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京运通2018年年度报告 下载公告
公告日期:2019-04-26

公司代码:601908 公司简称:京运通

北京京运通科技股份有限公司

6019082018年年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人冯焕培、主管会计工作负责人吴振海及会计机构负责人(会计主管人员)吴振海

声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2018年度利润分配预案为:以公司当前总股本1,995,297,701股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.70元人民币(含税),共计派发现金139,670,839.07元(含税);剩余未分配利润结转下一年度。

六、前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、重大风险提示

公司已在本报告中详细描述未来发展可能存在的风险,敬请查阅“第四节 经营情况讨论与分析 三、(四)可能面对的风险”。

十、其他□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13

第五节 重要事项 ...... 40

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 55

第七节 优先股相关情况 ...... 61

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 62

第九节 公司治理 ...... 69

第十节 公司债券相关情况 ...... 73

第十一节 财务报告 ...... 77

第十二节 备查文件目录 ...... 257

第一节 释义

一、 释义在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
公司、本公司、京运通、北京京运通、北京京运通科技、京运通公司北京京运通科技股份有限公司
京运通达兴、控股股东北京京运通达兴科技投资有限公司,亦指更名前的北京京运通达投资有限公司
芜湖京运通芜湖京运通新能源有限公司,为本公司的全资子公司
泰安盛阳泰安盛阳新能源有限公司,为本公司的全资子公司
芜湖广聚芜湖广聚太阳能发电有限公司,为本公司的全资子公司
嘉兴银阳嘉兴银阳新能源有限公司,为本公司的全资子公司
遂川兴业遂川兴业绿色能源科技有限公司,为本公司的全资子公司
邢台兴乔邢台兴乔能源科技有限公司,为本公司的全资子公司
岳阳县浩丰岳阳县浩丰绿色能源科技有限公司,为本公司的全资子公司
嘉兴盛阳嘉兴盛阳新能源有限公司,为本公司的全资子公司
德清银阳德清银阳新能源有限公司,为本公司的全资子公司
汝南县星火电力汝南县星火电力有限公司,为本公司的全资子公司
嘉兴京运通嘉兴京运通新能源有限公司,为本公司的全资子公司
南通运泰南通运泰新能源科技有限公司,为本公司的全资子公司
九江芯硕九江芯硕新能源有限公司,为本公司的全资子公司
淄博京运通淄博京运通光伏有限公司,为本公司的全资子公司
连云港京运通连云港京运通新能源有限公司,为本公司的全资子公司
山东天璨山东天璨环保科技有限公司,为本公司的全资子公司
乌海京运通乌海市京运通新材料科技有限公司,为本公司的全资子公司
无锡京运通科技无锡京运通科技有限公司,为本公司的全资子公司
凤阳达利华凤阳达利华新能源科技有限公司,为本公司的全资子公司
固阳京运通固阳县京运通风力发电有限公司,为本公司的全资子公司
珠海华达珠海华达新能源科技有限公司,为本公司的全资子公司
诸暨京运通诸暨京运通新能源有限公司,为本公司的全资子公司
桐乡京运通桐乡京运通新能源有限公司,为本公司的全资子公司
宁夏远途宁夏远途光伏电力有限公司,为本公司的全资子公司
凤台振阳凤台振阳新能源科技有限公司,为本公司的全资子公司
贵州兴业贵州兴业绿色能源科技有限公司,为本公司的全资子公司
淮南京运通淮南京运通新能源有限公司,为本公司的全资子公司
濉溪昌泰濉溪县昌泰新能源科技有限公司,为本公司的全资子公司
三门银阳三门银阳新能源有限公司,为本公司的全资子公司
合肥红日合肥红日光伏有限公司,为本公司的全资子公司
莱芜京运通莱芜京运通新能源有限公司,为本公司的全资子公司
台州京运通台州京运通新能源有限公司,为本公司的全资子公司
西乌珠穆沁旗西乌珠穆沁旗金山华扬新能源有限公司,为本公司的控股子公司
平湖京运通平湖京运通新能源有限公司,为本公司的全资子公司
北京天能、北京天能运通北京天能运通晶体技术有限公司,为本公司的全资子公司
肥东电科肥东电科光伏发电有限公司,为本公司的全资子公司
海宁京运通海宁京运通新能源有限公司,为本公司的全资子公司
海盐京运通海盐京运通新能源有限公司,为本公司的全资子公司
湖北鑫业湖北鑫业绿色能源科技有限公司,为本公司的全资子公司
嘉善京运通嘉善京运通新能源有限公司,为本公司的全资子公司
连云港远途连云港远途新能源有限公司,为本公司的全资子公司
宁夏银阳宁夏银阳光伏电力有限公司,为本公司的全资子公司
宁夏振阳宁夏振阳新能源有限公司,为本公司的全资子公司
前郭县一明前郭县一明光伏科技发展有限公司,为本公司的全资子公司
沙河市汉玻沙河市汉玻光伏发电有限公司,为本公司的全资子公司
绍兴银阳绍兴银阳新能源有限公司,为本公司的全资子公司
泰安市启程泰安市启程能源有限公司,为本公司的全资子公司
嘉兴远途嘉兴远途新能源有限公司,为本公司的全资子公司
宁夏盛宇宁夏盛宇太阳能电力有限公司,为本公司的全资子公司
锡林浩特京运通锡林浩特市京运通风力发电有限公司,为本公司的控股子公司
5.31新政2018年5月31日国家发展改革委、财政部、国家能源局联合印发的《关于2018年光伏发电有关事项的通知》
上交所上海证券交易所
证监会中国证券监督管理委员会
报告期2018年1月1日至2018年12月31日之期间
人民币元,若无特别说明,本报告中所有货币均为人民币

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

公司的中文名称北京京运通科技股份有限公司
公司的中文简称京运通
公司的外文名称Beijing Jingyuntong Technology Co., Ltd.
公司的外文名称缩写JYT
公司的法定代表人冯焕培

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名李道远赵曦瑞
联系地址北京市北京经济技术开发区经海四路158号北京市北京经济技术开发区经海四路158号
电话010-80803979010-80803979
传真010-80803016-8298010-80803016-8298
电子信箱ir@jytcorp.comir@jytcorp.com

三、基本情况简介

公司注册地址北京市北京经济技术开发区经海四路158号
公司注册地址的邮政编码100176
公司办公地址北京市北京经济技术开发区经海四路158号
公司办公地址的邮政编码100176
公司网址http://www.jingyuntong.com
电子信箱ir@jytcorp.com

四、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点公司证券部

五、公司股票简况

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所京运通601908

六、其他相关资料

公司聘请的会计师事务所(境内)名称瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
签字会计师姓名张安峰、张梅亭

七、近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2018年2017年本期比上年同期增减(%)2016年
营业收入2,034,043,142.871,917,286,734.906.091,812,992,135.52
归属于上市公司股东的净利润452,046,620.16390,131,482.9715.87258,007,453.66
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润408,484,923.51323,040,580.6026.45188,992,106.71
经营活动产生的现金流量净额313,215,216.741,107,841,722.65-71.73482,885,940.28
2018年末2017年末本期末比上年同期末增减(%)2016年末
归属于上市公司股东的净资产6,895,933,996.286,563,605,238.185.066,253,065,312.39
总资产15,305,231,129.0013,451,380,331.9913.7811,988,184,532.68
期末总股本1,995,297,701.001,995,297,701.001,996,817,701.00

(二) 主要财务指标

主要财务指标2018年2017年本期比上年同期增减(%)2016年
基本每股收益(元/股)0.230.2015.000.13
稀释每股收益(元/股)0.230.2015.000.13
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.200.1625.000.09
加权平均净资产收益率(%)6.726.09增加0.63个百分点4.19
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)6.075.04增加1.03个百分点3.07

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明□适用 √不适用

八、境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、2018年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入548,274,536.88653,345,954.93481,630,984.28350,791,666.78
归属于上市公司股东的净利润156,320,621.51175,611,695.75147,788,580.52-27,674,277.62
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润117,496,063.87171,331,121.54144,849,361.60-25,191,623.50
经营活动产生的现金流量净额-76,688,874.6636,245,305.77309,671,089.1543,987,696.48

季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用 √不适用

十、非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目2018年金额附注(如适用)2017年金额2016年金额
非流动资产处置损益-708,293.69-1,741,756.76159,597.95
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外22,701,688.958,918,221.977,230,514.65
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益777,465.283,241,213.02
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益3,626,332.002,091,303.00194,231.09
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金874,372.37
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回21,823,243.9430,573,757.20
对外委托贷款取得的损益997,730.5312,327,814.0414,663,392.15
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-493,393.46-832,895.34-507,041.29
其他符合非经常性损益定义的损益项目8,507,026.7628,260,081.1654,222,412.88
少数股东权益影响额-4,988,493.91-614,468.80-513,315.10
所得税影响额-8,681,609.75-11,891,154.10-10,550,030.77
合计43,561,696.6567,090,902.3769,015,346.95

注:其他符合非经常性损益定义的损益项目为本公司及子公司理财收益。

十一、采用公允价值计量的项目√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产50,000,000.00
合计50,000,000.00

十二、其他□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

报告期内,公司主营业务稳定,包括高端装备制造、新能源发电、新材料和节能环保四大产业。同时,公司决定出售所持有的集成电路产业并购基金份额,收回投资并获取一定利润。

1、高端装备制造业务

该业务主要包括光伏设备产品和半导体设备产品。光伏设备包括单晶硅生长炉、多晶硅铸锭炉、金刚线开方机、金刚线切片机、多晶检测自动化设备等。半导体设备包括区熔单晶硅炉、碳化硅晶体生长设备等。

公司在太阳能光伏行业,特别是光伏设备方面发展多年,累积了稳定的客户资源,设备产品质量过硬,售后服务全面细致,客户满意度较高。

2、新能源发电业务

该业务包括光伏发电和风力发电。公司自2012年进入光伏发电领域以来,装机规模不断扩大,后又涉足风力发电领域,截至2018年年底,公司新能源发电事业部光伏及风力发电累计装机容量约为1.34GW,在国内从事光伏发电的民营企业中排名前列,具备一定规模效应。

国家能源局统计数据和相关信息显示,截至2018年底,我国可再生能源发电装机达到7.28亿千瓦,同比增长12%;其中,风电装机1.84亿千瓦,同比增长12.4%,光伏发电装机1.74亿千瓦,同比增长34%。可再生能源发电装机约占全部电力装机的38.3%,同比上升1.7个百分点,可再生能源的清洁能源替代作用日益突显。可再生能源发电量达1.87万亿千瓦时,同比增长约1,700亿千瓦时;可再生能源发电量占全部发电量比重为26.7%,同比上升0.2个百分点。其中,风电3,660亿千瓦时,同比增长20%;光伏发电1,775亿千瓦时,同比增长50%。全年弃风电量277亿千瓦时,全国平均弃风率7%,同比下降5个百分点;弃光电量54.9亿千瓦时,全国平均弃光率3%,同比下降2.8个百分点。

2018年5月31日,国家发展改革委、财政部、国家能源局正式印发《关于2018年光伏发电有关事项的通知》,其中涉及的下调补贴强度虽对公司已并网的光伏电站没有影响,但对整个光伏行业的影响较大。公司将根据新的政策导向和行业情况,及时调整发展策略,最大程度维护公司和所有投资者的利益。

3、新材料业务

公司硅棒、硅锭与硅片业务主要产品为直拉单晶硅棒及硅片、多晶硅锭及硅片、区熔单晶硅棒及硅片。其中,硅棒、硅锭产品主要规格为8、8.5英寸单晶硅棒和G6、G7、G8多晶硅锭,硅片产品主要包括6、6.5、8、8.5英寸单晶硅片和6、8英寸多晶硅片。多晶产品主要应用于光伏领域,区熔单晶硅棒可满足大功率电子器件的应用需求。公司自2015年对外销售区熔相关产品以来,区熔硅棒、硅片业务规模逐年稳步增长。

4、节能环保业务

公司该业务包括脱硝催化剂业务和环保工程业务。近年来,随着国家对环保问题的重视程度不断提升,我国催化剂行业不断发展,但公司专利产品稀土催化剂初步批量生产,需在成本控制等方面取得突破,以便更好参与市场竞争。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1、风险控制优势

公司行业经验丰富,对光伏行业的整体波动和变化有深刻理解,能根据行业周期和外部条件的改变及时调整经营与投资策略。除硅料和组件业务外,公司涉及光伏产业链的上游(装备业务、硅片硅棒业务)和下游(光伏电站业务),拥有一定规模的优质电站资产,另通过参与集成电路产业并购基金,从事集成电路产业链上下游的优质股权投资,业务布局兼顾稳定性与进取性,抗风险能力较强。

2、先进技术优势

高端装备业务方面,公司从美国引进CCZ自动连续投料技术。该技术以直拉单晶制造法为基础,对其进行优化改善,在原有设备上加装自动连续投料系统或直接整合生产自动连续投料直拉单晶设备,能够提升产品质量、提高单位时间产量、降低生产成本及产业投资成本。公司认为该技术的引进可能对行业发展产生一定积极影响。报告期内,公司与GT Advanced Technologies 及其子公司 GTAT IP Holding LLC(以下合称“GTAT”)合作生产调试的首台CCZ(JD-1200)直拉软轴单晶炉已拉出4,300毫米长、380公斤重的整棒。

新材料业务方面,报告期内,公司与GTAT合作,陆续安装和使用CCZ自动连续投料系统,用于生产单晶产品。

新能源发电业务方面,截至2018年12月31日,新能源发电事业部光伏电站装机总容量超过1,239MW、风力发电站装机容量99MW。公司持有运营的电站项目分散在全国各地,对所有电站进行集中监控、统一管理能够有效降低运维成本,提升管理效率。目前,公司90%以上的光伏电站和所有风力发电站已建站控系统已接入位于北京总部的运营维护中心,实现数据集中管理和监控。同时,新能源发电事业部风电智能集中运营平台V1.0已经中国版权保护中心审核,获得了中华人民共和国国家版权局颁发的计算机软件著作权登记证书,享有自主知识产权。

节能环保业务方面,中国船级社型式认证专家对山东天璨生产的船用SCR蜂窝式脱硝催化剂进行了型式认证,并颁发了认可证书。

3、开拓融资渠道

2018年6月,公司收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》(中市协注[2018]MTN325号)和《接受注册通知书》(中市协注[2018]SCP149号),中国银行间市场交易商

协会决定接受公司24亿元规模的中期票据注册和15亿元规模的超短期融资券注册。公司将根据相关规则指引、市场环境和自身需求,择机发行。

报告期内,除常规银行融资手段外,公司还采用融资租赁方式拓展融资渠道,以满足公司发展的资金需求。

4、管理优势

报告期内,公司董事会、监事会完成换届选举,高级管理人员有一定变动,但管理团队及核心技术人员保持稳定,主要管理制度具有连续性。成本控制方面,公司成立了集团采购部门,实现采购人员统一管理和资源合理调配,有助于降低采购成本、提升盈利水平。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2018年3月,公司董事会、监事会换届选举工作顺利完成,公司第四届董事会、监事会正常履职。报告期内,四大事业部业务有序推进:公司高端装备和新能源发电业务板块营业收入均有较大幅度提升;新材料业务与上一年度持平;节能环保业务较上一年度有所收缩,营业收入下降,但毛利率得到提升。具体情况如下:

1、 高端装备业务

2018年,公司高端装备业务实现营业收入4.26亿元,较去年同期大幅增长53.59%,该增长主要得益于公司2017年年底签订的3亿元重大销售合同在2018年上半年确认收入。

报告期内,公司持续推进对设备产品的技术改进和升级。2018年11月,公司与GTAT签署了《许可协议》。京运通是国内唯一一家与GTAT签订相关许可协议的公司,GTAT 授予京运通取得 CCZ 自动连续给料机系统的相关许可,用于生产、使用,且在部分情形下进一步销售与许可技术相关的设备。公司拟在乌海新材料产业园安装和使用该设备,用于生产单晶产品。

未来公司将进一步加大研发投入,优化改进单晶硅生长炉、多晶硅铸锭炉、金刚线开放机和切片机等产品,重视半导体设备产品的研发和生产,力争保持和扩大公司高端装备产品的技术领先优势。

2、 新能源发电业务

截至2018年12月31日,公司已并网的光伏电站(含地面电站和分布式电站)和风力发电站累计装机容量共计1,338.11MW,公司新增光伏电站并网装机容量187.72MW,较去年同期增长16.32%,增速较2017年有所放缓;第一季度至第四季度的季度新增并网规模分别为104.17MW、58.64MW、8.03MW和16.88MW。

报告期内,公司新能源发电业务年度累计结算电量超15亿千瓦时,实现营业收入11.85亿元,较去年同期增长33.96%,涨幅较大。得益于集中运营维护、精细化管理等科学方法的持续运用,该业务继续保持领先业界的毛利率和净利率,毛利率水平稳定在60%以上。

光伏发电业务的政策依赖程度较大,自“5.31新政”以来,部分潜在投建项目的收益测算已不能满足公司的筛选标准。目前,新能源发电事业部主要以已投建项目的收尾工作为主,对新增项目标的采取严格筛选、谨慎投资的态度。2019年,公司将继续紧跟市场,根据行业变动趋势推进新能源发电业务。

3、 新材料业务

报告期内,公司新材料业务实现营业收入1.18亿元,与去年同期基本持平,增长0.47%。其中,公司区熔单晶硅棒、区熔单晶硅片的销售收入继续提升,报告期内实现营业收入约535万元。

2017年6月,公司与内蒙古自治区乌海市人民政府签署了《乌海京运通新材料产业园项目投资协议》,就公司在乌海市建设设计产能达到5GW/年的以生产高效太阳能级多晶硅及单晶硅材料

为主的产业园区达成合作意向。该投资协议签署后,公司积极推进乌海新材料产业园项目,报告期内,产业园的基础建设工作已基本完工,目前单晶生产车间处于调试阶段,多晶生产车间已开始试生产,2019年将经历产能爬坡过程,逐步达产。

4、 节能环保业务

2018年,公司节能环保业务受市场竞争、供需波动等因素影响,经营情况,特别是新产品的提升情况,仍不尽如人意,未能对公司业绩增长贡献显著力量。公司一贯重视该业务的优化提升,报告期内,对该业务进行了进一步梳理和改进,实现营业收入1.17亿元。虽然营业收入较去年同期减少28.94%,但毛利率水平得到一定程度提升,较上年增加14.59个百分点。公司脱硝催化剂产品的主要目标市场为火电厂、钢铁、日用玻璃、焦化、垃圾焚烧、陶瓷、化工和铁烧结等行业。

5、其他

四大业务板块之外,公司决定出售所持有的集成电路产业并购基金份额。2016年11月,公司出资1.055亿美元投资产业并购基金。2018年10月,公司与闻泰科技股份有限公司(以下简称“闻泰科技”)、北京建广资产管理有限公司签署《资产收购协议》,将持有的合肥广合产业投资中心(有限合伙)99.9986%的财产份额转让给闻泰科技,交易对价为 127,097.16 万元人民币。2018年12月,经公司财务部门确认,公司银行账户收到了第一笔交易价款人民币 12,709.716 万元,其中人民币6,354.858万元作为本次交易的定金。

截至目前,本次出售资产事宜交易各方内部需要履行的审批程序已全部履行完毕,闻泰科技发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关事项还需要获得其他为完成交易所必需的由第三方或包括中国证监会在内的境内外政府机关做出的同意、批准、授权、登记或备案。上述报批程序能否获得相关备案、批准或核准,以及最终获得相关备案、批准或核准的时间尚存在较大不确定性,还请投资者注意相关风险。如本协议顺利履行,公司预计在2019年12月31日前收到剩余交易价款。

二、报告期内主要经营情况

报告期内,公司实现营业收入2,034,043,142.87元,同比增长6.09%;实现归属于上市公司股东的净利润452,046,620.16元,同比增长15.87 %;实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润408,484,923.51元,同比增长26.45 %;实现基本每股收益0.23元。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入2,034,043,142.871,917,286,734.906.09
营业成本1,116,019,396.281,251,069,692.04-10.79
销售费用32,005,205.8926,099,119.1122.63
管理费用132,211,009.52116,214,808.7813.76
研发费用41,321,987.1059,336,801.90-30.36
财务费用253,795,403.95164,839,151.8653.97
经营活动产生的现金流量净额313,215,216.741,107,841,722.65-71.73
投资活动产生的现金流量净额-1,426,445,457.33-1,737,913,786.88不适用
筹资活动产生的现金流量净额1,004,916,155.33307,801,724.26226.48

2. 收入和成本分析□适用 √不适用

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
高端装备业务425,992,978.05234,093,525.7745.0553.5942.73增加4.19个百分点
新材料业务118,125,818.16151,170,357.08-27.970.470.70减少0.29个百分点
新能源发电业务1,185,205,268.92466,532,897.7760.6433.9635.61减少0.47个百分点
节能环保业务117,083,997.1895,992,440.7618.01-28.94-39.68增加14.59个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
设备425,992,978.05234,093,525.7745.0553.5942.73增加4.19个百分点
硅棒、硅锭5,358,161.792,384,713.4955.49-72.28-88.67不适用
硅片112,767,656.37148,785,643.59-31.9414.7815.28减少0.57个百分点
电力1,185,205,268.92466,532,897.7760.6433.9635.61减少0.47个百分点
脱硝催化剂88,489,032.1173,143,286.1317.3418.717.48增加8.63个百分点
环保工程28,594,965.0722,849,154.6320.09-68.31-74.91增加21.04个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
西南地区85,427,171.4932,036,658.7562.5082.1179.78增加0.49个百分点
西北地区491,590,569.47195,469,332.0360.2450.1245.85增加1.17个百分点
华东地区760,218,192.66454,043,708.6640.2737.2131.53增加2.57个百分点
华南地区4,585,428.701,686,495.6863.22-69.78-68.91减少1.03
个百分点
华中地区99,673,280.5742,976,047.5556.88133.7041.23增加28.23个百分点
华北地区335,412,896.76187,328,960.5744.15-22.35-32.15增加8.06个百分点
东北地区39,868,931.7014,932,031.7162.5552.8680.38减少5.71个百分点
海外地区29,631,590.9619,315,986.4334.8125,839.4940,975.15减少24.02个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明□适用 √不适用

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品生产量销售量库存量生产量比上年增减(%)销售量比上年增减(%)库存量比上年增减(%)
单晶硅棒(T)5.363.4725.46-88.15-15.16-38.14
硅片(万片)10,048.989,535.56579.5152.3227.22819.15
多晶铸锭炉 (台)73.0075.00192.00226.09
单晶硅炉(台)100.00200.00-66.441.01
网带窑炉(台)8.008.00
开方机(台)7.007.00
电力(万千瓦时)159,303.50159,303.5040.5740.57
脱硝催化剂组装(m3)5,530.625,021.141,888.7355.5131.0420.57

产销量情况说明:

多晶硅棒、硅锭,多晶硅片相关数据含加工产品。

(3). 成本分析表

单位:元 币种:人民币

分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
高端装备业务材料209,851,879.8189.64130,474,955.9179.5560.84
人工12,004,136.945.1313,944,450.728.50-13.91
制造费用12,237,509.025.2319,596,674.6811.95-37.55
新材料业务材料88,598,981.4658.6163,223,565.0842.1240.14
人工10,670,126.887.0610,306,184.956.873.53
制造费用51,901,248.7434.3376,585,891.9651.01-32.23
新能源发电业务材料379,167,951.7381.28289,225,635.3584.0731.10
人工24,593,249.435.2714,677,474.704.2767.56
制造费用62,771,696.6113.4540,123,139.7611.6656.45
节能环保业务材料60,138,728.1662.6599,826,654.3562.73-39.76
人工6,352,020.536.624,235,315.802.6649.98
制造费用29,501,692.0730.7355,072,869.1734.61-46.43
分产品情况
分产品成本构成项本期金额本期占总上年同期金额上年同期本期金额情况
成本比例(%)占总成本比例(%)较上年同期变动比例(%)说明
设备材料209,851,879.8189.64130,474,955.9179.5560.84
人工12,004,136.945.1313,944,450.728.50-13.91
制造费用12,237,509.025.2319,596,674.6811.95-37.55
硅棒、硅锭材料2,090,329.5087.6610,643,588.0650.57-80.36
人工274,042.7111.49762,026.373.62-64.04
制造费用20,341.280.859,641,249.2345.81-99.79
硅片材料86,508,651.9658.1452,579,977.0240.7464.53
人工10,396,084.176.999,544,158.587.398.93
制造费用51,880,907.4634.8766,944,642.7351.87-22.50
电力材料379,167,951.7381.28289,225,635.3584.0731.10
人工24,593,249.435.2714,677,474.704.2767.56
制造费用62,771,696.6113.4540,123,139.7611.6656.45
脱硝催化剂材料49,995,495.2168.3549,308,986.6172.461.39
人工4,941,234.036.763,102,861.884.5659.25
制造费用18,206,556.8924.8915,639,785.8722.9816.41
环保工程材料10,143,232.9544.4050,517,667.7455.46-79.92
人工1,410,786.506.171,132,453.921.2424.58
制造费用11,295,135.1849.4339,433,083.3043.30-71.36

成本分析其他情况说明□适用 √不适用

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额92,471.64万元,占年度销售总额45.46%;其中前五名客户销售额中关联方销售额0.00万元,占年度销售总额0.00 %。

前五名供应商采购额21,483.12万元,占年度采购总额21.65%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额0.00万元,占年度采购总额0.00%。

其他说明无

3. 费用√适用 □不适用单位:元 币种:人民币

项目本期金额上期金额变动金额变动幅度(%)
销售费用32,005,205.8926,099,119.115,906,086.7822.63
管理费用132,211,009.52116,214,808.7815,996,200.7413.76
财务费用253,795,403.95164,839,151.8688,956,252.0953.97
所得税费用16,015,289.4312,860,853.803,154,435.6324.53

变动原因:

财务费用变动原因说明:本期公司短期借款及融资租赁比上期增加所致。

所得税费用变动原因说明:本期公司利润总额比上期增加及部分子公司税收优惠变动所致。

4. 研发投入研发投入情况表√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

本期费用化研发投入41,321,987.10
本期资本化研发投入
研发投入合计41,321,987.10
研发投入总额占营业收入比例(%)2.03
公司研发人员的数量143
研发人员数量占公司总人数的比例(%)9.21
研发投入资本化的比重(%)

情况说明□适用 √不适用

5. 现金流√适用 □不适用单位:元 币种:人民币

本期金额上期金额变动幅度(%)
经营活动产生的现金流量净额313,215,216.741,107,841,722.65-71.73
投资活动产生的现金流量净额-1,426,445,457.33-1,737,913,786.88不适用
筹资活动产生的现金流量净额1,004,916,155.33307,801,724.26226.48

变动原因:

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因为上期收到销售设备预付款本期确认收入所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因为本期短期借款及融资租赁增加所致。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用1.资产及负债状况

单位:元 币种:人民币

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
以公允价值50,000,000.000.37-100.00本期收回上年购
项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
计量且其变动计入当期损益的金融资产买与利率挂钩的结构性理财产品所致。
应收票据及应收账款1,577,885,645.3310.311,073,094,242.047.9847.04本期新能源发电收入增加,同时部分电站尚未收到国家补贴导致应收账款增加所致。
预付款项31,703,728.530.2160,240,394.190.45-47.37本期采购物料到货验收入库所致。
其他应收款20,578,028.460.1338,850,178.700.29-47.03本期收到无锡中院对无锡中彩科技有限公司的执行款所致。
存货681,390,891.604.45415,667,249.903.0963.93本期原材料的采购及在产品增加所致。
长期应收款30,152,700.270.20不适用本期支付融资租赁业务保证金所致。
在建工程1,587,143,857.5710.37755,966,578.535.62109.95本期锡林浩特风力电站投资增加所致。
其他非流动资产724,795,916.294.741,466,954,177.6410.91-50.59本期预付工程款转在建工程所致。
短期借款1,638,490,000.0010.71598,229,600.004.45173.89本期增加短期银行借款所致。
预收款项64,463,506.600.42396,950,841.182.95-83.76本期部分预收账款实现销售所致。
其他应付款255,207,806.731.6780,935,065.610.60215.32本期收到转让合肥广合产业投资中心(有限合伙)财产份额转让款所致。
一年内到期的非流动负债671,483,712.584.39477,215,416.283.5540.71一年内到期的长期借款重分类所致。
其他流动负债5,168,413.390.0311,526,133.030.09-55.16本期结转待转增值税销项税额所致。
长期借款1,061,130,000.006.931,518,150,000.0011.29-30.10本期归还部分到期长期借款、部分重分类为一年内到期的非流动负
项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
债所致。
长期应付款756,941,656.464.9540,877,345.770.301,751.74本期增加融资租赁业务所致。
预计负债2,711,775.240.021,314,808.210.01106.25本期计提待执行亏损合同金额增加所致。
递延收益95,226,727.300.6269,331,743.320.5237.35本期收到与资产相关的政府补助增加所致。
递延所得税负债689,020.650.01-100.00本期应收利息减少所致。
其他非流动负债236,829.393,393,561.900.03-93.02本期结转待转销增值税销项税额所致。
少数股东权益95,679,192.040.6322,222,863.610.17330.54本期锡林浩特京运通少数股东新增出资所致。

2.截至报告期末主要资产受限情况√适用 □不适用单位:元 币种:人民币

项目年末账面价值受限原因
货币资金466,899,712.15年末其他货币资金466,899,712.15元,其中:345,913,306.64元为银行承兑汇票保证金,64,487,580.78元为贷款保证金,32,535,993.76元为信用证保证金,23,701,335.97为质押的定期存单,200,447.00元为履约保证金,61,048.00元为保函保证金。
应收票据100,000.002018年12月27日北京天能运通晶体技术有限公司应收票据100,000.00元质押给锦州银行股份有限公司北京阜成门支行,作为短期借款90,000.00元(合同编号:锦银(北京阜成门支)行(2018)年企借字第(120)号)的质押物。
应收账款
182,820,024.632015年1月7日宁夏振阳新能源有限公司应收账款中100MW光伏电站收费权质押,质押金额为60,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,合同编号为323015S-001JK-002ZY。
76,016,627.262017年7月12日固阳县京运通风力发电有限公司应收账款中49.5MW光伏电站收费权,质押金额为47,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京分行,合同编号为322017CF025-002ZY。
项目年末账面价值受限原因
75,972,644.652016年2月17日宁夏银阳光伏电力有限公司应收账款中电站收费权,质押金额为24,000.00万元,质权人为中国民生银行股份有限公司总行营业部,合同编号为公高质字第1500000184937号。
70,313,925.132015年11月30日宁夏远途光伏电力有限公司应收账款中50MW光伏电站收费权,质押金额为16,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京分行,合同编号为322015S24JK002ZY。
54,787,915.282014年10月31日应收账款中宁夏盛阳新能源有限公司30MW光伏电站收费权,质押金额为44,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,合同编号为323014CF018-003ZY。
48,146,788.862014年10月31日宁夏盛宇太阳能电力有限公司应收账款中30MW光伏电站收费权,质押金额为44,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,合同编号为323014CF018004ZY。
36,176,904.422018年07月12日芜湖京运通新能源有限公司应收账款中32.85756MW分布式光伏发电项目的电站收费权,质押金额为15,000.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-056-I02。
30,523,691.152018年9月27日泰安盛阳新能源有限公司应收账款中31.269605MW分布式光伏发电项目的电费收费权,质押金额为11,000.00万元,质权人为浙江稠州金融租赁有限公司,合同编号为ZYTASY201809260077。
26,934,488.572018年11月12日邢台兴乔能源科技有限公司应收账款中20WM集中式光伏发电项目电费收费权,质押金额为10,245.83万元,质押权人为北京亦庄国际融资租赁有限公司,合同编号为YZZL-2018第(96-01)号。
24,191,018.442018年2月9日庐江泥河红日光伏发电有限公司应收账款中庐江县泥河镇20MW农业大棚光伏发电项目的电站收费权,质押金额为10,000.00万元,质权人为兴业银行股份有限公司合肥分行,合同编号为171502授687贷001C2。
21,453,066.972018年8月23日遂川兴业绿色能源科技有限公司应收账款中遂川30MW地面农光互补光伏电站项目的电站收费权质押,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-072-I02。
16,198,756.052018年12月17日确山县星辉电力有限公司应收账款中对国网河南省电力公司确山县供电公司的所有收费权质押,质押金额为
项目年末账面价值受限原因
8,185.00万元,质权人为平安国际融资租赁(天津)有限公司,合同编号为2018PAZL(TJ)0102435-ZY -02 。
13,396,317.602018年11月2日岳阳县浩丰绿色能源科技有限公司应收账款中岳阳浩丰16.7MW分布式光伏电站项目电站收费权,质权人为北京亦庄国际融资租赁有限公司,合同编号为[YZZL-2018]第[95-04]号。
11,337,554.332018年12月26日汝南县星火电力有限公司应收账款中11.88048MW分布式光伏发电项目电费收费权,质押金额为5,000.00万元,质押权人为平安国际融资租赁(天津)有限公司,合同编号为2018PAZL(TJ)0101486-ZY-02。
7,991,398.212015年6月12日海宁京运通新能源有限公司应收账款中海宁一期50MW分布式光伏电站收费权,质押金额为25,000.00万元,质权人为中国民生银行股份有限公司总行营业部,合同编号为公高质字第1500000090264-1号。
2015年6月12日海宁京运通新能源有限公司应收账款中海宁二期50MW分布式光伏电站收费权,质权人为中国工商银行股份有限公司海宁支行,合同编号为2015年海宁(质)字2818号。
6,292,075.002015年10月26日桐乡京运通新能源有限公司应收账款中50MW分布式光伏发电项目的电站收费权质押,质押金额为24,000.00万元,质权人为中国工商银行股份有限公司桐乡支行,合同编号为2015年桐乡(质)D字0072号。
5,594,828.802015年10月23日平湖京运通新能源有限公司应收账款中50MW屋顶分布式光伏发电项目的电站收费权质押,质押金额为24,000.00万元,质权人为中国工商银行股份有限公司平湖支行,合同编号为2015年平湖2Q质字0487号。
5,231,648.792018年08月28日芜湖广聚太阳能发电有限公司应收账款中22.26844MW分布式光伏发电项目的电费收费权,质押金额为10,000.00万元,质押权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-073-I02。
4,685,265.492018年07月19日九江芯硕新能源有限公司应收账款中6MW分布式光伏发电项目的电费收费权,质押金额为2,500.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-058-L01。
4,356,152.662017年8月28日淄博京运通光伏有限公司应收账款中中材金晶破纤有限公司、山东天璨环保科技有限公司5.3MW分布式光伏发电
项目年末账面价值受限原因
站收费权,质押金额为3,000.00万元,质权人为核建融资租赁(深圳)有限公司,合同编号为HJZL20170701010-3 。
2,873,497.852018年11月21日嘉兴银阳新能源有限公司应收账款中19.3MW分布式光伏发电项目销售电力而收取的电费及其他相关应收账款(包含国家及地方补贴)收费权,质押金额为9,972.94万元,质权人为北京亦庄国际融资租赁有限公司,合同编号为YZZL-2018第94-04号。
1,154,663.072018年08月30日嘉兴京运通新能源有限公司应收账款中9.77911MW分布式光伏发电项目销售电力而收取的电费及其他相关应收账款(包含国家及地方补贴)收费权,质押金额为4,955.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-066-L01。
1,066,798.732017年08月28日连云港京运通新能源有限公司应收账款中4.1667MW分布式光伏发电项目的电费收费权,质押金额为2,000.00万元,质权人为核建融资租赁(深圳)有限公司,合同编号为HJZL20170701011-1。
1,014,281.772018年07月19日南通运泰新能源科技有限公司应收账款中6.49296MW分布式光伏发电项目的电费收费权,质押金额为2,700.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-057-I03。
888,201.932017年9月30日嘉善京运通新能源有限公司应收账款中嘉善一期光伏发电项目的电站收费权,质押金额为5,180.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京分行,合同编号为322017CF032-001ZY。
724,102.022017年9月29日绍兴银阳新能源有限公司应收账款中上虞一期光伏发电项目的电站收费权质押,质押金额为4,950.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京支行,合同编号为322017CF031-001ZY。
544,885.322017年8月31日海盐京运通新能源有限公司应收账款中海盐一期光伏发电项目的电站收费权质押,质押金额为7,000.00万元,质权人为杭州银行股份有限公司嘉兴支行,合同编号为197C2132017000012。
404,332.022018年09月06日嘉兴盛阳新能源有限公司应收账款中13.1306MW
项目年末账面价值受限原因
分布式光伏发电项目销售电力而收取的电费及其他相关应收账款(包含国家及地方补贴)收费权,质押金额为5,520.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-071-L01。
105,391.152018年10月16日德清银阳新能源有限公司应收账款中10.10496MW分布式光伏发电项目销售电力而收取的电费及其他相关应收账款(包含国家及地方补贴)收费权,质押金额为4,500.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-079-L01。
固定资产
宁夏振阳100MW光伏发电设备621,797,003.38宁夏振阳100MW光伏发电设备抵押,抵押权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,价值40,064.63万元。该抵押用于为江苏银行北京中关村支行与京运通于2015年1月7日签署的《固定资产借款合同》(合同编号:323015S-001JK)项下的债务提供最高不超过60,000.00万元的抵押担保。
固阳县京运通风力发电有限公司发电设备552,000,130.78固阳县京运通风力发电有限公司发电设备抵押,抵押权人为江苏银行股份有限公司北京分行,价值38,749.1万元。该抵押用于为江苏银行北京分行与固阳京运通于2017年7月12日签署的《最高额综合授信合同》(合同编号:322017CF025-001DF)项下的债务提供最高不超过47,000.00万元的抵押担保。
宁夏远途光伏电力有限公司50MW光伏发电设备346,666,310.68宁夏远途光伏电力有限公司50MW光伏发电设备抵押,抵押权人为江苏银行股份有限公司北京分行,价值22,051.46万元。该抵押用于为江苏银行北京分行与京运通于2015年11月30日签署的《固定资产借款合同》(合同编号:322015S-24JK)项下的债务提供最高不超过16,000.00万元的抵押担保。
京运通办公楼240,291,511.23京运通房产证号为:X京房产权证开字第032709号办公楼抵押,抵押权人为中国民生银行股份有限公司总行营业部。该抵押物用于为北京京运通科技股份有限公司与该行签订的编号为公授信字第1700000135895号的《综合授信合同》项下一系列债务提供25,000.00万元最高额抵押担保。
京运通房产证号为:X京房权证开字第012259、X京房产权证开字第028154、X京房权证开字第042901号的办公楼抵押,抵押权人为锦州银行股份有限公司北京阜成门支行。该抵押用于为京运通与该行签订的编号为锦银[北京阜成门支]行[2017]年最抵字第[028]号
项目年末账面价值受限原因
的《最高额抵押合同》项下一系列债务提供62,400.00万元最高额抵押担保。
宁夏银阳光伏电力有限公司50MW光伏发电设备308,427,710.35宁夏银阳光伏电力有限公司50MW光伏发电设备抵押,抵押权人为中国民生银行股份有限公司总行营业部,价值24,813.86万元。该抵押用于为中国民生银行股份有限公司总行营业部2015年12月8日签署的《综合授信合同》(合同编号:公高抵字第1500000184937)项下的债务提供最高不超过24,000.00万元的抵押担保。
海宁京运通50MW分布式光伏电站设备224,090,950.12海宁京运通50MW分布式光伏电站设备抵押,抵押权人为中国民生银行股份有限公司总行营业部,价值23,019.44万元。该抵押用于中国民生银行股份有限公司总行营业部与海宁京运通2015年6月12日签署的《综合授信合同》(编号为公授信字第1500000090264号)项下的债务提供23,019.44万元最高额抵押担保。
宁夏盛阳新能源有限公司30MW光伏发电设备196,539,898.57宁夏盛阳新能源有限公司30MW光伏发电设备抵押,抵押权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,价值10,406.03万元。该抵押用于为江苏银行北京中关村支行与京运通公司于2014年10月31日签署的《最高额综合授信合同》(合同编号:323014CF018)项下的债务提供最高不超过44,000.00万元的抵押担保。
宁夏盛宇30MW光伏发电设备182,643,989.69宁夏盛宇30MW光伏发电设备抵押,抵押权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,价值12,657.65万元。该抵押用于为江苏银行北京中关村支行与京运通于2014年10月31日签署的《最高额综合授信合同》(合同编号:323014CF018)项下的债务提供最高不超过44,000.00万元的抵押担保。
泰安盛阳31.269605MW太阳能发电设备167,294,056.16泰安盛阳31.269605MW太阳能发电设备抵押,抵押权人为浙江稠州金融租赁有限公司,价值11,000.00万元。该抵押用于浙江稠州金融租赁有限公司与泰安盛阳新能源有限公司2018年9月27日签署的《售后回租合同》(编号为HZTASY201809260077)项下的债务提供11,000.00万元最高额抵押担保。
邢台兴乔20WM太阳能发电设备117,624,810.79邢台兴乔20MW太阳能发电设备设备抵押,抵押人为北京亦庄国际融资租赁有限公,价值10,245.83万元。该抵押用于北京亦庄国际融资租赁有限公与邢台兴乔能源科技有限公司2018年11月12日签署的《售后回租合同》(编号为YZZL-2018第(96-01)号)项下的债务提供10,245.83万元最高额抵押担保。
嘉兴银阳114,537,493.42嘉兴银阳19.3MW分布式光伏电站设备抵押,抵押权人为北京亦庄
项目年末账面价值受限原因
19.3MW分布式光伏电站设备国际融资租赁有限公司,价值11,262.87962万元。该抵押用于北京亦庄国际融资租赁有限公司与嘉兴银阳2018年9月18日签署的融资租赁协议(售后回租版本)协议编号:YZZL-2018第94-01号下的债务提供9,972.936952万元的抵押担保。
岳阳县浩丰16.7MW分布式光伏电站设备83,906,175.77岳阳县浩丰16.7MW分布式光伏电站设备抵押,抵押权人北京亦庄国际融资租赁有限公司。该抵押用于北京亦庄国际融资租赁有限公司与岳阳县浩丰2018年11月2日签署的融资租赁协议(售后回租版本)协议编号:YZZL-2018第95-01号下的债务。
嘉善京运通15.35274MW分布式光伏电站设备83,580,158.50嘉善京运通15.35274MW分布式光伏电站设备抵押,抵押权人为江苏银行股份有限公司北京分行,价值8,363.91万元。该抵押用于江苏银行股份有限公司北京分行与嘉善京运通2017年9月18日签署的《综合授信合同》(编号为公授信字第322017CF032-001DY号)项下的债务提供8,363.91万元最高额抵押担保。
绍兴银阳11.04552MW分布式光伏电站设备63,068,272.40绍兴银阳11.04552MW分布式光伏电站设备抵押,抵押权人为江苏银行股份有限公司北京分行,价值6,325.96万元。该抵押用于江苏银行股份有限公司北京分行与绍兴银阳2017年9月18日签署的《综合授信合同》(编号为公授信字第322017CF031-001DY号)项下的债务提供5,500.00万元最高额抵押担保。
淄博京运通光伏有限公司发电设备抵押25,305,513.94淄博京运通光伏有限公司发电设备抵押,抵押权人为核建融资租赁(深圳)有限公司,该抵押用于为核建融资租赁(深圳)有限公司与淄博京运通于2017年8月28日签署的《融资租赁合同》(合同编号:HJZL20170701010-1)项下的债务提供抵押担保。
连云港京运通4.1667MW太阳能发电设备20,648,043.11连云港京运通4.1667MW分布式光伏电站设备抵押,抵押权人为核建融资租赁(深圳)有限公司,价值2000万元。该抵押用于核建融资租赁(深圳)有限公司与连云港京运通新能源有限公司2017年8月28日签署的《抵押合同》(编号为苏G2-0-2017-0021)项下的债务提供2,000.00万元最高额抵押担保。
无形资产
京运通土地使用权48,568,545.40京运通土地证号为:国用(2009)第56号的土地抵押,抵押权人为锦州银行股份有限公司北京阜成门支行。该抵押用于为京运通与该行签订的编号为锦银[北京阜成门支]行[2017]年最抵字第[028]号的《最高额抵押合同》项下一系列债务提供62,400.00万元最高额抵押担保。
项目年末账面价值受限原因
13,649,321.42京运通土地使用权证号为京技国用[2014出]第00019号的土地抵押,抵押权人为中国民生银行股份有限公司总行营业部。该抵押用于为京运通与该行签订的编号为公授信字第1700000135895号的《综合授信合同》项下一系列债务提供25,000.00万元最高额抵押担保。
对子公司的股权
315,000,000.002015年1月14日宁夏振阳新能源有限公司100%股权质押60,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,合同编号为323015S-001JF-001ZY。
300,000,000.002015年6月12日海宁京运通新能源有限公司100%股权质押30,000.00万元,质权人为中国民生银行股份有限公司总行营业部,合同编号为公授信字第1500000090264号。
252,000,000.002015年11月30日宁夏远途光伏电力有限公司100%股权质押16,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京分行,合同编号为322015S-24JK-001ZY。
252,000,000.002015年12月8日宁夏银阳光伏电力有限公司100%股权质押24,000.00万元,质权人为中国民生银行股份有限公司总行营业部,合同编号为公高质字1500000184937号。
230,000,000.002018年12月28日贵州兴业绿色能源科技有限公司100%股权质押23,000.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-083-I01。
206,000,000.002017年7月12日固阳京运通风力发电有限公司100%股权质押20,600万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京分行,合同编号:322017CF025-001ZY-1。
185,000,000.002014年10月31日宁夏盛阳新能源有限公司100%股权质押44,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,合同编号为323014CF018-001ZY。
87,000,000.002018年07月12日芜湖京运通新能源有限公司100%股权质押8,700.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-056-I01。
61,000,000.002018年9月27日泰安盛阳新能源有限公司100%股权质押6,100.00万元,质权人为浙江稠州金融租赁有限公司,合同编号为
项目年末账面价值受限原因
ZYBJJY201809260077。
51,000,000.002018年8月28日遂川兴业绿色能源科技有限公司100%股权质押5,100.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-072-I01。
46,000,000.002018年08月28日芜湖广聚太阳能发电有限公司100%股权质押4,600.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-073-I01。
45,000,000.002018年2月9日庐江泥河红日光伏发电有限公司100%股权质押4,500.00万元,质权人为兴业银行股份有限公司合肥分行,无合同。
44,000,000.002018年11月2日邢台兴乔能源科技有限公司100%股权质押4,400.00万元,质权人为北京亦庄国际融资租赁有限公司,合同编号为YZZL-2018第(96-03)。
43,000,000.002018年12月25日确山县星辉电力有限公司100%股权质押4,300万元,质权人为平安国际融资租赁(天津)有限公司,合同编号为2018PAZL(TJ)0102435-ZY-01。
30,000,000.002017年8月3日海盐京运通新能源有限公司100%股权质押5,250万元,质权人为杭州银行股份有限公司嘉兴支行,合同编号为197C2132017000012。
30,000,000.002018年11月14日岳阳县浩丰绿色能源科技有限公司100%股权质押3,000.00万元,质权人为北京亦庄国际融资租赁有限公司,合同编号为YZZL-2018第95-03。
30,000,000.002018年8月14日嘉兴京运通新能源有限公司100%股权质押3,000.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-066-I01。
30,000,000.002018年11月2日嘉兴银阳新能源有限公司100%股权质押3,000.00万元,质权人为北京亦庄国际融资租赁有限公司,合同编号为YZZL-2018第(94-03)。
27,000,000.002018年9月3日汝南县星火电力有限公司100%股权质押2,700.00万元,质权人为平安国际融资租赁(天津)有限公司,合同编号为2018PAZL(TL)0101486-ZY-01。
25,000,000.002018年9月6日嘉兴盛阳新能源有限公司100%股权质押2,500.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-071-I01。
项目年末账面价值受限原因
20,000,000.002018年7月19日南通运泰新能源有限公司100%股权质押2,000.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-057-I01。
20,000,000.002018年10月16日德清银阳新能源有限公司100%股权质押2,000.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-079-I01。
14,000,000.002017年8月29日连云港京运通新能源有限公司100%股权质押1,400.00万元,质权人为核建融资租赁(深圳)有限公司,合同编号为HJZL201701011-2。
13,000,000.002018年7月19日九江芯硕新能源有限公司100%股权质押1,300.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-058-I01。
10,000,000.002017年8月29日淄博京运通光伏有限公司100%股权质押1,000.00万元,质权人为核建融资租赁(深圳)有限公司,合同编号为HJZL201701010-2。
2,000,000.002014年10月31日宁夏盛宇太阳能电力有限公司100%股权质押44,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,合同编号为323014CF018-002ZY。
合计6,976,836,854.01

