融资应付。董事会将不时检查本公司营运的现金流量。本公司计划维持适当的股本及债务组合，以确保不时具备有效的资本架构。
2、债务比率分析
于2021年6月30日，本公司的净负债比率为291%，较2020年12月31日减少111%，主要由于本期期末股东权益增长、负债减少，导致净负债率降低。
3、外汇风险分析
于本期间，本公司当期产生汇兑损失13,172.21万元，主要是由于本期美元汇率波动所致；外币报表折算差额增加归属于母公司股东权益为人民币5,921.24万元。本公司未来将继续密切关注人民币及国际主要结算货币的汇率波动，降低汇率变动带来的影响，减少汇率敞口。
4、资本开支分析
截至2021年6月30日，本公司用于添置集装箱、机器设备、船舶及其他开支为
823,401.93万元，用于购买融资租赁资产开支1,464,787.03万元。
5、资本承担分析
于2021年6月30日，本集团就已签订但未拨备之固定资产的资本承担为人民币283,669.20万元，股权投资承担为人民币42,577.92万元，融资租赁承担25,454.66万元。
6、雇员、培训及福利
截至2021年6月30日，本公司共有雇员5,417人，本期间内雇员总人工费用（含员工酬金、福利费开支、社会保险费等）约为人民币81,417.21万元（含外包劳务人员开支）。
薪酬管理作为最有效的激励手段和企业价值分配形式之一，遵循总量控制原则、贡献价值原则、内部公平原则、市场竞争原则及可持续发展原则。公司高管按照“契约化管理、差异化薪酬”的原则引入并实施了职业经理人制度管理，强化了基于业绩管理的激励和约束机制。公司员工实施的全面薪酬体系主要由薪金、福利和认可计划三个方面组成：1、薪金，包含岗位/职务薪金、绩效薪金、专项奖励、津贴等。2、福利，国家规定的社会保险、住房公积金及企业自设的福利项目。
为配合公司人力资源管理改革，服务人才开发和培养工作，公司构建了员工培训体系；以需求识别为前提，以权责划分为支撑，以清单管理为方法，优化培训内容和实施体系，提升培训资源配置的有效性、员工培训参与度及满意度。基于培训体系，策划并实施了针对不同类型业务及岗位的培训项目，覆盖转型创新、行业拓展、管理能力、金融业务、风险管理、安全及个人素养等各类内容。
此外，公司通过实施股票期权激励计划，进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、核心及骨干人员的积极性，促进业务创新与拓展，促使公司长远战略目标的实现，从而实现股东价值的最大化和国有资产保值增值。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 14,357,083,357.20 | 7,816,731,015.57 | 83.67 |
| 营业成本 | 10,785,887,189.77 | 5,854,067,592.00 | 84.25 |
| 管理费用 | 577,270,028.12 | 452,685,927.97 | 27.52 |
| 财务费用 | 911,478,875.35 | 1,146,714,885.19 | -20.51 |
| 其他收益 | 5,373,062.24 | 24,929,960.64 | -78.45 |
| 投资收益 | 1,118,772,223.14 | 1,061,140,475.16 | 5.43 |
| 公允价值变动损益 | 112,744,987.52 | -187,792,071.02 | 160.04 |
| 信用减值损失 | -278,818,164.22 | -326,636,913.71 | -14.64 |
| 资产处置收益 | 3,826,936.96 | 20,265,596.69 | -81.12 |
| 所得税费用 | 564,040,224.02 | 98,995,749.58 | 469.76 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,939,736,683.95 | 3,651,392,603.63 | 7.90 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -10,255,240,401.02 | -3,607,406,996.26 | -184.28 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 5,037,950,502.45 | 1,923,200,619.31 | 161.96 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上年期末数 | 上年期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上年期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 10,844,359,291.20 | 8.99 | 12,636,947,404.87 | 8.65 | -14.19 |
| 交易性金融资产 | 226,071,922.04 | 0.19 | 654,224,047.94 | 0.45 | -65.44 | |
| 应收款项 | 3,520,670,522.31 | 2.92 | 2,050,899,602.67 | 1.40 | 71.66 | |
| 预付账款 | 885,265,559.88 | 0.73 | 732,415,544.19 | 0.50 | 20.87 | |
| 其他应收款 | 523,588,641.41 | 0.43 | 180,599,865.49 | 0.12 | 189.92 | |
| 存货 | 1,111,657,760.35 | 0.92 | 962,410,481.56 | 0.66 | 15.51 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 5,342,567,718.12 | 4.43 | 19,380,569,317.13 | 13.27 | -72.43 | |
| 长期应收款 | 32,391,685,025.59 | 26.85 | 27,698,200,826.12 | 18.97 | 16.95 | |
| 长期股权投资 | 25,390,905,441.40 | 21.05 | 21,022,573,976.71 | 14.40 | 20.78 | |
| 其他非流动金融资产 | 3,681,831,163.87 | 3.05 | 3,932,753,960.40 | 2.69 | -6.38 | |
| 固定资产 | 35,879,403,891.54 | 29.74 | 55,180,427,306.59 | 37.78 | -34.98 | |
| 短期借款 | 20,566,616,680.88 | 17.05 | 17,253,169,100.00 | 11.81 | 19.20 | |
| 应付票据 | 54,230,758.22 | 0.04 | 1,399,717,718.49 | 0.96 | -96.13 | |
| 应付账款 | 4,500,745,361.18 | 3.73 | 3,075,170,599.64 | 2.11 | 46.36 | |
| 其他应付款 | 1,747,715,622.29 | 1.45 | 1,894,079,770.14 | 1.30 | -7.73 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 18,744,218,492.19 | 15.54 | 37,135,491,553.85 | 25.43 | -49.52 | |
| 长期借款 | 43,410,577,212.92 | 35.99 | 45,527,948,093.17 | 31.18 | -4.65 | |
| 应付债券 | 3,800,000,000.00 | 3.15 | 8,287,545,838.06 | 5.67 | -54.15 | |
| 租赁负债 | 42,181,408.08 | 0.03 | 53,857,626.25 | 0.04 | -21.68 | |
| 长期应付款 | 450,824,542.84 | 0.37 | 2,607,811,275.88 | 1.79 | -82.71 |
15：其他应付款较期初减少14,636.41万元（7.73%），主要系中远海运租赁不再纳入合并范围所致。16：一年内到期的非流动负债较期初减少1,839,127.31万元（49.52%），主要系本期偿还到期长期借款及应付债券，以及中远海运租赁有限公司不再纳入合并范围所致。17：长期借款较期初减少211,737.09万元（4.65%），主要系本期业务投放需求增加借款以及中远海运租赁有限公司不再纳入合并范围所致。18：应付债券较期初减少448,754.58万元（54.15%），主要系本期归还到期债券以及中远海运租赁有限公司不再纳入合并范围所致。19：租赁负债较期初减少1,167.62万元（21.68%），主要系本期支付租金所致。20：长期应付款较期初减少215,698.67万元（82.71%），主要系中远海运租赁有限公司不再纳入合并范围所致。
2. 境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中：境外资产717.83（单位：亿元币种：人民币），占总资产的比例为59.51%。
(2) 境外资产相关说明
√适用 □不适用
单位：亿元币种：人民币
| 资产内容 | 形成原因 | 资产规模 | 所在地 | 运营模式 | 收益状况 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 投资设立 | 717.83 | 香港 | 船舶租赁、集装箱租赁 | 19.68 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 2,141,735.70 | 公司债券募集资金监管账户 |
| 货币资金 | 100,000.00 | 保证金存款 |
| 货币资金 | 15,517,464.08 | 用于质押借款 |
| 货币资金 | 595,898.54 | 资产证券化托管账户存款 |
| 货币资金 | 96,324,459.79 | 客户专户，用于收付保费 |
| 货币资金 | 1,008,657.54 | 注册资本托管金 |
| 货币资金 | 141,714.77 | 存出投资款 |
| 长期应收款（含一年内） | 18,594,804,841.37 | 用于抵押/质押借款 |
| 固定资产 | 17,529,315,049.34 | 用于抵押借款 |
| 长期股权投资 | 8,141,830,000.00 | 用于质押借款 |
| 合计 | 44,381,779,821.13 | / |
截至2021年06月30日，公司对外股权投资的账面价值为人民币2,539,090.54万元，较期初增加人民币436,833.15万元，增加20.78%，主要系本期将中远海运租赁确认为联营公司，以及其他联营公司投资收益增加所致。
2021年1-6月，对外股权确认的投资收益为人民币114,937.01万元，较上年同期增加12,586.69万元，增加12.30%。主要系联营单位业绩利润同比上升所致。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类型 | 初始投资成本 | 期末账面价值 | 期末公允价值变动 | 本期投资收益 |
| 股票 | 1,848,475,181.63 | 1,477,067,098.29 | -107,672,865.12 | 71,695,518.12 |
| 基金 | 1,861,259,239.26 | 2,230,360,174.28 | 219,942,039.30 | 34,733,635.10 |
| 其他 | 200,000,000.00 | 200,475,813.34 | 475,813.34 | 9,034,988.08 |
| 合计 | 3,909,734,420.89 | 3,907,903,085.91 | 112,744,987.52 | 115,464,141.30 |
投资可随时缴付剩余增资款，从而使本公司对中远海运租赁股东会的表决权比例稀释至50%以下，故本公司不再将其纳入合并范围。
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 序号 | 单位名称 | 实收资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 1 | 中远海运发展（香港）有限公司 | 1,891,026.25 | 7,178,332.44 | 538,393.23 | 246,071.24 | 203,901.76 | 196,762.01 |
| 2 | 中海集团投 资有限公司 | 1,821,300.00 | 4,251,951.62 | 2,181,598.52 | 1,111,981.16 | 242,482.62 | 197,076.85 |
| 纳入合并范围的结构化主体 | 2021年6月30日/2021年1-6月 |
| 资产总额 | 482,557,353.64 |
| 负债总额 | 294,247.82 |
| 净资产总额 | 482,263,105.82 |
| 营业收入 | |
| 净利润 | -58,799,014.01 |
信用风险，是指由于交易对手不能履行或不能按时履行其合同义务，或交易对手信用状况发生不利变动，导致公司遭受非预期损失的风险。公司信用风险主要因经营租赁、保理、集装箱生产与销售、以及固定收益类金融产品投资等业务而产生。公司已建立和执行较完善的信用风险管理体系，包括根据公司风险偏好设定年度信用风险限额指标、并对信用风险限额执行情况进行动态监测与预警，建立和实施信用管理管理系列制度等。
3、市场风险
由于利率、汇率、权益或固定收益产品价格等不利变动导致公司遭受非预期损失的风险。公司逐步建立并不断完善市场风险管理机制，制定市场风险管理政策、定性和定量监测标准，确定市场风险限额，明确市场风险相关职能部门的管理职责及分工。
4、资金流动性风险
公司无法及时获得充足资金或无法及时以合理成本获得充足资金，以支付到期债务或履行其他支付义务的风险。根据公司战略、业务结构、风险状况和市场环境等因素，在充分考虑其他风险对流动性的影响和公司整体风险偏好的基础上，确定流动性风险偏好和风险容忍度，逐步建立流动性风险限额管理制度；通过定期评估、监测以及建立防火墙、压力测试等措施，有效防范流动性风险。
5、战略风险
战略风险是指公司因内、外部环境的不确定性而导致战略的选择和实施的实际结果与战略预期目标存在偏差的可能性。公司建立并不断完善战略风险管理的工作程序，识别、分析和监控战略风险。在充分考虑公司的市场环境、风险偏好、资本状况等因素的基础上，制定战略规划，并定期审视战略规划，强化战略规划的执行。
6、公司层面集中度风险
公司内各所属单位单个风险或风险组合在公司层面聚合后，可能直接或间接导致公司的单一类型的集中度增加或者集聚。公司将根据总体风险偏好和容忍度、资本和资产负债规模、交易类型（投资资产类别等）、交易对手特点、交易风险等级（信用评级等）等因素，设定公司层面的集中度风险限额，实施集中度风险限额管理。
7、行业竞争风险
公司转型后开展的租赁行业竞争较为激烈，在租金、租约条款、客户服务及可靠性等方面均会进行竞争。本公司将以航运金融为依托，发挥航运物流产业优势，以市场化机制、差异化优势、国际化视野建立产融结合、以融促产、多种业务协同发展的“一站式”金融服务平台，积极应对市场竞争。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2021年第一次临时股东大会、 2021年第一次A股类别股东大会 2021年第一次H股类别股东大会 | 2021年6月10日 | 上交所公告编号： 临2021-047 | 2021年6月11日 | 2021年第一次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会的全部议案均为特别决议案。2021年第一次临时股东大会的议案8已经出席会议的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的四分 之三以上表决通过；除该议案外，其他议案分别经出席2021年第一次临时股东 大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会的有 表决权的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上表决通过。 |
| 2020年年度股东大会 | 2021年6月29日 | 上交所公告编号： 临2021-052 | 2021年6月30日 | 2020年年度股东大会议案全部通过审议，其中议案9为特别决议案。该议案已经出席2020年年度股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上同意，获得通过。 |
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| GraemeJack | 独立非执行董事 | 离任 |
| 奚治月 | 独立非执行董事 | 离任 |
| 邵瑞庆 | 独立非执行董事 | 聘任 |
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | 不适用 |
| 每10股派息数(元)（含税） | 不适用 |
| 每10股转增数（股） | 不适用 |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 无 | |
| 事项概述 | 查询索引 |
| 经审议，董事会认为，公司股票期权激励计划规定的授予条件已达成。根据《上市公司股权激励管理本法》、香港联合交易所有限公司上市规则等的规定，并根据2020年第一次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别股东大会的授权，董事会拟确定以2021年5月6日作为预留股票期权的授予日，向本次董事会审议确定的19名激励对象授予剩余8,847,445份股票期权。具体内容请参见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于确定预留股票期权激励对象名单的公告》（公告编号：临2021-017）。 | 上海证券交易所；股票简称：601866；临时公告：2021-015、2021-016、2021-017。 |
| 污染物类别 | 处理设施 | 处理工艺 | 排放标准 |
| 生活废水 | 1座污水处理站 | AAO处理系统 | 《水污染物排放限值》（DB44/26-2001）第二时段一级标准 |
| 生产废水 | 1座污水处理站 | 气浮+沉淀后循环使用 | --- 不外排 |
| 有机废气 (苯、甲苯、二甲苯、总VOCs) | 4套采用“活性炭吸附+催化燃烧”和1套三箱式RTO焚烧进行处理 | 4套采用“活性炭吸附+催化燃烧”和1套三箱式RTO焚烧进行处理 | 《集装箱制造业挥发性有机物排放标准》（DB44/1837－2016） |
| 废气-粉尘 | 滤筒过滤器 | 滤筒过滤 | 《大气污染物排放限值》（DB44/27-2001）第二时段二级标准 |
| 噪声 | 设备减振,隔音墙围蔽 | 设备减振,隔音墙围蔽 | 《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）2类、4类标准 |
| 油漆渣、油漆沾染物、废机油等危废物 | 交有资质第三方处置 | 交有资质第三方处置 | --- |
打砂废气：共设有20个排气筒，分布于预处理工段、焊接线、二次打砂工段。
3.全厂污染物排放总量控制指标为：
| 废气污染物排放总量控制指标： | |
| VOCs | 60.435t/a |
| 颗粒物 | 8.169t/a |
| SO2 | 0.289t/a |
| NOx | 0.845t/a |
| 甲苯 | 14.94t/a |
| 二甲苯 | 3.358t/a |
| 废水污染物排放总量控制指标： | |
| 废水量 | 21000m3/a |
| COD | 11.4t/a |
| SS | 9.12t/a |
| 氨氮 | 0.891t/a |
| 总磷 | 0.158t/a |
| 总氮 | 1.386t/a |
| 类别 | PH(无量纲) | COD | SS | 氨氮 | 总氮 | 总磷 |
| 标准值 | 6.5-9.5 | 500 | 400 | 45 | 70 | 8 |
| 依据标准 | 《污水排入城镇下水道水质标准》（GB/T31962-2015）表1中B级标准 | |||||
| 污染物 | 最高允许排放浓度 mg/m3 | 排放高度（m） | 最高允许排放速率Kg/h | 无组织排放限值 mg/m3 |
| VOCs | 90 | 15 | - | 3.0 |
| 颗粒物 | 120 | 15 | 3.5 | 1.0 |
| 甲苯 | 40 | 15 | 3.1 | 2.4 |
| 二甲苯 | 70 | 15 | 1.0 | 1.2 |
| SO2 | 550 | 15 | 2.6 | 0.4 |
| NOx | 240 | 15 | 0.77 | 0.12 |
| 依据标准 | VOCs广东省《集装箱制造业挥发性有机物排放标准》（DB44/1837－2016）、颗粒物、SO2、NOx、甲苯、二甲苯执行《大气污染物综合排放标准》GB16297-1996表2中二级标准 | |||
东方国际集装箱（锦州）有限公司:
? 公司主要污染物及特征污染物
废气污染物：
1.排放方式
（1）预处理打砂工序：粉尘采用的移动式集尘罩收集+脉冲滤筒式除尘器处理后由18m排气筒排放。
（2）预处理喷/辊漆工序：产生的有机废气经集气罩收集后由活性炭吸附+催化燃烧装置处理后由18m高排气筒排放。
（3）焊接工序：11台焊接烟尘净化器处理后以无组织形式排放。
（4）二次打砂工序：粉尘采用移动式集尘罩收集+脉冲滤筒式除尘器处理后，由18m高排气筒排放。
（5）喷漆工序：产生的有机废气采取水旋式漆雾净化器+活性炭吸附+催化燃烧装置处理后由35m\18m高排气筒排放。
（6）装配工序（美饰）：废气直接由18m高排气筒排放。
（7）烘干房使用燃烧器加热，燃料为天然气，燃烧时所产生的烟气由22m高排气筒排放。
2.排放口数量和分布情况
废水：公司设有污水总排口一个，位于厂区东侧。
喷漆废气：共设有6个排气筒，分布于涂装车间两侧。
打砂废气：共设有11个排气筒，分布于预处理工段和二次打砂工段。
3.全厂污染物排放总量控制指标为：
废气污染物排放总量控制指标：VOCS18t/a；
? 执行的污染物排放标准
1.废气排放标准
| 项目 | 最高允许 排放浓度 mg/m3 | 最高允许排放速率 | 无组织排放监控浓度限值 mg/m3 | 标准来源 | |
| 排气筒高度m | 二级kg/h | ||||
| 颗粒物 | 120 | 18 | 4.94 | 1.0 | 《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2二级标准 |
| 苯 | 12 | 18/35 | 0.74/4.25 | 0.40 | |
| 甲苯 | 40 | 18/35 | 4.36/24 | 2.4 | |
| 二甲苯 | 70 | 18/35 | 1.42/7.95 | 1.2 | |
| 苯并（a）芘 | 0.3×10-3 | 18 | 0.07×10-3 | 0.000008 | |
| 沥青烟 | 40 | 18 | 0.25 | — | |
| 非甲烷总烃 | 120 | 18/35 | 14.2/76.5 | 4.0 | |
| — | — | — | 6 （厂房外1h平均浓度值） | 《挥发性有机物无组织排放控制标准》（GB37822-2019） | ||
| 苯 | 喷漆 | 1 | 18/35 | 0.26/1.05 | 0.1 | 《工业企业挥发性有机物排放控制标准》（DB12/524-2014）表2中的标准 |
| 烘干 | 1 | 18/35 | 0.26/1.05 | 0.1 | ||
| 甲苯与二甲苯合计 | 喷漆 | 20 | 18/35 | 1.26/8.1 | 甲苯：0.6 二甲苯：0.2 | |
| 烘干 | 20 | 18/35 | 1.26/8.1 | 甲苯：0.6 二甲苯：0.2 | ||
| VOCS | 喷漆 | 60 | 18/35 | 2.64/15.3 | 2.0 | |
| 烘干 | 50 | 18/35 | 2.64/14.9 | 2.0 | ||
| 硫化氢 | — | — | — | 0.06 | 《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）表1二级标准 | |
| 项目名称 | 批复文号 | 批复时间 | 验收时间 |
| 东方国际集装箱（广州）有限公司建设项目 | 穗环南管影【2005】93号 穗环管验【2008】101号 | 2005年12月31日 | 2008年7月2日 |
| 技术改造项目 | 穗南审批环评【2019】179号 | 2019年8月7日 | 2019年12月28日 |
| 薄板钢板预处理一体线项目 | 穗南审批环评【2020】187号 | 2020年9月3日 | 2021年1月07日 |
| 项目名称 | 批复文号 | 批复时间 | 验收时间 |
| 年制造15万TEU干箱 | 连环发［2005］192号 | 连云港市环保局，2005年7月6日 | 连云港市环保局，2007年2月27日 |
| 水性漆涂装生产线改造项目 | 连开环复［2017］11号 | 连云港经济技术开发区环境保护局，2017年6月5日 | 连云港经济技术开发区环境保护局，2018年1月8日 |
| 水性漆涂装生产线改造项目（二期） | 连开环复［2019］5号 | 连云港经济技术开发区环境保护局，2019年1月5日 | 连云港经济技术开发区环境保护局，2019年10月9日 |
| 项目名称 | 批准文号 | 批复时间 | 验收时间 |
| 东方国际集装箱（锦州）有限公司集装箱生产基地项目 | 锦环函[2005]48号 | 锦州市生态环境局2005.09.05 | 锦州市生态环境局2007.11 |
| 东方国际集装箱（锦州）有限公司新建金属板冷加工项目 | 锦环表[2013]22号 | 锦州市生态环境局2013.08.21 | 锦州市生态环境局2015.01 |
| 东方国际集装箱（锦州）有限公司集装箱表面处理技改项目 | 锦开环审表[2016]13号 | 锦州市滨海新区环境保护局2016.09.07 | 企业自主验收2018.07 |
| 东方国际集装箱（锦州）有限公司集装箱制造扩能改造项目 | 锦开环审书号[2019]4号 | 锦州市滨海新区环境保护局2019.07.10 | 企业自主验收2020.7.31 |
号）要求，委托连云港绿水青山环境检测有限公司提供技术支持，根据《江苏省突发环境事件应急预案编制导则》，编制了适合公司的环境风险应急预案。上报连云港经济技术开发区环境保护局备案。
东方国际集装箱（锦州）有限公司:
东方国际集装箱（锦州）有限公司已完成了突发环境事件应急预按的编制和备案，备案编号为210784-2019-037-L。
5. 环境自行监测方案
√适用 □不适用
东方国际集装箱（广州）有限公司：
东方国际集装箱（广州）有限公司根据《排污许可管理条例》规定，主要排口废气每月监测一次，一般排口废气半年监测一次，废水排放口每季度监测一次，具体委托有资质的第三方监测单位进行检测。
东方国际集装箱（连云港）有限公司：
东方国际集装箱（连云港）有限公司根据《排污许可管理条例》，主要排口废气每月监测一次，一般排口废气半年监测一次，具体委托有资质的第三方监测单位进行检测。
东方国际集装箱（锦州）有限公司:
东方国际集装箱（锦州）根据公司环境和职业健康安全管理体系文件规定，按照排污许可证要求的检测频次，具体委托有资质的第三方监测单位进行检测。
6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
7. 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
公司始终将保护生态、防止污染等可持续发展理念融入核心战略、企业文化与工作方式，坚持以更安全、绿色、可持续的产品与服务，促进航运产业链上下游发展。
在集装箱制造业务中，公司持续通过技术和管理手段，提升能源效率和清洁能源使用比例，向更绿色，更可持续的生产方式不断迈进，努力减少集装箱制造板块碳足迹；在航运及相关产业租赁、投资及服务业务中，公司将承租人、被投资方应对气候变化的表现纳入投资决策，积极识别其决策和活动对环境造成的已有或潜在的负面影响，降低业务风险。持续关注所有业务板块中的废弃物排放问题并一直努力加强针对这一问题的处理能力。公司尤其重视规范集装箱制造板块产前、产中及产后的有害/无害废弃物排放管理流程，形成系统的减排机制，从而努力实现最大限度减少废弃物排放对环境造成的负面影响。我们重视绿色办公，倡导员工积极践行废弃物减排与循环再利用。
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
公司持续关注所有业务板块中的废弃物排放问题并一直努力加强针对这一问题的处理能力。尤其重视规范集装箱制造板块产前、产中及产后的有害/无害废弃物排放管理流程，形成系统的减排机制，从而努力实现最大限度减少废弃物排放对环境造成的负面影响。
东方国际集装箱（锦州）有限公司响应集装箱零碳化、航运产业链绿色低碳化发展号召，于6月4日，公司分布式光伏发电站项目正式并网发电投入使用，年发电量222.03万kWh，减少温室气体排放1935吨二氧化碳当量。
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用 □不适用
减少贫穷是联合国可持续发展目标之一,在中国，精准扶贫是保证全体人民共享发展，实现共同富裕的重要路径。中远海运发展发挥自身专业优势，以服务国计民生的理念，积极响应国家“精准扶贫”战略，按照中远海运集团统一安排制定并完成定点帮扶工作计划，为巩固脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作积极贡献力量。2021年上半年，公司捐款3000万元，同时，积极推进消费帮扶，助力对口帮扶地区的经济发展。
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 解决同业竞争 | 中远海运集团 | 一、在本集团直接或间接持有控股股权期间，本集团及下属公司将不采取任何行为或措施，从事或参与对及其子公司主营业务构成或可能构成实质性的竞争的业务活动，且不会侵害及其子公司的合法权益，包括但不限于未来设立其他子公司或合营、联营企业从事与及其子公司现有主营业务构成实质性竞争的业务，或用其他的方式直接或间接的参与中远海发及其子公司现有主营业务。二、如本集团及本集团控制的公司可能在将来与中远海发在主营业务方面构成实质性同业竞争或与中远海发发生实质利益冲突，本集团将放弃或将促使本集团控制的公司放弃可能发生同业竞争的业务机会，或将本集团和本集团控制的公司产生同业竞争的业务以公平、公允的市场价格，在适当时机全部注入中远海发。三、本集团不会利用从中远海发了解或知悉的信息协助第三方从事或参与与中远海发现有从事业务存在实质性竞争或潜在竞争的任何经营活动。四、如出现因本集团及本集团控制的其他企业违反上述承诺而导致中远海发及其他股东的权益受到损害的情况，本集团将依法承担相应的赔偿责任。 | 2016年5月5日承诺 | 否 | 是 |
| 解决关联交易 | 中远海运集团 | 一、本集团及所控制的其他企业将尽可能地避免与上市公司之间不必要的关联交易发生；对持续经营所发生的必要的关联交易，应以双方协议规定的方式进行处理，遵循市场化定价原则，遵守有关法律、法规和规范性文件的要求和中远海发的公司章程、关联交易制度的规定。二、本集团及所控制的其他企业将尽可能地避免和减少与上市公司之间将来可能发生的关联交易；对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本集团将根据有关法律、法规和规范性文件以及中远海发的公司章程、关联交易制度的规定，遵循市场化的公正、公平、公开的一般商业原则，与中远海发签订关联交易协议，并确保关联交易的公允性和合规性，按照相关法律法规及规范性文件的要求履行交易程序及信息披露义务。三、本集团有关规范关联交易的承诺，将同样适用于本集团所控制的其他企业；本集团将在合法权限范围内促成本集团所控制的其他企业履行规范与上市公司之间已经存在的或可能发生的关联交易的义务。 | 2016年5月5日承诺 | 否 | 是 |
| 其他 | 中远海运集团 | 本次无偿划转完成后，在本集团直接或间接持有控股股权期间，其自身并通过中远集团、中国海运将持续在人员、财务、机构、资产、业务等方面与保持相互独立，并严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定，不利用控股股东地位违反上市公司规范运作程序，干预上市公司经营决策，损害上市公司和其他股东的合法权益。本集团及本集团控制的其他企业保证不以任何方式占用上市公司及子公司的资金。 | 2016年5月5日承诺 | 否 | 是 | |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 其他 | 中国海运 | 中国海运与中远海发在资产、人员、财务、机构、业务方面保持互相独立：1、资产独立中海集团保证中远海发对其所有的资产拥有完整、独立的所有权，中远海发资产与中海集团资产严格分开，完全独立经营。保证中远海发不存在资金、资产被中海集团及中海集团控制的其他企业占用的情形。2、人员独立中海集团保证中远海发拥有独立完整的劳动、人事及工资管理体系，该等体系中海集团与中远海发完全独立。中海集团向中远海发推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选均通过合法程序进行，不干预中远海发董事会和股东大会行使职权作出人事任免决定。中远海发的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在中远海发工作，并在中远海发领取薪酬，不在中海集团及其控制的其他企业担任职务和/或领取薪酬。3、财务独立中海集团保证中远海发拥有独立的财务部门和独立的财务核算体系；中远海发具有规范、独立的财务会计制度；中远海发独立在银行开户，不与中海集团及其控制的其他企业共用一个银行账户；中远海发的财务人员不在中海集团及其控制的其他企业兼职；中远海发依法独立纳税；中远海发能够独立作出财务决策，中海集团不干预中远海发的资金使用。4、机构独立中海集团保证中远海发保持健全的股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构；中远海发的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。5、业务独立中海集团保证中远海发拥有独立的经营管理系统，有独立开展经营业务的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。中海集团除依法行使股东权利外，不会对中远海发的正常经营活动进行干预。在中海集团与中远海发存在实际控制关系期间，本承诺持续有效。 | 2015年12月11日 | 否 | 是 |
| 解决同业竞争 | 中国海运 | 1、本次重大资产重组完成后，中海集团不会直接或间接地（包括但不限于独资、合资、合作和联营等）参与或进行与中远海发所从事的业务有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务活动。2、对于将来可能出现的中海集团的全资、控股、参股企业所生产的产品或所从事的业务与中远海发构成竞争或可能构成竞争的情况，如中远海发提出要求，中海集团承诺将出让中海集团在前述企业中的全部出资或股份，并承诺在合法合规的情况下，给予中远海发或其全资子公司对前述出资或股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格是经公平合理的及与独立第三者进行正常商业交易的基础上确定的。3、如出现因中海集团或中海集团控制的其他企业违反上述承诺而导致中远海发及其他股东的权益受到损害的情况，中海集团将依法承担相应的赔偿责任。 | 2015年12月11日 | 否 | 是 | |
| 解决关联交易 | 中国海运 | 1、中海集团及所控制的其他企业与中远海发之间将尽可能的避免或减少关联交易。对于无法避免或者确有必要而发生的关联交易，中海集团承诺将遵循市场化的公正、公 | 2015年12月11日 | 否 | 是 |
| 平、公开的原则，依法签订协议，按照有关法律法规、规范性文件和中远海发公司章程等有关规定履行合法程序，保证关联交易的公允性和合规性，保证不通过关联交易损害中远海发及其他股东的合法权益，并按照相关法律法规、规范性文件的要求及时进行信息披露。2、中海集团将严格按照《公司法》等法律法规以及中远海发公司章程的有关规定行使股东权利；在中远海发股东大会对有关中海集团及所控制的其他企业的关联交易进行表决时，履行回避表决义务。 | ||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 公司或持股5%以上股东 | 1、中国海运将采取有效措施，并促使中国海运控股子公司采取有效措施，不会从事或参与任何可能对本公司及/或其控股子公司目前主要从事的集装箱运输及其相关业务构成竞争的业务，或于该等业务中持有权益或利益；如中国海运或中国海运控股子公司获得参与任何与本公司及/或其控股子公司目前主要从事的集装箱运输及其相关业务或未来将主要从事的业务有关的项目机会，则中国海运将无偿给予或促使中国海运控股子公司无偿给予本公司或其控股子公司参与此类项目的优先权。2、中国海运（集团）总公司同意向本公司及/或其控股子公司赔偿由于中国海运及/或其控股子公司因违反本承诺而致使本公司及/或其控股子公司遭受的一切损失、损害和开支。 | 2007年8月29日 | 否 | 是 |
| 与再融资相关的承诺 | 其他 | 中国海运 | 本公司将继续保证上市公司的独立性，不会越权干预上市公司经营管理活动，不会侵占上市公司利益。本公司承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。 | 2016年10月11日 | 否 | 是 |
| 其他 | 中远海运集团 | 本公司将继续保证上市公司的独立性，不会越权干预上市公司经营管理活动，不会侵占上市公司利益。本公司承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。 | 2016年10月11日 | 否 | 是 | |
| 其他 | 公司 | 一、未来36个月对类金融业务追加投资或提供借款等资金支持的计划截至本承诺函出具之日，根据中远海发目前对类金融业务的发展计划，未来36个月内，中远海发母公司不存在对类金融业务追加投资或提供借款等资金支持计划。二、对未来36个月对类金融业务追加投资或提供借款等资金支持的计划的承诺截至本承诺函出具之日，未来36个月内，中远海发母公司不存在对类金融业务追加投资或提供借款等资金支持的计划。三、关于不存在通过本次非公开发行募集资金直接或变相实施类金融投资的情形的承诺本次非公开发行募集资金到位后，中远海发将严格按照相关法律法规及募集资金管理办法使用和管理募集资金，定期检查募集资金使用情况，保证募集资金得到合理合法使用；中远海发承诺，不会通过本次非公开发行募集资金直接或变相实施类金融投资。 | 2017年10月27日至2020年10月27日 | 是 | 是 | |
| 其他承诺 | 资产注入 | 中远海运集团 | 一、本公司将促使中远海运金控将标的公司股权委托给中远海发或其下属专业子公司进行管理，由中远海发全面负责标的公司的经营决策。本公司将促使中远海运金控或相关标的公司按照公允价格向中远海发或其下属专业子公司支付管理服务费。二、自本次收购交割完成之日起的三年内，本公司承诺通过合法程序及适当方式，将标的公司股权以公平合理的市场价格转让予中远海发。三、若因本公司或本公司控制的其他 | 2019年5月6日至标的公司股权已转让予中远海发或本公司不再直 | 是 | 是 |
| 企业违反上述承诺而导致中远海发及其下属子公司权益受到损害的，本公司将依法承担相应的赔偿责任。 | 接或间接控制中远海发（孰早）之日止 | |||||
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 中国海运 | 1、本公司因本次发行取得的中远海发股份，自本次发行结束之日起三十六个月内不得转让（由于上市公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的上市公司股份，亦应遵守前述锁定期安排）；2、若上述锁定期安排与证券监管机构的最新规定或监管意见不相符，本公司将根据相关证券监管机构的最新规定及监管意见进行相应调整。本公司将忠实履行上述承诺，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本公司将依照相关法律法规、部门规章及规范性文件承担相应的法律责任。 | 本次发行结束之日起三十六个月 | 是 | 是 |
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 中国海运 | 1、本次重组完成后，本公司将继续按照有关法律、法规、规范性文件的要求，保持与上市公司在人员、资产、业务、机构、财务方面的独立性，不从事任何影响上市公司人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为，不损害上市公司及其他股东的利益，切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立。2、截至本承诺函签署之日，本公司始终严格履行于2015年12月11日出具的《关于避免同业竞争及减少关联交易的承诺》，并未出现违反所作承诺的情形。本次重组完成后，本公司仍将继续严格履行该承诺函，以保障上市公司及上市公司全体股东的利益。3、本承诺函自本公司正式签署之日起生效并不可撤销。本公司保证切实履行本承诺，且上市公司有权对本承诺函的履行进行监督；如本公司未能切实履行本承诺函，并因此给上市公司造成任何实际损失，本公司将赔偿由此给上市公司造成的全部直接或间接损失。 | 2020年10月13日承诺 | 否 | 是 |
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 中远海运集团 | 1、本次重组完成后，本公司将继续按照有关法律、法规、规范性文件的要求，保持与上市公司在人员、资产、业务、机构、财务方面的独立性，不从事任何影响上市公司人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为，不损害上市公司及其他股东的利益，切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立。2、截至本承诺函签署之日，本公司始终严格履行于2016年5月5日出具的《中国远洋海运集团有限公司关于规范及减少关联交易的承诺函》与《中国远洋海运集团有限公司避免同业竞争的承诺函》以及2019年5月6日出具的《关于避免同业竞争的承诺函》，并未出现违反所作承诺的情形。本次重组完成后，本公司仍将继续严格履行上述承诺函，以保障上市公司及上市公司全体股东的利益。3、本承诺函自本公司正式签署之日起生效并不可撤销。本公司保证切实履行本承诺，且上市公司有权对本承诺函的履行进行监督；如本公司未能切实履行本承诺函，并因此给上市公司造成任何实际损失，本公司将赔偿由此给上市公司造成的全部直接或间接损失。 | 2020年10月13日承诺 | 否 | 是 |
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 公司董事、高级管理人员 | 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对职务消费行为进行约束。3、本人承诺不会动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由董事会或薪酬与考核 | 2020年10月13日承诺 | 否 | 是 |
| 委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、本人承诺公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、自本承诺出具日至公司本次交易实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。7、承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 | ||||||
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 中国海运 | 1、本公司不越权干预中远海发经营管理活动，不侵占中远海发利益。2、本公司切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本承诺，若违反本承诺或拒不履行本承诺给公司或者投资者造成损失的，本公司同意根据法律、法规及证券监管机构的有关规定承担相应法律责任。3、自本承诺出具日至公司本次重大资产重组实施完毕前，若中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 | 2020年10月13日承诺 | 否 | 是 |
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 中远海运集团 | 1、本公司不越权干预中远海发经营管理活动，不侵占中远海发利益。2、本公司切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本承诺，若违反本承诺或拒不履行本承诺给公司或者投资者造成损失的，本公司同意根据法律、法规及证券监管机构的有关规定承担相应法律责任。3、自本承诺出具日至公司本次重大资产重组实施完毕前，若中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 | 2020年10月13日承诺 | 否 | 是 |
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 中远海运集团 | 本公司在本次重组前持有的中远海发的股份，在本次重组完成后18个月内不进行转让。如上述限售期与监管机构的最新监管意见不相符的，本公司将根据监管机构的监管意见进行相应调整。本公司将忠实履行上述承诺，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本公司将依照相关法律法规、部门规章及规范性文件承担相应的法律责仼。 | 本次重组完成后18个个月内 | 是 | 是 |
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 中国海运 | 1、本公司因本次发行取得的中远海发股份，自本次发行结束之日起三十六个月内不得转让（由于上市公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的上市公司股份，亦应遵守前述锁定期安排）；2、本公司在本次重组前直接及间接持有的中远海发的股份，在本次重组完成后18个月内不进行转让；3、若上述锁定期安排与证券监管机构的最新规定或监管意见不相符，本公司将根据相关证券监管机构的最新规定及监管意见进行相应调整。本公司将忠实履行上述承诺，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本公司将依照相关法律法规、部门规章及规范性文件承担相应的法律责任。 | 本次发行新取得的股份，本次发行结束之日起36个月；本次重组前持有的股份，本次重组完成后18个月内 | 是 | 是 |
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 中远海运集团 | 1、在本公司直接或间接持有中远海发控股股权期间，本公司及本公司控制的公司将不采取任何行为或措施，从事或参与对中远海发及其子公司主营业务构成或可能构成实质性的竞争的业务活动，且不会侵害中远海发及其子公司的合法权益，包括但不限于未来设立其他子公司或合营、联营企业从事与中远海发及其子公司现有主营业务构成实质性竞争的业务，或用其他的方式直接或间接的参与中远海发及其子公司现有主营业务。2、如本公司及本公司控制的公司可能在将来与中远海发在主营业务方面构成实质性同业竞争或与中远海发发生实质利益冲突，本公司将放弃或将促使本公司控制的公司放弃可能发生同业竞争的业务机会，或将本公司和本公司控制的公司产生同业竞争的业务以公平、公允的市场价格，在适当时机全部注入中远海发。3、本公司不会利用从中远海发了解或知悉的信息协助第三方从事或参与与中远海发现有从事业务存在实质性竞争或潜在竞争的任何经营活动。4、截至本承诺函签署之日，本公司始终严格履行于2016年5月5日出具的《中国远洋海运集团有限公司避免同业竞争的承诺函》，于2019年5月6日出具的《关于避免同业竞争的承诺函》以及于2020年10月12日出具的《关于保持中远海运发展股份有限公司独立性、减少关联交易及避免同业竞争的承诺函》，并未出现违反所作承诺的情形。本次重组完成后，本公司仍将继续严格履行前述承诺函，以保障上市公司及上市公司全体股东的利益。5、本承诺函自本公司正式签署之日起生效并不可撤销。本公司保证切实履行本承诺，且上市公司有权对本承诺函的履行进行监督；如本公司未能切实履行本承诺函，并因此给上市公司造成任何实际损失，本公司将赔偿由此给上市公司造成的全部直接或间接损失。 | 2021年1月27日承诺 | 否 | 是 |
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 中国海运 | 1、在本公司持有中远海发控股股权期间，本公司及本公司控制的公司将不采取任何行为或措施，从事或参与对中远海发及其子公司主营业务构成或可能构成实质性的竞争的业务活动，且不会侵害中远海发及其子公司的合法权益，包括但不限于未来设立其他子公司或合营、联营企业从事与中远海发及其子公司现有主营业务构成实质性竞争的业务，或用其他的方式直接或间接的参与中远海发及其子公司现有主营业务。2、如本公司及本公司控制的公司可能在将来与中远海发在主营业务方面构成实质性同业竞争或与中远海发发生实质利益冲突，本公司将放弃或将促使本公司控制的公司放弃可能发生同业竞争的业务机会，或将本公司和本公司控制的公司产生同业竞争的业务以公平、公允的市场价格，在适当时机全部注入中远海发。3、本公司不会利用从中远海发了解或知悉的信息协助第三方从事或参与与中远海发现有从事业务存在实质性竞争或潜在竞争的任何经营活动。4、截至本承诺函签署之日，本公司始终严格履行于2015年12月11日出具的《关于避免同业竞争及减少关联交易的承诺》及2020年10月12日出具的《关于保持中远海运发展股份有限公司独立性、减少关联交易及避免同业竞争的承诺函》，并未出现违反所作承诺的情形。本次重组完成后，本公司仍将继续严格履行前述承诺函，以保障上市公司及上市公司全体股东的利益。5、本承诺函自本公司正式签署之日起生效并不可撤销。本公司保证切实履行本承诺，且上市公司有权对本承诺函的履行进行监督；如本公司未能切实履行本承诺函，并因此给上市公司造成任何实际损失，本公司将赔偿由此给上市公司造成的全部直接或间接损失。 | 2021年1月27日承诺 | 否 | 是 |
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 中远海运集团 | 1、本公司及所控制的其他企业将尽可能地避免和减少与上市公司之间将来可能发生的关联交易；对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司将根据有关法律、法规和规范性文件以及中远海发的公司章程、关联交易制度的规定，遵循市场化的公正、公平、公开的一般商业原则，与中远海发签订关联交易协议，并确保关联交易的公允性和合规性，按照相关法律法规及规范性文件的要求履行关联交易程序及信息披露义务。2、本公司有关规范关联交易的承诺，将同样适用于本公司所控制的其他企业；本公司将在合法权限范围内促成本公司所控制的其他企业履行规范与上市公司之间已经存在的或可能发生的关联交易的义务。3、截至本承诺函签署之日，本公司始终严格履行于2016年5月5日出具的《中国远洋海运集团有限公司关于规范及减少关联交易的承诺函》及2020年10月12日出具的《关于保持中远海运发展股份有限公司独立性、减少关联交易及避免同业竞争的承诺函》，并未出现违反所作承诺的情形。本次重组完成后，本公司仍将继续严格履行前述承诺函，以保障上市公司及上市公司全体股东的利益。4、本承诺函自本公司正式签署之日起生效并不可撤销。本公司保证切实履行本承诺，且上市公司有权对本承诺函的履行进行监督；如本公司未能切实履行本承诺函，并因此给上市公司造成任何实际损失，本公司将赔偿由此给上市公司造成的全部直接或间接损失 | 2021年1月27日承诺 | 否 | 是 |
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 中国海运 | 1、本公司及所控制的其他企业将尽可能地避免和减少与上市公司之间将来可能发生的关联交易；对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司将根据有关法律、法规和规范性文件以及中远海发的公司章程、关联交易制度的规定，遵循市场化的公正、公平、公开的一般商业原则，与中远海发签订关联交易协议，并确保关联交易的公允性和合规性，按照相关法律法规及规范性文件的要求履行关联交易程序及信息披露义务。2、本公司有关规范关联交易的承诺，将同样适用于本公司所控制的其他企业；本公司将在合法权限范围内促成本公司所控制的其他企业履行规范与上市公司之间已经存在的或可能发生的关联交易的义务。3、截至本承诺函签署之日，本公司始终严格履行于2015年12月11日出具的《关于避免同业竞争及减少关联交易的承诺》及2020年10月12日出具的《关于保持中远海运发展股份有限公司独立性、减少关联交易及避免同业竞争的承诺函》，并未出现违反所作承诺的情形。本次重组完成后，本公司仍将继续严格履行前述承诺函，以保障上市公司及上市公司全体股东的利益。4、本承诺函自本公司正式签署之日起生效并不可撤销。本公司保证切实履行本承诺，且上市公司有权对本承诺函的履行进行监督；如本公司未能切实履行本承诺函，并因此给上市公司造成任何实际损失，本公司将赔偿由此给上市公司造成的全部直接或间接损失。 | 2021年1月27日承诺 | 否 | 是 |
