新集能源：新集能源2020年年度报告全文

公司代码：601918 公司简称：新集能源

中煤新集能源股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人陈培、主管会计工作负责人王雪萍及会计机构负责人（会计主管人员）薛银声明：

保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2020年度利润分配预案拟为：以2020年年末总股本2,590,541,800股为基数，每10股派发现金红利0.35元(含税)，共计派发现金股利90,668,963元，未分配利润余额1,185,339,685.54元结转下一年度。不送红股，不进行公积金转增股本。

该预案尚待公司股东大会批准。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本年度报告中涉及未来计划、发展战略等前瞻性阐述，不构成公司对投资者的实质承诺，请广大投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

受国内煤炭、电力市场供需关系变化影响，公司煤炭、电力等主要产品价格存在波动风险，对公司经营业绩影响较大。此外，煤炭采选生产安全、行业相关政策变化以及突发公共卫生事件等因素，都有可能对公司生产经营产生一定影响。

具体内容请查阅本报告“第四节 经营情况讨论与分析”的相关部分。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 公司业务概要 ...... 7

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 8

第五节 重要事项 ...... 20

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 39

第七节 优先股相关情况 ...... 43

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 44

第九节 公司治理 ...... 50

第十节 公司债券相关情况 ...... 52

第十一节 财务报告 ...... 53

第十二节 备查文件目录 ...... 165

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
公司、新集公司、新集能源	指	中煤新集能源股份有限公司
国务院国资委	指	国务院国有资产监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
安徽证监局	指	中国证监会安徽监管局
国家发改委	指	国家发展和改革委员会
中煤集团	指	中国中煤能源集团有限公司
国投公司	指	国家开发投资公司
国华能源	指	国华能源有限公司
新集煤电	指	安徽新集煤电（集团）有限公司
刘庄矿业	指	中煤新集刘庄矿业有限公司
阜阳矿业、口孜东矿	指	中煤新集阜阳矿业有限公司
售电公司	指	中煤（安徽）售电有限公司
利辛电厂、板集电厂	指	中煤新集利辛发电有限公司
宣城电厂	指	中煤宣城发电有限公司 (原国投宣城发电有限责任公司)
皖天然气	指	安徽省天然气开发股份有限公司
文采大厦	指	安徽文采大厦有限公司

公司的中文名称	中煤新集能源股份有限公司
公司的中文简称	新集能源
公司的外文名称	CHINA COAL XINJI ENERGY CO.,LTD
公司的外文名称缩写	XINJI ENERGY
公司的法定代表人	陈培

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	戴斐	廖前进
联系地址	安徽省淮南市山南新区民惠街新集能源办公园区1#2楼	安徽省淮南市山南新区民惠街新集能源办公园区1#2楼
电话	0554-8661819	0554-8661819
传真	0554-8661918	0554-8661918
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	安徽省淮南市民惠街
公司注册地址的邮政编码	232001
公司办公地址	安徽省淮南市山南新区民惠街新集能源办公园区
公司办公地址的邮政编码	232001

公司网址	https://xinji.chinacoal.com/

公司选定的信息披露媒体名称	《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	公司证券事务部

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	新集能源	601918	国投新集、*ST新集

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
	办公地址	北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域
	签字会计师姓名	覃继伟，熊赓

主要会计数据	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
营业收入	8,354,965,440.60	9,223,580,390.04	-9.42	8,750,260,795.01
归属于上市公司股东的净利润	847,100,522.63	576,074,386.10	47.05	261,329,824.75
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	544,023,466.42	-286,859,078.62	不适用	15,272,092.50
经营活动产生的现金流量净额	2,033,643,288.01	3,433,897,172.34	-40.78	3,374,933,553.06
	2020年末	2019年末	本期末比上年同期末增减（%）	2018年末
归属于上市公司股东的净资产	6,947,957,163.74	6,096,933,949.60	13.96	5,305,286,076.91
总资产	28,466,757,956.56	27,976,818,710.03	1.75	29,249,594,387.54

主要财务指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
基本每股收益（元／股）	0.327	0.222	47.3	0.101
稀释每股收益（元／股）	0.327	0.222	47.3	0.101
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.21	-0.111	不适用	0.006
加权平均净资产收益率（%）	11.69	9.13	增加2.56个百分点	5.16
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	7.51	-4.53	不适用	0.3

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

九、 2020年分季度主要财务数据2020年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	1,735,716,412.86	1,924,143,676.54	2,436,840,433.54	2,258,264,917.66
归属于上市公司股东的净利润	34,787,916.79	59,579,531.26	299,036,965.33	453,696,109.25
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	44,915,355.72	50,487,427.58	268,257,171.65	180,363,511.47
经营活动产生的现金流量净额	-110,428,219.41	438,104,305.58	617,345,431.54	1,088,621,770.30

非经常性损益项目	2020年金额	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	-33,979,138.93	867,573,260.70	698,008.63
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	25,745,132.90	32,256,567.60	26,346,797.28
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	-5,812,295.50	-808,667.20	-679,280.45
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	322,017,826.46	1,700,000.00	253,545,890.2
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	38,377,663.85	4,063,777.34	157,142.19
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-31,999,851.92	-25,201,287.98	-33,606,758.72
少数股东权益影响额	-8,066,657.69	-8,714,806.56	-93,203.87
所得税影响额	-3,205,622.96	-7,935,379.18	-310,863.01
合计	303,077,056.21	862,933,464.72	246,057,732.25

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
权益工具投资	28,454,977.10	22,642,681.60	-5,812,295.50	-5,812,295.50
债务工具投资	70,263,736.39	21,100,000.00	-49,163,736.39
其他权益工具投资		4,700,000.00	4,700,000.00
合计	98,718,713.49	48,442,681.60	-50,276,031.89	-5,812,295.50

小时，同比减少92小时。全国电源新增装机容量19087万千瓦，其中水电1323万千瓦、风电7167万千瓦、太阳能发电4820万千瓦。

2020年，安徽省全社会和工业累计用电保持增长态势，省内社会累计用电2427.5亿千瓦时，同比增长5.5%。完成2021年年度电力双边、集中交易，累计成交电量903.3亿千瓦时，其中年度双边交易895.9亿千瓦时、年度集中交易7.4亿千瓦时。

3.公司所处行业地位。

公司是华东地区大型煤炭、电力综合能源企业之一，所属煤矿、电厂分布在安徽省内，其中煤炭生产、销售在安徽省内处于中等规模，发电效率居于安徽省前列。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

（一）资源储量优势。根据《国家发展改革委关于淮南新集矿区总体规划的批复》（发改能源[2005]2633号），公司矿区总面积约1,092平方公里，含煤面积684平方公里，资源储量101.6亿吨，资源储量约占安徽省四大煤炭企业总资源量的40%。截止2020年末，公司矿权内资源储量

64.18亿吨，现有矿权向深部延伸资源储量26.51亿吨，共计90.69亿吨，为公司今后可持续发展奠定坚实的资源基础。

（二）区位优势。公司地处安徽省中部，紧邻经济发达但能源缺乏的长江三角洲地区，华东地区经济总量规模及发展对电力能源供给保持长期需求，公司贴近主要客户所在地，运输距离较西北及北方煤炭生产基地相比近1,000公里以上，具有供应灵活和运输成本低的优势，所属矿区内铁路运输十分便捷。

（三）煤种优势。公司所产煤种属于气煤和1/3焦煤，质量稳定，具有中低灰，特低硫、特低磷和中高发热量的本质特征，是深受客户青睐的环保型煤炭商品。全硫含量低于0.4%，这一特征能够最大限度地减少大气污染，具有燃煤热效率较高且节省环保费用优势，特别是可以降低脱硫装置巨额投资。

（四）管理优势。公司在建立之初，曾因创造性地实施项目法人责任制，创造了闻名全国煤炭行业的新集模式和新集经验，并于2007年整体上市。经过多年的发展与积淀，公司已建立了一套比较完整的管理制度，具备优秀的管理和技术团队。公司持续强化预算管理、成本管理、资金管理、资产管理、煤质管理、投资管理等，努力提升管理工作水平，取得了一定的成果。

（五）煤电气一体化优势。根据公司发展战略，公司将建设新型煤电一体化基地。目前，公司控股的利辛电厂一期和参股的宣城电厂一期二期已投产运行，煤炭消耗量约占公司产量40%左右，煤电一体化的协同优势得到充分发挥。随着板集煤矿和后续电力项目陆续筹备、建设，公司煤炭产能和电力装机将逐步提升，进一步提高公司的盈利能力和抗风险能力。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年，面对突如其来的新冠肺炎疫情、自年初开始公司几对主要矿井集中过断层以及淮河流域又遭遇罕见汛情等不利局面。公司经营班子在董事会的带领下，全面贯彻党中央、国务院各项决策部署，严格按照公司经济运行分析会各项工作要求，早谋划、早行动，狠抓落实，主动作为，统筹推进疫情防控和安全生产经营改革发展，深入落实提质增效专项行动，保持了企业发展的持续稳定。

一、面对疫情，积极主动，精准施策，较早较快实现复工复产。一是精准施策抓防控。公司严格按照政府工作部署，及时成立疫情防控工作领导小组，迅速建立“内防扩散、外防输出”全方位工作体系，公司领导靠前指挥，各层级领导干部时刻坚守在矿厂防控第一线。坚持疫情“日报告”“零报告”制度，24 小时动态掌握职工健康状况。二是积极主动抓复工。在全国抗疫的危

难时刻，为落实国家保供要求，尽力完成年度安全生产经营目标，公司采取有力措施防控疫情和保障安全生产，实现复工复产高效推进。

二、面临困境，多措并举，生产实现逆势而进、稳中向好。2020年，公司几座生产矿井采煤面均在大面积、长时间过断层，顶板破碎冒漏严重，严重影响产量和煤质。同时因疫情原因，年初各矿井掘进作业复工均不同程度推迟，煤炭生产接续更显紧张。针对这种情况，公司以安全为前提，及时调整回采节奏，不断优化各矿井采掘接替布局，科学调整生产大小接续，扎实做好各矿井生产布局和系统优化，并优化落实生产接续十年工作方案。创新实施单位提效益、区队提效率“双提升”考核激励政策，制定实施矿井采掘接续考核办法和相关激励政策。全年完成商品煤产量1617.46万吨，同比增加19.36万吨。

三、千方百计保经营，企业经营稳健有为。一是全力增收创效。克服疫情影响，在确保安全的前提下力保煤炭有效产量、质量和发电量。准确研判市场行情，及时调整定价方案和发运结构，积极应对 4 月份煤价急剧下跌形势。二是严格控制成本。强化预算执行，严格考核责任落实。加强规范管理，不断减少“跑、冒、滴、漏”。2020年公司商品煤完全单位成本394.72元/吨，较上年同期下降13.78元/吨；公司实现利润总额16.46亿元，较上年同期16.09亿元增加0.37亿元。

四、严抓严管严盯防，安全形势持续稳定。一是重大风险管控有力。坚持从源头防范化解重大风险，紧盯采掘接替新情况、灾害治理新问题，及时采取措施加以应对和消除；二是安全基础持续夯实。严格落实”安全生产“九字工作方针”新理念和安全管理“八个一”工作要求。加强生产布局和系统优化。加大具有安全保障能力的先进技术、工艺和装备的投入。

二、报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入 83.55 亿元，同比下降9.42%；营业成本52.57 亿元，同比下降4.75%；利润总额 16.46亿元；归属于上市公司股东的净利润8.47亿元。报告期内，公司现金流净额20.34亿元，同比下降40.78%；资产负债率 72.95%,同比下降2.63个百分点；归属于上市公司股东的净资产69.48亿元，同比增长13.96%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	8,354,965,440.60	9,223,580,390.04	-9.42
营业成本	5,257,395,588.50	5,519,740,807.02	-4.75
销售费用	40,230,271.90	41,056,068.49	-2.01
管理费用	634,459,473.05	556,155,865.19	14.08
财务费用	853,956,307.04	910,791,145.67	-6.24
经营活动产生的现金流量净额	2,033,643,288.01	3,433,897,172.34	-40.78
投资活动产生的现金流量净额	-774,718,955.68	-239,825,256.81	223.03
筹资活动产生的现金流量净额	-1,318,415,892.04	-3,102,492,299.12	-57.50

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
煤炭采掘	5,305,112,058.2	2,919,649,575.66	44.97	-12.00	-3.10	减少5.05个百分点

发电	3,049,853,382.40	2,337,746,012.84	23.35	-4.54	-6.74	增加1.81个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
煤炭	5,305,112,058.2	2,919,649,575.66	44.97	-12.00	-3.10	减少5.05个百分点
电力	3,049,853,382.40	2,337,746,012.84	23.35	-4.54	-6.74	增加1.81个百分点

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
商品煤	万吨	1,617.46	1,575.46	47.18	1.21	-1.47	181.17

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
煤炭开采洗选	1、材料	38,309.52	8.07	39,503.32	8.08	-3.02
煤炭开采洗选	2、人工成本	190,246.15	40.09	182,143.04	37.24	4.45
煤炭开采洗选	3、电力	21,332.27	4.49	21,453.88	4.39	-0.57
煤炭开采洗选	4、折旧	43,640.86	9.19	49,131.19	10.04	-11.17
煤炭开采洗选	5、安全费用	61,437.37	12.94	64,024.28	13.09	-4.04
煤炭开采洗选	6、维简费	21,002.90	4.42	21,491.25	4.39	-2.27
煤炭开采洗选	7、修理费	30,444.03	6.41	34,930.60	7.14	-12.84
煤炭开采洗选	8、塌陷费	25,423.59	5.36	20,853.09	4.26	21.92
煤炭开采洗选	9、其他支出	42,809.06	9.03	55,632.18	11.37	-23.05
煤炭开采洗选	合计	474,645.74	100.00	489,162.83	100.00	-2.97
火力发电	1、燃料	193,448.67	82.76	207,026.81	82.59	-6.56
火力发电	2、材料	2,662.96	1.14	2,377.96	0.95	11.99
火力发电	3、水费	173.73	0.07	197.65	0.08	-12.10
火力发电	4、人工成本	5,685.06	2.43	5,802.21	2.31	-2.02
火力发电	5、折旧费	20,174.54	8.63	24,799.15	9.89	-18.65
火力发电	6、修理费	9,259.90	3.96	8,965.82	3.58	3.28
火力发电	7、其他支出	2,369.74	1.01	1,508.56	0.60	57.09
火力发电	合计	233,774.60	100.00	250,678.16	100.00	-6.74
分产品情况

分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
煤炭开采洗选	1、材料	38,309.52	8.07	39,503.32	8.08	-3.02
煤炭开采洗选	2、人工成本	190,246.15	40.09	182,143.04	37.24	4.45
煤炭开采洗选	3、电力	21,332.27	4.49	21,453.88	4.39	-0.57
煤炭开采洗选	4、折旧	43,640.86	9.19	49,131.19	10.04	-11.17
煤炭开采洗选	5、安全费用	61,437.37	12.94	64,024.28	13.09	-4.04
煤炭开采洗选	6、维简费	21,002.90	4.42	21,491.25	4.39	-2.27
煤炭开采洗选	7、修理费	30,444.03	6.41	34,930.60	7.14	-12.84
煤炭开采洗选	8、塌陷费	25,423.59	5.36	20,853.09	4.26	21.92
煤炭开采洗选	9、其他支出	42,809.06	9.03	55,632.18	11.37	-23.05
煤炭开采洗选	合计	474,645.74	100.00	489,162.83	100.00	-2.97
火力发电	1、燃料	193,448.67	82.76	207,026.81	82.59	-6.56
火力发电	2、材料	2,662.96	1.14	2,377.96	0.95	11.99
火力发电	3、水费	173.73	0.07	197.65	0.08	-12.10
火力发电	4、人工成本	5,685.06	2.43	5,802.21	2.31	-2.02
火力发电	5、折旧费	20,174.54	8.63	24,799.15	9.89	-18.65
火力发电	6、修理费	9,259.90	3.96	8,965.82	3.58	3.28
火力发电	7、其他支出	2,369.74	1.01	1,508.56	0.60	57.09
火力发电	合计	233,774.60	100.00	250,678.16	100.00	-6.74

3. 费用

√适用 □不适用

2020年公司发生期间费用152,864.61万元，较上年同期相比增加2064.30万元，增幅1.37%。其中：

销售费用4,023.03万元，较同期下降2.01%；管理费用63,445.95万元，较同期增加14.08%；财务费用85,395.63万元，较同期下降6.24%。

4. 研发投入

(1). 研发投入情况表

□适用 √不适用

(2). 情况说明

□适用 √不适用

5. 现金流

√适用 □不适用

2020年公司现金流入总量为174.37亿元，比上年同期减少15.16亿元。其中：经营活动流入98.11亿元，占现金流入总量的56.26%，主要是销售商品收到的现金。全年销售商品收到现金

96.52亿元，比上年同期减少10.4亿元，减幅9.73%，主要是受商品煤售价和煤炭销量同比下降影响。全年投资活动收到的现金2.81亿元，比上年同期减少58.61%，占现金流入总量的1.61%，主要是收到公司2019年产能指标交易款。筹资活动流入73.45亿元，占现金流入总量的42.12%，比上年同期基本持平。

2020年公司现金流出总量为174.96亿元，比上年同期减少13.65亿元。其中：全年经营活动流出77.77亿元，占流出总量的44.45%，经营活动现金流出构成：全年购买商品支出的现金

26.35亿元，占经营性支出的33.89%，比上年同期减少0.34亿元，减幅1.29%；全年支付工资及工资性支出的现金24.59亿元，占经营性支出的31.62%，比上年同期基本持平；全年支付税费19.50亿元，占经营性支出的25.07%，比上年同期增加2.62亿元，增幅15.50%，主要是本年支付了上年四季度企业所得税。

2020年投资活动流出10.56亿元，占流出总量6.04%，比上年同期增加1.37亿元，主要原因是2020年公司板集煤矿基建投资增加。

2020筹资活动流出86.63亿元，占流出总量的49.51%，比上年同期减少18.37亿元，减幅

17.50%。主要是2020年公司到期贷款较上年同期大幅减少。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：万元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
交易性金融资产	4,374.27	0.15	9,871.87	0.35	-55.69	报告期末，以承兑汇票支付货款
预付款项	2,886.63	0.10	3,492.84	0.12	-17.36	报告期末，预付材料款减少
存货	24,803.03	0.87	19,135.25	0.68	29.62	报告期末，库存煤增加

应付票据	61,827.00	2.17	18,380.00	0.66	236.38	报告期末，开具票据支付货款增加
合同负债	15,478.83	0.54	10,050.80	0.36	54.01	报告期末，预收煤款增加
一年内到期的非流动负债	506,967.94	17.81	345,516.97	12.35	46.73	报告期末，一年内到期借款增加
长期应付款	25,187.24	0.88	42,502.93	1.52	-40.74	报告期末，偿还到期融资租赁

项目	期末账面价值	受限原因
固定资产	494,746,332.19	资产抵押借款
货币资金	50,228,000.00	票据保证金
合计	544,974,332.19

煤炭行业经营性信息分析

1. 煤炭业务经营情况

√适用 □不适用

单位：亿元 币种：人民币

煤炭品种	产量（吨）	销量（吨）	销售收入	销售成本	毛利
动力煤	16,174,569	15,754,605	67.88	45.53	22.35
合计	16,174,569	15,754,605	67.88	45.53	22.35

主要矿区	主要煤种	资源量（吨）	可采储量（吨）	证实储量（吨）
新集一矿（在产）	气煤、1/3焦煤	444,074,000	86,304,000	24,817,000
新集二矿（在产）	气煤、1/3焦煤	419,005,000	98,670,000	68,316,000
刘庄煤矿（在产）	气煤、1/3焦煤	1,443,489,000	593,575,000	461,685,000
口孜东矿（在产）	气煤、1/3焦煤	744,053,000	280,213,000	204,723,000
板集煤矿（在建）	气煤、1/3焦煤	527,440,000	195,550,000	151,250,000
杨村煤矿（列入国家去产能矿井）	气煤、1/3焦煤	882,930,000	-	-
合计	-	4,460,991,000	1,254,312,000	910,791,000

	发电量(万千瓦时)			上网电量(万千瓦时)			售电量(万千瓦时)			外购电量（如有）(万千瓦时)			上网电价(元/兆瓦时)	售电价(元/兆瓦时)
经营地区/发电类型	今年	上年同期	同比	今年	上年同期	同比	今年	上年同期	同比	今年	上年同期	同比	今年	今年
火电	994,534.20	1,055,400.84	-5.77%	948,405.00	1,007,025.00	-5.82%	948,405.00	1,007,025.00	-5.82%				317.59	317.59
合计	994,534.20	1,055,400.84	-5.77%	948,405.00	1,007,025.00	-5.82%	948,405.00	1,007,025.00	-5.82%				317.59	317.59

类型	发电量（万千瓦时）	同比	售电量（万千瓦时）	同比	收入	上年同期数	变动比例（%）	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例（%）	上年同期金额	上年同期占总成本比例（%）	本期金额较上年同期变动比例(%)
火电	994,534.20	-5.77	948,405	-10.14	30.31	31.95	5.12	生产成本	23.38	100	25.07	100	-6.74
合计	994,534.20	-5.77	948,405	-10.14	30.31	31.95	5.12	-	23.38	100	25.07	100	-6.74

2020年本公司资本支出计划紧紧围绕煤炭和电力主业板块展开，包括基本建设项目、固定资产购置及小型建筑、股权投资和其它资本性支出等四类，资本支出计划总计157,616.21万元，报告期内合计完成116,473.63万元，完成年度计划的73.9%。

6. 电力市场化交易

√适用 □不适用

	本年度	上年度	同比变动
市场化交易的总电量	730,320.61	612,265.12	19.28%
总上网电量	948,405.00	1,007,025.00	-5.82%
占比	77.01%	60.80%	增加16.21个百分点

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

序号	被投资企业名称	年末投资成本	年末股权比例（%）	年末账面价值	本年账面投资收益	核算方法
1	安徽天然气开发股份有限公司	89,320,000.00	4.2	159,653,658.06	8,877,697.76	权益法
2	中煤宣城发电有限公司	481,091,900.00	49	603,163,234.27	39,777,656.14	权益法
3	中煤智能科技有限公司	24,500,000.00	49	30,334,901.41	1,438,876.23	权益法

公司名称	上级母公司占该公司股权（%）	公司类型	业务性质	资产总额（万元）	所有者权益（万元）	营业收入（万元）	利润总额（万元）
中煤新集刘庄矿业有限公司	100	全资子公司	烟煤和无烟煤开采洗选	530,948.30	233,402.12	441,250.39	182,029.81
中煤新集阜阳矿业有限公司	100	全资子公司	烟煤和无烟煤开采洗选	624,549.88	336,629.14	80,724.08	-33,607.36
安徽文采大厦有限公司	70	控股子公司	一般旅馆	5,154.11	1,720.72	444.90	-382.32

上海新外滩企业发展有限公司	100	全资子公司	物业管理	6,122.85	5,334.04	33.91	7.99
中煤新集利辛发电有限公司	55	控股子公司	火力发电	481,247.95	166,317.91	303,130.04	53,621.25
安徽智谷电子商务产业园管理有限公司	100	全资子公司	商务服务业	2,278.35	2,197.78	612.77	172.51
中煤（安徽）售电有限公司	100	全资子公司	电力供应、电力销售	21,613.68	21,471.74	1,855.30	1,701.80

标”“资源约束情况”均为绿色，省内煤电发展面临阶段性机遇。公司将充分发挥自身优势，依据政策引导方向，推进产业结构调整，建设清洁高效的煤电一体化产业基地。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

“十四五”期间，公司贯彻落实新发展理念，充分发挥区位优势和煤电一体化优势，按照“做大做强能源主业，做精做优新能源产业，做特做好轻资产管理”的思路，继续坚持“煤电固本、煤链倍增、煤智创新、关联拓展”的发展定位，推进“三四五”发展战略，即“建设三大基地、四大产业、五大园区”。战略愿景是打造华东地区煤电一体化和清洁能源示范基地。基本特征是构建“煤、电、气”三位一体的发展格局，建立煤炭、电力、气化三大能源主业，建成清洁能源煤电一体化、智能化示范和轻资产管理“三大基地”。主体方向是推进煤炭、电力、新能源及新兴产业发展，实现煤炭绿色清洁高效开采，提升电力产业协同效益，拓展能源综合服务增值空间，培育战略新兴产业“四大产业”发展模式。产业布局是逐步建成智谷电商产业园区、煤电循环经济园区、清洁能源经济园区、煤制气循环经济园区、新能源产业园区“五大园区”协调发展新格局。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2021年，公司将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大及中央经济工作会议精神，继续坚持稳中求进工作总基调，以“打牢‘保安、提质、创效’基础，全面优化提升，将高质量发展走深走实”为年度工作主题，以安全生产为底线和保证，以年度预算为目标和抓手，以国企改革三年行动为契机，努力实现安全生产经营新提升、改革创新发展新突破。

2021年，公司计划商品煤产量1700万吨，发电量103亿千瓦时，资产负债率继续稳步下降。围绕年度工作指标，公司将持续打牢安全、生产、经营、改革、创新、发展根基，力促高质量发展。

在安全方面坚持“稳”字当头、稳扎稳打，持续强化风险管控和基础管理，努力确保零死亡，实现安全持续稳定。

在生产方面进一步优化生产布局、生产接续和生产系统，强抓生产接续和生产提质增效不放松，加快推进智能化建设，强化技术创新，努力实现生产良性发展。

在经营管理方面持续补齐补强经营短板和弱项，全面挖潜提质增效，不断提升经营质量。

在改革方面深入实施改革三年行动，持续深化正向激励、优化薪酬分配、强化人才保障，确保发展动力不断增强。

在企业发展方面持续聚焦煤电主业，进一步围绕提质量、调结构、上规模开展工作，重点加强生产矿井技术优化改造，推进板集煤矿安全高效建成投产，加快板集电厂二期项目建设，尽快尽早实现电力新项目建成落地。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、安全风险。