3.其他说明□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

□适用 √不适用

光伏行业经营性信息分析1. 光伏设备制造业务√适用 □不适用

对外销售设备的具体种类产品的技术情况
JZ-460/660(G7)JZ-460/660(G7热场)型多晶铸锭炉能生产不少于1,200KG优质的多晶硅锭,本设备的生产量很大,能在85个小时左右的时间内生产出合格的硅锭。
6英寸SiC单晶生长炉碳化硅晶体生长炉是生产碳化硅晶体不可缺少的关键设备。该设备采用感应加热方式,在工艺气体环境下将石墨坩埚中的碳化硅粉末升华,沉积到碳化硅籽晶上,即利用物理气相传输法(PVT法)生长6英寸碳化硅晶体。

2. 光伏产品关键技术指标√适用 □不适用

产品类别技术指标
太阳能级多晶硅:各级产品产出比例产品成本中电费占比情况
太阳能级多晶硅
硅片:非硅成本情况产品成本中电费占比情况
多晶硅片0.86元/片3.84%

3. 光伏电站信息√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

光伏电站开发:
期初持有电站数及总装机容量报告期内出售电站数及总装机容量期末持有电站数及总装机容量在手已核准的总装机 容量已出售电站项目的总成交 金额当期出售电站对公司当期经营业绩产生的影响
46个,1,051.39MW不适用53个,1,239.11MW1,239.11MW不适用不适用

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

光伏电站运营:
光伏电站所在地装机 容量电价补贴及 年限发电量上网 电量结算 电量上网电价(元/千瓦时)电费 收入营业 利润现金流
集中式:
宁夏地区宁夏380.001.00/0.90/0.73元,20年573,299,671.79562,005,792.00554,504,360.0041,364.8620,999.5228,074.28
安徽地区安徽62.031.00/0.75元,20年;地方补贴54,492,604.4752,722,112.8052,615,642.803,863.51830.613,074.33
河北地区河北20.560.979元,20年27,845,020.0927,005,300.0026,678,537.002,245.39956.581,258.01
湖北地区湖北30.000.98元,20年33,574,868.4732,820,690.0032,595,906.002,746.23754.801,411.93
江西地区江西20.730.95元,20年22,330,875.8921,836,321.7622,603,680.001,845.57330.08915.40
贵州地区贵州100.001.00元,20年100,973,830.4099,168,174.0099,303,600.008,538.933,524.903,391.89
吉林地区吉林30.670.95/0.88元,20年47,690,482.1846,335,873.6046,210,000.003,628.931,591.601,691.00
分布式:
浙江地区浙江332.260.42元,20年;地方补贴338,241,971.12328,094,712.00328,094,712.0029,675.2416,456.4631,691.75
安徽地区安徽95.550.42元,20年,地方补贴89,835,033.7187,139,982.6887,139,982.686,505.901,315.515,092.81
河北地区河北15.040.4856元,20年9,864,432.999,568,500.009,568,500.00701.14344.08330.42
山东地区山东54.000.42元,20年54,347,101.5452,716,688.5052,716,688.504,469.081,643.601,475.66
河南地区河南31.370.42元,20年30,354,890.0929,444,243.3929,444,243.392,492.78670.771,387.82
江西江西6.550.42元,20年7,016,721.656,806,220.006,806,220.00564.27208.70213.08
地区
其他地区60.350.42元,20年41,701,470.3940,450,426.2840,450,426.283,454.901,354.582,185.17
与电站电费收入等相关的金融衍生产品情况(若有):无。

注:装机容量单位为MW;发电量、上网电量、结算电量单位均为千瓦时。

4. 推荐使用表格

(1).光伏产品生产和在建产能情况

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

产品类别产量产能利用率在建生产线 总投资额在建生产线当期投资额设计产能(预计) 投产时间工艺 路线环保 投入
太阳能级多晶硅
硅片:
单晶硅片单晶直拉
多晶硅片0.95亿片95.36%多晶铸锭

注1:单晶硅片、多晶硅片在建生产线总投资额30.00亿元;注2:单晶硅片、多晶硅片在建生产线当期投资额3.58亿;注3:单晶硅片、多晶硅片设计产能5GW;注4:单晶硅片、多晶硅片预计投产时间2019年5月。

(2).光伏产品主要财务指标

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

产品类别产销率(%)销售毛利率(%)
太阳能级多晶硅
硅片:
多晶硅片94.89-31.94

(3).光伏电站工程承包或开发项目信息

□适用 √不适用

5. 其他说明□适用 √不适用

(五) 投资状况分析

1、对外股权投资总体分析

√适用 □不适用单位:元 币种:人民币

报告期内投资额1,298,927,004.00
投资额增减变动数675,354,582.00
上年同期投资额623,572,422.00
投资额增减幅度(%)108.30

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

被投资的公司名称主要业务占被投资公司权益比例(%)
合肥京运通新能源有限公司太阳能光伏发电100
宁夏佰明光伏电力有限公司太阳能光伏发电100
沙河市汉玻光伏发电有限公司太阳能光伏发电100
泰安市启程能源有限公司太阳能光伏发电100
滁州天智羿太阳能发电有限公司太阳能光伏发电100
凤阳达利华新能源科技有限公司太阳能光伏发电100
安庆兴发新能源科技有限公司太阳能光伏发电100

注:上述公司为本期新注册、新投资的子公司(不包括以前年度注册、投资的子公司)。

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用单位:元 币种:人民币

项目年末余额年初余额
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中:债务工具投资
其他(注)50,000,000.00
合计50,000,000.00

(六) 重大资产和股权出售

√适用 □不适用

2018年10月24日,公司与闻泰科技股份有限公司、北京建广资产管理有限公司在北京市签署《资产收购协议》,公司将持有的合肥广合产业投资中心(有限合伙)99.9986%的财产份额转让给闻泰科技股份有限公司,交易对价为127,097.16万元人民币,具体内容详见公司刊登在《中

国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站的相关公告。

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用单位:元 币种:人民币

公司名称主要产品或服务注册资本(万元)总资产净资产净利润营业收入营业利润
北京京运通科技发展有限公司技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让;物业管理等1,000.0014,220,992.161,204,359.15-6,086,212.9825,512,767.50-6,073,645.19
北京天能运通晶体技术有限公司单晶硅棒、多晶硅锭的生产和销售32,500.00795,481,545.47421,563,552.12-32,619,630.4969,054,958.34-33,268,839.09
京运通(香港)有限公司国际贸易2,000万港元25,703,019.0125,581,391.861,353,213.550.001,474,840.70
无锡荣能半导体材料有限公司单晶硅棒、多晶硅锭、单晶、多晶硅片的生产和销售668万美元344,623,983.37-19,309,947.56-41,708,637.94187,307,547.68-40,596,565.21
无锡京运通科技有限公司半导体及光伏精密设备、电子半导体材料的研发、生产、销售10,000.00270,414,976.2891,530,686.31-6,253,558.720.00-6,255,094.87
无锡京运通光伏发电有限公司太阳能光伏产品的销售、太阳能光伏发电2,000.00189,308,939.2314,414,076.57-19,089,531.30141,991,918.10-25,886,881.28
乌海市京运通新材料科技有限公司生产、销售硅晶体材料;硅晶体材料的技术开发;光伏技术成果转让、技术咨询等50,000.00418,650,837.2765,168,120.45-44,485,995.2257,988,771.13-46,080,917.54
山东天璨环保科技有限公司脱硝催化剂、汽车尾气催化剂及其器件的研发、生产、销售10,000.00320,150,517.27-106,891,524.02-7,804,533.1791,632,707.46-7,671,703.14
武汉京运通环保工程有限公司环保工程项目总承包5,000.0075,351,068.8323,725,859.75-2,878,895.9339,881,723.27-4,145,819.14
宁夏振阳新能源有限公司太阳能光伏发电31,500.00825,563,251.53701,901,652.2668,591,308.29125,161,831.4874,153,720.09
宁夏盛阳新能源有限公司太阳能光伏发电18,500.00307,326,823.83300,319,628.1018,877,206.2337,646,718.5620,409,717.05
宁夏盛宇太阳能电力有限公司太阳能光伏发电200.00239,158,917.7492,902,327.5918,064,801.3734,201,680.0819,530,056.15
宁夏远途光伏电力有限公司太阳能光伏发电25,200.00447,505,165.97358,155,891.9625,015,882.3149,085,511.4427,048,471.60
宁夏银阳光伏电力有限公司太阳能光伏发电25,200.00409,754,672.07331,620,083.7526,266,633.7554,974,925.7528,397,509.30
公司名称主要产品或服务注册资本(万元)总资产净资产净利润营业收入营业利润
石嘴山市京运通新能源有限公司太阳能光伏发电4,800.00176,772,839.4872,711,264.679,600,405.1423,962,379.549,795,986.89
宁夏佰明光伏电力有限公司太阳能光伏发电21,750.00768,680,475.16272,682,224.8230,669,733.5276,319,608.2130,669,733.52
海宁京运通新能源有限公司太阳能光伏发电30,000.00709,244,188.69505,733,546.8856,247,779.0796,527,311.7962,823,442.73
桐乡京运通新能源有限公司太阳能光伏发电10,000.00333,895,346.05153,987,668.5123,511,642.2042,808,875.1124,645,263.36
平湖京运通新能源有限公司太阳能光伏发电10,500.00324,157,771.45152,794,708.8218,005,139.2537,981,583.8119,265,569.21
嘉善京运通新能源有限公司太阳能光伏发电3,000.00121,559,160.7852,300,498.587,896,670.4216,678,536.417,896,670.42
海盐京运通新能源有限公司太阳能光伏发电3,000.00172,181,774.8172,649,354.1312,596,581.2823,740,211.0812,776,061.27
嘉兴盛阳新能源有限公司太阳能光伏发电2,500.0088,455,402.1332,688,711.353,620,615.2410,706,840.933,620,615.24
嘉兴京运通新能源有限公司太阳能光伏发电3,000.0093,737,034.3445,916,789.704,471,504.849,451,669.404,734,772.43
嘉兴远途新能源有限公司太阳能光伏发电2,000.002,502,544.121,705,010.38377,348.15448,053.43377,348.15
嘉兴银阳新能源有限公司太阳能光伏发电3,000.00149,542,666.3752,138,611.267,155,210.1319,578,744.317,155,410.14
德清银阳新能源有限公司太阳能光伏发电2,000.0064,411,409.0726,032,347.743,381,896.018,667,613.673,381,896.00
绍兴银阳新能源有限公司太阳能光伏发电3,000.0084,400,858.6240,021,326.335,736,736.0510,374,829.205,736,736.05
诸暨京运通新能源有限公司太阳能光伏发电1,000.0022,101,346.4710,222,059.95529,337.072,209,434.66529,457.44
台州京运通新能源有限公司太阳能光伏发电4,500.00139,467,722.2261,753,856.1610,328,231.3320,483,375.7410,328,381.33
三门银阳新能源有限公司太阳能光伏发电2,500.0060,646,294.1626,293,764.391,293,764.393,590,202.651,293,766.39
淄博京运通光伏有限公司太阳能光伏发电1,000.0042,086,166.7115,376,817.101,549,565.385,424,648.031,549,565.38
泰安盛阳新能源有限公司太阳能光伏发电6,100.00225,957,999.9282,873,972.449,290,407.0226,985,876.389,293,107.02
莱芜京运通新能源有限公司太阳能光伏发电500.0010,762,868.785,754,438.78754,438.781,223,176.55754,438.78
沙河市汉玻光伏发电有限公司太阳能光伏发电3,000.0090,697,431.1433,440,804.243,440,804.247,011,400.953,440,804.24
凤台振阳新能源科技有限公司太阳能光伏发电4,229.00152,285,059.8043,395,103.031,105,103.0311,298,509.331,105,103.03
濉溪县昌泰新能源科技有限公司太阳能光伏发电1,570.0058,761,777.9818,710,274.303,010,274.307,215,974.513,010,274.30
固阳县京运通风力发电有限公司风力发电20,600.00725,378,647.38243,574,394.1719,054,561.0479,127,390.8819,054,561.04
公司名称主要产品或服务注册资本(万元)总资产净资产净利润营业收入营业利润
西乌珠穆沁旗金山华扬新能源有限公司风力发电2,100.006,426,815.765,074,082.29-4,073,001.170.00-4,073,001.17
前郭县一明光伏科技发展有限公司太阳能光伏发电6,600.00249,576,440.0697,565,721.8615,676,024.6736,289,265.2015,916,024.67
泰安市启程能源有限公司太阳能光伏发电2,300.0055,163,170.6425,397,945.972,397,945.975,432,324.352,397,945.97
珠海华达新能源科技有限公司太阳能光伏发电1,500.0065,729,708.6420,765,719.871,590,834.414,789,388.001,590,834.41
芜湖京运通新能源有限公司太阳能光伏发电8,700.00275,137,086.7097,174,230.382,232,696.6024,900,433.912,232,896.60
南通运泰新能源科技有限公司太阳能光伏发电2,000.0049,483,139.8222,075,203.942,075,203.945,458,026.312,075,203.94
莱州兴业太阳能科技有限公司太阳能光伏发电2,000.0044,946,017.7220,467,199.49-5,139,147.906,069,042.58-5,139,147.90
淮南京运通新能源有限公司太阳能光伏发电2,00097,099,646.6119,101,668.90-637,734.3116,111,189.21-637,734.31
芜湖广聚太阳能发电有限公司太阳能光伏发电4,600.00159,752,275.7959,127,070.254,972,775.2917,375,961.534,972,975.29
遂川兴业绿色能源科技有限公司太阳能光伏发电5,100.00176,091,030.6758,434,265.523,300,755.8719,885,308.473,300,755.87
滁州天智羿太阳能发电有限公司太阳能光伏发电500.0022,379,448.735,113,299.62-80,554.91164,867.84-80,554.91
连云港远途新能源有限公司太阳能光伏发电200.0036,591,500.471,680,152.471,680,152.472,721,177.621,680,152.47
肥东电科光伏发电有限公司太阳能光伏发电5,000.00156,623,982.4752,461,043.402,284,937.7513,282,324.172,304,657.75
连云港京运通新能源有限公司太阳能光伏发电1,400.0048,585,654.6117,130,963.231,555,877.625,639,659.871,555,877.62
合肥红日光伏有限公司太阳能光伏发电4,600.00223,476,131.4067,290,195.535,499,527.6824,774,916.865,479,899.41
岳阳县浩丰绿色能源科技有限公司太阳能光伏发电3,000.00113,482,586.0037,514,814.266,257,919.4715,093,585.886,257,919.47
湖北鑫业绿色能源科技有限公司太阳能光伏发电2,000.00249,974,995.9320,278,018.017,695,886.4027,462,338.857,548,740.21
安徽玖通新能源科技有限公司太阳能光伏发电1,200.0034,498,284.0712,788,021.28601,450.723,550,765.27601,450.72
贵州兴业绿色能源科技有限公司太阳能光伏发电23,000.00774,198,154.06288,175,077.2535,250,953.1885,389,274.9435,248,953.18
确山县星辉电力有限公司太阳能光伏发电4,300.00131,358,299.1048,595,074.103,637,680.9014,787,229.203,637,680.90
汝南县星火电力有限公司太阳能光伏发电2,700.0082,353,461.0631,591,538.233,069,978.1410,140,547.443,069,978.14
邢台兴乔能源科技有限公司太阳能光伏发电4,400.00176,894,480.9665,034,118.739,567,298.4922,453,855.739,565,770.49
公司名称主要产品或服务注册资本(万元)总资产净资产净利润营业收入营业利润
九江芯硕新能源有限公司太阳能光伏发电1,300.0044,101,591.3315,096,207.192,087,006.185,642,696.332,087,006.18
安庆兴发新能源科技有限公司太阳能光伏发电600.0019,456,579.137,953,395.081,725,535.791,950,967.101,725,535.79
合肥广合产业投资中心(有限合伙)股权投资及相关咨询服务、实业投资、企业投资73,852.00715,766,714.12715,766,664.123,106,419.530.003,106,419.53

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

目前,全球范围内的主要能源仍为化石能源,但随着环境污染、能源枯竭等各类问题不断涌现,清洁能源的使用和推广已成为大势所趋,各国都在积极推进可再生能源的发展。我国能源安全发展的战略思想为“四个革命、一个合作”,即:推动能源消费革命,抑制不合理能源消费;推动能源供给革命,建立多元供应体系;推动能源技术革命,带动产业升级;推动能源体制革命,打通能源发展快车道;全方位加强国际合作,实现开放条件下能源安全。2018年,国家能源局把推动可再生能源高质量发展、有效解决清洁能源消纳问题列为重点工作,按照《解决弃水弃风弃光问题实施方案》、《清洁能源消纳行动计划(2018—2020年)》中提出的指导思想和要求,采取各类措施加大力度消纳可再生能源,提升系统调节能力,优化调度运行,使可再生能源利用率显著提升,弃水、弃风、弃光状况也得到明显缓解。

根据国家能源局公布的数据,2018年,全国风电新增并网装机2,059万千瓦,继续稳步增长;全国风电发电量3,660亿千瓦时,同比增长20%;全国风电弃风电量277亿千瓦时,同比减少142亿千瓦时,全国平均弃风率为7%,同比下降5个百分点,继续实现弃风电量和弃风率“双降”。2018年,全年光伏发电新增装机4,426万千瓦,其中,集中式电站和分布式光伏分别新增2,330万千瓦和2,096万千瓦,发展布局进一步优化;全国光伏发电量1,775亿千瓦时,同比增长50%;全国光伏发电弃光电量同比减少18亿千瓦时,弃光率同比下降2.8个百分点,实现弃光电量和弃光率“双降”。弃光现象主要集中在新疆和甘肃,公司在这两个省份并无持有运营的光伏电站,受其影响较小。

国家大力发展清洁能源,为光伏行业的持续发展提供了良好契机。我国光伏产业链中,上游的光伏设备制造领域,经过近二十年的努力已基本实现进口替代,下游的光伏发电领域也将加速进入“平价上网”时代。因光伏行业呈现明显的周期性、政策依赖、技术推进等特点,我司持续关注以下几方面:一是不断提升装备产品技术水平,对半导体设备SiC碳化硅单晶炉进行技术创新与整合,并引进单晶生产设备CCZ自动连续投料技术,目前设备调试结束,已具备生产能力,

拉出单晶整棒;二是紧跟市场,把握机会,拓展新材料业务,提升硅片硅棒产能;三是做好电站运维,提升管理效率,总结成功经验,继续保持业界领先的光伏发电毛利率水平;四是大力整合节能环保业务,国家重视生态建设和环境保护,是环保行业发展的重要契机,节能环保事业部将不断开拓新市场,发展新客户,力争为公司业绩的提升贡献力量。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司上市之初以生产光伏设备为主营业务,后根据市场变化,立足光伏产业,开拓新能源电站业务,并适当涉足其它领域,合理布局,形成了目前高端装备、新材料、新能源发电、节能环保四大板块共同发展的主营业务方向。未来,公司将继续强化高端装备制造,不断提升产品技术水平;拓展新材料业务,以优质的单晶、多晶硅片满足市场需求;公司将根据产业政策调整和行业波动情况,稳步推进新能源发电业务,保持健康稳定的现金流来源;同时,公司将继续关注脱硝催化剂业务的市场开拓情况,并协同推进环保工程业务的发展;公司还将重视半导体设备的研发和生产,在半导体相关行业寻求新的业务方向。

(三) 经营计划√适用 □不适用

2019年,公司将在董事会的科学领导下,设定合理的年度经营计划指标。公司将重点关注乌海新材料产业园的投产情况,并继续做好新能源发电业务相关投建、运维工作,保证稳定的现金流来源。内部管理方面,公司将进一步做好成本管控工作,优化业务流程,加强各事业部之间的协同配合。同时,公司将进一步开发新的融资渠道,做好非金融企业债务融资工具的择机发行工作,为业务拓展和项目开发提供资金支持。在管理团队和全体员工的共同努力下,公司全年将力争实现扣除非经常性损益后的净利润同比增长。

该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺,请投资者注意投资风险。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、政策变动风险

光伏行业政策的调整对市场的供需情况影响较大,而行业景气程度直接影响公司高端装备制造和硅片业务的销售情况。目前,我司乌海5GW新材料产业园项目的建设工作已进入收尾阶段,2019年单晶生产车间和多晶生产车间都将陆续投产。长期来看,我国光伏行业将继续发展,但如果短期内市场需求不及预期,可能对我司新材料业务的发展造成一定挑战。

新能源发电业务方面,光伏电站和风电站的投资回收期较长,从电站并网运营到国补实际下发需要经过申报、审批等过程,存在等待时间,对公司应收账款的回收速度造成一定程度的影响。同时,“5.31新政”以来,公司光伏电站的并网装机容量增速放缓,国家补贴的退坡将会影响公司未来的电站投资决策。

2、市场竞争风险光伏行业是技术推动型行业,技术进步推动全行业的生产成本下降和产品质量提升,“平价上网”的发展趋势可能使未来市场竞争更加激烈。公司一直面临国内外市场参与者的竞争压力,多年来重视技术储备工作,努力保持在行业中的市场地位。

3、融资压力增大公司长期坚持稳中求进的发展原则,总体而言财务状况良好,负债水平对比同行业公司属正常范围。近年来,公司在拓展新能源发电业务方面投入了大量资金,杠杆率有所上升,也面临融资压力增加的情况。公司将充分利用上市公司融资渠道相对畅通的优势,为公司运营和发展提供资金支持。

(五) 其他□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

报告期内,公司第四届董事会第二次会议、2017年年度股东大会审议通过了《关于制定<北京京运通科技股份有限公司未来三年股东回报规划(2018-2020)>的议案》,详见公司于上交所网站披露的《北京京运通科技股份有限公司未来三年股东回报规划(2018-2020)》。

2018年5月31日,经公司2017年年度股东大会审议通过,公司2017年度利润分配方案为:

以公司总股本199,529.7701万股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.60元人民币(含税),共计派发现金119,717,862.06元(含税);剩余未分配利润结转下一年度。该2017年度利润分配方案于2018年7月实施完毕。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2018年0.000.700.00139,670,839.07452,046,620.1630.90
2017年0.000.600.00119,717,862.06390,131,482.9730.69
2016年0.000.400.0079,872,708.04258,007,453.6630.96

(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预

案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期

内的承诺事项√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺其他冯焕培注12017年6月25日,无期限不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
解决同业竞争冯焕培注22017年6月25日,无期限不适用不适用
解决关联交易冯焕培注32017年6月25日,无期限不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决土地等产权瑕疵京运通达兴、冯焕培、范朝霞注4首次公开发行,无期限不适用不适用
解决同业竞争京运通达兴、冯焕培、范朝霞注5首次公开发行,无期限不适用不适用
其他京运通达兴、冯焕培、范朝霞注6首次公开发行,无期限不适用不适用
与再融资相关的承诺解决关联交易京运通达兴、冯焕培、范朝霞注72015年3月2日,无期限不适用不适用
解决土地等产权瑕疵京运通注82015年7月20日,无期限不适用不适用
其他京运通注92016年10月,公司债发行之日起五年不适用不适用
其他承诺其他京运通达兴、冯焕培注102017年8月7日,6个月不适用不适用

注1:冯焕培于2017年6月25日出具承诺“本次股权转让完成后,本承诺人不会损害京运通的独立性,在资产、人员、财务、机构和业务上与京运通保持分开原则,并严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定,保持并维护上市公司的独立性。若本承诺人违反上述承诺给京运通及其他股东造成损失,一切损失将由本承诺人承担。”

注2:冯焕培于2017年6月25日出具承诺

(1)截至本承诺函出具之日,本人及本人控制的公司(贵公司除外,下同)均未直接或间接从事任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。

(2)自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。

(3)自本承诺函出具之日起,本人及将来成立之本人控制的公司将不会直接或间接以任何方

式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。

(4)自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的公司从任何第三者获得的任何商业机会与贵公司之业务构成或可能构成实质性竞争的,本人将立即通知贵公司,并尽力将该等商业机会让与贵公司。

(5)本人及本人控制的公司承诺将不向其业务与贵公司之业务构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。

(6)如上述承诺被证明为不真实或未被遵守,本人将向贵公司赔偿一切直接和间接损失。

注3:冯焕培于2017年6月25日出具承诺

(1)不利用自身作为京运通实际控制人之地位及控制性影响谋求京运通在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利。

(2)不利用自身作为京运通实际控制人之地位及控制性影响谋求与京运通达成交易的优先权利。

(3)不以与市场价格相比显失公允的条件与京运通进行交易,亦不利用该类交易从事任何损害京运通利益的行为。

注4:2011年首次公开发行时,公司位于北京市通州区张家湾镇开发区的房屋所属土地已经取得京通国用(2011出)第060号的国有土地使用权证,房屋在建设过程中,未能按照相关规定履行相关审批手续,由于无法在短期内取得相关房屋的产权证书,为切实消除本公司所面临的风险,公司控股股东北京京运通达兴科技投资有限公司和实际控制人承诺“因公司使用未取得房屋所有权证的房屋而可能导致的一切法律风险,包括但不限于在公司使用期间,该房屋被政府主管部门下令拆除、限期停止使用、改变用途、重建、罚款等,承诺方愿对公司因此而产生的一切实际损失和合理预期收入的损失以及与此相关的一切合理支出承担连带赔偿责任。”

同时本公司及控股股东、实际控制人还承诺:“公司已在北京经济技术开发区F5M1地块内规划了光伏设备机械加工及配件加工生产车间、硅晶体材料加工生产车间,目前正在建设中;待上述生产车间完成竣工验收后,公司将视通州区房屋产权办理情况及公司扩大再生产需求酌情决定搬迁安排,搬迁所需全部费用由控股股东和实际控制人全部承担。”

2014年2月13日出具新的承诺“公司已在北京经济技术开发区F5M1地块内规划了光伏设备机械加工和配件加工生产车间、硅晶体材料加工生产车间,目前已经部分建设完成。根据目前公司的生产情况和通州区房屋产权的实际情况,公司无搬迁计划;未来如果发生搬迁,则搬迁所需全部费用由控股股东和实际控制人全部承担。”

注5:2011年首次公开发行时,为避免与公司未来可能出现的同业竞争,公司控股股东北京京运通达兴科技投资有限公司、实际控制人冯焕培和范朝霞夫妇、其他主要股东分别于2010年11月23日出具了《避免同业竞争承诺函》。

(1)北京京运通达兴科技投资有限公司承诺

①截至本承诺函出具之日,公司及公司直接或间接控股的子公司(贵公司除外,以下统称“附属公司”)均未直接或间接从事任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。

②自本承诺函出具之日起,公司及公司的附属公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。

③自本承诺函出具之日起,公司将来成立之附属公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。

④自本承诺函出具之日起,公司或公司之附属公司从任何第三者获得的任何商业机会与贵公司之业务构成或可能构成实质性竞争的,公司将立即通知贵公司,并尽力将该等商业机会让与贵公司。

⑤公司及公司之附属公司承诺将不向其业务与贵公司之业务构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。

⑥如上述承诺被证明为不真实或未被遵守,公司将向贵公司赔偿一切直接和间接损失。

(2)冯焕培和范朝霞承诺

①截至本承诺函出具之日,本人及本人控制的公司(贵公司除外,下同)均未直接或间接从事任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。

②自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。

③自本承诺函出具之日起,本人及将来成立之本人控制的公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。

④自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的公司从任何第三者获得的任何商业机会与贵公司之业务构成或可能构成实质性竞争的,本人将立即通知贵公司,并尽力将该等商业机会让与贵公司。

⑤本人及本人控制的公司承诺将不向其业务与贵公司之业务构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。

⑥如上述承诺被证明为不真实或未被遵守,本人将向贵公司赔偿一切直接和间接损失。

注6:2011年首次公开发行时,公司控股股东京运通达兴、实际控制人冯焕培和范朝霞夫妇承诺“对公司可能存在的因未按国家规定缴纳社会保险、住房公积金而面临补缴和处罚的风险,愿对公司因此而产生的一切实际支出(包括但不限于补缴、滞纳金、罚款)承担连带赔偿责任。对公司及北京天能运通晶体技术有限公司自设立至今所可能遭受的处罚,包括税收追缴等承担连带责任”。

注7:

(1)北京京运通达兴科技投资有限公司于2015年3月2日出具承诺①不利用自身作为京运通控股股东之地位和控制性影响谋求京运通在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利。

②不利用自身作为京运通控股股东之地位和控制性影响谋求与京运通达成交易的优先权利。③不以与市场价格相比显失公允的条件与京运通进行交易,亦不利用该类交易从事任何损害京运通利益的行为。

(2)冯焕培和范朝霞于2015年3月2日出具承诺

①不利用自身作为京运通实际控制人之地位和控制性影响谋求京运通在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利。

②不利用自身作为京运通实际控制人之地位和控制性影响谋求与京运通达成交易的优先权利。

③不以与市场价格相比显失公允的条件与京运通进行交易,亦不利用该类交易从事任何损害京运通利益的行为。

注8:宁夏盛阳取得“卫国用(2013)第60173号”土地使用权已履行了法律法规规定的核准程序,宁夏盛阳使用划拨用地的情形符合相关土地管理法规等规定,在宁夏盛阳中卫30MWp光伏电站项目运营期间,该地块被政府收回的可能性较小。如果该地块被政府主张收回,公司将尽最大努力向政府主管部门申请将划拨用地转为出让土地,以减少对公司生产经营产生的不利影响。

注9:本公司承诺募集资金仅用于已披露的用途,不转借他人使用,不被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用,并建立切实有效的募集资金监督机制和隔离措施。

发行人承诺按照本次债券基本条款约定的时间向债券持有人支付债券利息及兑付债券本金,如果发行人不能按时支付利息或在本次债券到期时未按时兑付本金,对于逾期未付的利息或本金,公司将根据逾期天数按债券票面利率向债券持有人支付逾期利息。逾期未付的利息金额自该年度付息日起,按每日万分之二支付违约金;偿还本金发生逾期的,逾期未付的本金金额自兑付日期起,按每日万分之二支付违约金。

注10:京运通达兴与冯焕培(以下并称“申请人”)因股份协议转让事项共同签署 《股份转让承诺函》。申请人已充分知悉并将严格遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上海证券交易所业务规则等文件关于股份协议转让的有关规定。

申请人确认并承诺:

(1)申请人提交的全部股份转让申请材料真实、准确、完整、合法合规。

(2)申请人已依据《证券法》、《上市公司收购管理办法》等有关规定,于2017年8月10日依法合规地就本次股份转让履行了应尽的信息披露义务。

(3)申请人保证本次拟转让股份不存在尚未了结的司法、仲裁程序、其他争议或者被司法冻结等权利受限的情形。

(4)申请人保证本次股份转让不存在法律障碍,或者在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份过户时相关障碍能够清除。

(5)申请人保证本次股份转让不构成短线交易。

(6)申请人保证本次股份转让不违背双方作出的承诺。

(7)申请人保证自本次转让协议签署之日起至今,本次拟转让的股份不存在不得转让的情形,且出让方不存在《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上海证券交易所业务规则等文件规定的不得减持相关股份的情形。

(8)申请人承诺,自本次股份转让完成后6个月内,双方均不减持所持有的该上市公司股份。

(9)申请人承诺,双方如为同一实际控制人的持股主体,在转让之后解除同一实际控制人关系的,双方将及时进行信息披露,并在解除同一实际控制关系之后的6个月内,仍共同遵守双方存在同一实际控制关系时所遵守的股份减持相关规定。

(10)申请人承诺,在本次股份转让后减持股份的,将严格遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上海证券交易所业务规则等文件当前及今后作出的关于股份减持的有关规定,包括股份减持相关政策解答口径等文件明确的要求。

(11)申请人承诺,双方提交的股份转让申请经上海证券交易所受理后,至本次股份转让过户完成之前,相关协议、批复或者其他申请资料内容发生重大变更,或者申请人在本承诺函中确认、承诺的事项发生变化的,双方将自前述事实发生之日起2个交易日内及时通知上海证券交易所终止办理,并自本次提交申请日30日后方可再次提交股份转让申请。

(12)申请人承诺,如提交的股份转让申请资料存在不真实、不准确、不完整或者不合法合规等情形,或者任何一方未能遵守上述承诺的,自愿承担由此引起的一切法律后果,并自愿接受上海证券交易所对其采取的监管措施或者纪律处分。

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

(1)会计政策变更

①根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号),本公司对财务报表格式进行了以下修订:

A、资产负债表

将原“应收票据”及“应收账款”行项目整合为“应收票据及应收账款”;

将原“应收利息”及“应收股利”行项目归并至“其他应收款”;

将原“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”;

将原“工程物资”行项目归并至“在建工程”;

