证券代码：603069 证券简称：海汽集团 公告编号：2020-064
海南海汽运输集团股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●委托理财受托方：招商银行股份有限公司（以下简称“招商
银行”）
●本次委托理财金额：3,000 万元
●委托理财产品名称：招商银行挂钩黄金三层区间 91 天结构
性存款（产品代码 CHK00166）。
●委托理财期限：期限 91 天（2020 年 9 月 4 日至 2020 年 12
月 4 日）
●履行的审议程序：海南海汽运输集团股份有限公司（以下简
称“公司”）于 2020 年 4 月 21 日召开第三届董事会第九次会议，
审议通过了《关于使用公司部分闲置募集资金进行结构性存款或
购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过
3000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，主要用于结构性存
款或购买保本型理财产品。公司董事会授权管理层在不超过 3000
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万元额度范围内具体实施闲置募集资金委托理财的相关事宜，并
在上述额度范围内资金可滚动使用，授权期限为一年。
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财目的
公司为提高募集资金的使用效率，适当增加收益并减少财务
费用，在不影响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提
下，公司暂时使用部分闲置募集资金进行现金管理。
（二）资金来源
1.资金来源的一般情况
本次现金管理的资金来源为公司暂时闲置的募集资金。经中
国证券监督管理委员会《关于核准海南海汽运输集团股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1299）核准，
公司于 2016 年 6 月 29 日向社会公众公开发行人民币普通股（A
股）79,000,000 股，发行价格每股人民币 3.82 元，募集资金总
额 人 民 币 301,780,000 元 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
272,887,436.90 元。上述资金已于 2016 年 7 月 5 日全部到位，
并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 7 月 6 日出
具的信会师字（2016）115485 号验资报告审验。
2.使用闲置募集资金委托理财的情况
公司前期使用暂时闲置募集资金购买的理财产品已全部到
期，公司已按期收回全部本金及收益。
（三）委托理财产品的基本情况
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受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
招商银行
挂钩黄金
招商银行股 银行理
三层区间 3,000 1.35%-3.25% 10.10-24.31
份有限公司 财产品
91天结构
性存款
参考年
产品 收益 结构化 预计收益 是否构成
化收益
期限 类型 安排 （如有） 关联交易
率
保本浮
91天 动收益 无 无 无 否
型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1.公司严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择安全性
高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺、单项产品期限
不超过 12 个月的理财产品或结构性存款产品。
2.公司根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在
风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应保全措施，
控制投资风险。
3.公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检
查。
4.公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披
露义务。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
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2020 年 9 月 4 日，公司使用部分暂时闲置募集资金 3,000 万
元，向招商银行购买了“结构性存款”，主要内容如下：
理财产品名称：“招商银行挂钩黄金三层区间 91 天结构性
存款”
理财产品类型：“保本浮动收益型”
投资期限：91 天
投资起始日：2020 年 9 月 4 日
投资到期日：2020 年 12 月 4 日
购买理财产品金额：3,000 万元
预计年化收益率：银行提供 100%本金担保，并根据产品协议
的相关约定，按照挂钩指标在观察期内的表现，在产品到期后支
付本金及收益。收益率浮动范围：1.35%-3.25%（年化）。
上述委托理财产品，属于保本浮动收益型产品，且期限较短，
符合安全性高、流动性好的特点，不存在变相改变募集资金用途
的行为，也不影响募集资金投资项目的正常进行。
（二）委托理财的资金投向
本次公司进行现金管理的资金投向为招商银行的结构性存
款产品，该结构性存款利息与黄金价格水平挂钩。结构性存款是
指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、
指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承
担一定风险的基础上获得相应的收益。
（三）本次使用暂时闲置的募集资金委托理财的相关情况
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公司本次购买理财产品的额度为 3,000 万元，期限为 91 天，
收益分配方式为：存款到期日，招商银行向存款人归还 100%购买
金额和应得利息。本次购买产品为挂钩型结构性存款，为保本保
最低收益型，符合安全性高、流动性好的使用条件要求。本次购
买理财产品是在保证募集资金安全的前提下，提高募集资金使用
效率，并获得一定的投资收益，不存在变相改变募集资金用途的
行为，本次购买理财产品不会影响募集资金项目正常投入。
（四）风险控制分析
公司严格按照《上市公司监督指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监督要求》等有关规定，选择安全性高、流动性
好的理财品种。公司购买的理财产品类型为保本浮动收益型，风
险等级较低，符合公司资金管理需求。受托方资信状况、财务状
况良好、无不良诚信记录，并已与受托方签订书面合同，明确委
托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
公司进行委托理财期间将与受托金融机构保持密切联系，及时跟
踪理财资金的运作情况。如评估发现存在可能影响公司资金安全
的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
三、委托理财受托方的情况
受托方招商银行为上海证券交易所上市公司，证券简称：招
商银行，股票代码：600036。上述现金管理受托方与上市公司、
上市公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联
关系。
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四、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务指标如下：
单位：万元
2019 年 12 月 31 日 2020 年 6 月 30 日
项目
（经审计） （未经审计）
资产总额 206,355.95 202,726.30
负债总额 89,010.30 97,310.67
所有者权益合计 117,345.65 105,415.63
经营活动产生的现金
14,789.40 -1,591.02
流量净额
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
截止 2020 年 6 月 30 日，公司货币资金为 21,213.50 万元，本次
使用闲置募集资金进行现金管理的金额为 3,000.00 万元，占公
司最近一期期末货币资金的比例为 14.14%。公司使用闲置募集资
金进行现金管理是确保公司募集资金投资项目所需资金和保证
募集资金安全的前提下进行的，有助于提高募集资金使用效率，
不影响募集资金投资项目的正常进行，不会影响公司主营业务的
正常发展。
根据企业会计准则，公司使用闲置募集资金进行现金管理本
金计入资产负债表中交易性金融资产，到期取得收益计入利润表
中投资收益。
五、风险提示
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公司本次购买的理财产品为挂钩型结构性存款，只保障产品
认购资金和约定的保底收益率，不保证高于保底收益率的收益。
在结构性存款产品存续期间，仍不排除政策风险、市场风险、流
动性风险、信用风险、提前终止风险、信息传递风险、利率及通
货膨胀风险、产品不成立风险及不可抗力及意外风险引起的影响
本金和收益的情况。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
2020 年 4 月 21 日公司召开第三届董事会第九次会议，审议
通过了《关于使用公司部分闲置募集资金进行结构性存款或购买
保本型理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过 3000
万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，主要用于结构性存款或
购买保本型理财产品。公司董事会授权管理层在不超过 3000 万
元额度范围内具体实施闲置募集资金委托理财的相关事宜，并在
上述额度范围内资金可滚动使用，授权期限为一年。公司独立董
事、监事会、保荐机构已发表明确同意意见。上述内容详见公司
于 2020 年 4 月 22 日披露的《关于继续使用公司部分闲置募集资
金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-015）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集
资金委托理财的情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
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保本浮动收益 3000
1 6000 3000 26.09
型
合计 6000 3000 26.09 3000
最近12个月内单日最高投入金额 3000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 2.56
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 0.54
目前已使用的理财额度 3000
尚未使用的理财额度 0
总理财额度 3000
特此公告。
海南海汽运输集团股份有限公司董事会
2020 年 9 月 8 日
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