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 中远海运集团 | 1、本次重组完成后，本公司将继续按照有关法律、法规、规范性文件的要求，保持与上市公司在人员、资产、业务、机构、财务方面的独立性，不从事任何影响上市公司人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为，不损害上市公司及其他股东的利益，切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立。2、截至本承诺函签署之日，本公司始终严格履行于2016年5月5日出具的《中 | 2021年1月27日承诺 | 否 | 是 |
| 国远洋海运集团有限公司关于保持上市公司独立性的承诺函》以及2020年10月12日出具的《关于保持中远海运发展股份有限公司独立性、减少关联交易及避免同业竞争的承诺函》，并未出现违反所作承诺的情形。本次重组完成后，本公司仍将继续严格履行前述承诺函，以保障上市公司及上市公司全体股东的利益。3、本承诺函自本公司正式签署之日起生效并不可撤销。本公司保证切实履行本承诺，且上市公司有权对本承诺函的履行进行监督；如本公司未能切实履行本承诺函，并因此给上市公司造成任何实际损失，本公司将赔偿由此给上市公司造成的全部直接或间接损失。 | ||||||
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 中国海运 | 1、本次重组完成后，本公司将继续按照有关法律、法规、规范性文件的要求，保持与上市公司在人员、资产、业务、机构、财务方面的独立性，不从事任何影响上市公司人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为，不损害上市公司及其他股东的利益，切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立。2、截至本承诺函签署之日，本公司始终严格履行于2015年12月11日出具的《关于保持上市公司独立性的承诺函》及于2020年10月12日出具的《关于保持中远海运发展股份有限公司独立性、减少关联交易及避免同业竞争的承诺函》，并未出现违反所作承诺的情形。本次重组完成后，本公司仍将继续严格履行前述承诺函，以保障上市公司及上市公司全体股东的利益。3、本承诺函自本公司正式签署之日起生效并不可撤销。本公司保证切实履行本承诺，且上市公司有权对本承诺函的履行进行监督；如本公司未能切实履行本承诺函，并因此给上市公司造成任何实际损失，本公司将赔偿由此给上市公司造成的全部直接或间接损失。 | 2021年1月27日承诺 | 否 | 是 |
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 中远海运集团 | 1、本公司不越权干预中远海发经营管理活动，不侵占中远海发利益。2、本公司切实履行中远海发制定的有关填补回报措施以及本承诺，若违反本承诺或拒不履行本承诺给中远海发或者投资者造成损失的，本公司同意根据法律、法规及证券监管机构的有关规定承担相应法律责任。3、自本承诺出具日至中远海发本次重组实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 | 2021年4月29日承诺 | 否 | 是 |
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 中国海运 | 1、本公司不越权干预中远海发经营管理活动，不侵占中远海发利益。2、本公司切实履行中远海发制定的有关填补回报措施以及本承诺，若违反本承诺或拒不履行本承诺给中远海发或者投资者造成损失的，本公司同意根据法律、法规及证券监管机构的有关规定承担相应法律责任。3、自本承诺出具日至中远海发本次重组实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 | 2021年4月29日承诺 | 否 | 是 |
| 与资产重组相关的承诺 | 其他 | 公司董事、高级管理人员 | 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对职务消费行为进行约束。3、本人承诺不会动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由董事会或薪酬与考核 | 2021年4月29日承诺 | 否 | 是 |
委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、本人承诺公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、自本承诺出具日至公司本次重组实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
□适用 √不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
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| 协议 | 2021年1-6月发生额 （人民币万元） | 2021年限额 （人民币万元） |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司物业租赁服务总协议（支出） | 1,158.06 | 30,000.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司集装箱服务总协议（支出） | 696,184.43 | 1,350,000.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司船舶服务总协议（支出） | 5,248.05 | 145,000.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司综合服务总协议 | 602.88 | 12,000.00 |
| 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司与中远海运发展股份有限公司销售商品框架协议 | 6,959.08 | 230,000.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司集装箱服务总协议（收入） | 147,855.30 | 660,000.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司保险经纪服务总协议 | 1,524.63 | 3,500.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司船舶租赁服务总协议（收入） | 20,448.80 | 600,000.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司经营租赁服务总协议 | 62,175.04 | 150,000.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司融资租赁服务总协议 | 9,424.37 | 300,000.00 |
| 中远海运集团财务有限责任公司与中远海运发展股份有限公司金融服务总协议（存款） | 1,002,950.10 | 1,330,000.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司保理服务总协议 | 51,279.86 | 70,000.00 |
| 中远海运投资控股有限公司管理协议 | 517.00 | 8,000.00 |
| 中远海运财产保险自保公司和中远海运发展股份有限公司保险服务协议 | 27.59 | 10,000.00 |
| 中远海运投资控股有限公司股权托管协议 | 483.25 | 1,024.50 |
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2020年10月30日，公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司向中远海运集装箱运输有限公司出租船舶交易的议案》，并与中远海运集装箱运输有限公司订立《船舶租赁服务总协议》，将74条集装箱船舶以光租方式租赁给中远海运集运及其下属子公司运营，以上议案于2020年11月21日召开的第四次临时股东大会审议通过。本次交易于会计核算上视同融资租赁交易处理，2021年1-6月，此关联交易发生额为106,995.09万元。 | 公告编号：临2020-076、2020-084 |
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2020年10月21日，公司第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于受让中远海特2艘在造多用途纸浆船的议案》、《关于向中远海运重工订造8艘新造多用途纸浆船的议案》，以上议案于2020年11月16日召开的第三次临时股东大会审议通过。2021年1-6月，本公司支付造船款2,272.53万元。 | 公告编号：临2020-069、临2020-070、临2020-080 |
| 2020年11月27日，公司第六届董事会第二十八次会议审议通过了《关于受让中远海散16艘在建21万吨散货船的议案》、《关于调整公司下属子公司担保额度的议案》，以上议案于2020年12月18日召开的第五次临时股东大会审议通过。2021年1-6月，本公司支付造船款295,975.59万元。 | 公告编号：临2020-085、临2020-086、临2020-087、临2020-096 |
| 2021年1月27日，中远海运发展股份有限公司召开董事会审议通过了关于《中远海运发展股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关议案。4月29日，公司召开董事会审议通过了关于《中远海运发展股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等相关议案。根据交易草案披露内容，公司拟向中远海运投资发行股份购买其持有的寰宇启东100%股权、寰宇青岛100%股权、寰宇宁波100%股权、寰宇科技100%股权，并拟向包括公司直接控股股东中国海运集团（中国海运）在内的不超过35名（含35名）符合条件的特定投资者以非公开发行股份的方式募集配套资金，募集配套资金总额不超过人民币14.64亿元，中国海运拟认购募集配套资金金额人民币6亿元。6月10日，2021年第一次临时股东大会、2021年第一次A股类别股东大会、2021年第一次H股类别股东大会审议通过了关于《中远海运发展股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其摘要等系列议案。该交易尚待监管机构审核批准。 | 公告编号：临2021-006、临2021-033、临2021-047 |
| 关联方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 转让资产的账面价值 | 转让资产的评估价值 | 转让价格 | 关联交易结算方式 | 转让资产获得的收益 | 交易对公司经营成果和财务状况的影响情况 | 交易价格与账面价值或评估价值、市场公允价值差异较大的原因 |
| 中远海运资产管理（宁波）有限公司 | 集团兄弟公司 | 销售除商品以外的资产 | 转让债权 | 市场公允价 | 2,189.51 | 不适用 | 2,189.51 | 现金结算 | 0.00 | 无重大影响 | 不适用 |
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(七) 其他
□适用 √不适用
十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 主债务情况 | 担保物（如有） | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 反担保情况 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 3,891,880,000.00 | ||||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 3,891,880,000.00 | ||||||||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 1,363,857,211.05 | ||||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 26,537,542,199.51 | ||||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 30,429,422,199.51 | ||||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 117.58% | ||||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | |||||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 17,439,191,126.19 | ||||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 17,489,988,323.51 | ||||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 34,929,179,449.70 | ||||||||||||||
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联关系 |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 7,200,000.00 | 2020-7-23 | 2020-7-23 | 2021-7-23 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 15,300,000.00 | 2020-7-9 | 2020-7-9 | 2021-7-19 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 20,000,000.00 | 2020-7-1 | 2020-7-1 | 2021-7-1 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 50,000,000.00 | 2020-6-17 | 2020-6-17 | 2021-7-17 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 1,000,000,000.00 | 2019-3-13 | 2019-3-13 | 2022-3-12 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 34,000,000.00 | 2019-4-29 | 2019-4-29 | 2021-7-29 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 5,400,000.00 | 2019-3-6 | 2019-3-6 | 2022-3-4 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 12,000,000.00 | 2019-3-21 | 2019-3-21 | 2022-1-1 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 有限公司 | |||||||||||||
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 19,800,000.00 | 2019-3-21 | 2019-3-21 | 2023-12-20 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 40,000,000.00 | 2018-9-20 | 2018-9-20 | 2023-6-21 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中海集团投资有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 32,000,000.00 | 2019-12-26 | 2019-12-26 | 2022-12-25 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中海集团投资有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 64,000,000.00 | 2019-12-20 | 2019-12-20 | 2022-12-18 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 25,000,000.00 | 2018-9-20 | 2018-9-20 | 2021-8-23 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 51,400,000.00 | 2019-5-31 | 2019-5-31 | 2024-4-21 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 64,700,000.00 | 2018-11-19 | 2018-11-19 | 2021-11-19 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中海集团投资有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 52,000,000.00 | 2019-5-20 | 2019-5-20 | 2022-5-16 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 1,000,000,000.00 | 2019-4-30 | 2019-4-30 | 2022-4-30 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 1,000,000,000.00 | 2019-4-17 | 2019-4-17 | 2022-4-17 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 12,100,000.00 | 2019-3-22 | 2019-3-22 | 2022-3-20 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 3,000,000.00 | 2018-8-3 | 2018-8-3 | 2021-8-2 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 12,700,000.00 | 2018-8-20 | 2018-8-20 | 2021-8-16 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 4,000,000.00 | 2018-9-6 | 2018-9-6 | 2021-9-3 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 43,000,000.00 | 2018-11-8 | 2018-11-8 | 2021-11-5 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 30,000,000.00 | 2019-1-14 | 2019-1-14 | 2022-1-10 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 33,600,000.00 | 2019-2-19 | 2019-2-19 | 2022-2-18 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 144,680,000.00 | 2019-2-21 | 2019-2-21 | 2022-2-21 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 中远海运发展股份有限公司 | 关联公司 | 中远海运租赁有限公司 | 116,000,000.00 | 2020-2-20 | 2020-2-20 | 2024-9-20 | 连带责任保证 | 否 | 否 | 否 | 是 | 联营公司 | |
| 合计 | 3,891,880,000.00 |
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、股东情况
(一) 股东总数：
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 317,769 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 不适用 |
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 中国海运集团有限公司 | 0 | 4,410,624,386 | 38.00% | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| HKSCC NOMINEES LIMITED | 1,689,750 | 3,657,131,375 | 31.50% | 0 | 未知 | 0 | 境外法人 |
| 国家开发投资集团有限公司 | -125,578,000 | 122,331,807 | 1.05% | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 香港中央结算有限公司 | 62,517,145 | 114,728,147 | 0.99% | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 中远海运发展股份有限公司回购专用证券账户 | 0 | 79,627,003 | 0.69% | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 河南伊洛投资管理有限公司－乐天1号伊洛私募证券投资基金 | 7,000,000 | 49,301,464 | 0.42% | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 中国远洋海运集团有限公司 | 0 | 47,570,789 | 0.41% | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 河南伊洛投资管理有限公司－君安12号伊洛私募证券投资基金 | 38,451,223 | 38,451,223 | 0.33% | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 河南伊洛投资管理有限公司－伊洛9号私募证券投资基金 | 5,979,155 | 34,875,100 | 0.30% | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 河南伊洛投资管理有限公司－华中3号伊洛私募证券投资基金 | 6,979,775 | 27,014,286 | 0.23% | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 河南伊洛投资管理有限公司－君行10号私募基金 | 5,456,200 | 22,753,300 | 0.20% | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 中国海运集团有限公司 | 4,410,624,386 | 人民币普通股 | 4,410,624,386 | |||||
| HKSCC NOMINEES LIMITED | 3,657,131,375 | 境外上市外资股 | 3,657,131,375 | |||||
| 国家开发投资集团有限公司 | 122,331,807 | 人民币普通股 | 122,331,807 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 114,728,147 | 人民币普通股 | 114,728,147 | |||||
| 中远海运发展股份有限公司回购专用证券账户 | 79,627,003 | 人民币普通股 | 79,627,003 | |||||
| 河南伊洛投资管理有限公司－乐天1号伊洛私募证券投资基金 | 49,301,464 | 人民币普通股 | 49,301,464 | |||||
| 中国远洋海运集团有限公司 | 47,570,789 | 人民币普通股 | 47,570,789 | |||||
| 河南伊洛投资管理有限公司－君安12号伊洛私募证券投资基金 | 38,451,223 | 人民币普通股 | 38,451,223 | |||||
| 河南伊洛投资管理有限公司－伊洛9号私募证券投资基金 | 34,875,100 | 人民币普通股 | 34,875,100 | |||||
| 河南伊洛投资管理有限公司－华中3号伊洛私募证券投资基金 | 27,014,286 | 人民币普通股 | 27,014,286 | |||||
| 河南伊洛投资管理有限公司－君行10号私募基金 | 22,753,300 | 人民币普通股 | 22,753,300 | |||||
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 2019年5月，公司回购A股股份79,627,003股，回购股份用于公司股票期权激励计划。 | |||||||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | 不适用 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | （1）中国海运集团有限公司所持股份，在报告期内未发生质押、冻结或托管等情况。 （2）HKSCCNOMINEESLIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）是私人公司，其主要业务为代其它公司或个人持有股票。 （3）截至本报告期末，中国海运集团有限公司直接持有中远海发A股4,410,624,386股，占总股本38.00%，中国远洋海运集团有限公司持有中远海发A股47,570,789股，占总股本0.41%，合计持有中远海发A股4,458,195,175股，占总股本38.41%。 （4）截至本报告期末，中国海运集团有限公司持有中远海发H股股份为100,944,000股，占总股本比例约0.87%。 （5）其它未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 | |||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 |
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 起息日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 | 交易 | 是否存在终止上市交 |
| 机制 | 易的风险 | ||||||||||
| 中远海运发展股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）（品种一） | 18远发Y1 | 155972 | 2018年12月14日至2018年12月17日 | 2018年12月17日 | 2021年12月17日 | 1,000,000,000.00 | 4.68 | 每年付息一次，到期偿还本金。 | 上海证券交易所 | 询价交易 | 否 |
| 中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）（品种一） | 19远发Y1 | 155952 | 2019年3月12日至2019年3月13日 | 2019年3月13日 | 2022年3月13日 | 1,500,000,000.00 | 4.47 | 每年付息一次，到期偿还本金。 | 上海证券交易所 | 询价交易 | 否 |
| 中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第二期）（品种一） | 19远发Y3 | 155941 | 2019年4月24日至2019年4月25日 | 2019年4月25日 | 2022年4月25日 | 1,000,000,000.00 | 4.68 | 每年付息一次，到期偿还本金。 | 上海证券交易所 | 询价交易 | 否 |
| 中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第三期）（品种一） | 19远发Y6 | 155927 | 2019年5月23日至2019年5月24日 | 2019年5月24日 | 2022年5月24日 | 1,700,000,000.00 | 4.51 | 每年付息一次，到期偿还本金。 | 上海证券交易所 | 询价交易 | 否 |
| 中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第四期）（品种一） | 19远发Y8 | 155914 | 2019年6月14日至2019年6月17日 | 2019年6月17日 | 2022年6月17日 | 800,000,000.00 | 4.48 | 每年付息一次，到期偿还本金。 | 上海证券交易所 | 询价交易 | 否 |
| 中远海运发展股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） | 20远发01 | 175362 | 2020年11月5日 | 2020年11月5日 | 2030年11月5日 | 1,000,000,000.00 | 4.46 | 每年付息一次，到期偿还本金。 | 上海证券交易所 | 询价交易 | 否 |
| 中远海运发展股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） | 21远发01 | 175362 | 2021年3月25日 | 2021年3月25日 | 2026年11月5日 | 1,300,000,000.00 | 3.99 | 每年付息一次，到期偿还本金。 | 上海证券交易所 | 询价交易 | 否 |
3. 信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
4. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响
□适用 √不适用
5. 公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
按照“18远发Y1”、“19远发Y1”、“19远发Y3”、“19远发Y6”与“19远发Y8”的募集说明书主要条款约定，各期债券均附设本公司“发行人续期选择权”、“递延支付利息权”以及“发行人赎回选择权”。
(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具
√适用 □不适用
1. 非金融企业债务融资工具基本情况
单位：元 币种：人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 起息日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 | 交易机制 | 是否存在终止上市交易的风险 |
| 2018年度中远海运发展股份有限公司第一期中期票据 | 18中远海发MTN001 | 101801281 | 2018年11月08日 | 2018年11月12日 | 2021年11月12日 | 1,500,000,000.00 | 4.15 | 每年付息一次，到期偿还本金 | 银行间市场 | 询价交易 | 否 |
| 2019年度中远海运发展股份有限公司第一期中期票据 | 19中远海发MTN001 | 101900141 | 2019年1月23日 | 2019年1月25日 | 2022年1月25日 | 2,000,000,000.00 | 3.60 | 每年付息一次，到期偿还本金 | 银行间市场 | 询价交易 | 否 |
| 2019年度中远海运发展股份有限公司第二期中期票据 | 19中远海发MTN002 | 101901096 | 2019年8月15日 | 2019年8月19日 | 2022年8月19日 | 1,500,000,000.00 | 3.56 | 每年付息一次，到期偿还本金 | 银行间市场 | 询价交易 | 否 |
4. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响
□适用 √不适用
5. 非金融企业债务融资工具其他情况的说明
□适用 √不适用
(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%
□适用 √不适用
(五) 主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 主要指标 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | 变动原因 |
| 流动比率 | 0.49 | 0.57 | -14.04 | |
| 速动比率 | 0.46 | 0.56 | -17.86 | |
| 资产负债率（%） | 78.44 | 83.31 | -5.85 | |
| 本报告期 （1-6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | 变动原因 | |
| 息税折旧摊销前利润 | 5,349,243,566.39 | 4,625,507,062.11 | 15.65 | 注1 |
| EBITDA全部债务比 | 0.06 | 0.04 | 50.00 | 注2 |
| 利息保障倍数 | 3.08 | 1.47 | 109.52 | 注3 |
| 现金利息保障倍数 | 3.00 | 1.87 | 60.68 | 注4 |
| EBITDA利息保障倍数 | 3.73 | 2.30 | 62.17 | 注5 |
| 贷款偿还率（%） | 100.00 | 100.00 | ||
| 利息偿付率（%） | 100.00 | 100.00 |
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表2021年6月30日编制单位：中远海运发展股份有限公司
单位：元币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 10,844,359,291.20 | 12,636,947,404.87 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、2 | 226,071,922.04 | 654,224,047.94 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 466,264.00 | 387,926,400.00 |
| 应收账款 | 七、5 | 3,520,670,522.31 | 2,050,899,602.67 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 七、7 | 885,265,559.88 | 732,415,544.19 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | 七、8 | 15,310,012.39 | 6,938,190.88 |
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、9 | 523,588,641.41 | 180,599,865.49 |
| 其中：应收利息 | 七、9 | ||
| 应收股利 | 七、9 | 366,840,688.11 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、10 | 1,111,657,760.35 | 962,410,481.56 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 七、13 | 5,342,567,718.12 | 19,380,569,317.13 |
| 其他流动资产 | 七、14 | 233,149,912.73 | 141,525,718.05 |
| 流动资产合计 | 22,703,107,604.43 | 37,134,456,572.78 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | 七、16 | 59,820,000.00 | |
| 长期应收款 | 七、17 | 32,391,685,025.59 | 27,698,200,826.12 |
| 长期股权投资 | 七、18 | 25,390,905,441.40 | 21,022,573,976.71 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 七、20 | 3,681,831,163.87 | 3,932,753,960.40 |
| 投资性房地产 | 七、21 | 96,884,426.67 | 98,143,910.97 |
| 固定资产 | 七、22 | 35,879,403,891.54 | 55,180,427,306.59 |
| 在建工程 | 七、23 | 142,748,996.67 | 131,679,264.71 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 |
| 使用权资产 | 七、26 | 82,579,503.98 | 115,199,245.22 |
| 无形资产 | 七、27 | 118,841,370.36 | 146,464,033.78 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 七、30 | 4,930,751.51 | 56,902,687.17 |
| 递延所得税资产 | 七、31 | 26,600,190.65 | 284,669,504.39 |
| 其他非流动资产 | 七、32 | 110,298,401.35 | 177,503,586.50 |
| 非流动资产合计 | 97,926,709,163.59 | 108,904,338,302.56 | |
| 资产总计 | 120,629,816,768.02 | 146,038,794,875.34 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、33 | 20,566,616,680.88 | 17,253,169,100.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、36 | 54,230,758.22 | 1,399,717,718.49 |
| 应付账款 | 七、37 | 4,500,745,361.18 | 3,075,170,599.64 |
| 预收款项 | 七、38 | 85,752,476.64 | 348,730,076.27 |
| 合同负债 | 七、39 | 211,150,444.49 | 162,353,982.75 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、40 | 296,753,650.80 | 330,594,835.66 |
| 应交税费 | 七、41 | 481,797,526.71 | 233,791,831.21 |
| 其他应付款 | 七、42 | 1,747,715,622.29 | 1,894,079,770.14 |
| 其中：应付利息 | 七、42 | 336,789,351.97 | 415,174,055.66 |
| 应付股利 | 七、42 | 918,755,887.83 | 226,360,000.00 |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | 七、43 | 49,789,570.32 | 25,724,639.84 |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、45 | 18,744,218,492.19 | 37,135,491,553.85 |
| 其他流动负债 | 七、46 | 3,000,000,000.00 | |
| 流动负债合计 | 46,738,770,583.72 | 64,858,824,107.85 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、47 | 43,410,577,212.92 | 45,527,948,093.17 |
| 应付债券 | 七、48 | 3,800,000,000.00 | 8,287,545,838.06 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 七、49 | 42,181,408.08 | 53,857,626.25 |
| 长期应付款 | 七、50 | 450,824,542.84 | 2,607,811,275.88 |
| 长期应付职工薪酬 | 七、51 | 20,336,413.82 | 21,220,473.82 |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、53 | 9,158,337.27 | 9,933,627.93 |
| 递延所得税负债 | 七、31 | 139,360,711.38 | 104,888,101.64 |
| 其他非流动负债 | 七、54 | 13,835,647.07 | 196,758,670.64 |
| 非流动负债合计 | 47,886,274,273.38 | 56,809,963,707.39 |
| 负债合计 | 94,625,044,857.10 | 121,668,787,815.24 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、55 | 11,608,125,000.00 | 11,608,125,000.00 |
| 其他权益工具 | 七、56 | 6,000,000,000.00 | 6,000,000,000.00 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | 6,000,000,000.00 | 6,000,000,000.00 | |
| 资本公积 | 七、57 | -110,222,598.88 | -113,856,976.63 |
| 减：库存股 | 七、58 | 233,428,071.84 | 233,428,071.84 |
| 其他综合收益 | 七、59 | -2,191,166,175.48 | -2,320,757,973.36 |
| 专项储备 | 七、60 | 524,939.10 | 1,360,053.39 |
| 盈余公积 | 七、61 | 1,613,592,540.60 | 1,613,592,540.60 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、62 | 9,317,346,277.42 | 7,814,972,487.94 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 26,004,771,910.92 | 24,370,007,060.10 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 26,004,771,910.92 | 24,370,007,060.10 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 120,629,816,768.02 | 146,038,794,875.34 |
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,331,360,565.81 | 2,775,615,526.66 | |
| 交易性金融资产 | 200,475,813.34 | ||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 十七、1 | 714,180,581.07 | 427,621,708.43 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 87,263.00 | 66,184.00 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 12,992,790,368.30 | 3,552,081,595.59 |
| 其中：应收利息 | 十七、2 | 22,842,764.08 | 21,324,935.25 |
| 应收股利 | 十七、2 | 4,877,000,251.94 | 2,877,000,254.47 |
| 存货 | 49,372.00 | 380,282,461.82 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 2,938,030,000.00 | 500,000,000.00 | |
| 其他流动资产 | 9,434,895.70 | ||
| 流动资产合计 | 18,186,408,859.22 | 7,635,667,476.50 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 44,136,003,413.58 | 42,752,023,998.06 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 1,597,275,933.14 | 1,842,626,670.86 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 5,861,595.22 | 10,561,993,940.57 | |
| 在建工程 | 4,170,698.68 | 33,018.87 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 31,250,336.63 | 39,402,598.31 | |
| 无形资产 | 4,845,205.04 | 5,492,038.34 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 176,680.33 | 226,042.86 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 2,835,305,500.00 | 5,296,339,500.00 | |
| 非流动资产合计 | 48,614,889,362.62 | 60,498,137,807.87 | |
| 资产总计 | 66,801,298,221.84 | 68,133,805,284.37 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 9,700,000,000.00 | 6,700,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 405,619,964.60 | 443,236,011.76 | |
| 预收款项 | 46,064,214.56 | 150,316,183.96 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 63,042,180.53 | 110,303,574.59 | |
| 应交税费 | 1,080,205.82 | 7,134,578.10 | |
| 其他应付款 | 7,399,293,675.83 | 9,092,119,802.08 | |
| 其中：应付利息 | 171,660,349.99 | 136,960,287.21 | |
| 应付股利 | 918,755,887.83 | 226,360,000.00 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 4,519,795,257.00 | 3,993,592,178.39 | |
| 其他流动负债 | 3,000,000,000.00 | ||
| 流动负债合计 | 22,134,895,498.34 | 23,496,702,328.88 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 3,248,500,000.00 | 3,132,000,000.00 | |
| 应付债券 | 3,800,000,000.00 | 4,500,000,000.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 10,765,203.36 | 17,730,503.84 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 17,220,918.46 | 18,104,978.46 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 7,076,486,121.82 | 7,667,835,482.30 |
| 负债合计 | 29,211,381,620.16 | 31,164,537,811.18 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 11,608,125,000.00 | 11,608,125,000.00 | |
| 其他权益工具 | 6,000,000,000.00 | 6,000,000,000.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | 6,000,000,000.00 | 6,000,000,000.00 | |
| 资本公积 | 16,530,795,629.48 | 16,366,399,969.28 | |
| 减：库存股 | 233,428,071.84 | 233,428,071.84 | |
| 其他综合收益 | -246,561.27 | 471,766.62 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 1,704,579,124.70 | 1,704,579,124.70 | |
| 未分配利润 | 1,980,091,480.61 | 1,523,119,684.43 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 37,589,916,601.68 | 36,969,267,473.19 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 66,801,298,221.84 | 68,133,805,284.37 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 14,381,205,552.20 | 7,841,154,910.99 | |
| 其中：营业收入 | 七、63 | 14,357,083,357.20 | 7,816,731,015.57 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | 七、64 | 24,122,195.00 | 24,423,895.42 |
| 二、营业总成本 | 12,328,347,378.71 | 7,483,240,689.43 | |
| 其中：营业成本 | 七、63 | 10,785,887,189.77 | 5,854,067,592.00 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、65 | 43,967,390.28 | 26,371,299.73 |
| 销售费用 | 七、66 | 2,751,443.11 | 3,400,984.54 |