将原“应付票据”及“应付账款”行项目整合为“应付票据及应付账款”;

将原“应付利息”及“应付股利”行项目归并至“其他应付款”;

将原“专项应付款”行项目归并至“长期应付款”。

B、利润表

从原“管理费用”中分拆出“研发费用”;

在“财务费用”行项目下分别列示“利息费用”和“利息收入”明细项目。

C、股东权益变动表

在“股东权益内部结转”行项目下,将原“结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”改为“设定受益计划变动额结转留存收益”。

本公司对可比期间的比较数据按照财会[2018]15号文进行调整。

财务报表格式的修订对本公司的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。

会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目影响金额受影响的报表项目影响金额
根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会201815号),本公司对财务报表格式进行了以下修订应收票据及应收账款1,073,094,242.04应付票据及应付账款1,264,127,203.17
应收票据-52,363,315.85应付票据-600,761,733.03
应收账款-1,020,730,926.19应付账款-663,365,470.14
其他应收款4,654,152.18其他应付款23,239,151.49
应收利息-4,654,152.18应付利息-23,087,151.49
应收股利应付股利-152,000.00
固定资产长期应付款
固定资产清理专项应付款
在建工程101,029,995.41管理费用-59,336,801.90
工程物资-101,029,995.41研发费用59,336,801.90

②根据财政部《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》,本公司实际收到的政府补助,无论是与资产相关还是与收益相关,在编制现金流量表时均作为经营活动产生的现金流量列报,对可比期间的比较数据进行调整:调增2017年度经营活动产生的现金流量8,430,000.00

元,调减2017年度筹资活动产生的现金流量8,430,000.00元。

上述会计政策变更仅为财务报表项目的分类调整,未对净利润及净资产产生影响。

(2)会计估计变更

无。

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四)其他说明□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬55
境内会计师事务所审计年限6
名称报酬
内部控制审计会计师事务所瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)25

聘任、解聘会计师事务所的情况说明√适用 □不适用

报告期内,经公司第四届董事会第二次会议、2017年年度股东大会审议通过《关于聘请北京京运通科技股份有限公司2018年度审计机构的议案》,继续聘任瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年度财务和内控审计机构。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一) 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二) 公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

况□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明√适用 □不适用

报告期内,公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决,不存在数额较大债务到期未清偿等不良诚信状况。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的√适用 □不适用

事项概述查询索引
关于回购注销未达到解锁条件的限制性股票的公告http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-04-26/601908_20180426_22.pdf

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

员工持股计划情况□适用 √不适用

其他激励措施□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、托管情况□适用 √不适用

2、承包情况□适用 √不适用

3、租赁情况√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

出租方名称租赁方名称租赁资产情况租赁资产涉及金额租赁起始日租赁终止日租赁收益租赁收益确定依据租赁收益对公司影响是否关联交易关联关系
北京京运通科技发展有限公司北京紫天鸿科技有限公司北京市亦庄经济技术开发区科创十五街一号院一号厂房2,025.802017/2/12032/1/311,687.59起始租金标准及实际租赁房屋总面积1,265.69其他
北京京运通科技股份有限公司开化祥盛磁业有限公司开化工业园区长虹路1号标准厂房35.002017/3/12027/3/131.53实际租赁房屋总面积26.80其他
北京京运通科技股份有限公司北京市合力电信有限公司科创十五街1号院6号楼楼顶的6平方米8.002018/9/302028/9/293.64实际租赁总面积3.09其他

(二) 担保情况√适用 □不适用

单位: 亿元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)0.00
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)0.00
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计10.59
报告期末对子公司担保余额合计(B)21.90
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)21.90
担保总额占公司净资产的比例(%)31.32
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)0.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)0.00
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)0.00
上述三项担保金额合计(C+D+E)0.00

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
银行理财产品自有资金496,470,000.00248,000,000.00-

其他情况□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

受托人委托理财类型委托理财金额委托理财起始日期委托理财终止日期资金 来源年化 收益率实际 收益或损失实际收回情况是否经过法定程序未来是否有委托理财计划
兴业银行非保本470,000.002017/7/42018/1/31自有资金4.000%10,670.92已赎回
兴业银行非保本100,000,000.002017/9/132018/2/6自有资金3.800%1,841,095.89已赎回
兴业银行非保本100,000,000.002017/9/142018/5/10自有资金3.800%2,970,849.32已赎回
江苏银行非保本86,000,000.002017/12/62018/3/7自有资金4.950%1,061,334.25已赎回
江苏银行非保本60,000,000.002017/5/172018/2/5自有资金3.000%1,882,958.91已赎回
民生银行保本50,000,000.002017/12/152018/1/24自有资金3.750%205,897.83已赎回
民生银行非保本100,000,000.002017/12/212018/3/1自有资金4.750%944,520.55已赎回

其他情况□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

受托人委托贷款类型委托贷款金额委托贷款起始日期委托贷款终止日期资金 来源资金 投向报酬确定 方式年化 收益率预期收益 (如有)实际 收益或损失实际收回情况是否经过法定程序未来是否有委托贷款计划
浙商银行北京分行银行委托贷款12,606,000.002017/12/292018/2/28自有项目建设到期一次还本付息6%5,946.235,946.23已收回

其他情况□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

1、股东和债权人权益保护

报告期内,公司努力做好投资者关系管理工作。公司通过接待投资者调研、接听投资者热线、回复上证E互动问题、参加投资者集体接待日、参加策略会等多种方式保持与投资者的沟通,在合法合规的前提下与投资者互动交流。

公司一贯重视股东投资回报,自上市以来,采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式回报广大投资者。报告期内,公司以总股本1,995,297,701股为基数,向全体股东每10股派发现金

红利0.60元人民币(含税)。

公司高度重视债权人的利益保障,已于2018年10月24日支付公司公开发行2016年公司债券(第一期)自2017年10月24日至2018年10月23日期间的利息,并于2018年11月5日支付公司公开发行2016年公司债券(第二期)自2017年11月3日至2018年11月2日期间的利息。

2、职工权益保护

公司严格遵守并贯彻落实《劳动法》、《社会保险法》等法律法规,不断完善公司劳动用工制度体系,严格按照国家社会保险法律法规等有关规定,为员工缴纳五险一金。公司以绩效为导向,不断优化绩效、薪酬体系和管理制度。

公司坚持和完善以职工代表大会为基础形式的民主管理制度,切实保障员工的知情权、参与权和监督权,并通过职代会等形式,让员工了解公司的发展、参与公司的管理。

3、供应商、客户和消费者权益保护

公司充分尊重和维护供应商、客户和消费者的合法权益,努力实现合作共赢,积极推动公司持续、健康、稳定地发展。

4、社会公益事业

2018年度,公司下属子公司对前郭尔罗斯蒙古族自治县慈善总会的公益性捐赠支出240,000.00元,对无锡市惠山区慈善会慈善捐款20,000.00元,对郧西县城关镇红庙小学捐款10,000.00元,对庐江县慈善协会的扶贫捐款50,000.00元。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明√适用 □不适用

公司严格执行环境保护相关法律法规及政策规定,同时公司依据相关法律法规和标准的要求,建立了《环境保护技术监督检测计划》、《环境保护与资源节约管理办法》等有关环境保护的制度。

公司光伏设备产品的生产环节主要采用组装、测试、机械加工等方法,生产过程中不产生废气,产生的废水为生活废水,产生的固体废弃物主要是带油废布等废弃料及生活垃圾;公司硅棒、硅片的生产过程产生的主要污染为废气、废水、运行噪声和固体废物;公司光伏发电生产过程中无需工业用水,产生的废水为生活废水;公司脱硝催化剂生产过程中的主要污染为废气、废水和固体废物。针对上述生产过程中产生的废气和粉尘,公司通过安装集气及布袋除尘等处理设施,处理达标后排放;废水按照“雨污分流”和“清污分流”的原则建设排水系统,设备及地面冲洗水、生活污水预处理后经市政污水管网排入污水处理厂;固体废物按规定进行收集、处置和综合利用,不合格产品、边角料全部回收用 于生产,生活垃圾集中收集,定期由环卫部门统一处理。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用 √不适用

(四) 其他说明□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

(一) 转债发行情况

□适用 √不适用

(二) 报告期转债持有人及担保人情况

□适用 √不适用

(三) 报告期转债变动情况

□适用 √不适用

报告期转债累计转股情况□适用 √不适用

(四) 转股价格历次调整情况

□适用 √不适用

(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用 √不适用

(六) 转债其他情况说明

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
王志民360,000360,000限制性股票锁定
刘煜峰360,000360,000
张文慧360,000360,000
朱仁德300,000300,000
关树军300,000300,000
吴振海300,000300,000
李道远300,000300,000
合 计2,280,0002,280,000//

解除限售日期:以上股东持有的有限售条件股份为公司股权激励计划授予的限制性股票,其中第一期152万股限制性股票因公司2016年业绩未达到《北京京运通科技股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“激励计划”)解锁条件,已于2017年8月8日回购注销;第二期114万股限制性股票因2017年业绩未达到激励计划解锁条件,公司第四届董事会第二次会议、2017年年度股东大会均已审议通过《关于回购注销未达到解锁条件的限制性股票暨减少注册资本的议案》;第三期114万股限制性股票因2018年业绩未达到激励计划解锁条件,公司第四届董事会第十次会议已审议通过《关于回购注销未达到解锁条件的限制性股票暨减少注册资本的议案》,尚待提交股东大会审议。

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

□适用 √不适用

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)44,663
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)46,137
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)不适用
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)不适用

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
北京京运通达兴科技投资有限公司700,000,00035.08境内非国有法人
冯焕培-39,700,000409,998,66820.55境内自然人
中国证券金融股份有限公司51,418,0982.58国有法人
上海汽车集团股权投资有限公司50,761,4202.54国有法人
上海甄投资产管理有限公司-甄投创鑫16号私募投资基金39,700,00039,700,0001.99其他
安徽省铁路发展基金股份有限公司27,921,6371.40国有法人
安徽中安资本投资基金有限公司27,921,6371.40国有法人
招商财富-招商银行-宝聚昌1号专项资产管理计划-7,520,48818,662,6080.94其他
中央汇金资产管理有限责任公司16,982,2000.85国有法人
中国建设银行股份有限公司-景顺长城量化精选股票型证券投资基金11,500,30711,500,3070.58其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
北京京运通达兴科技投资有限公司700,000,000人民币普通股700,000,000
冯焕培409,998,668人民币普通股409,998,668
中国证券金融股份有限公司51,418,098人民币普通股51,418,098
上海汽车集团股权投资有限公司50,761,420人民币普通股50,761,420
上海甄投资产管理有限公司-甄投创鑫16号私募投资基金39,700,000人民币普通股39,700,000
安徽省铁路发展基金股份有限公司27,921,637人民币普通股27,921,637
安徽中安资本投资基金有限公司27,921,637人民币普通股27,921,637
招商财富-招商银行-宝聚昌1号专项资产管理计划18,662,608人民币普通股18,662,608
中央汇金资产管理有限责任公司16,982,200人民币普通股16,982,200
中国建设银行股份有限公司-景顺长城量化精选股票型证券投资基金11,500,307人民币普通股11,500,307
上述股东关联关系或一致行动的说明(1)上述公司前十名股东中,冯焕培先生为北京京运通达兴科技投资有限公司的控股股东,上述两位股东属于一致行动人。 (2)公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东之间是否属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件√适用 □不适用

单位:股

序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1王志民360,000
2刘煜峰360,000
3张文慧360,000
4朱仁德300,000
5关树军300,000
6吴振海300,000
7李道远300,000
上述股东关联关系或一致行动的说明刘煜峰、朱仁德系公司实际控制人冯焕培的近亲属,除此外其他股东之间不存在关联关系。

注:以上股东持有的有限售条件股份为公司股权激励计划授予的限制性股票,其中第一期152万股限制性股票因公司2016年业绩未达到激励计划解锁条件,已于2017年8月8日回购注销;第二期114万股限制性股票因2017年业绩未达到激励计划解锁条件,公司第四届董事会第二次会议、2017年年度股东大会均已审议通过《关于回购注销未达到解锁条件的限制性股票暨减少注册资本的议案》;第三期114万股限制性股票因2018年业绩未达到激励计划解锁条件,公司第四届董事会第十次会议已审议通过《关于回购注销未达到解锁条件的限制性股票暨减少注册资本的议案》,尚待提交股东大会审议。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人√适用 □不适用

名称北京京运通达兴科技投资有限公司
单位负责人或法定代表人吕健强
成立日期2008年9月25日
主要经营业务投资管理;资产管理(不含金融资产);技术开发、转让、服务、咨询;数据处理(数据处理和存储服务中银行卡中心、PUE值在1.5以上的云计算数据中心除外)。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况
其他情况说明

2 自然人□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人□适用 √不适用

2 自然人√适用 □不适用

姓名冯焕培、范朝霞夫妇
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务冯焕培:具有丰富的企业管理和市场营销经验,在太阳能光伏行业具有较高知名度和较深资历;现任本公司董事长兼总经理。 范朝霞:现任控股股东京运通达兴监事。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

√适用 □不适用

详见本年报“第五节 重要事项 二、承诺事项履行情况”。

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
冯焕培董事长、总经理532008-10-302021-03-28449,698,668409,998,668-39,700,000注239.89
朱仁德董事、副总经理562008-10-302021-03-281,948,2881,948,2880未变30.96
张文慧董事、副总经理612008-10-302018-03-282,008,0882,008,0880未变39.70
冯震坤董事、副总经理302018-03-282021-03-28000未变26.95
关树军董事、副总经理412013-04-252021-03-28300,000300,0000未变31.70
李人洁董事482011-11-072021-03-28000未变0.00
张国铭董事552012-11-212021-03-28000未变0.00
邱靖之独立董事432013-09-132018-03-28000未变2.50
张韶华独立董事512014-11-072021-03-28000未变10.00
王文国独立董事712014-11-072018-03-28000未变2.50
郑利民独立董事632018-03-282021-03-28000未变7.50
王彦超独立董事422018-03-282021-03-28000未变7.50
苏铁军监事会主席582011-05-152021-03-28000未变12.23
李红监事532013-04-252021-03-28000未变10.49
王峰职工代表402014-11-072021-03-28000未变28.10
监事
刘煜峰副总经理402014-07-302018-11-23360,000360,0000未变28.68
王志民副总经理562014-07-30360,000360,0000未变48.05
吴振海财务负责人442012-10-26300,000300,0000未变30.38
李道远副总经理、董秘382015-12-01300,000300,0000未变30.22
合计/////455,275,044415,575,044-39,700,000/387.35/
姓名主要工作经历
冯焕培最近五年一直在本公司工作,现任本公司董事长兼总经理,兼任部分子公司董事长、执行董事、董事、经理以及山东晶导微电子股份有限公司董事等职务。
朱仁德最近五年一直在本公司工作,现任本公司董事、副总经理。
张文慧最近五年一直在本公司工作,现任本公司新能源发电事业部总经理,兼任部分子公司董事长、执行董事、董事、经理或者监事等职务。
冯震坤最近五年曾在星空电讯科技(北京)股份有限公司、北京彩虹蔓越传媒科技有限公司工作,现任本公司董事、副总经理,兼任部分子公司执行董事、董事或者经理等职务,并任公司控股股东京运通达兴执行董事。
关树军最近五年一直在本公司工作,曾任制造二部部长、公司监事,现任公司董事、副总经理、高端装备事业部总经理。
李人洁最近五年曾任普凯投资基金合伙人,浙江民营企业联合投资股份有限公司管理合伙人。现任上海璟瑜股权投资管理有限公司总经理,上海中南茂创投资有限公司总裁,本公司董事。
张国铭最近五年一直在北方华创科技集团股份有限公司工作,现任北方华创科技集团股份有限公司高级副总裁/首席战略官,北京七星华创集成电路装备有限公司董事长、Sevenstar Electronics,Inc.董事长、北京七星华创流量计有限公司执行董事、北京北方华创微电子装备有限公司董事,国际SEMI协会全球董事会董事、国家02科技重大专项总体专家组专家、科技部“十三五”重点专项先进制造专家组专家、SEMI中国半导体设备及材料委员会主席、国家集成电路产业投资基金股份有限公司投资审核委员会委员、北京电子制造装备行业协会秘书长、本公司董事。
邱靖之最近五年一直在天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)工作,现任天职国际会计师事务所首席合伙人、主任会计师,建信基金管理有限责任公司独立董事。任本公司第三届董事会独立董事。
张韶华最近五年一直在北京市君泽君律师事务所工作,现任北京市君泽君律师事务所执业律师、高级合伙人,任本公司、西部矿业股份有限公司、北京三夫户外用品股份有限公司、北京龙软科技股份有限公司独立董事以及北京优尔伯特创新科技有限公司执行董事。
王文国曾任航天长峰股份有限公司行政总监兼书记、北京航天数控集团公司副总兼书记、河北杭萧实业集团顾问,任本公司第三届董事会独立董事。
郑利民最近五年曾在北京七星华电科技集团有限责任公司工作,现为“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”重大专项实施管理办公室专家,并担任北京电子制造装备行业协会常务副秘书长,任本公司独立董事。
王彦超最近五年一直在中央财经大学工作,现任中央财经大学教授、副院长,任本公司、上海三爱富新材料股份有限公司、新余农商银行独立董事。
苏铁军最近五年一直在子公司天能运通工作,现任本公司监事会主席、子公司天能运通办公室主任。
李红最近五年一直在本公司工作,现任本公司监事、财务部会计,兼任部分子公司监事。
王峰最近五年一直在本公司工作,曾任公司市场部经理,现任公司职工代表监事、售后服务部部长,兼任高端装备事业部办公室主任。
刘煜峰最近五年一直在子公司天能运通工作,曾任公司副总经理,已于2018年11月23日解聘。
王志民曾任阿尔斯通武汉锅炉股份有限公司副总经理、工程部总监,2014年加入本公司,现任公司副总经理、节能环保事业部总经理。
吴振海最近五年一直在本公司工作,曾任公司财务部长,现任本公司财务负责人,兼任部分子公司监事。
李道远曾任深圳证券交易所经理、中信证券股份有限公司投资银行委员会副总裁、高级副总裁等职务,2015年12月加入本公司,现任本公司董事会秘书、副总经理,任深圳市富满电子集团股份有限公司独立董事。

其它情况说明√适用 □不适用

注1:

(1)张文慧女士因个人原因已申请辞去其担任的公司副总经理职务,详见公司于2018年3月13日刊载在指定信息披露媒体的公告:临2018-017。(2)鉴于公司第三届董事会、监事会任期届满,公司于2018年3月9日召开职工代表大会,同意王峰先生担任公司第四届监事会职工代表监事,并于2018年3月28日召开2018年第二次临时股东大会,选举冯焕培先生、朱仁德先生、冯震坤先生、关树军先生、李人洁女士、张国铭先生为第四届董事会董事,选举张韶华先生、郑利民先生、王彦超先生为第四届董事会独立董事,选举苏铁军先生、李红女士为第四届监事会监事,详见公司分别于2018年3月13日、2018年3月29日刊载在指定信息披露媒体的公告:临2018-010、临2018-018。

(3)公司于2018年3月28日,召开第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议,选举冯焕培先生为公司第四届董事会董事长,并聘任冯焕培先生为公司总经理,聘任冯震坤先生为公司副总经理,选举苏铁军先生为公司第四届监事会主席,详见公司于2018年3月29日刊载在指定信息披露媒体的公告:临2018-021、临2018-022、临2018-023、临2018-020。

(4)刘煜峰先生的职务变动情况,详见公司于2018年11月24日刊载在指定信息披露媒体的公告:临2018-063。

注2:冯焕培先生于2018年6月12日通过上海证券交易所大宗交易减持公司股份39,700,000股,占公司总股本的1.99%,交易价格为4.54元/股,详见公司于2018年6月14日刊载在指定信息披露媒体的公告:临2018-040。

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
冯震坤北京京运通达兴科技投资有限公司执行董事2018年3月

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期
冯焕培山东晶导微电子股份有限公司董事2018年3月
李人洁上海璟瑜股权投资管理有限公司总经理2017年5月
李人洁上海中南茂创投资有限公司总裁2019年3月
张国铭北方华创科技集团股份有限公司副总经理2013年9月
Sevenstar Electronics,Inc.(美国)董事长2016年6月
北京七星华创集成电路装备有限公司董事长2016年10月
北京七星华创流量计有限公司执行董事2016年12月
北京北方华创微电子装备有限公司董事2016年11月
国际SEMI协会董事2014年7月
北京电子制造装备行业协会秘书长2005年5月
邱靖之天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人、主任会计师2016年7月
建信基金管理有限责任公司独立董事2018年4月
张韶华北京市君泽君律师事务所高级合伙人2001年4月
西部矿业股份有限公司独立董事2014年4月
北京三夫户外用品股份有限公司独立董事2017年6月
北京龙软科技股份有限公司独立董事2018年5月
北京优尔伯特创新科技有限公司执行董事2019年1月
郑利民北京电子制造装备行业协会常务副秘书长2009年8月
“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”重大专项实施管理办公室专家2016年6月
王彦超中央财经大学教授、副院长2016年10月
上海三爱富新材料股份有限公司独立董事2018年2月
新余农商银行独立董事2018年7月
李道远深圳市富满电子集团股份有限公司独立董事2018年5月

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序根据《公司章程》的规定,董事、监事的报酬事项由股东大会决定,高级管理人员的报酬事项由董事会决定。公司目前不给予董事、监事单独的报酬,独立董事每人每年给予10万元人民币(税前)的津贴,已经公司2018年第二次临时股东大会批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据公司高级管理人员的报酬标准将结合公司经营业绩与绩效考核体系,按照公司《经营责任制考核办法》进行确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况公司2018年度董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况见前表。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计387.35万元

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形变动原因
冯焕培董事长选举http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-03-29/601908_20180329_4.pdf
冯焕培总经理聘任http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-03-29/601908_20180329_5.pdf
张文慧副总经理离任http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-03-13/601908_20180313_18.pdf
张文慧董事离任http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-03-13/601908_20180313_16.pdf
冯震坤董事选举http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-03-29/601908_20180329_7.pdf
冯震坤副总经理聘任http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-03-29/601908_20180329_6.pdf
郑利民独立董事选举http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-03-29/601908_20180329_7.pdf
王彦超独立董事选举http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-03-29/601908_20180329_7.pdf
邱靖之独立董事离任http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-03-13/601908_20180313_16.pdf
王文国独立董事离任http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-03-13/601908_20180313_16.pdf
刘煜峰副总经理解聘http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-11-24/601908_20181124_2.pdf

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量423
主要子公司在职员工的数量1,130
在职员工的数量合计1,553
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数0
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员939
销售人员48
技术人员358
财务人员53
行政人员155
合计1,553
教育程度
教育程度类别数量(人)
博士及以上1
硕士27
本科271
专科499
高中及以下学历755
合计1,553

(二) 薪酬政策√适用 □不适用

公司通过建立、完善《薪酬管理办法》和《绩效管理办法》,为员工搭建公平有效的晋升平台,拓宽职业发展通道,鼓励员工激发自身潜能,让员工共享京运通的发展成果,实现员工自我发展与企业创新发展的共赢机制。

(三) 培训计划√适用 □不适用

公司始终坚持员工的专业技能培训与综合素质培养双向并举的培训模式,根据公司各部门的工作重点,结合集团整体战略目标,落实培训需求,重点激发岗位核心人才价值,打造行业高端实用型人才,为不断提升的整体技术实力,奠定坚实的人才与技术基础。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规要求,开展公司治理工作,不断完善公司法人治理结构和公司各项内部管理制度,建立了相互独立、权责明确、相互监督的股东大会、董事会、监事会和经理层,组建了较为规范的公司内部组织机构,制定了《公司章程》及一系列法人治理细则,明确了董事会、监事会、经理层的权责范围和工作程序,公司治理结构规范、完善。公司董事会认为公司法人治理结构的实际状况符合《上市公司治理准则》的要求,不存在差异。

1、股东与股东大会

公司严格按照有关规定召开股东大会,确保股东能够依法行使表决权。公司治理结构确保所有股东,特别是中小股东享有平等的权利,并承担相应的义务。报告期内,公司共召开过3次股东大会,各次会议均符合《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。

2、控股股东与上市公司

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务及自主经营能力。公司董事会、监事会、经理层按照各自的职责独立运作。控股股东通过股东大会行使股东权利,未直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动,没有利用其控股地位损害公司及其他股东的权益。3、董事与董事会

公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3名。董事会的人数和人员构成符合法律法规的规定和要求。董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会,并制定了相应的实施细则。报告期内公司共召开10次董事会会议,董事会会议的召集、召开以及表决程序,均符合《公司章程》及《董事会议事规则》的规定,并严格按照规定的会议议程进行;公司董事严格遵守其公开做出的承诺,忠实、诚信、勤勉地履行职责。4、监事与监事会

公司监事会由3名监事组成,其中职工代表监事1人。监事会的人数和人员构成符合法律法规的规定和要求。报告期内公司共召开5次监事会会议,监事会会议的召集、召开及表决程序,均符合《公司章程》及《监事会议事规则》的规定,并严格按照规定的会议议程进行;公司监事严格按照法律、法规及《公司章程》的规定认真履行自己的监督职责。

5、信息披露与透明度

公司始终把信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性放在信息披露工作首位。公司根据监管部门的要求并结合公司实际情况,制定了《北京京运通科技股份有限公司信息披露事务管理制度》,指定《中国证券报》、《证券日报》为公司法定信息披露报纸,维护和遵守“公开、公平、公正”的信息披露原则,严格按照信息披露相关制度的规定履行信息披露义务,确保所有股东均

有平等的机会获得公司披露的信息。

6、投资者关系管理

公司建立了《北京京运通科技股份有限公司投资者关系管理制度》等相关制度,在日常经营管理过程中,公司严格遵守相关法律、法规规定,认真对待投资者的来信、来电、来邮、来访和上证E互动投资者提问,加强与投资者的沟通,解答投资者的疑问,增强投资者对公司的了解与信任,充分尊重和维护广大投资者的利益。7、利益相关者

公司本着诚实守信、互惠互利的原则公平对待所有利益相关者。不仅维护股东的利益,同时充分尊重和维护债权人、员工、客户、供应商及其他利益相关者的合法权益,努力实现合作共赢,积极推动公司持续、健康、稳定地发展。

8、内幕信息知情人登记制度

报告期内,公司进一步完善公司法人治理结构,优化公司法人治理环境,切实提高公司规范运作水平,促进公司持续、稳定、健康的发展。公司制定有《北京京运通科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》,根据该制度的规定,在公司披露定期报告及发生重大事项时,编制内幕信息知情人档案,详细记录内幕信息知情人姓名、知悉时间、内容、所处阶段等信息,确保信息披露的公平、公正、公开。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2018年第一次临时股东大会2018.1.11http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-01-12/601908_20180112_1.pdf2018.1.12
2018年第二次临时股东大会2018.3.28http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-03-29/601908_20180329_7.pdf2018.3.29
2017年年度股东大会2018.5.31http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-06-01/601908_20180601_1.pdf2018.6.1

股东大会情况说明√适用 □不适用

上述股东大会的召集、召开和表决方式符合《中华人民共和国公司法》和《北京京运通科技股份有限公司章程》的有关规定,会议合法有效。

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参亲自出以通讯委托出缺席是否连续两出席股东
加董事会次数席次数方式参加次数席次数次数次未亲自参加会议大会的次数
冯焕培10100002
朱仁德1055003
张文慧330002
李人洁1019003
张国铭1091003
邱靖之312000
张韶华1027101
王文国330002
关树军10100003
冯震坤761001
郑利民734001
王彦超725001

连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数10
其中:现场会议次数1
通讯方式召开会议次数0
现场结合通讯方式召开会议次数9

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,

应当披露具体情况□适用 √不适用

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况√适用 □不适用

为完善公司的绩效考核与激励约束机制,促进公司的可持续发展,董事会根据公司的发展战略,结合实际经营情况,依照《北京京运通科技股份有限公司经营目标责任制考核办法》和《北

京京运通科技股份有限公司内部问责制度》,对高级管理人员的薪酬体系、考核方法和责任追究等进行了规定,充分调动高级管理人员的积极性,同时减少和避免因决策失误给企业和股东造成重大损失或对职工合法权益造成严重侵害。公司高级管理人员的薪酬由基薪和绩效薪酬两部分组成。其中基薪已涵盖了基本工资、岗位津贴及国家法律、法规规定的各类补贴和福利性收入,绩效薪酬根据公司经营情况计算。公司董事会根据公司年度工作目标和经营计划的完成情况,对公司高级管理人员进行绩效考评,并根据考评结果按《经营目标责任制考核办法》确定高级管理人员的绩效薪酬。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司内部控制自我评价报告详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司已聘请瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对本公司进行内控审计,并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告,详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。是否披露内部控制审计报告:是

十、 其他□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、公司债券基本情况

单位:元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所
北京京运通科技股份有限公司公开发行2016 年公司债券(第一期)16京运011367882016.10.242021.10.241,200,000,000.004.00单利按年计息,不计复利;到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。上海证券交易所
北京京运通科技股份有限公司公开发行2016年公司债券(第二期)16京运021368142016.11.032021.11.031,200,000,000.003.98

公司债券付息兑付情况√适用 □不适用

公司已于2018年10月24日支付公司公开发行2016年公司债券(第一期)自2017年10月24日至2018年10月23日期间的利息,每手债券派发利息40.00元(含税);公司已于2018年11月5日支付公司公开发行2016年公司债券(第二期)自2017年11月3日至2018年11月2日期间的利息,每手债券派发利息39.80元(含税)。

公司债券其他情况的说明□适用 √不适用

二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

债券受托管理人名称西部证券股份有限公司
办公地址陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
联系人周奕凯
联系电话010-68588095
资信评级机构名称联合信用评级有限公司
办公地址天津市南开区水上公园北道38号爱俪园公寓508

其他说明:

□适用 √不适用

三、公司债券募集资金使用情况

√适用 □不适用

公司债券募集资金使用情况与履行的程序为规范公司募集资金的使用和管理,最大限度地保障投资者的权益,提高募集资金的使用效率,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法
律、法规的规定和要求,公司已制定了《募集资金管理办法》,对募集资金存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金使用管理与监管等进行了详细严格的规定。
年末余额(万元)30.65
募集资金专项账户运作情况债券发行募集资金存放于公司董事会决定的专项账户用于债券募集资金的接收、存储、划转和本息偿付,不得存放非募集资金或用作其他用途,以有效保证募集资金的专款专用。
募集资金使用是否与募集资金说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致是。公司发行的公司债募集资金扣除发行费用后,均用于补充公司流动资金和偿还银行贷款,满足公司各项业务发展需求。

四、公司债券评级情况

√适用 □不适用

公司聘请联合信用评级有限公司对“16京运01”、“16京运02”公司债进行评级。根据联合信用评级有限公司出具的《北京京运通科技股份有限公司公开发行2016年公司债券信用评级分析报告》(联合[2016]394号),《北京京运通科技股份有限公司公开发行2016年公司债券(第二期)信用评级报告》(联合[2016]1270号),公司主体长期信用等级为AA,公司公开发行的“16京运01”、“16京运02”公司债券信用等级均为AA。

报告期内,联合信用评级有限公司对本公司2016年发行的“16京运01”、“16京运02”公司债券进行了跟踪信用评级。并于2018年6月21日出具了《北京京运通科技股份有限公司公司债券2018年跟踪评级报告》(联合[2018]1109号),公司主体信用评级结果为:AA;债券评级结果为:AA,评级展望为稳定,本期债券仍可作为债券质押式回购交易的质押券。

五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

为充分、有效地维护债券投资者的利益,公司为公司债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划,包括确定专门部门与人员、设计工作流程、安排偿债资金、制定管理措施、做好组织协调等,以形成确保债券本息偿付安全的内部机制,充分、有效地维护债券投资者的利益。

长期以来,公司注重对资产流动性的管理,资产流动性良好。除货币资金外,公司流动资产主要由应收账款、应收票据、存货等组成。在公司现金流量不足的情况下,可以通过加大应收账款催收力度、票据贴现、变现产成品存货来获得必要的偿债资金支持。此外,公司与多家银行建立了长期稳固的合作关系,保持着正常稳健的银行贷款融资能力,可以通过间接融资筹措本期债券还本付息所需资金。

根据公司于2016年4月1日召开的第三届董事会第十六次会议以及于2016年4月18日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过的关于本次债券发行的有关决议,股东大会授权董事会在本次发行的公司债券出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息情况时,将至少采取如下保障措施:

①不向股东分配利润;②暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施;③调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金;④主要责任人不得调离。此外,报告期末公司资产情况如下:

截止2018年12月末,公司权利受限的资产情况参见本报告“第十一节财务报告”之“附注七、70、所有权或使用权受到限制的资产”。公司不存在其他具有可对抗第三人的优先偿付负债情况。

六、公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

“16京运01”公司债和“16京运02”公司债委托西部证券股份有限公司作为债券受托管理人,报告期内,西部证券股份有限公司严格按照《公司债券发行与交易管理办法》及《公司债券受托管理人执业行为准则》等法律法规的要求以及《债券受托管理协议》约定履行债券受托管理人职责,于2018年6月30日披露了《北京京运通科技股份有限公司公开发行 2016年公司债券受托管理事务报告(2017年度)》。

八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标2018年2017年本期比上年同期增减(%)变动原因
息税折旧摊销前利润1,188,170,714.66999,550,530.0718.87
流动比率0.901.12-19.64
速动比率0.590.69-14.49
资产负债率(%)54.3251.043.28
EBITDA全部债务比0.140.15-6.67
利息保障倍数2.332.224.95
现金利息保障倍数1.034.08-74.75上期收到销售设备预付款本期确认收入导致本期经营活动现金净额减少所致。
EBITDA利息保障倍数3.903.715.12
贷款偿还率(%)100100
利息偿付率(%)100100

九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

□适用 √不适用

十、公司报告期内的银行授信情况

√适用 □不适用

截至2018年12月31日,合并口径下,公司获得的银行授信额度合计为392,202.00万元,其中未使用42,389.87万元。

公司不存在已结清、未结清的不良信贷信息,贷款均正常收回。

十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况√适用 □不适用

报告期内,公司严格履行公司债券募集说明书相关内容,合规使用募集资金,未有损害债券投资者利益的情况发生。

十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响√适用 □不适用

2018年4月10日,西部证券股份有限公司披露了《北京京运通科技股份有限公司公司债券2018年临时受托管理事务报告》,就公司董事、副总经理发生变动事宜出具了临时受托管理事务报告,认为本次人员变动为公司正常人事变动,不会对公司日常管理、生产经营及偿债能力产生影响。本次变动后公司治理结构符合法律法规的规定和公司章程的规定。

2018年6月13日,西部证券股份有限公司披露了《北京京运通科技股份有限公司公司债券2018年临时受托管理事务报告》,就公司回购注销部分限制性股票并减少注册资本事宜出具了临时受托管理事务报告,认为本次回购注销股份不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响,不会影响公司管理团队的勤勉尽职,不会对“16京运01”、“16京运02”债券的还本付息产生重大不利影响。

2018年11月21日,西部证券股份有限公司披露了《北京京运通科技股份有限公司公司债券2018年临时受托管理事务报告(三)》,就公司将持有的合肥广合产业投资中心(有限合伙)99.9986%的财产份额转让给闻泰科技股份有限公司事宜出具了临时受托管理事务报告,认为本次出售资产事项不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大不利影响,不会影响公司管理团队的勤勉尽职,不会对“16京运01”、“16京运02”债券的还本付息产生重大不利影响。

第十一节 财务报告

一、审计报告√适用 □不适用

审 计 报 告

瑞华审字【2019】41110011号

北京京运通科技股份有限公司全体股东:

一、审计意见我们审计了北京京运通科技股份有限公司(以下简称“京运通公司”)财务报表,包括2018年12月31日的合并及公司资产负债表,2018年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了京运通公司2018年12月31日合并及公司的财务状况以及2018年度合并及公司的经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于京运通公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

(一)新能源电站收入确认

1、事项描述

京运通公司主要从事生产、研发、销售半导体及光伏精密设备;货物进出口;技术进出口;代理进出口;单晶硅棒、多晶硅锭及单(多)晶硅片、无毒环保脱硝催化剂的生产和销售、环保工程及新能源发电。如财务报表附注七、52所述,2018年度营业收入为203,404.31万元,其中新能源电站收入为118,520.53万元。

如财务报告附注五、28所述,京运通公司新能源电站收入确认会计政策为对于本公司利用新能源发电产生的电力销售,以向国网电力公司的供电数量及双方确认的上网电价为收入确认的依据,销售给屋顶业主的电费收入以双方签字确认的电费确认单为收入确认的依据。

由于新能源电站收入占京运通公司总收入高达58.27%,且涉及发改委、财政、电力、物价等多部门审批,是否在恰当的财务报表期间确认可能存在潜在错报,我们将新能源电站收入确定为关键审计事项。

2、审计应对

针对新能源电站收入确认,我们实施的主要审计程序包括:

(1)了解、评价京运通公司管理层对新能源电站发电至销售收入入账的销售流程内部控制的设计,并测试关键控制执行的有效性;

(2)与京运通公司管理层沟通,了解国家政策、行业政策、市场环境以及自然环境对公司业绩的影响,评估收入确定的合理性;

(3)了解京运通公司经营核算模式及收入的确认方法,获取新能源电站电力销售单价依据文件、国家和地方政府可再生能源补贴文件及审批文件等,通过抽样检查购售电合同、销售发票、电费确认单等,对与电量销售收入确认有关的重大风险及报酬转移时点进行分析,检查收入确认是否符合企业会计准则的规定并与披露的会计政策一致;

(4)对销售收入执行月度波动性分析及毛利率分析,并结合行业特征与同行业比较,识别和调查异常波动;

(5)对本年记录的收入交易选取样本,执行函证程序,确认收入的真实性;

(6)从智能光伏集中营维系统获取新能源电站装机容量、年发电量等信息,重新计算电量收入并与财务系统收入相关信息核对,以进一步核实销售分期是否正确;

(7)检查资产负债表日前后确认销售收入的支持性文件,评价销售收入是否在恰当的期间确认。

(二)应收账款坏账准备

1、事项描述

如财务报表附注五、11和附注七、4所述,截至2018年12月31日京运通公司应收账款余额162,774.81万元,已计提坏账准备14,395.10万元,应收账款净值148,379.71万元。应收账款净值占合并资产总额9.69%。由于应收账款账面价值较高,且应收账款的可收回性涉及管理层运用重大会计估计和判断,因此我们确定应收账款坏账准备为关键审计事项。

2、审计应对

针对应收账款坏账准备,我们实施的主要审计程序包括:

(1)了解京运通公司有关信用政策及应收账款管理的相关内部控制流程,评估并测试其设计和运行的有效性;

(2)分析应收账款坏账准备会计估计的合理性,包括确定应收账款组合的依据、金额重大的判断、单独计提坏账准备的判断以及账龄分析表的准确性;

(3)通过比较前期同类应收款项组合坏账准备计提数和实际发生数,结合期后回款情况分析坏账准备计提是否充分;

(4)将京运通公司的坏账政策与有公开信息的同行业可比公司进行了比较,判断应收账款信用政策是否适当,评价坏账准备计提的合理性;

(5)获取应收账款坏账准备计提表,检查是否按照已制定的坏账准备政策一贯执行,重新计算坏账准备计提金额是否准确。

(三)固定资产减值准备

1、事项描述

如财务报表附注五、22和附注七、16所述,截至2018年12月31日京运通公司固定资产账面价值827,623.17万元,已计提减值准备913.92万元,固定资产净值占合并资产总额54.07%。

京运通公司于资产负债表日评估固定资产是否存在减值迹象。对于存在减值迹象的进行减值测试,减值测试结果表明资产或资产组的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产或资产组的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。

2018年度,京运通公司部分子公司处于亏损或产能过剩状态,这些子公司的固定资产存在减值迹象。管理层按照资产使用计划,对相关的资产及资产组执行了减值测试。由于资产及资产组的减值测试涉及复杂及重大的判断,我们将固定资产减值准备确定为关键审计事项。

2、审计应对

针对固定资产减值准备,我们实施的主要审计程序包括:

(1)了解京运通公司与固定资产减值相关的内部控制政策,评估并测试其设计和运行的有效性;

(2)与管理层就影响固定资产减值的事项进行充分的沟通,了解管理层对固定资产发生减值迹象的判断依据,分析管理层对固定资产减值测试时采用的关键假设的合理性,评价管理层对于资产组的识别及运用的资产减值方法是否符合企业会计准则的要求。

(3)实地勘察相关固定资产,以了解其资产是否存在工艺技术落后、长期闲置以及产能利用率等状况;

