证券代码： 603040 证券简称：新坐标 公告编号：2022-005
杭州新坐标科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）2022年4月27日，杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新坐标”）召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，拟续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）为公司2022年度审计机构。该事项尚须提交公司2021年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
企业名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：2013年12月19日注册地址：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室执业资质：会计师事务所执业证书；证券、期货相关业务许可是否曾从事过证券服务业务：是
2. 人员信息
中汇首席合伙人余强，截至2021年12月31日，合伙人数量88人，注册会计师人数557人，上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数177人。
3. 业务规模
中汇最近一年（2020年度）经审计的收入总额为78,812万元，其中审计业务收入63,250万元，证券业务收入34,008万元。2020年度共承办111家上市公司年报审计，审计客户主要行业包括：（1）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业，（2）制造业-电气机械及器材制造业，（3）制造业-专化学原料及化学制品制造业，（4）制造业-专用设备制造业，（5）制造业-医药制造业，年报收费总额共计9,984万元。
4. 投资者保护能力
中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为10,000万元，职业保险购买符合相关规定。中汇会近三年在已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
5. 独立性和诚信记录
中汇近三年因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施4次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。近三年3名从业人员因执业行为受到行政处罚1次、8名从业人员受到监督管理措施4次、6名从业人员受到自律监管措施2次，未受到过刑事处罚和纪律处分。
（二） 项目成员信息
1. 人员信息
1) 项目合伙人：鲁立
执业资质：注册会计师从业经历：2005年成为注册会计师、2003年开始从事上市公司审计、2007年1月开始在中汇执业、2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署及复核过9家上市公司审计报告。
2) 质量控制复核人：汤洋
执业资质：注册会计师从业经历：从业经历：2010 年成为注册会计师、2004年开始从事上市公司审计、2019年8月开始在中汇执业、2022年开始为公司提供审计服务；近三年签署及复核过1家上市公司审计报告
3) 本期签字注册会计师：曹吉诚
执业资质：注册会计师
从业经历：2016年成为注册会计师、2014年开始从事上市公司审计、2014年10月开始在中汇执业、2021年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过1家上市公司审计报告。
2. 相关人员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
（三） 审计费用
2021年度财务审计收费为66万元，内部控制审计收费为12万元。上期财务审计收费56万元，内控审计收费12万元。本期审计费用系根据公司规模，业务复杂程度，预计投入审计的时间成本等因素确定，较上一期审计费用增加10万元。2022年度审计费将综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及投入时间等因素，经双方协商确定。
二、 拟续聘会计师事务所履行的审批程序
(一) 审计委员会核查意见
2022年4月17日，公司召开第四届董事会审计委员会第九次会议，审议通过了《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，董事会审计委员会对中汇进行了审查，认为其具备应有的专业能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，各方面均符合监管规定，能够满足公司年报审计和内部控制审计工作的要求。中汇在2021年度审计工作中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况，较好地完成了公司2021年度审计工作。为保证公司2022年度审计工作的稳健和连续性，同意聘请其为公司2022年年报审计机构和内部控制审计机构，同意将此项议案提交公司股东大会审议。
(二) 独立董事事前认可及独立意见
公司独立董事在公司第四届董事会第十次会议召开前，对中汇的执业资质和
历年对公司审计工作的胜任能力进行了认真、全面的审查后，予以了事前认可。独立董事意见：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规定，具备相应的执业资质和专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）自受聘担任公司外部审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责地履行了双方所规定的责任和义务，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果。所以，我们一致同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
(三) 董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况公司第四届董事会第十次会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，同意续聘中汇作为本公司2022年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。
(四) 本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2022年4月29日