公司代码：601995 公司简称：中金公司
中国国际金融股份有限公司
2021年第一季度报告
目 录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 5
四、 附录 ...... 11
一、 重要提示
1.1 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中金公司”，连同子公司
统称为“本集团”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告经公司董事会审议通过，公司全体董事出席董事会审议季度报告。未有董事对本报告提出异议。
1.3 公司负责人沈如军、主管会计工作负责人黄劲峰及会计机构负责人（会计主管人员）田汀保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司2021年第一季度报告未经审计。
1.5 “报告期”、“本报告期”或“本期”指2021年1-3月。
1.6 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。因此，若干表格内所示的算术结果未
必为列示在其之前的数字计算所得。若出现算术结果与所列数字计算所得不符，均为四舍五入所致。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 576,739,262,797 | 521,620,499,616 | 10.57 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 75,068,147,180 | 71,634,939,022 | 4.79 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -12,271,885,973 | 26,280,678,392 | 不适用 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 5,933,180,552 | 4,770,623,495 | 24.37 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 1,875,792,058 | 1,276,919,973 | 46.90 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,832,858,247 | 1,063,231,344 | 72.39 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.67 | 2.63 | 增加0.04个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.374 | 0.289 | 29.48 |
| 项目 | 本期金额 |
| 非流动资产处置损益 | 64,383 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 | 60,136,620 |
| 量持续享受的政府补助除外 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,922,967 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -298 |
| 所得税影响额 | -14,343,927 |
| 合计 | 42,933,811 |
| 股东总数（户） | 143,584 | |||||
| 其中A股股东143,177户，H股登记股东407户 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结 情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 中央汇金投资有限责任公司 | 1,936,155,680 | 40.11 | 1,936,155,680 | 无 | - | 国家 |
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 1,483,862,604 | 30.74 | - | 未知 | - | 境外法人 |
| 海尔集团（青岛）金融控股有限公司 | 398,500,000 | 8.26 | 398,500,000 | 无 | - | 境内非国有法人 |
| Tencent Mobility Limited | 216,249,059 | 4.48 | - | 无 | - | 境外法人 |
| Des Voeux Investment Company Limited | 202,844,235 | 4.20 | - | 无 | - | 境外法人 |
| 中国投融资担保股份有限公司 | 127,562,960 | 2.64 | 127,562,960 | 无 | - | 国有法人 |
| 中国国有企业结构调整基金股份有限公司 | 15,477,380 | 0.32 | 15,477,380 | 无 | - | 国有法人 |
| 国新投资有限公司 | 15,477,380 | 0.32 | 15,477,380 | 无 | - | 国有法人 |
| 阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 | 13,757,670 | 0.28 | 13,757,670 | 无 | - | 境内非国有法人 |
| 阿布达比投资局 | 13,757,670 | 0.28 | 13,757,670 | 无 | - | 境外法人 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||
| 种类 | 数量 | |||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 1,483,862,604 | 境外上市外资股 | 1,483,862,604 | |||
| Tencent Mobility Limited | 216,249,059 | 境外上市外资股 | 216,249,059 | |||
| Des Voeux Investment Company Limited | 202,844,235 | 境外上市外资股 | 202,844,235 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 4,888,437 | 人民币普通股 | 4,888,437 | |||
| 泰康人寿保险有限责任公司－投连－创新动力 | 1,436,800 | 人民币普通股 | 1,436,800 | |||
| 中国银行股份有限公司－招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF） | 999,927 | 人民币普通股 | 999,927 | |||
| 平安沪深300指数增强股票型养老金产品－中国工商银行股份有限公司 | 948,922 | 人民币普通股 | 948,922 |
| 友邦人寿保险有限公司－传统 | 855,500 | 人民币普通股 | 855,500 |
| 周妙凤 | 725,000 | 人民币普通股 | 725,000 |