(4)评价管理层委聘的外部评估专家的胜任能力、专业素质和客观性;

(5)在本所估值专家的协助下,评价外部评估专家所使用的评估方法、估值模型的适当性,以及关键假设、折现率等参数的合理性。

四、其他信息

京运通公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2018年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

京运通公司管理层(以下简称管理层)负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估京运通公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算京运通公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督京运通公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对京运通公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致京运通公司不能持续经营。

(五)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六)就京运通公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师(项目合伙人):张安峰

中国?北京 中国注册会计师:张梅亭

二〇一九年四月二十四日

二、财务报表

合并资产负债表2018年12月31日编制单位: 北京京运通科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注期末余额期初余额
流动资产:
货币资金附注七、1762,015,799.45812,012,348.28
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产附注七、250,000,000.00
衍生金融资产
应收票据及应收账款附注七、41,577,885,645.331,073,094,242.04
其中:应收票据94,088,528.7252,363,315.85
应收账款1,483,797,116.611,020,730,926.19
预付款项附注七、531,703,728.5360,240,394.19
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款附注七、620,578,028.4638,850,178.70
其中:应收利息130,181.534,654,152.18
应收股利
买入返售金融资产
存货附注七、7681,390,891.60415,667,249.90
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产附注七、10543,046,495.55732,970,637.87
流动资产合计3,616,620,588.923,182,835,050.98
非流动资产:
发放贷款和垫款
可供出售金融资产附注七、11694,520,000.00694,520,000.00
持有至到期投资
长期应收款附注七、1330,152,700.27
长期股权投资附注七、1439,556,369.0250,006,884.91
投资性房地产附注七、1551,280,186.5852,957,909.97
固定资产附注七、168,276,231,740.556,988,990,761.89
在建工程附注七、171,587,143,857.57755,966,578.53
生产性生物资产
油气资产
无形资产附注七、20181,017,925.27168,705,310.34
开发支出
商誉437,516.95437,516.95
长期待摊费用附注七、2340,618,107.3034,596,454.64
递延所得税资产附注七、2462,856,220.2855,409,686.14
其他非流动资产附注七、25724,795,916.291,466,954,177.64
非流动资产合计11,688,610,540.0810,268,545,281.01
资产总计15,305,231,129.0013,451,380,331.99
流动负债:
短期借款附注七、261,638,490,000.00598,229,600.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款附注七、291,357,115,902.431,264,127,203.17
预收款项附注七、3064,463,506.60396,950,841.18
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬附注七、314,185,430.014,060,130.17
应交税费附注七、329,591,750.759,820,243.96
其他应付款附注七、33255,207,806.7380,935,065.61
其中:应付利息22,028,102.1823,087,151.49
应付股利288,800.00152,000.00
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债附注七、35671,483,712.58477,215,416.28
其他流动负债附注七、365,168,413.3911,526,133.03
流动负债合计4,005,706,522.492,842,864,633.40
非流动负债:
长期借款附注七、371,061,130,000.001,518,150,000.00
应付债券附注七、382,391,664,429.802,388,931,116.95
其中:优先股
永续债
长期应付款附注七、39756,941,656.4640,877,345.77
长期应付职工薪酬
预计负债附注七、412,711,775.241,314,808.21
递延收益附注七、4295,226,727.3069,331,743.32
递延所得税负债附注七、24689,020.65
其他非流动负债附注七、43236,829.393,393,561.90
非流动负债合计4,307,911,418.194,022,687,596.80
负债合计8,313,617,940.686,865,552,230.20
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)附注七、441,995,297,701.001,995,297,701.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积附注七、462,899,495,105.172,899,495,105.17
减:库存股附注七、478,618,400.008,618,400.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积附注七、50140,731,422.39133,150,726.00
一般风险准备-
未分配利润附注七、511,869,028,167.721,544,280,106.01
归属于母公司所有者权益合计6,895,933,996.286,563,605,238.18
少数股东权益95,679,192.0422,222,863.61
所有者权益(或股东权益)合计6,991,613,188.326,585,828,101.79
负债和所有者权益(或股东权益)总计15,305,231,129.0013,451,380,331.99

法定代表人:冯焕培 主管会计工作负责人:吴振海 会计机构负责人:吴振海

母公司资产负债表2018年12月31日编制单位:北京京运通科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注期末余额期初余额
流动资产:
货币资金493,729,340.05557,542,973.51
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产50,000,000.00
衍生金融资产
应收票据及应收账款附注十七、1302,647,092.1786,786,114.24
其中:应收票据60,938,703.7825,872,751.78
应收账款241,708,388.3960,913,362.46
预付款项2,707,505.4129,558,353.24
其他应收款附注十七、24,535,901,108.554,647,905,885.36
其中:应收利息168,798,125.2951,290,344.72
应收股利
存货447,505,265.85303,477,398.83
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产117,970,272.47496,252,846.66
流动资产合计5,900,460,584.506,171,523,571.84
非流动资产:
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资附注十七、34,928,228,682.083,655,198,621.82
投资性房地产62,375,157.8095,552,252.54
固定资产336,757,867.92241,288,108.92
在建工程790,267.6978,737,337.23
生产性生物资产
油气资产
无形资产85,606,965.1678,638,207.26
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产53,737,661.5554,488,964.40
其他非流动资产425,117,924.53
非流动资产合计5,467,496,602.204,629,021,416.70
资产总计11,367,957,186.7010,800,544,988.54
流动负债:
短期借款1,321,000,000.00548,229,600.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款1,026,883,843.97842,547,969.65
预收款项56,229,660.61382,075,421.50
应付职工薪酬187,094.96218,331.31
应交税费197,456.85888,036.02
其他应付款537,726,004.78364,350,661.23
其中:应付利息31,283,217.2635,390,624.62
应付股利288,800.00152,000.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债230,000,000.00212,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计3,172,224,061.172,350,310,019.71
非流动负债:
长期借款110,000,000.00340,000,000.00
应付债券2,391,664,429.802,388,931,116.95
其中:优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益14,939,262.2015,889,687.24
递延所得税负债25,319,718.797,693,551.71
其他非流动负债
非流动负债合计2,541,923,410.792,752,514,355.90
负债合计5,714,147,471.965,102,824,375.61
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)1,995,297,701.001,995,297,701.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积3,018,682,351.803,018,682,351.80
减:库存股8,618,400.008,618,400.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积133,512,434.23125,931,737.84
未分配利润514,935,627.71566,427,222.29
所有者权益(或股东权益)合计5,653,809,714.745,697,720,612.93
负债和所有者权益(或股东权益)总计11,367,957,186.7010,800,544,988.54

法定代表人:冯焕培 主管会计工作负责人:吴振海 会计机构负责人:吴振海

合并利润表2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额
一、营业总收入2,034,043,142.871,917,286,734.90
其中:营业收入附注七、522,034,043,142.871,917,286,734.90
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本1,648,945,518.601,613,533,750.07
其中:营业成本附注七、521,116,019,396.281,251,069,692.04
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加附注七、5324,197,079.6129,705,490.27
销售费用附注七、5432,005,205.8926,099,119.11
管理费用附注七、55132,211,009.52116,214,808.78
研发费用附注七、5641,321,987.1059,336,801.90
财务费用附注七、57253,795,403.95164,839,151.86
其中:利息费用247,819,890.55214,492,421.75
利息收入11,463,448.1656,533,432.70
资产减值损失附注七、5849,395,436.25-33,731,313.89
加:其他收益附注七、5954,009,747.3049,831,144.13
投资收益(损失以“-”号填列)附注七、609,001,043.4327,293,226.08
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-8,282,267.81-967,609.25
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)附注七、61
资产处置收益(损失以“-”号填列)附注七、62107,246.84149,040.98
汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)448,215,661.84381,026,396.02
加:营业外收入附注七、634,823,011.554,416,253.46
减:营业外支出附注七、641,530,314.362,899,285.20
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)451,508,359.03382,543,364.28
减:所得税费用附注七、6516,015,289.4312,860,853.80
五、净利润(净亏损以“-”号填列)435,493,069.60369,682,510.48
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)435,493,069.60369,682,510.48
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润452,046,620.16390,131,482.97
2.少数股东损益-16,553,550.56-20,448,972.49
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益 计划变动额
2.权益法下不能转损 益的其他综合收益
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益 的其他综合收益
2.可供出售金融资产 公允价值变动损益
3.持有至到期投资重 分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益 的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额435,493,069.60369,682,510.48
归属于母公司所有者的综合收益总额452,046,620.16390,131,482.97
归属于少数股东的综合收益总额-16,553,550.56-20,448,972.49
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.230.20
(二)稀释每股收益(元/股)0.230.20

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元,上期被合并方实现的净利润为:0.00元。法定代表人:冯焕培 主管会计工作负责人:吴振海 会计机构负责人:吴振海

母公司利润表2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额
一、营业收入附注十七、4582,997,496.77326,718,706.51
减:营业成本附注十七、4353,975,321.09182,639,996.87
税金及附加7,341,030.097,191,479.89
销售费用16,873,882.678,243,696.28
管理费用66,733,611.9563,315,782.00
研发费用20,332,312.9323,151,246.75
财务费用35,987,107.2039,791,513.52
其中:利息费用192,478,088.61156,903,091.85
利息收入159,044,672.81119,703,850.50
资产减值损失17,748,791.2540,565,029.47
加:其他收益14,375,590.14950,426.24
投资收益(损失以“-”号填列)附注十七、513,656,595.9827,551,875.13
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-2,960,392.101,049,857.07
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)103,397.61145,124.53
二、营业利润(亏损以“-”号填列)92,141,023.32-9,532,612.37
加:营业外收入3,632,595.732,209,418.17
减:营业外支出3,489.20251,100.88
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)95,770,129.85-7,574,295.08
减:所得税费用19,963,165.98-3,994,013.28
四、净利润(净亏损以“-”号填列)75,806,963.87-3,580,281.80
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)75,806,963.87-3,580,281.80
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额75,806,963.87-3,580,281.80
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:冯焕培 主管会计工作负责人:吴振海 会计机构负责人:吴振海

合并现金流量表2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金1,024,374,842.651,621,343,975.65
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还33,713,027.108,207,237.59
收到其他与经营活动有关的现金附注七、67(1)201,333,279.91274,213,103.59
经营活动现金流入小计1,259,421,149.661,903,764,316.83
购买商品、接受劳务支付的现金578,585,607.43456,810,155.72
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金169,844,161.70123,612,690.01
支付的各项税费69,468,600.3554,708,355.13
支付其他与经营活动有关的现金附注七、67(2)128,307,563.44160,791,393.32
经营活动现金流出小计946,205,932.92795,922,594.18
经营活动产生的现金流量净额313,215,216.741,107,841,722.65
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金727,567,160.003,185,256,208.68
取得投资收益收到的现金21,715,157.1616,034,377.39
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额50,000.003,914,090.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金附注七、67(3)287,449.5321,163,220.53
投资活动现金流入小计749,619,766.693,226,367,896.60
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1,773,440,193.772,068,197,242.72
投资支付的现金402,542,259.002,894,115,215.36
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额24,229.00359,773.59
支付其他与投资活动有关的现金附注七、67(4)58,542.251,609,451.81
投资活动现金流出小计2,176,065,224.024,964,281,683.48
投资活动产生的现金流量净额-1,426,445,457.33-1,737,913,786.88
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金90,010,000.0010,000,000.00
其中:子公司吸收少数股东投90,010,000.0010,000,000.00
资收到的现金
取得借款收到的现金1,967,490,000.001,416,812,800.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金附注七、67(5)1,296,277,878.53396,916,058.87
筹资活动现金流入小计3,353,777,878.531,823,728,858.87
偿还债务支付的现金1,360,539,600.00946,487,440.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金370,721,134.60302,013,517.54
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润121.01
支付其他与筹资活动有关的现金附注七、67(6)617,600,988.60267,426,177.07
筹资活动现金流出小计2,348,861,723.201,515,927,134.61
筹资活动产生的现金流量净额1,004,916,155.33307,801,724.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响925,060.09-782,370.71
五、现金及现金等价物净增加额-107,389,025.17-323,052,710.68
加:期初现金及现金等价物余额402,505,112.47725,557,823.15
六、期末现金及现金等价物余额295,116,087.30402,505,112.47

法定代表人:冯焕培 主管会计工作负责人:吴振海 会计机构负责人:吴振海

母公司现金流量表

2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金84,622,813.80550,783,535.91
收到的税费返还3,586,179.0113,817.74
收到其他与经营活动有关的现金6,144,332,338.874,556,535,629.08
经营活动现金流入小计6,232,541,331.685,107,332,982.73
购买商品、接受劳务支付的现金351,319,519.40173,349,571.01
支付给职工以及为职工支付的现金62,662,253.2749,333,543.87
支付的各项税费23,269,776.5020,003,906.98
支付其他与经营活动有关的现金5,412,911,762.225,631,774,152.98
经营活动现金流出小计5,850,163,311.395,874,461,174.84
经营活动产生的现金流量净额382,378,020.29-767,128,192.11
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金744,715,419.003,052,856,440.00
取得投资收益收到的现金21,047,633.3714,276,894.29
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额58,900.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金1,063,897.3624,990,540.53
投资活动现金流入小计766,885,849.733,092,123,874.82
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金13,134,901.233,844,214.08
投资支付的现金1,482,469,263.002,747,635,282.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金58,542.251,609,451.81
投资活动现金流出小计1,495,662,706.482,753,088,947.89
投资活动产生的现金流量净额-728,776,856.75339,034,926.93
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金1,550,000,000.00638,229,600.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金2,650,457.7818,242,725.04
筹资活动现金流入小计1,552,650,457.78656,472,325.04
偿还债务支付的现金989,229,600.00404,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金297,433,246.18216,879,144.30
支付其他与筹资活动有关的现金4,507,979.117,558,024.08
筹资活动现金流出小计1,291,170,825.29628,437,168.38
筹资活动产生的现金流量净额261,479,632.4928,035,156.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-67,309.54-3,500.47
五、现金及现金等价物净增加额-84,986,513.51-400,061,608.99
加:期初现金及现金等价物余额174,061,144.01574,122,753.00
六、期末现金及现金等价物余额89,074,630.50174,061,144.01

法定代表人:冯焕培 主管会计工作负责人:吴振海 会计机构负责人:吴振海

合并所有者权益变动表

2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目本期
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,995,297,701.002,899,495,105.178,618,400.00133,150,726.001,544,280,106.0122,222,863.616,585,828,101.79
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额1,995,297,701.002,899,495,105.178,618,400.00133,150,726.001,544,280,106.0122,222,863.616,585,828,101.79
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)7,580,696.39324,748,061.7173,456,328.43405,785,086.53
(一)综合收益总额452,046,620.16-16,553,550.56435,493,069.60
(二)所有者投入和减少资本90,010,000.0090,010,000.00
1.所有者投入的普通股90,010,000.0090,010,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配7,580,696.39-127,298,558.45-121.01-119,717,983.07
1.提取盈余公积7,580,696.39-7,580,696.39
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-119,717,862.06-121.01-119,717,983.07
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额1,995,297,701.002,899,495,105.178,618,400.00140,731,422.391,869,028,167.7295,679,192.046,991,613,188.32
项目上期
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,996,817,701.002,903,591,554.3114,364,000.00133,150,726.001,233,869,331.0836,230,986.966,289,296,299.35
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额1,996,817,701.002,903,591,554.3114,364,000.00133,150,726.001,233,869,331.0836,230,986.966,289,296,299.35
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-1,520,000.00-4,096,449.14-5,745,600.00310,410,774.93-14,008,123.35296,531,802.44
(一)综合收益总额390,131,482.97-20,448,972.49369,682,510.48
(二)所有者投入和减少资本-1,520,000.00-4,096,449.14-5,745,600.0010,000,000.0010,129,150.86
1.所有者投入的普通股10,000,000.0010,000,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-1,520,000.00-4,096,449.14-5,745,600.00129,150.86
(三)利润分配-79,720,708.04-79,720,708.04
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-79,720,708.04-79,720,708.04
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他-3,559,150.86-3,559,150.86
四、本期期末余额1,995,297,701.002,899,495,105.178,618,400.00133,150,726.001,544,280,106.0122,222,863.616,585,828,101.79

法定代表人:冯焕培 主管会计工作负责人:吴振海 会计机构负责人:吴振海

母公司所有者权益变动表

2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目本期
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,995,297,701.003,018,682,351.808,618,400.00125,931,737.84566,427,222.295,697,720,612.93
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额1,995,297,701.003,018,682,351.808,618,400.00125,931,737.84566,427,222.295,697,720,612.93
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)7,580,696.39-51,491,594.58-43,910,898.19
(一)综合收益总额75,806,963.8775,806,963.87
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配7,580,696.39-127,298,558.45-119,717,862.06
1.提取盈余公积7,580,696.39-7,580,696.39
2.对所有者(或股东)的分配-119,717,862.06-119,717,862.06
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额1,995,297,701.003,018,682,351.808,618,400.00133,512,434.23514,935,627.715,653,809,714.74
项目上期
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,996,817,701.003,022,907,951.8014,364,000.00125,931,737.84649,728,212.135,781,021,602.77
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额1,996,817,701.003,022,907,951.8014,364,000.00125,931,737.84649,728,212.135,781,021,602.77
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-1,520,000.00-4,225,600.00-5,745,600.00-83,300,989.84-83,300,989.84
(一)综合收益总额-3,580,281.80-3,580,281.80
(二)所有者投入和减少资本-1,520,000.00-4,225,600.00-5,745,600.00
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-1,520,000.00-4,225,600.00-5,745,600.00
(三)利润分配-79,720,708.04-79,720,708.04
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-79,720,708.04-79,720,708.04
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额1,995,297,701.003,018,682,351.808,618,400.00125,931,737.84566,427,222.295,697,720,612.93

法定代表人:冯焕培 主管会计工作负责人:吴振海 会计机构负责人:吴振海

三、公司基本情况1. 公司概况√适用 □不适用

北京京运通科技股份有限公司(以下简称“本公司”或“京运通公司”)是由北京京运通科技有限公司2008年

月整体改制设立,北京京运通科技有限公司原名北京东方科运晶体技术有限公司,成立于2002年

日;法定代表人:冯焕培;注册地:北京市北京经济技术开发区经海四路

号;在北京市工商行政管理局注册登记,统一社会信用代码为911100007415849989。

本公司控股股东:北京京运通达兴科技投资有限公司。

本公司实际控制人:冯焕培与范朝霞夫妇。

所处行业:光伏设备制造业。

经营范围:本公司许可的经营项目:生产半导体及光伏精密设备。一般经营项目:研发、销售:半导体及光伏精密设备;货物进出口;技术进出口;代理进出口。子公司的主要经营项目:

单晶硅棒、多晶硅锭及单(多)晶硅片、无毒环保脱硝催化剂的生产和销售、环保工程及新能源发电。

主要产品:本公司及子公司主要产品是单晶硅生长炉、多晶硅铸锭炉、单晶硅棒、多晶硅锭及单(多)晶硅片、新能源发电、无毒环保脱硝催化剂。

本财务报表业经本公司董事会于2019年4月24日决议批准报出。

2. 合并财务报表范围√适用 □不适用

本公司2018年度纳入合并范围的一级子公司共

户(含本年度注销子公司),详见本附注九“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度增加

户,减少

户,详见本附注八“合并范围的变更”。

四、财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营假设为编制基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》(财政部令第33号发布、财政部令第76号修订)、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制。

根据企业会计准则的相关规定,本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外,本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。

2. 持续经营√适用 □不适用

公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

本公司及各子公司从事光伏产品的生产和销售、无毒环保脱硝催化剂的生产销售、环保工程及新能源发电等。本公司及各子公司根据实际生产经营特点,依据相关企业会计准则的规定,对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计,详见本附注五、28“收入”等各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明,请参阅附注五、30“重大会计判断和估计”。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司2018年12月31日的财务状况及2018年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外,本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。

2. 会计期间

本公司的会计期间分为年度和中期,会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度,即每年自1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期√适用 □不适用

正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币,本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定人民币为其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用

企业合并,是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

(1)同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并,在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方,参与合并的其他企业为被合并方。合并日,是指合并方实际取得对被合并方控制权

的日期。

合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。

合并方为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。

(2)非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并,在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方,参与合并的其他企业为被购买方。购买日,是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

对于非同一控制下的企业合并,合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值,为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本,购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的,相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。

购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异,在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的,在购买日后12个月内,如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在,预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的,则确认相关的递延所得税资产,同时减少商誉,商誉不足冲减的,差额部分确认为当期损益;除上述情况以外,确认与企业合并相关的递延所得税资产的,计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并,根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》(财会〔2012〕19号)和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准(参见本附注五、5(2)),判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,参考本部分前面各段描述及本附注五、14“长期股权投资”进行会计处理;不属于“一揽子交易”的,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:

在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产

导致的变动中的相应份额以外,其余转入当期投资收益)。

在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外,其余转为购买日所属当期投资收益)。

6. 合并财务报表的编制方法√适用 □不适用

(1)合并财务报表范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司,是指被本公司控制的主体。

一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本公司将进行重新评估。

(2)合并财务报表编制的方法

从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起,本公司开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司,处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中;当期处置的子公司,不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司,其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方,其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,并且同时调整合并财务报表的对比数。

在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。

子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额,仍冲减少数股东权益。

当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时采用与

被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外,其余一并转为当期投资收益)。其后,对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量,详见本附注五、14“长期股权投资”或本附注五、10“金融工具”。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;④一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的,对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”(详见本附注五、14、(2)④)和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”(详见前段)适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法√适用 □不适用

合营安排,是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务,将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业,是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

本公司对合营企业的投资采用权益法核算,按照本附注五、14(2)②“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。

本公司作为合营方对共同经营,确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债;确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;确认本公司单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产(该资产不构成业务,下同)、或者自共同经营购买资产时,在该等资产出售给第三方之前,本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的,对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况,本公司全额确认该损失;对于本公司自共同经营购买资产的情况,本公司按承担的份额确认该损失。

8. 现金及现金等价物的确定标准

本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短(一般为从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算√适用 □不适用

(1)外币交易的折算方法

本公司发生的外币交易在初始确认时,按交易日的即期汇率(通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价,下同)折算为记账本位币金额,但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项,按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。

(2)对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法

资产负债表日,对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除:①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理;②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外,均计入当期损益。

编制合并财务报表涉及境外经营的,如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目,因汇率变动而产生的汇兑差额,计入其他综合收益;处置境外经营时,转入处置当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。

(3)外币财务报表的折算方法

编制合并财务报表涉及境外经营的,如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目,因汇率变动而产生的汇兑差额,作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益;处置境外经营时,计入处置当期损益。

境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表:资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;股东权益类项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润;年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示;折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额,作为外币报表折算差额,确认为其他综合收益。处置境外经营并丧失控制权时,将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额,全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动

对现金的影响额作为调节项目,在现金流量表中单独列报。

年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时,将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额,全部转入处置当期损益。

在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时,与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益,不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时,与该境外经营相关的外币报表折算差额,按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10. 金融工具√适用 □不适用

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关的交易费用直接计入损益;对于其他类别的金融资产和金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

(1)金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的,本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的,本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

(2)金融资产的分类、确认和计量

以常规方式买卖金融资产,按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产:A.取得该金融资产的目的,主要是为了近期内出售;B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理;C.属于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。

符合下述条件之一的金融资产,在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产:A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况;B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

②持有至到期投资

是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。

持有至到期投资采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失,计入当期损益。

实际利率法是指按照金融资产或金融负债(含一组金融资产或金融负债)的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量,折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。

在计算实际利率时,本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量(不考虑未来的信用损失),同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。

③贷款和应收款项

是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。

贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失,计入当期损益。

④可供出售金融资产

包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产,以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。

可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定,即初始确认金额扣除已偿还的本金,加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额,并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。

可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失,除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外,确认为其他综合收益,在该金融资产终止确认时转出,计入当期损益。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本进行后续计量。

可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利,计入投资收益。

(3)金融资产减值

除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查,有客观证据表明金融资产发生减值的,计提减值准备。

本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试;对单项金额不重大的金融资产,单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产,不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

①持有至到期投资、贷款和应收款项减值

以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值,减记金额确认为减值损失,计入当期损益。金融资产在确认减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。

②可供出售金融资产减值

当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时,表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%;“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。

可供出售金融资产发生减值时,将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益,该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。

在确认减值损失后,期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益,可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。

在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失,不予转回。

(4)金融资产转移的确认依据和计量方法

满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③该金融资产已转移,虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产的控制。

若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产的控制的,则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对

价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。

本公司对采用附追索权方式出售的金融资产,或将持有的金融资产背书转让,需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续判断企业是否对该资产保留了控制,并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

(5)金融负债的分类和计量

金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债,以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关的交易费用直接计入当期损益;对于其他金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量,公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

②其他金融负债

与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

③财务担保合同及贷款承诺

不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,或没有指定为以公允价值计量且其变动计入损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺,以公允价值进行初始确认,在初始确认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。

(6)金融负债的终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司(债务人)与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认的,将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非

现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

(7)衍生工具及嵌入衍生工具

衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量,并以公允价值进行后续计量。除指定为套期工具且套期高度有效的衍生工具,其公允价值变动形成的利得或损失将根据套期关系的性质按照套期会计的要求确定计入损益的期间外,其余衍生工具的公允价值变动计入当期损益。

对包含嵌入衍生工具的混合工具,如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系,且与嵌入衍生工具条件相同,单独存在的工具符合衍生工具定义的,嵌入衍生工具从混合工具中分拆,作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量,则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。

(8)金融资产和金融负债的抵销

当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且目前可执行该种法定权利,同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。

(9)权益工具

权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。

本公司对权益工具持有方的各种分配(不包括股票股利),减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。

11. 应收款项

应收款项包括应收账款、其他应收款等。

坏账准备的确认标准:本公司在资产负债表日对应收款项账面价值进行检查,对存在下列客观证据表明应收款项发生减值的,计提减值准备:①债务人发生严重的财务困难;②债务人违反合同条款(如偿付利息或本金发生违约或逾期等);③债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;④其他表明应收款项发生减值的客观依据。

(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

√适用 □不适用

单项金额重大的判断依据或金额标准本公司于资产负债表日,将应收账款余额大于等于500万元,其他应收款余额大于等于100万元的应收款项划分为单项金额重大的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法逐项进行减值测试,有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。

(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

√适用 □不适用

本公司对单项金额不重大以及金额重大但单项测试未发生减值的应收款项,按信用风险特征的相似性和相关性对金融资产进行分组。这些信用风险通常反映债务人按照该等资产的合同条款偿还所有到期金额的能力,并且与被检查资产的未来现金流量测算相关。

不同组合的确定依据:

单独测试未发生减值的,按照组合计提坏账准备(对合并范围以内的关联方,不计提坏账准备)。项目

项目确定组合的依据
个别认定法组合新能源发电销售收入形成的应收电网公司电费
账龄分析法组合相同账龄、具有类似信用风险特征的应收款项

按组合方式实施减值测试时,坏账准备金额系根据应收款项组合结构及类似信用风险特征(债务人根据合同条款偿还欠款的能力)按历史损失经验及目前经济状况与预计应收款项组合中已经存在的损失评估确定。

按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
个别认定法不计提
账龄分析法详见下表

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的√适用 □不适用

账龄应收账款计提比例(%)其他应收款计提比例(%)
1年以内(含1年)55
1-2年1515
2-3年3030
3年以上
3-4年5050
4-5年8080
5年以上100100

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的□适用 √不适用

(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

√适用 □不适用

单项计提坏账准备的理由本公司将账龄超过3年且具有明显减值迹象的不重大应收款项分类为单项金额虽不重大但单项计提减值准备的应收款项。
坏账准备的计提方法本公司对于单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项通过进行账龄

(4). 其他应收款

对于其他应收款项(包括应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等),根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。

(5). 坏账准备的转回

如有客观证据表明该应收款项价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。但是,该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。

12. 存货√适用 □不适用

(1)存货的分类

本公司存货是指企业在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。包括原材料、在产品、库存商品、发出商品、委托加工材料等大类。

(2)存货取得和发出的计价方法

存货在取得时按实际成本计价,存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法。

(3)存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法

可变现净值是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

在资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时,提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。

计提存货跌价准备后,如果以前减记存货价值的影响因素已经消失,导致存货的可变现净值高于其账面价值的,在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回,转回的金额计入当期损益。

(4)存货的盘存制度为永续盘存制。

(5)低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销;包装物于领用时按一次摊销法摊销。

13. 持有待售资产和处置组√适用 □不适用

本公司若主要通过出售(包括具有商业实质的非货币性资产交换,下同)而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的,则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下

条件:某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺;预计出售将在一年内完成。其中,处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产,以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第8号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的,该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。

本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组,所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值,再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》(以下简称“持有待售准则”)的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益,并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值;已抵减的商誉账面价值,以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。

持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。

非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时,本公司不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除,并按照以下两者孰低计量:(1)划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;(2)可收回金额。

14. 长期股权投资√适用 □不适用

本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资,作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算,其会计政策详见附注五、10“金融工具”。

共同控制,是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响,是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

(1)投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投

资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权,最终形成同一控制下企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益,暂不进行会计处理。

对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本,合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权,最终形成非同一控制下的企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的,相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的,其公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。

合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。

除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资,按成本进行初始计量,该成本视长期股权投资取得方式的不同,分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的,长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。

(2)后续计量及损益确认方法

对被投资单位具有共同控制(构成共同经营者除外)或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。此外,公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。

①成本法核算的长期股权投资

采用成本法核算时,长期股权投资按初始投资成本计价,追加或收回投资调整长期股权投资

的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外,当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

②权益法核算的长期股权投资采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的,按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易,投出或出售的资产不构成业务的,未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的,投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的,以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本,初始投资成本与投出业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的,取得的对价与业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的,按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理,全额确认与交易相关的利得或损失。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外,如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务,则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的,本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。

③收购少数股权

在编制合并财务报表时,因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

④处置长期股权投资

在合并财务报表中,母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益;母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的,按本附注五、6、(2)“合并财务报表编制的方

法”中所述的相关会计政策处理。

其他情形下的长期股权投资处置,对于处置的股权,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资,处置后的剩余股权仍采用权益法核算的,在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益。

采用成本法核算的长期股权投资,处置后剩余股权仍采用成本法核算的,其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转当期损益;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前,因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中,处置后的剩余股权采用权益法核算的,其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权,如果上述交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理,在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,先确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

15. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的:

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。此外,对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物,若董事会(或类似机构)作出书面决议,明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的,也作为投资性房地产列报。

投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入投资性房地产成本。其他后续支出,在发生时计入当期损益。

本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。

投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、22“长期资产减值”。

自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时,按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,转换为采用成本模式计量的投资性房地产的,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值;转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的,以转换日的公允价值作为转换后的入账价值。

当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

16. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司,且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

固定资产从达到预定可使用状态的次月起,采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下:

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋、建筑物年限平均法20-405%4.75%-2.38%
新能源电站年限平均法205%4.75%
机器设备年限平均法105%9.50%
运输工具年限平均法5-105%19.00%-9.50%
办公设备及其他年限平均法55%19.00%

预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态,本公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。

固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、22“长期资产减值”。

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁,其所有权最终可能转移,也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产使用寿命内计提折旧;无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

(4). 其他说明

与固定资产有关的后续支出,如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入固定资产成本,并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出,在发生时计入当期损益。

当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改变则作为会计估计变更处理。

17. 在建工程√适用 □不适用

在建工程成本按实际工程支出确定,包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。

在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、22“长期资产减值”。

18. 借款费用√适用 □不适用

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时,停止资

本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。

19. 生物资产□适用 √不适用

20. 油气资产□适用 √不适用

21. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。

无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出,如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量,则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出,在发生时计入当期损益。

取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物,相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物,则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配,难以合理分配的,全部作为固定资产处理。

使用寿命有限的无形资产自可供使用时起,对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。

期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,如发生变更则作为会计估计变更处理。此外,还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的,则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的,确认为无形资产,不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益:

①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;②具有完成该无形资产并使用或出售的意图;③无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的,将发生的研发支出全部计入当期损益。

(3). 无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法

无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、22“长期资产减值”。

22. 长期资产减值√适用 □不适用

对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。

减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组

合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

23. 长期待摊费用√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。

24. 职工薪酬

本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利以及其他长期职工福利。

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划及设定受益计划。采用设定提存计划的,相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议,在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日,确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的,按照其他长期职工薪酬处理。

职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合预计负债确认条件时,计入当期损益(辞退福利)。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划的,按照设定提存计划进行会计处理,除此之外按照设定受益计划进行会计处理。

25. 预计负债√适用 □不适用

当与或有事项相关的义务同时符合以下条件,确认为预计负债:(1)该义务是本公司承担的现时义务;(2)履行该义务很可能导致经济利益流出;(3)该义务的金额能够可靠地计量。

在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

26. 股份支付√适用 □不适用

(1)股份支付的会计处理方法

股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

①以权益结算的股份支付

用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付,以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下,在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按直线法计算计入相关成本或费用/在授予后立即可行权时,在授予日计入相关成本或费用,相应增加资本公积。

在等待期内每个资产负债表日,本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计,修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用,并相应调整资本公积。

用以换取其他方服务的权益结算的股份支付,如果其他方服务的公允价值能够可靠计量,按照其他方服务在取得日的公允价值计量,如果其他方服务的公允价值不能可靠计量,但权益工具的公允价值能够可靠计量的,按照权益工具在服务取得日的公允价值计量,计入相关成本或费用,相应增加股东权益。

当授予权益工具的公允价值无法可靠计量时,在服务取得日、后续的每个资产负债表日以及结算日,按权益工具的内在价值计量,内在价值变动计入当期损益。

②以现金结算的股份支付

以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权,在授予日计入相关成本或费用,相应增加负债;如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权,在等待期的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照本公司承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用,

相应增加负债。

在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。

(2)修改、终止股份支付计划的相关会计处理

本公司对股份支付计划进行修改时,若修改增加了所授予权益工具的公允价值,按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式,则仍继续对取得的服务进行会计处理,视同该变更从未发生,除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。

在等待期内,如果取消了授予的权益工具,本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理,将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益,同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

(3)涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易的会计处理

涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易,结算企业与接受服务企业中其一在本公司内,另一在本公司外的,在本公司合并财务报表中按照以下规定进行会计处理:

①结算企业以其本身权益工具结算的,将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理;除此之外,作为现金结算的股份支付处理。

结算企业是接受服务企业的投资者的,按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允价值确认为对接受服务企业的长期股权投资,同时确认资本公积(其他资本公积)或负债。

②接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的,将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理;接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的并非其本身权益工具的,将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。

本公司内各企业之间发生的股份支付交易,接受服务企业和结算企业不是同一企业的,在接受服务企业和结算企业各自的个别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量,比照上述原则处理。

27. 优先股、永续债等其他金融工具□适用 √不适用

28. 收入√适用 □不适用

(1)商品销售收入

在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售商品实施有效控制,收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入企业,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入的实现。

本公司的产品销售分为专用设备销售、配件销售、环保脱硝催化剂销售、硅棒和硅片销售、

新能源发电,销售收入确认的具体原则和计量方法:

设备、配件、环保脱硝催化剂的销售:对于由本公司负责安装的设备、环保催化剂的销售,以完成安装为收入确认的依据;对于本公司不负责安装的设备销售及配件销售,以经客户签收的发货单为收入确认的依据。

硅棒及硅片销售:对于由客户上门提货的硅棒及硅片销售,本公司以经客户签字的发货单或提货单为收入确认的依据;对于由本公司安排运输的硅棒及硅片销售,本公司以客户验收并签字的发货单为收入确认的依据。

新能源发电:对于本公司利用新能源发电产生的电力销售,以向国网电力公司的供电数量及双方确认的上网电价为收入确认的依据,销售给屋顶业主的电费收入以双方签字确认的电费确认单为收入确认的依据。

(2)提供劳务收入

在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。

提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:①收入的金额能够可靠地计量;②相关的经济利益很可能流入企业;③交易的完工程度能够可靠地确定;④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。

如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不确认收入。

本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的,将销售商品部分和提供劳务部分分别处理;如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分,或虽能区分但不能够单独计量的,将该合同全部作为销售商品处理。

(3)建造合同收入

在建造合同的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。

建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足:①合同总收入能够可靠地计量;②与合同相关的经济利益很可能流入企业;③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量;④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。

如建造合同的结果不能可靠地估计,但合同成本能够收回的,合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认,合同成本在其发生的当期确认为合同费用;合同成本不可能收回的,在发生时立即确认为合同费用,不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的,按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。

合同预计总成本超过合同总收入的,将预计损失确认为当期费用。

在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)之和超过已结算价款的部分作为存货列示;在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利(亏损)之和的部分作为预收款项列示。

(4)使用费收入

根据有关合同或协议,按权责发生制确认收入。

(5)利息收入

按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。

29. 政府补助√适用 □不适用

政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产,不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。

与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益;用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益。

同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,区分不同部分分别进行会计处理;难以区分的,将其整体归类为与收益相关的政府补助。

与本公司日常活动相关的政府补助,按照经济业务的实质,计入其他收益;与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

已确认的政府补助需要退回时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益,属于其他情况的,直接计入当期损益。

30. 递延所得税资产/递延所得税负债√适用 □不适用

(1)当期所得税

资产负债表日,对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产),以按照税法规定计算的预期应交纳(或返还)的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。

(2)递延所得税资产及递延所得税负债

某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额,以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异,采

用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

与商誉的初始确认有关,以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异,不予确认有关的递延所得税负债。此外,对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间,而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回,也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况,本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。

与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异,不予确认有关的递延所得税资产。此外,对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回,或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额,不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况,本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,根据税法规定,按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

于资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。

(3)所得税费用

所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益,以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

(4)所得税的抵销

当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

31. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

①本公司作为承租人记录经营租赁业务经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

②本公司作为出租人记录经营租赁业务经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化,在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益;其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁,其所有权最终可能转移,也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。

①本公司作为承租人记录融资租赁业务

于租赁期开始日,将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。此外,在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。

未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。

②本公司作为出租人记录融资租赁业务

于租赁期开始日,将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。

未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。

32. 其他重要的会计政策和会计估计√适用 □不适用

(1)终止经营

终止经营,是指满足下列条件之一的、能够单独区分且已被本公司处置或划分为持有待售类别的组成部分:①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;②该组成部

分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;③该组成部分是专为了转售而取得的子公司。

终止经营的会计处理方法参见本附注五、13“持有待售资产和处置组”相关描述。(2)回购股份股份回购中支付的对价和交易费用减少股东权益,回购、转上或注销本公司股份时,不确认利得或损失。

转让库存股,按实际收到的金额与库存股账面金额的差额,计入资本公积,资本公积不足冲减的,冲减盈余公积和未分配利润。注销库存股,按股票面值和注销股数减少股本,按注销库存股的账面余额与面值的差额,冲减资本公积,资本公积不足冲减的,冲减盈余公积和未分配利润。

33. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

(1)会计政策变更

①根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号),本公司对财务报表格式进行了以下修订:

A、资产负债表

将原“应收票据”及“应收账款”行项目整合为“应收票据及应收账款”;

将原“应收利息”及“应收股利”行项目归并至“其他应收款”;

将原“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”;

将原“工程物资”行项目归并至“在建工程”;

将原“应付票据”及“应付账款”行项目整合为“应付票据及应付账款”;

将原“应付利息”及“应付股利”行项目归并至“其他应付款”;

将原“专项应付款”行项目归并至“长期应付款”。

B、利润表

从原“管理费用”中分拆出“研发费用”;

在“财务费用”行项目下分别列示“利息费用”和“利息收入”明细项目。

C、股东权益变动表

在“股东权益内部结转”行项目下,将原“结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”改为“设定受益计划变动额结转留存收益”。

本公司对可比期间的比较数据按照财会[2018]15号文进行调整。

财务报表格式的修订对本公司的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。

会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目影响金额受影响的报表项目影响金额
根据财政部《关于修订印发2018年应收票据及应收账款1,073,094,242.04应付票据及应付账款1,264,127,203.17
应收票据-52,363,315.85应付票据-600,761,733.03
度一般企业财务报表格式的通知》(财会201815号),本公司对财务报表格式进行了以下修订应收账款-1,020,730,926.19应付账款-663,365,470.14
其他应收款4,654,152.18其他应付款23,239,151.49
应收利息-4,654,152.18应付利息-23,087,151.49
应收股利应付股利-152,000.00
固定资产长期应付款
固定资产清理专项应付款
在建工程101,029,995.41管理费用-59,336,801.90
工程物资-101,029,995.41研发费用59,336,801.90

②根据财政部《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》,本公司实际收到的政府补助,无论是与资产相关还是与收益相关,在编制现金流量表时均作为经营活动产生的现金流量列报,对可比期间的比较数据进行调整:调增2017年度经营活动产生的现金流量8,430,000.00元,调减2017年度筹资活动产生的现金流量8,430,000.00元。