煤炭生产受水、火、顶板、瓦斯、煤尘等自然灾害的影响，虽然公司机械化程度及安全管理水平较高，但受地质条件复杂因素影响，公司安全生产仍然长期面临一定风险。

应对措施：2021年公司将坚持稳中求进工作总基调，深入推进安全生产标准化建设，积极构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，全力防风险、除隐患、盯系统、遏事故，打牢安全生产基础。

2、资金风险。

由于前几年煤炭市场低迷及公司前期基建项目投资较大等原因，截至目前公司资产负债率仍然偏高，公司还本付息压力较大。

应对措施：公司将持续优化资源配置，提高投入产出效率，增加经营积累；不断强化“两金”控制，实现资金流良性运作，有计划、有步骤地减少负债规模，持续降低资产负债率。

3、市场风险。

受国内煤炭、电力市场供需关系变化影响，公司煤炭、电力等主要产品价格存在波动风险，对公司经营业绩影响较大。

应对措施：公司将持续推进产业结构转型升级，提高煤电联营规模，提高市场风险抵抗能力。

4、环保风险。

随着国家节能环保政策进一步趋严，保护生态环境将对企业发展运营提出更严格的要求，公司面临的节能、减排、环保约束进一步加大，环保税也增加了企业运营成本。

应对措施：公司积极承担社会责任，加快推进煤炭的清洁高效开发利用，推进生态文明建设，保障环保资金投入，建设绿色矿山；进一步完善环境风险预防管控体系，加强环境问题整治，确保实现节能减排目标。

5、公共卫生风险

受新冠肺炎疫情影响，煤炭产业受到的冲击很大，市场需求减弱，煤炭价格下滑，行业效益收窄，企业经营发展面临的困难突出。

应对措施：对当前新冠肺炎疫情防控形势，公司严格遵守地方党委政府疫情防控统一指导，结合企业实际，积极采取措施进行应对，并加强形势预判，精准施策，落实疫情防控主体责任，多措并举全面开展疫情防控阻击战和安全生产保卫战，维护职工生命健康安全，确保公司安全高效运转。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1、现金分红政策的制定情况

按照中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）和安徽证监局《转发中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（皖证监函字[2012]140号）的要求，公司分别召开六届二十五次董事会和2012年第一次临时股东大会，审议通过了《公司章程》中关于现金分红政策的相关条款。2014年10月27日，公司七届十七次董事会审议通过了关于修订《公司章程》的议案，对利润分配政策等相关条款进行了修订，并提交2015年5月28日召开的公司2014年年度股东大会审议通过实施。

2、现金分红政策的执行情况

2020年4月28日，公司九届七次董事会审议通过了2019年度利润分配预案，每10股派发现金红利0.2元(含税)，共计派发现金股利51,810,836元，未分配利润余额236,666,490.64元结转下一年度，不进行公积金转增股本，并于2020年6月18日提交公司2019年度股东大会审议通过。

2020年7月15日，公司发布《2019年年度权益分派实施公告》，股权登记日为7月22日，7月23日现金红利派发完毕。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元 币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年	0	0.35	0	90,668,963	847,100,522.63	10.70
2019年	0	0.2	0	51,810,836	576,074,386.1	8.99
2018年	0	0.1	0	25,905,418	261,329,824.75	9.91

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	其他	中煤集团	见注1	2016-9-26	否
	其他	中煤集团	见注2	2016-10-21	否

用控股股东地位谋取不当利益，不损害国投新集及中煤集团所控制的其他上市公司和其他股东的合法利益。

(5)本承诺自本公司签章之日起生效，在本公司作为国投新集控股股东期间持续有效。”注2：为避免与国投新集之间可能的潜在同业竞争，中煤集团补充承诺：“对于中煤集团及其控制的其他企业目前与国投新集相重合的煤炭业务，中煤集团将于本次无偿划转相关股权过户登记完成之日起5年内，结合企业实际情况以及所处行业特点与发展状况，运用资产重组、股权置换、业务调整等监管部门认可的方式，履行相关决策程序，逐步减少双方的业务重合并最终消除。”

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

详见本报告第十一节、财务报告、第五部分、重要会计政策及估计第44小节内容。

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元 币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬	90
境内会计师事务所审计年限	6

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)	40

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

报告期内:
起诉(申请)方	应诉(被申请)方	承担连带责任方	诉讼仲裁类型	诉讼(仲裁)基本情况	诉讼(仲裁)涉及金额	诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额	诉讼(仲裁)进展情况	诉讼(仲裁)审理结果及影响	诉讼(仲裁)判决执行情况
本公司	安徽刘庄置业有限公司		诉讼	要求安徽刘庄置业有限公司返还欠款本金、利息及违约金。	394,104,579.52	否	2019年10月最高人民法院作出(2019)最高法民终447号终审民事判决，驳回刘庄置业公司的上诉请求，维持安徽省高级人民院一审判决结果。	公司胜诉。	详见本节其他说明1。
本公司	淮南新锦江大酒店有限公司、		诉讼	要求淮南新锦江大酒店有限公司、陈	80,587,979.10	否	案件于2020年3月27日开庭审理。4月20日一审	2020年9月18日，安徽省高级人民法院终审判	详见本节其他说明2。

	陈启明			启明偿还债务本金及利息。			判决中煤新集公司胜诉，4月30日被告已提起上诉。	决，驳回上诉维持原判。公司已申请强制执行。
淮南市新磊矿山机械制造有限公司	本公司		诉讼	请求撤销原审判决，赔偿原告财产损失。	29,800,000	否	2020年4月17日，案件在淮南市中级人民法院开庭审理。6月17日，判决维持原判。6月30日原告提起上诉。	2020年10月16日，安徽省高级人民法院二审判决驳回上诉，维持原判。	详见本节其他说明3。
凤台县新大食用油脂有限公司	本公司		诉讼	请求撤销原审判决，赔偿原告财产损失。	21,304,257.4	否	2020年6月15日在凤台县毛集法庭开庭。	目前，尚未判决。	详见本节其他说明4。
本公司	安庆市爱地物资有限责任公司		督促程序	督促其立即支付煤炭销售款。	10,266,436.04	否	2019年11月11日，安庆市大观区人民法院受理公司的强制执行申请。	2020年，双方达成和解协议。	详见本节其他说明5。

2019年10月29日公司收到最高人民法院终审判决，履行期内刘庄置业未履行判决义务。2019年11月18日公司向安徽省高级人民法院申请强制执行，安徽省高院指定阜阳市中级人民法院具体执行。执行过程中公司与刘庄置业进行和解，并于2020年1月20日在阜阳市中级人员法院执行局的主持下签订《执行和解协议》，协议约定：刘庄置业以其被查封房产销售款90%偿还公司债务，公司与刘庄置业对其监管银行账户进行共管，和解协议期限至2020年6月30日。

2020年8月6日，双方签订《执行和解协议之补充协议一》。截至2020年底已执行回款10270万元，并已签订《执行和解协议之补充协议二》，继续推进执行。

2.中煤新集公司诉新锦江大酒店合同纠纷案。

2015年6月30日，中煤新集能源股份有限公司（以下简称“公司”）与上海新外滩企业发展有限公司（系公司子公司，以下简称“上海新外滩”）、陈启明签订《淮南新锦江大酒店有限公司债务偿还协议》,协议约定：上海新外滩将其持有的淮南新锦江大酒店有限公司（以下简称“新锦江大酒店”）100%的股权转让给陈启明，新锦江大酒店对公司的历史债务为142,833,233.67元由陈启明负责偿还。同时上海新外滩与陈启明签订了《淮南新锦江大酒店有限公司产权交易合同》，并于2015年7月份完成了新锦江大酒店100%股权的转让（相关内容详见2017年7月11日披露的《关于完成淮南新锦江大酒店有限公司股权转让的公告》。

2015年12月3日，公司与陈启明、新锦江大酒店签订了《淮南新锦江大酒店有限公司债务偿还补充协议》，约定“本协议所确定债务，陈启明、新锦江大酒店为共同债务人，公司为债权人。陈启明、新锦江大酒店共同承担向公司偿还债务的不可撤销的连带责任。”

2016年7月至12月，债务偿还补充协议约定的还款期限届满后，陈启明、新锦江大酒店采取以物抵债方式向公司清偿了6,030,066.12元债务。此后经协调，公司与新锦江大酒店、陈启明于2017年5月30日签订了《债务抵偿协议》，约定陈启明以其拥有的淮南市瑞鑫大厦裙楼1-4层房产抵偿给公司。该处房产经评估价值140,345,802.2元。《债务抵偿协议》签订后，陈启明于2018年3月12日将抵债资产淮南市瑞鑫大厦裙楼1-4层房产中的1-2层过户至公司名下，但截至目前陈启明仍未办理淮南市瑞鑫大厦裙楼3-4层房产的产权过户。截至2019年9月30日，扣除已偿还债务金额及已办理过户的抵债房产价值，陈启明、新锦江大酒店仍欠公司本金75,420,717.21元，利息5,167,261.89元，共计80,587,979.10元。

2019年10月21日公司向淮南市中级人民法院提起诉讼，要求新锦江大酒店、陈启明偿还借款本金及利息共计80,587,979.10元，并承担本案的诉讼费用。受理案号：（2019）皖04民初158号，此后公司于2019年10月22日向法院申请在人民币81,500,000元范围内对被告财产采取财产保全措施，冻结其银行账户存款或者查封、扣押其同等价值的其他财产。2019年11月13日陈启明、新锦江大酒店申请了延期举证。

针对公司的起诉，2019年11月17日陈启明向淮南市田家庵区人民法院提起诉讼，请求确认2015年6月30日陈启明与公司签订的《债务偿还协议》无效，新锦江大酒店作为第三人，案号（2019）皖0403民初6169号。2019年12月30日陈启明撤回其在田家庵区人民法院的起诉。2020年1月20日新锦江大酒店、陈启明针对公司在淮南市市中级人民法院的诉讼提出反诉，请求确认2015年12月3日签订的《淮南新锦江大酒店有限公司债务偿还补充协议》无效，并退还多收费用1983566.79元。该案于2020年3月27日开庭审理。

2020年4月20日，收到淮南市中级人民法院一审判决，判决陈启明、淮南新锦江大酒店有限公司向中煤新集公司偿还欠款75420717.21元，利息5167261.89元，合计80587979.10元，驳回陈启明、新锦江大酒店有限公司的反诉请求。

2020年4月30日，公司收到淮南市中级人民法院送达的，陈启明、淮南新锦江大酒店有限公司提起的上诉状。

2020年9月18日，收到安徽省高级人民法院邮寄送达的（2020）皖民终624号终审判决，判决驳回上诉，维持原判。公司已向淮南市中级人民法院申请强制执行。

3.淮南市新磊矿山机械制造有限公司（以下简称新磊公司）与新集公司财产损害赔偿纠纷再审案。

2014年6月10日新磊公司向淮南市中级人民法院提起诉讼，请求赔偿其因采煤塌陷造成的经济损失2980万元。2015年12月16日，淮南中院（2014）淮民一初字第00115号判决新集公

司赔偿新磊公司763.23万元，评估费8.00万元由新集公司承担。判决生效后，双方签订了《执行和解协议》，新集公司分两次履行完毕判决义务。结案后，2016年8月，新磊公司向安徽省高级人民法院申请再审，2017年11月21日，安徽省高级人民法院（2016）皖民申742号裁定驳回新磊公司再审申请。2019年1月，新磊公司向淮南市人民检察院申请民事监督，2019年3月21日淮南检察院（淮检控民〔2019〕14号）决定受理，2019年6月17日，淮南市检察院提请安徽省人民检察院抗诉。2019年7月9日，安徽省人民检察院决定受理。2019年8月30日，安徽省检察院作出皖检民（行）监[2019]34000000305号民事抗诉书。2019年11月1日，安徽省高级人民法院（2019）皖民抗131号裁定书裁定：本案指令安徽省淮南市中级人民法院再审；再审期间，中止原判决的执行。

2020年4月17日，案件在淮南市中级人民法院开庭审理。2020年6月17日，（2020）皖04民再1号民事判决书作出判决，抗诉意见所称评估方法变更导致案件证据不足的理由不能成立，判决维持本院（2014）淮民一初字第00115号民事判决，原审诉讼费用负担方式不变。2020年6月30日淮南市新磊机械制造有限公司提起上诉。2020年8月27日在安徽省高级人民法院开庭。2020年10月16日，安徽省高级人民法院邮寄送达二审判决书（2020）皖民再152号，判决驳回上诉，维持原判。

4.凤台县新大食用油脂有限公司（以下简称新大公司）与新集公司财产损害赔偿再审案。

2015年7月1日新大公司起诉至安徽省凤台县人民法院，请求判令新集公司赔偿其损失2130.43万元，（2015）凤民一初字第01824号民事判决一审判令新集公司赔偿新大公司864.91万元。新集公司上诉到淮南市中级人民法院，淮南市中级人民法院2016年12月判决书（2016）皖04民终1207号，判决赔偿707.99万元，一审、二审及评估费用25.90万元，合计733.89万元，已于2017年1月执行完毕。新大公司于2017年6月诉至安徽省高级人民法院申请再审，2017年10月9日安徽省高院下达应诉通知书。2018年3月30日安徽省高级人民法院（2017）皖民申1427号驳回新大油脂公司再审申请。2018年11月新大公司向淮南市人民检察院申请民事监督，2018年12月20日，淮南市检察院提请安徽省人民检察院抗诉。2019年1月14日安徽省人民检察院决定受理。2019年3月25日，省检察院向安徽省高级人民法院作出皖检民（行）34000000018号民事抗诉书。2019年4月9日，安徽省高级人民法院作出（2019）皖民抗33号裁定书，裁定本案由省高院提审。2019年6月19日上午9时在省高院开庭。2019年8月30日安徽省高级人民法院（2019）皖民再102号民事裁定书裁定撤销原判决，发回安徽省凤台县人民法院重审。2020年6月15日，本案在凤台县人民法院毛集法庭重新开庭审理。目前，尚未判决。

5.中煤新集公司诉安庆市爱地物资有限公司合同纠纷执行案。

双方于2013年1月到2019年7月止，在煤炭购销业务往来中欠中煤新集公司煤炭销售款计1026.64万元。2019年8月26日，中煤新集公司向安庆市大观区人民法院申请支付令。安庆爱地物资有限公司未提出异议。支付令生效后，安庆市大观区人民法院于2019年11月11日受理了中煤新集公司的强制执行申请。

2020年9月16日收到安庆大观区人民法院（2020）皖0803执恢567号裁定书，因双方达成和解协议，终结（2020）皖0803执恢567号案件执行。目前，正在按照执行和解协议约定推进执行。

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

关联方交易	关联关系	关联交易类别	2020年实际(元)
安徽楚源工贸有限公司	同一实际控制人	资产租赁服务	2,974,645.32
安徽楚源工贸有限公司	同一实际控制人	后勤服务	262,826,389.84
安徽楚源工贸有限公司	同一实际控制人	班中餐服务	27,298,881.11
安徽楚源工贸有限公司	同一实际控制人	工矿产品购销	217,150,647.77
安徽楚源工贸有限公司	同一实际控制人	向关联方供料、供电、气	124,490,934.44
安徽楚源工贸有限公司	同一实际控制人	运输服务	30,523,106.04
安徽楚源工贸有限公司	同一实际控制人	园林绿化	8,018,556.00
小计	/	/	673,283,160.52
中煤北京煤矿机械有限责任公司	同一实际控制人	购买商品	180,916,310.09
中煤第五建设有限公司	同一实际控制人	接受劳务	139,023,809.57
中煤张家口煤矿机械有限责任公司	同一实际控制人	材料款	121,656,670.80
中煤第七十二工程有限公司	同一实际控制人	工程款	86,113,757.74
北京中煤煤炭洗选技术有限公司	同一实际控制人	接受劳务	80,915,139.86
中国煤炭开发有限责任公司	同一实际控制人	购买商品	79,483,874.37
中煤建筑安装工程集团有限公司	同一实际控制人	工程款	54,968,265.21
中煤智能科技有限公司	同一实际控制人	材料款	39,187,978.84
安徽皖能电力运营检修有限公司	子公司少数股东的兄弟公司	购买商品、接受劳务	37,046,832.70
中煤第一建设有限公司	同一实际控制人	工程款	19,736,700.94

中煤张家口煤矿机械有限责任公司帕森斯链条分公司	同一实际控制人	材料款	17,961,512.33
山西中煤四达机电设备有限公司	同一实际控制人	购买商品	11,708,335.56
西安煤矿机械有限公司	同一实际控制人	采购物资	11,149,443.57
中煤西安设计工程有限责任公司	同一实际控制人	购买商品、接受劳务	7,950,080.65
中煤信息技术（北京）有限公司	同一实际控制人	购买商品	6,710,851.41
中煤第九十二工程有限公司	同一实际控制人	工程款	5,405,876.66
江苏大屯电力工程有限责任公司	同一实际控制人	接受劳务	4,214,175.54
中煤电气有限公司	同一实际控制人	购买商品	3,256,568.98
徐州大屯工程咨询有限公司	同一实际控制人	接受劳务	2,907,797.29
中煤天津设计工程有限责任公司	同一实际控制人	工程款	2,531,886.79
中煤邯郸设计工程有限责任公司	同一实际控制人	接受劳务	2,036,000.00
石家庄煤矿机械有限责任公司	同一实际控制人	购买商品、接受劳务	1,498,373.45
北京康迪建设监理咨询有限公司	同一实际控制人	接受劳务	613,207.55
平朔工业集团有限责任公司	同一实际控制人	采购物资	310,670.17
中煤能源研究院有限责任公司	同一实际控制人	接受劳务	264,150.94
中国地方煤矿有限公司	同一实际控制人	接受劳务	254,716.94
上海大屯能源股份有限公司	同一实际控制人	销售商品	11,475,176.05
安徽皖能电力运营检修有限公司	子公司少数股东的兄弟公司	销售商品	102,630.42
中煤智能科技有限公司	同一实际控制人	销售商品	66,287.81
中煤第七十二工程有限公司	同一实际控制人	销售商品	1,414.47
中国中煤能源集团有限公司	母公司	资产租赁服务	365,714.29
中煤宣城发电有限公司	同一实际控制人	销售商品	829,982,853.66
中煤财产保险股份有限公司安徽分公司	最终同一控制方高管担任董事的公司	购买商品	2,801,799.17
小计			1,762,618,863.82
合计	/	/	2,435,902,024.34

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

关联方	拆借金额（元）	起始日	到期日	说明
中煤财务有限责任公司	500,000,000.00	2019/9/27	2022/9/27	LD19016
中国中煤能源集团有限公司	500,000,000.00	2017/11/22	2020/11/22	ZMD201712
中国中煤能源集团有限公司	500,000,000.00	2017/12/15	2020/12/15	ZMD201713
中煤财务有限责任公司	500,000,000.00	2020/11/26	2023/11/25	WD20038
中国中煤能源集团有限公司	300,000,000.00	2018/6/14	2021/6/13	ZMD201805
中煤财务有限责任公司	250,000,000.00	2019/7/12	2022/7/12	LD19015
中煤财务有限责任公司	200,000,000.00	2020/6/30	2020/10/23	LD20015
中煤财务有限责任公司	114,420,000.00	2017/8/31	2029/5/21	YT17001-01
中煤财务有限责任公司	17,930,000.00	2020/10/31	2025/10/30	WD20030
合计	2,882,350,000.00

委托方名称

受托方名称

托管资产情况

托管资产涉及金额

托管起始日

托管终止日

托管 收益

托管收益确定依据

托管收益对公司影响

是否关联交易

关联 关系

国投煤炭有限公司

中煤新集能源股份有限公司

委托方持有楚源公司股权且对目标公司享有的相关经营管理权

22,443.78

2017.6.10

目标公司股权转出甲方或目标公司依法终止之日止

是

集团兄弟公司

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

√适用 □不适用

1、2020年1月阜阳矿业与阜阳市自然资源和规划局颍东分局签订《阜阳矿业新乌江镇塌陷搬迁安置用地（五期）征地补偿协议》，合同标的7870.0186万元。

2、2020年1月公司与安徽刘庄置业有限责任公司签订《执行和解协议》，合同标的37000万元。

3、2020年2月公司与毛集社会发展综合实验区毛集镇人民政府签订《花家湖社区搬迁货币化安置补偿协议》合同标的17923.2186万元。

4、2020年3月利辛发电、国网安徽省电力有限公司分别与北京融和晟源售电有限公司、马钢宏飞电力能源有限公司、中煤（安徽）售电有限公司、安徽省售电开发投资有限公司签订《安徽省电力直接交易输配电服务合同》，金额分别为20893.8万元、55556.8万元、102691.4669万元、77683.3373万元。

5、2020年3月公司与马鞍山钢铁股份有限公司销售公司签订《马钢煤钢互保协议》，合同金额7976.09万元，5月签订补充协议，主体更名为马鞍山钢铁股份有限公司。

6、2020年4月利辛发电与国网安徽省电力有限公司签订《2020年度基本电量交易合同》，合同标的94178万元。

7、2020年7月板集煤矿与江苏省矿业工程集团有限公司签订《板集煤矿井巷工程》，合同金额14301万元。

8、2020年8月公司与石家庄煤矿机械有限责任公司签订《工业品买卖合同》购买重型单轨吊、起吊梁一批，合同金额4998万元

9、2020年8月公司与刘庄置业签订《执行和解协议之补充协议一》，合同标的37000万元。

10、2020年9月公司与宣城电厂签订《2020年煤炭买卖合同》，销售煤炭150万吨。

11、2020年10月阜阳矿业与阜阳市颍东区人民政府签订《中煤新集阜阳矿业采煤塌陷搬迁村庄 （新乌江镇四期）安置补偿协议》合同金额8893.265万元。

12、2020年11月签订了《板集煤矿采煤塌陷区村庄搬迁安置补偿协议》，合同金额14734.485万元。

13、2020年11月公司与中煤地华盛水文地质勘察有限公司签订《新集二矿2401采区1煤组开采底板灰岩水地面超前区域探查治理工程》，合同金额6637.58万元

14、2020年12月利辛发电分别与华电安徽能源销售有限公司、安徽众益售电有限公司、马钢宏飞电力能源有限公司、安徽省售电开发投资有限公司、售电公司签订《安徽省电力双边交易意向书》，合同金额分别为7344.6万元、26528.0958万元、59396.8万元、63028.183万元、89836.219万元。

15、2020年12月刘庄矿业与北京中煤煤炭洗选技术有限公司签订《刘庄煤矿选煤厂生产运营》，期限三年，合同金额14280.08万元。

十六、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

（一） 板集煤矿在建工程项目进展情况

根据《安徽省发展改革委关于中煤新集能源股份有限公司板集煤矿初步设计（修改）调整的批复》（皖发改能源函[2018]435号），2018年11月16日经公司八届二十二次董事会审议，同意调整板集煤矿初步设计方案。对板集煤矿工程部分如主井井筒、井壁、采区设计等部分建设内容作出调整，工程概算投资由2007年批复的249,495.62万元调整为599,240.12万元，核增349,744.50万元，板集煤矿恢复建设后需要投资139,747.82万元。板集煤矿恢复建设后试生产前建设工期25.7个月，正式投产工期28.7个月。

2020年，板集煤矿复建工作有序开展：

1、矿建工程

2020年度计划进尺5600m，完成进尺5992.25m；完成110801首采工作面施工。

2、土建工程

完成地面生产系统维修及加固、完成回风井安全出口及回风井防爆门基础工程、制氮车间施工完成、完成井下消防洒水地面水池施工、选煤厂土建改造工程施工完成、矸石外排栈桥具备使用条件。

3、机电安装工程

完成风井永久装备、完成东一采区变电所安装工程施工、抗灾潜水泵房机电安装工程竣工、东一采区水泵房机电设备及管路安装工程竣工、地面外排矸系统完成、选煤厂全厂设备维修及系统单机调试完成、地面制氮机房设备安装完成、工广三期给排水管路安装完成、地面防火灌浆站机电设备安装就位，井下压风、消防洒水、注氮、灌浆管路安装完成，井下瓦斯抽排管路已接至工作面。

（二） 公司关于向中煤集团控股企业转让产能置换指标的进展情况

2020年4月28日，公司召开九届七次董事会，审议通过将公司新集一矿、新集二矿、刘庄矿核减合计80.56万吨/年产能置换指标，转让给中煤集团控股企业中煤平朔集团有限公司。产能置换指标转让价格为115元/吨（含税），预计本次转让产能置换指标金额合计为9,264.40万元。

截止目前，由于受让方产能核增事项尚需得到国家有关部委批复，双方签署《产能置换协议》尚未生效。

（三） 关于注册发行中期票据进展的说明

2020年6月18日，公司召开2019年度股东大会审议通过注册发行不超过30亿元人民币中期票据的议案。2020年，由于公司生产经营形式向好，资金流平稳，降低了外部融资的需求；同时受益于国家货币政策保持稳健，公司取得部分低成本资金，综合融资成本低于同期票据融资成本，所以2020年公司未注册发行，公司将根据生产经营需求择机注册发行。

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

2020年，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习领会习近平总书记关于扶贫工作的重要论述，认真贯彻落实习近平总书记在决战决胜脱贫攻坚座谈会上的重要讲话精神以及中央企业决战决胜脱贫攻坚视频会议精神，按照各级政府扶贫工作的部署，坚持精准扶贫精准脱贫基本方略，认真落实“四个不摘”要求，强化政治担当，夯实脱贫攻坚责任，创新工作举措，提升帮扶质量，重点围绕产业扶贫、消费扶贫、教育扶贫、基础设施建设扶贫、党建扶贫等方面投入扶贫资金约244.8万元，如期完成了公司脱贫攻坚目标任务。

未来，公司将推进全面脱贫与乡村振兴有效衔接，巩固脱贫攻坚成果，培育长效脱贫机制，推动公司定点扶贫乡村全面振兴工作。

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

2020年公司共投入帮扶资金244.8万元（含物资折款），用于产业扶贫、消费扶贫、基础设施建设、开展党建、教育扶贫。通过积极推进扶贫工作计划和扶贫项目落实。全村29户72人贫困户实现全面脱贫，城北村实现年集体收入23万元，同比上年14.7万元增长36%，贫困户人均纯收入1.44万元，同比上年1.25万元增长13%。