| 管理费用 | 七、67 | 577,270,028.12 | 452,685,927.97 |
| 研发费用 | 七、68 | 6,992,452.08 | |
| 财务费用 | 七、69 | 911,478,875.35 | 1,146,714,885.19 |
| 其中：利息费用 | 七、69 | 755,017,596.94 | 1,202,406,991.64 |
| 利息收入 | 七、69 | 36,986,944.37 | 78,068,999.37 |
| 加：其他收益 | 七、70 | 5,373,062.24 | 24,929,960.64 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、71 | 1,118,772,223.14 | 1,061,140,475.16 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 七、71 | 1,149,370,140.92 | 1,023,503,247.94 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | 七、71 | 54,362,578.72 | 17,456,465.20 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | 112,744,987.52 | -187,792,071.02 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、74 | -278,818,164.22 | -326,636,913.71 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、75 | 11,419,393.99 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、76 | 3,826,936.96 | 20,265,596.69 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 3,014,757,219.13 | 961,240,663.31 | |
| 加：营业外收入 | 七、77 | 509,312.36 | 1,186,440.46 |
| 减：营业外支出 | 七、78 | 30,085,312.16 | 10,115,682.77 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 2,985,181,219.33 | 952,311,421.00 | |
| 减：所得税费用 | 七、79 | 564,040,224.02 | 98,995,749.58 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,421,140,995.31 | 853,315,671.42 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,404,985,354.85 | 427,288,560.91 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 16,155,640.46 | 426,027,110.51 | |
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 2,421,140,995.31 | 853,315,671.42 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | |||
| 六、其他综合收益的税后净额 | 129,591,797.88 | -219,806,250.94 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 129,591,797.88 | -219,806,250.94 | |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | -2,854,770.77 | -39,687,886.48 | |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | -2,854,770.77 | -39,687,886.48 | |
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | 132,446,568.65 | -180,118,364.46 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | 51,478,374.32 | 2,475,083.64 | |
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | 21,755,771.74 | -18,492,775.00 | |
| （6）外币财务报表折算差额 | 59,212,422.59 | -164,100,673.10 | |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 2,550,732,793.19 | 633,509,420.48 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 2,550,732,793.19 | 633,509,420.48 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | |||
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.1981 | 0.0593 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.1980 | 0.0593 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 101,592,679.83 | 1,002,976,854.98 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 3,601,648.24 | 863,154,543.20 |
| 税金及附加 | 15,511,391.22 | 9,642,234.91 | |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 60,935,303.33 | 65,074,751.11 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 357,704,779.49 | 355,827,077.94 | |
| 其中：利息费用 | 352,031,221.41 | 358,497,444.67 | |
| 利息收入 | 12,400,975.46 | 34,045,799.49 | |
| 加：其他收益 | 506,392.32 | 3,491,966.94 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 2,764,133,525.68 | 978,440,355.14 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 160,408,059.49 | 166,065,779.78 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -8,289,971.56 | -229,083,089.58 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -30,591,598.07 | 2,349,756.85 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -1,013,858,903.91 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,375,739,002.01 | 464,477,237.17 | |
| 加：营业外收入 | |||
| 减：营业外支出 | |||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,375,739,002.01 | 464,477,237.17 | |
| 减：所得税费用 | |||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,375,739,002.01 | 464,477,237.17 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,375,739,002.01 | 426,238,116.83 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 38,239,120.34 | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -718,327.89 | 2,957,940.73 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -718,327.89 | 2,957,940.73 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -718,327.89 | 2,957,940.73 | |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 1,375,020,674.12 | 467,435,177.90 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
合并现金流量表2021年1—6月
单位：元币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 14,110,117,865.94 | 8,087,296,622.77 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 373,210,941.72 | 109,660,910.93 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、81 | 207,291,953.20 | 230,597,366.77 |
| 经营活动现金流入小计 | 14,690,620,760.86 | 8,427,554,900.47 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 9,190,623,473.39 | 3,285,669,823.76 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 848,013,333.21 | 767,731,948.43 | |
| 支付的各项税费 | 440,468,894.25 | 272,450,746.01 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、81 | 271,778,376.06 | 450,309,778.64 |
| 经营活动现金流出小计 | 10,750,884,076.91 | 4,776,162,296.84 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 七、82 | 3,939,736,683.95 | 3,651,392,603.63 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 12,685,213,680.84 | 10,239,202,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 166,709,119.99 | 287,201,003.74 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 30,917,101.73 | 70,635,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 1,052,929,237.58 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、81 | 135,904,793.50 | 125,178,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 14,071,673,933.64 | 10,722,216,003.74 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 22,881,889,655.13 | 13,081,335,000.00 | |
| 投资支付的现金 | 1,445,024,679.53 | 1,248,288,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、81 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 24,326,914,334.66 | 14,329,623,000.00 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -10,255,240,401.02 | -3,607,406,996.26 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 1,000,000,000.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 1,000,000,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 41,666,865,185.28 | 35,159,267,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、81 | 28,988,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 42,666,865,185.28 | 35,188,255,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 35,658,825,835.84 | 30,379,769,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,738,901,893.16 | 2,208,826,081.16 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、81 | 231,186,953.83 | 676,459,299.53 |
| 筹资活动现金流出小计 | 37,628,914,682.83 | 33,265,054,380.69 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 5,037,950,502.45 | 1,923,200,619.31 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -40,718,471.66 | 56,157,748.15 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 七、82 | -1,318,271,686.28 | 2,023,343,974.83 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 七、82 | 12,046,801,047.06 | 9,635,095,552.61 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 七、82 | 10,728,529,360.78 | 11,658,439,527.44 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 125,164,717.11 | 1,087,016,348.05 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 4,967,716,302.83 | 1,303,751,628.40 | |
| 经营活动现金流入小计 | 5,092,881,019.94 | 2,390,767,976.45 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 97,628,478.66 | 207,658,763.71 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 78,138,840.04 | 327,353,292.28 | |
| 支付的各项税费 | 43,175,255.33 | 67,141,378.16 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 5,364,229,965.94 | 128,551,239.74 | |
| 经营活动现金流出小计 | 5,583,172,539.97 | 730,704,673.89 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -490,291,520.03 | 1,660,063,302.56 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 2,071,789,156.76 | 99,356,888.15 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 107,065,147.56 | 1,084,106,974.21 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,100,000,000.00 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 4,278,854,304.32 | 1,183,463,862.36 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 4,241,750.61 | 255,398.23 | |
| 投资支付的现金 | 4,600,058,705.84 | 2,128,288,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 121,927.77 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 4,604,422,384.22 | 2,128,543,398.23 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -325,568,079.90 | -945,079,535.87 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 9,000,000,000.00 | 10,780,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 10,131,212.87 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 9,000,000,000.00 | 10,790,131,212.87 | |
| 偿还债务支付的现金 | 9,057,600,000.00 | 10,171,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 543,052,514.45 | 566,441,384.25 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 24,582,704.24 | 31,352,207.77 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 9,625,235,218.69 | 10,768,793,592.02 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -625,235,218.69 | 21,337,620.85 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -4,533,492.61 | 1,335,644.44 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -1,445,628,311.23 | 737,657,031.98 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,774,605,426.57 | 2,835,921,205.78 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,328,977,115.34 | 3,573,578,237.76 |
合并所有者权益变动表
2021年1—6月
单位：元币种：人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 11,608,125,000.00 | 6,000,000,000.00 | -113,856,976.63 | 233,428,071.84 | -2,320,757,973.36 | 1,360,053.39 | 1,613,592,540.60 | 7,814,972,487.94 | 24,370,007,060.10 | 24,370,007,060.10 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 11,608,125,000.00 | 6,000,000,000.00 | -113,856,976.63 | 233,428,071.84 | -2,320,757,973.36 | 1,360,053.39 | 1,613,592,540.60 | 7,814,972,487.94 | 24,370,007,060.10 | 24,370,007,060.10 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 3,634,377.75 | 129,591,797.88 | -835,114.29 | 1,502,373,789.48 | 1,634,764,850.82 | 1,634,764,850.82 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 129,591,797.88 | 2,421,140,995.31 | 2,550,732,793.19 | 2,550,732,793.19 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 3,634,377.75 | 3,634,377.75 | 3,634,377.75 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 4,236,156.72 | 4,236,156.72 | 4,236,156.72 | ||||||||||||
| 4．其他 | -601,778.97 | -601,778.97 | -601,778.97 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -918,767,205.83 | -918,767,205.83 | -918,767,205.83 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -645,595,887.83 | -645,595,887.83 | -645,595,887.83 | ||||||||||||
| 4．其他 | -273,171,318.00 | -273,171,318.00 | -273,171,318.00 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 |
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | -835,114.29 | -835,114.29 | -835,114.29 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 5,549,293.26 | 5,549,293.26 | 5,549,293.26 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 6,384,407.55 | 6,384,407.55 | 6,384,407.55 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 11,608,125,000.00 | 6,000,000,000.00 | -110,222,598.88 | 233,428,071.84 | -2,191,166,175.48 | 524,939.10 | 1,613,592,540.60 | 9,317,346,277.42 | 26,004,771,910.92 | 26,004,771,910.92 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 11,608,125,000.00 | 7,000,000,000.00 | 332,017,874.77 | 233,428,071.84 | -2,638,034,334.93 | 1,606,117.35 | 1,552,192,349.37 | 6,585,239,545.33 | 24,207,718,480.05 | 24,207,718,480.05 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 11,608,125,000.00 | 7,000,000,000.00 | 332,017,874.77 | 233,428,071.84 | -2,638,034,334.93 | 1,606,117.35 | 1,552,192,349.37 | 6,585,239,545.33 | 24,207,718,480.05 | 24,207,718,480.05 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -2,843,943.45 | -219,806,250.94 | 1,702,040.70 | 22,151,039.33 | -198,797,114.36 | -198,797,114.36 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -219,806,250.94 | 853,315,671.42 | 633,509,420.48 | 633,509,420.48 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -2,843,943.45 | -2,843,943.45 | -2,843,943.45 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 2,100,987.45 | 2,100,987.45 | 2,100,987.45 | ||||||||||||
| 4．其他 | -4,944,930.90 | -4,944,930.90 | -4,944,930.90 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -831,164,632.09 | -831,164,632.09 | -831,164,632.09 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -518,782,409.87 | -518,782,409.87 | -518,782,409.87 | ||||||||||||
| 4．其他 | -312,382,222.22 | -312,382,222.22 | -312,382,222.22 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 1,702,040.70 | 1,702,040.70 | 1,702,040.70 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 14,441,047.53 | 14,441,047.53 | 14,441,047.53 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 12,739,006.83 | 12,739,006.83 | 12,739,006.83 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 11,608,125,000.00 | 7,000,000,000.00 | 329,173,931.32 | 233,428,071.84 | -2,857,840,585.87 | 3,308,158.05 | 1,552,192,349.37 | 6,607,390,584.66 | 24,008,921,365.69 | 24,008,921,365.69 |
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 11,608,125,000.00 | 6,000,000,000.00 | 16,366,399,969.28 | 233,428,071.84 | 471,766.62 | 1,607,282,398.01 | 647,449,144.15 | 35,996,300,206.22 | |||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | 97,296,726.69 | 875,670,540.28 | 972,967,266.97 | ||||||||
| 二、本年期初余额 | 11,608,125,000.00 | 6,000,000,000.00 | 16,366,399,969.28 | 233,428,071.84 | 471,766.62 | 1,704,579,124.70 | 1,523,119,684.43 | 36,969,267,473.19 | |||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 164,395,660.20 | -718,327.89 | 456,971,796.18 | 620,649,128.49 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -718,327.89 | 1,375,739,002.01 | 1,375,020,674.12 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 164,395,660.20 | 164,395,660.20 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 4,236,156.72 | 4,236,156.72 | |||||||||
| 4．其他 | 160,159,503.48 | 160,159,503.48 | |||||||||
| （三）利润分配 | -918,767,205.83 | -918,767,205.83 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -645,595,887.83 | -645,595,887.83 | |||||||||
| 3．其他 | -273,171,318.00 | -273,171,318.00 | |||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 11,608,125,000.00 | 6,000,000,000.00 | 16,530,795,629.48 | 233,428,071.84 | -246,561.27 | 1,704,579,124.70 | 1,980,091,480.61 | 37,589,916,601.68 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||
| 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | ||||
| 实收资本(或股本) | 优先股 | 永续债 | 其他 | 其他综合收益 | 所有者权益合计 | ||||||
| 一、上年期末余额 | 11,608,125,000.00 | 7,000,000,000.00 | 16,360,730,879.30 | 233,428,071.84 | 3,968,928.16 | 1,545,882,206.78 | 934,231,086.76 | 37,219,510,029.16 | |||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | 77,455,696.72 | 697,101,270.51 | 774,556,967.23 | ||||||||
| 二、本年期初余额 | 11,608,125,000.00 | 7,000,000,000.00 | 16,360,730,879.30 | 233,428,071.84 | 3,968,928.16 | 1,623,337,903.50 | 1,631,332,357.27 | 37,994,066,996.39 | |||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 2,100,987.45 | 2,957,940.73 | -366,687,394.92 | -361,628,466.74 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 2,957,940.73 | 464,477,237.17 | 467,435,177.90 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 2,100,987.45 | 2,100,987.45 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 2,100,987.45 | 2,100,987.45 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -831,164,632.09 | -831,164,632.09 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -518,782,409.87 | -518,782,409.87 | |||||||||
| 3．其他 | -312,382,222.22 | -312,382,222.22 | |||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 9,527,093.61 | 9,527,093.61 | |||||||||
| 2．本期使用 | 9,527,093.61 | 9,527,093.61 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 11,608,125,000.00 | 7,000,000,000.00 | 16,362,831,866.75 | 233,428,071.84 | 6,926,868.89 | 1,623,337,903.50 | 1,264,644,962.35 | 37,632,438,529.65 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
中远海运发展股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中远海发”），曾用名为中海集装箱运输股份有限公司，前身为中海集装箱运输有限公司，于1997年8月28日由中国海运集团有限公司（曾用名“中国海运（集团）总公司”，以下简称“中海运集团”）、中远海运能源运输股份有限公司（曾用名“中海发展股份有限公司”）、中远海运（广州）有限公司（曾用名“广州海运（集团）有限公司”）共同投资68,737万元组建成立的有限责任公司。经股东会决议，公司2000年度增资111,368万元，同时新增股东中远海运（上海）有限公司（曾用名“上海海运（集团）有限公司”），变更后的注册资本为180,105万元。2002年9月，中远海运能源运输股份有限公司将持有的公司25%的股权转让给中海运集团。根据公司2002年11月15日股东会决议和修改后章程的规定，公司增资人民币100,000万元，变更后的注册资本为人民币280,105万元。根据公司2003年10月5日股东会决议和修改后章程的规定，公司增资人民币100,000元，变更后的注册资本为人民币380,105万元，其中中海运集团投资317,184万元，占83.45%；中远海运（上海）有限公司投资35,114万元，占9.24%；中远海运（广州）有限公司投资27,807万元，占7.31%。
根据2004年1月10日中远海运（上海）有限公司、中远海运（广州）有限公司与中海运集团签订的股权无偿划转协议，中远海运（上海）有限公司、中远海运（广州）有限公司将持有的对中远海发合计共16.55%的股权转让给中海运集团。股权转让后，中海运集团成为中远海发的唯一股东，持有中远海发100%的股权。
根据经批准的公司章程、中海运集团签署的中远海发发起人决议、国务院国有资产监督管理委员会《关于设立中海集装箱运输股份有限公司的批复》国资改革（2004）49号文批准，中海集装箱运输股份有限公司由中海运集团作为发起人，将原中海集装箱运输有限公司截止2003年10月31日的净资产折股，独家发起设立。公司股本总数为3,830,000,000股，每股1元，股本总额3,830,000,000元。
经公司2004年第一届董事会第二次会议提议、第一次临时股东大会批准同意，公司向境外投资者首次发行不超过27.83亿股境外上市的外资股H股股票，并在香港联合证券交易所上市交易。根据中国证券监督管理委员会证监国合字[2004]14号文《关于同意中海集装箱运输股份有限公司发行境外上市外资股的批复》,公司截止2004年6月16日完成了向境外投资者首次发行24.2亿股境外上市的外资股H股股票（其中包括国有股减持2.2亿股）。截止2004年9月15日，公司通过发行境外上市的外资股H股，收到本次增加出资人民币7,159,713,289元，其中增加股本2,200,000,000元，增加资本公积4,959,713,289元（已扣除承销费用、专业机构服务费等上市费用）。
公司增资后总股本为人民币6,030,000,000元，代表每股人民币1元的普通股6,030,000,000股，其中包括境内非流通股法人股3,610,000,000股，流通股境外上市外资股H股2,420,000,000股。公司2007年第二次临时股东大会通过了《关于发行A股前可供分配利润分配方案》的决议。公司以截止2007年6月30日股本为基数，每10股分配5.5股红股，共计增加股本人民币3,316,500,000元。
根据公司2007年9月29日召开的临时股东大会批准，并经中国证券监督管理委员会“证监发行字[2007]447号”《关于核准中海集装箱运输股份有限公司首次公开发行股票的通知》的核准，公司向境内投资者首次发行不超过2,336,625,000股A股，并在上海证券交易所上市交易，变更后注册资本为人民币11,683,125,000元。
2007年12月10日止，公司完成了向境内投资者首次发行了2,336,625,000股境内A股股票，收到本期新增出资人民币15,221,863,637.50元，其中：增加股本人民币2,336,625,000元，增加资本公积人民币12,885,238,637.50元。
本次增资后，公司股本为人民币11,683,125,000元，其中：境内有限售条件股份6,296,488,000元，境内流通A股1,635,637,000元，境外流通外资股H股3,751,000,000元。
2009年9月，根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》，按照首次发行A股股票数量的10%计233,662,500股，转由全国社会保障基金理事会持有。
2010年12月12日，原有限售条件的股份5,595,500,000股中，中海运集团持股5,361,837,500股，占总股份比例45.89%已达承诺限售期，解除禁售成为无限售条件流通股份。
2012年9月11日，中海运集团通过全资子公司中远海运投资控股有限公司（曾用名“中远海运金融控股有限公司”）之全资子公司OceanFortuneInvestmentLimited购入中远海发H股股份49,889,000股，占总股本比例0.43%。该部分股份计入在HKSCCNOMINEESLIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）名下股份中。
2013年12月13日，原有限售条件的股份233,622,500股中，全国社会保障基金理事会持股233,622,500股，占总股份比例2.00%已达承诺限售期，解除禁售成为无限售条件流通股份。
2016年2月1日，公司召开了2016年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于公司本次重大资产重组方案的议案》，重组具体方案详见公告。
2016年11月18日，公司名称由中海集装箱运输股份有限公司更名为中远海运发展股份有限公司。
2019年2月25日，公司召开2019年第一次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会，审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》。根据公司2019年第一次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会决议，本次回购的H股股份将全部注销。
2019年6月4日，公司已完成注销本次回购的75,000,000股H股股份。上述注销完成后，总股本由11,683,125,000股变更为11,608,125,000股。
截至2021年06月30日，中远海发无限售条件流通股11,608,125,000股，股份比例100%，其中境内流通人民币普通股7,932,125,000股，持股比例68.33%，境外流通外资股H股3,676,000,000股，持股比例31.67%。
公司营业执照统一社会信用代码：91310000759579978L。公司注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区国贸大厦A-538室。公司总部地址；上海市浦东新区滨江大道5299号中国远洋海运大厦。
1.2公司的业务性质和主要经营活动
公司业务性质：航运业。
公司主要经营：国内沿海及长江中下游普通货船、国内沿海外贸集装箱内支线班轮运输，国际船舶运输（含集装箱班轮运输），集装箱制造、修理、租赁，船舶租赁，自有集装箱、自用船舶买卖。国内沿海普通货船（散货船除外）海务管理、机务管理和船舶检修、保养、买卖、租赁、营运、资产管理及其他船舶管理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
1.3母公司以及集团最终母公司的名称
本公司的母公司为中国海运集团有限公司，本公司的间接控股股东为中国远洋海运集团有限公司，本公司的实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。
截至报告期末，纳入合并财务报表范围的子公司共计124家。
详见本附注“八、合并范围的变化”及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
正常营业周期是指本公司从接受航运相关业务委托起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
本公司境外经营的子公司根据其经营所处的主要经济环境自行决定其记账本位币以美元或注册地当地货币作为记账本位币，主要如下：
中远海运发展（亚洲）有限公司：美元；
中远海运发展（香港）有限公司：美元；
东方富利国际有限公司：美元；
东方国际集装箱有限公司：美元；
海宁保险经纪有限公司：港币；
佛罗伦国际有限公司：美元；
惠航船务有限公司：美元；
FlorensContainerServices（Deutschland）Gmbh.：欧元；
FlorensContainerServices（Italy）S.R.L.：欧元；
长誉投资有限公司：美元；
远海长兴有限公司：美元。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
公司将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本公司和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本公司合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本公司在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本公司和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。
对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变
动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
对于共同经营项目,本公司作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币交易
本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易当期的平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生当期的平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融资产、确认依据和计量方法
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征将金融资产分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
①以摊余成本计量的金融资产
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：A.企业管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。B.该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：A.管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。B.该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。除被指定为被套期项目的，此类金融资产，除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外，所产生的其他利得或损失，均计入其他综合收益；金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入当期损益。
③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外，在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，本公司采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
（2）金融负债的分类、确认和计量
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。
被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
②其他金融负债
除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金
融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（4）金融负债的终止确认
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司（借入方）与借出方签订协议，以承担新金融负债的方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。本公司对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。
金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
（6）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可输入值。
（7）权益工具
权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理，与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。
本公司权益工具在存续期间分派股利（含分类为权益工具的工具所产生的“利息”）的，作为利润分配处理。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
基于应收票据的承兑人信用风险作为共同风险特征，将其划分为不同组合，并确定预期信用损失会计估计政策：
| 组合分类 | 预期信用损失会计估计政策 |
| 1、银行承兑汇票组合 | 管理层评价该类款项具有较低的信用风险，一般不计提信用减值损失 |
| 2、商业承兑汇票组合 | 与计量应收账款预期损失的方法一致 |
财务重组等）表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等，本公司单项评估其信用风险，并单项计提预期信用损失。除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于其他应收款款项性质等共同风险特征将其他应收款划分为不同的组合，并确定预期信用损失会计估计政策：
| 组合分类 | 预期信用损失会计估计政策 |
| 1、保证金、押金、职工借款组合 | 管理层评价该类款项具有较低的信用风险，一般不计提信用减值损失 |
| 2、其他组合 | 运用简化法计量信用减值损失 |
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产的预期信用损失的确定方法，参照上述12、应收账款相关内容描述。会计处理方法，本公司在资产负债表日计算合同资产预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前合同资产减值准备的账面金额，本公司将其差额确认为减值损失，借记“资产减值损失”，贷记“合同资产减值准备”。相反，本公司将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。本公司实际发生信用损失，认定相关合同资产无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“合同资产减值准备”，贷记“合同资产”。若核销金额大于已计提的损失准备，按期差额借记“资产减值损失”。
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
本公司将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：A.根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；B.出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本公司将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
本公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
本公司因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：A.划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；B.可收回金额。