上述会计政策变更仅为财务报表项目的分类调整,未对净利润及净资产产生影响。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

34. 其他√适用 □不适用

重大会计判断和估计

本公司在运用会计政策过程中,由于经营活动内在的不确定性,本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验,并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而,这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异,进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。

本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核,会计估计的变更仅影响变更当期的,其影响数在变更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变更当期和未来期间予以确认。

于资产负债表日,本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下:

(1)收入确认——建造合同

在建造合同结果可以可靠估计时,本公司采用完工百分比法在资产负债表日确认合同收入。合同的完工百分比是依照本附注五、28、“收入”所述方法进行确认的,在执行各该建造合同的各会计年度内累积计算。

在确定完工百分比、已发生的合同成本、预计合同总收入和总成本,以及合同可回收性时,需要作出重大判断。项目管理层主要依靠过去的经验和工作作出判断。预计合同总收入和总成本,以及合同执行结果的估计变更都可能对变更当期或以后期间的营业收入、营业成本,以及期间损

益产生影响,且可能构成重大影响。

(2)租赁的归类本公司根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定,将租赁归类为经营租赁和融资租赁,在进行归类时,管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人,或者本公司是否已经实质上承担与租入资产所有权有关的全部风险和报酬,作出分析和判断。

(3)坏账准备计提

本公司根据应收款项的会计政策,采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收款项的可收回性。鉴定应收款项减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收款项的账面价值及应收款项坏账准备的计提或转回。

(4)存货跌价准备

本公司根据存货会计政策,按照成本与可变现净值孰低计量,对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货,计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据,并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。

(5)金融工具公允价值

对不存在活跃交易市场的金融工具,本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计,并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性,其变化会对金融工具的公允价值产生影响。

(6)持有至到期投资

本公司将符合条件的有固定或可确定还款金额和固定到期日且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产归类为持有至到期投资。进行此项归类工作需涉及大量的判断。在进行判断的过程中,本公司会对其持有该类投资至到期日的意愿和能力进行评估。除特定情况外(例如在接近到期日时出售金额不重大的投资),如果本公司未能将这些投资持有至到期日,则须将全部该类投资重分类至可供出售金融资产,且在本会计年度及以后两个完整的会计年度内不得再将该金融资产划分为持有至到期投资。如出现此类情况,可能对财务报表上所列报的相关金融资产价值产生重大的影响,并且可能影响本公司的金融工具风险管理策略。

(7)持有至到期投资减值

本公司确定持有至到期投资是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断。发生减值的客观证据包括发行方发生严重财务困难使该金融资产无法在活跃市场继续交易、无法履行合同条款(例如,偿付利息或本金发生违约)等。在进行判断的过程中,本公司需评估发生减值的客观证据对该项投资预计未来现金流的影响。

(8)可供出售金融资产减值

本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设,以确定是否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中,本公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间,以及被投资对象的财务状况和短期业务展望,包括行业状

况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。

(9)长期资产减值准备

本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产,除每年进行的减值测试外,当其存在减值迹象时,也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产,当存在迹象表明其账面金额不可收回时,进行减值测试。

当资产或资产组的账面价值高于可收回金额,即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者,表明发生了减值。

公允价值减去处置费用后的净额,参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格,减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。

在预计未来现金流量现值时,需要对该资产(或资产组)的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料,包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。

本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时,本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量,同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。

(10)折旧和摊销

本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后,在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命,以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化,则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。

(11)递延所得税资产

在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额,结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。

(12)所得税

本公司在正常的经营活动中,有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异,则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。

(13)预计负债

本公司根据合约条款、现有知识及历史经验,对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违

约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务,且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出本公司的情况下,本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。

其中,本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预计负债时已考虑本公司近期的维修经验数据,但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。这项准备的任何增加或减少,均可能影响未来年度的损益。

六、税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税1-4月应税收入按6%、11%、17%的税率计算销项税,5-12月应税收入按6%、10%、16%的税率计算销项税,并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。(1-4月)6%、11%、17%; (5-12月)6%、10%、16%。
消费税
营业税
城市维护建设税按实际缴纳的流转税的1%、5%、7%计缴。1%、5%、7%
企业所得税详见下表。
教育费附加按实际缴纳的流转税的3%计缴3%
地方教育费附加按实际缴纳的流转税的1.5%、2%计缴1.5%、2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明√适用 □不适用

纳税主体名称所得税税率(%)
北京京运通科技股份有限公司15
北京京运通科技发展有限公司25
北京天能运通晶体技术有限公司15
京运通(香港)有限公司8.25
无锡荣能半导体材料有限公司15
无锡京运通科技有限公司25
无锡京运通光伏发电有限公司25
乌海市京运通新材料科技有限公司25
山东天璨环保科技有限公司15
武汉京运通环保工程有限公司25
宁夏振阳新能源有限公司(注1)7.5, 15
宁夏盛阳新能源有限公司(注1)7.5, 15
宁夏盛宇太阳能电力有限公司(注1)7.5, 15
宁夏远途光伏电力有限公司(注1)7.5, 15
宁夏银阳光伏电力有限公司(注1)7.5, 15
石嘴山市京运通新能源有限公司(注2)15
海宁京运通新能源有限公司(注3)12.5, 25
桐乡京运通新能源有限公司(注3)12.5, 25
平湖京运通新能源有限公司(注3)12.5, 25
嘉善京运通新能源有限公司(注4)25
海盐京运通新能源有限公司(注3)12.5, 25
嘉兴盛阳新能源有限公司(注4)25
嘉兴京运通新能源有限公司(注3)12.5, 25
嘉兴远途新能源有限公司(注4)25
嘉兴银阳新能源有限公司(注4)25
德清银阳新能源有限公司(注4)25
绍兴银阳新能源有限公司(注4)25
诸暨京运通新能源有限公司(注4)25
台州京运通新能源有限公司(注4)25
淄博京运通光伏有限公司(注4)25
泰安盛阳新能源有限公司(注4)25
固阳县京运通风力发电有限公司(注2)15
西乌珠穆沁旗金山华扬新能源有限公司25
前郭县一明光伏科技发展有限公司(注4)25
珠海华达新能源科技有限公司(注4)25
芜湖京运通新能源有限公司(注4)25
莱州兴业太阳能科技有限公司(注4)25
凤台振阳新能源科技有限公司(注4)25
淮南京运通新能源有限公司(注4)25
芜湖广聚太阳能发电有限公司(注4)25
遂川兴业绿色能源科技有限公司(注4)25
肥东电科光伏发电有限公司(注4)25
锡林浩特市京运通风力发电有限公司25
连云港京运通新能源有限公司(注4)25
合肥红日光伏有限公司(注4)25
岳阳县浩丰绿色能源科技有限公司(注4)25
宁夏佰明光伏电力有限公司(注4)25
湖北鑫业绿色能源科技有限公司(注4)25
南通运泰新能源科技有限公司(注4)25
三门银阳新能源有限公司(注4)25
安徽玖通新能源科技有限公司(注4)25
贵州兴业绿色能源科技有限公司(注4)25
确山县星辉电力有限公司(注4)25
汝南县星火电力有限公司(注4)25
濉溪县昌泰新能源科技有限公司(注4)25
邢台兴乔能源科技有限公司(注4)25
莱芜京运通新能源有限公司(注4)25
九江芯硕新能源有限公司(注4)25
安庆兴发新能源科技有限公司(注4)25
沙河市汉玻光伏发电有限公司(注4)25
连云港远途新能源有限公司(注4)25
滁州天智羿太阳能发电有限公司(注4)25
凤阳达利华新能源科技有限公司(注4)25
泰安市启程能源有限公司(注4)25
合肥京运通新能源有限公司25

注1:主营业务当期按应纳税所得额的7.5,其他业务收入依据应纳税所得额15计缴;注2:主营业务当期免交所得税,其他业务收入依据应纳税所得额15计缴;注3:主营业务当期按应纳税所得额的12.5,其他业务收入依据应纳税所得额25计缴;注4:主营业务当期免交所得税,其他业务收入依据应纳税所得额25计缴。

2. 税收优惠√适用 □不适用

(1)高新技术企业

根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条及《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第九十三条规定,国家重点扶持的高新技术企业减按15%的税率征收企业所得税。

符合减税规定的公司:

a、北京京运通科技股份有限公司,《高新技术企业证书》编号GR201811002376,颁发日期2017年10月25日。

b、北京天能运通晶体技术有限公司,《高新技术企业证书》编号:GR201811001687,颁发日期2017年10月25日。

c、无锡荣能半导体材料有限公司,《高新技术企业证书》编号:GR201832000613,颁发日期2017年11月17日。

d、山东天璨环保科技有限公司,原《高新技术企业证书》编号:GF201537000007,颁发日期2015年12月10日,2018年通过复审,《高新技术企业证书》编号:GR201837000472,颁发日期2018年8月16日。

2018年07月13日财政部公布,为支持高新技术企业和科技型中小企业发展,自2018年1月1日起,当年具备高新技术企业或科技型中小企业资格的企业,其具备资格年度之前5个年度发生的尚未弥补完的亏损,准予结转以后年度弥补,最长结转年限由5年延长至10年。

(2)西部大开发企业、公共基础设施项目企业

①根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例和《财政部国家税务总局海关总署关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》(财税〔2011〕58号)的规定:自2011年1月1日至2020年12月31日,对设在西部地区以《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目为主营业务,且其当年度主营业务收入占企业收入总额70%以上的企业,经企业申请,主管税务机关审核确认后,可减按15%税率缴纳企业所得税。

②根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例规定:企业从事国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营的所得可以免征、减征企业所得税。企业从事国家重点扶持的公共基础设施项目的投资经营的所得,自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第三年免

征企业所得税,第四年至第六年减半征收企业所得税。

根据《财政部、国家税务总局关于执行企业所得税优惠政策若干问题的通知》(财税〔2009〕69号)第一条及第二条的规定,企业既符合西部大开发15%优惠税率条件,又符合企业所得税法及其实施条例和国务院规定的各项税收优惠条件的,可以同时享受。在涉及定期减免税的减半期内,可以按照企业适用税率计算的应纳税额减半征税。

各省、自治区、直辖市和计划单列市税务机关可结合本地实际制定具体审核、备案管理办法,并报国家税务总局(所得税司)备案。

Ⅰ、同时符合两个税收优惠政策享受减免税规定的公司:

a、宁夏振阳新能源有限公司

b、宁夏盛阳新能源有限公司

c、宁夏盛宇太阳能电力有限公司

d、宁夏远途光伏电力有限公司

e、宁夏银阳光伏电力有限公司

f、石嘴山市京运通新能源有限公司

g、固阳县京运通风力发电有限公司

Ⅱ、仅符合第二项税收优惠政策-公共基础设施“三免三减半”的优惠政策享受减免税规定的公司:

宁夏振阳新能源有限公司、宁夏盛阳新能源有限公司、宁夏盛宇太阳能电力有限公司、宁夏远途光伏电力有限公司、宁夏银阳光伏电力有限公司、石嘴山市京运通新能源有限公司、海宁京运通新能源有限公司、桐乡京运通新能源有限公司、平湖京运通新能源有限公司、嘉善京运通新能源有限公司、海盐京运通新能源有限公司、嘉兴盛阳新能源有限公司、嘉兴京运通新能源有限公司、嘉兴远途新能源有限公司、嘉兴银阳新能源有限公司、德清银阳新能源有限公司、绍兴银阳新能源有限公司、诸暨京运通新能源有限公司、台州京运通新能源有限公司、淄博京运通光伏有限公司、泰安盛阳新能源有限公司、固阳县京运通风力发电有限公司、前郭县一明光伏科技发展有限公司、珠海华达新能源科技有限公司、芜湖京运通新能源有限公司、莱州兴业太阳能科技有限公司、凤台振阳新能源科技有限公司、淮南京运通新能源有限公司、芜湖广聚太阳能发电有限公司、遂川兴业绿色能源科技有限公司、肥东电科光伏发电有限公司、连云港京运通新能源有限公司、合肥红日光伏有限公司、岳阳县浩丰绿色能源科技有限公司、宁夏佰明光伏电力有限公司、湖北鑫业绿色能源科技有限公司、南通运泰新能源科技有限公司、三门银阳新能源有限公司、安徽玖通新能源科技有限公司、贵州兴业绿色能源科技有限公司、确山县星辉电力有限公司、汝南县星火电力有限公司、濉溪县昌泰新能源科技有限公司、邢台兴乔能源科技有限公司、莱芜京运通新能源有限公司、九江芯硕新能源有限公司、安庆兴发新能源科技有限公司、沙河市汉玻光伏发电有限公司、连云港远途新能源有限公司、滁州天智羿太阳能发电有限公司、凤阳达利华新能源科技有限公司、泰安市启程能源有限公司。

(3)销售自产光伏、风力发电企业

根据财政部、国家税务总局2016年7月25日发布财税〔2016〕81号文规定,自2016年1月1日至2018年12月31日,对纳税人销售自产的利用太阳能生产的电力产品,实行增值税即征即退50%的政策。

根据财政部、国家税务总局2015年6月12日发布财税〔2015〕74号文规定,自2015年7月1日起,对纳税人销售自产的利用风力生产的电力产品,实行增值税即征即退50%的政策。

符合增值税即征即退50%的公司:

宁夏振阳新能源有限公司、宁夏盛阳新能源有限公司、宁夏盛宇太阳能电力有限公司、宁夏远途光伏电力有限公司、宁夏银阳光伏电力有限公司、石嘴山市京运通新能源有限公司、固阳县京运通风力发电有限公司、海宁京运通新能源有限公司、桐乡京运通新能源有限公司、平湖京运通新能源有限公司、嘉善京运通新能源有限公司、海盐京运通新能源有限公司、嘉兴盛阳新能源有限公司、嘉兴京运通新能源有限公司、嘉兴远途新能源有限公司、嘉兴银阳新能源有限公司、德清银阳新能源有限公司、绍兴银阳新能源有限公司、诸暨京运通新能源有限公司、台州京运通新能源有限公司、淄博京运通光伏有限公司、泰安盛阳新能源有限公司、前郭县一明光伏科技发展有限公司、珠海华达新能源科技有限公司、芜湖京运通新能源有限公司、莱州兴业太阳能科技有限公司、芜湖广聚太阳能发电有限公司、遂川兴业绿色能源科技有限公司、连云港京运通新能源有限公司、湖北鑫业绿色能源科技有限公司、贵州兴业绿色能源科技有限公司、邢台兴乔能源科技有限公司、凤台振阳新能源科技有限公司、淮南京运通新能源有限公司、肥东电科光伏发电有限公司、岳阳县浩丰绿色能源科技有限公司、南通运泰新能源科技有限公司、安徽玖通新能源科技有限公司、确山县星辉电力有限公司、汝南县星火电力有限公司、莱芜京运通新能源有限公司、九江芯硕新能源有限公司、宁夏佰明光伏电力有限公司、安庆兴发新能源科技有限公司、沙河市汉玻光伏发电有限公司、连云港远途新能源有限公司、滁州天智羿太阳能发电有限公司、凤阳达利华新能源科技有限公司、泰安市启程能源有限公司。

(4)其他

根据2014年12月12日中卫市地方税务局审批,子公司宁夏远途光伏电力有限公司获得自2013年至2015年免征土地使用税和房产税,自2016年至2018年减半征收土地使用税和房产税的税收优惠。

根据宁地税发[2013]52号文件,子公司宁夏银阳光伏电力有限公司享受自2014年至2016年免征土地使用税和房产税,自2017年至2019年减半征收土地使用税和房产税的税收优惠。

经石嘴山市惠农区地方税务局2016年6月23日批准,子公司石嘴山市京运通新能源有限公司享受2016年至2019年免征土地使用税的税收优惠。

3. 其他□适用 √不适用

七、合并财务报表项目注释

以下注释项目(含公司财务报表主要项目注释)除非特别指出,“年初”指2018年1月1日,“年末”指2018年12月31日;“本年”指2018年度,“上年”指2017年度。1、货币资金√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金349,231.24122,582.53
银行存款294,766,856.06402,382,529.94
其他货币资金466,899,712.15409,507,235.81
合计762,015,799.45812,012,348.28
其中:存放在境外的款项总额

其他说明

年末其他货币资金466,899,712.15元,其中:345,913,306.64元为银行承兑汇票保证金,64,487,580.78元为贷款保证金,32,535,993.76元为信用证保证金,23,701,335.97为质押的定期存单,200,447.00元为履约保证金,61,048.00元为保函保证金。

2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
交易性金融资产
其中:债务工具投资
权益工具投资
衍生金融资产
其他
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产50,000,000.00
其中:债务工具投资
权益工具投资
其他50,000,000.00
合计50,000,000.00

其他说明:

无。

3、衍生金融资产□适用 √不适用

4、应收票据及应收账款

总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收票据94,088,528.7252,363,315.85
应收账款1,483,797,116.611,020,730,926.19
合计1,577,885,645.331,073,094,242.04

其他说明:

□适用 √不适用

应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据91,088,528.7251,963,315.85
商业承兑票据3,000,000.00400,000.00
合计94,088,528.7252,363,315.85

(2). 期末公司已质押的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末已质押金额
银行承兑票据100,000.00
商业承兑票据
合计100,000.00

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据278,593,730.01158,000,000.00
商业承兑票据29,500,000.00
信用证49,900,000.00
合计278,593,730.01237,400,000.00

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末转应收账款金额
商业承兑票据
银行承兑汇票100,000.00
合计100,000.00

其他说明√适用 □不适用

票号为131310002226720181128296624913、票面金额为100,000.00元的电子银行承兑汇票已于2018年12月27日申请出质,已取得质押合同,合同编号为锦州银行锦银(北京阜成门支)行

(2018)年质字第(120)号。

应收账款

(1). 应收账款分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款243,046,000.6014.9380,381,408.374.94162,664,592.2339,239,487.013.4739,239,487.01100.00
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款1,364,468,492.9983.8343,335,968.612.661,321,132,524.381,076,907,733.2095.1756,176,807.015.221,020,730,926.19
组合1:个别认定法组合1,066,028,407.9265.501,066,028,407.92666,453,756.4158.90666,453,756.41
组合2:账龄分析法组合298,440,085.0718.3343,335,968.612.66255,104,116.46410,453,976.7936.2756,176,807.0113.69354,277,169.78
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款20,233,588.931.2420,233,588.931.2415,430,775.301.3615,430,775.30100.00
合计1,627,748,082.52100.00143,950,965.918.841,483,797,116.611,131,577,995.51100.00110,847,069.329.801,020,730,926.19

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

应收账款 (按单位)期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)计提理由
无锡新佳仁国际贸易有限公司203,330,740.2940,666,148.0620.00个别认定
无锡格利德电子科技有限公司8,684,051.018,684,051.01100.00个别认定
山东毫克国际橡胶工业有限公司8,515,773.308,515,773.30100.00个别认定
安徽惠德太阳能科技有限公司6,150,000.006,150,000.00100.00个别认定
宁夏宁电光伏材料有限公司5,922,000.005,922,000.00100.00个别认定
温州爱宝电子科技5,400,000.005,400,000.00100.00个别认定
有限公司
江苏晶鼎电子材料有限公司5,043,436.005,043,436.00100.00个别认定
合计243,046,000.6080,381,408.37100.00

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内201,204,247.7810,060,212.365.00
1年以内小计201,204,247.7810,060,212.365.00
1至2年67,838,485.8110,175,772.8715.00
2至3年3,790,923.441,137,277.0330.00
3年以上
3至4年6,937,425.653,468,712.8450.00
4至5年875,044.41700,035.5380.00
5年以上17,793,957.9817,793,957.98100.00
合计298,440,085.0743,335,968.6114.52

确定该组合依据的说明:

无。

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用

组合中,采用个别认定方法计提坏账准备的应收账款

应收账款(按单位)年末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)计提理由
国网电力公司985,099,511.45个别认定
内蒙古电力(集团)有限责任公司76,016,627.26个别认定
广东电网有限责任公司珠海供电局4,912,269.21个别认定
合计1,066,028,407.92

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:

本期计提坏账准备金额41,327,140.53元;本期收回或转回坏账准备金额8,223,243.94元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称收回或转回金额收回方式
江苏晶鼎电子材料有限公司8,040,000.00三方抹账
天威新能源(成都)硅片有限公司131,167.05法院强制执行
海宁新宏洋家具有限责任公司52,076.89法院强制执行
合计8,223,243.94/

其他说明无。

(3). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的应收账款4,005,779.50

其中重要的应收账款核销情况√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
江苏宝佳太阳能发展有限公司设备款4,005,779.50申请破产民事裁定书
合计/4,005,779.50///

应收账款核销说明:

□适用 √不适用

(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为1,038,174,545.62元,占应收账款年末余额合计数的比例为63.78%,相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为45,306,166.91元。

(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

5、预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内29,314,091.2990.5956,961,144.7094.56
1至2年1,357,367.246.153,224,649.495.35
2至3年1,032,270.003.2654,600.000.09
3年以上
合计31,703,728.53100.0060,240,394.19100.00

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

本公司按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为15,057,771.06元,占预付账款年末余额合计数的比例为47.49%。

其他说明□适用 √不适用

6、其他应收款总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息130,181.534,654,152.18
应收股利
其他应收款20,447,846.9334,196,026.52
合计20,578,028.4638,850,178.70

其他说明:

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款130,181.53193,141.67
委托贷款6,303.00
债券投资
银行理财利息4,454,707.51
合计130,181.534,654,152.18

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 其他应收款分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款31,964,900.0054.4330,975,900.0096.91989,000.0048,964,900.0055.8244,575,900.0091.044,389,000.00
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款26,560,334.6445.237,101,487.7126.7419,458,846.9338,758,520.4744.188,951,493.9523.1029,807,026.52
组合1:个别认定法组合
组合2:账龄分析法组合26,560,334.6445.237,101,487.7126.7419,458,846.9338,758,520.4744.188,951,493.9523.1029,807,026.52
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款200,000.000.34200,000.00100.00
合计58,725,234.64100.0038,277,387.7165.1820,447,846.9387,723,420.47100.0053,527,393.9561.0234,196,026.52

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额
其他应收款 (按单位)其他应收款坏账准备计提比例(%)计提理由
北京徕特安科技有限公司27,019,900.0027,019,900.00100.00个别认定
无锡中彩科技有限公司4,945,000.003,956,000.0080.00个别认定
合计31,964,900.0030,975,900.00//

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
其他应收款坏账准备计提比例(%)
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内10,485,141.84524,257.095.00
1年以内小计10,485,141.84524,257.09/
1至2年7,968,308.851,195,246.3315.00
2至3年3,785,570.951,135,671.2930.00
3年以上
3至4年150,000.0075,000.0050.00
4至5年
5年以上4,171,313.004,171,313.00100.00
合计26,560,334.647,101,487.7126.74

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
预付账款转入32,036,433.0049,036,433.00
保证金、备用金、押金10,368,264.4020,420,989.86
往来款8,541,626.8012,038,572.33
政府补助4,921,685.205,113,052.60
其他2,857,225.241,114,372.68
合计58,725,234.6487,723,420.47

(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额-1,650,006.24元;本期收回或转回坏账准备金额13,600,000.00元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
北京徕特安科技有限公司预付账款转入27,019,900.005年以上46.0127,019,900.00
无锡中彩科技有限公司预付账款转入4,945,000.005年以上8.423,956,000.00
海宁经济开发区管理委员会电费市补4,893,676.001年以内8.33244,683.80
南京海关保证金3,728,298.341年以内516,886.34元,1-2年3,211,412.00元6.35507,556.12
北京华睿天成投资有限公司借款3,500,000.005年以上5.963,500,000.00
合计/44,086,874.34/75.0735,228,139.92

(6). 涉及政府补助的应收款项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据
海宁经济开发区管理委员会海宁分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)4,893,676.001年以内预计于2019年6月收回4,893,676.00元;依据为海发改能源[2015]223号文件
湖州市莫干山高新技术产业开发区管理委员会德清2018年第一批屋顶光伏发电补助95,508.001年以内截至报告日已全额收回,依据为德政办发[2014]141号文件
诸暨市财政局诸暨京运通分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)28,009.201年以内截至报告日已全额收回,依据为诸政办发[2015]82号文件
合计/5,017,193.20//

(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

7、存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料286,154,583.5532,485,001.10253,669,582.45201,208,206.3324,575,225.93176,632,980.40
在产品371,788,100.995,714,209.84366,073,891.15155,293,309.7521,997,599.00133,295,710.75
库存商品66,941,413.2825,395,465.6641,545,947.62118,515,200.5724,592,134.8093,923,065.77
建造合同形成的已完工未结算资产9,656,840.189,656,840.18
委托加工物资11,051,770.711,087,860.149,963,910.5712,657,858.39842,365.4111,815,492.98
发出商品480,719.63480,719.63
合计746,073,428.3464,682,536.74681,390,891.60487,674,575.0472,007,325.14415,667,249.90

(2).存货跌价准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料24,575,225.9325,580,978.2317,671,203.0632,485,001.10
在产品21,997,599.004,211,440.0720,494,829.235,714,209.84
库存商品24,592,134.809,235,000.568,431,669.7025,395,465.66
委托加工物资842,365.41245,494.731,087,860.14
合计72,007,325.1439,272,913.5946,597,701.9964,682,536.74

存货跌价准备计提依据及本年转回或转销原因

项目计提存货跌价准备的具体依据本年转回存货跌价准备的原因本年转销存货跌价准备的原因
原材料可变现净值低于账面价值账面价值高于可变现净值本年已领用
在产品可变现净值低于账面价值账面价值高于可变现净值本年已销售
库存商品可变现净值低于账面价值账面价值高于可变现净值本年已销售
委托加工物资可变现净值低于账面价值

(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目余额
累计已发生成本43,886,590.35
累计已确认毛利1,374,907.08
减:预计损失
已办理结算的金额35,604,657.25
建造合同形成的已完工未结算资产9,656,840.18

其他说明□适用 √不适用

8、持有待售资产□适用 √不适用

9、一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

其他说明不适用。

10、其他流动资产√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
待抵扣进项税274,802,631.33258,978,847.68
银行理财248,000,000.00454,470,000.00
预缴所得税20,243,864.226,915,790.19
委托贷款12,606,000.00
合计543,046,495.55732,970,637.87

其他说明

银行理财情况

项目性质(内容)年末余额年初余额
银行理财产品(注)步步增盈安心版理财产品162,000,000.00
银行理财产品(注)增盈天天理财增强型(专享版)86,000,000.00
银行理财产品金雪球-优先7号(北京专属)100,000,000.00
银行理财产品金雪球-优先7号(北京专属)100,000,000.00
银行理财产品非凡资产管理心翠竹5W理财产品周四公享05款100,000,000.00
银行理财产品聚溢融A3同享4986,000,000.00
银行理财产品“聚宝财富天添鑫溢”理财产品60,000,000.00
银行理财产品交通银行日增利8,000,000.00
银行理财产品金雪球-优先6号(北京专属)470,000.00
合计248,000,000.00454,470,000.00

注:年末银行理财产品共计248,000,000.00元,为本公司及子公司北京天能运通晶体技术有限公司在华夏银行购买“增盈天天理财增强型(专享版)”理财86,000,000.00元和“步步增盈安心版理财产品”理财162,000,000.00元。

11、可供出售金融资产

(1).可供出售金融资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
可供出售债务工具:
可供出售权益工具:694,520,000.00694,520,000.00694,520,000.00694,520,000.00
按公允价值计量的
按成本计量的694,520,000.00694,520,000.00694,520,000.00694,520,000.00
合计694,520,000.00694,520,000.00694,520,000.00694,520,000.00

(2).期末按公允价值计量的可供出售金融资产

□适用 √不适用

(3).期末按成本计量的可供出售金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资 单位账面余额减值准备在被投资单位持股比例(%)本期现金红利
期初本期 增加本期 减少期末期初本期 增加本期 减少期末
合肥裕芯控股有限公司694,520,000.00694,520,000.006.138,786,284.48
合计694,520,000.00694,520,000.00/8,786,284.48

(4).报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

□适用 √不适用

(5).可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

12、持有至到期投资

(1).持有至到期投资情况

□适用 √不适用

(2).期末重要的持有至到期投资

□适用 √不适用

(3).本期重分类的持有至到期投资

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

13、长期应收款

(1).长期应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款30,152,700.2730,152,700.278.21%-9.03%
其中:未实现融资收益19,499,799.7219,499,799.72
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
合计30,152,700.2730,152,700.27/

(2).因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(3).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

14、长期股权投资√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
北京融和晟源售电有限公司31,416,510.20-2,960,392.1028,456,118.10
内蒙古希捷环保科技有限责任公司18,590,374.71-7,490,123.7911,100,250.92
小计50,006,884.91-10,450,515.8939,556,369.02
合计50,006,884.91-10,450,515.8939,556,369.02

15、投资性房地产投资性房地产计量模式

(1).采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额62,732,664.9862,732,664.98
2.本期增加金额
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额62,732,664.9862,732,664.98
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额9,774,755.019,774,755.01
2.本期增加金额1,677,723.391,677,723.39
(1)计提或摊销1,677,723.391,677,723.39
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额11,452,478.4011,452,478.40
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值51,280,186.5851,280,186.58
2.期初账面价值52,957,909.9752,957,909.97

(2).未办妥产权证书的投资性房地产情况

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

16、固定资产总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产8,276,231,740.556,988,990,761.89
固定资产清理
合计8,276,231,740.556,988,990,761.89

其他说明:

□适用 √不适用

固定资产

(1).固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备运输工具办公设备及其他新能源电站合计
一、账面原值:
1.期初余额474,561,379.09651,647,466.8618,567,424.7623,888,830.186,824,619,363.947,993,284,464.83
2.本期增加金额35,439,337.0583,718,728.911,631,980.439,142,761.531,674,483,279.651,804,416,087.57
(1)购置32,563,646.061,548,305.212,876,079.8636,988,031.13
(2)在建工程转入35,439,337.0551,155,082.856,248,378.261,029,789,226.981,122,632,025.14
(3)企业合并增加83,675.2218,303.41644,186,860.93644,288,839.56
(4)其他(注1)507,191.74507,191.74
3.本期减少金额80,905,798.092,443,521.04620,984.807,601,367.5491,571,671.47
(1)处置或报废114,675.572,443,521.04620,984.803,929,233.697,108,415.10
(2)转存货(注2)80,789,413.1280,789,413.12
(3)其他(注3)1,709.403,672,133.853,673,843.25
4.期末余额510,000,716.14654,460,397.6817,755,884.1532,410,606.918,491,501,276.059,706,128,880.93
二、累计折旧
1.期初余额78,812,644.56302,808,612.3111,017,265.3318,734,643.62591,692,427.851,003,065,593.67
2.本期增加金额15,547,335.2154,588,806.722,196,231.381,821,921.00400,242,739.15474,397,033.46
(1)计提15,547,335.2154,588,806.722,194,906.511,821,677.26380,317,094.59454,469,820.29
(2)企业合并增加1,324.87243.7419,925,644.5619,927,213.17
3.本期减少金额53,368,634.832,321,344.99454,812.02559,936.2056,704,728.04
(1)处置或报废47,018.662,321,344.99454,812.02559,936.203,383,111.87
(2)其他(注2)53,321,616.1753,321,616.17
(3)其他(注3)
4.期末余额94,359,979.77304,028,784.2010,892,151.7220,101,752.60991,375,230.801,420,757,899.09
三、减值准备
1.期初余额1,228,109.271,228,109.27
2.本期增加金额7,638,749.807,731.67264,650.557,911,132.02
(1)计提7,638,749.807,731.67264,650.557,911,132.02
3.本期减少金额
(1)处置或报废
4.期末余额8,866,859.077,731.67264,650.559,139,241.29
四、账面价值
1.期末账面价值415,640,736.37341,564,754.416,856,000.7612,044,203.767,500,126,045.258,276,231,740.55
2.期初账面价值395,748,734.53347,610,745.287,550,159.435,154,186.566,232,926,936.096,988,990,761.89

注1:本公司新能源电站本年增加-其他为决算调增507,191.74元。注2:本公司机器设备原值本年减少-转存货为购买北京天能运通晶体技术有限公司和无锡荣能半导体材料有限公司单晶炉和多晶炉重新改造80,789,413.12元,相应结转机器设备累计折旧本年减少-其他53,321,616.17元。

注3:本公司机器设备原值本年减少-其他为机器设备开票差异调整1,709.40元,新能源电站本年减少-其他为部分电站决算调减3,672,133.85元。

(2).暂时闲置的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注
机器设备90,703,765.7168,769,439.608,866,859.0713,067,467.04
办公设备及其他5,153,227.794,888,577.24264,650.55
运输工具154,633.33146,901.667,731.67
合计96,011,626.8373,804,918.509,139,241.2913,067,467.04

本公司暂时闲置的固定资产:①本公司子公司北京天能运通晶体技术有限公司和子公司无锡荣能半导体材料有限公司的单晶炉设备,子公司无锡荣能半导体材料有限公司长期不使用的运输工具、办公设备及其他,该设备已全额计提减值准备。②子公司山东天璨环保科技有限公司网带窑炉等设备,由于厂区设备循环使用,导致实际使用量小于设计产量。

(3).通过融资租赁租入的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值
芜湖京运通-分布式光伏发电项目204,143,748.344,071,268.45200,072,479.89
泰安盛阳-分布式发电项目168,070,974.99776,918.83167,294,056.16
芜湖广聚-分布式光伏发电项目122,438,859.472,117,459.84120,321,399.63
嘉兴银阳-分布式发电项目125,512,209.7014,095,489.95111,416,719.75
遂川兴业-分布式发电项目137,269,833.322,393,104.32134,876,729.00
邢台兴乔-集中式光伏发电项目118,139,491.42514,680.63117,624,810.79
岳阳县浩丰-分布式发电项目84,263,796.00357,620.2383,906,175.77
嘉兴盛阳-分布式发电项目73,659,485.846,387,472.1267,272,013.72
德清银阳-分布式发电项目58,943,311.604,379,908.2954,563,403.31
汝南县星火电力-分布式发电项目61,765,839.0661,765,839.06
嘉兴京运通-分布式发电项目58,331,576.136,752,610.1051,578,966.03
南通运泰-分布式光伏发电项目38,360,420.41624,688.9637,735,731.45
九江芯硕-分布式发电项目32,525,471.32664,784.8031,860,686.52
淄博京运通-分布式发电项目27,038,957.651,733,443.7125,305,513.94
连云港京运通-分布式光伏发电项目21,827,245.941,179,202.8320,648,043.11
合计1,332,291,221.1946,048,653.061,286,242,568.13

(4).通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5).未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
山东天璨催化剂一期生产车间24,385,424.55办理中
通州区张家湾镇的房屋13,753,165.12该房屋建于2001年,当初缺建设报批手续,现取得房产证困难

其他说明:

□适用 √不适用

固定资产清理□适用 √不适用

17、在建工程总表情况(1).分类列示√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程1,528,216,595.54654,936,583.12
工程物资58,927,262.03101,029,995.41
合计1,587,143,857.57755,966,578.53

其他说明:

□适用 √不适用

在建工程

(1).在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
锡林浩特京运通-风力发电项目1,081,567,657.951,081,567,657.9515,396,431.8115,396,431.81
乌海京运通-厂房213,119,138.59213,119,138.594,032,561.874,032,561.87
无锡京运通科技-一期设备144,442,474.98144,442,474.982,840,253.282,840,253.28
凤阳达利华-分布式光伏发电项目27,370,000.8027,370,000.80
固阳京运通-风力发电项目20,209,587.5220,209,587.522,618,922.862,618,922.86
珠海华达-分布式光伏发电项目19,470,765.3619,470,765.3620,755,562.8720,755,562.87
诸暨京运通-分布式光伏发电项目7,001,452.157,001,452.157,001,452.157,001,452.15
桐乡京运通-分布式光伏发电项目6,469,243.876,469,243.876,132,140.706,132,140.70
无锡京运通科技-构筑物3,685,709.863,685,709.86
芜湖京运通-分布式光伏发电项目2,085,206.812,085,206.8133,338,758.9533,338,758.95
山东天璨--车间烟气VOC改造工程2,005,089.962,005,089.96
北京京运通科技-风电运维平台790,267.69790,267.69790,267.69790,267.69
宁夏远途-集中式光伏发电项目129,195,983.98129,195,983.98
凤台振阳-集中式光伏发电项目102,624,287.34102,624,287.34
贵州兴业-集中式光伏发电项目50,160,252.1150,160,252.11
北京京运通科技-多晶铸锭炉项目(乌海)41,009,283.3741,009,283.37
淮南京运通-分布式光伏发电项目37,204,354.1137,204,354.11
濉溪昌泰-分布式光伏发电项目31,449,939.1031,449,939.10
南通运泰-分布式光伏发电项目30,095,297.0630,095,297.06
三门银阳-分布式光伏发电项目29,494,151.0229,494,151.02
合肥红日-分布式光伏发电项目25,766,449.5425,766,449.54
泰安盛阳-分布式光伏发电项目24,442,970.2824,442,970.28
无锡京运通科技-生厂车间30,652,586.0030,652,586.00
连云港京运通-分布式光伏发电项目12,610,479.4312,610,479.43
莱芜京运通-分布式光伏发电项目7,942,746.007,942,746.00
台州京运通-分布式光伏发电项目3,070,314.093,070,314.09
西乌珠穆沁旗-风力发电项目2,670,194.492,670,194.49
平湖京运通-分布式光伏发电项目1,729,282.251,729,282.25
无锡京运通科技-变电所1,022,405.461,022,405.46
北京天能运通-铸锭设备889,255.31889,255.31
合计1,528,216,595.541,528,216,595.54654,936,583.12654,936,583.12