（1）产业扶贫项目：投入40万元扩建城北村特色种植产业园，通过指导项目进程，现场解决项目实施过程中存在的问题，有效推动了产业园规模化示范化建设。

（2）基础设施建设：投入20万元通过修缮硬化村出行道路，全面提升城北村经济社会发展条件。

（3）党建扶贫项目：投入35万帮助贫困乡村开展村部亮化项目和党员活动室建设。

（4）消费扶贫项目：助推贫困地区产品和服务消费，采购特色农产品104.71万元。

（5）教育扶贫项目：投入10万元为贫困地区留守儿童学校捐赠电教设施。

（6）开展“全国扶贫日”志愿活动：投入10万元为村民提供健康义诊、家电维修、消防宣传、急救宣教等服务。

（7）落实阶段性扶贫工作：一是落实安徽上市公司协会函请教育扶贫，资助困难大学生1.455万元；二是落实安徽能源化学工会函请消费扶贫，采购特色农产品4.67万元；三是落实颍上县基础设施建设投入19万元。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

指 标	数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金	244.8
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	72
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中：1.1产业扶贫项目类型	√ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他
1.2产业扶贫项目个数（个）	1
1.3产业扶贫项目投入金额	40
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	72
2.转移就业脱贫
3.易地搬迁脱贫
4.教育脱贫
其中：4.1资助贫困学生投入金额	1.455
4.2资助贫困学生人数（人）	1
4.3改善贫困地区教育资源投入金额	10
5.健康扶贫
6.生态保护扶贫
7.兜底保障
8.社会扶贫
9.其他项目
三、所获奖项（内容、级别）

公司披露了2020年度本公司履行社会责任的报告，详情请参见公司在上海证券交易所网站发布的《2020年社会责任报告》。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

公司成立了以董事长、总经理为组长的环境保护领导小组，各二级单位均相应成立了专职环境保护管理机构，明确职责分工，并指定机电负责人分管环境保护，配齐了环境保护管理人员。2020年，公司深入贯彻习近平生态文明思想和绿色发展理念，严格执行国家环保政策法规，以《环境保护工作规划》、《节能减排工作规划》为纲领，认真落实公司决策部署，以消隐患、补短板、强管理为基础，以控风险、严考核、重问责为抓手，加大环保投入力度，积极推进“绿色新集”建设，全面开展蓝天、碧水、净土保卫战。

(1) 排污信息

√适用 □不适用

公司列入环境保护部门公布的重点排污单位环境信息如下：

○1新集一矿（废水是淮南市市控重点排污单位，废气是国控重点排污单位）

污染物类别：生产废水、电厂锅炉废气

主要污染物：化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物。

排放方式：经污水处理站处理后达标排放；烟气经除尘、脱硫、脱硝设施处理后达标排放。

排污口数量：设置混合入河污水排污口2个，废气排口1个。

排污口位置：混合入河污水排污口2个，一个位于安徽省淮南市凤台县新集镇新集一矿中央区工业广场西北测，经纬度：东经116°32′19.7″，北纬32°42′5.4″，另一个位于新集一矿西区工业广场东北侧，经纬度：东经：116°30′24.48″，北纬32°42′41.83″。废气排口1个，位于安徽省淮南市凤台县新集镇新集一矿工业广场西侧，经纬度：东经116°32′18″，北纬32°41′50″。

排放标准：《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)表2，表3，化学需氧量《50mg/l，氨氮不考核；废气执行《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）中特别排放限值：烟尘<30mg/m3、二氧化硫<200mg/m3、氮氧化物<200mg/m3。

污染物年许可排放量：一电厂2019年11月28日取得新版《排污许可证》，许可排放量：烟尘15.95吨，二氧化硫106.36吨，氮氧化物132.95吨，2020年新集一矿按照市生态环境部门统一部署，变更排污许可证增加水污染排放指标，并于8月28日取得新证，新证核发水污染排放指标，化学需氧量14.49吨，氨氮4.35吨。

全年实际排放量：化学需氧量9.6226吨，氨氮0.3983吨，烟尘4.113吨，二氧化硫7.729吨，氮氧化物10.152吨。

○

2新集二矿（废水是淮南市市控重点排污单位，废气是国控重点排污单位）

污染物类别：生产废水、电厂锅炉废气。

主要污染物：化学需氧量、氨氮、烟尘、二氧化硫、氮氧化物。

排放方式：经污水处理站处理后达标排放；烟气经除尘、脱硫设施达标排放。

排污口数量：设置入河污水排污口1个，废气排口1个。

排污口位置：废水排口位于淮南市毛集区新集二矿工业广场东北角，经纬度：东经116°36′04″、北纬32°42′28″；废气排口位于安徽省淮南市毛集区新集二矿工业广场南侧，经纬度：经度116°36′4.00″，纬度32°42′24″。

排放标准：废水执行《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)表2，表3，化学需氧量《50mg/l，氨氮不考核；《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011）；

污染物年许可排放量：中煤新集能源股份有限公司新集二矿2020年6月份重新取得排污许可证，排污许可量：COD:29.86吨，氨氮：8.9吨；二电厂烟尘6.83吨，二氧化硫17.084吨，氮氧化物34.15吨。

全年实际排放量：化学需氧量13.50吨；氨氮3.307吨，烟尘2.44吨，二氧化硫5.66吨，氮氧化物10.67吨。

○

3刘庄煤矿（废水是国控重点排污单位）污染物类别：生产废水。主要污染物：化学需氧量、氨氮。排放方式：经污水处理站处理后达标排放。排污口数量：设置入河污水排污口1个。排污口位置：位于阜阳市颍上县古城镇刘庄煤矿中央区污水处理站东北角，经纬度：东经116°16′，北纬 32°38′。

排放标准：废水执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）化学需氧量《50mg/l，氨氮《25mg/l。污染物年许可排放量：化学需氧量116.755吨，氨氮19.459吨、氮氧化物9.42t/a。全年实际排放量：化学需氧量37.67吨，氨氮1.8吨。

○

4口孜东矿（废水是国控重点排污单位）污染物类别：生产废水。主要污染物：化学需氧量、氨氮。排放方式：经污水处理站处理后达标排放。排污口数量：设置入河污水排污口1个。排污口位置：位于安徽省阜阳市颍东区王小庄村王小庄闸口南岸150米，经纬度：东经116°09′45″、北纬32°50′14″。

排放标准：废水执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）化学需氧量《150mg/l，氨氮《25mg/l。排污许可证已办理，证书编号为：91341200591405797M001V。全年实际排放量：化学需氧量24.76吨，氨氮1.0吨。○

5板集电厂（废气是国控重点排污单位）污染物类别：电厂锅炉废气。主要污染物：烟尘、二氧化硫、氮氧化物。排放方式：烟气经除尘、脱硫、脱硝设施达标排放。排污口数量：废气排口2个。排污口位置：位于亳州市利辛县胡集镇板集电厂，#1、2#机组烟气2个烟囱排口，中心经纬度：东经116°13′54″、北纬32°53′45″。排放标准：《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011），执行烟气超低排放标准。烟尘≤10mg/m3、二氧化硫≤35mg/m3、氮氧化物≤50mg/m3。

污染物年许可排放量：烟尘：1050吨，二氧化硫：3500吨，氮氧化物：3500吨。全年实际排放量：烟尘77.81吨，二氧化硫562吨，氮氧化物839.93吨。

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

○

1新集一矿

按要求建设两套矿井水处理系统，两座生活污水处理站，设施正常运行能够满足生产需要。矿井水处理系统一期处理工艺为初沉调节池+斜管沉淀，二期为初沉调节池+水力循环澄清，设计处理能力16608m3/d；中央区生活污水处理系统处理工艺为氧化沟加曝气充氧。设计处理量3000m3/d，西区生活污水处理站处理工艺为生物接触氧化处理，设计处理能力1200m3/d。一电厂完成锅炉烟气超低排放改造工程，除尘采用电袋复合除尘器和深度除尘器，脱硫采用石灰石-石膏湿法脱硫工艺，三炉共塔，烟塔合一，脱硝采用SNCR+SCR工艺。设计处理能力：烟气量≤180000m3/h,运行情况正常。

○

2新集二矿

按要求建设一套矿井水处理站，一座生活污水处理站，设施正常运行能够满足生产需要。矿井水处理站设计处理能力11000m3/d，采用化学混凝沉淀法处理工艺。为满足处理需要，2004年对矿井水处理站进行扩建，改造完成后，总处理能力16000m3/d。生活污水处理站采用氧化沟处理工艺，设计处理能力为2400m3/d，2015年对生活污水处理站进行改造，在现有处理设施末端增加生物曝气滤池，提高了处理效果。二电厂完成锅炉烟气超低排放改造工程，除尘采用电袋复合

除尘器和深度除尘，脱硫采用石灰石-石膏湿法脱硫工艺，脱硝采用SNCR+SCR工艺，烟塔合一。项目机组烟气量110000Nm3/h，运行情况正常。

○3刘庄煤矿按要求建设一套矿井水处理站和新增一套超磁分离矿井水处理系统，三座生活污水处理站，设施正常运行能够满足生产需要。东区矿井水一期处理系统，设计处理能力20000m3/d，处理工艺：采用的混凝、澄清、过滤。二期矿井水处理系统，设计处理能力14400m3/d，处理工艺：“强磁分离”先进工艺，处理矿井水时间短，效果好，煤泥水采用板式压滤机压滤，煤泥直接运送至煤场进行销售。生活污水处理系统一期，设计处理能力为1000m3/d，二期设计处理能力为2000m3/d，处理工艺均为：生物接触氧化法；西区生活污水处理系统设计处理能力1500m3/d，处理工艺：生物接触氧化法。

○4口孜东矿按要求建设一套矿井水处理站，二座生活污水处理站，设施正常运行能够满足生产需要。矿井水处理系统设计处理能力16000m3/d，处理工艺为混凝+絮凝+沉淀+过滤。生活污水一期处理系统，设计处理能力为2500m3/d，采用“水解酸化+好氧”的生物接触氧化法工艺进行处理。生活污水二期处理系统，设计处理能力为3000m3/d，采用“厌氧+缺氧+好氧+澄清、沉淀”的IBR先进处理工艺。

○

5板集电厂采用低氮燃烧技术和选择性催化还原（SCR）工艺脱硝，以尿素作为脱硝还原剂；每台锅炉配置两台三室五电场高效静电除尘器；除尘后的烟气进入石灰石-石膏湿法烟气脱硫系统，脱硫不设GGH、不设脱硫旁路；每台脱硫塔烟道出口处安装两台一电场湿式电除尘器进一步除尘，锅炉烟气最终通过240m 烟囱高空排放。烟囱排口处安装了烟气在线监测系统，并与环保部门联网。无组织排放源主要是燃煤及灰渣输送过程中产生的扬尘，输煤采用管束式输煤皮带，输煤系统各转运站落料点、石灰石粉仓、石膏储仓、渣仓以及灰库卸料点均设置除尘器。厂区“雨污分流”，建设了工业废水、脱硫废水、含煤废水、循环水系统排污水、生活污水等处理设施。各种工业废水、生活污水和循环水系统排污水分别经相应处理后回用，不外排。采用灰渣分除、干式排渣、干式除灰、粗细分排的除灰渣系统，设有一套干灰输送系统。灰、渣、石膏等固废全部综合利用。电厂选用低噪声设备，高噪声源分别采用隔声罩、消音器等措施，主厂房、锅炉房以及炉后风机区域采取隔声封闭措施。脱硫、脱硝、静电除尘、湿式除尘、废水处理等环保设备设施正常运行。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

○

1新集一矿2011年7月15日，取得安徽省环保厅《关于国投能源股份有限公司新集矿区及选煤厂环境影响后评价报告书审查意见的函》（环评函[2011]700号），并完成备案手续。2017年5月3日，淮南市环保局重新核发了《辐射安全许可证》编号（皖环辐证[D0107]）。2019年11月20日，一电厂排污许可证提交申请审核通过，证书编码：913404006642386289001U，2020年8月28日变更排污许可证，证书编码未变，增加了废水类排污许可内容。有效期2019年11月28日2022年11月27日。至2019年5月31日完成了新集一矿改建工程自主竣工环保验收工作，进行公示，并在全国家建设项目环境影响评价管理信息平台网站上备案。2019年7月28日，完成新集一矿改建工程水土保持自主验收工作在安徽水利厅备案并在工程建设验收公示网进行公示，2019年9月5日取得安徽省水利厅关于新集一矿改建工程水土保持设施自主验收报备回执，编号：验收回执[2019]6号。2019年12月20日，新集一矿改建工程西区污水处理站自动监控设施通过市污染源自动监控中心联网验收。2020年3月30日，新集一矿环保供热改造项目自主竣工环保验收通过了专家评审，4月21日进行公示，并在全国家建设项目环境影响评价管理信息平台网站上备案。2019年4月5日，一电厂超低排放改造项目开工建设，2019年12月3日完成国家重点监控企业污染源自动监控设施验收工作。2020年6月17日-7月15日在环保之家网站上进行环保竣工验收公示无异议。2020年7月完成一电厂超低排放改造项目自主环保竣工验收工作。○

2新集二矿

1996年10月23日取得国家环境保护局《关于安徽省淮南市新集矿区花家湖矿井环境影响补充报告审批意见的复函》（环监[1996]833号），1997年7月14日取得《环保工程合格证书》（淮建验字([97]02号)。2014年1月7日，取得安徽省环保厅《关于国投新集能源股份有限公司花家湖低热值燃料综合利用电厂一期工程竣工环境保护验收意见的函》（皖环函[2014]55号）。2017年6月24日，二矿电厂取得淮南市环保局发的新排污许可证，证书编号93140400664238644Y001P。2017年5月3日，淮南市环保局重新核发了《辐射安全许可证》编号（皖环辐证[D0107]）(注：

新集一矿、新集二矿在一个辐射安全许可证内)。2019年4月26日二电厂超低排放改造项目开工建设。2019年12月3日完成国家重点监控企业污染源自动监控设施验收工作。2020年6月17日-7月15日在环保之家网站上进行环保竣工验收公示无异议。2020年7月完成二电厂超低排放改造项目自主环保竣工验收工作。2020年6月24日淮南市生态环境局重新核发排污许可证，证书编号93140400664238644Y001P 。

○

3刘庄煤矿

2007年3月21日，原国家环境保护总局以环验[2007]038号批准刘庄矿井及选煤厂竣工环境保护验收。2020年7月完成刘庄煤矿东、西区环保供热改造工程环境保护竣工验收公示审工作，2020年9月21日完成刘庄煤矿储煤系统技术改造工程环境影响报告表批复工作。2020年5月9日，因法人变更，申请办理变更，重新核发了《辐射安全许可证》编号（皖环辐证[K0035]）。刘庄煤矿排污许可证于2020年11月份下发领取，排污许可证编号91341226756841125N001V，排污许可证信息符合要求。

○4口孜东矿

2014年9月15日，取得环境保护部《关于国投新集能源股份有限公司口孜东矿井及选煤厂竣工环境保护验收合格的函》（环验[2014]200号）。2019年10月22日，因法人变更，申请办理变更，重新核发了《辐射安全许可证》编号（皖环辐证[K1026]）。口孜东矿排污许可证于2020年12月份下发领取，证书编号为：91341200591405797M001V。

○

5板集电厂

2017年11月12日，板集电厂完成了自主环保竣工验收工作，并在国家竣工验收网站备案。2020年6月12日，通过亳州市生态环境局排污许可证延续审批取得新排污证，证书编号：

91341623554578787C001P。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

《新集一矿突发环境事件应急预案》修编版，于2020年10月10日在淮南市环境保护局备案，备案号：340421-2020-004-M。

《新集二矿突发环境事件应急预案》修编版，于2018年10月22日在淮南市环境保护局备案，备案号：340421-2018-029-L。

《中煤新集刘庄矿业有限公司突发环境事件应急预案》（刘庄煤矿）于2020年4月22日在阜阳市颍上县生态环境分局备案，备案号：341226-2020-005-L。

《中煤新集阜阳矿业有限公司突发环境事件应急预案》（口孜东矿）于2018年8月30日在阜阳市颍东区环境保护局备案，备案号：341203-2018-003-L。

《板集电厂突发环境事件应急预案》于2020年4月27日在亳州市利辛县生态环境分局备案，备案号：341623-2020-004-L。

各单位突发环境事件应急预案均在有效期内。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

新集公司下属各单位均编制环境自行监测方案，并在相关网上公开。同时各单位均委托第三方有资质单位定期对本单位水、气、噪声、环境空气质量、土壤等项目进行日常监测。报告期内均正常开展第三方监测。具体各单位监测方案如下：

○

1新集一矿

大气污染源（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、烟尘、汞及汞化物等排放量及林格曼黑度；监测频率：每月一次。烟气在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：SO2、NOX、烟尘及流量，为实时连续监测）；噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声和敏感点噪声；监测频率：每季度一次）；废水污染源（第三方监测：监测项目：化学需氧量、PH、氨氮、石油类、挥发酚、TP、TN、铁、锰BOD5、SS；监测频率：每月一次。水在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：化学需氧量、PH、氨氮及流量，为实时连续监测）。环境空气质量（第三方监测：监测项目：S02、TSP；监测频率：每季度一次）；堆煤场地、矸石山堆场土壤及地下水检测每年一次；选煤厂放射源辐射检测每年一次。2020年12月按照变更后的排污许可证手工监测及市在线监控中心要求增加了废水类手工监测总铬、六价铬、总镉、磷酸盐、总汞、总铅、总锌、氟化物、总砷、总铁，监测频率：每月一次；雨水排口cod和悬浮物，监测频率：每季度一次；无组织废气氨、非甲烷总烃、颗粒物，监测频率：每季度一次。在线设备比对监测：季度一次。○2新集二矿大气污染源（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、烟尘，汞及汞化物等排放量及林格曼黑度，监测频率：每月一次。烟气在线监测系统采用自动监测的方式进行实时监控，监测项目：SO2、NOX、烟尘及流量，为实时连续监测）；噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声；监测频率：每季度一次）；污水在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：化学需氧量、PH、氨氮及流量，为实时连续监测）。氟化物、六价铬、石油类、悬浮物、总镉、总铬、总汞、总铅、总砷、总铁、总锌为手工监测，每月监测一次。磷酸盐为手工监测，每季度监测一次。五日生化需氧量为手工监测，每季度监测一次。氨水储罐周边的氨气浓度为手工监测，每季度监测一次。雨水排放口的五日生化需氧量和悬浮物为手工监测，每季度监测一次。比对监测为手工监测，监测项目为化学需氧量、氨氮。手工环境空气质量（第三方监测：监测项目：S02、TSP；监测频率：

每季度一次）；堆煤场地、矸石山堆场土壤检测每年一次；选煤厂放射源辐射检测每年一次。

○3刘庄煤矿

噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声；监测频率：每季度一次）；废水污染源（第三方监测：监测项目：监测项目：化学需氧量、PH、氨氮、化学需氧量、铁、总汞、总镉、总锌、总铅、总铬、六价铬、总砷、锰、SS；监测频率：每月一次。盐酸盐、氟化物、石油、BOD5，监测频率：

每半年一次。TSP季度检测一次，水在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：化学需氧量、PH、氨氮及流量，为实时连续监测）；选煤厂放射源辐射检测每年一次。

○4口孜东矿

空气质量监测（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、TSP；监测频率：半年一次）；（实际检测有，网站公开的监测方案中无）噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声；监测频率：每季度一次）；土壤监测（监测项目：砷、镉、六价铬、铜、铅、贡、镍、四氯化碳）废水污染源（第三方监测：监测项目：化学需氧量、PH、氨氮、石油类、挥发酚、TP、TN、铁、锰BOD5、SS；监测频率：每月一次。水在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：化学需氧量、PH、氨氮及流量，为实时连续监测）。选煤厂放射源辐射检测每年一次 。污水在线监测设备比对监测一季度一次。

○

5板集电厂

大气污染源（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、烟尘、汞及汞化物及林格曼黑度 监测频率：每季度一次；烟气在线监测系统采用自动采样监测方式进行检测，监测项目：SO2、NOX、烟尘及流量，为实时连续监测）；环境空气质量（第三方监测：监测项目：氨、TSP；监测频率：每季度一次）；水污染源（第三方监测：监测项目：化学需氧量、PH、氨氮、石油类、挥发酚、BOD5、SS；监测频率：每月一次）；噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声和敏感点噪声；监测频率：

每季度 1 次）；地下水（第三方监测：监测项目：潜水水质；监测频率：每季度 1 次）。

(6) 其他应当公开的环境信息

√适用 □不适用

报告期内，公司未发生重大环保事件，共发生行政处罚4次，分别为：2020年3月27日，板集煤矿因煤矸石周转场东侧和南侧大量煤矸石、脏煤露天堆放，未按照环评审查意见要求对煤

矸石周转场安装防风网等防尘围挡设施等问题被亳州市生态环境局处罚8万元；2020年4月1日，利辛发电公司因2019年锅炉点火启动至机组并网期间烟气监测数据存在未上传现象，被亳州市利辛县生态环境分局处罚15万元；2020年8月25日，新集一矿因煤矸石落脚点防尘措施不到位问题被淮南市凤台县生态环境分局处罚6万元；2020年10月20日，口孜东矿因利用矸石转移留下的大坑未作防渗处理等问题被阜阳市生态环境局罚款4万元。

在2019年度安徽省企业环境信用评价中，新集二矿、阜阳矿业有限公司（口孜东矿）2家单位被评为环保诚信企业。利辛发电有限公司（板集电厂）被评为环保良好企业。新集一矿被评为警示企业，刘庄矿业有限公司（刘庄煤矿）被评为不良企业。

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

□适用 √不适用

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	140,847
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	135,730
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减		期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况			股东 性质
						股份 状态	数量
中国中煤能源集团有限公司	0		785,292,157	30.31	0	无			国有法人
国华能源有限公司	0		196,707,787	7.59	0	冻结	11,441,586		国有法人
安徽新集煤电（集团）有限公司	0		185,902,860	7.18	0	质押	50,250,000		国有法人
中远海运集团财务有限责任公司	0		24,230,000	0.94	0	无			国有法人
李莉	149,840		11,200,000	0.43	0	无			境内自然人
陈铭	3,825,600		10,000,000	0.39	0	无			境内自然人
孟庆亮	9,289,000		9,289,000	0.36	0	无			境内自然人
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金	4,066,308		8,617,276	0.33	0	无			未知
肖荣英	1,711,000		7,584,300	0.29	0	无			境内自然人
王涛	2,500,100		7,315,800	0.28	0	无			境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量				股份种类及数量
						种类		数量
中国中煤能源集团有限公司		785,292,157				人民币普通股		785,292,157
国华能源有限公司		196,707,787				人民币普通股		196,707,787
安徽新集煤电（集团）有限公司		185,902,860				人民币普通股		185,902,860
中远海运集团财务有限责任公司		24,230,000				人民币普通股		24,230,000
李莉		11,200,000				人民币普通股		11,200,000
陈铭		10,000,000				人民币普通股		10,000,000
孟庆亮		9,289,000				人民币普通股		9,289,000
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金		8,617,276				人民币普通股		8,617,276
肖荣英		7,584,300				人民币普通股		7,584,300
王涛		7,315,800				人民币普通股		7,315,800

上述股东关联关系或一致行动的说明	前三大股东无关联关系或一致行动情况。其他股东的关联关系或一致行动情况未知。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	本公司无优先股，无表决权恢复的优先股股东。

名称	中国中煤能源集团有限公司
单位负责人或法定代表人	王树东
成立日期	1982年7月26日
主要经营业务	煤炭销售（不在北京地区开展实物煤交易、储运活动）；煤炭出口业务；煤炭的勘探、煤炭及伴生产品的开采、煤炭洗选加工、煤炭焦化和制气、煤化工、煤层气开发、电力生产、电解铝生产和铝材加工、煤矿机械设备制造、科研、设计、工程和设备招投标、工程勘察、工程建设施工和监理、咨询服务等项目的投资与管理；房地产开发经营；进出口业务；销售机械设备、焦炭制品。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	本报告期末，中煤集团持有中国中煤能源股份有限公司股份 7,605,207,608股，占其总股份的57.36%。
其他情况说明	中煤集团是国务院国资委管理并履行出资人职责的中央企业。2006年2月24日，经国务院同意，国务院国资委《关于中国中煤能源集团公司重组改制并境外上市方案的批复》（国资改革[2006]176号）批准，同意中煤集团为国家授权投资机构。

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	国务院国有资产监督管理委员会
主要经营业务	国有资产监督管理等

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
陈培	董事长	男	58	2019-5-21	2022-5-20	0	0			115.29	否
杨伯达	董事、总经理	男	50	2019-5-21	2022-5-20	2,200	2,200			125.29	否
张少平	董事	男	56	2020-6-18	2022-5-20	0	0				是
王雪萍	董事、总会计师	男	52	2019-5-21	2022-5-20	0	0			108.52	否
贾晓晖	董事	女	42	2020-6-18	2022-5-20	0	0				是
黄书铭	董事	男	49	2019-5-21	2022-5-20	0	0				是
王作棠	独立董事	男	62	2019-5-21	2022-5-20	0	0			13.8	否
崔利国	独立董事	男	51	2019-5-21	2022-5-20	0	0			13.8	否
郁向军	独立董事	男	49	2019-5-21	2022-5-20	0	0			13.8	否
焦安山	监事会主席	男	47	2019-5-21	2022-5-20	0	0				是
薛源	监事	男	32	2019-5-21	2022-5-20	0	0				是
舒玉强	监事	男	49	2019-5-21	2022-5-20	0	0				是
孙成友	职工监事	男	53	2019-5-21	2022-5-20	0	0			109.40	否
黄杰	职工监事	男	54	2021-1-21	2022-5-20	0	0			94.52	否
卢浙安	副总经理	男	48	2019-5-21	2022-5-20	0	0			107.42	否
王志根	总工程师	男	54	2019-5-21	2022-5-20	0	0			120.71	否
周应江	安全监察局局长	男	52	2019-5-21	2022-5-20	0	0			111.40	否
戴斐	董事会秘书	男	47	2019-5-21	2022-5-20	0	0			84.41	否
王世仓	职工监事（离任）	男	50	2019-5-21	2021-1-20	0	0			86.66	否
合计						2,200	2,200		/	1,105.02	/