终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
见五、10
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司开展商业保理、融资租赁业务过程中形成的应收款项，按流动性分别在长期应收款和一年内到期的非流动资产中核算。“一年内到期的非流动资产”核算一年内到期的本金；“长期应收款”核算超过一年以上到期的本金。本公司采用预期损失模型对商业保理、融资租赁业务的应收款项计提一般准备。应收商业保理、融资租赁款的价值以实际利率法计算的摊余成本减去减值准备计量，当应收保理、融资租赁款在摊销、出现减值或被终止确认时产生的利得或损失，均计入当期损益。信用风险自初始确认后是否显著增加的判断。本公司通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率额、该工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率，来判定金融工具信用风险是否显著增加。但是，如果本公司确定金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险的，可以假设该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。通常情况下，如果逾期超过30日，则表明金融工具的信用风险已经显著增加。除非本公司在无须付出不必要的额外成本或努力的情况下即可获得合理且有依据的信息，证明即使逾期超过30日，信用风险自初始确认后仍未显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息。
本公司按照下列情形计量长期应收款损失准备：①信用风险自初始确认后未显著增加的金融资产，本公司按照未来12个月的预期信用损失的金额计量损失准备；②信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；③购买或源生已发生信用减值的金融资产，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
本公司在资产负债表日计算长期应收款预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前长期应收款减值准备的账面金额，本公司将其差额确认为长期应收款减值损失，借记“信用减值损失”，贷记“坏账准备”。相反，本公司将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。本公司实际发生信用损失，认定相关长期应收款无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“坏账准备”，贷记“长期应收款”。若核销金额大于已计提的损失准备，按期差额借记“信用减值损失”。
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
本公司长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投
资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。对被投资单位形成控制的，为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。本公司对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按以公允价值计量且其变动计入公允价值变动损益的金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按以公允价值计量且其变动计入公允价值变动损益的金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进
行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的
折旧或摊销方法
投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠地计量，则计入投资性房地产成本。否则，于发生时计入当期损益。本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，参照固定资产的折旧计提方法计提折旧。
(2).投资性房地产的减值准备
当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。对已提取减值准备的投资性房地产计提折旧时，按照该项资产的账面价值以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。
当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 年限平均法 | 30-40 | 5 | 2.38-3.17 |
| 港务及库场设施 | 年限平均法 | 20-40 | 4 | 2.40-4.80 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 8-20 | 4 | 4.80-12.00 |
| 运输船舶 | 年限平均法 | 25 | 注 | 不适用 |
| 集装箱 | 年限平均法 | 15 | 注 | 不适用 |
| 机器机械设备及专业设备 | 年限平均法 | 8-50 | 4 | 1.92-12.00 |
| 办公设备 | 年限平均法 | 3-8 | 5 | 11.88-32 |
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借款费用。本公司在在建工程安装或建设完成达到预定可使用状态时将在建工程转入固定资产。所建造的已达到预定可使用状态、但尚未办理竣工决算的固定资产，应当按估计价值确认为固定资产，并计提折旧；待办理了竣工决算手续后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不需要调整原已计提的折旧额。
当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
25. 借款费用
√适用 □不适用
发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
见五、42。
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。本公司无形资产主要包括土地使用权和软件，按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利
益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本公司至少于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。经复核本期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。每期末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。本期公司无使用寿命不确定的无形资产。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者确定。
资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。上述资产减值损失一经确认，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用包括经营租入固定资产改良支出及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
合同负债反映本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。本公司在向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收取合同对价权利的，在客户实际支付款项与到期应支付款项孰早时点，按照已收或应收的金额确认合同负债。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期福利。
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括基本养老保险费等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划、设定受益计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
（1）设定提存计划
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，按确定的折现率将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
（2）设定受益计划
报告期末，本公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。
③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项计入当期损益；第③项计入其他综合收益。如果公司存在设定受益计划，应说明具体会计处理方法。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。
34. 租赁负债
√适用 □不适用
见五、42。
35. 预计负债
√适用 □不适用
当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。
36. 股份支付
√适用 □不适用
（1） 股份支付的会计处理方法
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
①以权益结算的股份支付
用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。
用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。
②以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
（2） 修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用 □不适用
归类为债务工具的优先股、永续债，按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量，其利息支出或股利分配按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失计入当期损益。
归类为权益工具的优先股、永续债，在发行时收到的对价扣除交易费用后增加所有者权益，其利息支出或股利分配按照利润分配进行处理，回购或注销作为权益变动处理。
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本公司的营业收入主要为船舶租赁收入、集装箱租赁、管理及销售收入以及其他相关产业租赁收入。
（1）本公司与客户之间的合同同时满足下列条件时，在客户取得相关商品控制权时确认收入：
①合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务；
②合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务；
③合同有明确的与所转让商品相关的支付条款；
④合同具有商业实质，即履行该合同将改变公司未来现金流量的风险、时间分布或金额；公司因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。
（2）在合同开始日，本公司识别合同中存在的各单项履约义务，并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。
（3）对于合同中的每个单项履约义务，如果满足下列条件之一的，公司在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入：
①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
②客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。
③在本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
（4）对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，并按照完工百分比法确定履约进度。履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
如果不满足上述条件之一，则本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：
①本公司就该商品或服务享有现时收款权利。
②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户。
③本公司已将该商品的实物转移给客户。
④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户。
⑤客户已接受该商品或服务等。
（5）本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利作为合同资产列示，合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本公司拥有的无条件向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。
（6）本公司具体业务收入确认条件：
①租金收入：本公司经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益。
②商品销售收入：商品的控制权转移至客户时确认商品销售收入的实现。
③融资租赁收入：对于融资租赁业务，本公司未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
④利息收入：按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成本费用；将与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情况处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司选择按照下列方法进行会计处理：以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(2). 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，本公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。同时符合下列条件的，使用已识别资产的权利构成合同中的一项单独租赁：
--承租人可从单独使用该资产或将其与易于获得的其他资源一起使用中获利；
--该资产与合同中的其他资产不存在高度依赖或高度关联关系。合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本公司作为出租人和承租人时，将租赁和非租赁部分分拆后进行会计处理。
(1). 作为承租人
本公司租赁资产的类别主要包括房屋及建筑物、运输船舶、集装箱、土地使用权及其他。
（a)初始计量
在租赁期开始日，本公司将可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产，将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债，短期租赁和低价值资产租赁除外。在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用增量借款利率作为折现率。
租赁期是本公司有权使用租赁资产且不可撤销的期间。本公司有续租选择权，即有权选择续租该资产，且合理确定将行使该选择权的，租赁期还包含续租选择权涵盖的期间。本公司有终止租赁选择权，即有权选择终止租赁该资产，但合理确定将不会行使该选择权的，租赁期包含终止租赁选择权涵盖的期间。发生本公司可控范围内的重大事件或变化，且影响本公司合理确定是否行使相应选择权的，本公司对是否合理行使续租选择权、购买选择权或不行使终止租赁选择权进行重新评估。
（b)后续计量
本公司釆用年限平均法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
本公司按照租赁合同的折现率计算租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。
未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。
租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时，本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司将剩余金额计入当期损益。
（c)租赁变更
租赁变更是原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更，包括增加或终止一项或多项租赁资产的使用权，延长或缩短合同规定的租赁期等。
租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
--该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
--增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，本公司重新确定租赁期，并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，以重新计量租赁负债。在计算变更后租赁付款额的现值时，本公司采用剩余租赁期间的租赁内含利率作为折现率；无法确定剩余租赁期间的租赁内含利率的，采用租赁变更生效日的本公司增量借款利率作为折现率。就上述租赁负债调整的影响，本公司区分以下情形进行会计处理：
--租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司调减使用权资产的账面价值，以反映租赁的部分终止或完全终止。本公司将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。
--其他租赁变更，本公司相应调整使用权资产的账面价值。
（d)短期租赁和低价值资产租赁
本公司将在租赁期开始日，租赁期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。本公司对短期租赁和低价值资产租赁选择不确认使用权资产和租赁负债。在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。
本公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。
(2). 作为出租人
租赁开始日实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。
（a)作为融资租赁出租人
在租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本公司对应收融资租赁款进行初始计量时，以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。
本公司按照租赁合同的折现率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。本公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额应当在实际发生时计入当期损益。
（b)作为经营租赁出租人
经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。
(3). 售后租回交易
本公司按照附注五、38（收入）评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。
（a)作为承租人
售后租回交易中的资产转让属于销售的，本公司作为承租人按原资产账面价值中与租回获得的使用权有关的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得或损失；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，本公司作为承租人继续确认被转让资产，同时确认一项与转让收入等额的金融负债，按照附注五、10（金融工具）对该金融负债进行会计处理。
（b)作为出租人售后租回交易中的资产转让属于销售的，本公司作为出租人对资产购买进行会计处理，并根据前述规定对资产出租进行会计处理；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，本公司作为出租人不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产，并按照附注五、10（金融工具）对该金融资产进行会计处理。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
（1）套期保值
为规避某些风险，本公司把某些金融工具作为套期工具进行套期。满足规定条件的套期，本公司采用套期会计方法进行处理。本公司的套期包括公允价值套期、现金流量套期以及对境外经营净投资的套期。对确定承诺的外汇风险进行的套期，本公司作为现金流量套期处理。
本公司在套期开始时，正式指定套期工具与被套期项目，并准备关于套期关系和公司从事套期的风险管理策略和风险管理目标的书面文件。此外，在套期开始及之后，本公司会持续地对套期有效性进行评估。
①公允价值套期
被指定为公允价值套期且符合条件的套期工具，其产生的利得或损失计入当期损益。如果套期工具是对选择以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分）进行套期的，套期工具产生的利得和损失计入其他综合收益。被套期项目因被套期风险敞口形成的利得或损失计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。如果被套期项目是以公允价值计量的，则被套期项目因被套期风险形成的利得或损失，无需调整被套期项目的账面价值，相关利得和损失计入当期损益或者其他综合收益。
当本公司撤销对套期关系的指定、套期工具已到期或被出售、合同终止或已行使、或不再符合运用套期会计的条件时，终止运用套期会计。
②现金流量套期
被指定为现金流量套期且符合条件的套期工具，其产生的利得或损失中属于套期有效的部分作为现金流量套期储备，计入其他综合收益，无效套期部分计入当期损益。
如果预期交易使本公司随后确认一项非金融资产或非金融负债，或者非金融资产或非金融负债的预期交易形成一项适用于公允价值套期会计的确定承诺时，本公司将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入该资产或负债的初始确认金额。除此之外的现金流量套期，公司在被套期的预期现金流量影响损益的相同期间，将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入当期损益。
如果预期原计入其他综合收益的净损失全部或部分在未来会计期间不能弥补的，则将不能弥补的部分转出，计入当期损益。
当本公司对现金流量套期终止运用套期会计时，已计入其他综合收益的累计现金流量套期储备，在未来现金流量预期仍会发生时予以保留，在未来现金流量预期不再发生时，从其他综合收益中转出，计入当期损益。
③境外经营净投资套期
境外经营净投资的套期采用与现金流量套期类似的方法进行核算。套期工具的利得或损失中，属于套期有效的部分确认为其他综合收益，套期无效部分的利得或损失则计入当期损益。
已计入其他综合收益的利得和损失，在处置境外经营时，自其他综合收益转出，计入当期损益。
（2）分部报告
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：①该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；②本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；③本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
（3）终止经营
终止经营，是指企业满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别：
①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
③该组成部分是专为转售而取得的子公司。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2). 重要会计估计变更
□适用√不适用
(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
(4). 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
45. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应纳税增值额（应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算） | 13%、9%、6% |
| 城市维护建设税 | 应缴流转税税额 | 7%、5%、1% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、16.5%（香港地区）、21%（美国地区）等 |
| 教育费附加 | 应缴流转税税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 应缴流转税税额 | 2%、1% |
| 印花税 | 合同及具有合同性质的凭证、记载资金的账簿和产权转移书据等 | 1‰、0.5‰、0.3‰、0.05‰等 |
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 53,714.27 | 3,768.70 |
| 银行存款 | 10,826,609,540.64 | 12,344,265,560.01 |
| 其他货币资金 | 17,696,036.29 | 292,678,076.16 |
| 合计 | 10,844,359,291.20 | 12,636,947,404.87 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 1,711,357,767.99 | 813,258,752.42 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 226,071,922.04 | 654,224,047.94 |
| 其中： | ||
| 权益工具投资 | 25,596,108.70 | 26,619,253.42 |
| 其他 | 200,475,813.34 | 627,604,794.52 |
| -资管计划 | 200,475,813.34 | 627,604,794.52 |
| 合计 | 226,071,922.04 | 654,224,047.94 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 466,264.00 | 387,926,400.00 |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 466,264.00 | 387,926,400.00 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 3,339,784,002.14 | 2,049,421,494.16 |
| 1年以上 | 180,886,520.17 | 1,478,108.51 |
| 合计 | 3,520,670,522.31 | 2,050,899,602.67 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 74,464,123.32 | 2.00 | 74,464,123.32 | 100.00 | 81,170,166.06 | 3.70 | 81,170,166.06 | 100.00 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按单项计提坏账准备 | 74,464,123.32 | 2.00 | 74,464,123.32 | 100.00 | 81,170,166.06 | 3.70 | 81,170,166.06 | 100.00 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 3,644,061,313.92 | 98.00 | 123,390,791.61 | 3.39 | 3,520,670,522.31 | 2,114,448,006.87 | 96.30 | 63,548,404.20 | 3.01 | 2,050,899,602.67 |
| 其中： | ||||||||||
| 其他组合 | 3,644,061,313.92 | 98.00 | 123,390,791.61 | 3.39 | 3,520,670,522.31 | 2,114,448,006.87 | 96.30 | 63,548,404.20 | 3.01 | 2,050,899,602.67 |
| 合计 | 3,718,525,437.24 | / | 197,854,914.93 | / | 3,520,670,522.31 | 2,195,618,172.93 | / | 144,718,570.26 | / | 2,050,899,602.67 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| Quanzhou Antong Logistics Co. Ltd. | 44,049,186.83 | 44,049,186.83 | 100.00 | 资信较差客户 |
| ATI Freight LLC | 15,627,466.99 | 15,627,466.99 | 100.00 | 资信较差客户 |
| Asian Marine Transport Corporation | 8,975,436.84 | 8,975,436.84 | 100.00 | 资信较差客户 |
| Yangpu Sinowell Shipping Co. Ltd. | 3,220,853.92 | 3,220,853.92 | 100.00 | 资信较差客户 |
| Heindrich Trading Corporation | 1,284,316.33 | 1,284,316.33 | 100.00 | 资信较差客户 |
| 其他 | 1,306,862.41 | 1,306,862.41 | 100.00 | 资信较差客户 |
| 合计 | 74,464,123.32 | 74,464,123.32 | 100.00 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 3,443,076,291.51 | 103,292,289.37 | 3.00 |
| 1-2年 | 200,985,022.41 | 20,098,502.24 | 10.00 |
| 合计 | 3,644,061,313.92 | 123,390,791.61 | / |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 信用减值损失 | 144,718,570.26 | 61,857,163.44 | -5,176,198.38 | -2,127,377.64 | -1,417,242.75 | 197,854,914.93 |
| 合计 | 144,718,570.26 | 61,857,163.44 | -5,176,198.38 | -2,127,377.64 | -1,417,242.75 | 197,854,914.93 |
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| Pacific International Lines (Pte) Ltd. | 3,474,292.54 | 现金收回 |
| Quanzhou Antong Logistics Co. Ltd. | 1,701,905.84 | 现金收回 |
| 合计 | 5,176,198.38 | / |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 2,127,377.64 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| G.L.G SHIPPING & LOGISTICS L.L.C | 应收收入款 | 2,127,377.64 | 已停止运营、联系不到客户及律师函未能送达 | 总经理办公会批准，进行核销 | 否 |
| 合计 | / | 2,127,377.64 | / | / | / |
| 客户名称 | 期末余额 | 账龄 | 占应收账款总额比例（%） | 坏账准备期末余额 |
| 中远海运投资控股有限公司 | 714,250,500.03 | 1年以内 | 19.21 | 21,427,515.00 |
| 中远海运控股股份有限公司 | 667,769,912.03 | 1年以内/1-2年 | 17.96 | 20,594,837.63 |
| Triton International Limited | 531,103,361.49 | 1年以内 | 14.28 | 15,933,100.84 |
| Textainer Equipment Management Limited | 301,762,127.00 | 1年以内 | 8.12 | 9,052,863.78 |
| 中远海运租赁有限公司 | 256,609,016.54 | 1年以内/1-2年 | 6.90 | 21,179,592.27 |
| 合计 | 2,471,494,917.09 | 66.47 | 88,187,909.52 |
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 884,949,019.32 | 99.96 | 732,115,544.19 | 99.96 |
| 1年以上 | 316,540.56 | 0.04 | 300,000.00 | 0.04 |
| 合计 | 885,265,559.88 | 100.00 | 732,415,544.19 | 100.00 |
| 客户名称 | 与本公司关系 | 金额 | 账龄 | 未结算原因 |
| 日照钢铁轧钢有限公司 | 第三方 | 285,891,212.96 | 1年以内 | 合同未履行完毕 |
| 广州普天供应链有限公司 | 第三方 | 251,607,889.77 | 1年以内 | 合同未履行完毕 |
| 上海首钢钢铁贸易有限公司 | 第三方 | 234,310,231.50 | 1年以内 | 合同未履行完毕 |
| 鞍钢股份有限公司 | 第三方 | 32,850,877.05 | 1年以内 | 合同未履行完毕 |
| 中远海运散货运输有限公司 | 关联方 | 13,744,365.60 | 1年以内 | 合同未履行完毕 |
| 合计 | 818,404,576.88 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收分保账款 | 15,310,012.39 | 6,938,190.88 |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | 15,284,920.17 |
| 2-3年 | 25,092.22 |
| 合计 | 15,310,012.39 |
（3）按坏账计提方法分类披露
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期末价值 | ||
| 应收分保账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 按组合计提坏账准备 | 15,791,146.53 | 481,134.14 | 3.05 | 15,310,012.39 |
| 其中：其他组合 | 15,791,146.53 | 481,134.14 | 3.05 | 15,310,012.39 |
| 合计 | 15,791,146.53 | 481,134.14 | / | 15,310,012.39 |
| 名称 | 期末余额 | 期末价值 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 1年以内 | 15,757,690.23 | 472,770.06 | 3.00 | 15,284,920.17 |
| 2-3年 | 33,456.30 | 8,364.08 | 25.00 | 25,092.22 |
| 合计 | 15,791,146.53 | 481,134.14 | / | 15,310,012.39 |
| 类别 | 期初余额 | 本期计提 | 其他 | 期末余额 |
| 信用减值损失 | 222,211.56 | 261,898.41 | -2,975.83 | 481,134.14 |
| 合计 | 222,211.56 | 261,898.41 | -2,975.83 | 481,134.14 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 366,840,688.11 | |
| 其他应收款 | 156,747,953.30 | 180,599,865.49 |
| 合计 | 523,588,641.41 | 180,599,865.49 |
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 366,840,688.11 | |
| 合计 | 366,840,688.11 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 142,231,334.59 | 140,564,481.02 |
| 1年以上 | 14,516,618.71 | 40,035,384.47 |
| 合计 | 156,747,953.30 | 180,599,865.49 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金及押金 | 79,281,848.72 | 114,365,300.66 |
| 应收代付款 | 33,597,570.15 | 8,444,911.70 |
| 事故理赔 | 35,751,717.23 | 34,015,289.26 |
| 其他 | 8,116,817.20 | 23,774,363.87 |
| 合计 | 156,747,953.30 | 180,599,865.49 |
(3). 坏账准备计提的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 1,499,089.26 | 0.93 | 1,499,089.26 | 100.00 | 6,005,835.14 | 3.18 | 6,005,835.14 | 100.00 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按单项计提坏账准备 | 1,499,089.26 | 0.93 | 1,499,089.26 | 100.00 | 6,005,835.14 | 3.18 | 6,005,835.14 | 100.00 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 159,540,143.36 | 99.07 | 2,792,190.06 | 1.75 | 156,747,953.30 | 182,681,041.31 | 96.82 | 2,081,175.82 | 1.14 | 180,599,865.49 |
| 其中： | ||||||||||
| 保证金押金组合 | 79,281,848.72 | 49.23 | 79,281,848.72 | 114,365,300.66 | 60.61 | 114,365,300.66 | ||||
| 其他组合 | 80,258,294.64 | 49.84 | 2,792,190.06 | 3.48 | 77,466,104.58 | 68,315,740.65 | 36.21 | 2,081,175.82 | 3.05 | 66,234,564.83 |
| 合计 | 161,039,232.62 | / | 4,291,279.32 | / | 156,747,953.30 | 188,686,876.45 | / | 8,087,010.96 | / | 180,599,865.49 |
按单项计提坏账准备：
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | 备注 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| Quanzhou Antong Logistics Co. Ltd. | 540,946.23 | 540,946.23 | 100.00 | 经营不善，面临破产 |
| 上海聚英石油化工有限公司 | 315,245.13 | 315,245.13 | 100.00 | 对方破产，正在诉讼 |
| Heindrich Trading Corporation | 207,688.21 | 207,688.21 | 100.00 | 资信较差客户 |
| Pacific International Lines (Pte) Ltd. | 104,037.71 | 104,037.71 | 100.00 | 资信较差客户 |
| 其他 | 331,171.98 | 331,171.98 | 100.00 | 资信较差客户 |
| 合计 | 1,499,089.26 | 1,499,089.26 | 100.00 | |
| 名称 | 期末余额 | 期末价值 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 保证金押金组合 | 79,281,848.72 | 79,281,848.72 | ||
| 合计 | 79,281,848.72 | 79,281,848.72 | ||
| 名称 | 期末余额 | 期末价值 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 1年以内 | 74,770,091.65 | 2,243,009.76 | 3.00 | 72,527,081.89 |
| 1-2年 | 5,485,802.99 | 548,580.30 | 10.00 | 4,937,222.69 |
| 2-3年 | 2,400.00 | 600.00 | 25.00 | 1,800.00 |
| 合计 | 80,258,294.64 | 2,792,190.06 | / | 77,466,104.58 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 信用减值损失 | 8,087,010.96 | 962,292.30 | -4,409,984.77 | -242,236.35 | -105,802.82 | 4,291,279.32 |
| 合计 | 8,087,010.96 | 962,292.30 | -4,409,984.77 | -242,236.35 | -105,802.82 | 4,291,279.32 |
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| Pacific International Lines (Pte) Ltd. | 4,409,984.77 | 现金收回 |
| 合计 | 4,409,984.77 | / |
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的其他应收款 | 242,236.35 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 中远海运船员管理有限公司 | 保证金及押金/代收代付款 | 64,257,067.71 | 1年以内 | 39.90 | 544,712.20 |
| 中远海运租赁有限公司 | 应收代付款 | 10,355,082.49 | 1年以内/1-2年 | 6.43 | 671,989.42 |
| YANG MING MARINE TRANSPORT CORP. | 保证金及押金 | 6,996,723.07 | 1年以内 | 4.34 | |
| 中远海运控股股份有限公司 | 应收代付款 | 2,813,734.41 | 1年以内 | 1.75 | 84,412.03 |
| CMA CGM | 应收代付款 | 2,161,481.05 | 1年以内 | 1.34 | 64,844.42 |
| 合计 | / | 86,584,088.73 | / | 53.76 | 1,365,958.07 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 869,934,092.77 | 869,934,092.77 | 914,863,576.91 | 914,863,576.91 | ||
| 库存商品 | 238,632,577.93 | 5,018,240.89 | 233,614,337.04 | 75,268,820.63 | 32,695,516.95 | 42,573,303.68 |
| 周转材料 | 8,109,330.54 | 8,109,330.54 | 4,973,600.97 | 4,973,600.97 | ||
| 合计 | 1,116,676,001.24 | 5,018,240.89 | 1,111,657,760.35 | 995,105,998.51 | 32,695,516.95 | 962,410,481.56 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 库存商品 | 32,695,516.95 | 27,421,162.85 | 256,113.21 | 5,018,240.89 | ||
| 合计 | 32,695,516.95 | 27,421,162.85 | 256,113.21 | 5,018,240.89 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期应收款 | 5,342,567,718.12 | 19,380,569,317.13 |
| 合计 | 5,342,567,718.12 | 19,380,569,317.13 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税款 | 216,105,844.25 | 100,688,675.15 |
| 预缴企业所得税 | 1,237,001.41 | 40,510,044.08 |
| 套期工具 | 15,807,067.07 | |
| 预缴其他税费 | 326,998.82 | |
| 合计 | 233,149,912.73 | 141,525,718.05 |
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
| 资产支持证券次级份额 | 59,820,000.00 | |||||||
| 合计 | 59,820,000.00 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
17、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |
| 融资租赁款 | 37,979,180,854.19 | 244,928,110.48 | 37,734,252,743.71 | 48,381,963,857.73 | 1,303,193,714.48 | 47,078,770,143.25 |
| 其中：未实现融资收益 | 10,465,933,884.34 | 10,465,933,884.34 | 6,369,347,444.69 | 6,369,347,444.69 | ||
| 小计 | 37,979,180,854.19 | 244,928,110.48 | 37,734,252,743.71 | 48,381,963,857.73 | 1,303,193,714.48 | 47,078,770,143.25 |
| 减：一年内到期的非流动资产 | 5,382,303,178.44 | 39,735,460.32 | 5,342,567,718.12 | 19,845,758,574.10 | 465,189,256.97 | 19,380,569,317.13 |
| 合计 | 32,596,877,675.75 | 205,192,650.16 | 32,391,685,025.59 | 28,536,205,283.63 | 838,004,457.51 | 27,698,200,826.12 |
(2) 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失（未发生信用减值） | 整个存续期预期信用损失（已发生信用减值） | ||
| 2021年1月1日余额 | 219,431,585.25 | 630,883,721.99 | 452,878,407.24 | 1,303,193,714.48 |
| 2021年6月30日余额 | 42,735,150.98 | 14,513,413.50 | 187,679,546.00 | 244,928,110.48 |
| 其中一年内到期的坏账准备 | 39,735,460.32 |
18、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 远海明华资产管理有限公司 | 49,939,151.86 | 755,243.35 | 55,385.18 | 50,749,780.39 | |||||||
| 远海信达投资管理(天津)有限公司 | 3,199,124.31 | 560,259.75 | 3,759,384.06 | ||||||||
| 上海海盛上寿融资租赁有限公司 | 127,588,565.96 | 1,875,768.71 | 129,464,334.67 | ||||||||
| 盘古控股有限公司 | 61,524,850.00 | 1,329,629.92 | -157,225.98 | 62,697,253.94 | |||||||
| 小计 | 180,726,842.13 | 61,524,850.00 | 4,520,901.73 | -101,840.80 | 246,670,753.06 | ||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 中国国际海运集装箱 | 1,964,083,067.83 | 14,166,850.71 | 192,988,312.68 | -5,057,745.17 | -104,596.15 | 46,898,939.36 | 2,090,843,249.12 | ||||
| （集团）股份有限公司 | |||||||||||
| 中国光大银行股份有限公司 | 4,565,750,978.08 | 268,573,899.78 | 7,651,400.00 | 152,039,973.75 | 4,689,936,304.11 | ||||||
| 昆仑银行股份有限公司 | 1,363,118,191.61 | 61,718,721.85 | 320,048.37 | 16,153,381.88 | 1,409,003,579.95 | 61,764,840.40 | |||||
| 兴业基金管理有限公司 | 350,965,556.40 | 20,692,194.65 | 371,657,751.05 | ||||||||
| 上海人寿保险股份有限公司 | 1,046,004,238.06 | 4,001,641.28 | 33,155,396.04 | 7,940.58 | 1,083,169,215.96 | ||||||
| 渤海银行股份有限公司 | 9,230,792,025.25 | 541,979,317.32 | 13,643,040.96 | 167,901,775.00 | 9,618,512,608.53 | ||||||
| 海峡能源有限公司 | 67,606,925.24 | -155,492.81 | -216,896.51 | 67,234,535.92 | |||||||
