2014 年年度报告
公司代码：603111 公司简称：康尼机电
南京康尼机电股份有限公司
2014 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 刘文平 工作原因 高文明
三、 江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人金元贵、主管会计工作负责人陈磊及会计机构负责人（会计主管人员）顾美华声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司第二届董事会第十六次会议审议通过利润分配方案：拟以公司现有总股本
295,353,300.00股为基数，每10股派发现金股利1.50元（含税）共计派发现金股利44,302,995.00
元。以上利润分配预案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，尚需经公司2014年度股东
大会审议通过后实施。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的经营计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5
第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 7
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 24
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 30
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 35
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 36
第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 41
第十节 内部控制 ........................................................................................................................... 45
第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 47
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 129
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
康尼机电、公司 指 南京康尼机电股份有限公司
资产经营公司、公司第一大股东 指 南京工程学院资产经营有限责任公司
钓鱼台公司 指 钓鱼台经济开发公司
光大金控 指 山西光大金控投资有限公司
康尼科技 指 南京康尼科技实业有限公司
康尼电子 指 南京康尼电子科技有限公司
南京天海潮 指 南京天海潮大酒店有限公司
重庆康尼 指 重庆康尼轨道交通装备有限公司
康尼环网 指 南京康尼环网开关设备有限公司
庐山天海潮 指 庐山天海潮会所有限公司
法国康尼 指 康尼技术服务有限责任公司
青岛康尼 指 青岛康尼轨道交通装备有限公司
精锻分公司 指 南京康尼机电股份有限公司精密锻造分公司
精密机械公司 指 南京康尼精密机械有限公司
康尼新能源 指 南京康尼新能源汽车零部件有限公司
城轨设计院 指 江苏省城市轨道交通研究设计院股份有限公司
《公司章程》 指 《南京康尼机电股份有限公司章程》
报告期 指 2014 年度、2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述了存在的相关风险，详见本报告中 第四节 董事会报告“董事会
关于公司未来发展的讨论与分析。
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 南京康尼机电股份有限公司
公司的中文简称 康尼机电
公司的外文名称 Nanjing Kangni Mechanical & Electrical Co.,Ltd
公司的外文名称缩写 KN
公司的法定代表人 金元贵
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 徐庆 何萧鹏
联系地址 南京市鼓楼区模范中路39号 南京市鼓楼区模范中路39号
电话 025-83497082 025-83497082
传真 025-83497082 025-83497082
电子信箱 ir@kn-nanjing.com ir@kn-nanjing.com
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三、 基本情况简介
公司注册地址 南京经济技术开发区恒达路19号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 南京市鼓楼区模范中路39号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.kn-nanjing.com
电子信箱 kangni@kn-nanjing.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 康尼机电 603111 /
六、 公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
注册登记日期 2014 年 8 月 22 日
注册登记地点 南京市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 72458250-1
（二） 公司首次注册情况的相关查询索引
本公司于 2009 年 9 月 18 日在南京市工商行政管理局注册登记，企业法人营业执照号为
320192000005416，组织机构代码证为 72458250-1，税务登记证号为 320113724582501。
（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务无变化。
（四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司上市以来至本报告披露日，股权结构未发生重大变化。股权结构一直维持比较分散的状
态，不存在控股股东和实际控制人。
七、 其他有关资料
名称 江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 江苏省南京市中山北路 105-6 号中环国际广
内） 场 22-23 层
签字会计师姓名 吴炳洋、黄根进
报告期内履行持续督导职责的 名称 国泰君安证券股份有限公司
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保荐机构 办公地址 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
