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证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2019-044优先股代码:360031 优先股简称：贵银优1
贵阳银行股份有限公司第四届监事会
2019年度第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年8月15日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第四届监事会2019年度第三次会议的通知，会议于2019年8月26日在公司总部五楼三号会议室召开。本次监事会应出席监事4名，亲自出席监事3名，朱山监事委托陈立明监事表决。会议由杨琪监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2019年半年度报告及摘要>的议案》。
监事会认为：
1.公司2019年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；
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2.公司2019年半年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；
3.在本次监事会召开之前，未发现参与2019年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。
二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2019年上半年全面风险管理情况报告>的议案》。
表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。
三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2019年上半年产品创新情况报告>的议案》。
表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。
四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2019年上半年消费者权益保护工作执行情况报告>的议案》。
表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。
五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2019年上半年员工行为管理报告>的议案》。
表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。
六、审议通过了《关于开展不良资产转让的议案》。
表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。
七、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司流动性风险管理办法>的议案》。
表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。
八、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司流动性风险压力测试管理规定>的议案》。
表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。
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九、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司监事会工作制度>的议案》。
表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。
十、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司监事会信息沟通管理办法>的议案》。
表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2019年8月26日