2017 年第三季度报告
公司代码：603019 公司简称：中科曙光
曙光信息产业股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人历军、主管会计工作负责人翁启南及会计机构负责人（会计主管人员）翁启南保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 8,957,437,059.50 6,131,604,421.48 46.09
归属于上市公司
2,920,740,169.02 2,904,948,507.31 0.54
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
-643,063,766.92 -650,865,937.51 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,788,524,858.09 2,646,563,845.19 43.15
归属于上市公司
75,702,434.49 74,560,983.94 1.53
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经 60,160,923.61 29,136,234.29 106.48
常性损益的净利
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润
加权平均净资产
2.60 4.10 减少 1.50 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.12 0.12 0.00
（元/股）
稀释每股收益
0.12 0.12 0.00
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -159,244.50 -322,872.18
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 7,642,650.20 17,711,938.98
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
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等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
100,000.00 100,000.00
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
34,080.14 248,891.07
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
少数股东权益影响额
-170,019.22 -258,555.04
（税后）
所得税影响额 -640,968.80 -1,937,891.95
合计 6,806,497.82 15,541,510.88
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 66,635
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 比例 持有有限售条
期末持股数量 股份 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 数量
状态
北京中科算源资
137,075,796 21.32 137,075,796 无 0 国有法人
产管理有限公司
北京思科智控股
28,360,510 4.41 28,360,510 无 0 国有法人
中心
历军 25,106,426 3.90 25,106,426 无 0 境内自然人
天津天富创业投 境内非国有
22,548,972 3.51 0 无
资有限公司 法人
聂华 18,559,164 2.89 18,559,164 质押 3,400,000 境内自然人
杜梅 17,167,228 2.67 17,167,228 无 0 境内自然人
全国社会保障基
金理事会转持二 15,000,000 2.33 15,000,000 无 0 国有法人
户
史新东 8,731,600 1.36 0 质押 4,850,000 境内自然人
中国平安财产保
险股份有限公司 境内非国有
6,512,727 1.01 0 无
－传统－普通保 法人
险产品
中国平安人寿保
险股份有限公司 境内非国有
4,999,954 0.78 0 无
－分红－个险分 法人
红
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
天津天富创业投资有限公司 22,548,972 人民币普通股 22,548,972
史新东 8,731,600 人民币普通股 8,731,600
中国平安财产保险股份有限公司－传统－
6,512,727 人民币普通股 6,512,727
普通保险产品
中国平安人寿保险股份有限公司－分红－
4,999,954 人民币普通股 4,999,954
个险分红
王英 4,800,000 人民币普通股 4,800,000
北京城建投资发展股份有限公司 4,302,397 人民币普通股 4,302,397
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中国人寿保险股份有限公司－传统－普通
2,975,227 人民币普通股 2,975,227
保险产品－005L－CT001 沪
颉珑 2,585,000 人民币普通股 2,585,000
国道资产管理（上海）有限公司－古木尊享
2,419,000 人民币普通股 2,419,000
1 号私募证券投资基金
天弘基金－工商银行－天弘方德－弘安定
2,212,661 人民币普通股 2,212,661
增 2 号资产管理计划
中科算源与思科智存在关联关系（双方关联关系详
见公司《首次公开发行股票招股说明书》第五章第
上述股东关联关系或一致行动的说明
七部分），其他股东未知是否有关联关系或一致行
动人关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说