| 平安安赢股票型养老金产品－中国银行股份有限公司 | 683,900 | 人民币普通股 | 683,900 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 阿里巴巴集团控股有限公司通过其全资子公司Des Voeux Investment Company Limited及阿里巴巴（中国）网络技术有限公司分别持有公司202,844,235股H股及13,757,670股A股。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 增减变动（%） | 主要原因 |
| 结算备付金 | 16,111,296,783 | 12,295,175,160 | 31.04 | 客户备付金增加。 |
| 买入返售金融资产 | 29,127,156,872 | 18,430,697,148 | 58.04 | 质押式回购业务规模增加。 |
| 在建工程 | 53,215,068 | 37,337,284 | 42.53 | 自有房屋建造投入及办公室装修投入增加。 |
| 应付款项 | 107,751,400,609 | 79,274,850,736 | 35.92 | 衍生品业务相关的应付交易款项增加。 |
| 合同负债 | 407,483,913 | 170,928,280 | 138.39 | 资产及基金管理业务预收款增加。 |
3.1.2 公司利润表及现金流量表项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 年初至报告期末 | 上年初至上年 报告期末 | 增减变动（%） | 主要原因 |
| 手续费及佣金净收入 | 3,366,069,473 | 2,551,564,221 | 31.92 | 经纪业务收入及资产管理业务收入增加。 |
| 投资收益及公允价值变动损益 | 2,779,029,904 | 2,126,425,710 | 30.69 | 权益投资、基金投资及固定收益信托投资产生的收益净额增加。 |
| 汇兑(损失)/收益 | -75,304,527 | 297,837,338 | 不适用 | 汇率波动导致外汇衍生金融工具产生的损益变动。 |
| 其他收益 | 60,136,620 | 15,966,406 | 276.64 | 纳税手续费返还增加。 |
| 信用减值损失 | 24,759,416 | 144,864,349 | -82.91 | 对其他应收款计提的减值损失减少。 |
| 营业外支出 | 5,874,569 | 14,272,582 | -58.84 | 捐赠支出减少。 |
| 经营活动(使用)/产生的现金流量净额 | -12,271,885,973 | 26,280,678,392 | 不适用 | 为交易目的而持有的金融资产投资及买入返售金融资产的增加所导致的现金流出增加。 |
| 投资活动使用的现金流量净额 | -4,057,086,099 | -4,345,011,832 | 不适用 | 投资支付的现金减少，该减少被收回投资收到的现金减少所部分抵消。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 31,019,895,650 | 7,318,909,476 | 323.83 | 发行债务工具取得的现金增加。 |
| 品种 | 期次 | 发行规模 | 发行日/ 起息日 | 到期日 | 利率 | 备注 |
| 公司债 | 21中金F1 | 人民币2,500百万元 | 2021/1/18 | 2024/1/18 | 3.55% | 公司可选择于2023年1月18日调整利率，投资者亦享有回售选择权 |
| 公司债 | 21中金F2 | 人民币2,500百万元 | 2021/1/18 | 2026/1/18 | 3.75% | 公司可选择于2024年1月18日调整利率，投资者亦享有回售选择权 |
| 永续次级债 | 21中金Y1 | 人民币1,500百万元 | 2021/1/29 | 前五年按4.68%年利率计息且每五 | 在每一个五年计息期间的期末，公司有权对该永续次级债券的期限延 |
| 年重新设定 | 长另外的五年期间 | |||||
| 次级债 | 21中金C1 | 人民币1,000百万元 | 2021/2/8 | 2024/2/8 | 3.90% | |
| 次级债 | 21中金C2 | 人民币1,000百万元 | 2021/2/8 | 2026/2/8 | 4.49% | |
| 公司债 | 21中金F3 | 人民币1,500百万元 | 2021/3/4 | 2024/3/4 | 3.60% | 公司可选择于2023年3月4日调整利率，投资者亦享有回售选择权 |
| 公司债 | 21中金F4 | 人民币2,000百万元 | 2021/3/4 | 2026/3/4 | 3.82% | 公司可选择于2024年3月4日调整利率，投资者亦享有回售选择权 |
| 公司债 | 21中金G1 | 人民币2,000百万元 | 2021/3/16 | 2026/3/16 | 3.58% | 公司可选择于2024年3月16日调整利率，投资者亦享有回售选择权 |
| 公司债 | 21中金G2 | 人民币2,000百万元 | 2021/3/16 | 2031/3/16 | 4.10% | |
| 公司债 | 21中金G3 | 人民币1,500百万元 | 2021/3/25 | 2026/3/25 | 3.51% | 公司可选择于2024年3月25日调整利率，投资者亦享有回售选择权 |
| 公司债 | 21中金G4 | 人民币2,500百万元 | 2021/3/25 | 2031/3/25 | 4.07% | |
| 次级债 | 21中财C1 | 人民币1,000百万元 | 2021/3/9 | 2024/3/9 | 3.98% | |
| 次级债 | 21中财C2 | 人民币1,000百万元 | 2021/3/9 | 2026/3/9 | 4.58% | |
| 公司债 | 21中财G1 | 人民币2,000百万元 | 2021/3/26 | 2024/3/26 | 3.44% | 公司可选择于2023年3月26日调整利率，投资者亦享有回售选择权 |
| 公司债 | 21中财G2 | 人民币3,000百万元 | 2021/3/26 | 2026/3/26 | 3.65% | 公司可选择于2024年3月26日调整利率，投资者亦享有回售选择权 |
| 中期票据 | CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limited担保中期票据计划下的3年期10亿美元固定息有 | 美元1,000百万元 | 2021/1/26 | 2024/1/26 | 1.63% |
| 担保票据 | ||||||
| 中期票据 | CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limited担保中期票据计划下的5年期5亿美元固定息有担保票据 | 美元500百万元 | 2021/1/26 | 2026/1/26 | 2.00% |
| 序号 | 分公司/营业部名称 | 变更前地址 | 变更后地址 |
