2021年度履职情况报告
2021年,贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会根据《银行保险机构公司治理准则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的监管要求以及《贵阳银行股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,认真履行职责,积极辅助董事会决策。2021年度(以下简称“报告期”)审计委员会共召开会议4次,审议和听取了12项议案,议案涉及外部审计、财务报告、利润分配、内部控制等事项。审计委员会与会的委员人数、议事程序均符合《贵阳银行股份有限公司董事会审计委员会议事规则》要求,各位委员勤勉履职,在加强内部控制建设、财务报告审计监督、完善内控体系和提高会计信息质量等方面起到重要积极作用。现将审计委员会2021年的履职情况报告如下:
1.审议定期报告。董事会审计委员会认真审议公司2020年年度
报告、2021年第一季度报告、2021年半年度报告、2021年第三季度报告,对其真实性、完整性和准确性进行认真审核。
2.进一步完善内控体系及内部审计工作。董事会审计委员会督导
公司内部控制持续优化和完善,审议了2020年度内部控制自我评价报告。加强对内部审计工作的指导和监督,听取了内部审计工作情况及2021年度内部审计计划。
3.开展专项检查。2021年,董事会审计委员会委员赴遵义分行
开展了授信业务转授权管理情况检查和农金站运行情况调研。
4.审议预决算等财务管理有关议案。审议了关于2020年度财务
决算暨2021年度财务预算的议案、关于2020年度利润分配预案的议
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案,监督公司的预算安排、利润分配等与公司发展实际相匹配。
5.监督财务会计政策、财务状况。审议了关于贵阳银行股份有限
公司会计政策变更的议案。
6.续聘外部审计机构。遵循相关法律法规和监管要求,董事会审
计委员会审议了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2021年度会计师事务所的议案》,经股东大会审议通过,续聘安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2021年度外部审计机构。
7.加强对外部审计机构的督促与沟通。董事会审计委员会及时跟
踪外部审计进展,审阅了2020年度财务报表,出具初步意见;与会计师事务所就2021年度审计计划的范围、拟重点审计领域、关键审计事项以及时间安排等情况进行了沟通与确认,并形成书面意见。
2022年,公司董事会审计委员会将继续按照相关法律法规的规定和《公司章程》的要求,制订明确具体的工作计划,积极履职,提供专业审议意见,进一步加强内部审计指导和外部审计监督评价,为董事会科学决策提供保障。
贵阳银行董事会审计委员会委员:杨雄、罗宏、唐小松
贵阳银行股份有限公司董事会
2022年4月28日
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