北方联合出版传媒(集团)股份有限公司 2017 年第三季度报告
公司代码：601999 公司简称：出版传媒
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
2017 年第三季度报告
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目 录
一、 重要提示 .............................................. 3
二、 公司基本情况........................................... 3
三、 重要事项 .............................................. 6
四、 附录 .................................................. 9
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容
的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨建军、主管会计工作负责人刘艳及会计机构负责人（会
计主管人员）丁元新保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 3,473,639,189.03 3,194,969,794.03 8.72
归属于上市公司股东的净资产 2,007,580,105.75 1,909,057,733.90 5.16
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 -71,298,032.99 -6,103,239.71 -1,068.20
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,532,333,177.57 1,367,940,222.45 12.02
归属于上市公司股东的净利润 109,226,178.37 97,741,701.10 11.75
归属于上市公司股东的扣除非
60,308,017.39 59,698,467.38 1.02
经常性损益的净利润
增加 0.64 个百分
加权平均净资产收益率（%） 5.60 4.96
点
基本每股收益（元/股） 0.20 0.18 11.11
稀释每股收益（元/股） 0.20 0.18 11.11
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 319,438.18 448,545.35
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 10,427,501.14 39,334,121.63
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
9,412,332.62
并日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 52.40 18.34
金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -224,315.62 -276,856.96
合计 10,522,676.10 48,918,160.98
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条
件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 37,265
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股 比例 股东
条件股份
（全称） 数量 (%) 性质
数量 股份状态 数量
辽宁出版集团有限公司 372,000,000 67.52 无 国家
中央汇金资产管理有限责
9,934,200 1.8 未知 其他
任公司
中国建设银行股份有限公
司－摩根士丹利华鑫多因
1,955,800 0.36 未知 其他
子精选策略混合型证券投
资基金
郝明霞 1,598,996 0.29 未知 其他
雷鸣 1,177,488 0.21 未知 其他
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领航投资澳洲有限公司－
领航新兴市场股指基金（交 1,073,800 0.19 未知 其他
易所）
中国工商银行股份有限公
司－申万菱信量化小盘股 1,031,779 0.19 未知 其他
票型证券投资基金（LOF）
黄梅仙 938,018 0.17 未知 其他
徐发 905,907 0.16 未知 其他
北京壹人资本管理有限公
司－壹人资本 1 号私募证 816,701 0.15 未知 其他
券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
持有无限售条件
股东名称
流通股的数量
种类 数量
辽宁出版集团有限公司 372,000,000 人民币普通股 372,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司 9,934,200 人民币普通股 9,934,200
中国建设银行股份有限公司－摩根士
丹利华鑫多因子精选策略混合型证券 1,955,800 人民币普通股 1,955,800
投资基金
郝明霞 1,598,996 人民币普通股 1,598,996
雷鸣 1,177,488 人民币普通股 1,177,488
领航投资澳洲有限公司－领航新兴市
1,073,800 人民币普通股 1,073,800
场股指基金（交易所）
中国工商银行股份有限公司－申万菱
信量化小盘股票型证券投资基金 1,031,779 人民币普通股 1,031,779
（LOF）
黄梅仙 938,018 人民币普通股 938,018
徐发 905,907 人民币普通股 905,907
北京壹人资本管理有限公司－壹人资
816,701 人民币普通股 816,701
本 1 号私募证券投资基金
公司未知前 10 名流通股股东之间有无关联关系，也未知
上述股东关联关系或一致行动的说明 其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
规定的一致行动人。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股
无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
截至报告期末，公司实现营业收入 153,233.32 万元，同比增长 12.02%，
其中实现主营业务收入 149,616.74 万元，同比增长 11.92%；实现归属于
上市公司股东的净利润 10,922.62 万元，同比增长 11.75%。期末公司资产
总额为 347,363.92 万元，资产负债率 42.15%。
主营业务收入同比增长的原因，主要是公司拓展线上线下销售渠道，