签字的保荐代表 李鸿、吴国梅
人姓名
持续督导的期间 2014 年 8 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比
上年同
主要会计数据 2014年 2013年 2012年
期增减
(%)
营业收入 1,308,923,788.46 1,041,442,538.26 25.68 999,780,014.19
归属于上市公司股东的 140,963,932.53 116,990,823.31 20.49 124,432,657.67
净利润
归属于上市公司股东的 137,463,797.30 107,432,361.80 27.95 109,138,679.18
扣除非经常性损益的净
利润
经营活动产生的现金流 217,162,678.96 96,352,546.66 125.38 134,899,424.18
量净额
本期末
比上年
2014年末 2013年末 同期末 2012年末
增减（%
）
归属于上市公司股东的 953,525,665.71 428,089,123.66 122.74 358,744,819.88
净资产
总资产 1,829,022,015.63 1,368,836,230.25 33.62 1,095,811,464.27
(二) 主要财务指标
本期比上年同
主要财务指标 2014年 2013年 2012年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.59 0.54 8.43 0.57
稀释每股收益（元／股） 0.59 0.54 8.43 0.57
扣除非经常性损益后的基本每 0.57 0.50 14.22 0.50
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 23.51 28.04 减少4.53个百 36.62
分点
扣除非经常性损益后的加权平 22.92 25.75 减少2.83个百 32.12
均净资产收益率（%） 分点
二、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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附注（如
非经常性损益项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额
适用）
非流动资产处置损益 10,079.07 52,734.47 -41,739.35
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与 4,482,320.00 10,630,350.00 18,550,120.00
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收 -20,947.95 767,557.92 179,923.46
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
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少数股东权益影响额 -300,495.18 -175,012.50 -640,824.75
所得税影响额 -670,820.71 -1,717,168.38 -2,753,500.87
合计 3,500,135.23 9,558,461.51 15,293,978.49
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2014 年，面对较复杂的宏观经济环境和国家总体经济下行压力的挑战，公司经营管理层带领
全体员工，紧抓轨道交通和新能源汽车两大产业快速发展的市场机遇，加快创新步伐、强化内部
协同、改善盈利模式、夯实基础管理，坚持稳中求进、效益驱动，公司经营业绩实现稳步增长。
1、主要产品情况
（1）轨道交通产品
城轨车辆门系统产品继续保持市场领先地位，国内市场占有率保持在 50%以上，未来有望保
持；高速动车组外门系统产品已覆盖国内动车组主要车型，市场拓展快速推进，市场占有率超过
10%；市域快轨（城际车）、有轨电车门系统产品依托技术研发和市场先发优势，取得国内领先市
场地位；公司进一步加大维保业务模式的创新，维保业务持续增长；自主研发的高品质门系统电
机通过产品鉴定，并开始批量应用，实现了进口电机的国产化替代；干线铁路连接器继续保持平
稳态势，城轨连接器市场实现重要突破，获得首个完整城轨项目订单。
（2）新能源汽车零部件产品
新能源汽车零部件产品经过多年孵化培育，目前已经形成了以新能源汽车充电接口及线束总
成、高压连接接口及线束总成、高压配电系统为主要产品的产品系列，已经与比亚迪、奇瑞、宇
通等十几家新能源汽车主机厂建立了合作关系，进入其合格供应商目录。2014 年受国家政策引导，
新能源汽车市场迎来快速发展，作为新能源汽车整车厂的供应商，公司上述产品实现快速增长，
全年实现销售收入为 5,062 万元（不含税），同比增长超过 400%。
为了整合资源，推动新能源汽车零部件产业快速发展，2015 年初，公司出资成立了控股子公
司康尼新能源，引入了技术和管理骨干持股，从资源配置、体制机制上为其快速做大做强创造良
好条件。公司预计 2015 年新能源汽车零部件业务将能够在 2014 年基础上实现收入翻番。
（3）精密锻造产品
2014 年精密锻造产品继续保持稳定发展态势。电动工具、气动工具零部件产品主要客户的销
售额保持增长，客户集中度进一步提高。汽车零部件原有产品销量保持稳定增长，新产品研发获
得突破并取得订单。
2015 年初，为抓住我国高端制造装备行业的发展机遇，进一步扩展公司的业务领域，公司在
原精密锻造分公司的基础上，整合数控磨齿技术，成立了控股子公司精密机械公司。
2、主要技术研发情况
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（1）两级技术体系建设
2013 年，公司技术中心被认定为国家级企业技术中心后，2014 年公司进一步完善了两级技术
体系，公司技术中心主要负责全公司技术体系的建设和重大前瞻性新产品的研发，各产业板块的
技术分中心负责本产业的技术支持和延伸产品的开发工作。
（2）重大前瞻性研发
2014 年，公司技术中心全年完成 20 项包括平台型、攻关型、引领型前瞻性项目的立项并按
计划开展研发工作。中国标准动车组客室门、高品质门系统电机（门系统永磁无刷直流电动机）
及行星齿轮减速器组件 2 个项目实现成果转化。全年完成政府立项 20 项，通过新产品新技术鉴定
11 项。截止 2014 年 12 月 31 日，公司累计获得专利授权 229 件，其中发明专利 42 件；提交专利
申请 60 件，其中发明专利 31 件。
（3）平台化产品开发
2014 年，由公司研发的基于标准化的基型门在国内外项目上得到广泛应用。基型塞拉门在新
