中科曙光可转债转股结果暨股份变动公告

曙光信息产业股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 转股情况：截止至2019年6月30日，累计有2,573,000元“曙光转债”转换为公司股份，占可转债发行总量的0.23%；累计转股数量53,722股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.01%。

? 未转股可转债情况：截止至2019年6月30日，公司尚未转股的可转债

金额为1,117,427,000元，占可转债发行总量的99.77%。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1064号文核准，曙光信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月6日公开发行了1,120万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额11.20亿元，期限6年（详见公司公告：2018-043）。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书[2018]117号文同意，公司11.20亿元可转换公司债券将于2018年8月23日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“曙光转债”，债券代码“113517” （详见公司公告：2018-045）。

（三）转股日期及转股价格

根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“曙光转债”自2019年2月11日起可转换为本公司股份，转股期限

为自2019年2月11日至2024年8月6日，初始转股价格为51.28元/股（详见公司公告：2019-006）。2019年4月，因公司实施2018年度权益分派，曙光转债的转股价格调整为36.53元/股，调整后的转股价格自2019年4月23日（除权除息日）起生效（详见公司公告：2019-026）。

二、可转债本次转股情况

（一）转股情况

2019年2月11日至2019年6月30日，累计有2,573,000元“曙光转债”转换为公司股份，占可转债发行总量的0.23%；累计转股数量53,722股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.01%。

（二）未转股情况

截止至2019年6月30日，公司尚未转股的可转债金额为1,117,427,000元，占可转债发行总量的99.77%。

三、股本变动情况

单位：股

股份类别

股份类别	变动前 （2019/4/22）	变动数	变动后 （2019/6/30）
有限售条件流通股	-	-	-
无限售条件流通股	900,291,206	12,545	900,303,751
总股本	900,291,206		900,303,751

备注：转股前公司总股本数为643,023,970股，自2019/2/20开始转股，发生可转债转股26,632股，截止至2019/3/31，总股本变为643,050,602股。2019/4/22权益分派实施完毕后，公司总股本变为900,291,206股。2019/4/23至2019/6/30发生可转债转股12,545股，总股本变为900,303,751股。

四、其他

联系部门：证券法务部

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特此公告。

曙光信息产业股份有限公司董事会2019年7月2日