加强营销手段，强化品牌意识，一般图书销售同比增加；同时开拓印刷物
资销售市场增加销量以及纸张价格上涨，导致印刷物资销售增长。
归属于上市公司股东的净利润同比增长的原因，主要是营业收入同比
增加带来利润增加以及政府补助结转收益导致。
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1)资产负债表相关项目重大变动情况分析
单位：元 币种:人民币
增减比
项 目 本报告期末金额 上年度期末金额 变动的主要原因
例（%）
本期支付投资融盛财险公司
货币资金 299,131,447.21 537,135,007.34 -44.31 投资款及部分政府采购教材
款未回款
应收票据 3,446,380.24 8,444,017.68 -59.19 本期使用票据结算业务减少
2017 年以及 2016 年秋季部
应收账款 854,623,906.53 380,883,400.31 124.38
分政府采购教材款尚未收回
本期投标保证金以及备用金
其他应收款 91,243,819.13 63,825,920.48 42.96
借款增加
可供出售金 本期参与投资融盛财险公司
364,311,695.60 224,179,513.94 62.51
融资产 所致
其他非流动 本期北方图书城购置房产所
30,378,915.00
资产 致
短期借款 29,170,000.00 -100.00 偿还短期借款所致
本期部分政府采购教材款未
应付账款 986,869,152.14 691,784,494.04 42.66
回款，导致教材款尚未支付
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应付职工薪 上年年末未付职工薪酬本期
20,605,754.23 45,185,311.30 -54.40
酬 支付
其他应付款 44,193,477.69 101,098,817.94 -56.29 本期业务往来款减少
(2)利润表相关项目重大变动情况分析
单位：元 币种:人民币
增减比例
项 目 本报告期金额 上年同期金额 变动的主要原因
（%）
科目核算内容调整，本年房产、土
税金及附加 8,399,889.30 4,167,527.29 101.56 地税以及车船使用税、印花税等计
入，而上年同期计入管理费用
上年同期收到铁岭银行分红，本期
投资收益 14,949,096.70 23,538,575.10 -36.49
没有，以及本期理财收益减少
科目核算内容调整，本年政府项目
其他收益 24,669,300.65
补贴计入
科目核算内容调整，本年政府项目
营业外收入 17,477,422.57 34,288,977.18 -49.03 补贴从本科目调出，计入其他收益
科目
去年同期进行公车改革，处理公务
营业外支出 613,583.50 2,124,504.39 -71.12
车导致
所得税费用 39,445.77 147,304.90 -73.22 本期应纳税所得额减少所致
(3)现金流量相关项目重大变动情况分析
单位：元 币种:人民币
增减比例
项 目 本报告期金额 上年同期金额 变动的主要原因
（%）
2017 年及 2016 年部分
经营活动产生的现
-71,298,032.99 -6,103,239.71 -1068.20 政府采购教材款尚未收
金流量净额
回
收回投资收到的现 本期收回理财产品本金
906,700,000.00 2,095,170,000.00 -56.72
金 减少
处置固定资产、无
形资产和其他长期 上期处置车辆等固定资
500,318.58 5,324,104.79 -90.60
资产收回的现金净 产收回现金而本期没有
额
收到其他与投资活 本期北方图书城收到回
5,171,000.00 570.00 907092.98
动有关的现金 迁补偿款
购建固定资产、无
本期北方图书城购置房
形资产和其他长期 59,252,481.38 34,984,368.69 69.37
产所致
资产支付的现金
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投资支付的现金 1,014,860,000.00 2,464,031,100.00 -58.81 本期购买理财产品减少
投资活动产生的现
-144,488,675.06 -374,083,851.68 61.38 本期购买理财产品减少
金流量净额
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
(1)公司重大资产重组延期复牌事项
公司因正在筹划重大事项于 2017 年 7 月 3 日起停牌，并于 2017 年 7
月 15 日进入重大资产重组连续停牌程序,2017 年 10 月 9 日公司披露了《公
司重大资产重组进展暨继续停牌公告》。因本次重大资产重组需取得辽宁
省国有资产管理部门的前置批复才能披露重组预案，公司预计无法在 2017
年 9 月 29 日前披露本次重大资产重组相关方案，经公司 2017 年第二次临
时股东大会审议批准并向上海证券交易所申请，公司股票自 2017 年 10 月
9 日起继续停牌,预计停牌时间不超过 2 个月。详细内容请见上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）公司临 2017-055 号公告。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期
相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
法定代表人 杨建军
日期 2017 年 10 月 30 日
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四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 299,131,447.21 537,135,007.34
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益 1,059.79 1,041.45
的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,446,380.24 8,444,017.68
应收账款 854,623,906.53 380,883,400.31
预付款项 126,609,698.05 144,124,662.16
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 91,243,819.13 63,825,920.48
买入返售金融资产
存货 486,257,909.54 521,445,810.49
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 419,418,975.59 497,407,563.83
流动资产合计 2,280,733,196.08 2,153,267,423.74
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 364,311,695.60 224,179,513.94