项目中应用超过 90%；基型移门已推广至海外，应用于美国、加拿大等多个城市的项目。平台化
产品的开发和应用，实现了降本增效，进一步提升了产品的可靠性和安全性。
（4）试验检测中心建设
2014 年，公司对照轨道交通国际先进标准，启动了高标准的试验检测中心建设，目前项目方
案已完成论证，并按计划有序推进。
3、主要管理情况
（1）2014 年新增荣誉资质
公司主持起草的 GB/T 30489-2014《城市轨道车辆客室侧门》国家标准获中国质监总局、国
家标委会批准，2014 年 6 月 1 日正式颁布实施；公司被认定为国家火炬计划重点高新技术企业、
江苏省管理创新优秀示范企业、江苏省知识产权运用示范企业；公司轨道车辆自动门系统产品再
次被认定为江苏省名牌产品。全资子公司康尼电子被认定为省软件企业技术中心；控股子公司康
尼科技商标被认定为省著名商标。
（2）精益管理
公司进一步深化精益管理，结合现代物流模式，重点加强供应链建设，不断提升管理效率和
效益。同时以轨道交通事业总部为牵头单位，将精益管理经验和成果向其他各产业板块推广。
（3）数字化工厂建设
公司在精益制造和信息化建设的基础上，结合“两化融合”的要求，完成了轨道交通门系统
产品的数字化工厂建设方案的论证。预计 2015-2017 年，完成主要包括工业机器人在内的自动化
设备的导入和推广使用、制造执行系统 MES 与高级计划排程（APS）建设、生产指挥控制中心（PCC）
的建设和数字化管控模式固化。
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(一) 主营业务分析
1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,308,923,788.46 1,041,442,538.26 25.68
营业成本 815,743,848.13 639,503,143.39 27.56
销售费用 85,657,364.88 65,721,662.67 30.33
管理费用 224,375,252.80 188,701,777.82 18.90
财务费用 20,828,176.12 22,682,172.71 -8.17
经营活动产生的现金流量净额 217,162,678.96 96,352,546.66 125.38
投资活动产生的现金流量净额 -56,067,034.99 -25,177,144.71 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 240,341,925.84 7,727,726.44 3,010.12
研发支出 94,461,697.28 86,544,989.71 9.15
2 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
报告期内，公司实现营业收入 1,308,923,788.46 元，同比增加了 25.68%。其中，轨道交通
主业销售收入增长 28.85%；新能源汽车零部件销售收入增长 417.04%。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
主要得益于国家大力发展轨道交通建设和新能源汽车产业，公司轨道交通主业产品和新能源
汽车零部件产品实现较大增长。
(3) 新产品及新服务的影响分析
公司新能源汽车零部件 2014 年销售收入占公司销售收入比重为 3.87%，较 2013 年销售收入
占比增长 2.93 个百分点。
(4) 主要销售客户的情况
公司向前五名销售客户销售金额合计为 673,458,679.65 元，占销售总额比重为 51.45%。
3 成本
(1) 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期金
上年同
本期占 额较上
成本构 期占总 情况
分行业 本期金额 总成本 上年同期金额 年同期
成项目 成本比 说明
比例(%) 变动比
例(%)
例(%)
轨道交通 633,486,440.53 77.66 480,464,828.53 75.13 31.85
装备制造
业
其他
分产品情况
分产品 成本构 本期金额 本期占 上年同期金额 上年同 本期金 情况
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成项目 总成本 期占总 额较上 说明
比例(%) 成本比 年同期
例(%) 变动比
例(%)
主营产品 直接材 526,360,731.77 64.53 387,386,096.42 60.58 35.87
料
主营产品 人工 35,582,505.78 4.36 33,336,169.13 5.21 6.74
主营产品 费用 71,543,202.98 8.77 59,742,562.99 9.34 19.75
(2) 主要供应商情况
公司向前 5 名供应商合计的采购金额 91,752,041.44 元，占年度采购总额的 11.95%。
4 费用
单位：元
项目 2014 年度 2013 年度 变动比例（%） 分析
销售费用 85,657,364.88 65,721,662.67 30.33 一方面系随着公司产品
交付量增加，售后服务人
员队伍进一步扩大，由此
带来了薪酬的上升及交
通差旅费、驻外费用等相
关费用的上升，另一方
面，公司本年度进一步加
大产品维保服务市场的
开拓力度，人员配备增
加，致使销售费用有较大
幅度增长。
管理费用 224,375,252.80 188,701,777.82 18.90
财务费用 20,828,176.12 22,682,172.71 -8.17
5 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位：元
本期费用化研发支出 94,461,697.28
本期资本化研发支出
研发支出合计 94,461,697.28
研发支出总额占净资产比例（%） 9.72
研发支出总额占营业收入比例（%） 7.22
(2) 情况说明
报告期内公司技术研发的投入占销售收入的比例为 7.22%，主要系公司为了保持竞争优势，
进一步加大前瞻性研发投入所致。
6 现金流
单位：元
现金流项目 2014 年度 2013 年度 变动比例（%） 变动原因
经营活动产生的 217,162,678.96 96,352,546.66 125.38 主要系国家 大力
现金流量金额 发展轨道交 通建
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设，公司下游客户
现金流情况良好，
公司销售回 款显
著改善
投资活动产生的 -56,067,034.99 -25,177,144.71 不适用 主要系公司 募投
现金流量净额 项目全面开 工建
设，新增三幢厂房
的建设及机 器人
等生产设备 的购
置
筹资活动产生的 240,341,925.84 7,727,726.44 3010.12 主要原因系 2014
现金流量净额 年度公司成 功上
市，公开发 行股
票，募集资金
4.49 亿
(二) 行业、产品或地区经营情况