| 1 | 上海分公司 | 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1233号11层1107-1108单元，29层2901-2903及2904B单元，31层3103A、3104B、3105-3106单元，32 层整层以及33层 | 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1233号11层1107-1108单元，29层2901-2903及2904B单元、29层2905-2908单元，31层3103A、3104B、3105-3106单元，32 层整层以及33层3301-3304A |
| 3301-3304A单元 | 单元 |
| 序号 | ||||||
| 1 | 佛山顺德东乐路证券营业部 | 佛山分公司 | ||||
| 2 | 天津解放南路证券营业部 | 天津分公司 | ||||
| 3 | 广州中山六路证券营业部 | 广州海珠广场证券营业部 | ||||
| 4 | 佛山顺德政和北路证券营业部 | 佛山顺德北滘诚德路证券营业部 | ||||
| 5 | 镇江北府路证券营业部 | 镇江中山东路证券营业部 | ||||
| 6 | 湛江吴川证券营业部 | 湛江吴川海港大道证券营业部 | ||||
| 7 | 宁波创苑路证券营业部 | 宁波灵桥路证券营业部 | ||||
| 8 | 北京丽泽路证券营业部 | 北京丰台北路证券营业部 | ||||
| 9 | 六安万佛路证券营业部 | 六安梅山南路证券营业部 | ||||
| 10 | 武汉兴业路证券营业部 | 武汉关山大道证券营业部 | ||||
| 序号 | 分公司/营业部名称 | 变更前地址 | 变更后地址 |
| 1 | 广州海珠广场证券营业部（广州中山六路证券营业部） | 广东省广州市越秀区中山六路2号新宝力大厦507自编501室、601自编601-607室 | 广东省广州市越秀区海珠广场沿江西路181号15楼05、06单元 |
| 2 | 佛山顺德北滘诚德路证券营业部（佛山顺德政和北路证券营业部） | 广东省佛山市顺德区勒流政和北路18号 | 广东省佛山市顺德区北滘镇君兰社区诚德路1号美的财富广场4栋1401、1402、1403、1404室 |
| 3 | 镇江中山东路证券营业部（镇江北府路证券营业部） | 江苏省镇江市华都名城美景苑79幢第1至2层101室 | 江苏省镇江市京口区中山东路301号苏宁广场塔楼A单元1504室 |
| 4 | 湛江吴川海港大道证券迎宾（湛江吴川证券营业部） | 广东省湛江市吴川市梅箓镇解放中路106号2楼 | 广东省湛江市吴川市海港大道南面海逸半岛住宅小区1幢1层01、02、03号商铺 |
| 5 | 宁波灵桥路证券营业部（宁波创苑路证券营业部） | 浙江省宁波市高新区创苑路750号005幢177室 | 浙江省宁波市海曙区灵桥路777号中国人寿大厦803、804室 |
| 6 | 雅安熊猫大道证券营业部（不变） | 四川省雅安市雨城区熊猫大道383号西康商业广场9-13号 | 四川省雅安市雨城区熊猫大道387号附1号 |
| 7 | 广州天河路证券营业部（不变） | 广东省广州市越秀区天河路3号5楼 | 广东省广州市越秀区黄花岗街天河路3号601室、602室、611室、612室 |
| 8 | 北京丰台北路证券营业部（北京丽泽路证券 | 北京市丰台区丽泽路5号三层301 | 北京市丰台区丰台北路18号院4号楼10层1001内1008、1009、 |
| 营业部） | 1010室 | ||
| 9 | 六安梅山南路证券营业部（六安万佛路证券营业部） | 安徽省六安市裕安区万佛路龙湖山庄101商铺 | 安徽省六安市裕安区梅山南路高速财富广场13楼1301室 |
| 10 | 武汉关山大道证券营业部（武汉兴业路证券营业部） | 湖北省武汉市江岸区后湖街金桥大道18号新地盛世东方4栋1层1室 | 湖北省武汉市东湖高新技术开发区关山大道355号光谷新世界中心A地块写字楼A栋603A、605号 |
| 11 | 深圳宝安中心路证券营业部（不变） | 广东省深圳市宝安区新桥街道上星社区上星中心路102号时代中心广场1单元15A | 广东省深圳市宝安区新桥街道上星社区中心路102号时代中心104、15A |
| 公司名称 | 中国国际金融股份有限公司 |
| 法定代表人 | 沈如军 |
| 日期 | 2021年4月29日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2021年3月31日编制单位:中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 109,754,503,428 | 95,816,612,005 |
| 其中：客户资金存款 | 57,600,449,005 | 51,665,739,684 |
| 结算备付金 | 16,111,296,783 | 12,295,175,160 |
| 其中：客户备付金 | 11,532,608,301 | 9,284,976,413 |
| 融出资金 | 34,149,369,736 | 33,884,813,279 |
| 衍生金融资产 | 13,536,158,095 | 12,311,263,836 |
| 存出保证金 | 11,840,456,164 | 11,768,323,935 |
| 应收款项 | 50,159,010,544 | 43,493,774,685 |
| 买入返售金融资产 | 29,127,156,872 | 18,430,697,148 |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 261,908,672,673 | 247,605,697,645 |
| 其他债权投资 | 41,068,769,059 | 37,212,187,524 |
| 长期股权投资 | 1,195,446,359 | 1,188,852,866 |
| 固定资产 | 535,461,048 | 515,198,700 |
| 在建工程 | 53,215,068 | 37,337,284 |
| 使用权资产 | 1,180,216,524 | 1,189,815,243 |
| 无形资产 | 1,372,666,800 | 1,386,614,294 |
| 商誉 | 1,582,678,646 | 1,582,678,646 |
| 递延所得税资产 | 1,824,170,638 | 1,787,614,365 |
| 其他资产 | 1,340,014,360 | 1,113,843,001 |
| 资产总计 | 576,739,262,797 | 521,620,499,616 |
| 负债： | ||
| 应付短期融资款 | 25,915,370,020 | 26,492,570,465 |
| 拆入资金 | 31,408,028,697 | 34,516,414,695 |
| 交易性金融负债 | 35,408,524,370 | 42,891,549,327 |
| 衍生金融负债 | 17,593,442,419 | 24,682,534,637 |
| 卖出回购金融资产款 | 27,944,244,784 | 25,101,083,823 |
| 代理买卖证券款 | 79,663,384,423 | 70,655,180,456 |
| 应付职工薪酬 | 7,757,158,718 | 8,586,964,375 |
| 应交税费 | 1,719,403,083 | 1,824,341,461 |