(2).重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
锡林浩特京运通-风力发电项目2,032,000,000.0015,396,431.811,066,171,226.141,081,567,657.9553.2355.0029,817,104.4326,255,455.524.70自有资金和金融机构借款
乌海京运通-厂房350,000,000.004,032,561.87209,086,576.72213,119,138.5960.8960.00自有资金
无锡京运通科技-一期设备518,000,000.003,072,246.84141,370,228.14144,442,474.9827.8828.00自有资金
凤阳达利华-分布式光伏发电项目27,370,000.0027,370,000.8027,370,000.80100.00100.00自有资金
固阳京运通-风力发电项目359,900,000.002,618,922.8617,590,664.6620,209,587.525.626.00自有资金
珠海华达-分布式光伏发电项目42,300,000.0020,755,562.873,203,579.264,488,376.7719,470,765.3646.0350.00123,896.92自有资金
诸暨京运通-分布式光伏发电项目7,170,0007,001,452.157,001,452.1597.6598.00自有资金
桐乡京运通-分布式光伏发电项目22,670,000.006,132,140.7016,578,559.3616,241,456.196,469,243.8728.5430.00自有资金
无锡京运通科技-构筑物12,505,000.003,685,709.863,685,709.8629.4730.00自有资金
芜湖京运通-分布式光伏发电项目2,450,00033,338,758.9511,311,151.2842,564,703.422,085,206.8185.1190.0081,896.7763,740.114.70自有资金和金融机构借款
山东天璨--车间烟气VOC改造工程3,500,0002,005,089.962,005,089.9657.2960.00自有资金
北京京运通科技-风电运维平台1,294,500790,267.69790,267.6961.0565.00自有资金
宁夏远途-集中式光伏发电项目162,350,000.00129,195,983.9833,132,344.73162,328,328.7199.99100.00自有资金
凤台振阳-集中式光伏发电项目128,700,000.00102,624,287.3426,063,692.57128,687,979.9199.99100.007,191,762.552,463,002.964.70自有资金和金融机构借款
贵州兴业-集中式光伏发电项目151,350,000.0050,160,252.11101,196,581.65151,356,833.76100.00100.006,627,201.146,627,201.144.70自有资金和金融机构借款
北京京运通科技-多晶铸锭炉项目(乌海)50,000,000.0041,009,283.377,509,168.5648,518,451.9397.04100.00自有资金
淮南京运通-分布式光伏发电项目45,800,000.0037,204,354.118,572,927.2245,777,281.3399.95100.009,182,886.026,572,550.634.70自有资金和金融机构借款
项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
濉溪昌泰-分布式光伏发电项目47,380,000.0031,449,939.1015,933,211.5747,383,150.67100.00100.00770,950.12181,357.524.70自有资金和金融机构借款
南通运泰-分布式光伏发电项目39,450,000.0030,095,297.069,350,493.6739,445,790.7399.99100.00自有资金
三门银阳-分布式光伏发电项目53,050,000.0029,494,151.0223,552,532.8253,046,683.8499.99100.00560,251.03545,261.644.70自有资金和金融机构借款
合肥红日-分布式光伏发电项目45,300,000.0025,766,449.5419,534,000.0645,300,449.60100.00100.00196,375.02100,423.524.70自有资金和金融机构借款
泰安盛阳-分布式光伏发电项目28,480,000.0024,442,970.284,039,686.3928,482,656.67100.00100.00166,545.58166,545.584.70自有资金和金融机构借款
无锡京运通科技-生厂车间34,650,000.0030,652,586.003,996,339.1534,648,925.15100.00100.00自有资金
连云港京运通-分布式光伏发电项目14,700,000.0012,610,479.432,084,215.1714,694,694.6099.96100.0056,601.7017,368.754.70自有资金和金融机构借款
莱芜京运通-分布式光伏发电项目8,600,0007,942,746.00660,996.338,603,742.33100.00100.004,682.504,682.504.70自有资金和金融机构借款
台州京运通-分布式光伏发电项目8,800,0003,070,314.095,728,241.538,798,555.6299.98100.005,424.863,169.864.70自有资金和金融机构借款
西乌珠穆沁旗-风力发电项目2,670,0002,670,194.492,670,194.49自有资金
平湖京运通-分布式光伏发电项目1,730,0001,729,282.251,729,282.25自有资金
无锡京运通科技-变电所800,000790,411.90790,411.90100.00100.00自有资金
北京天能运通-铸锭设备0889,255.31889,255.31自有资金
山东天璨-1#北车间混料区废气收集设施工程380,000375,740.48375,740.4898.88100.00自有资金
肥东电科-集中式光伏发电项目5,830,0005,828,366.135,828,366.1399.97100.00自有资金
海宁京运通-分布式光伏发电项目10,130,000.0010,127,177.1210,127,177.1299.97100.00自有资金
海盐京运通-分布式光伏发电项目16,600,000.0016,597,654.8116,597,654.8199.99100.00792,093.12792,093.124.70自有资金和金融机构借款
湖北鑫业-集中式光伏发电项目6,860,0006,854,368.956,854,368.9599.92100.00自有资金
嘉善京运通-分布式光伏发电项目13,100,000.0013,090,945.9013,090,945.9099.93100.00123,413.45123,413.454.70自有资金和金融机构借款
嘉兴京运通-分布式光伏发电项目9,180,0009,177,533.039,177,533.0399.97100.00自有资金
嘉兴盛阳-分布式光伏发电项目230,000230,411.26230,411.26100.00100.00自有资金
项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
嘉兴银阳-分布式光伏发电项目3,120,0003,119,751.403,119,751.4099.99100.00自有资金
连云港远途-分布式光伏发电项目32,020,000.0032,017,452.4432,017,452.4499.99100.0030,456.9030,456.904.70自有资金和金融机构借款
庐江泥河-集中式光伏发电项目2,120,0002,114,733.542,114,733.5499.75100.00自有资金
宁夏银阳-分布式光伏发电项目720,000719,247.64719,247.6499.90100.00自有资金
宁夏振阳-分布式光伏发电项目410,000409,090.91409,090.9199.78100.00自有资金
前郭县一明-集中式光伏发电项目9,200,0009,182,433.359,182,433.3599.81100.00自有资金
确山县-集中式光伏发电项目4,500,0004,501,339.244,501,339.24100.00100.00自有资金
沙河市汉玻-分布式光伏发电项目74,180,000.0074,167,598.3474,167,598.3499.98100.00936,529.71936,529.714.70自有资金和金融机构借款
绍兴银阳-分布式光伏发电项目820,000818,593.99818,593.9999.83100.00自有资金
石嘴山-分布式光伏发电项目4,960,0004,958,001.904,958,001.9099.96100.00自有资金
泰安市启程-分布式光伏发电项目46,100,000.0046,092,795.7146,092,795.7199.98100.00287,449.53287,449.536.00自有资金和金融机构借款
芜湖广聚-分布式光伏发电项目21,50021,367.5321,367.5399.38100.00自有资金
邢台兴乔-集中式光伏发电项目88,00086,034.4886,034.4897.77100.00自有资金
岳阳县浩丰-集中式光伏发电项目740,000740,069.49740,069.49100.00100.00自有资金
淄博京运通-分布式光伏发电项目250,000242,844.37242,844.3797.14100.00自有资金
合计4,444,529,000.00654,936,583.122,001,200,769.611,122,632,025.145,288,732.051,528,216,595.5456,955,521.3545,170,702.44

注:本期其他减少金额:西乌珠穆沁旗-风力发电项目、北京天能-铸锭炉及附属设备不再建,本年费用化处理;平湖京运通-分布式光伏发电项目,在建电站拆除。

(3).本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

工程物资

(1).工程物资情况

□适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
太阳能组件56,759,797.8756,759,797.8794,167,378.9994,167,378.99
专用设备2,167,464.162,167,464.166,862,616.426,862,616.42
合计58,927,262.0358,927,262.03101,029,995.41101,029,995.41

18、生产性生物资产

(1).采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

19、油气资产□适用 √不适用

20、无形资产

(1).无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权专利权软件非专利技术合计
一、账面原值
1.期初余额189,161,667.0916,997,407.014,632,637.10210,791,711.20
2.本期增加金额8,007,718.10235,849.068,945,042.6817,188,609.84
(1)购置8,007,718.10235,849.068,945,042.6817,188,609.84
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额184,611.60184,611.60
(1)处置
(2)其他(注1)184,611.60184,611.60
4.期末余额196,984,773.5916,997,407.014,868,486.168,945,042.68227,795,709.44
二、累计摊销
1.期初余额24,789,942.019,030,181.231,026,318.0034,846,441.24
2.本期增加金额3,933,137.36202,957.92487,992.0274,542.024,698,629.32
(1)计提3,933,137.36202,957.92487,992.0274,542.024,698,629.32
3.本期减少金额7,246.017,246.01
(1)处置
(2)其他(注1)7,246.017,246.01
4.期末余额28,715,833.369,233,139.151,514,310.0274,542.0239,537,824.5
三、减值准备
1.期初余额7,239,959.627,239,959.62
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额7,239,959.627,239,959.62
四、账面价值
1.期末账面价值168,268,940.23524,308.243,354,176.148,870,500.66181,017,925.27
2.期初账面价值164,371,725.08727,266.163,606,319.10168,705,310.34

注1:土地使用权-其他减少为本公司子公司无锡京运通科技有限公司收到政府占用土地而退回的土地款184,611.60元,并相应减少累计摊销7,246.01元。

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%

(2).未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

21、开发支出□适用 √不适用

22、商誉

(1).商誉账面原值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的其他处置其他
山东天璨环保科技有限公司119,813,723.34119,813,723.34
西乌珠穆沁旗金山华扬新能源有限公司437,516.95437,516.95
合计120,251,240.29120,251,240.29

(2).商誉减值准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事期初余额本期增加本期减少期末余额
计提其他处置其他
山东天璨环保科技有限公司119,813,723.34119,813,723.34
合计119,813,723.34119,813,723.34

(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4).说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法□适用 √不适用

(5).商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

23、长期待摊费用√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
预付借款利息23,839,162.03250,000.005,025,881.5119,063,280.52
土地、屋顶租赁费6,483,104.1116,462,425.648,749,881.3914,195,648.36
筹建费3,894,479.404,378,094.901,799,818.141,559.566,471,196.60
服务费1,067,495.16361,531.86705,963.30
土地补偿款分摊379,709.10197,690.58182,018.52
合计34,596,454.6422,158,015.7016,134,803.481,559.5640,618,107.30

其他说明:

筹建费-其他减少额为 子公司大同兴业绿色能源科技有限公司本年注销,筹建费减少额1,559.56元。

24、递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1).未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备310,289,270.3251,769,641.18300,819,264.7846,221,213.90
内部交易未实现利润69,390,901.9610,408,635.2959,065,134.608,859,770.19
预计负债2,711,775.24677,943.811,314,808.21328,702.05
合计382,391,947.5262,856,220.28361,199,207.5955,409,686.14

(2).未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
可供出售金融资产公允价值变动
应收利息4,654,152.18689,020.65
合计4,654,152.18689,020.65

(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4).未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异56,952,888.9460,791,249.22
可抵扣亏损390,044,963.15244,186,297.70
合计446,997,852.09304,977,546.92

(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

年份期末金额期初金额备注
2019年11,497,271.09
2020年32,239,994.20
2021年993,323.2053,982,841.46
2022年17,157,650.36146,466,190.95
2023年46,541,597.33
2024年11,497,271.09
2025年32,239,994.20
2026年51,684,311.27
2027年127,961,210.85
2028年101,969,604.85
合计390,044,963.15244,186,297.70/

其他说明:

□适用 √不适用

25、其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
待抵扣进项税484,596,839.03466,083,231.72
预付工程及设备款221,969,482.26556,329,499.92
预付租金18,229,595.0019,541,446.00
预付投资款425,000,000.00
合计724,795,916.291,466,954,177.64

26、短期借款

(1).短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款100,090,000.00
抵押借款250,000,000.00
保证借款719,000,000.00191,229,600.00
信用借款569,400,000.00347,000,000.00
保证及抵押借款60,000,000.00
合计1,638,490,000.00598,229,600.00

短期借款分类的说明:

注1质押借款:

①年末质押借款为本公司向星展银行(中国)有限公司北京分行借款金额2,000.00万元,授信函参考编号为P/8452/18。质押物:定期存单,质押金额:23,701,335.97元;出质人:京运通(香港)有限公司。

②年末质押借款为本公司的子公司北京天能运通晶体技术有限公司向锦州银行股份有限公司北京阜成门支行借款金额为9.00万元,合同编号为:锦银(北京阜成门支)行(2018)年企借字第(120)号,质押物为票据号码为131310002226720181128296624913的电子银行承兑汇票,票面金额为壹拾万元整,到期日为2019年5月28日,出质人:北京天能运通晶体技术有限公司。

③本公司的子公司北京天能运通晶体技术有限公司在2018年07月12日签订应收款转账协议将其持有的应收账款8,000.00万元款项转让给浙商银行,在合并报表层面列示为短期借款。

注2抵押借款:

年末抵押借款为本公司向民生银行北京分行借款金额25,000.00万元,合同编号为公借贷字第ZX18000000059937号。抵押物包括:房屋建筑物:X京房权证开字第032709号,土地使用权:

京技国用(2014出)第00019号。

注3保证借款:

年末保证借款为本公司向华夏银行股份有限公司北京分行借款金额为49,900.00万元,合同编号为YYB9210120180057和YYB9210120180063,保证人:冯焕培;向浙商银行股份有限公司北京分行借款金额为22,000.00万元,合同编号为(20917000)浙商银借字(2018)第00181号,保证人:冯焕培、范朝霞。

注4信用借款:

①年末信用借款为本公司向江苏银行北京分行借款金额为15,000.00万元,合同编号为

322018CF030-001JK和322018CF030-002JK;向兴业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行借款金额为18,200.00万元,合同编号为兴银京南区一部(2018)短期字第201803-1号。

②本公司开给全资子公司北京天能运通晶体技术有限公司信用证4,990.00万元,商业承兑汇票2,950.00万元,银行承兑汇票15,800.00万元,北京天能运通晶体技术有限公司贴现后,在合并报表层面列示为短期借款。

(2).已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

27、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

□适用 √不适用

28、衍生金融负债□适用 √不适用

29、应付票据及应付账款

总表情况(1).分类列示√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付票据561,915,591.77600,761,733.03
应付账款795,200,310.66663,365,470.14
合计1,357,115,902.431,264,127,203.17

其他说明:

□适用 √不适用

应付票据

(1).应付票据列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票561,915,591.77600,761,733.03
合计561,915,591.77600,761,733.03

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00 元。

应付账款

(1).应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
工程款及设备款589,861,760.21603,470,966.32
材料款174,779,853.7355,007,044.34
其他30,558,696.724,887,459.48
合计795,200,310.66663,365,470.14

(2).账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
珠海兴业绿色建筑科技有限公司77,066,868.05工程未结算
安徽四创电子股份有限公司59,191,331.38工程未结算
珠海兴业新能源科技有限公司17,813,469.01工程未结算
浙江芯能光伏科技股份有限公司11,915,916.32工程未结算
四川省华蓥市南方送变电有限公司11,054,486.50工程未结算
合计177,042,071.26/

其他说明□适用 √不适用

30、预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
货款64,259,124.47390,493,370.97
工程款184,382.136,412,470.21
其他20,000.0045,000.00
合计64,463,506.60396,950,841.18

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
杭州集美新材料有限公司23,537,145.00对方未提货
江苏中超太阳能科技有限公司6,301,250.00对方未提货
福建华晶硅元素科技有限公司4,425,000.00对方未提货
温州市华康合成革有限公司4,050,000.00对方未提货
浙江新智新能源股份有限公司3,000,000.00对方未提货
合计41,313,395.00/

(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

31、应付职工薪酬

(1).应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬3,764,056.81152,446,624.57152,563,394.373,647,287.01
二、离职后福利-设定提存计划296,073.3616,850,072.5316,608,002.89538,143.00
三、辞退福利208,975.86208,975.86
四、一年内到期的其他福利
合计4,060,130.17169,505,672.96169,380,373.124,185,430.01

(2).短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴3,300,456.02126,218,611.87126,395,231.923,123,835.97
二、职工福利费7,239,239.897,239,239.89
三、社会保险费131,072.048,513,643.138,426,396.17218,319.00
其中:医疗保险费107,863.617,308,739.967,226,330.57190,273.00
工伤保险费14,595.11578,984.51580,909.6212,670.00
生育保险费8,613.32625,918.66619,155.9815,376.00
四、住房公积金16,334.008,363,501.108,379,835.10
五、工会经费和职工教育经费316,194.751,937,654.571,948,717.28305,132.04
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、商业保险173,974.01173,974.01
九、其他短期薪酬
合计3,764,056.81152,446,624.57152,563,394.373,647,287.01

(3).设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险285,354.2216,246,381.3616,012,812.58518,923.00
2、失业保险费10,719.14603,691.17595,190.3119,220.00
3、企业年金缴费
合计296,073.3616,850,072.5316,608,002.89538,143.00

其他说明:

√适用 □不适用

本公司及各子公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划,根据该等计划,

本公司及各子公司分别按上一年的月平均工资的14%/18%/18.6%/19%/20%、0.8%/1%/1.5%向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外,本公司不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。

32、应交税费√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税1,223,086.074,672,815.86
企业所得税4,517,871.62219,411.55
个人所得税239,295.44431,507.62
城市维护建设税85,616.03327,435.63
印花税72,061.98270,130.32
教育费附加36,692.58140,329.56
水利建设基金25,986.1339,532.92
地方教育费附加24,461.7293,553.04
环境保护税2,363.18
残疾人保障金1,525.87397,065.62
土地使用税2,680,862.992,612,899.19
房产税681,927.14615,562.65
合计9,591,750.759,820,243.96

33、其他应付款总表情况(1).分类列示√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息22,028,102.1823,087,151.49
应付股利288,800.00152,000.00
其他应付款232,890,904.5557,695,914.12
合计255,207,806.7380,935,065.61

其他说明:

□适用 √不适用

应付利息(1).分类列示√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息2,601,805.333,073,698.45
企业债券利息16,794,082.1916,794,082.19
短期借款应付利息2,632,214.663,219,370.85
划分为金融负债的优先股\永续债利息
合计22,028,102.1823,087,151.49

重要的已逾期未支付的利息情况:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应付股利(1).分类列示√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
应付股利-个人股东288,800.00152,000.00
合计288,800.00152,000.00

其他说明,包括重要的超过1年未支付的应付股利,应披露未支付原因:

超过一年未支付的应付股利金额152,000.00元,为应付限售股股利。

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
股权转让款127,097,160.00
往来款93,793,441.5743,696,011.33
限制性股票回购款7,862,400.008,618,400.00
日常费用2,226,666.662,875,768.62
保证金、押金1,670,046.801,682,537.80
其他241,189.52823,196.37
合计232,890,904.5557,695,914.12

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
湖南兴业绿色能源股份有限公司30,428,791.76未到结算期
珠海兴业绿色建筑科技有限公司4,658,230.00未到结算期
中卫市银阳新能源有限公司2,756,704.34未到结算期
浙江芯能光伏科技股份有限公司2,700,000.00未到结算期
北京紫天鸿科技有限公司1,665,037.80押金
股权激励款7,862,400.00股权激励款
合计50,071,163.90/

其他说明:

□适用 √不适用

34、持有待售负债□适用 √不适用

35、1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款493,190,000.00469,480,000.00
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款178,293,712.587,735,416.28
合计671,483,712.58477,215,416.28

其他说明:

1年内到期的长期借款详见“附注七、37”;1年内到期的长期应付款详见“附注七、39”。36、其他流动负债其他流动负债情况√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
短期应付债券
待转销项税5,168,413.3911,526,133.03
合计5,168,413.3911,526,133.03

短期应付债券的增减变动:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

37、长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款90,000,000.00
信用借款
抵押、质押及保证借款(注1)923,820,000.001,298,130,000.00
质押及保证借款(注2)630,500,000.00599,500,000.00
减:一年内到期的长期借款(附注七、35)-493,190,000.00-469,480,000.00
合计1,061,130,000.001,518,150,000.00

长期借款分类的说明:

注1:

①江苏银行北京中关村支行给予京运通公司授信额度(人民币)44,000.00万元,本公司于2014年11月24日与江苏银行北京中关村支行签署借款金额为22,000.00万元,借款期限为五年的《固定资产借款合同》。截至本年末长期借款剩余本金5,000.00万元,其中一年内到期的金额为5,000.00万元。授信合同项下的全部债务由以下《最高额保证合同》和/或《最高额抵(质)押合同》作为本合同的附件,为全部债务提供全额的担保。1.最高额抵押合同:抵押人为宁夏盛阳新能源有限公司,抵押物为宁夏盛阳新能源有限公司30MW光伏电站;2.最高额质押合同:出质人为宁夏盛阳新能源有限公司,质物为宁夏盛阳新能源有限公司30MW光伏电站电费收费权;3.最高额抵押合同:抵押人为宁夏盛宇太阳能电力有限公司,抵押物为宁夏盛宇太阳能电力有限公司30MW光伏电站;4.最高额质押合同:出质人为宁夏盛宇太阳能电力有限公司,质物为宁夏盛宇太阳能电力有限公司30MW光伏电站电费收费权;5.最高额质押合同:出质人为本公司,质物为宁夏盛阳新能源有限公司100%股权;6.最高额质押合同:出质人为本公司,质物为宁夏盛宇太阳能电力有限公司100%股权;7.保证金质押协议:保证人为本公司;8.最高额个人连带责任保证书:保证人为冯焕培,承担的保证最高额不超过人民币44,000.00万元整。

②2015年1月7日江苏银行北京中关村支行与京运通公司签署合同借款金额为60,000.00万元,借款期限为五年的《固定资产借款合同》(合同编号:323015S-001JK),截至本年末长期借款剩余本金21,000.00万元,其中一年内到期的金额为14,000.00万元,另签订了以下相关合同:1.质押担保合同:出质人为北京京运通科技股份有限公司,质物为宁夏振阳新能源有限公司100%股权,权证价值为60,000.00万元;2.质押担保合同:出质人为宁夏振阳新能源有限公司,质物为宁夏振阳光伏电站电费收费权,权证价值为60,000.00万元,宁夏振阳与江苏银行股份有限公司北京中关村支行签订了《应收账款质押登记协议》,就上述质押的质押登记进行约定;3.抵押担保合同:抵押人为宁夏振阳新能源有限公司,抵押物为宁夏振阳新能源有限公司100MW光伏电站,抵押物净值为40,064.63万元;4.个人连带责任保证书:冯焕培为《固定资产借款合同》(合同编号:323015S-001JK)所形成的全部债权提供无条件、不可撤销的连带责任保证担保;5.保证担保合同:北京京运通达兴科技投资有限公司为《固定资产借款合同》(合同编号:323015S-001JK)所形成的全部债权提供无条件、不可撤销的连带责任保证担保。

③2015年11月30日江苏银行北京分行与京运通公司签署借款金额为16,000.00万元,借款期限为五年的《固定资产借款合同》(合同编号:322015S-24JK),截至本年末长期借款剩余本金8,000.00万元,其中一年内到期的金额为4,000.00万元,另签订了以下相关合同作为其附件。1.质押担保合同:出质人为北京京运通科技股份有限公司,质物为宁夏远途光伏电力有限公司100%

股权,权证价值为16,000.00万元;2.质押担保合同:出质人为宁夏远途光伏电力有限公司,质物为宁夏远途50兆瓦光伏电站收费权,权证价值为16,000.00万元;3.抵押担保合同:抵押人为宁夏远途光伏电力有限公司,抵押物为宁夏远途50兆瓦光伏电站,抵押物净值为22,051.46万元;4.保证担保合同:冯焕培为《固定资产借款合同》(合同编号:322015S-24JK)所形成的全部债权提供无条件、不可撤销的连带责任保证担保;5.保证担保合同:北京京运通达兴科技投资有限公司为《固定资产借款合同》(合同编号:322015S-24JK)所形成的全部债权提供无条件、不可撤销的连带责任保证担保。

④本公司子公司海宁京运通新能源有限公司与中国民生银行股份有限公司总行营业部签订了综合授信合同,最高授信额度为人民币25,000.00万元,本合同项下的全部债务由以下《最高额保证合同》、《最高额抵押合同》和《最高额质押合同》作为本合同的附件,为全部债务提供担保。1.最高额抵押合同:抵押人为海宁京运通新能源有限公司,抵押物为海宁京运通50MW分布式光伏一期电站。2.最高额保证合同:保证人为北京京运通科技股份有限公司。3.最高额抵押合同:抵押人为北京京运通科技股份有限公司,抵押物为北京京运通科技股份有限公司房产证号为X京房权证开字第032709号的办公楼和土地使用权证号为京技国用[2014出]第00019号的土地使用权。4.最高额质押合同:出质人为北京京运通科技股份有限公司,质物为北京京运通科技股份有限公司持有海宁京运通新能源有限公司100%的股权。5.应收账款最高额质押合同:出质人为海宁京运通新能源有限公司,质物为海宁京运通分布式光伏一期电站全部应收账款。

海宁京运通新能源有限公司与中国民生银行股份有限公司总行营业部签订了借款期间为2015年7月1日至2019年12月10日的长期借款,截至本年末长期借款剩余本金3,475.00万元,其中一年内到期的为3,475.00万元。

⑤本公司子公司嘉善京运通新能源有限公司与江苏银行股份有限公司北京分行签订了综合授信合同,授信合同号为:322017CF032.最高授信额度为人民币7,400.00万元。本合同项下的全部债务由以下《最高额抵押合同》、《最高额质押合同》和《最高额保证合同》作为本合同的附件,为全部债务提供担保。1.最高额抵押合同:抵押人为嘉善京运通新能源有限公司,抵押物为嘉善京运通新能源有限公司的裕华家居、群展精密、裕华木业、闼闼木门、祥恒包装、双飞润滑、晟合新材料、科恩特电站。2.最高额质押合同:出质人为嘉善京运通科技股份有限公司,质物为嘉善京运通新能源有限公司应收账款或收费权收入。3.最高额保证合同:保证人为北京京运通科技股份有限公司。

嘉善京运通新能源有限公司与江苏银行股份有限公司北京分行签订了期间为2017年9月30日至2024年9月30日的长期借款合同,截至本年末长期借款剩余本金4,480.00万元,其中一年内到期的为700.00万元。

⑥本公司子公司绍兴银阳新能源有限公司与江苏银行股份有限公司北京分行签订了综合授信合同,授信合同号为:322017CF031。最高授信额度为人民币5,500.00万元。本合同项下的全部债务由以下《最高额保证合同》、《最高额抵押合同》和《最高额质押合同》作为本合同的附件,

为全部债务提供担保。1.最高额抵押合同:抵押人为绍兴银阳新能源有限公司,抵押物为绍兴银阳新能源有限公司的格洛斯电站。2.最高额质押合同:出质人为绍兴银阳新能源有限公司,质物为绍兴银阳新能源有限公司应收账款或收费权收入。3.最高额保证合同:保证人为北京京运通科技股份有限公司。

绍兴银阳新能源有限公司与江苏银行股份有限公司北京分行签订了期间为2017年9月29日至2024年9月29日的长期借款合同,截至本年末长期借款剩余本金4,248.00万元,其中一年内到期的为702.00万元。

⑦本公司子公司宁夏银阳光伏电力有限公司与中国民生银行股份有限公司总行营业部签订了综合授信合同,授信合同号为:1500000184937。最高授信额度为人民币24,000.00万元。本合同项下的全部债务由以下《最高额保证合同》、《最高额抵押合同》和《最高额质押合同》作为本合同的附件,为全部债务提供担保。1.最高额抵押合同:抵押人为宁夏银阳光伏电力有限公司,抵押物为本公司持有的50MW地面集中式光伏电站的电站资产。2.最高额保证合同:保证人为北京京运通科技股份有限公司。3.最高额质押合同:出质人为北京京运通科技股份有限公司,质物为北京京运通科技股份有限公司持有宁夏银阳光伏电力有限公司100%的股权。4.应收账款最高额质押合同:出质人为宁夏银阳光伏电力有限公司,质物为宁夏银阳光伏电力有限公司全部应收账款。

宁夏银阳光伏电力有限公司与中国民生银行股份有限公司总行营业部签订了期间为2015年12月25日至2020年12月25日的长期借款合同,截至本年末长期借款剩余本金4,400.00万元,本年一年内到期的长期借款为4,400.00万元。

⑧本公司子公司固阳县京运通风力发电有限公司与江苏银行北京分行签订了综合授信合同,最高授信额度为人民币47,000.00万元,截至本年末长期借款剩余本金41,779.00万元,其中一年内到期的金额为4,442.00万元,本合同项下的全部债务由以下《最高额保证合同》、《最高额抵押合同》和《最高额质押合同》作为本合同的附件,为全部债务提供担保。1.最高额抵押合同:抵押人为固阳县京运通风力发电有限公司,抵押物为固阳京运通-风力发电电站。2.最高额保证合同:

保证人为北京京运通科技股份有限公司。3.最高额质押合同:出质人为北京京运通科技股份有限公司,质物为北京京运通科技股份有限公司持有固阳县京运通风力发电有限公司100%的股权。4.应收账款最高额质押合同:出质人为固阳县京运通风力发电有限公司,质物为固阳县京运通风力发电有限公司电站全部应收账款。

固阳县京运通风力发电有限公司与江苏银行北京分行签订了期间为2017年8月30日至20205年8月30日的长期借款合同,截至本年末长期借款剩余本金41,779.00万元,其中一年内到期的金额为4,442.00万元。

注2:

①质押及保证借款为本公司子公司海宁京运通新能源有限公司向中国工商银行股份有限公司海宁支行贷款15,500.00万元,其中一年内到期的金额为3,400.00万元。对应的最高额担保合同如下:①最高额质押合同:出质人为海宁京运通新能源有限公司,质物为海宁二期电站电费收费权。

②最高额保证合同:保证人为北京京运通科技股份有限公司。

②质押及保证借款为本公司子公司桐乡京运通新能源有限公司向中国工商银行股份有限公司桐乡支行借款16,400.00万元,其中一年内到期的金额为3,400.00万元。对应的最高额担保合同如下:1.最高额质押合同:出质人为桐乡京运通新能源有限公司,质物为桐乡京运通分布式光伏电站收费权。2.最高额保证合同:保证人为北京京运通科技股份有限公司。

③质押及保证借款为本公司子公司平湖京运通新能源有限公司向中国工商银行股份有限公司平湖支行借款16,400.00万元。其中一年内到期的金额为3,400.00万元。对应的最高额担保合同如下:1.最高额质押合同:出质人为平湖京运通新能源有限公司,质物为平湖京运通50MW分布式光伏电站的收费权。2.最高额保证合同:保证人为北京京运通科技股份有限公司。

④质押及保证借款为本公司子公司海盐京运通新能源有限公司向杭州银行股份有限公司嘉兴支行借款剩余本金为5,250.00万元。其中一年内到期的金额为1,400.00万元。对应的最高额担保合同如下:1.最高额质押合同:出质人为海盐京运通新能源有限公司,质物为海盐京运通分布式光伏一期电站的应收账款收费权。出质人为北京京运通科技股份有限公司,质物为海盐京运通新能源有限公司100.00%股权。2.最高额保证合同:保证人为北京京运通科技股份有限公司。

⑤质押及保证借款为本公司孙公司庐江泥河红日光伏发电有限公司向兴业银行合肥分行借款10,000.00万元,截至本年末长期借款剩余本金9,500.00万元,其中一年内到期的金额为1,000.00万元。对应的最高额担保合同如下:1.最高额质押合同:出质人为庐江泥河红日光伏发电有限公司,质物为庐江县泥河镇20MW农业大棚光伏发电项目的电费收费权。2.最高额保证合同:保证人为北京京运通科技股份有限公司。

其他说明,包括利率区间:

□适用 √不适用

38、应付债券(1).应付债券√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
普通债券(一期)1,195,851,163.501,194,483,859.23
普通债券(二期)1,195,813,266.301,194,447,257.72
合计2,391,664,429.802,388,931,116.95

(2).应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还期末 余额
普通债券(一期)100.002016-10-245年1,192,924,528.301,194,483,859.2348,000,000.001,367,304.261,195,851,163.50
普通债券(二期)100.002016-11-035年1,192,924,528.301,194,447,257.7247,760,000.001,366,008.591,195,813,266.30
合计/2,385,849,056.602,388,931,116.9595,760,000.002,733,312.852,391,664,429.80

(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4).划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

39、长期应付款总表情况(1).分类列示√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款756,941,656.4640,877,345.77
专项应付款
合计756,941,656.4640,877,345.77

其他说明:

□适用 √不适用

长期应付款

(1).按款项性质列示长期应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额
融资租赁—售后回租935,235,369.0448,612,762.05
减:一年内到期部分(附注七、35)178,293,712.587,735,416.28
合计756,941,656.4640,877,345.77

专项应付款

(1).按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

40、长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

41、预计负债√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
待执行的亏损合同1,314,808.212,711,775.24
合计1,314,808.212,711,775.24/

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:

注:本公司与部分客户公司签订的不可撤销的环保工程合同,因设备价格上涨导致履行该合同的预计成本超过预计收入而产生预计亏损。截至2018年12月31日,本公司已就尚未履行完毕的施工合同,按预计亏损超过合同金额的部分,确认为预计负债。

42、递延收益递延收益情况√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助69,331,743.3232,670,000.006,775,016.0295,226,727.30
合计69,331,743.3232,670,000.006,775,016.0295,226,727.30/

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
年产300万套汽车尾气净化装置(注1)18,453,999.722,028,136.5616,425,863.16与资产相关
12000立方项目政府配套资金(注2)17,327,205.321,291,681.5616,035,523.76与资产相关
金太阳项目补贴(注3)10,498,939.16749,924.289,749,014.88与资产相关
2017年无锡市第一批重大产业项目综合奖补资金(注4)8,000,000.008,000,000.00与资产相关
硅晶材料产业园(一期)贴息(注5)4,974,750.00148,500.004,826,250.00与资产相关
无锡市惠山区2,444,439.67566,304.121,878,135.55与资产
负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
新兴产业发展扶持资金(注6)相关
年产6000立方米新型功能陶瓷催化剂项目(注7)2,135,600.00168,600.001,967,000.00与资产相关
无锡市四大新兴产业发展扶持资金(注8)1,360,872.50396,905.04963,967.46与资产相关
无锡市工业发展资金(注9)1,296,320.04272,057.701,024,262.34与资产相关
促进产业转型扶持资金(注10)922,679.79171,906.52750,773.27与资产相关
2012山东省自主创新重大专项款(注11)654,545.40654,545.40与资产相关
2013年市级应用技术研究与开发专项资金(注12)446,969.8031,818.12415,151.68与资产相关
通州锅炉改造(注13)415,998.0852,000.76363,997.32与资产相关
惠山区级中小微企业技术改造引导资金(注14)260,090.00240,000.0048,417.16451,672.84与资产相关
2016年度无锡市级中小微企业技术改造引导资金(注15)139,333.8415,999.24123,334.60与资产相关
海勃湾区财政局产业扶持资金(注16)30,000,000.0030,000,000.00与资产相关
珠海经济技术开发区园区循环化改造专项资金(注17)1,800,000.00127,500.001,672,500.00与资产相关
2017年度全区现代产业发展资金(注18)630,000.0050,719.56579,280.44与资产相关
合计69,331,743.3232,670,000.006,775,016.0295,226,727.30

其他说明:

√适用 □不适用

注1:本公司子公司山东天璨环保科技有限公司根据淄财企指[2014]5号文,2014年度收到年产300万套国V高效净化汽车尾气的稀土催化剂生产线扶持资金1,400,000.00元,计入递延收益;根据淄财企指[2016]106号文,2016年度收到年产300万套国V高效净化汽车尾气的稀土催化剂生产线扶持资金20,000,000.00元,计入递延收益。本年累计摊销金额2,028,136.56元。

注2:本公司子公司山东天璨环保科技有限公司2013年度收到的二期期产12000立方新型功能陶瓷催化剂项目项目建设扶持资金7,000,000.00元,记入递延收益;根据淄高新财发[2014]86号、淄高新财发[2014]37号文,2014年度收到12000立方项目政府配套资金12,850,000.00元,计入递延收益;根据淄财企指[2014]96号文,2015年度收到12000立方项目政府配套资金1,650,000.00元,记入递延收益。本年累计摊销金额1,291,681.56元。

注3:本公司2010年7月27日收到北京市财政局下拨的金太阳工程项目资金10,150,000.00元,2015年度收到4,000,000.00元,该项目于2011年12月完工投入使用,本年累计摊销金额749,924.28元。

注4:本公司子公司无锡京运通科技有限公司根据锡发改委[2017]19号、锡财工贸[2017]48号文,2017年收到无锡市第一批重大产业项目综合奖补资金8,000,000.00元,计入递延收益,本年尚未开始摊销。

注5:本公司根据北京经济技术开发区财政局项目贷款利息补贴京开财建[2011]002号《关于拨付北京京运通科技股份有限公司硅晶材料产业园(一期)项目资金的函》,将2011年1月收到的补贴款,计入递延收益,本年累计摊销金额148,500.00元。

注6:本公司子公司无锡荣能半导体材料有限公司根据惠府发[2012]193号文,2013年度收到惠山区新兴产业发展第一批扶持资金5,040,000.00元,计入递延收益,本年累计摊销金额566,304.12元。

注7:本公司子公司山东天璨环保科技有限公司根据淄科发[2013]77号文,2014年度收到年产6000立方米新型功能陶瓷脱硝催化剂生产线重点项目政府补助2,000,000.00元,计入递延收益;根据淄发改发[2013]233号文,2014年度收到新型高效无毒环保型脱硝催化剂的产业化示范和工程应用项目贷款贴息专项资金政府补助810,000.00元,计入递延收益。本年累计摊销金额168,600.00元。

注8:本公司子公司无锡荣能半导体材料有限公司根据惠府发[2012]6号文,2012年收到无锡市四大新兴产业发展扶持资金3,610,000.00元,计入递延收益,本年累计摊销金额396,905.04元。

注9:本公司子公司无锡荣能半导体材料有限公司根据锡经信综合[2013]10号、锡财工贸[2013]100号文,2013年度收到无锡市工业发展资金1,000,000.00元,计入递延收益;根据锡经信综合[2013]10号、锡财工贸[2013]100号文,2014年度收到无锡市工业发展资金400,000.00元,计入递延收益;根据惠经信综合[2014]21号文、锡财工贸[2014]153号文,收到无锡市工业发展资金重点技术改造310,000.00元,计入递延收益;根据惠经信综合[2015]22号文、锡财工贸[2015]136号文,收到无锡市工业发展资金520,000.00元,计入递延收益。本年累计摊销金额272,057.70元。

注10:本公司子公司无锡荣能半导体材料有限公司根据惠发[2014]1号文,收到无锡市惠山区人民政府关于2014年促进产业转型升级扶持资金850,000.00元,计入递延收益;根据惠发[2014]1号文,收到无锡市惠山区人民政府关于2014年促进产业转型升级扶持资金212,500.00元,计入递延收益;根据惠发[2015]23号文,收到无锡市惠山区人民政府关于进一步促进工业经济转型升级的资金330,000.00元。本年累计摊销金额171,906.52元。

注11:本公司子公司山东天璨环保科技有限公司根据淄科发[2013]65号文,2014年度收到新型高效无毒环保型脱硝催化剂的产业化示范和工程应用省自主创新专项项目政府补助1,800,000.00元,计入递延收益,本年累计摊销金额654,545.40元。

注12:本公司子公司山东天璨环保科技有限公司根据淄科发[2013]41号文,2014年度收到新型高效无毒环保型脱硝催化剂的产业化示范和工程应用专项资金政府补助500,000.00元,计入递延收益,本年累计摊销金额31,818.12元。

注13:本公司根据北京市通州区环保局文件通环字[2014]103号文,收到通州锅炉改造资金520,000.00元,该项目于2015年12月份完工转固,本年累计摊销金额52,000.76元。

注14:本公司子公司无锡荣能半导体材料有限公司根据惠发〔2016〕1号文,收到惠山区级中小微企业技术改造引导资金280,000.00元,计入递延收益;根据惠经信发〔2018〕13号文,收到2017年度惠山区中小微企业技术改造引导资金240,000.00元,计入递延收益。本年累计摊销金额48,417.16元。

注15:本公司子公司无锡荣能半导体材料有限公司根据惠经信发〔2017〕12号文,收到无锡市级中小微企业技术改造引导资金150,000.00元,计入递延收益,本年累计摊销金额15,999.24元。

注16:本公司子公司乌海市京运通新材料科技有限公司根据乌海经济开发区海勃湾工业园管理委员会与其签订的《乌海京运通新材料产业中心项目产业扶持资金拨付协议的约定,2018年6月22日收到乌海市海勃湾区财政局下拨的《乌海京运通新材料产业中心项目》产业扶持资金30,000,000.00元,计入递延收益,本年未开始摊销。

注17:本公司子公司珠海华达新能源科技有限公司根据发改办环资〔2016〕1447号文,2018年收到珠海经济技术开发区管理委员会给予的“珠海茂丰项目”政府补助款1,800,000.00元,计入递延收益,本年累计摊销金额127,500.00元。

注18:本公司子公司无锡荣能半导体材料有限公司根据惠产政服〔2018〕1号文,收到2017年全区现代产业发展资金630,000.00元,计入递延收益,本年累计摊销金额50,719.56元。

43、其他非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
待转销项税236,829.393,393,561.90
合计236,829.393,393,561.90

44、股本√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数1,995,297,701.001,995,297,701.00

其他说明:

45、其他权益工具(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用

(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

46、资本公积√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)2,899,495,105.172,899,495,105.17
其他资本公积
合计2,899,495,105.172,899,495,105.17

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

47、库存股√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
授予具有行权条件的限制性股票8,618,400.008,618,400.00
合计8,618,400.008,618,400.00

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

48、其他综合收益□适用 √不适用

49、专项储备□适用 √不适用

50、盈余公积√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积133,150,726.007,580,696.39140,731,422.39
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计133,150,726.007,580,696.39140,731,422.39

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

根据《公司法》、公司章程的规定,本公司按净利润的10%提取法定盈余公积。法定盈余公积累计额达到本公司注册资本50%以上的,不再提取。

本公司在提取法定盈余公积金后,可提取任意盈余公积金。经批准,任意盈余公积金可用于弥补以前年度亏损或增加股本。

51、未分配利润√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润1,544,280,106.011,233,869,331.08
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)
调整后期初未分配利润1,544,280,106.011,233,869,331.08
加:本期归属于母公司所有者的净利润452,046,620.16390,131,482.97
减:提取法定盈余公积7,580,696.39
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利119,717,862.0679,720,708.04
转作股本的普通股股利
期末未分配利润1,869,028,167.721,544,280,106.01

调整期初未分配利润明细:

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0.00 元。

2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0.00 元。

3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0.00 元。4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0.00 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0.00 元。

52、营业收入和营业成本

(1).营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务1,846,408,062.31947,789,221.381,444,409,768.08817,292,812.43
其他业务187,635,080.56168,230,174.90472,876,966.82433,776,879.61
合计2,034,043,142.871,116,019,396.281,917,286,734.901,251,069,692.04

①主营业务(分产品)

产品名称本年金额上年金额
营业收入营业成本营业收入营业成本
设备425,992,978.05234,093,525.77277,350,427.32164,016,081.31
硅棒、硅锭5,358,161.792,384,713.4919,327,584.7121,046,863.67
硅片112,767,656.37148,785,643.5998,247,739.74129,068,778.32
电力1,185,205,268.92466,532,897.77884,716,167.69344,026,249.81
脱硝催化剂88,489,032.1173,143,286.1374,541,834.5968,051,634.36
环保工程28,594,965.0722,849,154.6390,226,014.0391,083,204.96
合计1,846,408,062.31947,789,221.381,444,409,768.08817,292,812.43