姓名	主要工作经历
陈培	曾任公司副总经济师，党委常委、副书记，纪委书记，公司副总经理，总经理。现任公司董事长、党委书记。
杨伯达	曾任徐矿集团三河尖煤矿副总工程师，夹河煤矿生产副矿长、矿长，徐矿集团生产部部长，中煤集团山西金海洋能源有限公司副总经理、总工程师，中煤集团山西华昱能源有限公司副总经理、总工程师、董事。现任公司董事、总经理、党委副书记。
张少平	曾任中国煤炭开发有限责任公司党委书记、副总经理、执行董事、总经理。现任中国中煤能源股份有限公司职工代表监事，上海大屯能源股份有限公司董事，中国煤炭机械装备有限责任公司董事，公司董事。
王雪萍	曾任大屯煤电公司公用事业处财务科会计，温州瓯沪贸易公司财务部经理，上海能源拓特机械厂财务经理，江苏大屯铝业公司财务部经理，上海能源股份公司财务管理部副部长，中煤集团陕西公司总会计师。现任公司董事、总会计师。
贾晓晖	曾任国华能源有限公司计财部副经理、经理，国华能源有限公司总经理助理。现任国华能源有限公司副总经理、公司董事。
黄书铭	曾任职于安徽新集煤电（集团）有限公司计划处处长、淮南市产业发展（集团）有限公司总经理助理。现任安徽新集煤电（集团）有限公司总经理、淮南市产业发展（集团）有限公司副总经理、公司董事。
王作棠	现任中国矿业大学教授、博导，煤炭资源与安全开采国家重点实验室煤炭地下气化研究所负责人，公司独立董事。从事采矿工程的采煤方法与岩层控制的科研和教学工作，专注于煤炭地下气化的化学采煤方法理论研究与技术开发。
崔利国	现任北京观韬中茂律师事务所创始合伙人、管理委员会主任，亚太卫星控股有限公司、中核国际有限公司、先丰服务集团有限公司、健康元药业集团股份有限公司、安信证券股份有限公司、北京人寿保险股份有限公司独立董事，公司独立董事。渤海证券股份有限公司证券发行内核小组法律专家。
郁向军	现任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，公司独立董事，兼任国元证券与华安证券的内核专家委员。
焦安山	曾任山东日照正阳会计师事务所审计师，中煤能源经营管理部全面预算主管，中煤集团企业管理部经营处主任，中煤能源经营管理部计划处处长、中煤集团企业管理部副总经理（主持工作）、总经理。现任中煤集团财务管理部总经理，公司监事会主席。
薛源	现任国华能源有限公司项目经营部副经理，公司监事。
舒玉强	曾任职于安徽新集煤电（集团）有限公司财务处处长。现任安徽新集煤电（集团）有限公司党委书记，淮南市产业发展（集团）有限公司总经理助理，公司监事。
孙成友	曾任公司办公室副主任，煤电一厂党委书记，新集二矿党委书记，刘庄煤矿党委书记，公司工会副主席，党委工作部部长。现任公司职工监事，公司党委常委、工会主席。
黄杰	曾任公司经营管理部资产科科长，公司财务中心副主任，新集二矿经营副矿长，财务管理部副部长、部长。现任公司职工监事，公司首席经济师兼经营管理部部长，兼任上海新外滩企业发展有限公司董事长、中煤新集利辛发电有限公司董事。
卢浙安	曾任安徽电建二公司外高桥项目部副总工程师兼工程部主任，中煤宣城发电有限公司工程管理部主任、副总工程师、副总经理，中煤新集利辛发电有限公司董事兼副总经理、党总支书记、董事长。现任公司副总经理，兼任中煤新集利辛发电有限公司董事长。
王志根	曾任公司总工办主任，生产技术部部长，新集一矿矿长，新集三矿矿长，矿建公司经理，公司副总工程师。现任公司总工程师。
周应江	曾任公司新集一矿通风副总工程师，公司安监局驻新集一矿安监处处长，安监局副总工程师，公司一通三防部部长，新集二矿矿长、党委副书记，公司副总工程师兼一通三防部部长，公司副总工程师兼安全监察局局长。现任公司安全监察局局长。

戴斐	曾任公司新集二矿办公室主任，新集三矿团委书记、运销科书记，公司办公室副主任，上市办副主任，证券部部长，公司第五、六、七、八届董事会证券事务代表，第八届董事会秘书。现任公司第九届董事会秘书。

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
焦安山	中国中煤能源集团有限公司	财务管理部总经理
贾晓晖	国华能源有限公司	副总经理
薛源	国华能源有限公司	项目经营部副经理
黄书铭	安徽新集煤电（集团）有限公司	总经理
舒玉强	安徽新集煤电（集团）有限公司	党委书记
在股东单位任职情况的说明	无

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
张少平	中国中煤能源股份有限公司	职工代表监事
张少平	上海大屯能源股份有限公司	董事
张少平	中国煤炭机械装备有限责任公司	董事
杨伯达	安徽楚源工贸有限公司	董事长

王雪萍	安徽楚源工贸有限公司	董事
黄书铭	安徽楚源工贸有限公司	董事
黄书铭	淮南市产业发展（集团）有限公司	副总经理
舒玉强	安徽楚源工贸有限公司	监事
舒玉强	淮南市产业发展（集团）有限公司	总经理助理
王作棠	中国矿业大学	教授、博导
王作棠	煤炭资源与安全开采国家重点实验室	煤炭地下气化研究所负责人
崔利国	北京观韬中茂律师事务所	合伙人、管委会主任
崔利国	渤海证券股份有限公司	证券发行内核小组法律专家
崔利国	亚太卫星控股有限公司、中核国际有限公司、先丰服务集团有限公司、健康元药业集团股份有限公司、安信证券股份有限公司、北京人寿保险股份有限公司	独立董事
郁向军	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）	合伙人
郁向军	国元证券股份有限公司、华安证券股份有限公司	内核专家委员
在其他单位任职情况的说明	无

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	董事、监事薪酬由公司股东大会确定，高级管理人员薪酬由董事会批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	独立董事在公司领取薪酬，公司向每位独立董事支付13.8万元人民币（税前）；董事长、兼任公司高级管理人员职务的董事，按照公司薪酬管理办法领取薪酬。除上述董事外，其他董事不在公司领取薪酬。监事的薪酬在现工作岗位的单位领取。董事、监事参加公司董事会、监事会、股东大会会议及董事会、监事会组织相关活动的差旅费用由公司承担。公司高级管理人员薪酬按照《公司高级管理人员薪酬管理办法》执行。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	参见本报告《董事、监事、高级管理人员和员工情况》章节“持股变动情况及报酬情况”部分。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	报告期内，公司全体董监高人员在公司实际获得报酬合计1105.02万元。

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
张少平	董事	选举	董事会选举
贾晓晖	董事	选举	董事会选举
王世仓	职工监事	离任	个人辞职
黄杰	职工监事	选举	职代会选举

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	7,586
主要子公司在职员工的数量	8,080
在职员工的数量合计	15,666
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	12,964
销售人员	191
技术人员	986
财务人员	80
行政人员	1,445
合计	15,666
教育程度
教育程度类别	数量（人）
硕士及以上	121
本科	1,865
大专	2,163
中专中技高中	6,500
初中及以下	5,017
合计	15,666

劳务外包的工时总数	1487762
劳务外包支付的报酬总额	11168.89

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和经营层组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。公司已制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等一系列规章制度。公司的公司治理与中国证监会相关规定的要求不存在差异。

为防止信息外泄，维护信息披露的公平原则，降低引发内幕交易的风险，公司制定了《内幕信息知情人登记制度》，公司已对内幕信息知情人进行了登记备案，2020年公司未发现影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2019年度股东大会	2020年6月18日	www.sse.com.cn	2020年6月18日

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
陈培	否	6	6	2	0	0	否	1
杨伯达	否	6	6	2	0	0	否	1
张少平	否	3	3	1	0	0	否	0
贾晓晖	否	3	3	1	0	0	否	0
黄书铭	否	6	6	2	0	0	否	1
王雪萍	否	6	6	2	0	0	否	1
王作棠	是	6	5	2	1	0	否	1
崔利国	是	6	5	2	1	0	否	1
郁向军	是	6	6	2	0	0	否	1
殷海	否	1	1	0	0	0	否	0

于江湧

否

1

1

0

0

0

否

0

年内召开董事会会议次数	6
其中：现场会议次数	0
通讯方式召开会议次数	2
现场结合通讯方式召开会议次数	4

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计，于评价报告基准日，未发现内部控制重大缺陷，并出具了标准无保留意见的报告。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

天职业字[2021]2335号中煤新集能源股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了中煤新集能源股份有限公司（以下简称“新集能源公司”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了新集能源公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于新集能源公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

关键审计事项

该事项在审计中是如何应对的

商品煤销售收入的确认

新集能源公司营业收入主要包括开采、洗选后的商品煤销售收入和火力发电电力产品销售收入。2020年度新集能源公司实现营业收入8,354,965,440.60元，其中实现商品煤销售收入4,187,591,273.66元占全部收入总额的50.12%。商品煤销售收入确认时点为商品煤发出后，新集能源公司依据每日发运记录、结算单、提煤登记单、发运报表确认收入。对商品煤销售收入确认的关注主要是由于其销售量巨大，其收入是否在恰当的财务报表期间确认可能存在潜在错报。因此我们将商品煤销售收入的确认识别为关键审计事项。

关于收入确认会计政策详见附注三、（二十八）；关于营业收入分类及本期发生额披露详见附注六、（三十九）。

新集能源公司营业收入主要包括开采、洗选后的商品煤销售收入和火力发电电力产品销售收入。2020年度新集能源公司实现营业收入8,354,965,440.60元，其中实现商品煤销售收入4,187,591,273.66元占全部收入总额的50.12%。 商品煤销售收入确认时点为商品煤发出后，新集能源公司依据每日发运记录、结算单、提煤登记单、发运报表确认收入。 对商品煤销售收入确认的关注主要是由于其销售量巨大，其收入是否在恰当的财务报表期间确认可能存在潜在错报。因此我们将商品煤销售收入的确认识别为关键审计事项。 关于收入确认会计政策详见附注三、（二十八）；关于营业收入分类及本期发生额披露详见附注六、（三十九）。

针对商品煤销售收入的确认，我们实施了以下主要审计程序： （1）了解、评估新集能源公司对与商品煤销售收入确认事项相关的内部控制设计，并对关键控制执行的有效性进行测试。 （2）我们通过对管理层访谈，抽样检查主要销售合同等文件的主要条款，对与商品煤销售收入确认有关的重大风险及报酬转移时点进行了分析评估，进而评价新集能源公司收入确认政策的适当性。 （3）我们执行了商品煤销售单价月度分析、销售单价与同行业同地区销售价格对比分析；用铁路发运数据、铁路装车费用测算商品煤发运数量，与销量进行匹配分析；前十大客户销售收入占比同比分析等分析性程序。 （4）我们抽样检查了销售合同、结算单、每日请车计划、发运报表、提煤登记单等收入确认的支持性文件。 （5）针对资产负债表日前后确认的商品煤销售收入：资产负债表日前，从商品煤销售收入确认核对至结算单/提货登记单、发运等相关单证；资产负债表日后，检查商品煤的入库是否存在销售退回的情况。

新集能源的特定煤矿目前仍存在经营压力，管理层识别部分煤矿相关的长期资产存在减值迹象，截至2020年12月31日，这些长期资产的账面净值为83.93亿元（包括阜阳矿业、新集一矿的固定资产、在建工程和无形资产），对财务报表具有重要性。本期，管理层聘请第三方专业机构对上述煤矿的长期资产进行减值测试，相关资产组的可收回金额根据预计未来现金流的现值确定。相关减值评估涉及管理层重大估计及判断，包括折现率以及基于未来市场供需情况的现金流量预测。由于长期资产的减值预测和折现未来现金流量涉及管理层在选用假设和估计时可能出现偏好的风险，我们将评估长期资产的减值识别为关键审计事项。 关于长期资产减值会计政策详见附注三、（二十四）；关于长期资产减值披露详见附注六、（四十八）资产减值损失。

针对与煤矿相关的长期资产减值，我们实施了以下主要审计程序： （1）了解、评估管理层对与煤矿相关的长期资产减值的内部控制设计，并对关键控制执行的有效性进行测试。 （2）复核管理层期末识别的存在减值迹象的长期资产是否恰当、完整。 （3）我们获取经管理层批准的减值测试报告后，进行如下复核： 1）评价管理层的专业胜任能力，以及管理层聘请的第三方机构的独立性、客观性、经验和资质。 2）基于我们对煤炭行业的了解，分析并复核管理层在减值测试中预计未来现金流量现值时运用的重大估计及判断的合理性。 3）复核管理层在减值测试中使用的折现率的合理性，并评估管理层对关键假设所做的敏感性分析的适当性。 4）检查管理层预计未来现金流量所使用基础数据相关的支持性证据，如已批准的预算进行核对，并评价预算的基础及其合理性。 5）检查管理层编制的折现未来现金流量模型计算的准确性。

其他应收款的可收回性

新集能源拟于2020年转回对安徽刘庄置业有限责任公司的坏账准备319,633,146.46元。管理层需要对刘庄置业的债权的可收回性进行评估，在评估时，需要考虑以前年度的经验，实施判断以估计债务人的资信状况，包括保全资产的状况以及实际还款情况等因素。由于此坏账准备金额对财务报表整体重大，且新集能源管理层在确定刘庄置业债权预计可收回金额时需要运用重大会计估计和判断，为此我们拟确定其他应收款的可回收性为关键审计事项。关于其他应收款会计政策详见附注三、（二十四）；关于其他应收款披露详见附注六、（六）

新集能源拟于2020年转回对安徽刘庄置业有限责任公司的坏账准备319,633,146.46元。管理层需要对刘庄置业的债权的可收回性进行评估，在评估时，需要考虑以前年度的经验，实施判断以估计债务人的资信状况，包括保全资产的状况以及实际还款情况等因素。 由于此坏账准备金额对财务报表整体重大，且新集能源管理层在确定刘庄置业债权预计可收回金额时需要运用重大会计估计和判断，为此我们拟确定其他应收款的可回收性为关键审计事项。 关于其他应收款会计政策详见附注三、（二十四）；关于其他应收款披露详见附注六、（六）

针对与其他应收款的可收回性，我们实施了以下主要审计程序： 1）了解、评估管理层对应收款项与坏账准备的内部控制设计，并对关键控制执行的有效性进行测试。 2）与管理层沟通，了解其作出会计判断及估计的依据。我们分析刘庄置业本年度回款情況，结合管理层对其他应收款项本期及期后回款评价，了解可能存在的回收风险，分析检查管理层对其他应收账款坏账准备转回的合理性。 3）获取法院终审判决书、执行和解协议、查封协助执行通知书等资料，获取新集能源转回对刘庄置业坏账准备的内部决策资料。 4）检查2020年收回款项的情况。 5）对刘庄置业的管理人员进行了访谈，并现场查看了申请保全资产的状况。 6）复核管理层对预计未来可获得的现金流量做出估计的依据及合理性。 7）结合期后回款情况检查，评价管理层对坏账准备计提的合理性。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估新集能源公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督新集能源公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对新集能源公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致新集能源公司不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就新集能源公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

中国·北京 二○二一年三月二十三日	中国注册会计师 （项目合伙人）：	覃继伟
	中国注册会计师：	熊赓

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 中煤新集能源股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		467,848,966.61	553,262,526.32
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		43,742,681.60	98,718,713.49
衍生金融资产
应收票据		43,000,000.00	42,000,000.00
应收账款		429,510,015.02	425,894,228.11
应收款项融资
预付款项		28,866,272.77	34,928,402.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款		275,686,639.28	313,570,928.34
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货		248,030,348.34	191,352,460.05
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		54,901,568.57	43,461,023.51
流动资产合计		1,591,586,492.19	1,703,188,281.92
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资		793,151,793.74	710,955,162.43
其他权益工具投资		4,700,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产		139,516,989.28	83,471,481.25
固定资产		16,202,634,865.06	16,530,966,805.29
在建工程		5,387,945,763.93	4,836,874,396.91
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		1,582,970,134.83	1,608,002,503.26
开发支出

商誉		3,268,200.00	3,268,200.00
长期待摊费用		1,926,722,988.42	1,562,062,226.65
递延所得税资产		111,152,305.68	91,394,849.43
其他非流动资产		723,108,423.43	846,634,802.89
非流动资产合计		26,875,171,464.37	26,273,630,428.11
资产总计		28,466,757,956.56	27,976,818,710.03
流动负债：
短期借款		1,729,934,833.04	2,259,829,190.29
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		618,270,000.00	183,800,000.00
应付账款		1,856,130,104.62	2,014,000,875.05
预收款项		975,550.08	113,589,813.85
合同负债		154,788,306.05
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬		789,812,905.93	602,680,730.25
应交税费		493,923,821.62	802,676,224.27
其他应付款		298,429,467.39	321,217,480.22
其中：应付利息
应付股利		49,808,553.04	49,808,553.04
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		5,069,679,425.21	3,455,169,741.72
其他流动负债		20,122,479.79	1,077,500,000.00
流动负债合计		11,032,066,893.73	10,830,464,055.65
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款		9,330,707,011.00	8,448,541,946.00
应付债券			1,000,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款		251,872,406.68	425,029,272.77
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		115,519,277.10	117,690,000.00
递延所得税负债		35,042,447.78	23,426,667.39
其他非流动负债			300,000,000.00
非流动负债合计		9,733,141,142.56	10,314,687,886.16
负债合计		20,765,208,036.29	21,145,151,941.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		2,590,541,800.00	2,590,541,800.00

其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		2,149,218,056.38	2,121,829,055.55
减：库存股
其他综合收益
专项储备		696,618,272.82	668,273,746.14
盈余公积		879,509,933.10	764,351,143.24
一般风险准备
未分配利润		632,069,101.44	-48,061,795.33
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		6,947,957,163.74	6,096,933,949.60
少数股东权益		753,592,756.53	734,732,818.62
所有者权益（或股东权益）合计		7,701,549,920.27	6,831,666,768.22
负债和所有者权益（或股东权益）总计		28,466,757,956.56	27,976,818,710.03

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		460,409,439.41	546,092,648.07
交易性金融资产		21,100,000.00	70,263,736.39
衍生金融资产
应收票据
应收账款		74,603,663.68	92,474,912.90
应收款项融资
预付款项		22,149,998.38	33,244,039.20
其他应收款		2,862,073,349.37	2,184,102,970.86
其中：应收利息
应收股利		3,000,000.00	15,000,000.00
存货		110,948,881.84	132,704,556.27
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		20,030,779.31	39,541,128.46
流动资产合计		3,571,316,111.99	3,098,423,992.15
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资		7,665,334,543.59	7,634,297,216.14
其他权益工具投资
其他非流动金融资产

投资性房地产		99,762,280.61	49,467,944.30
固定资产		4,084,037,039.28	4,305,691,565.75
在建工程		5,323,845,171.87	4,718,068,965.37
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		888,218,715.50	898,176,365.46
开发支出
商誉
长期待摊费用		347,260,174.98	201,049,090.00
递延所得税资产
其他非流动资产		723,003,923.43	846,465,050.07
非流动资产合计		19,131,461,849.26	18,653,216,197.09
资产总计		22,702,777,961.25	21,751,640,189.24
流动负债：
短期借款		911,051,495.82	1,524,001,602.79
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		721,170,000.00	542,450,000.00
应付账款		1,365,690,623.02	1,491,151,826.16
预收款项		0.00	113,656,414.42
合同负债		154,590,055.57
应付职工薪酬		285,224,710.88	236,535,349.31
应交税费		67,882,371.21	59,973,338.67
其他应付款		1,072,092,548.31	1,574,475,189.05
其中：应付利息
应付股利		49,808,553.04	49,808,553.04
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		3,896,913,269.18	2,151,029,094.61
其他流动负债		20,096,707.23	1,000,000,000.00
流动负债合计		8,494,711,781.22	8,693,272,815.01
非流动负债：
长期借款		6,631,692,000.00	5,289,721,000.00
应付债券			1,000,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款		67,303,492.22	87,004,519.60
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		109,700,000.00	114,690,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债		500,000,000.00	800,000,000.00
非流动负债合计		7,308,695,492.22	7,291,415,519.60
负债合计		15,803,407,273.44	15,984,688,334.61
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		2,590,541,800.00	2,590,541,800.00
其他权益工具

其中：优先股
永续债
资本公积		2,081,779,432.54	2,060,860,431.71
减：库存股
其他综合收益
专项储备		71,207,201.50	62,721,153.04
盈余公积		879,833,605.23	764,351,143.24
未分配利润		1,276,008,648.54	288,477,326.64
所有者权益（或股东权益）合计		6,899,370,687.81	5,766,951,854.63
负债和所有者权益（或股东权益）总计		22,702,777,961.25	21,751,640,189.24

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入		8,354,965,440.60	9,223,580,390.04
其中：营业收入		8,354,965,440.60	9,223,580,390.04
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		7,057,908,738.01	7,313,402,956.21
其中：营业成本		5,257,395,588.50	5,519,740,807.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加		271,867,097.52	285,659,069.84
销售费用		40,230,271.90	41,056,068.49
管理费用		634,459,473.05	556,155,865.19
研发费用
财务费用		853,956,307.04	910,791,145.67
其中：利息费用		855,828,250.20	916,909,172.80
利息收入		3,106,348.96	4,890,246.54
加：其他收益		26,728,948.78	32,883,379.01
投资收益（损失以“－”号填列）		37,505,386.22	47,458,112.42
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		51,341,723.94	61,650,830.65
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		-5,812,295.50	-808,667.20
信用减值损失（损失以“-”号填列）		335,092,672.13	-26,549,040.83
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-46,802,025.70	-1,221,873,069.19
资产处置收益（损失以“－”号填列）		1,308,676.53	867,573,260.70
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,645,078,065.05	1,608,861,408.74
加：营业外收入		41,444,645.29	5,555,872.85
减：营业外支出		40,327,161.06	5,382,490.45
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,646,195,549.28	1,609,034,791.14
减：所得税费用		619,856,310.16	854,751,630.24
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,026,339,239.12	754,283,160.90
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,026,339,239.12	754,283,160.90
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		847,100,522.63	576,074,386.10
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		179,238,716.49	178,208,774.80
六、其他综合收益的税后净额			-44,988,720.00
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额			-44,988,720.00
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益			-44,988,720.00
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额
（7）其他			-44,988,720.00
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		1,026,339,239.12	709,294,440.90
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		847,100,522.63	531,085,666.10
（二）归属于少数股东的综合收益总额		179,238,716.49	178,208,774.80
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.327	0.222
（二）稀释每股收益(元/股)		0.327	0.222

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入		7,932,178,115.72	8,793,825,825.39
减：营业成本		7,515,155,277.94	8,525,221,689.98
税金及附加		77,824,306.14	76,913,313.38
销售费用		22,349,277.74	21,058,823.99
管理费用		461,684,920.86	372,615,473.25
研发费用
财务费用		628,666,687.21	639,673,678.19
其中：利息费用		629,853,185.66	642,632,861.29
利息收入		2,262,176.76	3,812,619.17
加：其他收益		24,576,898.17	26,709,360.25
投资收益（损失以“－”号填列）		1,606,530,627.85	1,563,153,059.35
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		57,131,619.11	60,590,405.16
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		316,639,579.20	-21,113,705.33
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-38,084,866.18	-1,221,873,069.19
资产处置收益（损失以“－”号填列）			864,642,900.79
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,136,159,884.87	369,861,392.47
加：营业外收入		37,027,685.26	4,098,609.22

减：营业外支出		21,599,671.56	4,052,429.86
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,151,587,898.57	369,907,571.83
减：所得税费用			240,690,608.05
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,151,587,898.57	129,216,963.78
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,151,587,898.57	129,216,963.78
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额			-44,988,720.00
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益			-44,988,720.00
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他			-44,988,720.00
六、综合收益总额		1,151,587,898.57	84,228,243.78
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.445	0.050
（二）稀释每股收益(元/股)		0.445	0.050

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		9,651,927,836.99	10,691,918,819.03
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		158,809,507.93	183,027,512.59
经营活动现金流入小计		9,810,737,344.92	10,874,946,331.62
购买商品、接受劳务支付的现金		2,635,326,651.85	2,669,805,704.93
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		2,458,764,094.04	2,447,887,041.31
支付的各项税费		1,949,694,468.97	1,688,115,085.45
支付其他与经营活动有关的现金		733,308,842.05	635,241,327.59
经营活动现金流出小计		7,777,094,056.91	7,441,049,159.28
经营活动产生的现金流量净额		2,033,643,288.01	3,433,897,172.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		4,555,583.55	3,774,171.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		246,631,175.87	675,777,707.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		30,074,758.09
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		281,261,517.51	679,551,878.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		1,051,280,473.19	919,377,134.81
投资支付的现金		4,700,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		1,055,980,473.19	919,377,134.81
投资活动产生的现金流量净额		-774,718,955.68	-239,825,256.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		6,841,930,000.00	6,887,500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		502,865,611.90	510,421,981.11
筹资活动现金流入小计		7,344,795,611.90	7,397,921,981.11
偿还债务支付的现金		7,603,748,435.37	9,216,681,667.26
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		1,059,463,068.57	1,065,675,480.43
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		160,378,778.58	146,925,450.00
支付其他与筹资活动有关的现金			218,057,132.54
筹资活动现金流出小计		8,663,211,503.94	10,500,414,280.23
筹资活动产生的现金流量净额		-1,318,415,892.04	-3,102,492,299.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		-59,491,559.71	91,579,616.41
加：期初现金及现金等价物余额		477,112,526.32	385,532,909.91
六、期末现金及现金等价物余额		417,620,966.61	477,112,526.32