| 河南远海中原物流产业发展基金管理有限公司 | 7,295,471.17 | 1,282,302.84 | 8,577,774.01 | ||||||||
| 澄瑞电力科技(上海)有限公司 | 11,450,149.94 | 396,533.53 | 11,846,683.47 | ||||||||
| 中企大象金融信息服务有限公司 | 22,767,474.83 | 374,910.81 | 1,000,000.00 | 22,142,385.64 | |||||||
| 上海中远海运小额贷款有限公司 | 92,817,271.96 | 1,476,898.98 | 94,294,170.94 |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 2,119,195,784.21 | 51,519,998.28 | -718,327.89 | 68,301,033.89 | 2,101,696,420.71 | ||||||
| 中远海运租赁有限公司 | 3,575,320,008.93 | 3,575,320,008.93 | |||||||||
| 小计 | 20,841,847,134.58 | 3,575,320,008.93 | 14,166,850.71 | 1,144,849,239.19 | 48,776,915.80 | -96,655.57 | 452,295,103.88 | 25,144,234,688.34 | 61,764,840.40 | ||
| 合计 | 21,022,573,976.71 | 3,636,844,858.93 | 14,166,850.71 | 1,149,370,140.92 | 48,675,075.00 | -96,655.57 | 452,295,103.88 | 25,390,905,441.40 | 61,764,840.40 |
19、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 五矿资本股份有限公司 | 853,427,974.54 | 996,141,335.75 |
| 远海明晟（苏州）股权投资合伙企业（有限合伙） | 572,197,134.26 | 551,003,684.10 |
| 信达远海航运投资（天津）合伙企业（有限合伙） | 405,872,861.79 | 385,407,100.00 |
| 池州中安招商股权投资合伙企业（有限合伙） | 279,793,100.60 | 336,425,691.87 |
| 银联商务股份有限公司 | 269,676,230.95 | 197,893,146.65 |
| 中国石油集团资本股份有限公司 | 253,073,773.65 | 493,267,708.45 |
| 远海（青岛）产业投资基金中心（有限合伙） | 247,377,690.46 | 245,621,433.69 |
| 苏州远海天玑股权投资合伙企业（有限合伙） | 200,091,239.16 | 188,648,332.82 |
| 河南远海中原物流产业发展基金（有限合伙） | 122,180,490.92 | 103,768,500.00 |
| 北京航天科工信息产业投资基金（有限合伙） | 98,996,952.81 | 100,103,111.27 |
| 兰溪宏鹰动力股权投资合伙企业（有限合伙） | 92,590,000.00 | 88,580,000.00 |
| 宁波甦垠投资合伙企业（有限合伙） | 76,302,865.98 | 50,837,711.97 |
| 深圳市望月股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 71,298,505.04 | 70,147,246.10 |
| 深圳市杉岩数据技术有限公司 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 |
| 其他 | 88,952,343.71 | 74,908,957.73 |
| 合计 | 3,681,831,163.87 | 3,932,753,960.40 |
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 150,119,944.13 | 150,119,944.13 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）外购 | ||||
| （2）外币报表折算差 | ||||
| 3.本期减少金额 | 1,490,869.19 | 1,490,869.19 | ||
| （1）处置 | ||||
| （2）外币报表折算差 | 1,490,869.19 | 1,490,869.19 | ||
| 4.期末余额 | 148,629,074.94 | 148,629,074.94 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 |
| 1.期初余额 | 34,929,494.40 | 34,929,494.40 | ||
| 2.本期增加金额 | 285,513.00 | 285,513.00 | ||
| （1）计提或摊销 | 285,513.00 | 285,513.00 | ||
| （2）外币报表折算差 | ||||
| 3.本期减少金额 | 347,605.53 | 347,605.53 | ||
| （1）处置 | ||||
| （2）外币报表折算差 | 347,605.53 | 347,605.53 | ||
| 4.期末余额 | 34,867,401.87 | 34,867,401.87 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | 17,046,538.76 | 17,046,538.76 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| （2）外币报表折算差 | ||||
| 3、本期减少金额 | 169,292.36 | 169,292.36 | ||
| （1）处置 | ||||
| （2）外币报表折算差 | 169,292.36 | 169,292.36 | ||
| 4.期末余额 | 16,877,246.40 | 16,877,246.40 | ||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 96,884,426.67 | 96,884,426.67 | ||
| 2.期初账面价值 | 98,143,910.97 | 98,143,910.97 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 35,879,403,891.54 | 55,180,427,306.59 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 35,879,403,891.54 | 55,180,427,306.59 |
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 港务及库场设施 | 房屋及建筑物 | 运输船舶 | 运输设备 | 集装箱 | 机器机械设备及专业设备 | 办公设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||||
| 1.期初余额 | 175,939,344.98 | 321,025,020.13 | 45,644,535,538.51 | 103,655,391.72 | 39,353,909,432.19 | 614,316,427.67 | 40,234,008.50 | 86,253,615,163.70 |
| 2.本期增加金额 | 424,390.11 | 4,458,641,116.50 | 5,541,455.74 | 3,029,793,444.29 | 10,195,440.20 | 6,632,390.34 | 7,511,228,237.18 | |
| （1）购置 | 4,437,827.42 | 3,029,793,444.29 | 2,746,754.00 | 3,045,664.14 | 3,040,023,689.85 | |||
| （2）在建工程转入 | 424,390.11 | 4,458,641,116.50 | 1,103,628.32 | 7,448,686.20 | 3,586,726.20 | 4,471,204,547.33 | ||
| （3）外币报表折差 | ||||||||
| （4）其他 | ||||||||
| 3.本期减少金额 | 44,380,343,281.09 | 4,779,166.60 | 667,386,112.76 | 1,894,325.59 | 12,143,289.67 | 45,066,546,175.71 | ||
| （1）处置或报废 | 340,000.00 | 274,937,078.72 | 573,400.77 | 35,437.47 | 275,885,916.96 | |||
| （2）转入存货 | ||||||||
| （3）外币报表折差 | 187,899,005.27 | 37,916.59 | 392,449,034.04 | 580,385,955.90 | ||||
| (4)融资租出 | 44,192,444,275.82 | 44,192,444,275.82 | ||||||
| （5）其他 | 4,401,250.01 | 1,320,924.82 | 12,107,852.20 | 17,830,027.03 | ||||
| 4.期末余额 | 175,939,344.98 | 321,449,410.24 | 5,722,833,373.92 | 104,417,680.86 | 41,716,316,763.72 | 622,617,542.28 | 34,723,109.17 | 48,698,297,225.17 |
| 二、累计折旧 | ||||||||
| 1.期初余额 | 69,139,336.43 | 168,752,827.52 | 17,915,717,518.12 | 52,464,068.57 | 10,866,494,368.56 | 336,443,113.56 | 32,106,481.84 | 29,441,117,714.60 |
| 2.本期增加金额 | 2,123,340.39 | 7,118,712.08 | 49,001,531.03 | 2,445,216.07 | 804,331,733.15 | 19,098,863.60 | 3,959,522.37 | 888,078,918.69 |
| （1）计提 | 2,123,340.39 | 7,118,712.08 | 49,001,531.03 | 2,445,216.07 | 804,331,733.15 | 19,098,863.60 | 3,959,522.37 | 888,078,918.69 |
| （2）外币报表折差 | ||||||||
| （3）其他 | ||||||||
| 3.本期减少金额 | 17,813,188,330.21 | 1,047,907.27 | 178,959,236.02 | 1,512,997.60 | 7,310,106.86 | 18,002,018,577.96 | ||
| （1）处置或报废 | 250,608.85 | 72,062,853.12 | 500,562.97 | 35,437.47 | 72,849,462.41 |
| （2）转入存货 | ||||||||
| （3）外币报表折差 | 50,122,003.29 | 28,303.02 | 106,896,382.90 | 157,046,689.21 | ||||
| （4）融资租出 | 17,763,066,326.92 | 17,763,066,326.92 | ||||||
| （5）其他 | 768,995.40 | 1,012,434.63 | 7,274,669.39 | 9,056,099.42 | ||||
| 4.期末余额 | 71,262,676.82 | 175,871,539.60 | 151,530,718.94 | 53,861,377.37 | 11,491,866,865.69 | 354,028,979.56 | 28,755,897.35 | 12,327,178,055.33 |
| 三、减值准备 | ||||||||
| 1.期初余额 | 35,376,539.15 | 1,119,313,627.04 | 477,379,976.32 | 1,632,070,142.51 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||||||
| （1）计提 | ||||||||
| （2）外币报表折差 | ||||||||
| 3.本期减少金额 | 1,119,313,627.04 | 21,041,237.17 | 1,140,354,864.21 | |||||
| （1）处置或报废 | 16,523,678.02 | 16,523,678.02 | ||||||
| （2）外币报表折差 | 3,449,322.69 | 4,517,559.15 | 7,966,881.84 | |||||
| （3）融资租出 | 1,115,864,304.35 | 1,115,864,304.35 | ||||||
| （4）其他 | ||||||||
| 4.期末余额 | 35,376,539.15 | 456,338,739.15 | 491,715,278.30 | |||||
| 四、账面价值 | ||||||||
| 1.期末账面价值 | 104,676,668.16 | 110,201,331.49 | 5,571,302,654.98 | 50,556,303.49 | 29,768,111,158.88 | 268,588,562.72 | 5,967,211.82 | 35,879,403,891.54 |
| 2.期初账面价值 | 106,800,008.55 | 116,895,653.46 | 26,609,504,393.35 | 51,191,323.15 | 28,010,035,087.31 | 277,873,314.11 | 8,127,526.66 | 55,180,427,306.59 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 集装箱 | 2,652,476,709.18 | 1,176,659,067.68 | 1,475,817,641.50 |
| 项目 | 期末账面价值 |
| 运输船舶 | 5,571,302,654.98 |
| 集装箱 | 29,768,111,158.88 |
| 合计 | 35,339,413,813.86 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 142,748,996.67 | 131,679,264.71 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 142,748,996.67 | 131,679,264.71 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 信息系统 | 8,632,082.82 | 8,632,082.82 | 20,166,407.78 | 20,166,407.78 | ||
| 设备技术改造 | 8,899,593.81 | 8,899,593.81 | 11,153,402.47 | 11,153,402.47 | ||
| 在建船舶 | 120,095,724.50 | 120,095,724.50 | 97,551,726.40 | 97,551,726.40 | ||
| 其他工程 | 5,121,595.54 | 5,121,595.54 | 2,807,728.06 | 2,807,728.06 | ||
| 合计 | 142,748,996.67 | 142,748,996.67 | 131,679,264.71 | 131,679,264.71 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 信息系统 | 39,857,000.00 | 20,166,407.78 | 8,009,689.48 | 19,544,014.44 | 8,632,082.82 | 25-100 | 25%-100% | 自筹 | ||||
| 设备技术改造 | 79,034,600.00 | 11,153,402.47 | 6,200,963.98 | 8,404,197.41 | 50,575.23 | 8,899,593.81 | 3.27-100 | 3.27%-100% | 自筹 | |||
| 在建船舶 | 6,373,187,629.50 | 97,551,726.40 | 4,481,678,453.20 | 4,458,641,116.50 | 493,338.60 | 120,095,724.50 | 5-100 | 5%-100% | 自筹 | |||
| 其他工程 | 68,425,488.55 | 2,807,728.06 | 6,587,979.07 | 4,159,233.42 | 114,878.17 | 5,121,595.54 | 14-100 | 14%-100% | 自筹 | |||
| 合计 | 6,560,504,718.05 | 131,679,264.71 | 4,502,477,085.73 | 4,471,204,547.33 | 20,202,806.44 | 142,748,996.67 | / | / | / | 自筹 |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
□适用 √不适用
24、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
25、 油气资产
□适用 √不适用
26、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 房屋建筑物 | 机器机械设备及专业设备 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 248,312,892.58 | 447,920.69 | 248,760,813.27 |
| 2.本期增加金额 | 7,783,431.41 | 7,783,431.41 | |
| （1）新租入 | 7,783,431.41 | 7,783,431.41 | |
| （2）外币报表折差 | |||
| 3.本期减少金额 | 57,975,621.45 | 57,975,621.45 | |
| （1）租赁到期 | |||
| （2）合并范围减少 | 57,409,916.89 | 57,409,916.89 | |
| （3）外币报表折差 | 565,704.56 | 565,704.56 | |
| 4.期末余额 | 198,120,702.54 | 447,920.69 | 198,568,623.23 |
| 二、累计折旧 | |||
| 1.期初余额 | 133,513,043.34 | 48,524.71 | 133,561,568.05 |
| 2.本期增加金额 | 31,439,507.80 | 22,396.02 | 31,461,903.82 |
| (1)计提 | 31,439,507.80 | 22,396.02 | 31,461,903.82 |
| （2）外币报表折差 | |||
| 3.本期减少金额 | 49,034,352.62 | 49,034,352.62 | |
| （1）租赁到期 | |||
| （2）合并范围减少 | 48,651,735.38 | 48,651,735.38 | |
| （3）外币报表折差 | 382,617.24 | 382,617.24 | |
| 4.期末余额 | 115,918,198.52 | 70,920.73 | 115,989,119.25 |
| 三、减值准备 |
| 1.期初余额 | |||
| 2.本期增加金额 | |||
| (1)计提 | |||
| （2）外币报表折差 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| (1)处置 | |||
| （2）外币报表折差 | |||
| 4.期末余额 | |||
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 82,202,504.02 | 376,999.96 | 82,579,503.98 |
| 2.期初账面价值 | 114,799,849.24 | 399,395.98 | 115,199,245.22 |
| 项目 | 土地使用权 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 158,240,072.00 | 208,608,186.17 | 366,848,258.17 |
| 2.本期增加金额 | 9,947,776.91 | 9,947,776.91 | |
| (1)购置 | 9,832,898.74 | 9,832,898.74 | |
| （2）在建工程转入 | 114,878.17 | 114,878.17 | |
| （3）外币报表折算差 | |||
| (4)企业合并增加 | |||
| 3.本期减少金额 | 42,649,879.95 | 42,649,879.95 | |
| (1)处置 | |||
| （2）外币报表折算差 | 1,352,847.15 | 1,352,847.15 | |
| （3）企业合并减少 | 41,297,032.80 | 41,297,032.80 | |
| 4.期末余额 | 158,240,072.00 | 175,906,083.13 | 334,146,155.13 |
| 二、累计摊销 | |||
| 1.期初余额 | 51,031,973.54 | 169,352,250.85 | 220,384,224.39 |
| 2.本期增加金额 | 1,793,374.17 | 4,145,414.47 | 5,938,788.64 |
| （1）计提 | 1,793,374.17 | 4,145,414.47 | 5,938,788.64 |
| （2）外币报表折算差 | |||
| （3）企业合并增加 | |||
| 3.本期减少金额 | 11,018,228.26 | 11,018,228.26 | |
| (1)处置 | |||
| （2）外币报表折算差 | 1,312,991.07 | 1,312,991.07 | |
| （3）企业合并减少 | 9,705,237.19 | 9,705,237.19 | |
| 4.期末余额 | 52,825,347.71 | 162,479,437.06 | 215,304,784.77 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | |||
| 2.本期增加金额 | |||
| （1）计提 |
| （2）外币报表折算差 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| (1)处置 | |||
| （2）外币报表折算差 | |||
| 4.期末余额 | |||
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 105,414,724.29 | 13,426,646.07 | 118,841,370.36 |
| 2.期初账面价值 | 107,208,098.46 | 39,255,935.32 | 146,464,033.78 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 房屋装修费 | 12,404,267.13 | 3,953,238.22 | 3,520,277.40 | 4,930,751.51 | |
| 项目服务费 | 44,300,306.82 | 22,424,655.21 | 24,506,366.90 | 42,218,595.13 | |
| 其他 | 198,113.22 | 198,113.22 |
| 合计 | 56,902,687.17 | 22,424,655.21 | 28,657,718.34 | 45,738,872.53 | 4,930,751.51 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 62,925,757.42 | 15,897,981.78 | 1,102,809,332.12 | 275,869,716.11 |
| 固定资产折旧 | 693,668.42 | 189,510.21 | 735,079.84 | 200,823.81 |
| 未实现汇兑损益 | 13,836,780.31 | 3,780,208.38 | 13,943,889.76 | 3,809,470.68 |
| 应付职工薪酬 | 8,372,338.57 | 2,093,084.65 | 297,364.64 | 74,341.16 |
| 其他 | 21,513,464.20 | 4,639,405.63 | 20,484,369.49 | 4,715,152.63 |
| 合计 | 107,342,008.92 | 26,600,190.65 | 1,138,270,035.85 | 284,669,504.39 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 联营公司未分派盈利 | 1,218,575,429.90 | 121,857,542.99 | 1,015,840,862.00 | 101,584,086.20 |
| 固定资产折旧 | 12,157,907.16 | 2,793,629.42 | 10,148,844.41 | 2,303,169.58 |
| 公允价值变动 | 58,838,155.88 | 14,709,538.97 | 4,003,383.44 | 1,000,845.86 |
| 合计 | 1,289,571,492.94 | 139,360,711.38 | 1,029,993,089.85 | 104,888,101.64 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 1,725,848,778.81 | 1,742,679,534.15 |
| 可抵扣亏损 | 2,311,621,291.79 | 1,641,753,286.67 |
| 合计 | 4,037,470,070.60 | 3,384,432,820.82 |
单位：元币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2021年 | 20,795,275.44 | ||
| 2022年 | 433,108,877.45 | 469,066,431.99 | |
| 2023年 | 118,350,392.12 | 118,743,382.40 | |
| 2024年 | 56,557,819.14 | 79,359,684.23 | |
| 2025年 | 620,081,598.60 | 620,081,598.60 | |
| 2026年 | 755,385,687.86 | ||
| 永续年份 | 328,136,916.62 | 333,706,914.01 | |
| 合计 | 2,311,621,291.79 | 1,641,753,286.67 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 广东紫荆股份实业有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | ||
| 继续涉入资产 | 175,820,000.00 | 175,820,000.00 | ||||
| 预付购建固定资产 | 109,971,719.84 | 109,971,719.84 | 1,683,586.50 | 1,683,586.50 | ||
| 预付购建无形资产 | 326,681.51 | 326,681.51 | ||||
| 合计 | 115,298,401.35 | 5,000,000.00 | 110,298,401.35 | 182,503,586.50 | 5,000,000.00 | 177,503,586.50 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 72,322,266.88 | 592,800,000.00 |
| 信用借款 | 20,494,294,414.00 | 16,660,369,100.00 |
| 合计 | 20,566,616,680.88 | 17,253,169,100.00 |
34、 交易性金融负债
□适用 √不适用
35、 衍生金融负债
□适用 √不适用
36、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 54,230,758.22 | 1,399,717,718.49 |
| 合计 | 54,230,758.22 | 1,399,717,718.49 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付集装箱购置款 | 2,203,808,555.90 | 885,635,069.01 |
| 应付材料款 | 1,085,410,455.64 | 944,508,145.52 |
| 应付集装箱费用 | 868,199,973.56 | 717,052,778.76 |
| 应付船舶租赁费 | 120,967,269.75 | 185,153,880.34 |
| 应付事故理赔 | 69,983,474.29 | 66,217,512.35 |
| 应付融资租赁项目投放款 | 225,300.00 | 53,355,232.60 |
| 运杂费及其他 | 152,150,332.04 | 223,247,981.06 |
| 合计 | 4,500,745,361.18 | 3,075,170,599.64 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收收入款 | 85,752,476.64 | 348,730,076.27 |
| 合计 | 85,752,476.64 | 348,730,076.27 |
其他说明：
□适用 √不适用
39、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收造箱款 | 172,639,160.60 | 119,292,827.62 |
| 预收保险款 | 38,511,283.89 | 43,061,155.13 |
| 合计 | 211,150,444.49 | 162,353,982.75 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 329,425,218.58 | 786,350,804.69 | 820,171,784.66 | 295,604,238.61 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 189,791.91 | 22,687,627.59 | 22,634,231.96 | 243,187.54 |
| 三、辞退福利 | 820,528.56 | 820,528.56 | ||
| 四、一年内到期的其他福利 | 979,825.17 | 77,030.80 | 150,631.32 | 906,224.65 |
| 五、股份支付 | 4,236,156.72 | 4,236,156.72 | ||
| 合计 | 330,594,835.66 | 814,172,148.36 | 848,013,333.22 | 296,753,650.80 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 29,315,147.49 | 330,579,234.10 | 295,172,564.53 | 64,721,817.06 |
| 二、职工福利费 | 1,835,601.75 | 16,380,323.98 | 16,217,768.61 | 1,998,157.12 |
| 三、社会保险费 | 18,851,653.86 | 18,849,107.16 | 2,546.70 | |
| 其中：医疗保险费 | 17,763,677.91 | 17,763,639.11 | 38.80 | |
| 工伤保险费 | 920,725.75 | 920,620.15 | 105.60 | |
| 生育保险费 | 164,436.38 | 162,456.38 | 1,980.00 | |
| 其他 | 2,813.82 | 2,391.52 | 422.30 | |
| 四、住房公积金 | 225,519.73 | 12,382,855.15 | 12,480,692.81 | 127,682.07 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 59,546,295.74 | 12,182,402.37 | 16,491,026.95 | 55,237,671.16 |
| 六、短期带薪缺勤 |
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、其他短期薪酬 | 238,502,653.87 | 395,974,335.23 | 460,960,624.60 | 173,516,364.50 |
| 合计 | 329,425,218.58 | 786,350,804.69 | 820,171,784.66 | 295,604,238.61 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 189,791.91 | 15,779,534.73 | 15,726,469.10 | 242,857.54 |
| 2、失业保险费 | 560,489.99 | 560,159.99 | 330.00 | |
| 3、企业年金缴费 | 6,347,602.87 | 6,347,602.87 | ||
| 合计 | 189,791.91 | 22,687,627.59 | 22,634,231.96 | 243,187.54 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 61,760,259.54 | 25,183,221.07 |
| 企业所得税 | 401,084,218.63 | 198,481,955.90 |
| 个人所得税 | 13,825,938.82 | 5,164,550.66 |
| 城市维护建设税 | 1,254,115.94 | 1,538,066.69 |
| 教育费附加 | 795,358.93 | 1,333,871.41 |
| 房产税 | 883,081.06 | 572,858.57 |
| 土地使用税 | 659,704.07 | 563,174.33 |
| 印花税 | 1,002,640.04 | 939,633.09 |
| 其他 | 532,209.68 | 14,499.49 |
| 合计 | 481,797,526.71 | 233,791,831.21 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 336,789,351.97 | 415,174,055.66 |
| 应付股利 | 918,755,887.83 | 226,360,000.00 |
| 其他应付款 | 492,170,382.49 | 1,252,545,714.48 |
| 合计 | 1,747,715,622.29 | 1,894,079,770.14 |
应付利息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 275,831,065.78 | 290,758,485.07 |
| 企业债券利息 | 43,008,383.57 | 108,126,090.59 |
| 短期借款应付利息 | 17,949,902.62 | 16,289,480.00 |
| 合计 | 336,789,351.97 | 415,174,055.66 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 645,595,887.83 | |
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 | 273,160,000.00 | 226,360,000.00 |
| 划分为权益工具可续期公司债 | 273,160,000.00 | 226,360,000.00 |
| 合计 | 918,755,887.83 | 226,360,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证金及押金 | 208,510,868.21 | 181,933,217.14 |
| 应付设备款 | 180,503,978.38 | 739,780,474.27 |
| 应付代收款 | 57,056,546.42 | 91,793,787.53 |
| 应付咨询费 | 13,223,840.70 | 59,814,343.89 |
| 其他 | 32,875,148.78 | 38,200,841.12 |
| 待结清融资租赁款 | 141,023,050.53 | |
| 合计 | 492,170,382.49 | 1,252,545,714.48 |
43、 应付分保账款
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付分保账款 | 49,789,570.32 | 25,724,639.84 |
| 合计 | 49,789,570.32 | 25,724,639.84 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 15,095,618,961.09 | 29,999,562,299.83 |
| 1年内到期的应付债券 | 3,500,000,000.00 | 6,272,114,361.94 |
| 1年内到期的长期应付款 | 103,487,730.89 | 762,817,552.20 |
| 1年内到期的租赁负债 | 45,111,800.21 | 100,997,339.88 |
| 合计 | 18,744,218,492.19 | 37,135,491,553.85 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | 3,000,000,000.00 | |
| 合计 | 3,000,000,000.00 |
短期应付债券的增减变动：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 20中远海发SCP007 | 100.00 | 2020-7-30 | 160天 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | 316,640.47 | 1,000,000,000.00 | |||
| 20中远海发SCP009 | 100.00 | 2020-8-28 | 240天 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | 7,233,045.14 | 1,000,000,000.00 | |||
| 20中远海发SCP010 | 100.00 | 2020-9-1 | 240天 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | 7,381,917.81 | 1,000,000,000.00 | |||
| 合计 | / | / | / | 3,000,000,000.00 | 3,000,000,000.00 | 14,931,603.42 | 3,000,000,000.00 |
47、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 3,280,877,471.33 | |
| 抵押借款 | 17,117,972,811.55 | 12,519,478,473.32 |
| 保证借款 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 |
| 信用借款 | 25,292,604,401.37 | 28,727,592,148.52 |
| 合计 | 43,410,577,212.92 | 45,527,948,093.17 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 19中远海发MTN001 | 2,000,000,000.00 | |
| 19中远海发MTN002 | 1,500,000,000.00 | 1,500,000,000.00 |
| 20远发01 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 |
| 21远发01 | 1,300,000,000.00 | |
| 19远租01 | 1,000,000,000.00 | |
| 远海租ABS（01、02、03） | 79,448,156.26 | |
| 远海租ABS（11、12、13） | 61,549,313.87 | |
| 19中远租赁ABN001优先（A1、A2、A3） | 82,119,419.57 | |
| 19中远租赁ABN002优先（A1、A2） | 227,857,791.25 | |
| 远海租（41、42） | 168,818,635.34 | |
| 20远租01 | 300,000,000.00 | |
| 20中远租赁MTN001 | 600,000,000.00 | |
| 20领航（21、22） | 163,078,911.23 | |
| 远海租（51、52） | 71,962,384.51 | |
| 20中远海运ABN001优先(A1、A2) | 203,505,185.07 | |
| 20领航(31、32) | 305,581,845.60 | |
| 远海租（61、62、63） | 523,624,195.36 | |
| 合计 | 3,800,000,000.00 | 8,287,545,838.06 |
(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 其他减少 | 期末 余额 |
| 18中远海发MTN001 | 100 | 2018-11-8 | 3年 | 1,500,000,000.00 | 1,500,000,000.00 | 39,288,934.42 | 1,500,000,000.00 | ||||
| 19中远海发MTN001 | 100 | 2019-1-23 | 3年 | 2,000,000,000.00 | 2,000,000,000.00 | 30,885,245.90 | 2,000,000,000.00 | ||||
| 19中远海发MTN002 | 100 | 2019-8-15 | 3年 | 1,500,000,000.00 | 1,500,000,000.00 | 46,104,918.03 | 1,500,000,000.00 | ||||
| 20远发01 | 100 | 2020-11-5 | 10年 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | 29,081,643.84 | 1,000,000,000.00 | ||||
| 21远发01 | 100 | 2021-3-24 | 5年 | 1,300,000,000.00 | 1,300,000,000.00 | 13,926,739.73 | 1,300,000,000.00 | ||||
| 19远租01 | 100 | 2019-7-11 | 3年 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | 16,393,442.62 | 1,000,000,000.00 | ||||
| 远海租（A1、A2、A3） | 100 | 2018-5-16 | 4.17年 | 1,860,000,000.00 | 74,720,000.00 | 1,655,901.56 | 74,720,000.00 | ||||
| 18中远海运ABN001优先（A1、A2、A3） | 100 | 2018-10-17 | 2.26年 | 1,556,000,000.00 | 60,662,000.00 | 263,687.05 | 60,662,000.00 | ||||
| 远海租ABS（01、02、03） | 100 | 2019-1-29 | 3.56年 | 2,318,000,000.00 | 515,344,000.00 | 10,099,889.59 | 283,687,600.00 | 231,656,400.00 | |||
| 远海租ABS（11、12、13） | 100 | 2019-3-20 | 3.34年 | 1,462,000,000.00 | 379,187,200.00 | 7,698,497.33 | 178,843,200.00 | 200,344,000.00 | |||
| 19中远租赁ABN001优先（A1、A2、A3） | 100 | 2019-9-3 | 2.61年 | 1,390,000,000.00 | 426,368,000.00 | 6,443,648.42 | 251,394,000.00 | 174,974,000.00 |
| 19中远租赁ABN002优先（A1、A2） | 100 | 2019-11-25 | 4.16年 | 670,000,000.00 | 388,628,000.00 | 8,469,584.41 | 89,334,000.00 | 299,294,000.00 | |||
| 远海租ABS（21、22） | 100 | 2019-7-24 | 1.84年 | 940,000,000.00 | 81,468,000.00 | 1,014,732.29 | 81,468,000.00 | ||||
| 远海租（41、42） | 100 | 2020-3-18 | 2.59年 | 757,000,000.00 | 461,775,000.00 | 6,680,584.03 | 196,248,200.00 | 265,526,800.00 | |||
| 20远租01 | 100 | 2020-3-20 | 3年 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | 5,876,301.36 | 300,000,000.00 | ||||
| 20中远租赁MTN001 | 100 | 2020-5-12 | 3年 | 600,000,000.00 | 600,000,000.00 | 11,633,589.04 | 600,000,000.00 | ||||
| 20领航（21、22） | 100 | 2020-5-22 | 2.26年 | 915,000,000.00 | 510,480,000.00 | 6,343,904.10 | 215,419,500.00 | 295,060,500.00 | |||
| 远海租（51、52） | 100 | 2020-7-10 | 2.03年 | 910,000,000.00 | 554,490,000.00 | 4,238,666.44 | 406,710,000.00 | 147,780,000.00 | |||
| 20中远海运ABN001优先(A1、A2) | 100 | 2020-9-2 | 2.2年 | 930,000,000.00 | 587,383,500.00 | 9,463,335.94 | 199,752,000.00 | 387,631,500.00 | |||
| 20领航(31、32) | 100 | 2020-11-3 | 2.06年 | 898,000,000.00 | 898,000,000.00 | 13,217,945.81 | 401,570,400.00 | 496,429,600.00 | |||
| 远海租（61、62、63） | 100 | 2020-12-8 | 2.37年 | 1,384,000,000.00 | 1,384,000,000.00 | 25,808,609.51 | 647,056,000.00 | 736,944,000.00 | |||
| 20远海租赁领航（1A、1B、1C) | 100 | 2020-1-9 | 1.88年 | 945,000,000.00 | 337,154,500.00 | 6,120,640.58 | 209,574,500.00 | 127,580,000.00 | |||
| 远海租（71、72） | 100 | 2021-4-27 | 2.77年 | 1,200,000,000.00 | 1,200,000,000.00 | 8,934,298.67 | 321,585,000.00 | 878,415,000.00 | |||
| 远海租（81、82） | 100 | 2021-6-17 | 3.04年 | 1,280,000,000.00 | 1,280,000,000.00 | 1,780,821.92 | 1,280,000,000.00 | ||||
| 其中：一年内到期的应付债券 | -6,272,114,361.94 | -3,500,000,000.00 | |||||||||
| 合计 | / | 28,615,000,000.00 | 8,287,545,838.06 | 3,780,000,000.00 | 311,425,562.59 | 3,618,024,400.00 | 7,421,635,800.00 | 3,800,000,000.00 |
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
49、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 房屋建筑物 | 42,181,408.08 | 53,857,626.25 |
| 合计 | 42,181,408.08 | 53,857,626.25 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 450,824,542.84 | 2,607,811,275.88 |
| 专项应付款 | ||
| 合计 | 450,824,542.84 | 2,607,811,275.88 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁保证金 | 324,371,079.54 | 2,517,295,509.60 |
| 商业保理项目保证金 | 126,453,463.30 | 90,515,766.28 |
| 合计 | 450,824,542.84 | 2,607,811,275.88 |
无
专项应付款
□适用 √不适用
51、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、离职后福利-设定受益计划净负债 | 20,336,413.82 | 21,220,473.82 |
| 二、辞退福利 | ||
| 三、其他长期福利 | ||
| 合计 | 20,336,413.82 | 21,220,473.82 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 设备更新专题项目计划 | 9,933,627.93 | 775,290.66 | 9,158,337.27 | 政府补助 | |
| 合计 | 9,933,627.93 | 775,290.66 | 9,158,337.27 | / |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 设备更新专题项目计划 | 9,933,627.93 | 775,290.66 | 9,158,337.27 | 与资产相关 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 利率掉期 | 13,835,647.07 | 20,938,670.64 |
| 继续涉入负债 | 175,820,000.00 | |
| 合计 | 13,835,647.07 | 196,758,670.64 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 11,608,125,000.00 | 11,608,125,000.00 | |||||
| 债券名称 | 发行规模 | 发行日期 | 债券利率(%) | 债券期限 | 起息日 | 担保方式 |
| 18远发Y1 | 1,000,000,000.00 | 2018年12月14日 | 4.68 | 基础期限为3年，公司拥有续期选择权 | 2018年12月17日 | 无担保 |
| 19远发Y1 | 1,500,000,000.00 | 2019年3月12日 | 4.47 | 基础期限为3年，公司拥有续期选择权 | 2019年3月13日 | 无担保 |