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 37,838,637.47 37,608,701.41
投资性房地产 8,712,476.42 9,073,549.94
固定资产 468,271,381.32 498,718,260.78
在建工程 99,955,416.54 93,249,600.00
工程物资
固定资产清理 22,966,000.37 22,965,999.57
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生产性生物资产
油气资产
无形资产 123,715,318.01 122,646,842.66
开发支出
商誉
长期待摊费用 36,619,362.97 33,142,205.58
递延所得税资产 136,789.25 117,696.41
其他非流动资产 30,378,915.00
非流动资产合计 1,192,905,992.95 1,041,702,370.29
资产总计 3,473,639,189.03 3,194,969,794.03
流动负债：
短期借款 29,170,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债
衍生金融负债
应付票据 201,218,904.97 195,490,969.50
应付账款 986,869,152.14 691,784,494.04
预收款项 134,777,510.30 146,034,836.44
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 20,605,754.23 45,185,311.30
应交税费 8,461,283.12 8,463,782.28
应付利息
应付股利
其他应付款 44,193,477.69 101,098,817.94
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,396,126,082.45 1,217,228,211.50
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
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长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 2,950,000.00
递延收益 68,138,374.84 63,659,967.48
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 68,138,374.84 66,609,967.48
负债合计 1,464,264,457.29 1,283,838,178.98
所有者权益
股本 550,914,700.00 550,914,700.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 632,182,859.43 617,354,517.71
减：库存股
其他综合收益 -2,809,741.71 -3,170,584.37
专项储备
盈余公积 147,372,056.62 147,372,056.62
一般风险准备
未分配利润 679,920,231.41 596,587,043.94
归属于母公司所有者权益合计 2,007,580,105.75 1,909,057,733.90
少数股东权益 1,794,625.99 2,073,881.15
所有者权益合计 2,009,374,731.74 1,911,131,615.05
负债和所有者权益总计 3,473,639,189.03 3,194,969,794.03
法定代表人：杨建军 主管会计工作负责人：刘艳 会计机构负责人：丁元新
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 171,399,396.35 350,290,826.32
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 469,254,599.10 162,530,098.77
预付款项 6,231,079.08 14,624,046.41
应收利息
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应收股利
其他应收款 147,041,049.19 103,899,261.22
存货 6,781,346.57 28,449,706.83
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 409,722,987.73 485,692,355.87
流动资产合计 1,210,430,458.02 1,145,486,295.42
非流动资产：
可供出售金融资产 362,264,055.39 222,264,055.39
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 752,260,701.10 655,471,329.21
投资性房地产
固定资产 305,485,036.58 327,017,323.01
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 55,291,854.95 58,520,711.91
开发支出
商誉
长期待摊费用 11,647,102.65 13,825,389.48
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,486,948,750.67 1,277,098,809.00
资产总计 2,697,379,208.69 2,422,585,104.42
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 524,899,787.49 265,519,531.24
预收款项 3,121,930.76 628,417.05
应付职工薪酬 10,487,190.22 16,270,856.50
应交税费 906,618.98 1,363,348.06
应付利息
应付股利
其他应付款 450,060,742.76 460,003,768.44
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
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其他流动负债
流动负债合计 989,476,270.21 74| 出版传媒2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-31 |
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