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		8,327,433,793.34	9,393,976,863.88
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		147,704,188.75	168,125,029.56
经营活动现金流入小计		8,475,137,982.09	9,562,101,893.44
购买商品、接受劳务支付的现金		2,221,994,932.24	3,012,698,644.77
支付给职工及为职工支付的现金		1,535,374,805.35	1,555,044,407.65
支付的各项税费		198,969,638.04	241,963,117.75
支付其他与经营活动有关的现金		3,093,717,842.91	3,364,761,316.90

经营活动现金流出小计		7,050,057,218.54	8,174,467,487.07
经营活动产生的现金流量净额		1,425,080,763.55	1,387,634,406.37
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		198,982,027.16	181,833,470.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		241,900,000.00	674,607,467.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		30,075,500.00
收到其他与投资活动有关的现金		1,459,425.00	2,469,393.75
投资活动现金流入小计		472,416,952.16	858,910,330.75
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		912,118,133.98	763,011,604.12
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		912,118,133.98	763,011,604.12
投资活动产生的现金流量净额		-439,701,181.82	95,898,726.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		5,227,930,000.00	5,611,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		4,719,000.00	26,150,700.00
筹资活动现金流入小计		5,232,649,000.00	5,637,150,700.00
偿还债务支付的现金		5,599,186,915.58	6,183,490,506.60
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		659,612,577.59	638,997,258.02
支付其他与筹资活动有关的现金		23,990,297.22	189,672,439.77
筹资活动现金流出小计		6,282,789,790.39	7,012,160,204.39
筹资活动产生的现金流量净额		-1,050,140,790.39	-1,375,009,504.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		-64,761,208.66	108,523,628.61
加：期初现金及现金等价物余额		474,942,648.07	366,419,019.46
六、期末现金及现金等价物余额		410,181,439.41	474,942,648.07

合并所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	2,590,541,800.00				2,121,829,055.55			668,273,746.14	764,351,143.24		-48,061,795.33		6,096,933,949.60	734,732,818.62	6,831,666,768.22
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	2,590,541,800.00				2,121,829,055.55			668,273,746.14	764,351,143.24		-48,061,795.33		6,096,933,949.60	734,732,818.62	6,831,666,768.22
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					27,389,000.83			28,344,526.68	115,158,789.86		680,130,896.77		851,023,214.14	18,859,937.91	869,883,152.05
（一）综合收益总额											847,100,522.63		847,100,522.63	179,238,716.49	1,026,339,239.12
（二）所有者投入和减少资本					27,389,000.83								27,389,000.83		27,389,000.83
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					27,389,000.83								27,389,000.83		27,389,000.83
（三）利润分配									115,158,789.86		-166,969,625.86		-51,810,836.00	-160,378,778.58	-212,189,614.58
1．提取盈余公积									115,158,789		-115,158,78

									.86		9.86
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-51,810,836.00		-51,810,836.00	-160,378,778.58	-212,189,614.58
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								28,344,526.68					28,344,526.68		28,344,526.68
1．本期提取								820,101,024.00					820,101,024.00		820,101,024.00
2．本期使用								791,756,497.32					791,756,497.32		791,756,497.32
（六）其他
四、本期期末余额	2,590,541,800.00				2,149,218,056.38			696,618,272.82	879,509,933.10		632,069,101.44		6,947,957,163.74	753,592,756.53	7,701,549,920.27

项目

2019年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本 (或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	2,590,541,800.00				1,926,385,646.73		44,988,720.00	577,249,530.37	751,429,446.86		-585,309,067.05		5,305,286,076.91	703,449,493.82	6,008,735,570.73
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	2,590,541,800.00				1,926,385,646.73		44,988,720.00	577,249,530.37	751,429,446.86		-585,309,067.05		5,305,286,076.91	703,449,493.82	6,008,735,570.73
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					195,443,408.82		-44,988,720.00	91,024,215.77	12,921,696.38		537,247,271.72		791,647,872.69	31,283,324.80	822,931,197.49
（一）综合收益总额							-44,988,720.00				576,074,386.10		531,085,666.10	178,208,774.80	709,294,440.90
（二）所有者投入和减少资本					195,443,408.82								195,443,408.82		195,443,408.82
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					195,443,408.82								195,443,408.82		195,443,408.82
（三）利润分配									12,921,696.38		-38,827,114.38		-25,905,418.00	-146,925,450.00	-172,830,868.00
1．提取盈余公积									12,921,696.38		-12,921,696.38
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-25,905,418.00		-25,905,418.00	-146,925,450.00	-172,830,868.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								91,024,215.77					91,024,215.77		91,024,215.77
1．本期提取								825,665,237.00					825,665,237.00		825,665,237.00
2．本期使用								734,641,021.23					734,641,021.23		734,641,021.23
（六）其他
四、本期期末余额	2,590,541,800.00				2,121,829,055.55			668,273,746.14	764,351,143.24		-48,061,795.33		6,096,933,949.60	734,732,818.62	6,831,666,768.22

项目	2020年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	2,590,541,800.00				2,060,860,431.71			62,721,153.04	764,351,143.24	288,477,326.64	5,766,951,854.63
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	2,590,541,800.00				2,060,860,431.71			62,721,153.04	764,351,143.24	288,477,326.64	5,766,951,854.63
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					20,919,000.83			8,486,048.46	115,482,461.99	987,531,321.90	1,132,418,833.18

（一）综合收益总额										1,151,587,898.57	1,151,587,898.57
（二）所有者投入和减少资本					20,919,000.83						20,919,000.83
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					20,919,000.83						20,919,000.83
（三）利润分配									115,482,461.99	-164,056,576.67	-48,574,114.68
1．提取盈余公积									115,158,789.86	-115,158,789.86
2．对所有者（或股东）的分配										-51,810,836.00	-51,810,836.00
3．其他									323,672.13	2,913,049.19	3,236,721.32
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								8,486,048.46			8,486,048.46
1．本期提取								233,400,618.00			233,400,618.00
2．本期使用								224,914,569.54			224,914,569.54
（六）其他
四、本期期末余额	2,590,541,800.00				2,081,779,432.54			71,207,201.5	879,833,605.23	1,276,008,648.54	6,899,370,687.81

项目	2019年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	2,590,541,800.00				1,950,457,022.89		44,988,720.00	73,964,707.84	751,429,446.86	198,087,477.24	5,609,469,174.83
加：会计政策变更
前期差错更正
其他

二、本年期初余额	2,590,541,800.00				1,950,457,022.89		44,988,720.00	73,964,707.84	751,429,446.86	198,087,477.24	5,609,469,174.83
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					110,403,408.82		-44,988,720.00	-11,243,554.80	12,921,696.38	90,389,849.40	157,482,679.80
（一）综合收益总额							-44,988,720.00			129,216,963.78	84,228,243.78
（二）所有者投入和减少资本					110,403,408.82						110,403,408.82
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					110,403,408.82						110,403,408.82
（三）利润分配									12,921,696.38	-38,827,114.38	-25,905,418.00
1．提取盈余公积									12,921,696.38	-12,921,696.38
2．对所有者（或股东）的分配										-25,905,418.00	-25,905,418.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-11,243,554.80			-11,243,554.80
1．本期提取								222,033,143.00			222,033,143.00
2．本期使用								233,276,697.80			233,276,697.80
（六）其他
四、本期期末余额	2,590,541,800.00				2,060,860,431.71			62,721,153.04	764,351,143.24	288,477,326.64	5,766,951,854.63

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

（1）公司注册地、组织形式和总部地址

中煤新集能源股份有限公司原名“国投新集能源股份有限公司”（以下简称“公司”或“本公司”）1997年11月27日经国家体改委颁发的体改字[1997]188号文批准，由国投煤炭有限公司、国华能源有限公司和安徽新集煤电（集团）有限公司共同出资组建，1997年12月1日在国家工商行政管理总局登记注册为股份有限公司。经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2007]443号文核准，公司于2007年12月5日向社会公开发行人民币普通股35,200万股并于2007年12月19日在上海证券交易所挂牌交易。各股东的持股比例为国投煤炭有限公司80,261.08万股，比例43.38%；国华能源有限公司34,788.81万股，比例18.80%；安徽新集煤电（集团）有限公司34,788.81万股，比例18.80%；社会公众股35,200.00万股，比例19.02%。2009年8月3日国投煤炭有限公司将其持有的公司42.36%的股份，合计78,375.59万股无偿划转给国家开发投资公司持有；国投煤炭有限公司所持有的其余1.02%的股份，合计1,885.49万股无偿划转给国家社保基金账户。

国华能源有限公司、安徽新集煤电（集团）有限公司分别持有的限售流通股34,788.81万股（合计69,577.62万股），限售期为12个月，已于2009年7 月14日起开始上市流通。国家开发投资公司持有的限售流通股78,375.59万股，国投煤炭有限公司所持有划转给国家社保基金账户的1,885.49万股，合计80,261.08万股已于2010年12月20日起开始上市流通。

2013年4月23日，经第六届董事会第二十八次会议决议、2013年6月22日公司股东大会审议通过，公司以2012年12月31日的总股本为基数，以资本公积金、未分配利润向全体股东每10股转2股、送2股，合计转增股本74,015.48万股，转增后股本总数为259,054.18 万股。

2016年6月16日，国家开发投资公司将其持有的本公司的A股股份12,693.65万股（占公司总股本4.9%）无偿划转给中国海运（集团）总公司。2016年12月21日，国家开发投资公司将其持有的公司785,292,157股（占公司总股本30.31%）A股股份无偿划转给与中国中煤能源集团有限公司（简称“中煤集团”）。本次无偿划转后，中煤集团持有公司 785,292,157 股 A 股股份，占公司总股本的 30.31%， 成为公司的控股股东，国家开发投资公司不再持有公司股份。本次无偿划转不涉及公司实际控制人变更，仍为国务院国有资产监督管理委员会。

因公司控股股东发生变更，公司名称由“国投新集能源股份有限公司”变更为“中煤新集能源股份有限公司”，英文名称由“SDIC XINJI ENERGY CO.，LTD”变更为“CHINA COAL XINJI ENERGYCO.，LTD”，并于2017年2月24日完成了公司名称变更登记手续。

截至2020年12月31日，公司各股东持股比例为：中煤集团持有78,529.22万股，占股权比例的30.31%；国华能源有限公司持有19,670.78万股，占股权比例的7.59%；安徽新集煤电（集团）有限公司持有18,590.29万股，占股权比例的7.18%；其他社会公众股142,263.89万股，占股权比例的54.92%。

公司总部地址和注册地为安徽省淮南市，总部地址为安徽省淮南市。公司注册资本为259,054.18万元。法定代表人为陈培。

（2）公司的业务性质和主要经营活动

本公司所属行业为煤炭开采行业。公司经批准的经营范围：煤炭开采（分支机构生产）及洗选加工；火力发电；本企业及本企业成员企业自产产品及相关技术的出口业务（国家组织统一联合经营的出口商品除外）；经营本企业和本企业成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务（国家实行核定公司经营的进口商品除外）；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务，煤炭铁路运输，矿区铁路专用线的运营、管理；煤炭技术管理咨询；信息化咨询与服务；技术开发与服务；煤炭购销业务矿用设备的加工、销售、安装和维修，货物运输及仓储（不含危险品），集装箱装卸，车辆维修，建筑工程、路桥工程及绿化工程施工，受托煤矿管理、建设及经营，安全技术咨询，建筑工程劳务承包，汽车、机械、设备、土地、房屋租赁，网站建设及管理，职业中介，餐饮、住宿，园林绿化工程设计、施工及养护，养老产业投资及经营，采煤沉陷区整治，畜牧、水产养殖及销售，农作物种植及销售，农业投资，工程设计，工程咨询，工程技术服务，铁路设备设施养护与维修。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

公司主要产品是动力煤和电力，动力煤主要用于火力发电、锅炉燃烧等。

（3）母公司以及集团最终母公司的名称

本公司的母公司为中国中煤能源集团有限公司，最终控制母公司为中国中煤能源集团有限公司。

（4）财务报告的批准报出机构和财务报告批准报出日

本公司财务报告已于2021年3月23日经董事会批准报出。

（5）营业期限

本公司的营业期限为长期。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。期末纳入合并财务报表范围的子公司如下：

序号	子公司名称	级次	子公司类型	持股比例（%）	表决权比例（%）
1	中煤新集刘庄矿业有限公司	2	全资子公司	100	100
2	中煤新集阜阳矿业有限公司	2	全资子公司	100	100
3	安徽文采大厦有限公司	2	控股子公司	70	70
4	中煤新集利辛发电有限公司	2	控股子公司	55	55
5	上海新外滩企业发展有限公司	2	全资子公司	100	100
6	安徽智谷电子商务产业园管理有限公司	2	全资子公司	100	100
7	中煤（安徽）售电有限公司	2	全资子公司	100	100

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

（2）非同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：

①调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

②确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。

通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形

①判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

②分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

③分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法

处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。

处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

（1）金融工具的确认和终止确认

本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。

满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即从其账户和资产负债表内予以转销：

①收取金融资产现金流量的权利届满；

②转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。

（2）金融资产分类和计量

本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分类。本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征进行分类。

①以摊余成本计量的金融资产

金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。与此类金融资产相关利息收入，计入当期损益。

③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。

④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。

当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

（3）金融负债分类和计量

本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：（1）该项指定能够消除或显著减少会计错配；（2）根据正式书面文件载明的公司风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在公司内部以此为基础向关键管理人员报告；（3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。

本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。

金融负债的后续计量取决于其分类：

①以摊余成本计量的金融负债

对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。

②以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

（4）金融工具抵销

同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

（5）金融资产减值

本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。

本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。

① 期信用损失一般模型

如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司对信用风险的具体评估，详见附注“十、与金融工具相关的风险”。

通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

具体来说，本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具的减值有不同的会计处理方法：

第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加

对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入（若该工具为金融资产，下同）。

第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值

对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额和实际利率计算利息收入。

第三阶段：初始确认后发生信用减值

对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，但对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。对于已发生信用减值的金融资产，企业应当按其摊余成本（账面余额减已计提减值准备，也即账面价值）和实际利率计算利息收入。

对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，企业应当仅将初始确认后整个存续期内预期信用损失的变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。

②本公司对在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，选择不与其初始确认时的信用风险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。

如果企业确定金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，也不一定会降低借款人履行其支付合同现金流量义务的能力，那么该金融工具可被视为具有较低的信用风险。

③应收款项及租赁应收款

本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

本公司对包含重大融资成分的应收款项和《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款，本公司作出会计政策选择，选择采用预期信用损失的简化模型，即按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

（6）金融资产转移

本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。

本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司按管理应收票据的业务模式进行分类。本公司部分子公司因业务管理需要将应收票据持有至到期承兑，将应收票据分类为以摊余成本计量的金融资产。部分子公司因业务管理需要将应收票据进行贴现和背书，将应收票据分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

本公司按照整个存续期预期信用损失计量商业承兑汇票坏账准备。

本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，本公司认为所持有的银行承兑汇票信用风险极低，预期信用损失为零。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收账款预期信用损失进行估计。

（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项

单项计提判断依据或金额标准	金额500万元以上（含）或占所属应收款项科目余额的30%以上；或有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值的应收款应进行单项减值测试。
单项计提坏账准备的计提方法	单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。

确定组合的依据
信用风险组合	按信用风险划分组合
按组合计提坏账准备的计提方法
信用风险组合	以预计整个存续期基础计量其预期信用损失

单项计提坏账准备的理由	有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值的应收款应进行单项减值测试。
坏账准备的计提方法	单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于不包含重大融资成分的合同资产，本公司采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

对于包含重大融资成分的合同资产，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的公司组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。

本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。

后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用本准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用本准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额， 应当根据处置组中除商誉外适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。

企业因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后企业是否保留部分权益性投资，应当在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

（1）投资成本的确定

①同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。

②非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

③除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。

（2）后续计量及损益确认方法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。

采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。

采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认)，对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

（3）确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据

控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

（4）长期股权投资的处置

①部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形

部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。

②部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形

部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。

（5）减值测试方法及减值准备计提方法

对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法

投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下：

投资性房地产类别	预计残值率（%）	预计使用寿命	年折旧（摊销）率（%）
房屋、建筑物	5	25-40年	2.38-3.80

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
一、生产性固定资产
房屋及建筑物	年限平均法	10-50	5	1.90-9.50
机器设备	年限平均法	3-22	5	4.32-31.67
办公设备	年限平均法	5-15	5	6.33-19.00
运输工具	年限平均法	8-12	5	7.92-11.88
其他	年限平均法	5-15	5	6.33-19.00
二、非生产性固定资产
房屋及建筑物	年限平均法	35	3	2.77
运输工具	年限平均法	5	3	19.4
办公设备	年限平均法	3	3	32.33
其他	年限平均法	5-15	3	6.47-19.40
三、井巷建筑物
井巷建筑物	矿井建筑物未摊销的金额/剩余经济可采储量

的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使用寿命的75%以上（含75%）]；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。

融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。

24. 在建工程

√适用 □不适用

（1）在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。

（2）资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

25. 借款费用

√适用 □不适用

（1）借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。

（2）借款费用资本化期间

①当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

②若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。

③当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。

（3）借款费用资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

①无形资产包括土地使用权、软件、产能指标等，按成本进行初始计量。

②使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：

项目	摊销年限（年）
软件	3、5、10
土地使用权	40-50
采矿权	按产量法摊销
产能指标	按产量法摊销

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用系按实际发生额入账，其中塌陷补偿费系按产量法进行摊销，其他系在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。

短期薪酬主要包括：①职工工资、奖金、津贴和补贴；②职工福利费；③医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费；④住房公积金；⑤工会经费和职工教育经费；⑥短期带薪缺勤；⑦短期利润分享计划；⑧其他短期薪酬。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括：设定提存计划（如基本养老保险费、失业保险费、企业年金缴费）。对于设定提存计划，本公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而应向单独主体缴存的提存金，确认为职工薪酬负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

□适用 √不适用

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

A.收入的确认本公司的收入主要包括煤炭、电力收入。本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。B.本公司依据收入准则相关规定判断相关履约义务性质属于“在某一时段内履行的履约义务”或“某一时点履行的履约义务”，分别按以下原则进行收入确认。

（1）本公司满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务：

①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。

②客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。

③本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品的性质，采用产出法或投入法确定恰当的履约进度。本公司报告期内无某一时段内履行的履约义务。

（2）对于不属于在某一时段内履行的履约义务，属于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象：

①本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。

②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。

③本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。

④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。

⑤客户已接受该商品。

⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

C.收入的计量本公司应当按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，本公司考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。

（1）可变对价

本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，应当不超过在相关不确定性消除时累计己确认收入极可能不会发生重大转回的金额。企业在评估累计已确认收入是否极可能不会发生重大转回时，应当同时考虑收入转回的可能性及其比重。

（2）重大融资成分

合同中存在重大融资成分的，本公司应当按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，应当在合同期间内采用实际利率法摊销。

（3）非现金对价

客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公允价值不能合理估计的，本公司参照其承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。

（4）应付客户对价

针对应付客户对价的，应当将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。企业应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，应当采用与本企业其他采购相一致的方式确认所购买的商品。企业应付客户对价超过向客户取得可明确区分商品公允价值的，超过

金额冲减交易价格。向客户取得的可明确区分商品公允价值不能合理估计的，企业应当将应付客户对价全额冲减交易价格。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。本公司企业为履行合同发生的成本同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：

(1)该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；

(2)该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；

(3)该成本预期能够收回。

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；但是，该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

(1)因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

(2)为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

（1）政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

（2）政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（1元）计量。

（3）政府补助采用总额法

①与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

②与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

（4）对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。

（5）本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益；将与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。

（6）本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情况处理：

①财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

②财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

（1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目

按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

（2）确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

（3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

（4）本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税： 1）企业合并； 2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。

本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

本公司根据财政部、安全监察总局《关于印发〈企业安全生产费用提取和使用管理办法〉的通知》（财企[2012]16号）的有关规定，结合公司实际情况，除中煤新集能源股份有限公司新集二矿按原煤产量50元/吨提取安全费用，其他生产矿井按照30元/吨提取安全生产费用，按原煤产量11元/吨提取维简费。

安全生产费用及维简费于提取时，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入“专项储备”科目。

提取的安全生产费及维简费按规定范围使用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。相关资产在以后期间不再计提折旧。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
资产负债表增加“合同负债”科目		合并报表：报表调增合同负债2020年1月1日100,508,032.62元，调增其他流动负债13,066,044.23元，调减2020年1月1日预收账款113,574,076.85元; 报表调增合同负债2020年12月31日154,788,306.05元，调增其他流动负债20,122,479.79元，调减2020年12月31日预收账款174,910,785.84元; 母公司报表：报表调增合同负债2020年1月1日100,580,897.73元，调增其他流动负债13,075,516.69元，调减2020年1月1日预收账款113,656,414.42元; 报表调增合同负债2020年12月31日154,590,055.57元，调增其他流动负债20,096,707.23元，调减2020年12月31日预收账款174,686,762.80元。
依据新收入准则相关规定，将属于履约成本的运费从销售费用调整至营业成本		依据新收入准则相关规定，将属于履约成本的运费从销售费用调整至营业成本。

会计估计变更的内容和原因	审批程序	开始适用的时点	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
利辛发电公司固定资产折旧年限	董事会	2020年1月1日	根据公司目前资产规模测算，本次会计估计变更后，使2020年度固定资产折旧费用减少45,397,537.55元，在考虑企业所得税影响后，此次会计估计变更预计增加2020年度净利润34,048,153.16元。

《企业会计准则第4号一固定资产》规定：“企业至少应当于每年年度终了，对固定资产使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数与原先估计数有差异，应当调整固定资产使用寿命。”本公司之子公司中煤新集利辛发电有限公司（以下简称“利辛发电”）根据上述企业会计准则的规定对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行了复核。利辛发电主要生产性建筑物房的折旧年限为20-30年，生产用设备的折旧年限为10-18年，非生产性建筑物的折旧年限为20年，非生产用房的折旧年限为35年，非生产用运输设备的折旧年限为5年，非生产用管理用具和非生产用管理用具的残值率为3%。根据目前资产使用状况预计部分资产的实际使用寿命长于原确定的会计估计年限，现行的房屋及建筑物折旧年限已不能真实反映公司实际情况。为更加合理地估计利辛发电固定资产的折旧，公允地反映利辛发电财务状况和经营成果，公司依照会计准则等相关规定并结合公司实际情况，本次对利辛发电的生产性建筑物、生产设备的折旧年限和管理用具的残值率进行变更，以更加客观、公允地反映利辛发电的财务状况和经营成果。

B．会计估计变更内容

利辛发电公司资产折旧年限变更前：

类别	折旧方法	折旧年限	残值率（%）	年折旧率（%）
生产用建筑物	年限平均法	20-30年	5	3.17-4.75
生产用设备	年限平均法	10-18年	5	5.28-9.50
非生产用建筑物	年限平均法	20年	5	4.75
非生产用房屋	年限平均法	35年	5	2.71
非生产用运输设备	年限平均法	5年	3	19.4
非生产用管理用具	年限平均法	3-10年	3	9.70-32.33

类别	折旧方法	折旧年限	残值率（%）	年折旧率（%）
生产用建筑物	年限平均法	30-40年	5	2.38-3.17
生产用设备	年限平均法	10-22年	5	4.32-9.50
非生产用建筑物	年限平均法	30-40年	5	2.38-3.17
非生产用房屋	年限平均法	25-30年	5	3.17-3.80
非生产用运输设备	年限平均法	8-12年	5	7.92-11.88
非生产用管理用具	年限平均法	3-10年	5	9.50-31.67

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	553,262,526.32	553,262,526.32
交易性金融资产	98,718,713.49	98,718,713.49
应收票据	42,000,000.00	42,000,000.00
应收账款	425,894,228.11	425,894,228.11
预付款项	34,928,402.10	34,928,402.10
其他应收款	313,570,928.34	313,570,928.34

存货	191,352,460.05	191,352,460.05
其他流动资产	43,461,023.51	43,461,023.51
流动资产合计	1,703,188,281.92	1,703,188,281.92
非流动资产：
长期股权投资	710,955,162.43	710,955,162.43
投资性房地产	83,471,481.25	83,471,481.25
固定资产	16,530,966,805.29	16,530,966,805.29
在建工程	4,836,874,396.91	4,836,874,396.91
无形资产	1,608,002,503.26	1,608,002,503.26
商誉	3,268,200.00	3,268,200.00
长期待摊费用	1,562,062,226.65	1,562,062,226.65
递延所得税资产	91,394,849.43	91,394,849.43
其他非流动资产	846,634,802.89	846,634,802.89
非流动资产合计	26,273,630,428.11	26,273,630,428.11
资产总计	27,976,818,710.03	27,976,818,710.03
流动负债：
短期借款	2,259,829,190.29	2,259,829,190.29
应付票据	183,800,000.00	183,800,000.00
应付账款	2,014,000,875.05	2,014,000,875.05
预收款项	113,589,813.85	15,737.00	-113,574,076.85
合同负债		100,508,032.62	100,508,032.62
应付职工薪酬	602,680,730.25	602,680,730.25
应交税费	802,676,224.27	802,676,224.27
其他应付款	321,217,480.22	321,217,480.22
其中：应付利息
应付股利	49,808,553.04	49,808,553.04
一年内到期的非流动负债	3,455,169,741.72	3,455,169,741.72
其他流动负债	1,077,500,000.00	1,090,566,044.23	13,066,044.23
流动负债合计	10,830,464,055.65	10,830,464,055.65
非流动负债：
长期借款	8,448,541,946.00	8,448,541,946.00
应付债券	1,000,000,000.00	1,000,000,000.00
长期应付款	425,029,272.77	425,029,272.77
递延收益	117,690,000.00	117,690,000.00
递延所得税负债	23,426,667.39	23,426,667.39
其他非流动负债	300,000,000.00	300,000,000.00
非流动负债合计	10,314,687,886.16	10,314,687,886.16
负债合计	21,145,151,941.81	21,145,151,941.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,590,541,800.00	2,590,541,800.00
资本公积	2,121,829,055.55	2,121,829,055.55
专项储备	668,273,746.14	668,273,746.14
盈余公积	764,351,143.24	764,351,143.24
未分配利润	-48,061,795.33	-48,061,795.33
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	6,096,933,949.60	6,096,933,949.60
少数股东权益	734,732,818.62	734,732,818.62
所有者权益（或股东权益）合计	6,831,666,768.22	6,831,666,768.22