| 19远发Y3 | 1,000,000,000.00 | 2019年4月24日 | 4.68 | 基础期限为3年，公司拥有续期选择权 | 2019年4月25日 | 无担保 |
| 19远发Y6 | 1,700,000,000.00 | 2019年5月23日 | 4.51 | 基础期限为3年，公司拥有续期选择权 | 2019年5月24日 | 无担保 |
| 19远发Y8 | 800,000,000.00 | 2019年6月14日 | 4.48 | 基础期限为3年，公司拥有续期选择权 | 2019年6月17日 | 无担保 |
| 合计 | 6,000,000,000.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 51,067,166.34 | 51,067,166.34 | ||
| 其他资本公积 | -164,924,142.97 | 4,236,156.72 | 601,778.97 | -161,289,765.22 |
| 合计 | -113,856,976.63 | 4,236,156.72 | 601,778.97 | -110,222,598.88 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 库存股 | 233,428,071.84 | 233,428,071.84 | ||
| 合计 | 233,428,071.84 | 233,428,071.84 |
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 永续债 | 60,000,000.00 | 6,000,000,000.00 | 60,000,000.00 | 6,000,000,000.00 | ||||
| 合计 | 60,000,000.00 | 6,000,000,000.00 | 60,000,000.00 | 6,000,000,000.00 | ||||
59、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 69,899,167.57 | -2,854,770.77 | -2,854,770.77 | 67,044,396.80 | ||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | 69,899,167.57 | -2,854,770.77 | -2,854,770.77 | 67,044,396.80 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||||||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -2,390,657,140.93 | 132,498,040.10 | 51,471.45 | 132,446,568.65 | -2,258,210,572.28 | |||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | 203,950,134.85 | 51,529,845.77 | 51,471.45 | 51,478,374.32 | 255,428,509.17 | |||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | -20,938,670.64 | 21,755,771.74 | 21,755,771.74 | 817,101.10 | ||||
| 外币财务报表折算差额 | -2,573,668,605.14 | 59,212,422.59 | 59,212,422.59 | -2,514,456,182.55 | ||||
| 其他综合收益合计 | -2,320,757,973.36 | 129,643,269.33 | 51,471.45 | 129,591,797.88 | -2,191,166,175.48 |
60、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 1,360,053.39 | 5,549,293.26 | 6,384,407.55 | 524,939.10 |
| 合计 | 1,360,053.39 | 5,549,293.26 | 6,384,407.55 | 524,939.10 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 1,613,592,540.60 | 1,613,592,540.60 | ||
| 合计 | 1,613,592,540.60 | 1,613,592,540.60 |
| 项目 | 本期 | 上年度 |
| 调整前上期末未分配利润 | 7,814,972,487.94 | 6,585,239,545.33 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 7,814,972,487.94 | 6,585,239,545.33 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 2,421,140,995.31 | 2,130,516,797.52 |
| 减：提取法定盈余公积 | 61,400,191.23 | |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 645,595,887.83 | 518,782,434.79 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 其他 | 273,171,318.00 | 320,601,228.89 |
| 期末未分配利润 | 9,317,346,277.42 | 7,814,972,487.94 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 14,310,603,315.31 | 10,740,331,043.00 | 7,779,944,273.85 | 5,825,539,410.41 |
| 其他业务 | 46,480,041.89 | 45,556,146.77 | 36,786,741.72 | 28,528,181.59 |
| 合计 | 14,357,083,357.20 | 10,785,887,189.77 | 7,816,731,015.57 | 5,854,067,592.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 手续费及佣金收入 | 24,122,195.00 | 24,423,895.42 |
| 其中：结算与清算业务 | ||
| 代理业务 | 24,122,195.00 | 24,423,895.42 |
| 信贷承诺 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 其中：结算与清算业务 | ||
| 手续费及佣金净收入 | 24,122,195.00 | 24,423,895.42 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 7,815,100.64 | 6,608,730.00 |
| 教育费附加 | 7,762,421.47 | 5,625,577.83 |
| 房产税 | 2,123,881.74 | 2,105,669.73 |
| 土地使用税 | 2,189,408.15 | 2,189,408.14 |
| 车船使用税 | 91,653.70 | 4,490,019.00 |
| 印花税 | 22,491,161.65 | 2,177,285.08 |
| 其他 | 1,493,762.93 | 3,174,609.95 |
| 合计 | 43,967,390.28 | 26,371,299.73 |
66、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 88,655.53 | 83,422.90 |
| 办公费及其他行政费用 | 44,109.35 | 166,560.86 |
| 折旧与摊销 | 688,093.26 | 726,135.43 |
| 仓储保管费用 | 1,925,634.54 | 2,293,708.99 |
| 其他 | 4,950.43 | 131,156.36 |
| 合计 | 2,751,443.11 | 3,400,984.54 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 408,846,758.14 | 331,643,885.08 |
| 办公费及其他行政费用 | 48,983,561.55 | 42,339,403.17 |
| 折旧与摊销 | 45,421,493.83 | 43,440,631.45 |
| 信息披露、董事会经费费及其他相关费用 | 55,112,786.81 | 27,704,470.18 |
| 其他 | 18,905,427.79 | 7,557,538.09 |
| 合计 | 577,270,028.12 | 452,685,927.97 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 研发支出 | 6,992,452.08 | |
| 合计 | 6,992,452.08 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 755,017,596.94 | 1,202,406,991.64 |
| 利息收入 | -36,986,944.37 | -78,068,999.37 |
| 汇兑损益 | 131,722,064.91 | -34,133,010.62 |
| 银行手续费及其他 | 61,726,157.87 | 56,509,903.54 |
| 合计 | 911,478,875.35 | 1,146,714,885.19 |
其他说明：
无
70、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 税收返还 | 2,491,865.02 | 20,334,361.83 |
| 其他补贴 | 2,881,197.22 | 4,595,598.81 |
| 合计 | 5,373,062.24 | 24,929,960.64 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 1,149,370,140.92 | 1,023,503,247.94 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -201,618,551.23 | 10,205,372.15 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 46,170,827.46 | 1,754,813.86 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 69,293,313.84 | 8,220,576.01 |
| 以摊余成本计量的金融资产在持有期间的投资收益 | 1,193,913.43 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | 54,362,578.72 | 17,456,465.20 |
| 合计 | 1,118,772,223.14 | 1,061,140,475.16 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 112,744,987.52 | -187,792,071.02 |
| 合计 | 112,744,987.52 | -187,792,071.02 |
74、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收账款坏账损失 | -56,680,965.06 | -24,297,700.54 |
| 其他应收款坏账损失 | 3,447,692.47 | 1,866,570.35 |
| 长期应收款坏账损失 | -225,322,993.22 | -303,381,296.26 |
| 应收分保账款坏账损失 | -261,898.41 | -824,487.26 |
| 合计 | -278,818,164.22 | -326,636,913.71 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | 11,419,393.99 | |
| 合计 | 11,419,393.99 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置收益 | 3,826,936.96 | 20,265,596.69 |
| 合计 | 3,826,936.96 | 20,265,596.69 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产报废利得 | 209,634.27 | 402,204.52 | 209,634.27 |
| 罚款收入 | 11,550.00 | 19,020.00 | 11,550.00 |
| 无法支付的应付款项 | 888.89 | 101,824.42 | 888.89 |
| 与日常经营活动无关的政府补助 | 129,955.05 | 129,955.05 | |
| 其他 | 157,284.15 | 663,391.52 | 157,284.15 |
| 合计 | 509,312.36 | 1,186,440.46 | 509,312.36 |
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 新加坡政府就业支援计划 | 129,955.05 | 与收益相关 | |
| 合计 | 129,955.05 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产报废损失 | 3,189.37 | ||
| 对外捐赠 | 30,002,074.23 | 10,109,493.40 | 30,002,074.23 |
| 其他 | 83,237.93 | 3,000.00 | 83,237.93 |
| 合计 | 30,085,312.16 | 10,115,682.77 | 30,085,312.16 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 530,959,518.08 | 139,681,238.33 |
| 递延所得税费用 | 33,080,705.94 | -40,685,488.75 |
| 合计 | 564,040,224.02 | 98,995,749.58 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 2,985,181,219.33 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 746,295,304.83 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -44,669,365.78 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 48,522,229.48 |
| 非应税收入的影响 | -352,748,991.40 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 193,539,634.94 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -58,239,362.46 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 150,677,285.37 |
| 归属于合营企业和联营企业的损益 | -153,173,847.26 |
| 其他 | 33,837,336.30 |
| 所得税费用 | 564,040,224.02 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到与存款利息有关的现金 | 36,986,944.37 | 73,885,129.27 |
| 收到政府补助 | 2,235,861.61 | 6,828,826.32 |
| 收到与营业外收入有关的现金 | 168,834.15 | 682,410.96 |
| 收到与其他往来有关的现金 | 167,900,313.07 | 149,201,000.22 |
| 合计 | 207,291,953.20 | 230,597,366.77 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的销售、管理费用等 | 109,359,597.18 | 80,192,837.65 |
| 支付与营业外支出有关的现金 | 30,085,312.16 | 10,112,493.40 |
| 支付与其他往来有关的现金 | 132,333,466.72 | 360,004,447.59 |
| 合计 | 271,778,376.06 | 450,309,778.64 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 投资项目保证金 | 135,904,793.50 | 125,178,000.00 |
| 合计 | 135,904,793.50 | 125,178,000.00 |
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 发行债券上期受限资金本期解除受限的金额 | 28,988,000.00 | |
| 合计 | 28,988,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付借款受限资金 | 138,348,981.09 | 331,327,625.63 |
| 支付融资费用等 | 64,613,905.00 | 99,588,658.04 |
| 支付的租赁款项等 | 28,224,067.74 | 245,543,015.86 |
| 合计 | 231,186,953.83 | 676,459,299.53 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 2,421,140,995.31 | 853,315,671.42 |
| 加：资产减值准备 | -11,419,393.99 | |
| 信用减值损失 | 278,818,164.22 | 326,636,913.71 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 888,364,431.69 | 1,606,102,000.12 |
| 使用权资产摊销 | 31,461,903.82 | 30,336,427.76 |
| 无形资产摊销 | 5,938,788.64 | 5,178,994.30 |
| 长期待摊费用摊销 | 4,151,351.44 | 20,001,866.13 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -3,826,936.96 | -20,265,596.69 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | -209,634.27 | -399,015.15 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -112,744,987.52 | 187,792,071.02 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 714,299,125.28 | 1,168,273,981.02 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -1,118,772,223.14 | -1,061,140,475.16 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -2,478,296.99 | -33,472,049.72 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 35,559,002.93 | -7,213,439.03 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -121,570,002.73 | -352,294,711.25 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -1,086,650,666.57 | -321,497,300.12 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 2,002,019,512.08 | 1,261,456,659.26 |
| 其他 | 4,236,156.72 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,939,736,683.95 | 3,651,392,603.63 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 10,728,529,360.78 | 11,658,439,527.44 |
| 减：现金的期初余额 | 12,046,801,047.06 | 9,635,095,552.61 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -1,318,271,686.28 | 2,023,343,974.83 |
| 金额 | |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | 1,800,000,000.00 |
| 其中：库存现金 | |
| 银行存款 | 1,800,000,000.00 |
| 其他货币资金 | |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | 747,070,762.42 |
| 其中：库存现金 | |
| 银行存款 | 747,070,762.42 |
| 其他货币资金 | |
| 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | |
| 其中：库存现金 | |
| 银行存款 | |
| 其他货币资金 | |
| 处置子公司收到的现金净额 | 1,052,929,237.58 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 10,728,529,360.78 | 12,046,801,047.06 |
| 其中：库存现金 | 53,714.27 | 3,768.70 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 10,711,021,324.99 | 12,033,563,498.80 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 17,454,321.52 | 13,233,779.56 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 10,728,529,360.78 | 12,046,801,047.06 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 2,141,735.70 | 公司债券募集资金监管账户 |
| 货币资金 | 100,000.00 | 保证金存款 |
| 货币资金 | 15,517,464.08 | 用于质押借款 |
| 货币资金 | 595,898.54 | 资产证券化托管账户存款 |
| 货币资金 | 96,324,459.79 | 客户专户，用于收付保费 |
| 货币资金 | 1,008,657.54 | 注册资本托管金 |
| 货币资金 | 141,714.77 | 存出投资款 |
| 长期应收款（含一年内） | 18,594,804,841.37 | 用于抵押/质押借款 |
| 固定资产 | 17,529,315,049.34 | 用于抵押借款 |
| 长期股权投资 | 8,141,830,000.00 | 用于质押借款 |
| 合计 | 44,381,779,821.13 | / |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | |||
| 其中：美元 | 877,901,351.61 | 6.4601 | 5,671,330,521.54 |
| 港币 | 12,034,687.29 | 0.83208 | 10,013,822.60 |
| 欧元 | 2,078,084.37 | 7.6862 | 15,972,572.08 |
| 英镑 | 2,813,909.75 | 8.9410 | 25,159,167.07 |
| 应收账款 | |||
| 其中：美元 | 398,182,156.78 | 6.4601 | 2,572,296,551.01 |
| 其他应收款 | |||
| 其中：美元 | 5,426,038.32 | 6.4601 | 35,052,750.15 |
| 预付账款 | |||
| 其中：美元 | 8,091,299.21 | 6.4601 | 52,270,602.03 |
| 应收分保账款 | |||
| 其中：美元 | 2,214,814.87 | 6.4601 | 14,307,925.51 |
| 港币 | 1,751,906.80 | 0.83208 | 1,457,726.61 |
| 应付账款 | |||
| 其中：丹麦克朗 | 5,960,465.04 | 1.0337 | 6,161,326.75 |
| 欧元 | 1,662,901.98 | 7.6862 | 12,781,397.20 |
| 日元 | 69,361,978.67 | 0.05843 | 4,052,681.69 |
| 美元 | 514,302,741.57 | 6.4601 | 3,322,447,140.82 |
| 合同负债 | |||
| 其中：美元 | 31,153,534.12 | 6.4601 | 201,254,945.77 |
| 其他应付款 | |||
| 其中：美元 | 70,897,333.84 | 6.4601 | 458,003,866.34 |
| 港币 | 1,684,345.22 | 0.83208 | 1,401,509.97 |
| 应付分保账款 | |||
| 其中：美元 | 7,502,420.79 | 6.4601 | 48,466,388.55 |
| 港币 | 1,562,462.16 | 0.83208 | 1,300,093.51 |
| 一年内到期的其他非流动资产 | |||
| 其中：美元 | 392,773,933.69 | 6.4601 | 2,537,358,889.03 |
| 一年内到期的其他非流动负债 | |||
| 其中：美元 | 2,448,262,178.67 | 6.4601 | 15,816,018,500.40 |
| 长期应收款 | |||
| 其中：美元 | 3,444,508,134.55 | 6.4601 | 22,251,867,000.01 |
| 长期应付款 | |||
| 其中：美元 | 21,251,447.50 | 6.4601 | 137,286,475.99 |
| 短期借款 | |||
| 其中：美元 | 1,400,140,000.00 | 6.4601 | 9,045,044,414.00 |
| 租赁负债 | |||
| 其中：美元 | 236,884.05 | 6.4601 | 1,530,294.68 |
| 长期借款 | |||
| 其中：美元 | 5,771,074,973.92 | 6.4601 | 37,281,721,439.05 |
87、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 税收返还 | 2,491,865.02 | 其他收益 | 2,491,865.02 |
| 其他补贴 | 2,881,197.22 | 其他收益 | 2,881,197.22 |
| 其他补贴 | 129,955.05 | 营业外收入 | 129,955.05 |
| 合计 | 5,503,017.29 | 5,503,017.29 |
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
√适用□不适用
一揽子交易
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 子公司名称 | 股权处置时点 | 股权处置价款 | 股权处置比例（%） | 股权处置方式 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的确定依据 | 丧失控制权之日剩余股权的比例（%） | 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 | 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失 | 丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设 | 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额 | 丧失控制权之前的各步交易处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 |
| 中远海运租赁有限公司（注1） | 20210630 | 280,000.00 | 45.83 | 转让、增资 | -22,485.49 | 20210630 | 注2 | 54.71 | 357,532.00 | 357,532.00 | 0.00 | 净资产法 | 不适用 | 不适用 |
分步处置股权至丧失控制权过程中的各项交易构成一揽子交易的原因：
√适用 □不适用
2020年12月10日，公司召开第六届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于转让中远海运租赁有限公司35.22%股权的议案》中远海发拟通过非公开协议转让方式以18亿元人民币的价格向混改基金转让中远海运租赁35.22%股权。2020年12月10日，公司召开第六届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于中远海运租赁有限公司以公开挂牌增资方式引入战略投资者的议案》。经公开征集，共征集到一名合格投资者即中保投资有限责任公司（以下简称“中保投资”），中保投资将出资30亿元认购中远海运租赁新增注册资本2,054,977,136.03元。
上述两项交易同时经公司管理层批准实施，且租赁公司章程修订、董事会重组也是同时完成，公司实施上述两次交易是为了实现降低公司资产负债率，改善公司资本结构，同时也有利于中远海运租赁平稳发展。
综上，公司管理层认为上述两项构成一揽子交易。
其他说明：
□适用 √不适用
非一揽子交易
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
| 公司名称 | 本期纳入合并范围的原因 |
| 海南中远海运发展有限公司 | 新设 |
| 上海新远海集船舶租赁有限公司 | 新设 |
| 远海长兴有限公司 | 新设 |
| 东方富利Container08有限公司 | 新设 |
| 东方富利Container09有限公司 | 新设 |
| 东方富利Container10有限公司 | 新设 |
| 东方富利Container11有限公司 | 新设 |
| 东方富利Container12有限公司 | 新设 |
| 东方富利Bulk18有限公司 | 新设 |
| 富利散运昌盛有限公司 | 新设 |
| 东方富利Tanker22有限公司 | 新设 |
| 东方富利Tanker23有限公司 | 新设 |
| 东方富利Tanker24有限公司 | 新设 |
| 东方富利Tanker25有限公司 | 新设 |
| 东方富利Tanker16有限公司 | 新设 |
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 中远海运发展(香港)有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁及集装箱租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| CSCLSTARSHIPPINGCO.,LTD | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| CSCLVENUSSHIPPINGCO.,LTD | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| CSCLJUPITERSHIPPINGCO.,LTD | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| CSCLMERCURYSHIPPINGCO.,LTD | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| CSCLMARSSHIPPINGCO.,LTD | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| CSCLSATURNSHIPPINGCO.,LTD | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| CSCLURANUSSHIPPINGCO.,LTD | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| CSCLNEPTUNESHIPPINGCO.,LTD | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海渤海航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海黄海航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海东海航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海南海航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海之春航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海之夏航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海之秋航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海之冬航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海环球航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海太平洋航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海大西洋航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海印度洋航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海北冰洋航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中远海运发展(亚洲)有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 船舶租赁及集装箱租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| ArisaNavigationCompanyLimited | 香港 | 塞浦路斯 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| YangshanAShippingCompanyLimited | 香港 | 英属维尔京群岛 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| YangshanBShippingCompanyLimited | 香港 | 英属维尔京群岛 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| YangshanCShippingCompanyLimited | 香港 | 英属维尔京群岛 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| YangshanDShippingCompanyLimited | 香港 | 英属维尔京群岛 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利国际有限公司 | 香港 | 香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方富利资产管理有限公司 | 香港 | 香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方富利LNG01有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利LNG02有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 佛罗伦(天津)融资租赁有限公司 | 天津 | 天津 | 融资租赁 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方富利Cruise01有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Chemical01有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利HLCV01Limited | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利HLCV02有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利HLCV03有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利HLCV04有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利HLCV05有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利HLCV06有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker07有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker08有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker09有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker10有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk01有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk02有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk03有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk04有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker01有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker02有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 |
| ORIENTALFLEETTANKER03LTD | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| ORIENTALFLEETTANKER04LTD | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| ORIENTALFLEETTANKER05LTD | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| ORIENTALFLEETTANKER06LTD | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker11有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker12有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker13有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk05有限公司 | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk06有限公司 | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk07有限公司 | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk08有限公司 | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk09有限公司 | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk10有限公司 | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk11有限公司 | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk12有限公司 | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方国际集装箱有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利GC01有限公司 | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利GC02有限公司 | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利GC03有限公司 | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利GC04有限公司 | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker14有限公司 | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| ORIENTALFLEETCONTAINER01LIMITED | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| ORIENTALFLEETCONTAINER02LIMITED | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| ORIENTALFLEETTANKER19LIMITED | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| ORIENTALFLEETBULK19LIMITED | 香港 | 中国香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| ORIENTALFLEETPULP01LIMITED | 香港 | 中国香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| ORIENTALFLEETTANKER15LIMITED | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| BULKFLEETFLOURISHCOMPANYLIMITED | 香港 | 中国香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker17有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker18有限公司 | 香港 | 马绍尔群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 |
| 东方富利Container08有限公司 | 香港 | 香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Container09有限公司 | 香港 | 香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Container10有限公司 | 香港 | 香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Container11有限公司 | 香港 | 香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Container12有限公司 | 香港 | 香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk18有限公司 | 香港 | 香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 富利散运昌盛有限公司 | 香港 | 香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker22有限公司 | 香港 | 香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker23有限公司 | 香港 | 香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker24有限公司 | 香港 | 香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker25有限公司 | 香港 | 香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker16有限公司 | 香港 | 利比里亚 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 佛罗伦国际有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 控股投资 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| FlorensMaritimeLimited | 全球 | 百慕大 | 集装箱租赁 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| FlorensContainerCorporationS.A. | 全球 | 巴拿马 | 集装箱租赁 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| FlorensContainer,Inc.(2002) | 美国 | 美国 | 集装箱销售及发电机组租赁 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| FlorensAssetManagement(USA),Limited | 美国 | 美国 | 集装箱管理服务 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| FlorensAssetManagement(Deutschland)GmbH | 德国 | 德国 | 集装箱管理服务 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| FlorensAssetManagement(Italy)S.R.L. | 意大利 | 意大利 | 集装箱管理服务 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 佛罗伦资产管理有限公司 | 全球 | 香港 | 集装箱管理服务 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 佛罗伦(中国)有限公司 | 天津 | 天津 | 集装箱租赁 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方国际资产管理有限公司 | 香港 | 香港 | 集装箱管理服务 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| FlorensContainerInvestment(SPV)Limited | 香港 | 英属维尔京群岛 | 集装箱租赁 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 |
| FlorensAssetManagement(Singapore)PTE.Limited | 新加坡 | 新加坡 | 集装箱管理服务 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 惠航船务有限公司 | 香港 | 香港 | 物业投资 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 长誉投资有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 金融投资业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 中远集装箱工业有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 金融投资业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 海宁保险经纪有限公司 | 香港 | 香港 | 保险经纪业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 远海长兴有限公司 | 香港 | 香港 | 投资管理业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海集团投资有限公司 | 上海 | 上海 | 金融业/修造业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 上海海宁保险经纪有限公司 | 上海 | 上海 | 保险经纪 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 上海寰宇物流装备有限公司 | 上海 | 上海 | 实业投资 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方国际集装箱(连云港)有限公司 | 连云港 | 连云港 | 修造业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方国际集装箱(锦州)有限公司 | 锦州 | 锦州 | 修造业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方国际集装箱(广州)有限公司 | 广州 | 广州 | 修造业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方国际集裝箱(香港)有限公司 | 香港 | 香港 | 商贸业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 中远海发(天津)租赁有限公司 | 天津 | 天津 | 租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 海汇商业保理(天津)有限公司 | 天津 | 天津 | 租赁业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 上海新远海集船舶租赁有限公司 | 上海 | 上海 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中远海运(上海)投资管理有限公司 | 上海 | 上海 | 投资管理业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 苏州远海斗魁投资合伙企业(有限合伙) | 苏州 | 苏州 | 投资管理业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 天津中远海运光华投资管理有限公司 | 天津 | 天津 | 投资管理业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 海南中远海运发展有限公司 | 海口 | 海口 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 |