②主营业务(分地区)

地区名称本年金额上年金额
营业收入营业成本营业收入营业成本
西南地区85,427,171.4932,036,658.7546,908,951.8717,819,566.84
西北地区491,590,569.47195,469,332.03327,462,463.11134,019,948.99
华东地区760,218,192.66454,043,708.66554,056,373.67345,190,966.33
华南地区4,585,428.701,686,495.6815,174,293.785,424,984.12
华中地区99,673,280.5742,976,047.5542,649,575.8030,429,683.25
华北地区335,412,896.76187,328,960.57431,961,981.19276,082,454.59
东北地区39,868,931.7014,932,031.7126,081,895.148,278,182.34
海外地区29,631,590.9619,315,986.43114,233.5247,025.97
合计1,846,408,062.31947,789,221.381,444,409,768.08817,292,812.43

53、税金及附加√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税390,026.13742,542.87
教育费附加167,154.06318,232.66
资源税23,912.46
房产税8,046,767.597,112,794.30
土地使用税11,772,943.7217,135,768.70
车船使用税47,931.7038,403.35
印花税1,750,972.833,029,702.63
残疾人保障金1,440,035.11780,486.77
地方水利建设基金402,443.93301,771.12
地方教育费附加111,072.02211,989.74
垃圾清理费28,600.0027,636.00
环保费15,220.06
价格调节基金6,162.13
合计24,197,079.6129,705,490.27

其他说明:

各项税金及附加的计缴标准详见附注六、税项。

54、销售费用√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
运输费8,581,036.227,072,633.63
职工薪酬5,794,018.664,969,902.55
差旅费4,506,202.982,135,328.39
包装费4,272,851.752,774,229.56
业务招待费2,047,355.542,116,882.83
展览费848,087.171,308,900.34
代理费/出口代理费39,768.42
其他5,915,885.155,721,241.81
合计32,005,205.8926,099,119.11

55、管理费用√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬50,640,099.7138,462,100.50
折旧费21,364,333.3717,301,871.83
中介服务费15,674,025.5721,025,853.34
办公费10,095,960.895,957,375.02
业务招待费6,653,574.595,974,965.95
基金管理费6,219,000.006,508,653.00
无形资产摊销4,633,899.673,976,586.28
差旅费2,156,022.442,393,118.70
诉讼费376,229.4219,657.00
其他14,397,863.8614,594,627.16
合计132,211,009.52116,214,808.78

56、研发费用√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
直接投入费用20,369,213.9835,803,445.94
人员人工费用16,215,997.8515,082,434.21
折旧费用与长期待摊费用665,488.835,889,065.52
无形资产摊销费用277,499.94202,957.92
委托外部研究开发费用14,030.00
其他费用3,779,756.502,358,898.31
合计41,321,987.1059,336,801.90

57、财务费用√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息支出247,819,890.55214,492,421.75
减:利息收入-11,463,448.16-56,533,432.70
承兑汇票贴息11,861,488.602,667,083.33
汇兑损失1,663,807.621,790,677.65
减:汇兑收益-3,080,074.26-374,341.96
其他6,993,739.602,796,743.79
合计253,795,403.95164,839,151.86

58、资产减值损失√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失21,983,694.86-39,409,871.35
二、存货跌价损失19,500,609.335,678,557.46
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失7,911,132.06
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计49,395,436.25-33,731,313.89

59、其他收益√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
海宁分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)15,529,453.4624,202,015.38
G02专项13,135,500.00
桐乡分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)7,101,709.405,673,247.86
平湖分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)2,714,523.642,798,404.87
绍兴分布式光伏发电量补贴(市补)2,121,669.31
年产300万套汽车尾气净化装置2,028,136.562,028,136.56
海盐分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)1,941,982.763,277,676.93
12000立方项目政府配套资金1,291,681.561,291,681.56
2017研究开发费奖励资金1,000,000.00
金太阳项目补贴749,924.28749,924.28
嘉兴盛阳分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)710,316.7246,666.67
2012山东省自主创新重大专项款654,545.40687,272.76
无锡市惠山区新兴产业发展扶持资金566,304.12566,304.12
土地平整费用补偿款470,000.00
无锡JYT科技拆建补偿款467,245.00
嘉善分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)441,196.591,103,264.96
嘉兴银阳分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)404,585.26
无锡市四大新兴产业发展扶持资金396,905.04396,905.04
无锡市工业发展资金272,057.70272,960.64
诸暨京运通分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)239,749.66380,831.79
个税手续费返还234,784.31
政府补贴就业困难人员社保补贴175,823.96
促进产业转型扶持资金171,906.52175,407.60
年产6000立方米新型功能陶瓷催化剂项目168,600.00168,600.00
嘉兴京运通分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)159,950.861,363,894.70
硅晶材料产业园(一期)贴息148,500.00148,500.00
珠海经济技术开发区园区循环化改造专项资金127,500.00
江苏省名牌扶持资金100,000.00
社保中心稳岗补助82,719.66115,437.17
德清2018年第一批屋顶光伏发电补助82,334.48
嘉兴远途分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)57,586.21
通州锅炉改造52,000.7652,001.96
2017年度全区现代产业发展资金50,719.56
惠山区级中小微企业技术改造引导资金48,417.1619,910.00
2017年合肥高新区支持产业发展若干政策措施34,400.00
2013年市级应用技术研究与开发专项资金31,818.1231,818.12
2016年度无锡市级中小微企业技术改造引导资金15,999.2410,666.16
政府补贴专利补贴13,000.00
专利资助8,200.00
2017年度中关村技术创新能力建设专项基金(专利部分)8,000.00
庐江泥河分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)4,269,615.00
合计54,009,747.3049,831,144.13

60、投资收益√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益-8,282,267.81-967,609.25
处置长期股权投资产生的投资收益-10,000.00-580.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益8,786,284.48
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后,剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
银行理财收益8,507,026.7628,261,415.33
股利红利收益
合计9,001,043.4327,293,226.08

61、公允价值变动收益

□适用 √不适用

62、资产处置收益√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
固定资产处置利得107,246.84152,440.21
固定资产处置损失-3,399.23
合计107,246.84149,040.98

63、营业外收入营业外收入情况√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中:固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得3,626,332.002,091,303.003,626,332.00
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助197,000.002,202,696.00197,000.00
非同一控制下收购利得777,465.28777,465.28
其他222,214.27122,254.46222,214.27
合计4,823,011.554,416,253.464,823,011.55

本年营业外收入的“债务重组利得”主要内容为:本公司预收信和光伏硅材料(清流)有限公司货款金额3,626,332.00元,根据中国国际经济贸易仲裁委员会裁决书,预收款归本公司所有,因其违约,本公司获得的债务重组利得。

计入当期损益的政府补助√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
海宁分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)15,529,453.4624,202,015.38与收益相关
G02专项13,135,500.00与收益相关
桐乡分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)7,101,709.405,673,247.86与收益相关
平湖分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)2,714,523.642,798,404.87与收益相关
绍兴分布式光伏发电量补贴(市补)2,121,669.31与收益相关
年产300万套汽车尾气净化装置2,028,136.562,028,136.56与资产相关
海盐分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)1,941,982.763,277,676.93与收益相关
12000立方项目政府配套资金1,291,681.561,291,681.56与资产相关
2017研究开发费奖励资金1,000,000.00与收益相关
金太阳项目补贴749,924.28749,924.28与资产相关
嘉兴盛阳分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)710,316.7246,666.67与收益相关
2012山东省自主创新重大专项款654,545.40687,272.76与资产相关
无锡市惠山区新兴产业发展扶持资金566,304.12566,304.12与资产相关
土地平整费用补偿款470,000.00与收益相关
无锡JYT科技拆建补偿款467,245.00与收益相关
嘉善分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)441,196.591,103,264.96与收益相关
嘉兴银阳分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)404,585.26与收益相关
无锡市四大新兴产业发展扶持资金396,905.04396,905.04与资产相关
无锡市工业发展资金272,057.70272,960.64与资产相关
诸暨京运通分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)239,749.66380,831.79与收益相关
个税手续费返还234,784.31与收益相关
政府补贴就业困难175,823.96与收益相关
人员社保补贴
促进产业转型扶持资金171,906.52175,407.60与资产相关
年产6000立方米新型功能陶瓷催化剂项目168,600.00168,600.00与资产相关
嘉兴京运通分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)159,950.861,363,894.70与收益相关
硅晶材料产业园(一期)贴息148,500.00148,500.00与资产相关
珠海经济技术开发区园区循环化改造专项资金127,500.00与资产相关
江苏省名牌扶持资金100,000.00与收益相关
社保中心稳岗补助82,719.66115,437.17与收益相关
德清2018年第一批屋顶光伏发电补助82,334.48与收益相关
嘉兴远途分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)57,586.21与收益相关
通州锅炉改造52,000.7652,001.96与资产相关
2017年度全区现代产业发展资金50,719.56与资产相关
惠山区级中小微企业技术改造引导资金48,417.1619,910.00与资产相关
2017年合肥高新区支持产业发展若干政策措施34,400.00与收益相关
2013年市级应用技术研究与开发专项资金31,818.1231,818.12与资产相关
2016年度无锡市级中小微企业技术改造引导资金15,999.2410,666.16与资产相关
政府补贴专利补贴13,000.00与收益相关
专利资助8,200.00与收益相关
2017年度中关村技术创新能力建设专项基金(专利部分)8,000.00与收益相关
庐江泥河分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)4,269,615.00与收益相关
庐江县国库集中支付中心(经建科)促进规上企业新型工业化发展政策资金100,000.00与收益相关
奖励基金及支持发70,000.00与收益相关
展资金
平湖市2016年度市工业发展资金补助资金22,000.00与收益相关
海勃湾经济和信息化局慰问金5,000.00与收益相关
节能专项资金750,000.00与收益相关
2017年淄博市科技创新发展(深化科技体制改革)专项资金500,000.00与收益相关
土地平整费用补偿款450,000.00与收益相关
中卫市工信局小升规奖励资金160,000.00与收益相关
无锡惠山经济开发区玉祁配套区管理委员会-节能减排配套建设资金150,000.00与收益相关
社保中心稳岗补助115,437.17与收益相关
CCER温室气体补助100,000.00与收益相关
首都知识产权服务业协会2016年度中关村技术创新专项资金40,000.00与收益相关
国家知识产权专利局补助28,896.00与收益相关
北京环境保护局汽车更新淘汰补助12,000.00与收益相关
曹桥街道项目科技奖励11,800.00与收益相关
合计54,206,747.3052,033,840.13/

其他说明:

□适用 √不适用

64、营业外支出√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计
其中:固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失200,000.00
非货币性资产交换
损失
对外捐赠320,000.00500,000.00320,000.00
非流动资产毁损报废损失815,540.531,745,348.94815,540.53
其他394,773.83453,936.26394,773.83
合计1,530,314.362,899,285.201,530,314.36

其他说明:

对外捐赠支出为子公司前郭县一明光伏科技发展有限公司对前郭尔罗斯蒙古族自治县慈善总会的公益性捐赠支出240,000.00元;子公司无锡荣能半导体材料有限公司对无锡市惠山区慈善会慈善捐款20,000.00元;子公司湖北鑫业绿色能源科技有限公司对郧西县城关镇红庙小学捐款10,000.00元;孙公司庐江泥河红日光伏发电有限公司对庐江县慈善协会的扶贫捐款50,000.00元。

65、所得税费用

(1).所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用24,150,844.2211,124,281.04
递延所得税费用-8,135,554.791,736,572.76
合计16,015,289.4312,860,853.80

(2).会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额
利润总额451,508,359.03
按法定/适用税率计算的所得税费用67,726,253.85
子公司适用不同税率的影响-42,017,161.59
调整以前期间所得税的影响412,157.88
非应税收入的影响-22,249,127.51
不可抵扣的成本、费用和损失的影响8,193,697.33
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-1,473,165.03
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响9,680,196.98
税率调整导致年初递延所得税资产/负债余额的变化33,273.37
研发费用计价扣除-4,290,835.85
所得税费用16,015,289.43

其他说明:

□适用 √不适用

66、其他综合收益□适用 √不适用

67、现金流量表项目

(1).收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
政府补助91,511,998.4153,893,501.67
单位往来款85,143,473.29200,662,440.94
利息收入10,826,668.5010,235,400.98
保证金及押金8,302,412.078,299,157.99
其他5,548,727.641,122,602.01
合计201,333,279.91274,213,103.59

(2).支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
办公费、营业费等117,808,491.37105,197,899.79
单位往来款6,481,011.9431,589,217.78
投标担保金2,471,909.887,176,000.00
银行手续费及其他1,546,150.251,662,509.53
银行保证金15,165,766.22
合计128,307,563.44160,791,393.32

(3).收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
委贷利息收入287,449.5321,163,220.53
合计287,449.5321,163,220.53

(4).支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
委托贷款手续费58,542.251,609,451.81
合计58,542.251,609,451.81

(5).收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
融资租赁896,750,000.0150,000,000.00
银行保证金396,589,523.51328,673,333.83
收到募集资金专户利息和理财收入2,840,078.3418,242,725.04
票据贴现98,276.67
合计1,296,277,878.53396,916,058.87

(6).支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
银行保证金484,624,170.99254,540,757.22
融资租赁112,201,672.122,160,312.44
贴现手续费11,756,488.60
中登结算中心手续费2,707,979.111,035,360.88
担保费6,310,677.783,944,146.53
限制性股票回购5,745,600.00
合计617,600,988.60267,426,177.07

68、现金流量表补充资料

(1).现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润435,493,069.60369,682,510.48
加:资产减值准备49,395,436.25-33,731,313.89
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧456,147,543.68374,076,524.47
无形资产摊销4,698,629.324,463,440.11
长期待摊费用摊销16,134,803.4823,974,779.46
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-107,246.84-149,040.98
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)815,540.532,040,217.74
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
财务费用(收益以“-”号填列)264,082,108.98169,181,273.82
投资损失(收益以“-”号填列)-9,001,043.43-27,293,226.08
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-7,446,534.143,119,445.63
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)-689,020.65-1,382,872.87
存货的减少(增加以“-”号填列)-285,224,251.03-124,389,210.31
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-224,305,981.83-74,445,719.10
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)-386,777,837.18422,694,914.17
其他
经营活动产生的现金流量净额313,215,216.741,107,841,722.65
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额295,116,087.30402,505,112.47
减:现金的期初余额402,505,112.47725,557,823.15
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额-107,389,025.17-323,052,710.68

(2).本期支付的取得子公司的现金净额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物967,050.00
其中:宁夏佰明光伏电力有限公司
泰安市启程能源有限公司
沙河市汉玻光伏发电有限公司967,050.00
凤阳达利华新能源科技有限公司
滁州天智羿太阳能发电有限公司
安庆兴发新能源科技有限公司
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物942,821.00
其中:宁夏佰明光伏电力有限公司55,442.60
泰安市启程能源有限公司173,958.12
沙河市汉玻光伏发电有限公司30,982.37
凤阳达利华新能源科技有限公司
滁州天智羿太阳能发电有限公司
安庆兴发新能源科技有限公司682,437.91
加:以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额24,229.00

(3).本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4).现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金295,116,087.30402,505,112.47
其中:库存现金349,231.24122,582.53
可随时用于支付的银行存款294,766,856.06402,382,529.94
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额295,116,087.30402,505,112.47
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明:

√适用 □不适用

现金和现金等价物不含母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物。

69、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用 √不适用

70、所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金466,899,712.15年末其他货币资金466,899,712.15元,其中:345,913,306.64元为银行承兑汇票保证金,64,487,580.78元为贷款保证金,32,535,993.76元为信用证保证金,23,701,335.97为质押的定期存单,200,447.00元为履约保证金,61,048.00元为保函保证金。
应收票据100,000.002018年12月27日北京天能运通晶体技术有限公司应收票据100,000.00元质押给锦州银行股份有限公司北京阜成门支行,作为短期借款90,000.00元(合同编号:锦银(北京阜成门支)行(2018)年企借字第(120)号)的质押物。
应收账款182,820,024.632015年1月7日宁夏振阳新能源有限公司应收账款中100MW光伏电站收费权质押,质押金额为60,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,合同编号为323015S-001JK-002ZY。
应收账款76,016,627.262017年7月12日固阳县京运通风力发电有限公司应收账款中49.5MW光伏电站收费权,质押金额为47,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京分行,合同编号为322017CF025-002ZY。
应收账款75,972,644.652016年2月17日宁夏银阳光伏电力有限公司应收账款中电站收费权,质押金额为24,000.00万元,质权人为中国民生股份有限公司总行营业部,合同编号为公高质字第1500000184937号。
应收账款70,313,925.132015年11月30日宁夏远途光伏电力有限公司应收账款中50MW光伏电站收费权,质押金额为16,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京分行,合同编号为322015S24JK002ZY。
应收账款54,787,915.282014年10月31日应收账款中宁夏盛阳新能源有限公司30MW光伏电站电站收费权,质押金额为44,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北
项目期末账面价值受限原因
京中关村支行,合同编号为323014CF018-003ZY。
应收账款48,146,788.862014年10月31日宁夏盛宇太阳能电力有限公司应收账款中30MW光伏电站收费权,质押金额为44,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,合同编号为323014CF018004ZY。
应收账款36,176,904.422018年07月12日芜湖京运通新能源有限公司应收账款中32.85756MW分布式光伏发电项目的电站收费权,质押金额为15,000.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-056-I02。
应收账款30,523,691.152018年9月27日泰安盛阳新能源有限公司应收账款中31.269605MW分布式光伏发电项目的电费收费权,质押金额为11,000.00万元,质权人为浙江稠州金融租赁有限公司,合同编号为ZYTASY201809260077。
应收账款26,934,488.572018年11月12日邢台兴乔能源科技有限公司应收账款中20WM集中式光伏发电项目电费收费权,质押金额为10,245.83万元,质押权人为北京亦庄国际融资租赁有限公司,合同编号为YZZL-2018第(96-01)号。
应收账款24,191,018.442018年2月9日庐江泥河红日光伏发电有限公司应收账款中庐江县泥河镇20MW农业大棚光伏发电项目的电站收费权,质押金额为10,000.00万元,质权人为兴业银行股份有限公司合肥分行,合同编号为171502授687贷001C2。
应收账款21,453,066.972018年8月23日遂川兴业绿色能源科技有限公司应收账款中遂川30MW地面农光互补光伏电站项目的电站收费权质押,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-072-I02。
应收账款16,198,756.052018年12月17日确山县星辉电力有限公司应收账款中对国网河南省电力公司确山县供电公司的所有收费权质押,质押金额为8,185.00万元,质权人为平安国际融资租赁(天津)有限公司,合同编号为2018PAZL(TJ)0102435-ZY-02 。
应收账款13,396,317.602018年11月2日岳阳县浩丰绿色能源科技有限公司应收账款中岳阳浩丰16.7MW分布式光伏电站项目电站收费权,质权人为北京亦庄国际融资租赁有限公司,合同编号为【YZZL-2018】第【95-04】号。
应收账款11,337,554.332018年12月26日汝南县星火电力有限公司应收账款中11.88048MW分布式光伏发电项目电费收费权,质押金额为5,000.00万元,质押权人为平安国际融资租赁(天津)有限公司,合同编号为2018PAZL(TJ)0101486-ZY-02。
应收账款7,991,398.212015年6月12日海宁京运通新能源有限公司应收账款中海宁一期50MW分布式光伏电站收费权,质押金额为25,000.00万元,质权人为中国民生银行股份有限公司总行营业部,合同编号为公高质字第1500000090264-1号。2015年6月12日海宁京运通新能源有限公司应收账款中海宁二期50MW分布式光伏电站电站收费权,质权人为中国工商银行股份
项目期末账面价值受限原因
有限公司海宁支行,合同编号为2015年海宁(质)字2818号。
应收账款6,292,075.002015年10月26日桐乡京运通新能源有限公司应收账款中50MW分布式光伏发电项目的电站收费权质押,质押金额为24,000.00万元,质权人为中国工商银行股份有限公司桐乡支行,合同编号为2015年桐乡(质)D字0072号。
应收账款5,594,828.802015年10月23日平湖京运通新能源有限公司应收账款中50MW屋顶分布式光伏发电项目的电站收费权质押,质押金额为24,000.00万元,质权人为中国工商银行股份有限公司平湖支行,合同编号为2015年平湖2Q质字0487号。
应收账款5,231,648.792018年08月28日芜湖广聚太阳能发电有限公司应收账款中22.26844MW分布式光伏发电项目的电费收费权,质押金额为10,000.00万元,质押权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-073-I02。
应收账款4,685,265.492018年07月19日九江芯硕新能源有限公司应收账款中6MW分布式光伏发电项目的电费收费权,质押金额为2,500.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-058-L01。
应收账款4,356,152.662017年8月28日淄博京运通光伏有限公司应收账款中中材金晶破纤有限公司、山东天璨环保科技有限公司5.3MW分布式光伏发电站收费权,质权人为核建融资租赁(深圳)有限公司,合同编号为HJZL20170701010-3。
应收账款2,873,497.852018年11月21日嘉兴银阳新能源有限公司应收账款中19.3MW分布式光伏发电项目销售电力而收取的电费及其他相关应收账款(包含国家及地方补贴)收费权,质押金额为9972.936952万元,质权人北京亦庄国际融资租赁有限公司,合同编号为YZZL-2018第94-04号。
应收账款1,154,663.072018年08月30日嘉兴京运通新能源有限公司应收账款中9.77911MW分布式光伏发电项目销售电力而收取的电费及其他相关应收账款(包含国家及地方补贴)收费权,质押金额为4,955.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-066-L01。
应收账款1,066,798.732017年08月28日连云港京运通新能源有限公司应收账款中4.1667MW分布式光伏发电项目的电费收费权,质押金额为2,000.00万元,质权人为核建融资租赁(深圳)有限公司,合同编号为HJZL20170701011-1。
应收账款1,014,281.772018年07月19日南通运泰新能源科技有限公司应收账款中6.49296MW分布式光伏发电项目的电费收费权,质押金额为2,700.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-057-I03。
应收账款888,201.932017年9月30日嘉善京运通新能源有限公司应收账款中嘉善一期光伏发电项目的电站收费权,质押
项目期末账面价值受限原因
金额为5,180.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京分行,合同编号为322017CF032-001ZY。
应收账款724,102.022017年9月29日绍兴银阳新能源有限公司应收账款中上虞一期光伏发电项目的电站收费权质押,质押金额为4,950.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京支行,合同编号为322017CF031-001ZY。
应收账款544,885.322017年8月31日海盐京运通新能源有限公司应收账款中海盐一期光伏发电项目的电站收费权质押,质押金额为7,000.00万元,质权人为杭州银行股份有限公司嘉兴支行,合同编号为197C2132017000012。
应收账款404,332.022018年09月06日嘉兴盛阳新能源有限公司应收账款中13.1306MW分布式光伏发电项目销售电力而收取的电费及其他相关应收账款(包含国家及地方补贴)收费权,质押金额为5,520.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-071-L01。
应收账款105,391.152018年10月16日德清银阳新能源有限公司应收账款中10.10496MW分布式光伏发电项目销售电力而收取的电费及其他相关应收账款(包含国家及地方补贴)收费权,质押金额为4,500.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-079-L01。
存货
固定资产621,797,003.38宁夏振阳100MW光伏发电设备抵押,抵押权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,价值40,064.63万元。该抵押用于为江苏银行北京中关村支行与京运通于2015年1月7日签署的《固定资产借款合同》(合同编号:323015S-001JK)项下的债务提供最高不超过60,000.00万元的抵押担保。
固定资产552,000,130.78固阳县京运通风力发电有限公司发电设备抵押,抵押权人为江苏银行股份有限公司北京分行,价值38749.1万元。该抵押用于为江苏银行北京分行与固阳京运通于2017年7月12日签署的《最高额综合授信合同》(合同编号:322017CF025-001DF)项下的债务提供最高不超过47,000.00万元的抵押担保。
固定资产346,666,310.68宁夏远途光伏电力有限公司50MW光伏发电设备抵押,抵押权人为江苏银行股份有限公司北京分行,价值22,051.46万元。该抵押用于为江苏银行北京分行与京运通于2015年11月30日签署的《固定资产借款合同》(合同编号:322015S-24JK)项下的债务提供最高不超过16,000.00万元的抵押担保。
固定资产240,291,511.23京运通房产证号为:X京房产权证开字第032709号办公楼抵押,抵押权人为中国民生银行股份有限公司总行营业部。该抵押物用于为北京京运通科技股份有限公司与该行签订的编号为公授信字第1700000135895号的《综合授信合同》项下一系列债务提供25,000.00万元最高额抵押担保。京运通房产证号为:X京房权证开字第012259、X京房产
项目期末账面价值受限原因
权证开字第028154、X京房权证开字第042901号的办公楼抵押,抵押权人为锦州银行股份有限公司北京阜成门支行。该抵押用于为京运通与该行签订的编号为锦银[北京阜成门支]行[2017]年最抵字第[028]号的《最高额抵押合同》项下一系列债务提供62,400.00万元最高额抵押担保。
固定资产308,427,710.35宁夏银阳光伏电力有限公司50MW光伏发电设备抵押,抵押权人为中国民生银行股份有限公司总行营业部,价值24,813.86万元。该抵押用于为中国民生银行股份有限公司总行营业部2015年12月8日签署的《综合授信合同》(合同编号:公高抵字第1500000184937)项下的债务提供最高不超过24,000.00万元的抵押担保。
固定资产224,090,950.12海宁京运通50MW分布式光伏电站设备抵押,抵押权人为中国民生银行股份有限公司总行营业部,价值23,019.44万元。该抵押用于中国民生银行股份有限公司总行营业部与海宁京运通2015年6月12日签署的《综合授信合同》(编号为公授信字第1500000090264号)项下的债务提供23,019.44万元最高额抵押担保。
固定资产196,539,898.57宁夏盛阳新能源有限公司30MW光伏发电设备抵押,抵押权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,价值10,406.03万元。该抵押用于为江苏银行北京中关村支行与京运通公司于2014年10月31日签署的《最高额综合授信合同》(合同编号:323014CF018)项下的债务提供最 高不超过44,000.00万元的抵押担保。
固定资产182,643,989.69宁夏盛宇30MW光伏发电设备抵押,抵押权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,价值12,657.65万元。该抵押用于为江苏银行北京中关村支行与京运通于2014年10月31日签署的《最高额综合授信合同》(合同编号:323014CF018)项下的债务提供最高不超过44,000.00万元的抵押担保。
固定资产167,294,056.16泰安盛阳31.269605MW太阳能发电设备抵押,抵押权人为浙江稠州金融租赁有限公司,价值11,000.00万元。该抵押用于浙江稠州金融租赁有限公司与泰安盛阳新能源有限公司2018年9月27日签署的《售后回租合同》(编号为HZTASY201809260077)项下的债务提供11,000.00万元最高额抵押担保。
固定资产117,624,810.79邢台兴乔20MW太阳能发电设备设备抵押,抵押人为北京亦庄国际融资租赁有限公,价值10,245.83万元。该抵押用于北京亦庄国际融资租赁有限公与邢台兴乔能源科技有限公司2018年11月12日签署的《售后回租合同》(编号为YZZL-2018第(96-01)号)项下的债务提供10,245.83万元最高额抵押担保。
固定资产114,537,493.42嘉兴银阳19.3MW分布式光伏电站设备抵押,抵押权人为北京亦庄国际融资租赁有限公司,价值
项目期末账面价值受限原因
11262.87962万元。该抵押用于北京亦庄国际融资租赁有限公司与嘉兴银阳2018年9月18日签署的融资租赁协议(售后回租版本)协议编号:YZZL-2018第94-01号下的债务提供9972.936952万元的抵押担保。
固定资产83,906,175.77岳阳县浩丰16.7MW分布式光伏电站设备抵押,抵押权人北京亦庄国际融资租赁有限公司。该抵押用于北京亦庄国际融资租赁有限公司与岳阳县浩丰2018年11月2日签署的融资租赁协议(售后回租版本)协议编号:YZZL-2018第95-01号下的债务。
固定资产83,580,158.50嘉善京运通15.35274MW分布式光伏电站设备抵押,抵押权人为江苏银行股份有限公司北京分行,价值8,363.91万元。该抵押用于江苏银行股份有限公司北京分行与嘉善京运通2017年9月18日签署的《综合授信合同》(编号为公授信字第322017CF032-001DY号)项下的债务提供8,363.91万元最高额抵押担保。
固定资产63,068,272.40绍兴银阳11.04552MW分布式光伏电站设备抵押,抵押权人为江苏银行股份有限公司北京分行,价值6,325.96万元。该抵押用于江苏银行股份有限公司北京分行与绍兴银阳2017年9月18日签署的《综合授信合同》(编号为公授信字第322017CF031-001DY号)项下的债务提供5,500.00万元最高额抵押担保。
固定资产25,305,513.94淄博京运通光伏有限公司发电设备抵押,抵押权人为核建融资租赁(深圳)有限公司,该抵押用于为核建融资租赁(深圳)有限公司与淄博京运通于2017年8月28日签署的《融资租赁合同》(合同编号:HJZL20170701010-1)项下的债务提供抵押担保。
固定资产20,648,043.11连云港京运通4.1667MW分布式光伏电站设备抵押,抵押权人为核建融资租赁(深圳)有限公司,价值2000万元。该抵押用于核建融资租赁(深圳)有限公司与连云港京运通新能源有限公司2017年8月28日签署的《抵押合同》(编号为苏G2-0-2017-0021)项下的债务提供2,000.00万元最高额抵押担保。
无形资产48,568,545.40京运通土地证号为:国用(2009)第56号的土地抵押,抵押权人为锦州银行股份有限公司北京阜成门支行。该抵押用于为京运通与该行签订的编号为锦银[北京阜成门支]行[2017]年最抵字第[028]号的《最高额抵押合同》项下一系列债务提供62,400.00万元最高额抵押担保。
无形资产13,649,321.42京运通土地使用权证号为京技国用[2014出]第00019号的土地抵押,抵押权人为中国民生银行股份有限公司总行营业部。该抵押用于为京运通与该行签订的编号为公授信字第1700000135895号的《综合授信合同》项下一系列债务提供25,000.00万元最高额抵押担保。
对子公司的股权315,000,000.002015年1月14日宁夏振阳新能源有限公司100%股
项目期末账面价值受限原因
权质押60,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,合同编号为323015S-001JF-001ZY。
对子公司的股权300,000,000.002015年6月12日海宁京运通新能源有限公司100%股权质押30,000.00万元,质权人为中国民生银行股份有限公司总行营业部,合同编号为公授信字第1500000090264号。
对子公司的股权252,000,000.002015年11月30日宁夏远途光伏电力有限公司100%股权质押16,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京分行,合同编号为322015S-24JK-001ZY。
对子公司的股权252,000,000.002015年12月8日宁夏银阳光伏电力有限公司100%股权质押24,000.00万元,质权人为中国民生银行股份有限公司总行营业部,合同编号为公高质字1500000184937号。
对子公司的股权230,000,000.002018年12月28日贵州兴业绿色能源科技有限公司100%股权质押23000.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-083-I01。
对子公司的股权206,000,000.002017年7月12日固阳京运通风力发电有限公司100%股权质押20600万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京分行,合同编号:322017CF025-001ZY-1
对子公司的股权185,000,000.002014年10月31日宁夏盛阳新能源有限公司100%股权质押44,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,合同编号为323014CF018-001ZY。
对子公司的股权87,000,000.002018年07月12日芜湖京运通新能源有限公司100%股权质押8700.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-056-I01。
对子公司的股权61,000,000.002018年9月27日泰安盛阳新能源有限公司100%股权质押6100.00万元,质权人为浙江稠州金融租赁有限公司,合同编号为ZYBJJY201809260077。
对子公司的股权51,000,000.002018年8月28日遂川兴业绿色能源科技有限公司100%股权质押5100.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-072-I01。
对子公司的股权46,000,000.002018年08月28日芜湖广聚太阳能发电有限公司100%股权质押4600.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-073-I01。
对子公司的股权45,000,000.002018年2月9日庐江泥河红日光伏发电有限公司100%股权质押4500.00万元,质权人为兴业银行股份有限公司合肥分行,无合同。
对子公司的股权44,000,000.002018年11月2日邢台兴乔能源科技有限公司100%股权质押4400.00万元,质权人为北京亦庄国际融资租赁有限公司,合同编号为YZZL-2018第(96-03)。
对子公司的股权43,000,000.002018年12月25日确山县星辉电力有限公司100%股权质押4300万元,质权人为平安国际融资租赁(天津)有限公司,合同编号为2018PAZL(TJ)0102435-ZY-01
项目期末账面价值受限原因
对子公司的股权30,000,000.002017年8月3日海盐京运通新能源有限公司100%股权质押5,250万元,质权人为杭州银行股份有限公司嘉兴支行,合同编号为197C2132017000012。
对子公司的股权30,000,000.002018年11月14日岳阳县浩丰绿色能源科技有限公司100%股权质押3000.00万元,质权人为北京亦庄国际融资租赁有限公司,合同编号为YZZL-2018第95-03。
对子公司的股权30,000,000.002018年8月14日嘉兴京运通新能源有限公司100%股权质押3000.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-066-I01。
对子公司的股权30,000,000.002018年11月2日嘉兴银阳新能源有限公司100%股权质押3000.00万元,质权人为北京亦庄国际融资租赁有限公司,合同编号为YZZL-2018第(94-03)。
对子公司的股权27,000,000.002018年9月3日汝南县星火电力有限公司100%股权质押2700.00万元,质权人为平安国际融资租赁(天津)有限公司,合同编号为2018PAZL(TL)0101486-ZY-01。
对子公司的股权25,000,000.002018年9月6日嘉兴盛阳新能源有限公司100%股权质押2500.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-071-I01
对子公司的股权20,000,000.002018年7月19日南通运泰新能源有限公司100%股权质押2000.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-057-I01。
对子公司的股权20,000,000.002018年10月16日德清银阳新能源有限公司100%股权质押2000.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-079-I01。
对子公司的股权14,000,000.002017年8月29日连云港京运通新能源有限公司有限公司100%股权质押1400.00万元,质权人为核建融资租赁(深圳)有限公司,合同编号为HJZL201701011-2。
对子公司的股权13,000,000.002018年7月19日九江芯硕新能源有限公司100%股权质押1300.00万元,质权人为华润租赁有限公司,合同编号为CRL-ES-2018-058-I01。
对子公司的股权10,000,000.002017年8月29日淄博京运通光伏有限公司100%股权质押1000.00万元,质权人为核建融资租赁(深圳)有限公司,合同编号为HJZL201701010-2。
对子公司的股权2,000,000.002014年10月31日宁夏盛宇太阳能电力有限公司100%股权质押44,000.00万元,质权人为江苏银行股份有限公司北京中关村支行,合同编号为323014CF018-002ZY。
合计6,976,836,854.01

71、外币货币性项目

(1).外币货币性项目

√适用 □不适用

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金
其中:美元3,511,624.796.863224,100,983.26
欧元10,177.177.847379,863.31
港币1,579,036.290.87621,383,551.60
人民币
人民币
应收账款
其中:美元6,955.286.863247,735.48
欧元
港币
人民币
人民币
长期借款
其中:美元
欧元
港币
人民币
人民币
应付账款
其中:美元115,900.006.8632795,444.88

(2).境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币

及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因√适用 □不适用

京运通(香港)有限公司记账本位币为人民币,报告期内记账本位币未发生变化,注册地为Unit A, 5/F., Max Share Centre, 373 King’s Road, North Point, Hong Kong.