负债和所有者权益（或股东权益）总计

27,976,818,710.03

27,976,818,710.03

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	546,092,648.07	546,092,648.07
交易性金融资产	70,263,736.39	70,263,736.39
应收账款	92,474,912.90	92,474,912.90
预付款项	33,244,039.20	33,244,039.20
其他应收款	2,184,102,970.86	2,184,102,970.86
其中：应收利息
应收股利	15,000,000.00	15,000,000.00
存货	132,704,556.27	132,704,556.27
其他流动资产	39,541,128.46	39,541,128.46
流动资产合计	3,098,423,992.15	3,098,423,992.15
非流动资产：
长期股权投资	7,634,297,216.14	7,634,297,216.14
投资性房地产	49,467,944.30	49,467,944.30
固定资产	4,305,691,565.75	4,305,691,565.75
在建工程	4,718,068,965.37	4,718,068,965.37
无形资产	898,176,365.46	898,176,365.46
长期待摊费用	201,049,090.00	201,049,090.00
其他非流动资产	846,465,050.07	846,465,050.07
非流动资产合计	18,653,216,197.09	18,653,216,197.09
资产总计	21,751,640,189.24	21,751,640,189.24
流动负债：
短期借款	1,524,001,602.79	1,524,001,602.79
应付票据	542,450,000.00	542,450,000.00
应付账款	1,491,151,826.16	1,491,151,826.16
预收款项	113,656,414.42		-113,656,414.42
合同负债		100,580,897.73	100,580,897.73
应付职工薪酬	236,535,349.31	236,535,349.31
应交税费	59,973,338.67	59,973,338.67
其他应付款	1,574,475,189.05	1,574,475,189.05
其中：应付利息
应付股利	49,808,553.04	49,808,553.04
一年内到期的非流动负债	2,151,029,094.61	2,151,029,094.61

其他流动负债	1,000,000,000.00	1,013,075,516.69	13,075,516.69
流动负债合计	8,693,272,815.01	8,693,272,815.01
非流动负债：
长期借款	5,289,721,000.00	5,289,721,000.00
应付债券	1,000,000,000.00	1,000,000,000.00
长期应付款	87,004,519.60	87,004,519.60
递延收益	114,690,000.00	114,690,000.00
其他非流动负债	800,000,000.00	800,000,000.00
非流动负债合计	7,291,415,519.60	7,291,415,519.60
负债合计	15,984,688,334.61	15,984,688,334.61
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,590,541,800.00	2,590,541,800.00
资本公积	2,060,860,431.71	2,060,860,431.71
专项储备	62,721,153.04	62,721,153.04
盈余公积	764,351,143.24	764,351,143.24
未分配利润	288,477,326.64	288,477,326.64
所有者权益（或股东权益）合计	5,766,951,854.63	5,766,951,854.63
负债和所有者权益（或股东权益）总计	21,751,640,189.24	21,751,640,189.24

税种	计税依据	税率
增值税	销售货物或提供应税劳务	6%、9%、10%、13%、16%
城市维护建设税	应缴流转税税额	5%、7%
企业所得税	应纳税所得额	25%、20%
房产税	从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值；从租计征的，按租金收入；	1.2%、12%
土地使用税	实际占用土地面积	注释
教育费附加	应缴流转税税额	3%
地方教育附加	应缴流转税税额	2%
资源税	开采地煤炭销售额82%	2%
耕地占用税	为开发矿产占用的耕地面积	37.5元/平方米；占用基本农田的，在37.5元/平方米基础上提高50%

纳税主体名称	所得税税率（%）
安徽智谷电子商务产业园管理有限公司	20

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	68,000.00	68,000.00
银行存款	417,548,824.62	477,044,526.32
其他货币资金	50,232,141.99	76,150,000.00
合计	467,848,966.61	553,262,526.32

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票保证金	50,228,000.00	71,150,000.00
定期存单质押		5,000,000.00
合计	50,228,000.00	76,150,000.00

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	43,742,681.60	98,718,713.49
其中：
债务工具投资	21,100,000.00	70,263,736.39
权益工具投资	22,642,681.60	28,454,977.10
合计	43,742,681.60	98,718,713.49

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	43,000,000.00	42,000,000.00
合计	43,000,000.00	42,000,000.00

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	0	8,500,000.00
合计	0	8,500,000.00

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
半年以内	429,657,345.54

半年至1年
1年以内小计	429,657,345.54
1至2年
2至3年	7,041,051.43
3年以上
3至4年	4,552,787.30
4至5年	5,472,387.08
5年以上	19,948,296.34
合计	466,671,867.69

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	451,155,180.21	96.68	34,713,298.52	7.69	416,441,881.69	431,064,995.31	91.97	35,167,684.76	8.16	395,897,310.55
其中：
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款	438,608,626.57	93.99	22,166,744.88	5.05	416,441,881.69	418,197,221.44	89.22	22,299,910.89	5.33	395,897,310.55
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	12,546,553.64	2.69	12,546,553.64	100		12,867,773.87	2.75	12,867,773.87	100.00
按组合计提坏账准备	15,516,687.48	3.32	2,448,554.15	15.78	13,068,133.33	37,685,592.48	8.03	7,688,674.92	20.40	29,996,917.56
其中：
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	15,516,687.48	3.32	2,448,554.15	15.78	13,068,133.33	37,685,592.48	8.03	7,688,674.92	20.40	29,996,917.56
合计	466,671,867.69	/	37,161,852.67	/	429,510,015.02	468,750,587.79	/	42,856,359.68	/	425,894,228.11

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
国网安徽省电力公司	393,945,236.12			预计未来现金流量现值等于应收账款账面价值
安徽电力燃料有限责任公司	22,594,252.74	97,607.17	0.43	未来现金流量现值与账

				面价值的差额
安庆市爱地物资有限责任公司	9,996,436.04	9,996,436.04	100	失信企业无偿还能力
安徽淮化股份有限公司	7,041,051.43	7,041,051.43	100	对方破产
浙江杜山集团有限公司	5,031,650.24	5,031,650.24	100	对方破产
江西六国化工有限责任公司	4,552,787.30	4,552,787.30	100	对方破产
淮南市瑞悦燃料物资有限公司	3,122,535.87	3,122,535.87	100	失信企业无偿还能力
九江市中能电力燃料有限公司	1,802,646.26	1,802,646.26	100	对方破产
巢湖威力物资有限公司	1,800,896.20	1,800,896.20	100	注销
萍乡焦化有限责任公司	1,267,688.01	1,267,688.01	100	失信企业无偿还能力
合计	451,155,180.21	34,713,298.52	7.69	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	13,117,856.68	49,723.35	0.38
5年以上	2,398,830.80	2,398,830.80	100.00
合计	15,516,687.48	2,448,554.15	15.78

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款	22,299,910.89	-133,166.01				22,166,744.88
单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款	12,867,773.87	-321,220.23				12,546,553.64

账龄组合	7,688,674.92	-600,736.95		4,621,883.82	17,500.00	2,448,554.15
合计	42,856,359.68	-1,055,123.19		4,621,883.82	17,500.00	37,161,852.67

项目	核销金额
实际核销的应收账款	4,621,883.82

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
浙江省义乌市曙光煤炭有限公司	煤款	889,645.60	法院不认可该债权，款项无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
兰溪石油化工厂	煤款	1,273,982.36	单位被注销，款项无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
金华贸易公司	煤款	1,521,231.27	单位被注销，款项无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
淮南三联煤炭公司	煤款	382,024.59	单位被吊销，款项无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
安徽金华贸易公司	煤款	555,000.00	单位被注销，款项无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
合计	/	4,621,883.82	/	/	/

单位名称	期末余额	占总额比（%）	坏账准备
国网安徽省电力公司	393,945,236.12	84.42	-
安徽电力燃料有限责任公司	22,594,252.74	4.84	97,607.17
安庆市爱地物资有限责任公司	9,996,435.04	2.14	9,996,436.04
安徽淮化股份有限公司	7,041,050.43	1.51	7,041,051.43
浙江杜山集团有限公司	5,031,649.24	1.08	5,031,650.24
合计	438,608,623.57	93.99	22,166,744.88

其他说明：

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	25,843,388.19	52.94	31,625,377.34	90.54
1至2年	1,351,152.87	44.52	2,000,559.61	5.73
2至3年	1,415,564.36	2.15	780,507.08	2.23
3年以上	256,167.35	0.39	521,958.07	1.50
合计	28,866,272.77	100.00	34,928,402.10	100.00

单位名称	期末余额	占总额比（%）
马鞍山钢铁股份有限公司	12,985,678.63	44.99
中国石化销售股份有限公司安徽淮南石油分公司	3,622,508.24	12.55
淮南海螺水泥有限责任公司	3,366,620.70	11.66
中国石化销售有限公司安徽淮南石油分公司（加油）	3,102,651.30	10.75
ABB（中国）有限公司	2,650,105.67	9.18
合计	25,727,564.54	89.13

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	275,686,639.28	313,570,928.34
合计	275,686,639.28	313,570,928.34

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(4). 应收股利

□适用 √不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
半年以内	52,427,550.39
半年至1年	4,004,223.74
1年以内小计	56,431,774.13
1至2年	2,248,166.87
2至3年	3,387,774.25
3年以上
3至4年	3,838,522.62
4至5年	2,546,186.86
5年以上	359,879,779.74
合计	428,332,204.47

款项性质

期末账面余额

期初账面余额

备用金	3,204,288.18	2,757,018.05
其他单位欠款	285,334,728.12	626,771,044.36
往来款	139,793,188.17	173,194,750.41
合计	428,332,204.47	802,722,812.82

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	15,507,166.15		473,644,718.33	489,151,884.48
本期计提	-14,413,342.79		2,393,620.31	-12,019,722.48
本期转回			322,017,826.46	322,017,826.46
本期核销			2,468,770.35	2,468,770.35
2020年12月31日余额	1,093,823.36		151,551,741.83	152,645,565.19

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提	448,766,733.44	-7,282,218.22	322,017,826.46	-		119,466,688.76
信用风险计提	40,385,151.04	-4,737,504.26	-	2,468,770.35		33,178,876.43
合计	489,151,884.48	-12,019,722.48	322,017,826.46	2,468,770.35	-	152,645,565.19

单位名称	转回或收回金额	收回方式
安徽刘庄置业有限责任公司	319,633,146.46	收回现金和转回
上海虹桥发展（集团）有限公司	2,193,380.00	收回现金
江阴市瑞丰液压机械有限公司	191,300.00	收回现金
合计	322,017,826.46	/

(10). 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	2,468,770.35

单位名称	其他应收款性质	核销金额	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
彭靓	备用金	50,000.00	经公司九届十二次董事会审议通过	否
吴致真	备用金	40,000.00	经公司九届十二次董事会审议通过	否
刘建平	备用金	20,000.00	经公司九届十二次董事会审议通过	否
赵文霞	备用金	15,000.00	经公司九届十二次董事会审议通过	否
包华	备用金	4,000.00	经公司九届十二次董事会审议通过	否
于华芳	备用金	3,000.00	经公司九届十二次董事会审议通过	否
瞿恩荣	备用金	56,428.90	经公司九届十二次董事会审议通过	否
吴伯贤	备用金	2,000.00	经公司九届十二次董事会审议通过	否
袁传金	备用金	1,500.00	经公司九届十二次董事会审议通过	否
张北海	备用金	1,000.00	经公司九届十二次董事会审议通过	否
安徽新集安庆科贸发展有限公司	往来款	290,000.00	经公司九届十二次董事会审议通过	否
合肥新集高科技发展有限公司	往来款	51,574.87	经公司九届十二次董事会审议通过	否
淮南三联煤炭有限公司	往来款	549,240.00	经公司九届十二次董事会审议通过	否
凤台十中	往来款	911,763.49	经公司九届十二次董事会审议通过	否
江苏华电煤炭物流有限公司	其他	400,000.00	经公司九届十二次董事会审议通过	否
姜淮安	往来款	73,263.09	经公司九届十二次董事会审议通过	否
合计	/	2,468,770.35	/	/

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
安徽刘庄置业有限责任公司	其他单位欠款	217,013,146.46	5年以上（含5年）	50.67	-
淮南新锦江大酒店有限公司	其他单位欠款	65,237,897.90	注1	15.23	65,237,897.90
中国铁路上海局集团有限公司蚌埠货运中心	其他单位欠款	35,135,969.90	1年以内（含1年）	8.20

上海新集投资有限公司	往来款	28,640,805.25	注2	6.69	28,640,805.25
安徽省能源集团有限公司天燃气项目筹备处	往来款	12,500,000.00	注3	2.92	11,217,000.00
合计		358,527,819.51		83.71	105,095,703.15

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	91,527,402.18	28,294,956.68	63,232,445.50	99,252,569.61	29,737,020.32	69,515,549.29
库存商品	201,710,937.39	16,913,034.55	184,797,902.84	151,831,694.27	79,721,457.49	72,110,236.78
周转材料				50,122,602.09	395,928.11	49,726,673.98
合计	293,238,339.57	45,207,991.23	248,030,348.34	301,206,865.97	109,854,405.92	191,352,460.05

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	29,737,020.32			1,442,063.64		28,294,956.68
库存商品	79,721,457.49	16,913,034.55		79,721,457.49		16,913,034.55
周转材料	395,928.11				395,928.11
合计	109,854,405.92	16,913,034.55		81,163,521.13	395,928.11	45,207,991.23

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

存货跌价准备情况

项目	计提存货跌价准备的依据	本期转销存货跌价准备的原因
原材料	可变现净值小于账面价值	已销售
库存商品	可变现净值小于账面价值	已销售

项目	期末余额	期初余额
减免矿产资源补偿费	13,628,800.00	13,628,800.00
应交增值税借方余额	12,498,950.77	18,486,787.78
暂估进项税	13,646,554.47	11,343,202.44
定期存款本金及利息	15,127,263.33
所得税负数重分类		2,233.29

合计

54,901,568.57

43,461,023.51

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
安徽省天然气开发股份有限公司	153,359,479.47			8,877,697.76		380,000.83	2,963,520.00			159,653,658.06
中煤宣城发电有限公司	557,595,682.96			39,777,656.14					5,789,895.17	603,163,234.27
中煤智能科技有限公司				1,438,876.23					28,896,025.18	30,334,901.41
小计	710,955,162.43		-	50,094,230.13	-	380,000.83	2,963,520.00	-	34,685,920.35	793,151,793.74
合计	710,955,162.43		-	50,094,230.13	-	380,000.83	2,963,520.00	-	34,685,920.35	793,151,793.74

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
安徽省电力交易中心	4,700,000.00
合计	4,700,000.00

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	131,274,772.90			131,274,772.90
2.本期增加金额	76,232,595.79			76,232,595.79
（2）存货\固定资产\在建工程转入	76,232,595.79			76,232,595.79
4.期末余额	207,507,368.69	-	-	207,507,368.69
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	47,803,291.65			47,803,291.65
2.本期增加金额	20,187,087.76	-	-	20,187,087.76
（1）计提或摊销	5,324,762.41			5,324,762.41
（2）其他增加	14,862,325.35			14,862,325.35
4.期末余额	67,990,379.41	-	-	67,990,379.41
三、减值准备
四、账面价值
1.期末账面价值	139,516,989.28	-	-	139,516,989.28
2.期初账面价值	83,471,481.25	-	-	83,471,481.25

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	16,202,634,865.06	16,471,867,658.05
固定资产清理	-	59,099,147.24
合计	16,202,634,865.06	16,530,966,805.29

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	办公设备	其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	14,026,972,184.58	10,679,448,842.61	138,544,971.59	124,021,283.96	101,168,388.21	25,070,155,670.95
2.本期增加金额	76,890,474.76	601,615,570.58	5,270,733.97	6,233,439.81	4,039,143.66	694,049,362.78
（1）购置	112,930.97	505,840,504.27	5,270,733.97	3,808,661.04	4,039,143.66	519,071,973.91
（2）在建工程转入	76,777,543.79	95,775,066.31		2,424,778.77		174,977,388.87
3.本期减少金额	83,110,896.27	61,904,300.33	3,054,491.09	1,807,976.61	6,417,814.23	156,295,478.53
（1）处置或报废	6,878,300.48	61,904,300.33	3,054,491.09	1,546,921.66	6,417,814.23	79,801,827.79
（2）其他减少	76,232,595.79			261,054.95		76,493,650.74
4.期末余额	14,020,751,763.07	11,219,160,112.86	140,761,214.47	128,446,747.16	98,789,717.64	25,607,909,555.20
二、累计折旧
1.期初余额	2,727,152,660.35	5,587,188,765.05	75,813,694.49	93,101,970.12	60,394,911.03	8,543,652,001.04
2.本期增加金额	264,418,684.20	613,561,880.84	7,964,113.33	6,116,702.78	4,090,988.21	896,152,369.36
（1）计提	264,418,684.20	613,561,880.84	7,964,113.33	6,116,702.78	4,090,988.21	896,152,369.36
3.本期减少金额	19,371,324.36	59,726,664.96	2,918,274.70	1,646,386.35	6,270,830.75	89,933,481.12
（1）处置或报废	4,508,999.01	59,726,664.96	2,918,274.70	1,478,746.52	6,270,830.75	74,903,515.94
（2）其他减少	14,862,325.35			167,639.83		15,029,965.18
4.期末余额	2,972,200,020.19	6,141,023,980.93	80,859,533.12	97,572,286.55	58,215,068.49	9,349,870,889.28
三、减值准备
1.期初余额	41,300,691.99	13,297,777.61		1,341.88	36,200.38	54,636,011.86
2.本期增加金额		906,248.50				906,248.50
（1）计		906,248.50				906,248.50

提
3.本期减少金额		138,459.50				138,459.50
（1）处置或报废		138,459.50				138,459.50
4.期末余额	41,300,691.99	14,065,566.61		1,341.88	36,200.38	55,403,800.86
四、账面价值
1.期末账面价值	11,007,251,050.89	5,064,070,565.32	59,901,681.35	30,873,118.73	40,538,448.77	16,202,634,865.06
2.期初账面价值	11,258,518,832.24	5,078,962,299.95	62,731,277.10	30,917,971.96	40,737,276.80	16,471,867,658.05

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
房屋及建筑物	106,640,264.22	7,691,160.54		98,949,103.68
合计	106,640,264.22	7,691,160.54		98,949,103.68

项目	期末账面价值
运输工具	12,135,475.84
合计	12,135,475.84

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物	1,212,388,304.26	正在办理中

项目	期末余额	期初余额
报废待清理设备		59,099,147.24
合计		59,099,147.24

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	5,387,945,763.93	4,836,874,396.91
合计	5,387,945,763.93	4,836,874,396.91

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
板集矿建工程	4,972,778,294.46		4,972,778,294.46	4,395,057,107.03		4,395,057,107.03
杨村煤矿矿建工程	2,126,181,479.28	1,895,930,422.30	230,251,056.98	2,128,737,034.83	1,896,836,670.80	231,900,364.03
梁庄公寓	71,197,419.07		71,197,419.07	53,619,525.58		53,619,525.58
三级SCADA系统PSI二期	34,976,555.63		34,976,555.63	34,976,555.63		34,976,555.63
余热利用项目				39,545,475.51		39,545,475.51
储煤场封闭工程PC总承包合同	13,643,637.85		13,643,637.85
刘庄煤矿改扩建工程	6,039,675.44		6,039,675.44	43,020,128.74		43,020,128.74
选煤厂煤泥储装运系统技术改造	4,623,853.21		4,623,853.21
凝汽器抽真空优化改造项目	1,902,654.88		1,902,654.88
其他	82,421,607.56	29,888,991.15	52,532,616.41	38,755,240.39		38,755,240.39
合计	7,313,765,177.38	1,925,819,413.45	5,387,945,763.93	6,733,711,067.71	1,896,836,670.80	4,836,874,396.91

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
板集矿建工程	598,878.75	439,505.71	57,772.12	0	0	497,277.83	83.03	95	24,778.91	-	-	募股资金、借款、自有资金

杨村煤矿矿建工程	651,187.00	212,873.70	0	255.56	0	212,618.15	32.65	停建	19,589.06	-	-	借款、自有资金
梁庄公寓	7,816.22	5,361.95	1,757.79	0	0	7,119.74	91.09	95	0	-	-	募股资金、借款、自有资金
储煤场封闭工程PC总承包合同	4,798.39	0	1,364.36	0	0	1,364.36	27.13	30	0	-	-	自有资金
刘庄煤矿改扩建工程	15,967.59	4,302.01	5,609.53	9,307.58	0	603.97	62.07	95	0	-	-	自有资金
余热利用系统项目	5,245.00	3,954.55	715.48	4,670.03	0	0	89.04	100	0	-	-	自有资金
三级SCADA系统PSI二期	3,616.66	3,497.66	0	0	0	3,497.66	74.34	85	0	-	-	自有资金
选煤厂煤泥储装运系统技术改造	848.00	0	462.39	0	0	462.39	54.53	57	0	-	-	自有资金
利辛电力二期工程	550,000.00	89.43	165.09	0	0	254.53	0.05	5	0	-	-	自有资金
凝汽器抽真空优化改造项目	500.00	0	190.27	0	0	190.27	38.05	40	0	-	-	自有资金
其他零星工程	42,728.04	3,786.10	7,466.12	3,264.57	0	7,987.62	0.76	0.85	178.52	-	-	自有资金
合计	1,881,585.65	673,371.11	75,503.15	17,497.74	0	731,376.52	/	/	44,546.49	-	/	/

项目	本期计提金额	计提原因
其他零星工程	29,888,991.15	账面价值小于可变性净值
合计	29,888,991.15	/

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	产能指标	采矿权	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	854,713,412.86			29,834,905.65	1,349,805,968.69	44,489,350.41	2,278,843,637.61
2.本期增加金额						6,256,429.54	6,256,429.54
(1)购置						6,256,429.54	6,256,429.54
3.本期减少金额						7,800.00	7,800.00
（2）其他减少						7,800.00	7,800.00
4.期末余额	854,713,412.86			29,834,905.65	1,349,805,968.69	50,737,979.95	2,285,092,267.15
二、累计摊销
1.期初余额	184,778,254.38				381,633,483.65	17,957,228.57	584,368,966.60
2.本期增加金额	17,534,372.70				9,150,553.80	4,600,296.47	31,285,222.97
（1）计提	17,534,372.70				9,150,553.80	4,600,296.47	31,285,222.97
3.本期减少金额						4,225.00	4,225.00
（2）其他减少						4,225.00	4,225.00
4.期末余额	202,312,627.08				390,784,037.45	22,553,300.04	615,649,964.57
三、减值准备
1.期初余额					86,463,751.52	8,416.23	86,472,167.75
4.期末余额					86,463,751.52	8,416.23	86,472,167.75
四、账面价值
1.期末账面价值	652,400,785.78			29,834,905.65	872,558,179.72	28,176,263.68	1,582,970,134.83
2.期初账面价值	669,935,158.48			29,834,905.65	881,708,733.52	26,523,705.61	1,608,002,503.26

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
土地使用权	141,748,555.24	正在办理中

27、 开发支出

□适用 √不适用

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
中煤新集刘庄矿业有限公司	3,268,200.00					3,268,200.00
合计	3,268,200.00					3,268,200.00

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
黄山培训基地装修费	9,990,858.07		1,873,285.80		8,117,572.27
塌陷补偿费	1,543,489,919.81	394,090,097.89	26,584,800.79		1,910,995,216.91
铁路使用费	6,069,448.77		531,630.60		5,537,818.17
停车位	2,512,000.00		237,714.29	201,904.64	2,072,381.07
合计	1,562,062,226.65	394,090,097.89	29,227,431.48	201,904.64	1,926,722,988.42

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	151,693.74	606,774.97	3,890,329.88	15,561,319.53
内部交易未实现利润	3,019,652.58	12,078,610.30	3,315,690.67	13,262,762.66
可抵扣亏损
应付工资	54,176,325.00	216,705,300.00	29,433,100.00	117,732,400.00
水土保持设施补偿费	19,410,455.80	77,641,823.19	20,276,839.01	81,107,356.02
固定资产折旧年限低于税法	13,250,552.98	53,002,211.90	15,357,804.47	61,431,217.89
河道工程修理维护费	6,230,952.86	24,923,811.45	6,230,952.86	24,923,811.45
递延收益	704,819.28	2,819,277.10
水资源补偿费	123,869.00	495,476.00	256,025.00	1,024,100.00
工会经费和职工教育经费	13,871,933.19	55,487,732.78	12,423,359.43	49,693,437.72
其他	212,051.25	848,204.99	210,748.11	842,992.45
合计	111,152,305.68	444,609,222.68	91,394,849.43	365,579,397.72

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
刘庄矿业-小于500万以下的设备一次性计提折旧	35,042,447.78	140,169,791.10	23,426,667.39	93,706,669.56
合计	35,042,447.78	140,169,791.10	23,426,667.39	93,706,669.56

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	2,657,822,508.43	3,068,250,325.01
可抵扣亏损	3,991,370,972.90	4,610,052,342.72
合计	6,649,193,481.33	7,678,302,667.73

年份	期末金额	期初金额	备注
2020		1,808,374,802.60
2021	645,981,437.74	645,981,437.74
2022	1,134,766,928.61	1,135,186,887.74
2023	759,648,527.89	759,648,527.89

2024	260,860,686.75	260,860,686.75
2025	1,190,113,391.91
合计	3,991,370,972.90	4,610,052,342.72	/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
预付工程款、设备款	2,157,457.95		2,157,457.95	125,683,837.41		125,683,837.41
勘探开发成本	720,950,965.48		720,950,965.48	720,950,965.48		720,950,965.48
合计	723,108,423.43	-	723,108,423.43	846,634,802.89	-	846,634,802.89

项目	期末余额	期初余额
信用借款	1,729,934,833.04	2,259,829,190.29
合计	1,729,934,833.04	2,259,829,190.29

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	618,270,000.00	183,800,000.00
合计	618,270,000.00	183,800,000.00