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2). 重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 昆仑银行股份有限公司 | 新疆 | 克拉玛依 | 金融信托与管理 | 3.74 | 权益法 | |
| 上海人寿保险股份有限公司 | 上海 | 上海 | 金融信托与管理 | 16.00 | 权益法 | |
| 渤海银行股份有限公司 | 天津 | 天津 | 金融信托与管理 | 11.12 | 权益法 | |
| 中国光大银行股份有限公司 | 北京 | 北京 | 金融信托与管理 | 1.34 | 权益法 | |
| 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | 深圳 | 深圳 | 物流装备与能源装备供应 | 0.76 | 3.90 | 权益法 |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 上海 | 上海 | 货币金融服务 | 23.38 | 权益法 | |
| 中远海运租赁有限公司 | 上海 | 上海 | 融资租赁 | 54.71 | 权益法 | |
时缴付剩余增资款，从而使本公司对中远海运租赁股东会的表决权比例稀释至50%以下，故本公司对中远海运租赁采用权益法核算。
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
本公司在昆仑银行股份有限公司、上海人寿保险股份有限公司、渤海银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会等权力机构中派有代表，参与重大事项决策程序，虽然持有20%以下表决权，仍具有重大影响，故对上述五家公司采用权益法核算。
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 上海人寿股份有限公司 | 昆仑银行股份有限公司 | 上海人寿股份有限公司 | 昆仑银行股份有限公司 | |
| 流动资产 | 13,053,669,561.67 | 184,114,439,980.00 | 10,074,695,680.17 | 136,935,863,323.52 |
| 非流动资产 | 87,905,358,449.79 | 151,857,449,362.20 | 74,404,632,122.73 | 212,948,116,537.79 |
| 资产合计 | 100,959,028,011.46 | 335,971,889,342.20 | 84,479,327,802.90 | 349,883,979,861.31 |
| 流动负债 | 93,841,479,431.64 | 300,096,567,541.31 | 77,580,119,670.09 | 278,464,006,727.05 |
| 非流动负债 | 347,740,980.08 | 708,778,550.42 | 361,681,644.93 | 37,482,465,825.47 |
| 负债合计 | 94,189,220,411.72 | 300,805,346,091.73 | 77,941,801,315.02 | 315,946,472,552.52 |
| 少数股东权益 | 97,497,845.81 | 95,343,945.27 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 6,769,807,599.74 | 35,069,045,404.66 | 6,537,526,487.88 | 33,842,163,363.52 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 1,083,169,215.96 | 1,311,582,298.15 | 1,046,004,238.06 | 1,265,696,909.81 |
| 调整事项 | 97,421,281.80 | 97,421,281.80 | ||
| --商誉 | 97,421,281.80 | 97,421,281.80 | ||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | ||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 1,083,169,215.96 | 1,409,003,579.95 | 1,046,004,238.06 | 1,363,118,191.61 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 14,703,905,582.78 | 5,999,435,011.75 | 12,767,990,021.38 | 5,359,269,167.09 |
| 净利润 | 25,010,258.01 | 1,652,063,827.44 | 45,678,363.40 | 1,831,871,294.96 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | 207,221,225.23 | 8,557,443.06 | 143,098,710.30 | -184,559,116.33 |
| 综合收益总额 | 232,231,483.24 | 1,660,621,270.50 | 188,777,073.70 | 1,647,312,178.63 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 16,153,381.88 | 26,922,303.13 |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | 中远海运集团财务有限责任公司 | 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | 中远海运集团财务有限责任公司 | |
| 流动资产 | 78,578,511,000.00 | 55,007,050,880.57 | 67,141,741,000.00 | 38,791,351,205.42 |
| 非流动资产 | 78,857,282,000.00 | 45,943,573,238.10 | 79,069,770,000.00 | 43,320,160,251.85 |
| 资产合计 | 157,435,793,000.00 | 100,950,624,118.67 | 146,211,511,000.00 | 82,111,511,457.27 |
| 流动负债 | 67,897,455,000.00 | 92,203,208,808.97 | 60,895,028,000.00 | 73,354,889,719.62 |
| 非流动负债 | 32,326,397,000.00 | 78,918,434.03 | 31,462,639,000.00 | 13,290,088.20 |
| 负债合计 | 100,223,852,000.00 | 92,282,127,243.00 | 92,357,667,000.00 | 73,368,179,807.82 |
| 少数股东权益 | 10,314,952,000.00 | 9,836,328,000.00 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 46,896,989,000.00 | 8,668,496,875.67 | 44,017,516,000.00 | 8,743,331,649.45 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 2,185,399,687.40 | 2,027,041,309.42 | 2,064,421,500.40 | 2,044,540,672.92 |
| 调整事项 | -94,556,438.28 | 74,655,111.29 | -100,338,432.57 | 74,655,111.29 |
| --商誉 | 74,655,111.29 | 74,655,111.29 | ||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | -94,556,438.28 | -100,338,432.57 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 2,090,843,249.12 | 2,101,696,420.71 | 1,964,083,067.83 | 2,119,195,784.21 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | 2,998,182,194.80 | 2,527,407,117.88 | ||
| 营业收入 | 73,184,549,000.00 | 955,607,707.78 | 39,431,807,000.00 | 894,497,414.40 |
| 净利润 | 5,045,496,000.00 | 236,048,562.75 | 242,218,000.00 | 456,260,259.19 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | -138,910,000.00 | -404,816.04 | -122,442,000.00 | 11,726,512.54 |
| 综合收益总额 | 4,906,586,000.00 | 235,643,746.71 | 119,776,000.00 | 467,986,771.73 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 46,898,939.36 | 68,301,033.89 | 97,634,019.46 | 78,634,313.25 |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 渤海银行股份有限公司 | 光大银行股份有限公司 | 渤海银行股份有限公司 | 光大银行股份有限公司 | |
| 流动资产 | 174,417,892,000.00 | 602,751,000,000.00 | 210,778,887,000.00 | 858,753,000,000.00 |
| 非流动资产 | 1,385,909,638,000.00 | 5,170,045,000,000.00 | 1,182,744,238,000.00 | 4,509,357,000,000.00 |
| 资产合计 | 1,560,327,530,000.00 | 5,772,796,000,000.00 | 1,393,523,125,000.00 | 5,368,110,000,000.00 |
| 流动负债 | 1,161,177,891,000.00 | 4,612,809,000,000.00 | 1,047,446,904,000.00 | 4,416,906,000,000.00 |
| 非流动负债 | 291,946,336,000.00 | 695,849,000,000.00 | 242,830,391,000.00 | 496,206,000,000.00 |
| 负债合计 | 1,453,124,227,000.00 | 5,308,658,000,000.00 | 1,290,277,295,000.00 | 4,913,112,000,000.00 |
| 少数股东权益 | 1,599,000,000.00 | 1,549,000,000.00 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 107,203,303,000.00 | 462,539,000,000.00 | 103,245,830,000.00 | 453,449,000,000.00 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 11,921,007,293.60 | 6,198,022,600.00 | 11,480,936,296.00 | 6,076,216,600.00 |
| 调整事项 | -2,302,494,685.07 | -1,508,086,295.89 | -2,250,144,270.75 | -1,510,465,621.92 |
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | -2,302,494,685.07 | -1,508,086,295.89 | -2,250,144,270.75 | -1,510,465,621.92 |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 9,618,512,608.53 | 4,689,936,304.11 | 9,230,792,025.25 | 4,565,750,978.08 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | 5,313,597,350.00 | 2,584,679,553.75 | 10,014,847,050.00 | 2,888,759,501.25 |
| 营业收入 | 15,802,869,000.00 | 129,754,000,000.00 | 16,045,199,000.00 | 72,114,000,000.00 |
| 净利润 | 5,344,565,000.00 | 22,506,000,000.00 | 5,046,711,000.00 | 18,421,000,000.00 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | 122,678,000.00 | 571,000,000.00 | -162,793,000.00 | 29,000,000.00 |
| 综合收益总额 | 5,467,243,000.00 | 23,077,000,000.00 | 4,883,918,000.00 | 18,450,000,000.00 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 167,901,775.00 | 152,039,973.75 | 154,935,973.25 |
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 中远海运租赁有限公司 | 中远海运租赁有限公司 | |
| 流动资产 | 20,472,867,968.71 | |
| 非流动资产 | 20,491,885,397.17 | |
| 资产合计 | 40,964,753,365.88 | |
| 流动负债 | 22,140,745,859.00 | |
| 非流动负债 | 12,223,832,630.39 | |
| 负债合计 | 34,364,578,489.39 | |
| 少数股东权益 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 6,600,174,876.49 | |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 3,575,320,008.93 | |
| 调整事项 | ||
| --商誉 | ||
| --内部交易未实现利润 | ||
| --其他 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 3,575,320,008.93 | |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 |
| 营业收入 | 1,417,327,068.92 | |
| 净利润 | 198,285,035.35 | |
| 终止经营的净利润 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 综合收益总额 | 198,285,035.35 | |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 |
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 246,670,753.06 | 180,726,842.13 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | 4,520,901.73 | -4,773,524.56 |
| --其他综合收益 | -101,840.80 | -11,913.75 |
| --综合收益总额 | 4,419,060.93 | -4,785,438.31 |
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 4,151,073,309.96 | 552,902,849.54 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | 24,067,348.00 | 54,216,668.41 |
| --其他综合收益 | -216,896.51 | 339,824.48 |
| --综合收益总额 | 23,850,451.49 | 54,556,492.89 |
| 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |||
| 账面价值 | 最大损失敞口 | 账面价值 | 最大损失敞口 | |
| 其他非流动金融资产 | 2,229,823,030.30 | 2,229,823,030.30 | 2,172,336,341.77 | 2,172,336,341.77 |
| 合计 | 2,229,823,030.30 | 2,229,823,030.30 | 2,172,336,341.77 | 2,172,336,341.77 |
| 金融资产项目 | 2021年6月30日 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 贷款和应收款项 | 合计 | |
| 货币资金 | 10,844,359,291.20 | 10,844,359,291.20 | ||
| 交易性金融资产 | 226,071,922.04 | 226,071,922.04 | ||
| 应收账款 | 3,520,670,522.31 | 3,520,670,522.31 | ||
| 应收票据 | 466,264.00 | 466,264.00 | ||
| 应收分保账款 | 15,310,012.39 | 15,310,012.39 | ||
| 应收利息 | ||||
| 应收股利 | 366,840,688.11 | 366,840,688.11 | ||
| 其他应收款 | 156,747,953.30 | 156,747,953.30 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 5,342,567,718.12 | 5,342,567,718.12 | ||
| 其他流动资产 | 15,807,067.07 | 15,807,067.07 | ||
| 其他债权投资 | ||||
| 其他非流动金融资产 | 3,681,831,163.87 | 3,681,831,163.87 | ||
| 长期应收款 | 32,391,685,025.59 | 32,391,685,025.59 | ||
| 其他非流动资产 | ||||
| 金融资产项目 | 2021年1月1日 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 贷款和应收款项 | 合计 | |
| 货币资金 | 12,636,947,404.87 | 12,636,947,404.87 | ||
| 交易性金融资产 | 654,224,047.94 | 654,224,047.94 | ||
| 应收账款 | 2,050,899,602.67 | 2,050,899,602.67 | ||
| 应收票据 | 387,926,400.00 | 387,926,400.00 | ||
| 应收分保账款 | 6,938,190.88 | 6,938,190.88 | ||
| 应收利息 | ||||
| 应收股利 | ||||
| 其他应收款 | 180,599,865.49 | 180,599,865.49 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 19,380,569,317.13 | 19,380,569,317.13 | ||
| 其他流动资产 | ||||
| 其他债权投资 | 59,820,000.00 | 59,820,000.00 | ||
| 其他非流动金融资产 | 3,932,753,960.40 | 3,932,753,960.40 | ||
| 长期应收款 | 27,698,200,826.12 | 27,698,200,826.12 | ||
| 其他非流动资产 | 175,820,000.00 | 175,820,000.00 |
| 金融负债项目 | 2021年6月30日 | 2021年1月1日 |
| 短期借款 | 20,566,616,680.88 | 17,253,169,100.00 |
| 应付票据 | 54,230,758.22 | 1,399,717,718.49 |
| 应付账款 | 4,500,745,361.18 | 3,075,170,599.64 |
| 应付利息 | 336,789,351.97 | 415,174,055.66 |
| 应付股利 | 918,755,887.83 | 226,360,000.00 |
| 其他应付款 | 492,170,382.49 | 1,252,545,714.48 |
| 应付分保账款 | 49,789,570.32 | 25,724,639.84 |
| 其他流动负债 | 3,000,000,000.00 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 18,744,218,492.19 | 37,135,491,553.85 |
| 长期借款 | 43,410,577,212.92 | 45,527,948,093.17 |
| 应付债券 | 3,800,000,000.00 | 8,287,545,838.06 |
| 长期应付款 | 450,824,542.84 | 2,607,811,275.88 |
| 租赁负债 | 42,181,408.08 | 53,857,626.25 |
| 其他非流动负债 | 13,835,647.07 | 196,758,670.64 |
本公司没有发生减值的金融资产的期限分析如下：
单位：元币种：人民币
| 2021年6月30日 | |||||
| 项目 | 合计 | 未逾期且未减值 | 逾期 | ||
| 1个月以内 | 1-3个月 | 3个月以上 | |||
| 交易性金融资产 | 226,071,922.04 | 226,071,922.04 | |||
| 应收票据 | 466,264.00 | 466,264.00 | |||
| 应收账款 | 3,520,670,522.31 | 3,520,670,522.31 | |||
| 应收分保账款 | 15,310,012.39 | 15,310,012.39 | |||
| 应收利息 | |||||
| 应收股利 | 366,840,688.11 | 366,840,688.11 | |||
| 其他应收款 | 156,747,953.30 | 156,747,953.30 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 5,342,567,718.12 | 5,342,567,718.12 | |||
| 其他流动资产 | 15,807,067.07 | 15,807,067.07 | |||
| 其他债权投资 | |||||
| 长期应收款 | 32,391,685,025.59 | 32,115,075,695.42 | 22,774,781.44 | 253,834,548.73 | |
| 其他非流动资产 | |||||
| 2021年1月1日 | |||||
| 项目 | 合计 | 未逾期且未减值 | 逾期 | ||
| 交易性金融资产 | |||||
| 应收票据 | 387,926,400.00 | 387,926,400.00 | |||
| 应收账款 | 2,050,899,602.67 | 2,050,899,602.67 | |||
| 应收分保账款 | 6,938,190.88 | 6,938,190.88 | |||
| 应收利息 | |||||
| 应收股利 | |||||
| 其他应收款 | 180,599,865.49 | 180,599,865.49 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 19,380,569,317.13 | 19,380,569,317.13 | |||
| 其他流动资产 | |||||
| 其他债权投资 | 59,820,000.00 | 59,820,000.00 | |||
| 长期应收款 | 27,698,200,826.12 | 26,795,975,417.21 | 684,059,106.82 | 84,178,353.63 | 133,987,948.46 |
| 其他非流动资产 | 175,820,000.00 | 175,820,000.00 |
3、 流动风险
本公司采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具既考虑其金融工具的到期日，也考虑本公司运营产生的预计现金流量。本公司的目标是运用银行借款、可转换债券、融资租赁和其他计息借款等多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性的平衡。金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：
单位：万元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | ||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 2,056,661.67 | 2,056,661.67 | |||
| 应付票据 | 5,423.08 | 5,423.08 | |||
| 应付账款 | 450,074.54 | 450,074.54 | |||
| 应付利息 | 33,678.94 | 33,678.94 | |||
| 应付股利 | 91,875.59 | 91,875.59 | |||
| 其他应付款 | 48,954.66 | 262.38 | 49,217.04 | ||
| 应付分保账款 | 4,978.96 | 4,978.96 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,874,421.85 | 1,874,421.85 | |||
| 其他流动负债 | |||||
| 长期借款 | 1,938,166.61 | 1,733,755.06 | 669,136.05 | 4,341,057.72 | |
| 应付债券 | 150,000.00 | 130,000.00 | 100,000.00 | 380,000.00 | |
| 长期应付款 | 20,704.59 | 20,709.64 | 3,668.22 | 45,082.45 | |
| 租赁负债 | 2,312.28 | 1,710.92 | 194.94 | 4,218.14 | |
| 其他非流动负债 | 1,383.56 | 1,383.56 | |||
| 项目 | 期初余额 | ||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 1,725,316.91 | 1,725,316.91 | |||
| 应付票据 | 139,971.77 | 139,971.77 | |||
| 应付账款 | 307,517.06 | 307,517.06 | |||
| 应付利息 | 41,517.41 | 41,517.41 | |||
| 应付股利 | 22,636.00 | 22,636.00 | |||
| 其他应付款 | 125,254.57 | 125,254.57 | |||
| 应付分保账款 | 2,572.46 | 2,572.46 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,713,549.16 | 3,713,549.16 | |||
| 其他流动负债 | 300,000.00 | 300,000.00 | |||
| 长期借款 | 2,059,487.78 | 2,113,773.83 | 379,533.20 | 4,552,794.81 | |
| 应付债券 | 613,923.01 | 114,831.57 | 100,000.00 | 828,754.58 | |
| 长期应付款 | 136,935.50 | 99,697.48 | 24,148.15 | 260,781.13 | |
| 租赁负债 | 2,891.08 | 2,080.19 | 414.49 | 5,385.76 | |
| 其他非流动负债 | 17,582.00 | 2,093.87 | 19,675.87 | ||
（1）利率风险
本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的长、短期负债有关。本公司通过维持适当的固定利率债务与可变利率债务组合以管理利息成本。于2020年12月31日及2021年06月30日，分别有约38.77%及38.52%的公司贷款、国内公司债券按固定利率计算。下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，将对净利润(通过对浮动利率带息负债的影响）和股东权益产生的影响。
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期 | ||
| 基准点增加/（减少） | 利润总额/净利润减少/（增加） | 股东权益减少/（增加） | |
| 人民币 | 100BP | 532,000,000.00 | 532,000,000.00 |
| 项目 | 上期 | ||
| 基准点增加/（减少） | 利润总额/净利润减少/（增加） | 股东权益减少/（增加） | |
| 人民币 | 100BP | 677,000,000.00 | 677,000,000.00 |
| 项目 | 本期 | ||
| 汇率增加/(减少) | 利润总额增加/(减少) | 股东权益增加/(减少) | |
| 人民币对美元贬值 | 5% | -16,907,765.60 | -16,907,765.60 |
| 项目 | 上期 | ||
| 汇率增加/(减少) | 利润总额增加/(减少) | 股东权益增加/(减少) | |
| 人民币对美元贬值 | 5% | 15,967,359.64 | 15,967,359.64 |
| 项目 | 2021年6月30日或期末比率 | 2021年1月1日或期初比率 |
| 金融负债 | 93,380,735,295.99 | 120,457,274,885.96 |
| 减：金融资产 | 56,562,357,628.00 | 67,164,699,615.50 |
| 净负债小计 | 36,818,377,667.99 | 53,292,575,270.46 |
| 总权益 | 26,004,771,910.92 | 24,370,007,060.10 |
| 调整后资本 | 26,004,771,910.92 | 24,370,007,060.10 |
| 净负债和资本合计 | 62,823,149,578.91 | 77,662,582,330.56 |
| 杠杆比率 | 58.61% | 68.62% |
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | 1,132,635,000.87 | 2,574,792,271.70 | 200,475,813.34 | 3,907,903,085.91 |
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 1,132,635,000.87 | 2,574,792,271.70 | 200,475,813.34 | 3,907,903,085.91 |
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 中国海运集团有限公司 | 上海 | 水上运输 | 973,636.32 | 38.00 | 38.00 |
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 联营企业 |
| 中国光大银行股份有限公司 | 联营企业 |
| 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | 联营企业 |
| 中远海运租赁有限公司 | 联营企业 |
| 中远大唐航运股份有限公司 | 合营企业 |
| 青岛港董家口矿石码头有限公司 | 合营企业 |
| 盘古控股有限公司 | 合营企业 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 中国远洋海运集团有限公司 | 间接控股股东 |
| 中国海运集团有限公司 | 直接控股股东 |
| 上海船舶运输科学研究所 | 同一直接控股股东 |
| 中石化中海船舶燃料供应有限公司 | 同一直接控股股东 |
| 中远海运（大连）有限公司 | 同一直接控股股东 |
| 中远海运（广州）有限公司 | 同一直接控股股东 |
| 中远海运（上海）有限公司 | 同一直接控股股东 |
| 中远海运投资控股有限公司 | 同一直接控股股东 |
| 中远海运能源运输股份有限公司 | 同一直接控股股东 |
| 深圳一海通全球供应链管理有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运大连投资有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运控股股份有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运（青岛）有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运（天津）有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 大连昌盛国际货运有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 广州远洋投资有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 青岛远洋船员职业学院 | 同一间接控股股东 |
| 上海远洋实业有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中国船舶燃料有限责任公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运博鳌有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运财产保险自保有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运船员管理有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运（香港）有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运（北美）有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运（澳洲）有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运（东南亚）有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运国际(新加坡)有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运散货运输有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运特种运输股份有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运物流有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运重工有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运资产经营管理有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中远海运重工有限公司 | 修船服务、船舶购建 | 298,742.04 | 1,698.36 |
| 中远海运投资控股有限公司 | 集装箱采购 | 641,291.54 | 170,280.99 |
| 中远海运(香港)有限公司 | 物资采购 | 19,039.23 | 27,413.53 |
| 中远海运控股股份有限公司 | 堆存服务、物流运输服务 | 34,922.94 | 6,413.48 |
| 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | 物资采购、集装箱服务 | 6,962.34 | 731.17 |
| 中远海运散货运输有限公司 | 船舶管理费 | 1,954.05 |
| 中石化中海船舶燃料供应有限公司 | 物资采购、修船服务 | 1,383.33 | 5,044.60 |
| 中远海运(天津)有限公司 | 船舶管理费 | 792.87 | |
| 上海船舶运输科学研究所 | 信息科技服务 | 495.47 | 1,360.35 |
| 中远海运财产保险自保有限公司 | 保险服务 | 27.59 | 3,621.53 |
| 中远海运船员管理有限公司 | 船员供应 | 20.31 | 39,288.78 |
| 其他 | 物资采购、信息科技服务、堆存服务、物流运输服务、修箱服务、人事及管理费用 | 1,031.54 | 574.56 |
| 合计 | 1,006,663.25 | 256,427.35 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中远海运控股股份有限公司 | 集装箱销售、集装箱租赁、船舶租赁 | 186,234.50 | 309,849.64 |
| 中远海运投资控股有限公司 | 集装箱销售、借调服务收入 | 62,801.86 | 27,047.57 |
| 中远海运散货运输有限公司 | 船舶租赁、集装箱销售 | 15,647.49 | 3,496.48 |
| 中远海运(北美)有限公司 | 集装箱销售 | 9,792.68 | 11,468.98 |
| 中远海运特种运输股份有限公司 | 船舶租赁 | 2,715.55 | |
| 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | 租金及相关收入 | 665.52 | |
| 其他 | 集装箱销售、咨询服务、集装箱租赁 | 258.40 | 154.09 |
| 合计 | 278,116.00 | 352,016.76 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 中国远洋海运集团有限公司 | 中远海运发展股份有限公司 | 股权托管 | 2019-10-30 | 2022-10-30 | 双方协商及参考行业标准 | 517.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司 | 上海寰宇物流装备有限公司 | 股权托管 | 2019-5-6 | 2025-5-6 | 双方协商及参考行业标准 | 483.25 |
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 中远海运控股股份有限公司 | 房屋建筑物 | 47.25 | |
| 中远海运重工有限公司 | 房屋建筑物 | 126.27 | |
| 合计 | 173.52 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 中远海运投资控股有限公司 | 房屋建筑物 | 271.59 | 860.15 |
| 中远海运资产经营管理有限公司 | 房屋建筑物 | 815.23 | 731.22 |
| 其他 | 房屋建筑物 | 71.24 | 79.74 |
| 合计 | 1,158.06 | 1,671.11 |
| 被担保方 | 币种 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 200,000,000.00 | 2018-7-6 | 2021-8-4 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 200,000,000.00 | 2018-8-14 | 2021-7-6 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 80,000,000.00 | 2019-12-6 | 2025-12-5 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 100,000,000.00 | 2020-1-20 | 2026-1-19 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 21,000,000.00 | 2020-2-27 | 2025-2-24 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 100,000,000.00 | 2020-3-31 | 2026-3-30 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 199,000,000.00 | 2020-4-10 | 2025-4-9 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 49,000,000.00 | 2020-6-29 | 2025-6-28 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 49,000,000.00 | 2020-6-29 | 2025-6-28 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 90,000,000.00 | 2020-8-12 | 2023-9-12 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 90,000,000.00 | 2020-8-12 | 2023-9-11 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 90,000,000.00 | 2020-9-15 | 2023-10-13 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 90,000,000.00 | 2020-9-22 | 2023-10-20 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 80,000,000.00 | 2020-10-16 | 2022-11-14 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 80,000,000.00 | 2020-10-19 | 2022-11-19 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 40,000,000.00 | 2020-11-6 | 2022-12-5 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 50,000,000.00 | 2020-11-24 | 2023-11-24 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 120,000,000.00 | 2020-11-27 | 2022-12-27 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 20,000,000.00 | 2020-12-17 | 2025-12-17 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 81,800,000.00 | 2021-1-28 | 2023-2-28 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 100,000,000.00 | 2021-3-26 | 2024-4-10 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 70,000,000.00 | 2021-5-19 | 2025-5-18 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 50,000,000.00 | 2021-5-21 | 2024-6-3 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 50,000,000.00 | 2021-5-28 | 2024-6-11 | 否 |
| 东方富利LNG01有限公司 | 美元 | 79,437,124.61 | 2018-4-19 | 2027-3-14 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 26,000,000.00 | 2019-11-14 | 2022-11-11 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 67,000,000.00 | 2020-3-17 | 2021-9-28 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 50,000,000.00 | 2020-4-9 | 2022-3-4 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 32,000,000.00 | 2020-7-8 | 2021-9-28 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 60,000,000.00 | 2020-7-9 | 2021-7-9 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 52,660,000.00 | 2021-1-5 | 2022-1-5 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 8,480,000.00 | 2021-2-5 | 2022-2-5 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 50,000,000.00 | 2021-2-4 | 2022-2-4 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 15,000,000.00 | 2021-2-7 | 2022-2-7 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 60,000,000.00 | 2021-6-30 | 2022-6-17 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 100,000,000.00 | 2021-3-12 | 2022-3-4 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 50,000,000.00 | 2021-3-31 | 2022-3-31 | 否 |
| ORIENTAL FLEET PULP 01 LIMITED | 美元 | 48,775,000.00 | 2021-4-21 | 2036-3-21 | 否 |
| Florens Maritime Limited | 美元 | 180,000,000.00 | 2019-10-30 | 2023-1-31 | 否 |
| Florens Maritime Limited | 美元 | 200,000,000.00 | 2019-12-3 | 2022-12-3 | 否 |
| Florens Maritime Limited | 美元 | 100,000,000.00 | 2021-3-18 | 2022-3-17 | 否 |
| Florens Maritime Limited | 美元 | 100,000,000.00 | 2021-4-7 | 2024-4-7 | 否 |
| Florens Container Investment (SPV) Limited | 美元 | 100,000,000.00 | 2021-4-21 | 2024-4-21 | 否 |
| Florens Maritime Limited | 美元 | 100,000,000.00 | 2021-5-26 | 2022-5-25 | 否 |
| 上海寰宇物流装备有限公司 | 人民币 | 1,000,000,000.00 | 2021-1-13 | 2023-1-12 | 否 |
| 上海寰宇物流装备有限公司 | 人民币 | 500,000,000.00 | 2021-3-12 | 2023-3-11 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 99,010,270.70 | 2019-7-31 | 2024-1-21 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 10,300,000.00 | 2019-9-24 | 2024-9-24 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 30,780,000.00 | 2020-6-5 | 2025-6-4 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 55,093,228.00 | 2020-6-19 | 2025-1-27 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 70,095,560.62 | 2020-12-2 | 2023-2-28 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 57,000,000.00 | 2020-12-9 | 2023-4-19 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 148,500,000.00 | 2020-12-18 | 2023-12-17 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 49,250,000.00 | 2021-1-13 | 2022-1-13 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 109,552,500.00 | 2021-1-13 | 2024-1-13 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 40,000,000.00 | 2021-4-8 | 2024-4-7 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 70,000,000.00 | 2021-4-7 | 2024-4-6 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 176,280,000.00 | 2021-6-4 | 2025-10-21 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 100,000,000.00 | 2021-6-24 | 2024-6-24 | 否 |