| 应付款项 | 107,751,400,609 | 79,274,850,736 |
| 合同负债 | 407,483,913 | 170,928,280 |
| 租赁负债 | 1,202,548,722 | 1,204,859,272 |
| 应付债券 | 159,871,452,677 | 128,000,960,852 |
| 递延所得税负债 | 601,311,031 | 506,667,665 |
| 其他负债 | 4,244,913,840 | 5,896,460,578 |
| 负债合计 | 501,488,667,306 | 449,805,366,622 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 4,827,256,868 | 4,827,256,868 |
| 其他权益工具 | 6,500,000,000 | 5,000,000,000 |
| 其中：永续次级债券 | 6,500,000,000 | 5,000,000,000 |
| 资本公积 | 39,533,272,979 | 39,533,272,979 |
| 其他综合收益 | -536,986,752 | -594,402,852 |
| 盈余公积 | 995,576,479 | 995,576,479 |
| 一般风险准备 | 4,097,679,380 | 4,074,311,372 |
| 未分配利润 | 19,651,348,226 | 17,798,924,176 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 75,068,147,180 | 71,634,939,022 |
| 少数股东权益 | 182,448,311 | 180,193,972 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 75,250,595,491 | 71,815,132,994 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 576,739,262,797 | 521,620,499,616 |
母公司资产负债表2021年3月31日编制单位:中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 37,090,300,578 | 35,091,089,375 |
| 其中：客户资金存款 | 17,341,579,183 | 18,660,831,219 |
| 结算备付金 | 6,909,121,417 | 3,861,297,617 |
| 其中：客户备付金 | 4,541,066,385 | 2,105,076,949 |
| 融出资金 | 5,096,489,758 | 5,333,303,299 |
| 衍生金融资产 | 10,737,701,011 | 14,737,812,715 |
| 存出保证金 | 1,423,904,932 | 1,815,919,438 |
| 应收款项 | 36,009,452,834 | 31,412,045,335 |
| 买入返售金融资产 | 23,981,136,434 | 13,581,680,240 |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 145,007,331,633 | 126,086,149,449 |
| 其他债权投资 | 25,894,678,006 | 24,588,747,038 |
| 长期股权投资 | 26,142,957,121 | 25,442,333,664 |
| 固定资产 | 376,156,701 | 360,674,129 |
| 使用权资产 | 395,187,551 | 452,276,527 |
| 无形资产 | 129,633,196 | 124,854,529 |
| 递延所得税资产 | 1,243,520,015 | 1,220,716,177 |
| 其他资产 | 2,010,570,121 | 1,985,291,079 |
| 资产总计 | 322,448,141,308 | 286,094,190,611 |
| 负债： | ||
| 应付短期融资款 | 14,066,378,746 | 14,992,735,169 |
| 拆入资金 | 27,220,939,942 | 22,537,987,183 |
| 交易性金融负债 | 1,336,583,810 | 1,317,838,255 |
| 衍生金融负债 | 11,658,770,022 | 16,407,248,492 |
| 卖出回购金融资产款 | 12,659,533,027 | 12,825,570,771 |
| 代理买卖证券款 | 22,130,334,156 | 20,745,017,791 |
| 应付职工薪酬 | 4,787,426,243 | 5,395,956,403 |
| 应交税费 | 914,901,751 | 844,700,160 |
| 应付款项 | 71,906,833,676 | 53,268,485,146 |
| 合同负债 | 114,469,967 | 85,493,272 |
| 租赁负债 | 422,121,428 | 479,386,472 |
| 应付债券 | 92,406,957,436 | 76,109,729,253 |
| 其他负债 | 732,813,498 | 764,012,427 |
| 负债合计 | 260,358,063,702 | 225,774,160,794 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 4,827,256,868 | 4,827,256,868 |
| 其他权益工具 | 6,500,000,000 | 5,000,000,000 |
| 其中：永续次级债券 | 6,500,000,000 | 5,000,000,000 |
| 资本公积 | 41,699,678,499 | 41,699,678,499 |
| 其他综合收益 | -772,098 | -17,519,696 |
| 盈余公积 | 995,576,479 | 995,576,479 |
| 一般风险准备 | 3,121,211,532 | 3,118,978,079 |
| 未分配利润 | 4,947,126,326 | 4,696,059,588 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 62,090,077,606 | 60,320,029,817 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 322,448,141,308 | 286,094,190,611 |
合并利润表2021年1—3月编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 5,933,180,552 | 4,770,623,495 |