项目	期末余额	期初余额
材料款	666,817,544.58	631,616,802.02
设备款	342,128,753.37	294,311,877.42
外付劳务费	318,430,193.08	518,553,761.85
工程款	257,494,670.45	349,170,827.86
修理费	97,008,916.20	117,369,893.39
塌陷补偿费	88,870,842.21	42,724,235.54
其他	85,379,184.73	60,253,476.97
合计	1,856,130,104.62	2,014,000,875.05

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
中国中铁股份有限公司	23,113,217.00	工程款未结算
山东电力工程咨询院有限公司	9,914,061.24	剩余质保金及工程款
中煤第三建设（集团）有限责任公司	8,511,725.23	工程款未结算
中煤第三建设公司机电安装工程处新集项目部	3,373,289.00	工程款未结算
合计	44,912,292.47	/

项目	期末余额	期初余额
预收租赁款	975,550.08	15,737.00
合计	975,550.08	15,737.00

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
煤炭销售	153,857,055.12	99,009,957.43
劳务服务	584,070.80	916,899.05
废旧物资及废油款	347,180.13	581,176.14
合计	154,788,306.05	100,508,032.62

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	573,351,950.92	2,447,575,591.49	2,312,103,715.80	708,823,826.61
二、离职后福利-设定提存计划	29,328,779.33	363,216,494.46	311,556,194.47	80,989,079.32
合计	602,680,730.25	2,810,792,085.95	2,623,659,910.27	789,812,905.93

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	369,317,652.00	1,956,584,236.89	1,855,636,988.89	470,264,900.00
二、职工福利费		118,741,654.82	118,741,654.82	-
三、社会保险费	30,269,379.26	114,844,850.57	99,395,671.19	45,718,558.64
其中：医疗保险费	16,911,423.35	101,193,721.78	87,502,642.40	30,602,502.73
工伤保险费	11,736,374.90	12,749,843.40	10,991,743.40	13,494,474.90
生育保险费	1,621,581.01	901,285.39	901,285.39	1,621,581.01
四、住房公积金		188,423,575.80	188,423,575.80	-
五、工会经费和职工教育经费	173,764,919.66	68,981,273.41	49,905,825.10	192,840,367.97
合计	573,351,950.92	2,447,575,591.49	2,312,103,715.80	708,823,826.61

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

1、基本养老保险		215,114,354.22	185,504,254.22	29,610,100.00
2、失业保险费	27,169,711.02	6,712,685.24	5,787,385.25	28,095,011.01
3、企业年金缴费	2,159,068.31	141,389,455.00	120,264,555.00	23,283,968.31
合计	29,328,779.33	363,216,494.46	311,556,194.47	80,989,079.32

项目	期末余额	期初余额
增值税	45,681,761.63	190,029,921.82
营业税	1,185,074.26	1,185,074.26
企业所得税	203,173,833.35	315,859,952.90
个人所得税	6,827,209.04	2,964,301.60
城市维护建设税	2,288,141.41	9,522,138.62
资源税	12,062,086.65	34,647,479.93
土地增值税	1,525,192.26
土地使用税	9,817,161.22	11,887,911.65
房产税	11,393,018.86	11,656,682.10
教育费附加税	1,370,347.91	1,065,426.72
其他	198,599,995.03	223,857,334.67
合计	493,923,821.62	802,676,224.27

项目	期末余额	期初余额
应付股利	49,808,553.04	49,808,553.04
其他应付款	248,620,914.35	271,408,927.18
合计	298,429,467.39	321,217,480.22

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	49,808,553.04	49,808,553.04
合计	49,808,553.04	49,808,553.04

项目	期末余额	期初余额
代扣款	71,399,159.92	86,757,053.41
押金	50,944,526.83	50,918,969.79
党建经费	36,333,158.75	30,545,668.94
中煤集团三供一业配套资金	33,123,488.91	43,040,000.00
往来款	14,661,198.97	23,702,537.52
其他	42,159,380.97	36,444,697.52
合计	248,620,914.35	271,408,927.18

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
中煤集团三供一业配套资金	33,123,488.91	按照进度批准后支付
合计	33,123,488.91	/

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	3,603,565,138.37	2,926,361,419.81
1年内到期的应付债券	1,018,000,000.00	18,000,000.00
1年内到期的长期应付款	147,700,641.01	510,808,321.91
1年内到期的其他非流动负债	300,413,645.83
合计	5,069,679,425.21	3,455,169,741.72

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券

应付退货款
中国中煤能源集团有限公司借款		1,000,000,000.00
已贴现未到期的应收票据		77,500,000.00
待转销项税额	20,122,479.79	13,066,044.23
合计	20,122,479.79	1,090,566,044.23

项目	期末余额	期初余额
信用借款	9,330,707,011.00	8,448,541,946.00
合计	9,330,707,011.00	8,448,541,946.00

项目	期末余额	期初余额
18新集能源MTN001		1,000,000,000.00
合计		1,000,000,000.00

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	189,065,837.18	336,969,214.36
专项应付款	62,806,569.50	88,060,058.41
合计	251,872,406.68	425,029,272.77

项目	期初余额	期末余额
国新融资租赁有限公司（资产抵押借款）	333,619,214.36	185,715,837.18
安徽国土资源厅蚌埠铁路土地管理局（铁路使用费）	3,350,000.00	3,350,000.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
煤炭企业结构调整专项奖补资金	61,731,969.50			61,731,969.50	煤炭企业结构调整专项奖补资金
三供一业专项资金	2,963,488.91		2,963,488.91	-	三供一业
僵尸企业补助资金	1,074,600.00			1,074,600.00	僵尸企业补助资金

国家发展与改革委员会煤矿安全改造项目中央投资补助	22,290,000.00		22,290,000.00		中央投资补助
合计	88,060,058.41	-	25,253,488.91	62,806,569.50	/

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	117,690,000.00	3,000,000.00	5,170,722.90	115,519,277.10	政府拨款
合计	117,690,000.00	3,000,000.00	5,170,722.90	115,519,277.10	/

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
煤矿安全改造资金	12,000,000.01			1,990,000.00		10,010,000.01	与资产相关
山南委员会煤电之星建设基金	104,999,999.99			3,000,000.00		101,999,999.99	与资产相关
省创新型建设专项资金款	690,000.00					690,000.00	与资产相关
刘庄煤矿集控中心综合自动化系统平台升级改造		3,000,000.00		180,722.90		2,819,277.10	与资产相关
合计	117,690,000.00	3,000,000.00		5,170,722.90		115,519,277.10

52、 其他非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同负债
中国中煤能源集团有限公司借款		300,000,000.00
合计		300,000,000.00

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	2,590,541,800.00						2,590,541,800.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,274,050,916.93			1,274,050,916.93
其他资本公积	847,778,138.62	27,389,000.83		875,167,139.45
合计	2,121,829,055.55	27,389,000.83		2,149,218,056.38

57、 其他综合收益

□适用 √不适用

58、 专项储备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	403,579,370.79	614,373,700.00	591,660,788.91	426,292,281.88
维简费	264,694,375.35	205,727,324.00	200,095,708.41	270,325,990.94
合计	668,273,746.14	820,101,024.00	791,756,497.32	696,618,272.82

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	764,351,143.24	115,158,789.86		879,509,933.10
合计	764,351,143.24	115,158,789.86		879,509,933.10

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	-48,061,795.33	-585,309,067.05
调整后期初未分配利润	-48,061,795.33	-585,309,067.05
加：本期归属于母公司所有者的净利润	847,100,522.63	576,074,386.10
减：提取法定盈余公积	115,158,789.86	12,921,696.38
应付普通股股利	51,810,836.00	25,905,418.00
期末未分配利润	632,069,101.44	-48,061,795.33

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本

主营业务	8,126,325,780.16	5,053,697,499.38	8,912,978,272.33	5,295,300,000.73
其他业务	228,639,660.44	203,698,089.12	310,602,117.71	224,440,806.29
合计	8,354,965,440.60	5,257,395,588.50	9,223,580,390.04	5,519,740,807.02

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	36,670,834.55	40,563,235.44
教育费附加	21,966,619.55	24,296,199.33
资源税	120,925,915.46	124,938,010.97
房产税	24,174,065.59	23,533,738.19
土地使用税	29,464,192.80	29,408,778.56
车船使用税	8,843.48	9,693.04
印花税	10,608,097.98	9,702,356.46
其他	28,048,528.11	33,207,057.85
合计	271,867,097.52	285,659,069.84

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	32,484,683.61	30,755,688.43
材料消耗	2,446,409.18	2,217,010.17
折旧费	1,428,719.95	2,924,101.52
差旅费	745,560.15	805,765.53
其他	3,124,899.01	4,353,502.84
合计	40,230,271.90	41,056,068.49

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	401,008,334.90	332,641,198.72
折旧费	37,761,453.29	43,041,475.74
无形资产摊销	18,897,220.25	17,709,640.60
长期待摊费用摊销	2,111,000.09	2,001,285.80
物料消耗	1,993,365.86	3,334,951.31
水电费	3,277,034.58	3,817,256.62
专业机构费	2,062,475.00	5,505,870.33
办公费	2,284,047.76	2,090,630.58
差旅费	1,423,253.09	2,079,689.24
劳务费	47,422,030.07	6,732,071.04
招待费	1,569,314.15	1,674,512.69
其他	114,649,944.01	135,527,282.52
合计	634,459,473.05	556,155,865.19

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	-3,106,348.96	-4,890,246.54
利息支出	855,828,250.20	916,909,172.80
银行手续费	1,125,368.21	983,863.77
汇兑损益	109,037.59
采矿权资金占用费		-2,211,644.36
合计	853,956,307.04	910,791,145.67

项目	本期发生额	上期发生额
失业保险金返还	15,310,110.00
煤矿安全改造资金	3,150,000.00	19,340,000.00
山南委员会煤电之星建设基金	3,000,000.00	3,000,000.00
技能提升补贴资金	1,743,500.00
利辛县经济和信息化局2018年度工业发展专项基金	1,025,000.00
个税手续费返还	983,815.88	626,811.41
安全监管调度视频系统项目补助资金	840,000.00
集控中心综合自动化系统平台升级改造	180,722.90

利辛县科学技术局2018年事级研发经费补助	30,600.00
煤层气财政补贴资金	-420,000.00	598,000.00
淮南市财政局稳岗位补贴款		6,125,167.60
企业发展专项资金		1,900,000.00
其他	885,200.00	1,293,400.00
合计	26,728,948.78	32,883,379.01

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	51,341,723.94	61,650,830.65
处置长期股权投资产生的投资收益	1,206,667.59
交易性金融资产在持有期间的投资收益	1,592,063.55	1,516,251.00
处置交易性金融资产取得的投资收益	-17,921,636.05	-15,708,969.23
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得	1,159,303.86
定期存款利息收入	127,263.33
合计	37,505,386.22	47,458,112.42

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	-5,812,295.50	-808,667.20
合计	-5,812,295.50	-808,667.20

项目	本期发生额	上期发生额
应收账款坏账损失	1,055,123.19	-18,295,952.55
其他应收款坏账损失	334,037,548.94	-8,253,088.28
合计	335,092,672.13	-26,549,040.83

项目

本期发生额

上期发生额

一、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-16,913,034.55	-79,721,457.49
二、固定资产减值损失		-13,565,507.06
三、在建工程减值损失	-29,888,991.15	-1,070,959,249.44
四、无形资产减值损失		-57,626,855.20
合计	-46,802,025.70	-1,221,873,069.19

项目	本期发生额	上期发生额
处置未划分为持有待售的固定资产收益	1,308,676.53	3,163,826.91
产能指标转让		864,409,433.79
合计	1,308,676.53	867,573,260.70

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	1,009,204.64	-	1,009,204.64
其中：固定资产处置利得	1,009,204.64		1,009,204.64
其他	6,476,170.15	5,555,872.85	6,476,170.15
清理无需支付的应付款项	33,959,270.50		33,959,270.50
合计	41,444,645.29	5,555,872.85	41,444,645.29

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	36,297,020.10		36,297,020.10
其中：固定资产处置损失	36,297,020.10		36,297,020.10
对外捐赠	1,610,659.90	1,052,133.97	1,610,659.90

赔偿金、违约金及罚款支出	2,362,586.90	4,293,675.48	438,336.90
非常损失		36,681.00
税收滞纳金	48,114.16
其他	8,780.00		8,780.00
合计	40,327,161.06	5,382,490.45	38,354,796.90

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	628,259,136.02	601,483,070.65
递延所得税费用	-8,402,825.86	253,268,559.59
合计	619,856,310.16	854,751,630.24

项目	本期发生额
利润总额	1,646,195,549.28
按法定/适用税率计算的所得税费用	411,548,887.32
子公司适用不同税率的影响	-86,252.83
调整以前期间所得税的影响	8,978,971.62
非应税收入的影响	-14,680,920.67
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	11,805,480.62
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	194,921,393.82
其他	7,368,750.28
所得税费用	619,856,310.16

项目	本期发生额	上期发生额
利息、押金、保证金、罚款等其他流入	27,125,097.93	142,283,974.69
收回刘庄置业款项	102,700,000.00
收出售废旧物资款		32,166,970.30
政府补助	28,984,410.00	8,576,567.60

合计

158,809,507.93

183,027,512.59

项目	本期发生额	上期发生额
支付地面塌陷补偿费	535,786,849.73	320,371,394.47
支付的期间费用及制造费用	180,916,139.76	170,834,066.72
支付三供一业资金	12,880,000.00	15,548,800.00
支付备用金	3,725,852.56	2,561,666.40
退回僵尸企业补助金		68,660,000.00
支付僵尸企业补助金		57,265,400.00
合计	733,308,842.05	635,241,327.59

项目	本期发生额	上期发生额
票据融资	498,146,611.90	484,271,281.11
安全改造配套资金	4,719,000.00	22,290,000.00
财政部拨付安全生产预防及应急专项资金		2,510,700.00
中煤集团拨配套资金		1,350,000.00
合计	502,865,611.90	510,421,981.11

项目	本期发生额	上期发生额
融资租赁租金及手续费		163,993,675.90
分期支付采矿权价款及利息		54,063,456.64
合计		218,057,132.54

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	1,026,339,239.12	754,283,160.90
加：资产减值准备	-335,092,672.13	26,549,040.83
信用减值损失	46,802,025.70	1,221,873,069.19
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	862,231,910.47	939,691,614.85
无形资产摊销	31,285,222.97	29,820,954.66
长期待摊费用摊销	29,227,431.48	24,149,490.19
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-1,308,676.53	-867,573,260.7
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	35,287,815.46
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	5,812,295.50	808,667.20
财务费用（收益以“－”号填列）	855,937,287.79	916,909,172.80
投资损失（收益以“－”号填列）	-37,505,386.22	-47,458,112.42
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-20,018,606.25	229,841,892.20
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	11,615,780.39	23,426,667.39
存货的减少（增加以“－”号填列）	-45,361,035.49	92,167,924.00
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-1,298,856,622.89	-215,382,333.00
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	867,247,278.64	304,789,224.25
其他
经营活动产生的现金流量净额	2,033,643,288.01	3,433,897,172.34
2．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	417,620,966.61	477,112,526.32
减：现金的期初余额	477,112,526.32	385,532,909.91
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-59,491,559.71	91,579,616.41

	金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物	30,075,500.00
中煤智能科技有限公司	30,075,500.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物	741.91
中煤智能科技有限公司	741.91
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额	30,074,758.09

项目	期末余额	期初余额
一、现金	417,620,966.61	477,112,526.32
其中：库存现金	68,000.00	68,000.00
可随时用于支付的银行存款	417,548,824.62	477,044,526.32
可随时用于支付的其他货币资金	4,141.99
三、期末现金及现金等价物余额	417,620,966.61	477,112,526.32

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	50,228,000.00	票据保证金、履约保函质押
固定资产	494,746,332.19	资产抵押借款
合计	544,974,332.19	/

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
失业保险金返还	15,310,110.00	其他收益	15,310,110.00
煤矿安全改造资金	3,150,000.00	其他收益	3,150,000.00
山南委员会煤电之星建设基金	3,000,000.00	其他收益	3,000,000.00
刘庄煤矿集控中心综合自动化系统平台升级改造	3,000,000.00	递延收益	180,722.90
技能提升补贴资金	1,743,500.00	其他收益	1,743,500.00

利辛县经济和信息化局2018年度工业发展专项基金	1,025,000.00	其他收益	1,025,000.00
安全监管调度视频系统项目补助资金	840,000.00	其他收益	840,000.00
其他	915,800.00	其他收益	915,800.00
合计	28,984,410.00		26,165,132.90

项目	金额	原因
煤层气财政补贴资金	420,000.00	退回结余资金
合计	420,000.00

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称

股权处置价款

股权处置比例（%）

股权处置方式

丧失控制权的时点

丧失控制权时点的确定依据

处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额

丧失控制权之日剩余股权的比例（%）

丧失控制权之日剩余股权的账面价值

丧失控制权之日剩余股权的公允价值

按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失

丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设

与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额

中煤智能科技有限公司

30,075,500.00

51%

转让

2020年4月30日

控制权移交

26,529,998.73

49%

24,500,000.00

28,896,025.18

4,396,035.00

采用资产基础法评估

0.00

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
中煤新集刘庄矿业有限公司	颍上县	颍上县	煤炭采选业	100		投资设立
中煤新集阜阳矿业有限公司	颍东区	颍东区	煤炭采选业	100		投资设立
安徽文采大厦有限公司	合肥	合肥	酒店餐饮业	70		投资设立
中煤新集利辛发电有限公司	利辛县	利辛县	火力发电	55		投资设立
上海新外滩企业发展有限公司	上海	上海	物业管理	100		投资设立
安徽智谷电子商务产业园管理有限公司	淮南	淮南	商务服务业	100		投资设立
中煤（安徽）售电有限公司	淮南	淮南	电力、热力生产和供应业	100		投资设立

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
中煤新集利辛发电有限公司	45	180,385,688.73	-160,378,778.58	748,430,603.02
安徽文采大厦有限公司	30	-1,146,972.24		5,162,153.51
合计		179,238,716.49	-160,378,778.58	753,592,756.53

子公司名称

期末余额

期初余额

	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
安徽文采大厦有限公司	0.09	0.43	0.52	0.34	0	0.34	0.10	0.45	0.55	0.34	0	0.34
中煤新集利辛发电有限公司	5.34	42.78	48.12	11.40	20.09	31.49	5.14	44.39	49.53	9.74	23.61	33.35

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
安徽文采大厦有限公司	0.04	-0.04	-0.04	0.01	0.11	0.00	0.00	-0.01
中煤新集利辛发电有限公司	30.31	4.01	4.01	7.36	31.95	3.96	3.96	9.57

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
中煤宣城发电有限公司	安徽宣城	安徽宣城	火力发电	49.00		权益法
中煤智能科技有限公司	安徽合肥	安徽合肥	信息传输、软件和信息技术服务业	49.00		权益法
安徽省天然气开发股	安徽合肥	安徽合肥	天然气	4.20		权益法

份有限公司

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：无。

持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：无。

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额			期初余额/ 上期发生额
	中煤宣城发电有限公司	安徽省天然气开发股份有限公司	中煤智能科技有限公司	中煤宣城发电有限公司	安徽省天然气开发股份有限公司	中煤智能科技有限公司
流动资产	35,898.83	91,743.04	9,552.90	37,118.43	85,740.22
非流动资产	233,626.75	277,202.58	93.05	243,472.62	255,974.25
资产合计	269,525.58	368,945.62	9,645.95	280,591.05	341,714.47
流动负债	52,693.01	58,347.28	3,768.66	74,092.17	44,985.44
非流动负债	113,989.56	46,617.87	47.84	111,773.76	50,865.35
负债合计	166,682.57	104,965.15	3,816.50	185,865.93	95,850.79
归属于母公司股东权益	102,843.01	263,980.47	5,829.45	94,725.12	245,863.68
按持股比例计算的净资产份额	50,393.08	9,876.05	2,856.43	46,415.31	9,245.50
调整事项	9,923.25	6,089.32	61.13	9,344.26	6,090.45
--内部交易未实现利润	-385.85	0.00	0.00	-964.84	0.00
--其他	10,309.10	6,089.32	61.13	10,309.10	6,090.45
对联营企业权益投资的账面价值	60,316.32	15,965.37	2,917.56	55,759.57	15,335.95
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值				0.00	0.00
营业收入	170,807.78	476,074.53	5,126.08	188,209.77	417,126.62
净利润	8,117.89	21,403.41	536.09	3,803.29	22,375.43
终止经营的净利润	0.00	0.00	0.00		0
其他综合收益	0.00	0.00	0		0
综合收益总额	8,117.89	21,403.41	536.09	3,803.29	22,375.43
本年度收到的来自联营企业的股利	0.00	296.35	0	0	225.79

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司的主要金融工具包括货币资金、股权投资、应收账款、其他应收款、应付账款、银行借款等。公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款、应付账款等。本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，每年对各种风险进行评估并制定出应对措施，及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。

（一）金融工具分类

1.资产负债表日的各类金融资产的账面价值

（1）2020年12月31日

金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	合计
货币资金	467,848,966.61			467,848,966.61
交易性金融资产		43,742,681.60		43,742,681.60
应收票据	43,000,000.00			43,000,000.00
应收账款	429,510,015.02			429,510,015.02
其他应收款	275,686,639.28			275,686,639.28
其他流动资产	15,127,263.33			15,127,263.33
其他权益工具投资			4,700,000.00	4,700,000.00
合计	1,231,172,884.24	43,742,681.60	4,700,000.00	1,279,615,565.84

金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	合计
货币资金	553,262,526.32			553,262,526.32
交易性金融资产		98,718,713.49		98,718,713.49
应收票据	42,000,000.00			42,000,000.00
应收账款	425,894,228.11			425,894,228.11
其他应收款	313,570,928.34			313,570,928.34
合计	1,334,727,682.77	98,718,713.49		1,433,446,396.26

金融负债项目	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	其他金融负债	合计
短期借款		1,729,934,833.04	1,729,934,833.04
应付票据		618,270,000.00	618,270,000.00
应付账款		1,856,130,104.62	1,856,130,104.62
其他应付款		298,429,467.39	298,429,467.39
一年内到期的非流动负债		5,069,679,425.21	5,069,679,425.21
其他流动负债		20,122,479.79	20,122,479.79
长期借款		9,330,707,011.00	9,330,707,011.00
长期应付款		251,872,406.68	251,872,406.68
合计		19,175,145,727.73	19,175,145,727.73

金融负债项目	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	其他金融负债	合计
短期借款		2,259,829,190.29	2,259,829,190.29
应付票据		183,800,000.00	183,800,000.00
应付账款		2,014,000,875.05	2,014,000,875.05
其他应付款		321,217,480.22	321,217,480.22
一年内到期的非流动负债		3,455,169,741.72	3,455,169,741.72
其他流动负债		1,090,566,044.23	1,090,566,044.23
长期借款		8,448,541,946.00	8,448,541,946.00
应付债券		1,000,000,000.00	1,000,000,000.00
长期应付款		402,739,272.77	402,739,272.77
其他非流动负债		300,000,000.00	300,000,000.00
合计		19,475,864,550.28	19,475,864,550.28

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款和其他应收款等。本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。对于应收账款、其他应收款和应收票据，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。

本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。

本公司其他金融资产包括货币资金、交易性金融资产、其他应收款，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。

由于本公司仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户进行管理。于2020年12月31日，本公司具有特定信用风险集中，本公司的应收账款的93.57 %(2019年12月31日：85.45%)源于余额前五名客户。本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。

信用风险显著增加判断标准

本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于本公司历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。本公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。

当触发以下一个或多个定量、定性标准时，本公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：

?定量标准主要为报告日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例

?定性标准主要债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的市场、技术、经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等

已发生信用减值资产的定义

为确定是否发生信用减值，本公司所采用的界定标准，与内部针对相关金融工具的信用风险管理目标保持一致，同时考虑定量、定性指标。本公司评估债务人是否发生信用减值时，主要考虑以下因素：

?发行方或债务人发生重大财务困难；

?债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

?债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；

?债务人很可能破产或进行其他财务重组；

?发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；

?以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实；

金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。

预期信用损失计量的参数

根据信用风险是否发生显著增加以及是否已发生信用减值，本公司对不同的资产分别以12个月或整个存续期的预期信用损失计量减值准备。预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。本公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。

相关定义如下：

?违约概率是指债务人在未来12个月或在整个剩余存续期，无法履行其偿付义务的可能性。本公司的违约概率以应收款项历史迁移率模型为基础进行调整，加入前瞻性信息，以反映当前宏观经济环境下债务人违约概率；

?违约损失率是指本公司对违约风险暴露发生损失程度作出的预期。根据交易对手的类型、追索的方式和优先级，以及担保品的不同，违约损失率也有所不同。违约损失率为违约发生时风险敞口损失的百分比，以未来12个月内或整个存续期为基准进行计算；

?违约风险敞口是指，在未来12个月或在整个剩余存续期中，在违约发生时，本公司应被偿付的金额。

前瞻性信息

信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。本公司通过进行历史数据分析，识别出影响各业务类型信用风险及预期信用损失的关键经济指标。

（三）流动性风险

流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由公司的财务部集中控制，财务部通过监控现金余额以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：

项目	期末余额
	1年以内	1-2年	2-3年	3年以上	合计
短期借款	1,729,934,833.04				1,729,934,833.04
应付票据	618,270,000.00				618,270,000.00
应付账款	1,856,130,104.62				1,856,130,104.62
其他应付款	298,429,467.39				298,429,467.39
一年内到期的非流动负债	5,069,679,425.21				5,069,679,425.21
其他流动负债	20,122,479.79				20,122,479.79
长期借款		3,477,836,666.00	3,608,131,847.00	2,244,738,498.00	9,330,707,011.00
长期应付款		189,065,837.18	1,074,600.00	61,731,969.50	251,872,406.68
合计	9,592,566,310.05	3,666,902,503.18	3,609,206,447.00	2,306,470,467.50	19,175,145,727.73