| 海汇商业保理（天津）有限公司 | 人民币 | 300,000,000.00 | 2021-1-8 | 2025-1-7 | 否 |
| 海汇商业保理（天津）有限公司 | 人民币 | 300,000,000.00 | 2021-1-28 | 2024-1-27 | 否 |
| 海汇商业保理（天津）有限公司 | 人民币 | 300,000,000.00 | 2021-3-22 | 2025-3-22 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 7,200,000.00 | 2020-7-23 | 2021-7-23 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 15,300,000.00 | 2020-7-9 | 2021-7-19 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 20,000,000.00 | 2020-7-1 | 2021-7-1 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 50,000,000.00 | 2020-6-17 | 2021-7-17 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 1,000,000,000.00 | 2019-3-13 | 2022-3-12 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 34,000,000.00 | 2019-4-29 | 2021-7-29 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 5,400,000.00 | 2019-3-6 | 2022-3-4 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 12,000,000.00 | 2019-3-21 | 2022-1-1 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 19,800,000.00 | 2019-3-21 | 2023-12-20 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 40,000,000.00 | 2018-9-20 | 2023-6-21 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 32,000,000.00 | 2019-12-26 | 2022-12-25 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 64,000,000.00 | 2019-12-20 | 2022-12-18 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 25,000,000.00 | 2018-9-20 | 2021-8-23 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 51,400,000.00 | 2019-5-31 | 2024-4-21 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 64,700,000.00 | 2018-11-19 | 2021-11-19 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 52,000,000.00 | 2019-5-20 | 2022-5-16 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 1,000,000,000.00 | 2019-4-30 | 2022-4-30 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 1,000,000,000.00 | 2019-4-17 | 2022-4-17 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 12,100,000.00 | 2019-3-22 | 2022-3-20 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 3,000,000.00 | 2018-8-3 | 2021-8-2 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 12,700,000.00 | 2018-8-20 | 2021-8-16 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 4,000,000.00 | 2018-9-6 | 2021-9-3 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 43,000,000.00 | 2018-11-8 | 2021-11-5 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 30,000,000.00 | 2019-1-14 | 2022-1-10 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 33,600,000.00 | 2019-2-19 | 2022-2-18 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 144,680,000.00 | 2019-2-21 | 2022-2-21 | 否 |
| 担保方 | 币种 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 中国远洋海运集团有限公司 | 人民币 | 1,000,000,000.00 | 2018-9-28 | 2027-9-27 | 否 |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 646,010,000.00 | 2020-10-28 | 2021-10-27 | |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 698,000,000.00 | 2019-11-20 | 2022-11-20 | |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 2,200,000,000.00 | 2020-9-9 | 2021-9-8 | |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 2,000,000,000.00 | 2020-11-5 | 2021-11-5 | |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 500,000,000.00 | 2021-06-16 | 2022-06-15 | |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 500,000,000.00 | 2021-06-29 | 2022-06-28 | |
| 中国海运集团有限公司 | 600,000,000.00 | 2018-12-24 | 2021-12-24 | |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆出 | ||||
| / | ||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 433.90 | 1,154.01 |
| 序号 | 产品名称 | 起始日 | 结束日（预期到期日） | 最大风险敞口（债券剩余本金口径） |
| 1 | 远海租ABS（01、02、03） | 2019-1-29 | 2022-8-20 | 231,656,400.00 |
| 2 | 远海租ABS（11、12、13） | 2019-3-20 | 2022-7-20 | 200,344,000.00 |
| 3 | 19中远租赁ABN001优先（A1、A2、A3） | 2019-9-6 | 2022-4-16 | 174,974,000.00 |
| 4 | 19中远租赁ABN002优先（A1、A2） | 2019-11-29 | 2024-1-26 | 299,294,000.00 |
| 5 | 20远海租赁领航（1A、1B、1C) | 2020-1-9 | 2021-11-26 | 127,580,000.00 |
| 6 | 远海租（31、32、33） | 2020-2-20 | 2022-6-20 | 116,000,000.00 |
| 7 | 远海租（41、42） | 2020-3-18 | 2022-10-20 | 265,526,800.00 |
| 8 | 20领航（21、22） | 2020-5-22 | 2022-8-26 | 295,060,500.00 |
| 9 | 远海租（51、52） | 2020-7-10 | 2022-7-20 | 147,780,000.00 |
| 10 | 20中远海运ABN001优先(A1、A2) | 2020-9-7 | 2022-11-20 | 387,631,500.00 |
| 11 | 20领航(31、32) | 2020-11-3 | 2022-11-26 | 496,429,600.00 |
| 12 | 远海租（61、62、63） | 2020-12-8 | 2023-4-25 | 134,000,000.00 |
| 关联方 | 关联方交易类型 | 关联方交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中国远洋海运集团有限公司附属公司 | 金融服务 | 手续费及佣金收入 | 1,524.63 | 1,317.16 |
| 中国远洋海运集团有限公司附属公司 | 金融服务 | 利息收入 | 80.86 | 93.70 |
| 中国海运集团有限公司 | 金融服务 | 利息支出 | 1,086.00 | 1,092.00 |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 金融服务 | 利息收入 | 1,319.65 | 2,901.21 |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 金融服务 | 利息支出 | 9,191.68 | 6,794.32 |
| 深圳一海通全球供应链管理有限公司 | 金融服务 | 利息收入 | 317.17 | 181.23 |
| 中国光大银行股份有限公司 | 金融服务 | 利息收入 | 214.13 | 181.23 |
| 中国光大银行股份有限公司 | 金融服务 | 利息支出 | 1,013.91 | |
| 中远大唐航运股份有限公司 | 金融服务 | 利息收入 | 107.34 | 120.64 |
| 青岛港董家口矿石码头有限公司 | 金融服务 | 利息收入 | 102.69 | 122.79 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 中远海运投资控股有限公司 | 71,425.05 | 2,142.75 | 2,000.00 | 60.00 |
| 应收账款 | 中远海运控股股份有限公司 | 66,776.99 | 2,059.03 | 15,629.20 | 468.88 |
| 应收账款 | 中远海运租赁有限公司 | 25,660.90 | 2,117.96 | ||
| 应收账款 | 中远海运(北美)有限公司 | 9,674.65 | 290.24 | ||
| 应收账款 | 中远海运散货运输有限公司 | 4,114.21 | 123.43 | 250.88 | 7.53 |
| 应收账款 | 中国海运(北美)控股有限公司 | 15.08 | 0.45 | 16.07 | 0.48 |
| 应收账款 | 中远海运(香港)有限公司 | 0.47 | 0.01 | ||
| 合计 | 177,667.35 | 6,733.87 | 17,896.15 | 536.89 | |
| 应收分保账款 | 中远海运控股股份有限公司 | 229.25 | 6.88 | 415.89 | 12.48 |
| 应收分保账款 | 中远海运物流有限公司 | 227.19 | 6.82 | ||
| 应收分保账款 | 中远海运能源运输股份有限公司 | 177.60 | 5.33 | ||
| 应收分保账款 | 中远海运散货运输有限公司 | 158.00 | 4.74 | ||
| 应收分保账款 | 中远海运投资控股有限公司 | 7.01 | 0.21 | ||
| 合计 | 799.05 | 23.98 | 415.89 | 12.48 | |
| 预付账款 | 中远海运散货运输有限公司 | 1,374.44 | 312.30 | ||
| 预付账款 | 中远海运(香港)有限公司 | 275.69 | 278.46 | ||
| 预付账款 | 上海船舶运输科学研究所 | 34.10 | 34.10 | ||
| 预付账款 | 中远海运投资控股有限公司 | 25.55 | 27.52 | ||
| 预付账款 | 中远海运物流有限公司 | 0.06 | 1.47 | ||
| 合计 | 1,709.84 | 653.85 | |||
| 其他应收款 | 中远海运船员管理有限公司 | 6,425.71 | 54.47 | 5,312.40 | 21.07 |
| 其他应收款 | 中远海运租赁有限公司 | 1,035.51 | 67.20 | ||
| 其他应收款 | 中远海运控股股份有限公司 | 281.37 | 8.44 | 343.62 | 10.31 |
| 其他应收款 | 中远海运重工有限公司 | 169.35 | |||
| 其他应收款 | 中远海运投资控股有限公司 | 49.42 | 1.42 | 36.48 | 1.09 |
| 其他应收款 | 中远海运集团财务有限责任公司 | 15.53 | 0.47 | 15.34 | 0.46 |
| 其他应收款 | 中远海运(上海)有限公司 | 10.32 | 0.70 | ||
| 其他应收款 | 上海中远海运小额贷款有限公司 | 8.71 | |||
| 其他应收款 | 上海远洋实业有限公司 | 0.73 | 0.73 | ||
| 其他应收款 | 中远海运物流有限公司 | 0.09 | |||
| 其他应收款 | 中远海运(欧洲)有限公司 | 4.45 | 0.13 | ||
| 其他应收款 | 中远海运(北美)有限公司 | 3.81 | 0.11 | ||
| 合计 | 7,996.74 | 132.00 | 5,717.53 | 33.17 | |
| 长期应收款（含一年内） | 中远海运控股股份有限公司 | 2,607,590.04 | 4.00 | 9,238.11 | 7.37 |
| 长期应收款（含一年内） | 中远海运租赁有限公司 | 26,146.63 | 194.82 | ||
| 长期应收款（含一年内） | 深圳一海通全球供应链管理有限公司 | 15,963.30 | 159.99 | 6,011.73 | 49.74 |
| 长期应收款（含一年内） | 中远大唐航运股份有限公司 | 4,237.41 | 5.55 | 4,522.10 | 5.77 |
| 长期应收款（含一年内） | 中远海运（天津）有限公司 | 2,628.77 | 26.29 | 5,812.53 | 57.82 |
| 长期应收款（含一年内） | 中远海运投资控股有限公司 | 322.27 | 462.48 | 0.53 | |
| 总计 | 2,656,888.42 | 390.65 | 26,046.95 | 121.23 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 中远海运投资控股有限公司 | 220,419.07 | 88,595.66 |
| 应付账款 | 中远海运控股股份有限公司 | 27,778.76 | 23,913.93 |
| 应付账款 | 中远海运(香港)有限公司 | 17,997.30 | 16,503.58 |
| 应付账款 | 中远海运船员管理有限公司 | 9,017.40 | 9,034.19 |
| 应付账款 | 中石化中海船舶燃料供应有限公司 | 5,281.48 | 5,953.97 |
| 应付账款 | 中远海运能源运输股份有限公司 | 4,185.02 | |
| 应付账款 | 中远海运重工有限公司 | 2,307.61 | 2,645.59 |
| 应付账款 | 上海船舶运输科学研究所 | 858.28 | 880.73 |
| 应付账款 | 中远海运国际(新加坡)有限公司 | 410.95 | 95.26 |
| 应付账款 | 中远海运物流有限公司 | 65.75 | 63.39 |
| 应付账款 | 中远海运特种运输股份有限公司 | 64.95 | 64.95 |
| 应付账款 | 上海中远海运小额贷款有限公司 | 51.87 | 0.72 |
| 应付账款 | 中远海运（广州）有限公司 | 39.95 | 39.95 |
| 应付账款 | 中远海运散货运输有限公司 | 3.42 | 4.15 |
| 应付账款 | 中国船舶燃料有限责任公司 | 2.86 | |
| 应付账款 | 中远海运(上海)有限公司 | 0.54 | 0.54 |
| 应付账款 | 中远佐敦船舶涂料(广州)有限公司 | 235.92 | |
| 应付账款 | 中远佐敦船舶涂料(香港)有限公司 | 48.72 | |
| 应付账款 | 中远佐敦船舶涂料(青岛)有限公司 | 666.87 | |
| 合计 | 288,485.21 | 148,748.12 | |
| 应付分保账款 | 中远海运(香港)有限公司 | 222.52 | 51.33 |
| 应付分保账款 | 中远海运能源运输股份有限公司 | 100.10 | 311.54 |
| 应付分保账款 | 中远海运控股股份有限公司 | 43.23 | 200.61 |
| 应付分保账款 | 深圳一海通全球供应链管理有限公司 | 5.78 | |
| 应付分保账款 | 中远海运散货运输有限公司 | 0.08 | 10.44 |
| 应付分保账款 | 中远海运物流有限公司 | 29.03 | |
| 合计 | 371.71 | 602.95 | |
| 预收账款 | 中远海运控股股份有限公司 | 6,454.70 | 26,489.39 |
| 预收账款 | 中远海运散货运输有限公司 | 566.79 | 552.61 |
| 预收账款 | 中远海运租赁有限公司 | 151.90 | |
| 预收账款 | 上海船舶运输科学研究所 | 75.80 | 75.80 |
| 预收账款 | 中远海运特种运输股份有限公司 | 37.24 | 52.66 |
| 合计 | 7,286.43 | 27,170.46 | |
| 合同负债 | 中远海运控股股份有限公司 | 2,280.69 | 250.26 |
| 合同负债 | 中远海运(香港)有限公司 | 470.36 | |
| 合同负债 | 中远海运散货运输有限公司 | 175.34 | 934.40 |
| 合同负债 | 中远海运能源运输股份有限公司 | 5.62 | 413.44 |
| 合同负债 | 中远海运物流有限公司 | 173.71 | |
| 合同负债 | 中远海运投资控股有限公司 | 75.97 | |
| 合计 | 2,932.01 | 1,847.78 | |
| 其他应付款 | 中远海运投资控股有限公司 | 5,348.86 | |
| 其他应付款 | 中远海运船员管理有限公司 | 511.78 | 0.57 |
| 其他应付款 | 中远海运控股股份有限公司 | 489.60 | 153.60 |
| 其他应付款 | 盘古控股有限公司 | 323.01 | |
| 其他应付款 | 中远海运散货运输有限公司 | 290.17 | |
| 其他应付款 | 上海船舶运输科学研究所 | 312.39 | 312.39 |
| 其他应付款 | 中远海运重工有限公司 | 222.10 | 110.08 |
| 其他应付款 | 中远海运租赁有限公司 | 44.58 | |
| 其他应付款 | 中远海运物流有限公司 | 2.00 | 5.76 |
| 其他应付款 | 中远海运能源运输股份有限公司 | 0.53 | 0.54 |
| 其他应付款 | 中远海运(香港)有限公司 | 0.02 | 0.02 |
| 其他应付款 | 中远海运（广州）有限公司 | 27.45 | |
| 其他应付款 | 中远海运(上海)有限公司 | 7.21 | |
| 合计 | 7,545.04 | 617.62 | |
| 应付利息 | 中远海运集团财务有限公司 | 526.85 | 519.24 |
| 应付利息 | 中国海运集团有限公司 | 60.00 | 66.00 |
| 应付利息 | 中远海运投资控股有限公司 | 0.69 | |
| 合计 | 586.85 | 585.93 | |
| 租赁负债（含一年内） | 中远海控股份有限公司 | 143.46 | 210.16 |
| 租赁负债（含一年内） | 中远海运投资控股有限公司 | 691.85 | 1,475.39 |
| 租赁负债（含一年内） | 中远海运资产经营管理有限公司 | 2,985.73 | 3,122.27 |
| 合计 | 3,821.04 | 4,807.82 |
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 8,847,445.00 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 |
2、 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 按照布莱克-斯科尔斯期权定价模型（B-S模型）计算确定 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 授予对象行权数量的最佳估计数 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 不适用 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 9,764,507.93 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 4,236,156.72 |
| 行权期 | 行权时间 | 行权比例 |
| 第一个行权期 | 自授予日起24个月（满两周年）后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止 | 1/3 |
| 第二个行权期 | 自授予日起36个月（满三周年）后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止 | 1/3 |
| 第三个行权期 | 自授予日起48个月（满四周年）后的首个交易日起至授予日起84个月内的最后一个交易日当日止 | 1/3 |
| 项目 | 本期数 | 上期数 | ||
| 每股平均行使价（人民币元） | 购股权数量 | 每股平均行使价（人民币元） | 购股权数量 | |
| 期初已授出 | 2.52 | 66,806,384.00 | ||
| 期内授出 | 2.52 | 8,847,445.00 | 2.52 | 78,220,711 |
| 期内行权 | ||||
| 期内注销 | ||||
| 期内失效 | 2.52 | 1,606,063 | ||
| 期末已授出 | 2.52 | 75,653,829.00 | 2.52 | 76,614,648 |
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
1、截至2021年6月30日，本公司所属下属公司已签订融资租赁合同，尚未支付融资租赁款25,454.66万元。
2、截至2021年6月30日，本公司所属下属公司已签订股权投资协议，尚未支付的认缴投资款42,577.92万元。
3、截至2021年6月30日，本公司所属下属公司已签订采购协议还没完成采购的购买船舶合同款283,669.20万元。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
（1）China Shipping Tunisia诉本公司之合同纠纷一案
为拓展中远海发北非地区业务，2015年4月，China Shipping(Europe)Holding GmbH与UnitedShipping Agency Network（以下简称“USAN”）签订了合作备忘录，就双方在法国成立合资公司，并由该合资公司参股突尼斯、阿尔及利亚、摩洛哥三国代理公司达成原则意见。在双方合资公司成立前的过渡期内，China Shipping (France) Agency S.A.S.（以下简称“中海法国代理公司”）与USAN签订代理协议，协议明确双方均可提前90天通知即可解约。根据中海法国代理公司的授权，2015年5月8日，USAN分别与上述北非三国的三家公共代理公司签署了分代理协议，期限为五年，有效期从2015年7月1日至2020年6月30日。
由于中远集团与中国海运两大集团重组导致海外代理网络重新调整，中海法国代理公司于2016年4月20日向USAN公司发出了解约通知，并要求其同时通知北非三国代理公司，解除分代理协议。
北非三国代理公司之一的CMT公司于2016年6月向巴黎高等法院提起诉讼，要求中海法国代理公司、中远集装箱运输有限公司、中远海发、中远海发香港等六家公司赔偿因提前解约对其造成的损失510万美元。2016年7月和9月，CMT公司在突尼斯扣留了中海品牌空箱及中远品牌重箱。
2017年1月，本公司及中远海运集运已就对方欠付运费、滞期费以及其扣押空、重箱导致的损失在法国法院提起反诉。2017年11月22日，法院同意原告延期提交第三次意见的申请，确定案件下次听证时间为2018年1月10日。2018年1月10日CMT向法院提交了修改后的代理词，本公司提交了针锋相对的代理意见。2018年11月6日，法院一审判决中远海五家被告合计需向CMT支付157533欧元（含利息），对方不服提起上诉，我司亦准备对反诉部分提起上诉。
2016年CMT申请的扣押令被解除后，2017年3月31日CMT在突尼斯申请了扣押COSCON和CSCL财产第二个扣押令。2017年11月24日，法院签发了解除扣押令的裁决。
2018年1月，CMT上诉，2018年3月二审法院做出了裁定，推翻了一审裁决。2018年4月，本公司向突尼斯高级法院提起上诉，目前正等待法院确定庭审时间。
2018年11月22日，我方代理律师收到法国巴黎高院2018年11月6日作出的一审判决书，巴黎高院判决五被告向CMT支付167830.06美元的赔偿、自2016年6月30日起算的利息，向CMT支付律师费12000欧元。同日，CMT通知法院其提起上诉。2019年4月30日，我方代理律师收到CMT上诉状，在上诉状中CMT要求上诉法院撤销巴黎高院一审判决，重新做出审判。2019年7月29日，我方提交答辩状并就反诉部分提起上诉。2021年1月21日进行了最后一次二审庭审。
截至2021年6月30日，案件尚在二审审理中。2021年7月8日，二审法院作出二审判决，变更了一审判决，判决我方几家公司向CMT支付赔偿金及法律费用13.2万欧元。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 收入 | 费用 | 其他利得或损失 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
| 其他产业融资租赁 | 1,417,327,068.92 | 908,289,674.30 | -424,755,325.51 | 84,282,069.11 | 68,126,428.65 | 16,155,640.46 | 16,155,640.46 |
6、 分部信息
a) 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本公司根据内部组织结构、管理要求及内部报告制度确定了航运及相关产业租赁业务、集装箱制造业务、金融投资业务、其他业务共四个报告分部。每个报告分部为单独的业务分部，提供不同的产品和劳务。
b) 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 分部经营报告本期数 | ||||||
| 项目 | 航运及相关产业租赁 | 集装箱制造 | 金融投资 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 一、对外交易收入 | 4,170,241,819.21 | 10,108,922,497.75 | 102,041,235.24 | 14,381,205,552.20 | ||
| 二、分部间交易收入 | 635,069,933.60 | 4,925,461.46 | 639,995,395.06 | |||
| 三、对联营和合营企业投资收益 | 1,149,370,140.92 | 1,149,370,140.92 | ||||
| 四、资产减值损失和信用减值损失（损失以“－”号填列） | -205,843,458.27 | -29,217,071.29 | -43,757,634.66 | -278,818,164.22 | ||
| 五、折旧费和摊销费 | 948,017,213.51 | 36,110,251.09 | 12,715,479.34 | 71,077,819.79 | 925,765,124.15 | |
| 六、利润总额（亏损总额） | 857,790,324.73 | 1,446,801,685.67 | 962,077,117.26 | -174,879,138.54 | 106,608,769.79 | 2,985,181,219.33 |
| 七、所得税费用 | 120,429,374.84 | 347,284,280.74 | 96,326,568.44 | 564,040,224.02 | ||
| 八、净利润（净亏损） | 737,360,949.89 | 1,099,517,404.93 | 865,750,548.82 | -174,879,138.54 | 106,608,769.79 | 2,421,140,995.31 |
| 九、资产总额 | 83,274,931,368.30 | 8,656,400,694.99 | 35,033,787,969.47 | 6,335,303,264.74 | 120,629,816,768.02 | |
| 十、负债总额 | 51,365,109,831.19 | 6,289,705,221.89 | 27,668,157,828.45 | 14,828,416,004.87 | 5,526,344,029.30 | 94,625,044,857.10 |
| 十一、其他重要的非现金项目 | ||||||
| 1.折旧费和摊销费以外的其他现金费用 | ||||||
| 2.对联营企业和合营企业的长期股权投资 | 25,390,905,441.40 | 25,390,905,441.40 | ||||
| 3.长期股权投资以外的其他非流动资产增加额 | ||||||
| 分部经营报告上期数 | ||||||
| 项目 | 航运及相关产业租赁 | 集装箱制造 | 金融投资 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 一、对外交易收入 | 5,679,172,424.47 | 2,051,317,504.71 | 108,929,730.44 | 1,735,251.37 | 7,841,154,910.99 | |
| 二、分部间交易收入 | 393,259,508.27 | 4,275,533.58 | 397,535,041.85 | |||
| 三、对联营和合营企业投资收益 | 1,023,503,247.94 | 1,023,503,247.94 | ||||
| 四、资产减值损失和信用减值损失（损失以“－”号填列） | -303,391,913.52 | -6,050,773.24 | -5,774,832.96 | -315,217,519.72 | ||
| 五、折旧费和摊销费 | 1,674,045,903.34 | 33,812,834.60 | 1,175,993.11 | 67,727,320.00 | 1,641,307,411.05 | |
| 六、利润总额（亏损总额） | 692,844,168.67 | 156,194,061.92 | 484,213,264.78 | -361,198,667.60 | 19,741,406.77 | 952,311,421.00 |
| 七、所得税费用 | 75,177,860.75 | 1,695,819.96 | 22,122,068.87 | 98,995,749.58 | ||
| 八、净利润（净亏损） | 617,666,307.92 | 154,498,241.96 | 462,091,195.91 | -361,198,667.60 | 19,741,406.77 | 853,315,671.42 |
| 九、资产总额 | 108,516,375,005.00 | 5,342,013,245.44 | 38,830,766,556.58 | 6,650,359,931.68 | 146,038,794,875.34 | |
| 十、负债总额 | 81,448,303,934.81 | 3,908,470,351.18 | 24,099,860,935.62 | 17,944,429,805.42 | 5,732,277,211.79 | 121,668,787,815.24 |
| 十一、其他重要的非现金项目 | ||||||
| 1.折旧费和摊销费以外的其他现金费用 | ||||||
| 2.对联营企业和合营企业的长期股权投资 | 21,022,573,976.71 | 21,022,573,976.71 | ||||
| 3.长期股权投资以外的其他非流动资产增加额 |
c) 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
d) 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 381,022,591.31 | 427,621,708.43 |
| 1-2年 | 333,157,989.76 | |
| 合计 | 714,180,581.07 | 427,621,708.43 |
(1). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 744,474,099.73 | 73.43 | 30,293,518.66 | 5.54 | 714,180,581.07 | 428,231,744.39 | 100.00 | 610,035.96 | 0.14 | 427,621,708.43 |
| 其中： | ||||||||||
| 其他组合 | 546,649,941.65 | 73.43 | 30,293,518.66 | 5.54 | 516,356,422.99 | 20,334,532.05 | 4.75 | 610,035.96 | 3.00 | 19,724,496.09 |
| 关联方组合 | 197,824,158.08 | 26.57 | 197,824,158.08 | 407,897,212.34 | 95.25 | 407,897,212.34 | ||||
| 合计 | 744,474,099.73 | / | 30,293,518.66 | / | 714,180,581.07 | 428,231,744.39 | / | 610,035.96 | / | 427,621,708.43 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：关联方组合
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 关联方 | 197,824,158.08 | ||
| 合计 | 197,824,158.08 | ||
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 348,163,935.94 | 10,444,918.09 | 3.00 |
| 1-2年 | 198,486,005.71 | 19,848,600.57 | 10.00 |
| 合计 | 546,649,941.65 | 30,293,518.66 | / |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 信用减值损失 | 610,035.96 | 29,683,482.70 | 30,293,518.66 | |||
| 合计 | 610,035.96 | 29,683,482.70 | 30,293,518.66 | |||
| 客户名称 | 期末余额 | 账龄 | 占应收账款总额比例(%) | 坏账准备期末余额 |
| 中远海运控股股份有限公司 | 286,703,132.01 | 1年以内 | 38.51 | 9,158,310.82 |
| 中远海运租赁有限公司 | 251,076,118.82 | 1年以内/1-2年 | 33.73 | 20,838,674.17 |
| 中海集团投资有限公司 | 197,823,552.32 | 1年以内/1-2年 | 26.57 | |
| 合计 | 735,602,803.15 | 98.81 | 29,996,984.99 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 22,842,764.08 | 21,324,935.25 |
| 应收股利 | 4,877,000,251.94 | 2,877,000,254.47 |
| 其他应收款 | 8,092,947,352.28 | 653,756,405.87 |
| 合计 | 12,992,790,368.30 | 3,552,081,595.59 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 委托贷款 | 22,842,764.08 | 21,324,935.25 |
| 合计 | 22,842,764.08 | 21,324,935.25 |
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 中远海运发展(香港)有限公司 | 251.94 | 254.47 |
| 中海集团投资有限公司 | 2,900,000,000.00 | 1,300,000,000.00 |
| 中远海运（上海）投资管理有限公司 | 1,977,000,000.00 | 1,577,000,000.00 |
| 合计 | 4,877,000,251.94 | 2,877,000,254.47 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 7,955,896,853.69 | 653,756,405.87 |
| 1-2年 | 137,050,498.59 | |
| 合计 | 8,092,947,352.28 | 653,756,405.87 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 内部往来 | 7,985,798,370.29 | 568,067,563.89 |
| 保证金及押金 | 52,146,089.77 | 46,889,245.11 |
| 事故理赔 | 35,602,747.25 | 33,939,691.44 |
| 应收代付款 | 18,738,080.80 | 4,518,630.42 |
| 其他 | 662,064.17 | 341,275.01 |
| 合计 | 8,092,947,352.28 | 653,756,405.87 |
(2). 坏账准备计提情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例 (%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例 (%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 8,095,020,984.97 | 100.00 | 2,073,632.69 | 0.03 | 8,092,947,352.28 | 654,956,393.38 | 100.00 | 1,199,987.51 | 0.18 | 653,756,405.87 |
| 其中： | ||||||||||
| 保证金押金组合 | 52,146,089.77 | 0.64 | 52,146,089.77 | 46,889,245.11 | 7.16 | 46,889,245.11 | ||||
| 关联方组合 | 7,985,798,370.29 | 98.65 | 7,985,798,370.29 | 568,067,563.89 | 86.73 | 568,067,563.89 | ||||
| 其他组合 | 57,076,524.91 | 0.71 | 2,073,632.69 | 3.63 | 55,002,892.22 | 39,999,584.38 | 6.11 | 1,199,987.51 | 3.00 | 38,799,596.87 |
| 合计 | 8,095,020,984.97 | / | 2,073,632.69 | / | 8,092,947,352.28 | 654,956,393.38 | 100.00 | 1,199,987.51 | / | 653,756,405.87 |
按组合计提坏账准备：
组合计提项目：押金保证金组合
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | 期末价值 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 保证金押金组合 | 52,146,089.77 | 52,146,089.77 | ||
| 合计 | 52,146,089.77 | 52,146,089.77 | ||
| 名称 | 期末余额 | 期末价值 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 关联方组合 | 7,985,798,370.29 | 7,985,798,370.29 | ||
| 合计 | 7,985,798,370.29 | 7,985,798,370.29 | ||
| 名称 | 期末余额 | 期末价值 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 1年以内 | 51,914,568.65 | 1,557,437.06 | 3.00 | 50,357,131.59 |
| 1-2年 | 5,161,956.26 | 516,195.63 | 10.00 | 4,645,760.63 |
| 合计 | 57,076,524.91 | 2,073,632.69 | / | 55,002,892.22 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 信用减值损失 | 1,199,987.51 | 873,645.18 | 2,073,632.69 | |||
| 合计 | 1,199,987.51 | 873,645.18 | 2,073,632.69 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 上海新远海集船舶租赁有限公司 | 内部往来 | 7,494,369,500.22 | 1年以内 | 92.58 | |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 内部往来 | 292,162,057.35 | 1年以内 | 3.61 | |
| 中远海运船员管理有限公司 | 保证金及押金/应收代付款 | 59,734,621.21 | 1年以内 | 0.74 | 409,038.64 |
| 海南中远海运发展有限公司 | 内部往来 | 53,912,000.00 | 1年以内 | 0.67 | |
| YANGSHAN A SHIPPING CO., LTD | 内部往来 | 8,438,476.60 | 1年以内 | 0.10 | |
| 合计 | / | 7,908,616,655.38 | / | 97.70 | 409,038.64 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 37,752,629,218.45 | 37,752,629,218.45 | 35,850,013,858.54 | 35,850,013,858.54 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 6,196,714,195.13 | 6,196,714,195.13 | 6,715,350,139.52 | 6,715,350,139.52 | ||
| 资管计划 | 186,660,000.00 | 186,660,000.00 | 186,660,000.00 | 186,660,000.00 | ||
| 合计 | 44,136,003,413.58 | 44,136,003,413.58 | 42,752,023,998.06 | 42,752,023,998.06 | ||
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 中远海运发展(香港)有限公司 | 17,053,915,383.96 | 1,900,000,000.00 | 18,953,915,383.96 | |||
| 中远海运（上海）投资管理有限公司 | 216,095,733.05 | 216,095,733.05 | ||||
| 中海集团投资有限公司 | 18,376,677,911.62 | 18,376,677,911.62 | ||||
| 天津中远海运光华投资管理有限公司 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | ||||
| 为下属公司进行权益结算的股份支付 | 3,324,829.91 | 2,615,359.91 | 5,940,189.82 | |||
| 合计 | 35,850,013,858.54 | 1,902,615,359.91 | 37,752,629,218.45 |
| 投资 单位 | 调整前期初余额 | 期初调整数 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||||
| 一、合营企业 | |||||||||||||
| 小计 | |||||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||||
| 上海中远海运小额贷款有限公司 | 92,817,271.96 | 92,817,271.96 | 1,476,898.98 | 94,294,170.94 | |||||||||
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 2,044,540,672.92 | 2,044,540,672.92 | 51,519,998.28 | -718,327.89 | 68,301,033.89 | 2,027,041,309.42 | |||||||
| 中远海运租赁有限公司（注） | 3,605,024,927.67 | 972,967,266.97 | 4,577,992,194.64 | 1,270,242,851.42 | 107,411,162.23 | 160,159,503.48 | 3,575,320,008.93 | ||||||
| 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | 500,058,705.84 | 500,058,705.84 | |||||||||||
| 小计 | 5,742,382,872.55 | 972,967,266.97 | 6,715,350,139.52 | 500,058,705.84 | 1,270,242,851.42 | 160,408,059.49 | -718,327.89 | 160,159,503.48 | 68,301,033.89 | 6,196,714,195.13 | |||
| 合计 | 5,742,382,872.55 | 972,967,266.97 | 6,715,350,139.52 | 500,058,705.84 | 1,270,242,851.42 | 160,408,059.49 | -718,327.89 | 160,159,503.48 | 68,301,033.89 | 6,196,714,195.13 |
（3） 资管计划
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 德邦证券中远海发1号单一资产管理计划 | 186,660,000.00 | 186,660,000.00 | ||||
| 合计 | 186,660,000.00 | 186,660,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 32,352,641.44 | 3,601,648.24 | 898,867,871.88 | 863,154,543.20 |
| 其他业务 | 69,240,038.39 | 104,108,983.10 | ||
| 合计 | 101,592,679.83 | 3,601,648.24 | 1,002,976,854.98 | 863,154,543.20 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 2,000,000,000.00 | 797,000,000.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 160,408,059.49 | 166,065,779.78 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 529,757,148.58 | 10,205,372.15 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 22,403,485.98 | 1,433,500.00 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 51,564,831.63 | 3,735,703.21 |
| 合计 | 2,764,133,525.68 | 978,440,355.14 |
无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -221,027,930.60 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 5,373,062.24 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 9,586,183.15 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -29,575,999.80 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | 3,019,300.48 | |
| 少数股东权益影响额 | ||
| 合计 | -232,625,384.53 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 11.71 | 0.1981 | 0.1980 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 12.90 | 0.2183 | 0.2182 |
| 归属于上市公司股东及其他权益持有者的净利润 | 归属于上市公司股东及其他权益持有者的净资产 | |||
| 本期发生额 | 上期发生额 | 期末余额 | 期初余额 | |
| 按中国会计准则 | 2,421,140,995.31 | 853,315,671.42 | 26,004,771,910.92 | 24,370,007,060.10 |
| 按境外会计准则调整的项目及金额： | ||||
| 专项储备 | -835,114.29 | 1,702,040.70 | ||
| 按境外会计准则 | 2,420,305,881.02 | 855,017,712.12 | 26,004,771,910.92 | 24,370,007,060.10 |