不适用
明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表
期末余额 年初余额 变动比率 变动原因
项目
主要是短期借款增加及收到政
货币资金 2,264,566,163.67 1,363,046,160.56 66.14%
府补贴所致
主要为客户以银行承兑汇票支
应收票据 396,187,679.93 255,388,167.91 55.13%
付货款情况增加所致
应收账款 1,805,714,826.88 1,369,381,780.49 31.86% 销售收入增长所致
预付款项 210,640,289.76 128,085,419.04 64.45% 主要材料采购增加所致
主要为原材料委托代购款增加
其他应收款 231,326,248.51 97,267,611.17 137.82%
所致
存货 1,284,977,131.93 630,771,425.09 103.72% 主要为发出商品增加所致
其他流动资
176,898,542.20 84,309,851.12 109.82% 主要为留抵进项税金增加所致
产
主要为成都、新疆云计算大楼在
在建工程 225,826,682.75 118,931,554.12 89.88%
建金额增加所致
开发支出 227,543,746.89 102,371,690.55 122.27% 主要为募投项目研发增加所致
长期待摊费 4,126,340.14 1,230,604.49 235.31% 主要为本期装修费增加所致
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用
主要为公司随经营规模增长资
短期借款 2,657,930,311.16 1,017,000,000.00 161.35% 金需求增加且货币资金储备增
加所致
应付票据 50,000,000.00 361,124,381.27 -86.15% 主要票据到期支付所致
应付账款 1,430,390,715.98 973,968,521.82 46.86% 主要材料采购增加所致
预收款项 269,144,394.82 91,782,810.53 193.24% 预收货款增加所致
应付职工薪 主要为上年计提薪资本期发放
19,625,840.14 55,096,450.32 -64.38%
酬 所致
其他应付款 86,894,124.64 12,636,623.24 587.64% 主要为银行保理业务所致
主要为公司增加两年期借款所
长期借款 310,000,000.00 20,000,000.00 1450.00%
致
主要为上年度预计负债本年度
预计负债 0 7,057,312.55 -100.00%
确认收入后转回所致
递延收益 608,499,186.59 188,996,690.93 221.96% 主要是收到政府补助增加所致
年初至报告期 期末 上年年初至报告期期末 变动比
损益表项目 变动原因
金额 （1-9 月） 金额（1-9 月） 率
营业收入 3,788,524,858.09 2,646,563,845.19 43.15% 主要是市场销售情况良好所致
营业成本 3,136,253,964.18 2,091,867,589.21 49.93% 销售收入增长所致
其他收益 28,219,164.51 不适用 执行新会计准则所致
上年同期为天津海光其他股东
投资收益 -5,910,361.32 33,405,795.05 不适用
溢价增资形成投资收益所致
营业外收入 8,197,346.11 35,811,414.64 -77.11% 执行新会计准则所致
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末 变动比
现金流项目 变动原因
(1-9 月) 金额（1-9 月） 率
投资活动产
上年同期天津海光因其他股东
生的现金流 -310,728,922.39 -1,035,943,951.64 不适用
增资，不再纳入合并范围
量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1.公司于2017年6月18日与南京江宁经济技术开发区管理委员会签署《投资合作框架协议》，投资
运营“中科曙光（南京）研究院暨东部产业基地项目”。公司拟在南京江宁经济技术开发区内注
册成立全资子公司运营该项目。2017年8月23日，子公司领取到营业执照，公司名称：曙光信息产
业江苏有限公司，注册资本10亿元人民币。2017年9月29日，南京江宁经济技术开发区向子公司拨
付产业扶持资金1亿元。（详见公司公告：2017-036,2017-048，2017-052）
2.公司于2017年7月20日与青岛市崂山区人民政府签署《有关中科曙光全球研发总部基地投资合作
协议》，公司拟在青岛市崂山区内注册成立全资子公司。2017年8月8日，子公司领取到营业执照，
公司名称：中科曙光国际信息产业有限公司，注册资本14亿元人民币。2017年8月30日，崂山区政
府向子公司拨付产业扶持资金人民币3亿元。（详见公司公告：2017-042,2017-048，2017-049）
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3.2017年5月10日，财政部发布了《企业会计准则第16号—政府补助》（以下简称“新政府补助准
则”），自2017年6月12日起施行。企业对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对
2017年1月1日至新政府补助准则施行日之间新增的政府补助根据新政府补助准则进行调整。公司
将与企业日常活动相关的政府补助按照经济业务实质，计入其他收益；与企业日常活动无关的政
府补助，计入营业外收支；公司取得政策性优惠贷款贴息的，财政将贴息资金直接拨付给公司，
公司将对应的贴息冲减相关借款费用。公司在“利润表”中“营业利润”项目之上单独列报“其
他收益”项目，反映应计入其他收益的政府补助。本次会计政策变更仅对财务报表列报进行调整，
对公司当期损益、总资产、净资产均无影响，且不涉及对以前年度损益的调整。
4.2017年5月10日，财政部发布了《企业会计准则第16号—政府补助》（以下简称“新政府补助准