| 手续费及佣金净收入 | 3,366,069,473 | 2,551,564,221 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 1,508,063,454 | 1,086,622,304 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 954,993,717 | 874,245,084 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 340,888,963 | 165,105,262 |
| 利息净收入 | -205,286,498 | -224,805,629 |
| 其中：利息收入 | 1,660,510,102 | 1,240,300,173 |
| 利息支出 | -1,865,796,600 | -1,465,105,802 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | -4,725,933,665 | 1,064,037,947 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 17,990,392 | 2,975,268 |
| 其他收益 | 60,136,620 | 15,966,406 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 7,504,963,569 | 1,062,387,763 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | -75,304,527 | 297,837,338 |
| 其他业务收入 | 7,726,952 | 3,541,148 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 808,628 | 94,301 |
| 二、营业总支出 | 3,642,370,571 | 3,064,347,414 |
| 税金及附加 | 27,674,771 | 26,705,678 |
| 业务及管理费 | 3,589,765,673 | 2,892,526,124 |
| 信用减值损失 | 24,759,416 | 144,864,349 |
| 其他业务成本 | 170,711 | 251,263 |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 2,290,809,981 | 1,706,276,081 |
| 加：营业外收入 | 2,207,357 | 1,076,394 |
| 减：营业外支出 | 5,874,569 | 14,272,582 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 2,287,142,769 | 1,693,079,893 |
| 减：所得税费用 | 409,096,372 | 404,056,430 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,878,046,397 | 1,289,023,463 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,878,046,397 | 1,289,023,463 |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 1,875,792,058 | 1,276,919,973 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 2,254,339 | 12,103,490 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 57,416,100 | 154,402,963 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 57,416,100 | 154,402,963 |
| 将重分类进损益的其他综合收益 | 57,416,100 | 154,402,963 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | -26,496 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -9,289,806 | 38,136,219 |
| 3.其他债权投资信用损失准备 | -5,510,699 | 4,975,893 |
| 4.外币财务报表折算差额 | 72,216,605 | 111,317,347 |
| 七、综合收益总额 | 1,935,462,497 | 1,443,426,426 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,933,208,158 | 1,431,322,936 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 2,254,339 | 12,103,490 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.374 | 0.289 |
母公司利润表2021年1—3月编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 2,401,110,159 | 2,782,302,399 |
| 手续费及佣金净收入 | 1,704,563,274 | 1,337,252,680 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 663,328,812 | 361,217,606 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 585,247,405 | 740,068,242 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 297,422,255 | 158,905,106 |
| 利息净收入 | -440,520,678 | -258,773,213 |
| 其中：利息收入 | 723,077,300 | 467,560,937 |
| 利息支出 | -1,163,597,978 | -726,334,150 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 322,879,546 | 1,185,397,616 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 623,458 | 15,871,706 |
| 其他收益 | 47,686,874 | 11,523,167 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 779,104,039 | 478,420,847 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | -12,678,368 | 28,481,302 |
| 其他业务收入 | 75,472 | - |