项目	期初余额
	1年以内	1-2年	2-3年	3年以上	合计
短期借款	2,259,829,190.29				2,259,829,190.29
应付票据	183,800,000.00				183,800,000.00
应付账款	2,014,000,875.05				2,014,000,875.05
其他应付款	321,217,480.22				321,217,480.22
一年内到期的非流动负债	3,455,169,741.72				3,455,169,741.72
其他流动负债	1,090,566,044.23				1,090,566,044.23
长期借款		3,450,048,408.00	2,838,541,408.00	2,159,952,130.00	8,448,541,946.00
应付债券		1,000,000,000.00			1,000,000,000.00
长期应付款		148,977,976.92	212,598,835.33	41,162,460.52	402,739,272.77
其他非流动负债		300,000,000.00			300,000,000.00
合计	9,324,583,331.51	4,899,026,384.92	3,051,140,243.33	2,201,114,590.52	19,475,864,550.28

本公司管理资本结构并根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行调整。为维持或调整资本结构，本公司可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本公司不受外部强制性资本要求约束。2020年度和2019年度资本管理目标、政策或程序未发生变化。

十一、 公允价值的披露

以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产	22,642,681.60		21,100,000.00	43,742,681.60
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产	22,642,681.60		21,100,000.00	43,742,681.60
（1）债务工具投资			21,100,000.00	21,100,000.00
（2）权益工具投资	22,642,681.60			22,642,681.60
（三）其他权益工具投资			4,700,000.00	4,700,000.00
持续以公允价值计量的资产总额	22,642,681.60		25,800,000.00	48,442,681.60

6、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

7、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
中国中煤能源集团有限公司	北京	生产、销售	1,557,111.30	30.31	30.31

合营或联营企业名称	与本企业关系
中煤宣城发电有限公司	联营企业
中煤智能科技有限公司	联营企业

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
安徽楚源工贸有限责任公司	最终同一控制方
安徽皖能电力运营检修有限公司	子公司少数股东的兄弟公司

北京康迪建设监理咨询有限公司	最终同一控制方
北京蓝普锋建筑设计有限公司	最终同一控制方
北京中煤煤炭洗选技术有限公司	最终同一控制方
鄂尔多斯市伊化矿业资源有限责任公司	最终同一控制方
国投哈密能源开发有限责任公司	最终同一控制方
江苏大屯电力工程有限责任公司	最终同一控制方
平朔工业集团有限责任公司	最终同一控制方
山西保利铁新煤业有限公司	最终同一控制方
山西保利裕丰煤业有限公司	最终同一控制方
山西朔州山阴金海洋南阳坡煤业有限公司	最终同一控制方
山西小回沟煤业有限公司	最终同一控制方
山西中煤四达机电设备有限公司	最终同一控制方
陕西南梁矿业有限公司	最终同一控制方
上海大屯能源股份有限公司	最终同一控制方
石家庄煤矿机械有限责任公司	最终同一控制方
乌审旗蒙大矿业有限责任公司	最终同一控制方
西安煤矿机械有限公司	最终同一控制方
新疆伊犁犁能煤炭有限公司	最终同一控制方
徐州大屯工程咨询有限公司	最终同一控制方
徐州大屯工贸实业公司	最终同一控制方
中国地方煤矿有限公司	最终同一控制方
中国地方煤矿总公司	最终同一控制方
中国煤炭开发有限责任公司	最终同一控制方
中煤北京煤矿机械有限责任公司	最终同一控制方
中煤财务有限责任公司	最终同一控制方
中煤第九十二工程有限公司	最终同一控制方
中煤第七十二工程有限公司	最终同一控制方
中煤第五建设有限公司	最终同一控制方
中煤第一建设有限公司	最终同一控制方
中煤电气有限公司	最终同一控制方
中煤邯郸设计工程有限责任公司	最终同一控制方
中煤华晋集团有限公司王家岭分公司	最终同一控制方
中煤建筑安装工程集团有限公司	最终同一控制方
中煤科创节能技术有限公司	最终同一控制方
中煤能源研究院有限责任公司	最终同一控制方
中煤陕西榆林能源化工有限公司	最终同一控制方
中煤设备工程咨询有限公司	最终同一控制方
中煤天津设计工程有限责任公司	最终同一控制方
中煤西安设计工程有限责任公司	最终同一控制方
中煤信息技术（北京）有限公司	最终同一控制方
中煤张家口煤矿机械有限责任公司	最终同一控制方
中煤张家口煤矿机械有限责任公司帕森斯链条分公司	最终同一控制方
中天合创能源有限责任公司	母公司之联营企业
中煤第五建设有限公司第五工程处	最终同一控制方
抚顺煤矿电机制造有限责任公司	最终同一控制方
中煤财产保险股份有限公司安徽分公司	最终同一控制方高管担任董事的公司

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
安徽楚源工贸有限公司	工矿产品、后勤劳务等	545,817,580.76	627,846,701.92
中煤北京煤矿机械有限责任公司	购买商品	180,916,310.09	51,526,167.78
中煤第五建设有限公司	接受劳务	139,023,809.57	143,527,823.18
中煤张家口煤矿机械有限责任公司	材料款	121,656,670.80	34,964,271.37
中煤第七十二工程有限公司	工程款	86,113,757.74	44,621,096.30
北京中煤煤炭洗选技术有限公司	接受劳务	80,915,139.86	101,376,444.94
中国煤炭开发有限责任公司	购买商品	79,483,874.37	67,364,497.66
中煤建筑安装工程集团有限公司	工程款	54,968,265.21	53,737,579.94
中煤智能科技有限公司	材料款	39,187,978.84
安徽皖能电力运营检修有限公司	购买商品、接受劳务	37,046,832.70	40,040,056.89
中煤第一建设有限公司	工程款	19,736,700.94	7,953,948.25
中煤张家口煤矿机械有限责任公司帕森斯链条分公司	材料款	17,961,512.33
山西中煤四达机电设备有限公司	购买商品	11,708,335.56	22,208,819.70
西安煤矿机械有限公司	采购物资	11,149,443.57
中煤西安设计工程有限责任公司	购买商品、接受劳务	7,950,080.65	28,518,949.99
中煤信息技术（北京）有限公司	购买商品	6,710,851.41	6,110,473.58
中煤第九十二工程有限公司	工程款	5,405,876.66
江苏大屯电力工程有限责任公司	接受劳务	4,214,175.54
中煤电气有限公司	购买商品	3,256,568.94	7,297,014.09
徐州大屯工程咨询有限公司	接受劳务	2,907,797.29
中煤财产保险股份有限公司安徽分公司	购买商品	2,801,799.17
中煤天津设计工程有限责任公司	工程款	2,531,886.79
中煤邯郸设计工程有限责任公司	接受劳务	2,036,000.00	1,505,643.07
石家庄煤矿机械有限责任公司	购买商品、接受劳务	1,498,373.45	148,336.21
北京康迪建设监理咨询有限公司	接受劳务	613,207.55	377,358.5
平朔工业集团有限责任公司	采购物资	310,670.17
中煤能源研究院有限责任公司	接受劳务	264,150.94	1,541,509.41
中国地方煤矿有限公司	接受劳务	254,716.98	254,716.98
上海大屯能源股份有限公司	购买商品、接受劳务		4,247,216.97
中煤科创节能技术有限公司	接受劳务		1,103,275.86
中煤设备工程咨询有限公司	工程款		658,490.55
北京蓝普锋建筑设计有限公司	接受劳务		47,169.81
徐州大屯工贸实业公司	购买商品、接受劳务		22,970.85
合计		1,466,442,367.88	1,247,000,533.80

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

中煤宣城发电有限公司	销售商品	829,982,853.66	974,779,949.95
中天合创能源有限责任公司	产能指标出售		271,226,415.00
鄂尔多斯市伊化矿业资源有限责任公司	产能指标出售		160,132,075.40
山西朔州山阴金海洋南阳坡煤业有限公司	产能指标出售		113,915,094.40
中煤陕西榆林能源化工有限公司	产能指标出售		103,066,037.70
安徽楚源工贸有限公司	销售商品、提供劳务	124,490,934.44	102,793,980.71
陕西南梁矿业有限公司	产能指标出售		83,060,377.34
上海大屯能源股份有限公司	销售商品	11,475,176.05	56,524,718.59
山西小回沟煤业有限公司	产能指标出售		32,547,169.81
乌审旗蒙大矿业有限责任公司	产能指标出售		24,410,377.36
山西保利铁新煤业有限公司	产能指标出售		17,966,037.74
山西保利裕丰煤业有限公司	产能指标出售		16,316,981.13
中煤信息技术（北京）有限公司	提供劳务		1,948,275.84
中煤华晋集团有限公司王家岭分公司	提供劳务		1,804,716.98
安徽皖能电力运营检修有限公司	销售商品	102,630.42	111,020.08
中煤智能科技有限公司	销售商品	66,287.81
中煤第七十二工程有限公司	销售商品	1,414.47
合计		966,119,296.85	1,960,603,228.03

委托方/出包方名称	受托方/承包方名称	受托/承包资产类型	受托/承包起始日	受托/承包终止日	托管收益/承包收益定价依据	本期确认的托管收益/承包收益
安徽楚源工贸有限公司	中煤新集能源股份有限公司	其他资产托管	2020-1-1	2020-12-31

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
山西小回沟煤业有限公司	设备资产		14,025,608.33
安徽楚源工贸有限公司	车辆	1,329,120.81	763,252.89
安徽楚源工贸有限公司	房屋	1,645,524.51

中国中煤能源集团有限公司	房屋	365,714.29
合计		3,340,359.61	14,788,861.22

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
安徽楚源工贸有限公司	制氧厂、花卉、场地等		1,977,147.61

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
中煤财务有限责任公司	500,000,000.00	2019-09-27	2022-09-27	LD19016
中国中煤能源集团有限公司	500,000,000.00	2017-11-22	2020-11-22	ZMD201712
中国中煤能源集团有限公司	500,000,000.00	2017-12-15	2020-12-15	ZMD201713
中煤财务有限责任公司	500,000,000.00	2020-11-26	2023-11-25	WD20038
中国中煤能源集团有限公司	300,000,000.00	2018-06-14	2021-06-13	ZMD201805
中煤财务有限责任公司	250,000,000.00	2019-07-12	2022-07-12	LD19015
中煤财务有限责任公司	200,000,000.00	2020-06-30	2020-10-23	LD20015
中煤财务有限责任公司	114,420,000.00	2017-08-31	2029-05-21	YT17001-01
中煤财务有限责任公司	17,930,000.00	2020-10-31	2025-10-30	WD20030
合计	2,882,350,000.00

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	781.11	868.17

关联方借款利息

关联方	关联方关系	本期借款利息	上期借款利息
中国中煤能源集团有限公司	母公司	125,184,826.40	108,151,229.19
中煤财务有限责任公司	最终同一控制方	48,844,216.40	25,653,559.91
合计		174,029,042.80	133,804,789.10

关联方	关联方关系	本期存款利息	上期存款利息
中煤财务有限责任公司	最终同一控制方	1,966,482.84	1,959,110.68
合计		1,966,482.84	1,959,110.68

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	中煤宣城发电有限公司			12,552,882.82	52,722.11
应收账款	山西小回沟煤业有限公司			2,789,114.00	11,714.28
应收账款	中煤华晋集团有限公司王家岭分公司			1,148,000.00
应收账款	中煤信息技术（北京）有限公司			220,155.17
	合计			16,710,151.99	64,436.39
其他应收款	鄂尔多斯市伊化矿业资源有限责任公司			120,000,000.00
其他应收款	中煤陕西榆林能源化工有限公司			109,250,000.00
其他应收款	安徽楚源工贸有限责任公司	773,151.50	23,349.18
	合计	773,151.50	23,349.18	229,250,000.00
货币资金	中煤财务有限责任公司	333,449,078.20		398,679,844.23
	合计	333,449,078.20		398,679,844.23
其他非流动资产	中煤北京煤矿机械有限责任公司			123,816,049.40
	合计			123,816,049.40

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	安徽楚源工贸有限公司	345,370,045.60	332,526,616.04
应付账款	中煤智能科技有限公司	83,647,694.37
应付账款	中国煤炭开发有限责任公司	48,248,691.60	21,427,122.31
应付账款	中煤张家口煤矿机械有限责任公司	44,346,040.00	24,532,067.06
应付账款	中煤第七十二工程有限公司	41,111,881.72	37,593,420.16
应付账款	中煤第五建设有限公司	29,109,517.89	14,087,480.95

应付账款	中煤第一建设有限公司	20,879,010.81	8,365,480.96
应付账款	北京中煤煤炭洗选技术有限公司	19,441,464.84	29,452,435.37
应付账款	中煤建筑安装工程集团有限公司	15,920,484.56	14,650,000.00
应付账款	中煤北京煤矿机械有限责任公司	13,436,081.00	435,300.00
应付账款	西安煤矿机械有限公司	11,533,559.14
应付账款	安徽皖能电力运营检修有限公司	11,416,083.71	18,367,994.49
应付账款	山西中煤四达机电设备有限公司	10,494,698.11	13,648,056.33
应付账款	中煤张家口煤矿机械有限责任公司帕森斯链条分公司	10,373,287.52
应付账款	中煤西安设计工程有限责任公司	5,350,448.33	4,237,608.09
应付账款	中煤信息技术（北京）有限公司	4,309,223.86	697,748.45
应付账款	中煤电气有限公司	3,643,872.47	8,235,850.93
应付账款	中煤第九十二工程有限公司	2,864,345.20	2,706.00
应付账款	中煤天津设计工程有限责任公司	2,683,800.00
应付账款	中煤邯郸设计工程有限责任公司	1,564,500.00	904,900.00
应付账款	石家庄煤矿机械有限责任公司	1,095,334.46	767,341.31
应付账款	江苏大屯电力工程有限责任公司	822,500.00
应付账款	徐州大屯工程咨询有限公司	528,950.92
应付账款	北京康迪建设监理咨询有限公司	290,000.00	400,000.00
应付账款	中煤能源研究院有限责任公司	280,000.00	1,250,000.00
应付账款	中国地方煤矿有限公司	270,000.00	110,000.00
应付账款	中煤科创节能技术有限公司	215,331.00	1,164,016.00
应付账款	徐州大屯工贸实业公司	213,331.05	251,486.74
应付账款	抚顺煤矿电机制造有限责任公司	106,167.50	138,902.50
应付账款	中煤第五建设有限公司第五工程处	45,612.65	45,612.65
应付账款	上海大屯能源股份有限公司		325,150.00
应付账款	中煤设备工程咨询有限公司		69,800.00
	合计	729,611,958.31	533,687,096.34
其他应付款	安徽楚源工贸有限责任公司	5,700,000.00
其他应付款	中国中煤能源集团有限公司	325,000.00	1,792,465.28
其他应付款	安徽皖能电力运营检修有限公司		932,680.60
其他应付款	国投哈密能源开发有限责任公司		85,784.63
其他应付款	中煤张家口煤矿机械有限责任公司帕森斯链条分公司	10,000.00	23,000.00
其他应付款	新疆伊犁犁能煤炭有限公司		19,889.73
其他应付款	中国地方煤矿总公司		5,100.00
其他应付款	中煤第五建设有限公司		5,000.00
其他应付款	中煤电气有限公司	8,214.00
	合 计	6,043,214.00	2,863,920.24
一年内到期的非流动负债	中煤财务有限责任公司		1,313,135.08
一年内到期的长期借款	中煤财务有限责任公司	25,390,000
	合计	25,390,000	1,313,135.08
一年内到期的应付债券	中国中煤能源集团有限公司	1,018,000,000
一年内到期的其他非流动负债	中国中煤能源集团有限公司	300,000,000
	合 计	1,318,000,000

其他流动负债	中国中煤能源集团有限公司		1,000,000,000.00
其他非流动负债	中国中煤能源集团有限公司		300,000,000.00
	合 计		1,300,000,000.00

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

拟分配的利润或股利	90,668,963.00
经审议批准宣告发放的利润或股利	90,668,963.00

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

√适用 □不适用

（一）租赁

经营租赁出租人租出资产情况

资产类别	期末余额	期初余额
房屋建筑物		97,159,123.57
运输工具	12,135,475.84	15,009,342.04
合计	12,135,475.84	112,168,465.61

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
半年以内	71,778,267.14
半年至 1 年	357,405.00
1年以内小计	72,135,672.14
1至2年	2,403,842.29
2至3年	7,252,531.20
3年以上
3至4年	4,552,787.30
4至5年	5,472,387.08
5年以上	19,948,296.34
合计	111,765,516.35

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	97,856,650.25	87.56	34,713,298.52	35.47	63,143,351.73	103,152,540.07	76.23	35,167,684.76	34.09	67,984,855.31
其中：
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款	85,310,096.61	76.33	22,166,744.88	25.98	63,143,351.73	90,284,766.20	66.72	22,299,910.89	24.70	67,984,855.31
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	12,546,553.64	11.23	12,546,553.64	100.00	-	12,867,773.87	9.51	12,867,773.87	100.00	-
按组合计提坏账准备	13,908,866.10	12.44	2,448,554.15	17.60	11,460,311.95	32,161,232.51	23.77	7,671,174.92	23.85	24,490,057.59
其中：
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	13,908,866.10	12.44	2,448,554.15	17.60	11,460,311.95	32,161,232.51	23.77	7,671,174.92	23.85	24,490,057.59
合计	111,765,516.35	/	37,161,852.67	/	74,603,663.68	135,313,772.58	/	42,838,859.68	/	92,474,912.90

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
中煤新集利辛发电有限公司	40,646,706.16			未来现金流量现值与账面

				价值的差额
安徽电力燃料有限责任公司	22,594,252.74	97,607.17	0.43	未来现金流量现值与账面价值的差额
安庆市爱地物资有限责任公司	9,996,436.04	9,996,436.04	100.00	失信企业无偿还能力
安徽淮化股份有限公司	7,041,051.43	7,041,051.43	100.00	破产
浙江杜山集团有限公司	5,031,650.24	5,031,650.24	100.00	破产
江西六国化工有限责任公司	4,552,787.30	4,552,787.30	100.00	破产
淮南市瑞悦燃料物资有限公司	3,122,535.87	3,122,535.87	100.00	失信企业无偿还能力
九江市中能电力燃料有限公司	1,802,646.26	1,802,646.26	100.00	破产
巢湖威力物资有限公司	1,800,896.20	1,800,896.20	100.00	注销
萍乡焦化有限责任公司	1,267,688.01	1,267,688.01	100.00	失信企业无偿还能力
合计	97,856,650.25	34,713,298.52	35.47	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	11,510,035.30	49,723.35	0.43
5年以上	2,398,830.80	2,398,830.80	100.00
合计	13,908,866.10	2,448,554.15	17.60

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款	22,299,910.89	-133,166.01				22,166,744.88
单项金额虽不重大但单项	12,867,773.87	-321,220.23				12,546,553.64

计提坏账准备的应收账款
账龄组合	7,671,174.92	-600,736.95		4,621,883.82		2,448,554.15
合计	42,838,859.68	-1,055,123.19		4,621,883.82		37,161,852.67

项目	核销金额
实际核销的应收账款	4,621,883.82

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
浙江省义乌市曙光煤炭有限公司	煤款	889,645.60	法院不认可该债权，款项无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
兰溪石油化工厂	煤款	1,273,982.36	单位被注销，款项无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
金华贸易公司	煤款	1,521,231.27	单位被注销，款项无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
淮南三联煤炭公司	煤款	382,024.59	单位被吊销，款项无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
安徽金华贸易公司	煤款	555,000.00	单位被注销，款项无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
合计	/	4,621,883.82	/	/	/

债务人名称	账面余额	占应收账款合计的比例（%）	坏账准备
中煤新集利辛发电有限公司	40,646,706.16	36.37
安徽电力燃料有限责任公司	22,594,252.74	20.22	97,607.17
安庆市爱地物资有限责任公司	9,996,436.04	8.94	9,996,436.04
安徽淮化股份有限公司	7,041,051.43	6.3	7,041,051.43
浙江杜山集团有限公司	5,031,650.24	4.5	5,031,650.24
合计	85,310,096.61	76.33	22,166,744.88

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收股利	3,000,000.00	15,000,000.00
其他应收款	2,859,073,349.37	2,169,102,970.86
合计	2,862,073,349.37	2,184,102,970.86

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
上海新外滩企业发展有限公司	3,000,000.00	15,000,000.00
合计	3,000,000.00	15,000,000.00

项目(或被投资单位)	期末余额	账龄	未收回的原因	是否发生减值及其判断依据
上海新外滩企业发展有限公司	3,000,000.00	2-3年（含3年）	按照计划支付	否
合计	3,000,000.00	/	/	/

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
半年以内	2,619,718,400.43
半年至 1 年	2,538,254.59
1年以内小计	2,622,256,655.02
1至2年	8,989,237.36
2至3年	2,993,884.75
3年以上
3至4年	22,179,001.15
4至5年	2,490,500.00
5年以上	320,402,714.06
合计	2,979,311,992.34

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金	1,736,507.68	1,177,949.50
其他单位欠款	285,334,728.12	415,323,064.31
往来款	2,644,503,878.14	2,162,183,985.98
代垫款	35,135,969.90	21,856,744.13
其他	12,600,908.50	6,379,833.18
合计	2,979,311,992.34	2,606,921,577.10

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	7,323,016.94		430,495,589.30	437,818,606.24
本期计提	3,743,615.20		305,075.25	4,048,690.45
本期转回			319,633,146.46	319,633,146.46
本期核销			1,995,507.26	1,995,507.26

2020年12月31日余额

11,066,632.14

109,172,010.83

120,238,642.97

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提	402,062,872.35	8,716,636.31	319,633,146.46			91,146,362.20
信用风险组合	35,755,733.89	-4,667,945.86		1,995,507.26		29,092,280.77
合计	437,818,606.24	4,048,690.45	319,633,146.46	1,995,507.26		120,238,642.97

单位名称	转回或收回金额	收回方式
安徽刘庄置业有限责任公司	319,633,146.46	回款较好，按和解协议偿还欠款
合计	319,633,146.46	/

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	1,995,507.26

单位名称	其他应收款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
彭靓	备用金	50,000.00	无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
吴致真	备用金	40,000.00	无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
刘建平	备用金	20,000.00	无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
赵文霞	备用金	15,000.00	无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
包华	备用金	4,000.00	无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
于华芳	备用金	3,000.00	无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
瞿恩荣	备用金	56,428.90	无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
吴伯贤	备用金	2,000.00	无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
袁传金	备用金	1,500.00	无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
张北海	备用金	1,000.00	无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
安徽新集安庆科贸发展有限公司	往来款	290,000.00	无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否

合肥新集高科技发展有限公司	往来款	51,574.87	无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
淮南三联煤炭有限公司	往来款	549,240.00	无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
凤台十中	往来款	911,763.49	无法收回	经公司九届十二次董事会审议通过	否
合计	/	1,995,507.26	/	/	/

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
中煤新集阜阳矿业有限公司	关联往来款-合并范围内	2,568,151,263.82	1年以内（含1年）	86.20
安徽刘庄置业有限责任公司	其他单位欠款	217,013,146.46	5年以上	7.28
淮南新锦江大酒店有限公司	其他单位欠款	65,237,897.90	注1	2.19	65,237,897.90
中国铁路上海局集团有限公司蚌埠货运中心	其他单位欠款	35,135,969.90	1年以内（含1年）	1.18
安徽文采大厦有限公司	关联往来款-合并范围内	30,452,019.95	注2	1.02	9,972,808.78
合计	/	2,915,990,298.03	/	97.87	75,210,706.68

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	6,873,342,053.71		6,873,342,053.71	6,923,342,053.71		6,923,342,053.71
对联营、合营企业投资	791,992,489.88		791,992,489.88	710,955,162.43		710,955,162.43
合计	7,665,334,543.59		7,665,334,543.59	7,634,297,216.14		7,634,297,216.14

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
中煤新集刘庄矿业有限公司	1,053,268,200.00			1,053,268,200.00
安徽文采大厦有限公司	58,310,000.00			58,310,000.00
安徽智谷电子商务产业园管理有限公司	20,000,000.00			20,000,000.00
中煤智能科技有限公司	50,000,000.00		50,000,000.00
中煤新集利辛发电有限公司	638,000,000.00			638,000,000.00
中煤新集阜阳矿业有限公司	4,847,024,268.71			4,847,024,268.71
上海新外滩企业发展有限公司	55,739,585.00			55,739,585.00
中煤（安徽）售电有限公司	201,000,000.00			201,000,000.00
合计	6,923,342,053.71		50,000,000.00	6,873,342,053.71

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
安徽省天然气开发股份有限公司	153,359,479.47			8,877,697.76		380,000.83	2,963,520.00			159,653,658.06
中煤宣城发电有限公司	557,595,682.96			45,567,551.31						603,163,234.27
中煤智能科技有限公司				1,438,876.23					27,736,721.32	29,175,597.55
小计	710,955,162.43			55,884,125.30		380,000.83	2,963,520.00		27,736,721.32	791,992,489.88
合计	710,955,162.43			55,884,125.30		380,000.83	2,963,520.00		27,736,721.32	791,992,489.88

算享有被投资单位自投资设立之日至处置投资当期期初之间实现的净损益的份额，调整留存收益，同时调整增加长期股权投资的账面价值3,236,721.32元。

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	7,588,346,959.75	7,287,916,765.52	8,390,481,357.32	8,257,623,649.55
其他业务	343,831,155.97	227,238,512.42	403,344,468.07	267,598,040.43
合计	7,932,178,115.72	7,515,155,277.94	8,793,825,825.39	8,525,221,689.98

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	1,544,823,508.74	1,503,808,737.84
权益法核算的长期股权投资收益	57,131,619.11	60,590,405.16
处置长期股权投资产生的投资收益	4,575,500.00
处置交易性金融资产取得的投资收益		-1,246,083.65
合计	1,606,530,627.85	1,563,153,059.35

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-33,979,138.93
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	25,745,132.90
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	-5,812,295.50
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	322,017,826.46
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	38,377,663.85
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-31,999,851.92
所得税影响额	-3,205,622.96
少数股东权益影响额	-8,066,657.69
合计	303,077,056.21

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	11.69	0.327	0.327
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	7.51	0.210	0.210

备查文件目录	新集能源2020年度财务报表
备查文件目录	新集能源2020年度审计报告
备查文件目录	新集能源九届十二次董事会决议
备查文件目录	新集能源九届八次监事会决议