则”），自2017年6月12日起施行。2017年7月5日，财政部发布了《企业会计准则第14号—收入》，
不晚于2020年1月1日起施行。根据新政府补助准则第五条（一）企业从政府取得的经济资源，如
果与企业销售商品或提供服务等活动密切相关，且是企业商品或服务的对价或者是对价的组成部
分，适用《企业会计准则第14 号—收入》等相关会计准则。本公司通过竞争从国家政府部门取得
的科研课题项目符合上述特征，但因相关政策执行细则尚需进一步明确，本次报告对国家课题暂
沿用原会计政策，未予调整。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 曙光信息产业股份有限公司
法定代表人 历军
日期 2017 年 10 月 23 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:曙光信息产业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,264,566,163.67 1,363,046,160.56
结算备付金 0.00
拆出资金 0.00
以公允价值计量且其变动计入当期损 0.00
益的金融资产
衍生金融资产 0.00
应收票据 396,187,679.93 255,388,167.91
应收账款 1,805,714,826.88 1,369,381,780.49
预付款项 210,640,289.76 128,085,419.04
应收保费 0.00
应收分保账款 0.00
应收分保合同准备金 0.00
应收利息 0.00
应收股利 0.00
其他应收款 231,326,248.51 97,267,611.17
买入返售金融资产 0.00
存货 1,284,977,131.93 630,771,425.09
划分为持有待售的资产 0.00
一年内到期的非流动资产 0.00
其他流动资产 176,898,542.20 84,309,851.12
流动资产合计 6,370,310,882.88 3,928,250,415.38
非流动资产：
发放贷款和垫款 0.00
可供出售金融资产 6,150,000.00 5,800,000.00
持有至到期投资 0.00
长期应收款 0.00
长期股权投资 609,265,490.87 594,365,499.67
投资性房地产 0.00
固定资产 841,226,590.70 770,979,713.12
在建工程 225,826,682.75 118,931,554.12
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工程物资 0.00
固定资产清理 0.00
生产性生物资产 0.00
油气资产 0.00
无形资产 333,880,173.80 285,256,996.01
开发支出 227,543,746.89 102,371,690.55
商誉 57,283,004.84 57,283,004.84
长期待摊费用 4,126,340.14 1,230,604.49
递延所得税资产 31,069,819.25 26,040,782.28
其他非流动资产 250,754,327.38 241,094,161.02
非流动资产合计 2,587,126,176.62 2,203,354,006.10
资产总计 8,957,437,059.50 6,131,604,421.48
流动负债：
短期借款 2,657,930,311.16 1,017,000,000.00
向中央银行借款 0.00
吸收存款及同业存放 0.00
拆入资金 0.00
以公允价值计量且其变动计入当期损 0.00
益的金融负债
衍生金融负债 0.00
应付票据 50,000,000.00 361,124,381.27
应付账款 1,430,390,715.98 973,968,521.82
预收款项 269,144,394.82 91,782,810.53
卖出回购金融资产款 0.00
应付手续费及佣金 0.00
应付职工薪酬 19,625,840.14 55,096,450.32
应交税费 32,844,940.41 41,104,149.78
应付利息 0.00
应付股利 0.00
其他应付款 86,894,124.64 12,636,623.24
应付分保账款 0.00
保险合同准备金 0.00
代理买卖证券款 0.00
代理承销证券款 0.00
划分为持有待售的负债 0.00
一年内到期的非流动负债 20,000,000.00 20,000,000.00
其他流动负债 42,815.25 41,315.15
流动负债合计 4,566,873,142.40 2,572,754,252.11
非流动负债：
长期借款 310,000,000.00 20,000,000.00
应付债券 0.00 0.00
其中：优先股
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永续债
长期应付款 0.00 0.00
长期应付职工薪酬 0.00 0.00
专项应付款 295,406,249.49 264,162,429.49
预计负债 0.00 7,057,312.55
递延收益 608,499,186.59 188,996,690.93
递延所得税负债 512,611.34 511,061.21
其他非流动负债 0.00
非流动负债合计 1,214,418,047.42 480,727,494.18
负债合计 5,781,291,189.82 3,053,481,746.29
所有者权益
股本 643,023,970.00 643,023,970.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,575,407,018.90 1,574,942,540.74
减：库存股 | 中科曙光2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-24 |
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| 附件：公告原文 |
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