| 二、营业总支出 | 2,175,040,701 | 1,369,802,313 |
| 税金及附加 | 15,592,824 | 13,994,236 |
| 业务及管理费 | 2,134,606,073 | 1,346,472,773 |
| 信用减值损失 | 24,841,804 | 9,335,304 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 226,069,458 | 1,412,500,086 |
| 加：营业外收入 | 1,572,158 | 144,314 |
| 减：营业外支出 | 2,727,796 | 7,891,746 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 224,913,820 | 1,404,752,654 |
| 减：所得税费用 | -28,386,371 | 197,051,293 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 253,300,191 | 1,207,701,361 |
| 持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 253,300,191 | 1,207,701,361 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 16,747,598 | 159,887,856 |
| 将重分类进损益的其他综合收益 | 16,747,598 | 159,887,856 |
| 1.其他债权投资公允价值变动 | 17,983,814 | 159,066,730 |
| 2.其他债权投资信用损失准备 | -1,236,216 | 821,126 |
| 七、综合收益总额 | 270,047,789 | 1,367,589,217 |
合并现金流量表2021年1—3月编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 代理买卖证券款收到的现金净额 | 8,997,563,581 | 17,466,898,467 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 5,520,062,513 | 4,361,042,455 |
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | - | 548,593,185 |
| 拆入资金净增加额 | - | 3,583,989,878 |
| 回购业务资金净增加额 | - | 5,803,669,731 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 20,146,821,402 | 5,139,619,302 |
| 经营活动现金流入小计 | 34,664,447,496 | 36,903,813,018 |
| 融出资金净增加额 | 264,286,771 | 604,826,633 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 27,686,865,416 | - |
| 回购业务资金净减少额 | 7,735,673,038 | - |
| 拆入资金净减少额 | 3,103,787,512 | - |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 1,194,814,856 | 1,036,295,873 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 3,269,022,575 | 2,403,531,418 |
| 支付的各项税费 | 752,056,756 | 699,933,638 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,929,826,545 | 5,878,547,064 |
| 经营活动现金流出小计 | 46,936,333,469 | 10,623,134,626 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -12,271,885,973 | 26,280,678,392 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 5,609,219,044 | 13,472,149,852 |
| 取得投资收益收到的现金 | 340,724,129 | 148,310,830 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金净额 | 5,111,991 | 386,778 |
| 投资活动现金流入小计 | 5,955,055,164 | 13,620,847,460 |
| 投资支付的现金 | 9,861,387,011 | 17,437,659,549 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 150,754,252 | 58,926,111 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | 469,273,632 |
| 投资活动现金流出小计 | 10,012,141,263 | 17,965,859,292 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -4,057,086,099 | -4,345,011,832 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 发行公司债券收到的现金 | 21,500,000,000 | 6,000,000,000 |
| 发行收益凭证收到的现金 | 11,941,065,138 | 13,820,989,382 |
| 发行中期票据收到的现金 | 9,727,050,000 | 6,982,600,000 |
| 发行次级债券收到的现金 | 4,000,000,000 | 1,500,000,000 |
| 发行永续次级债券收到的现金 | 1,500,000,000 | - |
| 发行结构性票据收到的现金 | 1,335,682,226 | 2,612,833,630 |
| 筹资活动现金流入小计 | 50,003,797,364 | 30,916,423,012 |
| 偿还收益凭证支付的现金 | 14,331,518,772 | 14,874,779,076 |
| 偿还公司债券支付的现金 | 2,000,000,000 | 5,000,000,000 |
| 偿还结构性票据支付的现金 | 1,786,265,249 | 1,871,020,876 |
| 偿还次级债券支付的现金 | - | 1,000,000,000 |
| 偿还租赁负债本金支付的现金 | 145,374,351 | 121,563,434 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 718,527,401 | 729,512,888 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,215,941 | 637,262 |