72、套期□适用 √不适用

73、政府补助

(1).政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类金额列报项目计入当期损益的金额
海勃湾区财政局产业扶持资金30,000,000.00递延收益
硅晶材料产业园(一期)贴息21,600,000.00递延收益148,500.00
12000立方项目政府配套资金21,500,000.00递延收益1,291,681.56
年产300万套汽车尾气净化装置21,400,000.00递延收益2,028,136.56
海宁分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)15,529,453.46其他收益15,529,453.46
金太阳项目补贴14,150,000.00递延收益749,924.28
G02专项13,135,500.00其他收益13,135,500.00
2017年无锡市第一批重大产业项目综合奖补资金8,000,000.00递延收益
桐乡分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)7,101,709.40其他收益7,101,709.40
无锡市惠山区新兴产业发展扶持资金5,040,000.00递延收益566,304.12
无锡市四大新兴产业发展扶持资金3,610,000.00递延收益396,905.04
年产6000立方米新型功能陶瓷催化剂项目2,810,000.00递延收益168,600.00
平湖分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)2,714,523.64其他收益2,714,523.64
无锡市工业发展资金2,230,000.00递延收益272,057.70
绍兴分布式光伏发电量补贴(市补)2,121,669.31其他收益2,121,669.31
海盐分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)1,941,982.76其他收益1,941,982.76
2012山东省自主创新重大专项款1,800,000.00递延收益654,545.40
珠海经济技术开发区园区循环化改造专项资金1,800,000.00递延收益127,500.00
促进产业转型扶持资金1,351,980.18递延收益171,906.52
2017研究开发费奖励资金1,000,000.00其他收益1,000,000.00
嘉兴盛阳分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)710,316.72其他收益710,316.72
2017年度全区现代产业发展资金630,000.00递延收益50,719.56
通州锅炉改造520,000.00递延收益52,000.76
惠山区级中小微企业技术改造引导资金520,000.00递延收益48,417.16
2013年市级应用技术研究与开发专项资金500,000.00递延收益31,818.12
土地平整费用补偿款470,000.00其他收益470,000.00
无锡JYT科技拆建补偿款467,245.00其他收益467,245.00
嘉善分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)441,196.59其他收益441,196.59
嘉兴银阳分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)404,585.26其他收益404,585.26
诸暨京运通分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)239,749.66其他收益239,749.66
个税手续费返还234,784.31其他收益234,784.31
政府补贴就业困难人员社保补贴175,823.96其他收益175,823.96
嘉兴京运通分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)159,950.86其他收益159,950.86
2016年度无锡市级中小微企业技术改造引导资金150,000.00递延收益15,999.24
江苏省名牌扶持资金100,000.00其他收益100,000.00
庐江县国库集中支付中心(经建科)促进规上企业新型工业化发展政策资金100,000.00营业外收入100,000.00
社保中心稳岗补助82,719.66其他收益82,719.66
德清2018年第一批屋顶光伏发电补助82,334.48其他收益82,334.48
奖励基金及支持发展资金70,000.00营业外收入70,000.00
嘉兴远途分布式光伏发电项目电价补助资金(市补)57,586.21其他收益57,586.21
2017年合肥高新区支持产业发展若干政策措施34,400.00其他收益34,400.00
平湖市2016年度市工业发展资金补助资金22,000.00营业外收入22,000.00
政府补贴专利补贴13,000.00其他收益13,000.00
专利资助8,200.00其他收益8,200.00
2017年度中关村技术创新能力建设专项基金(专利部分)8,000.00其他收益8,000.00
海勃湾经济和信息化局慰问金5,000.00营业外收入5,000.00
合计185,043,711.4654,206,747.30

(2).政府补助退回情况

□适用 √不适用

74、其他□适用 √不适用

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1).本期发生的非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例 (%)股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润
宁夏佰明光伏电力有限公司2018-03-26100.00现金收购2018-03-07支付股权转让款、资产、财务等资料移交76,319,608.2130,669,733.52
泰安市启程能源有限公司2018-03-31100.00现金收购2018-03-07支付股权转让款、资产、财务等资料移交5,432,324.352,397,945.97
沙河市汉玻光伏发电有限公司2018-05-30967,050.00100.00现金收购2018-04-14支付股权转让款、资产、财务等资料移交7,011,400.953,440,804.24
凤阳达利华新能源科技有限公司2018-11-09100.00现金收购2018-06-02支付股权转让款、资产、财务等资料移交
滁州天智羿太阳能发电有限公司2018-11-12100.00现金收购2018-06-29支付股权转让款、资产、财务等资料移交164,867.84-80,554.91
安庆兴发新能源科技有限公司2018-11-16100.00现金收购2018-10-09支付股权转让款、资产、财务等资料移交1,950,967.101,725,535.79

(2).合并成本及商誉

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合并成本宁夏佰明光伏电力有限公司
--现金
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计
减:取得的可辨认净资产公允价值份额391,251.46
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额-391,251.46
合并成本凤阳达利华新能源科技有限公司
--现金0.00
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计0.00
减:取得的可辨认净资产公允价值份额
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额0.00
合并成本滁州天智羿太阳能发电有限公司
--现金
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计
减:取得的可辨认净资产公允价值份额158,354.53
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额-158,354.53
合并成本安庆兴发新能源科技有限公司
--现金
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计
减:取得的可辨认净资产公允价值份额227,859.29
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额-227,859.29
合并成本泰安市启程能源有限公司
--现金0.00
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计0.00
减:取得的可辨认净资产公允价值份额
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额0.00
合并成本沙河市汉玻光伏发电有限公司
--现金967,050.00
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计967,050.00
减:取得的可辨认净资产公允价值份额967,050.00
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:

宁夏佰明光伏电力有限公司、泰安市启程能源有限公司、沙河市汉玻光伏发电有限公司、凤阳达利华新能源科技有限公司、滁州天智羿太阳能发电有限公司、安庆兴发新能源科技有限公司:

上述被收购方被合并净资产公允价值以经河南龙源智博联合资产评估事务所(普通合伙)按资产基础法估值方法确定的估值结果确定。

(3).被购买方于购买日可辨认资产、负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

凤阳达利华新能源科技有限公司滁州天智羿太阳能发电有限公司安庆兴发新能源科技有限公司
购买日公允价值购买日账面价值购买日公允价值购买日账面价值购买日公允价值购买日账面价值
资产:27,370,000.0027,370,000.0017,269,691.0717,305,191.0718,830,540.9418,830,540.94
货币资金682,437.91682,437.91
应收款项858,487.29858,487.292,372,396.562,372,396.56
存货
固定资产16,388,781.0516,424,281.0515,513,211.1915,513,211.19
无形资产
在建工程27,370,000.0027,370,000.00
其他资产22,422.7322,422.73262,495.28262,495.28
负债:27,370,000.0027,370,000.0017,111,336.5417,111,336.5418,602,681.6518,602,681.65
借款
应付款项27,370,000.0027,370,000.0017,111,336.5417,111,336.5418,602,681.6518,602,681.65
递延所得税负债
净资产158,354.53193,854.53227,859.29227,859.29
减:少数股东权益
取得的净资产158,354.53193,854.53227,859.29227,859.29
宁夏佰明光伏电力有限公司泰安市启程能源有限公司沙河市汉玻光伏发电有限公司
购买日公允价值购买日账面价值购买日公允价值购买日账面价值购买日公允价值购买日账面价值
资产:757,704,844.21781,826,084.0540,240,619.8740,240,619.8778,131,255.7578,131,255.75
货币资金55,442.6055,442.60173,958.12173,958.1230,982.3730,982.37
应收款项83,838,953.3383,838,953.335,430.005,430.00
存货
固定资产585,273,800.00609,395,039.84
无形资产
在建工程39,973,588.8939,973,588.8963,173,719.1363,173,719.13
其他资产88,536,648.2888,536,648.280.000.0013,783,697.1613,783,697.16
长期待摊费用87,642.8687,642.861,142,857.091,142,857.09
负债:757,313,592.75757,313,592.7540,240,619.8740,240,619.8777,164,205.7577,164,205.75
借款0.000.0024,392,759.0024,392,759.0046,755,500.0046,755,500.00
应付款项757,313,592.75757,313,592.7515,847,860.8715,847,860.8730,408,705.7530,408,705.75
递延所得税负债
净资产391,251.4624,512,491.30967,050.00967,050.00
减:少数股东权益
取得的净资产391,251.4624,512,491.30967,050.00967,050.00

(4).购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易□适用 √不适用

(5).购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关

说明□适用 √不适用

(6).其他说明□适用 √不适用

2、同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、反向购买□适用 √不适用

4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用 √不适用

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用

①本公司子公司合肥京运通新能源有限公司系由北京京运通科技股份有限公司出资,经合肥市新站区市场监督管理局批准,于2018年03月05日成立的有限责任公司;法定代表人:张文慧;注册地址:合肥市新站区淮海大道1188号京商商贸城D区商业CC401室;统一社会信用代码:

91340100MA2RHWCK5J;注册资本:2,000,000.00元。

②本公司子公司淮北市京运通新能源有限责任公司于2018年5月3日取得了淮北市工商行政管理局核发的《准予简易注销登记通知书》,完成了注销手续。

③本公司子公司海门京运通新能源有限公司于2018年5月11日取得了海门市行政审批局核发的《海门市市场监督管理局公司准予注销登记通知书》,完成了注销手续。

④本公司子公司明光市京运通新能源有限公司于2018年6月15日取得了明光市市场监督管理局核发的《准予简易注销登记通知书》,完成了注销手续。

⑤本公司子公司大同兴业绿色能源科技有限公司于2018年12月24日取得了大同市工商行政管理局核发的《准予注销登记通知书》,完成了注销手续。

6、其他□适用 √不适用

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1).企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
北京京运通科技发展有限公司北京北京市北京经济技术开发区经海四路158号1幢101室技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让;物业管理;清洁服务;机电设备维修;园林绿化服务;盆景、花卉出租;经济信息咨询;企业管理咨询;施工总承包、专业承包;销售清洁用品、机电设备、机械设备、日用百货、办公用品、五金交电、装饰材料;房地产开发;货物进出口、技术进出口、代理进出口。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)100.00设立
北京天能运通晶体技术有限公司北京北京市北京经济技术开发区经海四路158号1幢生产硅晶体材料;硅晶体材料的技术开发;销售硅晶体材料;货物进出口、技术进出口、代理进出口。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)100.00同一控制下企业合并
京运通(香港)有限公司香港UnitA,5/F.,MaxShareCentre,373King’sRoad,NorthPoint,HongKong国际贸易100.00设立
无锡荣能半导体材料有限公司江苏无锡市惠山区玉祁工业集中区开发、生产半导体元器件专用材料(限单晶硅、多晶硅锭、硅片),光伏技术成果转让、技术咨询,从事上述产品及太阳能电池片、太阳能发电设备及零部件的批发、佣金代理(拍卖除外)、进出口业务(以上商品进出口不涉及国营贸易管理商品,涉及配额、许可证管理商品的,按国家有关规定办理申请)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)65.00非同一控制下企业合并
无锡京运通科技有限公司江苏无锡惠山工业转型集聚区(北惠路)半导体及光伏精密设备、电子半导体材料的研发、生产、销售;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00设立
无锡京运通光伏发电有限公司江苏无锡惠山工业转型集聚区(北惠路)太阳能电站项目的投资、开发、建设及提供技术服务;太阳能光伏产品的销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00设立
山东天璨环保科技有限公司山东山东省淄博市高新区柳泉路125号先进陶瓷产业创新园脱硝催化剂研发、生产、销售(限高新区化北路以北、开发区北路以西生产);环保设备销售、设计、安装和维护(不含特种设备):环保技术开发、咨询及100.00非同一控制下企业合并
A座12层(仅限办公)相关服务:环保工程设计、施工及维护:稀土产品研发及技术转让:稀土产品(不含危险品)销售:汽车尾气催化剂及其器件研发及技术转让:汽车尾气检测装置销售(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
武汉京运通环保工程有限公司湖北武昌区中山路277号中铁大厦(塔楼11层1-4号)发电、玻璃、冶炼及水泥等行业脱硫、脱硝及除尘等环保工程研发、设计、技术转让、安装调试运行及项目总承包;汽油机及柴油机移动源脱硝催化剂产品及装置研发、设计、批零兼营。(国家有专项规定的项目经审批后凭许可证在核定期限内经营)100.00设立
宁夏振阳新能源有限公司宁夏中卫市沙坡头区腾格里沙漠迎闫公路收费站西侧太阳能光伏电站项目建设;太阳能光伏产品研发、销售100.00设立
宁夏盛阳新能源有限公司宁夏中卫市沙坡头区迎闫公路收费站西侧太阳能光伏产品研发与销售,太阳能发电(有效期至2034年2月27日)100.00非同一控制下企业合并
宁夏盛宇太阳能电力有限公司宁夏中卫市沙坡头区腾格里沙漠迎闫公路收费站西侧太阳能发电(有效期至2034年12月28日);太阳能光伏产品的研发与销售。100.00非同一控制下企业合并
宁夏远途光伏电力有限公司宁夏中卫市沙坡头区腾格里沙漠迎闫公路收费站西侧太阳能光伏电站项目的建设,太阳能光伏产品的研发与销售。100.00设立
宁夏银阳光伏电力有限公司宁夏中卫市沙坡头区腾格里沙漠迎闫公路收费站西侧太阳能光伏电站项目的建设,太阳能光伏产品的研发与销售。100.00设立
石嘴山市京运通新能源有限公司宁夏惠农区煤炭路以南、110国道以东太阳能光伏发电。100.00非同一控制下企业合并
海宁京运通新能源有限公司浙江海宁市海宁经济开发区皮都路9号办公楼102室太阳能电站项目的开发建设、技术服务。100.00设立
桐乡京运通新能源有限公司浙江桐乡市梧桐街道凤栖中路110号2幢205号太阳能电站项目的开发建设、光伏发电的技术服务。100.00设立
平湖京运通新能源有限公司浙江平湖市曹桥街道曹桥南路102-110号南幢内一层102室分布式光伏发电;太阳能光伏发电项目的投资。100.00设立
嘉善京运通新能源有限公司浙江嘉善县惠民街道东升路18号2幢313室太阳能光伏发电项目的投资;太阳能系统工程设计、施工及维护服务。100.00设立
海盐京运通新能源有限公司浙江嘉兴市海盐经济开发区大桥新区海港花苑10-466号太阳能光伏发电项目的开发、设计、建设;太阳能发电系统设计、维护服务(以上不含禁止、限制外商投资企业经营的项目)。100.00设立
嘉兴盛阳新能源有限公司浙江嘉兴市华天国太阳能电站项目的开发建设、光伏发电100.00设立
贸广场1-3幢104室的技术服务。
嘉兴京运通新能源有限公司浙江嘉兴市秀洲区王江泾镇南方大厦801室-H风力发电技术、太阳能光伏发电技术的开发、技术咨询、技术转让、技术服务;光伏电站的开发、建设、维护;光伏电站工程的设计。100.00设立
嘉兴远途新能源有限公司浙江嘉兴港区乍浦经一路362弄16号分布式光伏发电,太阳能光伏发电项目的投资。100.00设立
嘉兴银阳新能源有限公司浙江浙江省嘉兴市南湖区大桥镇亚太工业园区(A9)359室分布式光伏发电;太阳能光伏发电项目的投资。100.00设立
德清银阳新能源有限公司浙江德清县阜溪街道长虹中街198号分布式光伏发电,分布式光伏发电项目的开发、设计、建设,分布式发电系统设计、维护服务。100.00设立
绍兴银阳新能源有限公司浙江绍兴市上虞区曹娥街道一号路南、东一路东项目装机容量6MW以下的太阳能光伏发电项目的开发、运行、维护及技术咨询服务;太阳能发电系统设计、施工、维护服务。100.00设立
诸暨京运通新能源有限公司浙江诸暨市暨阳街道江龙开发区力凯路22号太阳能光伏发电;太阳能光伏发电项目的投资、开发、设计、建设;太阳能发电系统设计、维护服务。100.00设立
台州京运通新能源有限公司浙江浙江省台州市路桥区良二村浃里王外39号分布式光伏发电、太阳能光伏发电项目的开发、设计、建设;太阳能发电系统设计、维护服务。100.00设立
淄博京运通光伏有限公司山东山东省淄博高新区柳泉路125号先进陶瓷产业创新园A座1201室太阳能光伏发电;太阳能光伏发电系统工程设计、施工及维护服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00设立
泰安盛阳新能源有限公司山东山东省泰安市岱岳区泰安大汶口石膏工业园太阳能电站项目的投资、开发及提供相关技术服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00设立
固阳县京运通风力发电有限公司内蒙古固阳县金山镇科教路新能源办211风电、太阳能、水电及其相关产业的投资和开发、建设、运行、检修及管理、工程承包,电能生产和销售;电力工程技术咨询服务及建设管理业务;物资采购及销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00设立
西乌珠穆沁旗金山华扬新能源有限公司内蒙古锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗巴拉嘎尔高勒镇许可经营项目:筹建风电场前期工程。一般经营项目:无。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)51.00非同一控制下企业合并
前郭县一明光伏科技发展有限公司吉林前郭县长山镇太阳能电站项目投资、开发建设、经营管理、电销售及提供相应技术服务项目前期准备(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动100.00非同一控制下企业合并
珠海华达新能源科技有限公司广东珠海市金湾区金海岸美都新村美华阁20栋B单元102房光伏新能源发电站的技术开发、投资,投资管理服务,合同能源管理。100.00非同一控制下企业合并
芜湖京运通新能源有限公司安徽芜湖经济技术开发区泰山路1-15号1#厂房太阳能光伏电站项目的开发、建设及提供技术服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00设立
莱州兴业太阳能科技有限公司山东山东烟台莱州市城港路街道太阳能电站的投资、建设及经营;节能技术的推广、研究及咨询。(依法须经100.00非同一控制下
朱旺村批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)企业合并
凤台振阳新能源科技有限公司安徽淮南市凤台县城关福海园D栋103室分布式光伏发电,光伏发电的技术服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00设立
淮南京运通新能源有限公司安徽淮南市潘集区芦集镇人民政府大院太阳能光伏电站项目的投资、建设及运营。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00设立
芜湖广聚太阳能发电有限公司安徽安徽省芜湖市鸠江区汤沟镇汤沟社区蒋村58号分布式光伏并网电站的运维管理、电力供应及技术咨询服务。(以上经营范围涉及前置许可的除外)100.00非同一控制下企业合并
遂川兴业绿色能源科技有限公司江西遂川县于田镇圩镇电力、热力的开发、销售、技术咨询与服务;新能源的开发、投资与建设;风力、太阳能发电的开发、建设、生产销售及运营;与太阳能发电相关的工程总承包;智能电网、节能与环保、新能源技术的研发、设计及应用。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00非同一控制下企业合并
肥东电科光伏发电有限公司安徽肥东县白龙镇文化广播站内太阳能电站投资、建设及运营;节能技术的推广、研究及咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00设立
锡林浩特市京运通风力发电有限公司内蒙古锡林浩特市宝力根办事处乌兰图嘎社区锡湖东苑小区1#综合楼风电、太阳能、水电开发、建设、运行、检修及管理,电能生产和销售;电力工程承包、电力技术咨询服务;物资采购及销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)51.00设立
连云港京运通新能源有限公司江苏东海县麒麟大道26号太阳能光伏电站项目的投资、开发、建设及提供技术服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00设立
合肥红日光伏有限公司安徽合肥高新区香樟大道199号太阳能发电及其相关产业的投资和开发、太阳能光伏发电站工程的建设、运营管理、工程承包,电能销售;太阳能电力工程技术咨询服务及建设管理业务;物资采购及销售。(以上经营范围除行政许可项目)100.00非同一控制下企业合并
岳阳县浩丰绿色能源科技有限公司湖南岳阳县荣家湾镇天鹅北路(城西社区四组五栋二单元一号)电力、热力的开发、销售、技术咨询与服务;新能源的开发、投资与建设;风力、太阳能发电的开发、建设、生产、销售及运营;与太阳能发电相关的工程总承包;智能电网、节能与环保、新能源技术的研发、设计及应用。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00非同一控制下企业合并
合肥广合产业投资中心(有限合伙)安徽合肥市高新区创新大道2800号创新产业园二期H2楼405室股权投资及相关咨询服务、实业投资、企业投资。(未经金融监管部门批准,不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)99.99非同一控制下企业合并
乌海市京运通新材料科技有限公司内蒙古内蒙古乌海市海勃湾区工业园区办公楼401许可经营项目:无一般经营项目:生产、销售硅晶体材料;硅晶体材料的技术开发;光伏技术成果转让、技术咨询;从事上述产品及太阳能电池片、太阳能发电设备及零部件批发、技术进出口、代理进出口。100.00设立
湖北鑫业绿色能源科技有限公司湖北郧西县城关镇人民路139号电力和热力开发、销售、技术咨询与服务;新能源的开发、投资与建设(除国家法律、行政法规禁止投资的项目外);风力、太阳能发电的开发、建设、生产销售及运营;与太阳能发电相关的工程总承包;智能电网、节能与环保、新能源技术的研发、设计及应用。100.00非同一控制下企业合并
南通运泰新能源科技有限公司江苏海安县城东镇堑南村三组新能源研发;光伏发电;太阳能光伏产品及设备的研发、销售、安装;电力设备销售;建筑业劳务分包;自营和代理各类商品的进出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00非同一控制下企业合并
三门银阳新能源有限公司浙江浙江省台州市三门县浦坝港镇沿海工业城分布式光伏发电、太阳能光伏发电项目的开发、设计、建设;太阳能发电系统设计、维护服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00设立
安徽玖通新能源科技有限公司安徽合肥市高新区创新产业园二期F3栋906新能源产品、环保产品的技术开发、技术推广、技术咨询、技术服务、技术转让及产品销售;光伏发电项目的市场开发;工程建设、电站维护、经营管理及技术咨询、技术服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00非同一控制下企业合并
贵州兴业绿色能源科技有限公司贵州贵州省六盘水市钟山区人事局大楼4楼办公室法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营;法律、法规、国务院决定规定应当许可(审批)的,经审批机关批准后凭许可(审批)文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可(审批)的,市场主体自主选择经营。章程、协议、申请书记载的经营范围:电力、热力的开发、销售、技术咨询与服务;新能源的开发、投资与建设;风力、太阳能发电的开发、建设、生产销售及运营;与太阳能发电相关的工程总承包;智能电网、节能与环保、新能源技术的研发、设计及应用。100.00非同一控制下企业合并
确山县星辉电力有限公司河南确山县产业集聚区太阳能发电工程设计、施工;太阳能运营发电、光伏项目开发;新能源节能技术研发、转让、咨询服务;太阳能发电设备以及元器件销售。100.00非同一控制下企业合并
汝南县星火电力有限公司河南汝南县南关产业集聚区太阳能发电工程设计、施工;太阳能运营发电、光伏项目开发;新能源节能技术研发、转让咨询服务;太阳能发电设备及元器件销售。100.00非同一控制下企业合并
濉溪县昌泰新能源科技有限公司安徽濉溪县五沟镇人民政府院内电力设备的研发及技术咨询、开发、转让;新能源电站系统工程设计、开发、建设;电站配套电力配件销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00非同一控制下企业合并
邢台兴乔能源科技有限公司河北内丘县柳林镇王家庄村北太阳能发电开发、建设。100.00非同一控制下企业合并
莱芜京运通新能源有限公司山东山东省莱芜高新区武当山路191号分布式光伏发电;光伏发电技术服务。100.00设立
明光市京运通新能源有限公司安徽明光市龙山路88号世纪缘主楼1单元1907室太阳能发电的开发、投资、建设、生产、销售、运营。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)**100.00设立
连云港远途新能源有限公司江苏连云港经济技术开发区大浦工业区金桥路6号分布式光伏发电,光伏发电的技术服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00设立
淮北市京运通新能源有限责任公司安徽安徽省淮北市相山区凤凰山经济开发区淮海西路25号科创大厦10楼108室太阳能电站投资、建设及运营,节能技术的推广、研究及咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00设立
海门京运通新能源有限公司江苏南通市海门市海门经济技术开发区广州路999号太阳能发电;太阳能光伏发电项目设计、建设;太阳能光伏发电系统设计、维修。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00设立
九江芯硕新能源有限公司江西合肥市高新区创新产业园二期F3栋906新能源产品、环保产品的技术开发、技术推广、技术咨询、技术服务、技术转让及产品销售;光伏发电项目的市场开发;工程建设、电站维护、经营管理及技术咨询、技术服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00非同一控制下企业合并
大同兴业绿色能源科技有限公司山西大同市城区迎宾路北馨花园13号楼5层4单元6号太阳能开发、建设(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00非同一控制下企业合并
宁夏佰明光伏电力有限公司宁夏宁夏中卫市沙坡头区腾格里沙漠迎闫公路光伏产业园太阳能发电(凭许可证经营);太阳能产品研发与销售;太阳能技术咨询、推广服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00非同一控制下企业合并
合肥京运通新能源有限公司安徽合肥市新站区淮海大道1188号京商商贸城D区商业CC401室分布式光伏发电;光伏发电的技术服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00设立
沙河市汉玻光伏发电有限公司河北河北省邢台市沙河市太行街东段南侧阳光洗浴中心综合楼3-302光伏发电。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00非同一控制下企业合并
泰安市启程能源有限公司山东泰安市泰山区王家庄社区太阳能发电,太阳能光伏项目的建设、管理、维护;染料作物、绿肥作物、中药材种植销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00非同一控制下企业合并
滁州天智羿太阳能发电有限公司安徽安徽省滁州市开发区花园西路82号高新技术创业服务中心1号楼2层东218室太阳能光伏发电技术开发、推广;电力技术咨询、服务;太阳能发电设备安装;光伏发电项目的开发、建设、维护、经营管理及技术咨询;太阳能光伏产品研发、销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00非同一控制下企业合并
凤阳达利华新能源科技有限公司安徽安徽省滁州市凤阳县府城镇府西街83号太阳能发电的开发、投资、建设、生产、销售、运营(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)100.00非同一控制下企业合并
安庆兴发新能源科技有限安徽安徽省安庆市新能源光伏电站的开发、销售及运行;100.00非同一
公司开发区康来特家苑28-35号楼6号门面合同能源管理;节能技术服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)控制下企业合并

(2).重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
无锡荣能半导体材料有限公司35.00-14,598,023.28-6,758,481.64
西乌珠穆沁旗金山华扬新能源有限公司49.00-1,955,570.072,427,751.92
锡林浩特市京运通风力发电有限公司49.00100,000,000.00
合肥广合产业投资中心(有限合伙)0.0142.79121.019,921.76

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(3).重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
无锡荣能半导体材料有限公司162,361,274.60182,262,708.77344,623,983.37358,162,504.435,771,426.50363,933,930.93132,075,969.70238,105,274.76370,181,244.46341,358,818.246,423,735.84347,782,554.08
西乌珠穆沁旗金山华扬新能源有限公司6,351,084.5375,731.236,426,815.761,352,733.471,352,733.477,172,379.203,337,437.7310,509,816.931,362,733.471,362,733.47
锡林浩特市京运通风力发电有限公司36,192,489.251,282,952,281.631,319,144,770.881,108,434,770.881,108,434,770.883,923,447.78370,791,141.70374,714,589.48354,004,589.48354,004,589.48
合肥广合产业投资中心(有限合伙)21,246,714.12694,520,000.00715,766,714.1250.0050.0026,916,529.07694,520,000.00721,436,529.07
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
无锡荣能半导体材料有限公司187,307,547.68-41,708,637.94-41,708,637.94-27,342,763.06193,678,570.02-53,579,011.13-53,579,011.138,348,480.79
西乌珠穆沁旗金山华扬新能源有限公司-4,073,001.17-4,073,001.17-11,294.67-3,533,040.17-3,533,040.17-55,136.45
锡林浩特市京运通风力发电有限公司439,202,997.40339,867,379.73
合肥广合产业投资中心(有限合伙)3,106,419.533,106,419.53-6,183,156.68-4,739,240.54-4,739,240.54-6,466,665.93

(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易□适用 √不适用

3、在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1).重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
内蒙古希捷环保科技有限责任公司内蒙古内蒙古自治区包头稀土高新区黄河路83号10楼1005房间脱硝催化剂研发、生产、销售;环保技术开发、咨询及相关服务;环保工程设计、施工及维护;稀土产品研发及技术转让;稀土产品(不含稀土原材料)的销售;汽车尾气催化剂及其器件研发及技术转让;汽车尾气检测装置销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)35.00权益法
北京融和晟源售电有限公司北京北京市平谷区林荫北街13号信息大厦802室电力购销业务、合同能源管理、综合节能、电力咨询、综合能源服务等业务,以及国家允许经营的其他电力相关业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)15.00权益法

注1:本公司通过全资子公司北京京运通科技发展有限公司持股内蒙古希捷环保科技有限责任公司35%股权,同时委派总经理经营日常业务。

持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

2016年3月14日,本公司参股投资设立北京融和晟源售电有限公司,持股比例15%。根据北京融和晟源售电有限公司章程约定,各股东持股比例分别为:国家电投集团资本控股有限公司,

持股比例30%,提名2名董事;华能碳资产经营有限公司,持股比例20%,提名1名董事;远光软件股份有限公司,持股比例15%,提名1名董事;本公司持股比例15%,提名1名董事,上述5名董事经股东大会选举产生;北京瑞明晟源信息咨询合伙企业(有限合伙),持股20%,不委派董事;另选举1名职工董事;共6名董事组成。

(2).重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3).重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
内蒙古希捷环保科技有限责任公司北京融和晟源售电有限公司内蒙古希捷环保科技有限责任公司北京融和晟源售电有限公司
流动资产69,627,880.87337,927,443.3337,173,242.28212,421,062.78
非流动资产139,044,106.103,692,729.3864,258,536.38150,295,353.54
资产合计208,671,986.97341,620,172.71101,431,778.66362,716,416.32
流动负债99,836,609.633,282,728.6034,316,422.384,893,014.93
非流动负债70,984,480.0014,000,000.00400,000.00
负债合计170,821,089.633,282,728.6048,316,422.385,293,014.93
少数股东权益148,629,990.04147,146,930.45
归属于母公司股东权益37,850,897.34189,707,454.0753,115,356.28210,276,470.94
按持股比例计算的净资产份额13,244,906.8728,456,118.1018,590,374.7053,613,510.21
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值11,100,250.9228,456,118.1018,590,374.7053,613,510.21
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入6,456,043.3312,000,586.1627,063,514.45
净利润-15,272,765.25-19,085,957.28-5,764,189.516,999,047.16
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额-15,272,765.25-19,085,957.28-5,764,189.516,999,047.16
本年度收到的来自联营企业的股利

(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□适用 √不适用

(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明□适用 √不适用

(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7).与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、重要的共同经营

□适用 √不适用

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

6、其他□适用 √不适用

十、与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司的主要金融工具包括股权投资、债权投资、借款、应收账款、应付账款等,各项金融工具的详细情况说明见本附注七相关项目。与这些金融工具有关的风险,以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化,而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用,因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。

(一)风险管理目标和政策

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。

1、市场风险

(1)外汇风险

外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与美元、欧元、港元有关,除本公司和子公司京运通(香港)有限公司、北京天能运通晶体技术有限公司、无锡荣能半导体材料有限公司存在以外币进行采购和销售外,本公司的其他主要业务活动以人民币计价结算。于

2018年12月31日,除下表所述资产或负债为外币余额外,本公司的资产和负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生影响。

项目年末外币余额折算汇率年末折算人民币余额
货币资金
其中:美元3,511,624.796.863224,100,983.26
欧元10,177.177.847379,863.31
港元1,579,036.290.87621,383,551.60
应收账款
其中:美元6,955.286.863247,735.48
应付账款
其中:美元115,900.006.8632795,444.88

外汇风险敏感性分析:假设所有境外经营净投资套期及现金流量套期均高度有效。在上述假设的基础上,在其他变量不变的情况下,汇率可能发生的合理变动对当期损益和股东权益的税前影响如下:

项目汇率变动本年度上年度
对利润的影响对股东权益的影响对利润的影响对股东权益的影响
汇兑损益对人民币升值10%-141,626.66-141,626.66141,633.57141,633.57
汇兑损益对人民币贬值10%141,626.66141,626.66-141,633.57-141,633.57

(2)利率风险-现金流量变动风险

本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款(详见本附注七、26、37、38)有关。本公司的政策是保持这些借款的浮动利率。

利率风险敏感性分析:

利率风险敏感性分析基于下述假设:

? 市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用;? 对于以公允价值计量的固定利率金融工具,市场利率变化仅仅影响其利息收入或费用;

? 对于指定为套期工具的衍生金融工具,市场利率变化影响其公允价值,并且所有利率套期预计都是高度有效的;

? 以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融工具及其他金融资产和负债的公允价值变化。

在上述假设的基础上,在其他变量不变的情况下,利率可能发生的合理变动对当期损益和股东权益的税前影响较小。

2、信用风险

2018年12月31日,可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失以及本公司承担的财务担保,具体包括:

? 合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额;对于以公允价值计量的金融工具而言,账面价值反映了其风险敞口,但并非最大风险敞口,其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。

? 本附注七、70“所有权或使用权受限制的资产”中披露的财务担保合同金额。为降低信用风险,本公司成立了一个小组负责确定信用额度、进行信用审批,并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外,本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况,以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此,本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。

? 本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行,故流动资金的信用风险较低。

(1)已逾期未减值的金融资产的账龄分析

资产负债表日,本公司无已逾期未减值的金融资产。

(2)已发生单项减值的金融资产的分析

资产负债表日,本公司采用了必要的政策确保所有客户均具有良好的信用记录。除下表所列项目外,本公司无其他重大信用集中风险。

项目年末数年初数
应收账款:263,279,589.5354,670,262.31
无锡新佳仁国际贸易有限公司203,330,740.29
无锡格利德电子科技有限公司8,684,051.018,684,051.01
山东毫克国际橡胶工业有限公司8,515,773.30
安徽惠德太阳能科技有限公司6,150,000.006,150,000.00
宁夏宁电光伏材料有限公司5,922,000.005,922,000.00
温州爱宝电子科技有限公司5,400,000.005,400,000.00
江苏晶鼎电子材料有限公司5,043,436.0013,083,436.00
江西宇搏实业有限公司4,939,564.004,939,564.00
镇江大成新能源有限公司2,762,775.00
山东润银生物化工股份有限公司1,717,799.00
北京中电联环保股份有限公司1,703,550.00
上海博雄科技有限公司1,575,000.001,575,000.00
安徽鑫能硅业科技有限公司1,500,000.001,500,000.00
项目年末数年初数
青岛全能节能环保锅炉有限公司1,372,713.07
通用硅太阳能电力(昆山)有限公司1,170,041.301,170,041.30
扬州至上光电发展有限公司1,118,836.611,118,836.61
石家庄清凉湾热力股份有限公司950,000.00
天威新能源(成都)硅片有限公司935,092.951,066,260.00
江苏大鸿环保设备有限公司485,000.00
安徽合众新能源科技有限公司3,217.003,217.00
江苏宝佳太阳能发展有限公司4,005,779.50
海宁新宏洋家具有限责任公司52,076.89
其他应收款:32,164,900.0048,964,900.00
北京徕特安科技有限公司27,019,900.0027,019,900.00
无锡中彩科技有限公司4,945,000.0021,945,000.00
洪阳治化工程科技有限公司200,000.00

注:上述应收款项的坏账准备计提金额和比例详见“附注七、4、应收账款”和“附注七、6、其他应收款”。

3、流动风险

管理流动风险时,本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控,以满足本公司经营需要,并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。

(二)金融资产转移

本公司无金融资产转移情况。

(三)金融资产与金融负债的抵销

本公司无金融资产与金融负债的抵销情况。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

□适用 √不适用

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用

5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析□适用 √不适用

6、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政

策□适用 √不适用

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、其他□适用 √不适用

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
北京京运通达兴科技投资有限公司北京市北京经济技术开发区科创十四街99号33幢B栋5层515室投资管理;资产管理(不含金融资产)1200万元35.0835.08

本企业最终控制方是冯焕培、范朝霞,其分别持有北京京运通达兴科技投资有限公司94.67%和4.25%的股权,冯焕培直接持有本公司20.55%的股权。

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注√适用 □不适用

详见附注九、1、在子公司中的权益。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注√适用 □不适用

本公司重要的合营和联营企业详见附注九、3、在合营企业或联营企业中的权益。

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下√适用 □不适用

合营或联营企业名称与本企业关系
内蒙古希捷环保科技有限责任公司本公司子公司北京京运通科技发展有限公司持有35%的股权
北京融和晟源售电有限公司本公司持有15%的股权

其他说明□适用 √不适用

4、其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
冯焕培其他
范朝霞其他
冯震坤其他
朱仁德其他
关树军其他
李人洁其他
张国铭其他
郑利民其他
张韶华其他
王彦超其他
苏铁军其他
李红其他
王峰其他
刘煜峰其他
王志民其他
李道远其他
吴振海其他
王文国其他
邱靖之其他
张文慧其他

5、关联交易情况

(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
内蒙古希捷环保科技有限责任公司商品1,700,637.93

出售商品/提供劳务情况表√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
内蒙古希捷环保科技有限责任公司商品36,371,252.54

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明□适用 √不适用

(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明□适用 √不适用

(3).关联租赁情况

本公司作为出租方:

□适用 √不适用

本公司作为承租方:

□适用 √不适用

关联租赁情况说明□适用 √不适用

(4)关联担保情况

①2014年10月31日,冯焕培与江苏银行股份有限公司北京中关村支行签订了《个人连带责任保证书》,约定:为江苏银行北京中关村支行与本公司于2014年10月31日签署的《最高额综合授信合同》(合同编号:323014CF018)所形成的全部债权提供无条件、不可撤销的连带责任保证担保。

②2015年1月7日,冯焕培与江苏银行股份有限公司北京中关村支行签订了《个人连带责任保证书》,约定:为江苏银行北京中关村支行与本公司于2015年1月7日签署的《固定资产借款合同》(合同编号:323015S-001JK)所形成的全部债权提供无条件、不可撤销的连带责任保证担保。

③2015年8月5日,冯焕培、范朝霞与锦州银行股份有限公司北京阜城门支行签订了《最高额保证担保合同》,约定:为锦州银行北京阜城门支行与本公司于2015年8月5日签署的《最高额融资合同》(合同编号:2015年最融字第011号)所形成的全部债权提供无条件、不可撤销的连带责任保证担保。

④2015年11月30日,北京京运通达兴科技投资有限公司与江苏银行股份有限公司北京分行

签订了《抵押担保合同》,约定:为本公司与该行于2015年11月30日签署的《固定资产借款合同》(合同编号:322015S-24JK)所形成的全部债权提供无条件、不可撤销的连带责任保证担保。

⑤2015年11月30日,冯焕培与江苏银行股份有限公司北京分行签订了《个人连带责任保证书》,约定:为本公司与该行于2015年11月30日签署的《固定资产借款合同》(合同编号:

322015S-24JK)所形成的全部债权提供无条件、不可撤销的连带责任保证担保。

⑥2015年12月24日,北京京运通达兴科技投资有限公司与江苏银行股份有限公司北京中关村支行签订了《保证担保合同》,约定:为江苏银行北京中关村支行与本公司于2015年1月7日签署的《固定资产借款合同》(合同编号:323015S-001JK)所形成的全部债权提供无条件、不可撤销的连带责任保证担保。

⑦2018年6月21日,冯焕培、范朝霞与浙商银行股份有限公司北京分行签订了《最高额保证合同》(编号:(101666)浙商银高保2018第10034号),合同约定:为本公司与该行借款在人民币44,000.00的最高余额内提供连带责任保证。

⑧2018年11月20日,冯焕培与华夏银行股份有限公司北京分行签订了《个人最高额保证合同》(编号:YYB92(高保)20180005),合同约定:为本公司与该行签署的《流动资金借款合同》(合同编号:YYB9210120180057)提供连带责任保证。

(5)关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6).关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7).关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬359.26383.19

(8).其他关联交易

□适用 √不适用

6、关联方应收应付款项

(1).应收项目√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款:内蒙古希捷环保科技有限责任公司2,084,319.66104,215.98

(2).应付项目√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付账款:内蒙古希捷环保科技有限责任公司789,096.00

7、关联方承诺√适用 □不适用

(1)解决房屋产权瑕疵的承诺

2011年首次公开发行时,公司位于北京市通州区张家湾镇开发区的房屋所属土地已经取得京通国用(2011出)第060号的国有土地使用权证,房屋在建设过程中,未能按照相关规定履行相关审批手续,由于无法在短期内取得相关房屋的产权证书,为切实消除本公司所面临的风险,公司控股股东北京京运通达兴科技投资有限公司和实际控制人承诺:“因发行人使用该未取得房屋所有权证的房屋而可能导致的一切法律风险,包括但不限于在本公司使用期间,该房屋被政府主管部门下令拆除、限期停止使用、改变用途、重建、罚款等,北京京运通达兴科技投资有限公司和冯焕培、范朝霞愿对公司因此而产生的一切实际损失和合理预期收入的损失以和与此相关的一切合理支出承担连带赔偿责任。”

同时,公司和控股股东、实际控制人还承诺:“公司已在北京经济技术开发区F5M1地块内规划了光伏设备机械加工和配件加工生产车间、硅晶体材料加工生产车间,正在建设中;待上述生产车间完成竣工验收后,公司将视通州区房屋产权办理情况和公司扩大再生产需求酌情决定搬迁安排,搬迁所需全部费用由控股股东和实际控制人全部承担。”

2014年2月13日出具新的承诺:“公司已在北京经济技术开发区F5M1地块内规划了光伏设备机械加工和配件加工生产车间、硅晶体材料加工生产车间,目前已经部分建设完成。根据目前公司的生产情况和通州区房屋产权的实际情况,公司无搬迁计划;未来如果发生搬迁,则搬迁所需全部费用由控股股东和实际控制人全部承担。”

(2)有关社会保险、住房公积金面临补缴和处罚时承担连带赔偿责任的承诺

2011年首次公开发行时,公司控股股东北京京运通达兴科技投资有限公司、实际控制人冯焕培和范朝霞夫妇承诺:“对公司可能存在的因未按国家规定缴纳社会保险、住房公积金而面临补缴和处罚的风险,愿对公司因此而产生的一切实际支出(包括但不限于补缴、滞纳金、罚款)承担连带赔偿责任。”

公司控股股东和实际控制人已经出具承诺:“对公司和北京天能运通晶体技术有限公司自设立至今所可能遭受的处罚,包括税收追缴等承担连带责任。”

(3)避免同业竞争的承诺

2011年首次公开发行时,为避免与公司未来可能出现的同业竞争,公司控股股东北京京运通达兴科技投资有限公司、实际控制人冯焕培和范朝霞夫妇、其他主要股东分别于2010年11月23日出具了《避免同业竞争承诺函》。

北京京运通达兴科技投资有限公司承诺:

①截至本承诺函出具之日,公司和公司直接或间接控股的子公司(贵公司除外,以下统称“附属公司”)均未直接或间接从事任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。

②自本承诺函出具之日起,公司和公司的附属公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。

③自本承诺函出具之日起,公司将来成立之附属公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。

④自本承诺函出具之日起,公司或公司之附属公司从任何第三者获得的任何商业机会与贵公司之业务构成或可能构成实质性竞争的,公司将立即通知贵公司,并尽力将该等商业机会让与贵公司。

⑤公司和公司之附属公司承诺将不向其业务与贵公司之业务构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。

⑥如上述承诺被证明为不真实或未被遵守,公司将向贵公司赔偿一切直接和间接损失。

冯焕培和范朝霞承诺:

①截至本承诺函出具之日,本人和本人控制的公司(贵公司除外,下同)均未直接或间接从事任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。

②自本承诺函出具之日起,本人和本人控制的公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行任何与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。

③自本承诺函出具之日起,本人和将来成立之本人控制的公司将不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行与贵公司构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务。

④自本承诺函出具之日起,本人和本人控制的公司从任何第三者获得的任何商业机会与贵公司之业务构成或可能构成实质性竞争的,本人将立即通知贵公司,并尽力将该等商业机会让与贵公司。

⑤本人和本人控制的公司承诺将不向其业务与贵公司之业务构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。

⑥如上述承诺被证明为不真实或未被遵守,本人将向贵公司赔偿一切直接和间接损失。

高管承诺:

2011年首次公开发行时,公司董事长冯焕培、副董事长范朝明、董事张文慧和朱仁德、副总经理黎志欣承诺:在其任职期间每期转让的公司股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的25%;在离职后半年内,不转让其直接或间接持有的公司股份。

(4)北京京运通达兴科技投资有限公司于2015年3月2日出具承诺:“①不利用自身作为京运通控股股东之地位和控制性影响谋求京运通在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利;②不利用自身作为京运通控股股东之地位和控制性影响谋求与北京京运通达兴科技投资有限公司成交易的优先权利;③不以与市场价格相比显失公允的条件与京运通进行交易,亦不利用该类交易从事任何损害京运通利益的行为。”

(5)冯焕培和范朝霞于2015年3月2日出具承诺:“①不利用自身作为京运通实际控制人之地位和控制性影响谋求京运通在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利;②不利用自身作为京运通实际控制人之地位和控制性影响谋求与北京京运通达兴科技投资有限公司交易的优先权利;③不以与市场价格相比显失公允的条件与京运通进行交易,亦不利用该类交易从事任何损害京运通利益的行为。”

(6)公司于2015年7月10日向中国证监会北京监管局报送了《关于维护股价稳定的方案》,公司董事会和高级管理人员非常关注近期中国证券市场的非理性波动,十分关切公司股票价格的大