证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2019-016
南华期货股份有限公司第三届董事会第九次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议于2019年11月8日召开，本次会议的通知于2019年10月29日以电话、传真和电子邮件方式向全体董事发出。会议采用现场和通讯相结合的方式召开，由董事长徐文财先生主持。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过如下议案：
（一）审议通过《关于改选公司董事长的议案》。
鉴于徐文财先生辞去公司董事长职务，根据《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，选举罗旭峰先生担任公司董事长职务，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满为止。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《关于公司总经理及副总经理人事调整的议案》。
因工作调整，罗旭峰先生不再担任公司总经理职务，根据《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，经公司董事会提名委员会提名，聘任李北新先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满为止；因工作调整，叶柯先生担任公司党委书记，解聘其公司副总经理职务。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过《关于修改<公司章程>的议案》。
因公司董事长、总经理人员调整，同意修改《公司章程》。表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）审议通过《关于修订<对外投资管理制度>的议案》 。为规范公司对外投资行为，提高投资效益，防范对外投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及相关规定，结合《公司章程》及实际情况，制定《南华期货股份有限公司对外投资管理制度》。表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》。
为规范公司关联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等法律、法规及相关规定，结合《公司章程》及实际情况，修订《南华期货股份有限公司关联交易管理制度》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（六）审议通过《关于修订<募集资金管理办法>的议案》。
为规范公司募集资金的管理和运用，切实保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及相关规定，结合《公司章程》及实际情况，修订《南华期货股份有限公司募集资金管理办法》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（七）审议通过《关于变更香港子公司注册资本的议案》。
根据《公司章程》的有关规定，经公司内部审议，已同意向横华国际金融股
份有限公司增资10,000万元人民币。根据《关于取消期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构行政审批事项的决定》的相关要求，董事会同意变更境外子公司注册资本。表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（八）审议通过《关于召开2019年第一次临时股东大会的议案》。公司拟于2019年11月25日14时在杭州市西湖大道193号定安名都A座三层大会议室召开公司2019年第一次临时股东大会。表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。特此公告。
南华期货股份有限公司董事会
2019年11月8日
附件：
1、罗旭峰先生，中国国籍，无境外永久居留权，1968年2月出生，博士研究生学历，高级经济师。1988年8月至1993年7月，就职于浙江省超高压输变电工程建设公司，任办公室干事、团委书记；1993年8月至1996年5月，就职于浙江金马期货经纪有限公司，历任营业部市场部经理、营业部经理、公司副总经理、公司常务副总经理；1996年5月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任副总经理、总经理。
2、叶柯先生，中国国籍，无境外永久居留权，1969年12月出生，博士研究生学历。1992年7月至1993年6月，就职于北京市旅游局（华都饭店），任职员；1993年6月至1998年2月，就职于中国国际期货公司交易部，任主管；
1998年2月至2001年12月，就职于中国证监会期货部交易所，任主任科员；2001年12月至2007年4月，就职于中国证监会稽查局调查三处，任副处长、调研员；2007年5月至2009年8月，就职于中国证监会期货部公司二处，任处长；2009年8月至2012年6月，就职于中国证监会期货二部检查一处，任处长；2012年7月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任副总经理。
3、李北新先生，中国国籍，无境外永久居留权，1962年12月出生，硕士研究生学历。1989年9月至1993年10月，就职于东北输油管理局设计院自动化室，任工程师；1993年10月至1996年7月，就职于沈阳中期期货经纪有限公司，历任技术部经理、苏州营业部经理；1996年7月至2002年11月，就职于辽宁中期期货经纪有限公司，任副总经理；2002年11月至2004年5月，就职于沈阳中期期货经纪有限公司，任总经理；2004年5月至2005年3月，就职于河南中期期货经纪有限公司，任总经理；2005年3月至2007年12月，就职于中期嘉合期货经纪有限公司，任总经理；2007年12月至2012年4月，就职于新湖期货有限公司，任总经理；2012年4月至2017年4月，就职于新湖期货有限公司，任副董事长兼上海新湖瑞丰金融服务有限公司董事长、上海新湖瑞丰资本管理公司董事长；2017年4月至今，就职于浙江南华资本管理有限公司，历任董事长兼总经理。