| 筹资活动现金流出小计 | 18,983,901,714 | 23,597,513,536 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 31,019,895,650 | 7,318,909,476 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -491,368,265 | 261,914,080 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 14,199,555,313 | 29,516,490,116 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 107,601,477,403 | 71,548,525,555 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 121,801,032,716 | 101,065,015,671 |
母公司现金流量表2021年1—3月编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 融出资金净减少额 | 259,052,757 | - |
| 代理买卖证券款收到的现金净额 | 1,385,387,535 | 10,196,556,275 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 2,324,391,814 | 1,997,241,926 |
| 拆入资金净增加额 | 4,679,900,625 | - |
| 回购业务资金净增加额 | - | 3,776,252,222 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 12,447,740,275 | 4,226,155,441 |
| 经营活动现金流入小计 | 21,096,473,006 | 20,196,205,864 |
| 融出资金净增加额 | - | 297,607,708 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 19,799,937,613 | 2,633,105,215 |
| 回购业务资金净减少额 | 10,501,301,577 | - |
| 拆入资金净减少额 | - | 1,785,795,685 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 500,720,804 | 475,525,446 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 2,002,953,392 | 1,329,405,665 |
| 支付的各项税费 | 348,482,084 | 283,475,328 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 578,312,625 | 4,259,022,054 |
| 经营活动现金流出小计 | 33,731,708,095 | 11,063,937,101 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -12,635,235,089 | 9,132,268,763 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 995,511,245 | 7,259,146,431 |
| 取得投资收益收到的现金 | 261,308,201 | 47,221,574 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金净额 | 7,409 | 2,966 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,256,826,855 | 7,306,370,971 |
| 投资支付的现金 | 2,998,233,000 | 8,848,603,000 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 81,167,342 | 39,016,367 |
| 投资活动现金流出小计 | 3,079,400,342 | 8,887,619,367 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,822,573,487 | -1,581,248,396 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 发行公司债券收到的现金 | 16,500,000,000 | 4,000,000,000 |
| 发行收益凭证收到的现金 | 5,664,764,138 | 9,529,589,382 |
| 发行次级债券收到的现金 | 2,000,000,000 | 1,500,000,000 |
| 发行永续次级债券收到的现金 | 1,500,000,000 | - |
| 筹资活动现金流入小计 | 25,664,764,138 | 15,029,589,382 |
| 偿还收益凭证支付的现金 | 8,321,260,772 | 10,629,899,076 |
| 偿还公司债券支付的现金 | 1,000,000,000 | 5,000,000,000 |
| 偿还租赁负债本金支付的现金 | 74,976,276 | 54,724,971 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 302,103,591 | 373,439,570 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,090,817 | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 9,700,431,456 | 16,058,063,617 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 15,964,332,682 | -1,028,474,235 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 495,936 | 28,481,303 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,507,020,042 | 6,551,027,435 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 38,662,044,995 | 24,141,180,455 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 40,169,065,037 | 30,692,207,890 |