康尼机电：康尼机电2021年年度报告

公司代码：603111 公司简称：康尼机电

南京康尼机电股份有限公司

2021年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带有强调事项段、持续经营重大不确定性段落、其他信息段落中包含其他信息未更正重大错报说明的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 我们提醒财务报表使用者关注，1、如财务报表附注十四之1所示，康尼机电于2017年12月收购广东龙昕科技有限公司（以下简称“龙昕科技”），并与龙昕科技业绩承诺方签订业绩补偿协议。截止2019年12月31日承诺期届满，龙昕科技未能完成协议规定的业绩目标。因业绩承诺方未支付业绩补偿款，康尼机电未确认此业绩补偿收益；并于2020年4月向江苏省高级人民法院提起上诉，要求业绩承诺方履行业绩补偿支付义务；2021年4月30日江苏省高级人民法院作出终审裁定，由于对廖良茂的一审刑事判决，该案尚未发生法律效力，公司的诉求均在刑事案件审理范围之内，驳回公司的起诉。2、如财务报表附注十四之3所述，截止2022年4月29日，南京市中级人民法院已受理8个投资者对公司的索赔起诉，案件尚未审理；根据公司委托独立第三方的测算赔偿结果，并结合公司聘请的律师意见，公司于2021年确认了6,599.10万元的预计负债。本段内容不影响已发表的审计意见。

四、 公司负责人陈颖奇、主管会计工作负责人顾美华及会计机构负责人（会计主管人员）顾美华声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现归属于母公司股东的净利润为370,396,645.41元。截至2021年12月31日，公司累计未分配利润为-1,131,550,113.34元；资本公积为3,371,196,201.88元。 因公司累计未分配利润为-1,131,550,113.34元，公司2021年度不进行现金股利及股票股利分配，也不进行资本公积转增股本。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的经营计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司存在的主要风险因素还有宏观经济和政策变化的风险、市场竞争风险、股权分散、无实际控制人的风险、龙昕科技业绩承诺方无法完成业绩补偿承诺的风险、公司被行政处罚产生的风险，有关风险因素已在本报告中详细描述，敬请查阅“第三节经营情况讨论与分析”关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险的内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 管理层讨论与分析 ...... 10

第四节 公司治理 ...... 27

第五节 环境与社会责任 ...... 37

第六节 重要事项 ...... 40

第七节 股份变动及股东情况 ...... 53

第八节 优先股相关情况 ...... 58

第九节 债券相关情况 ...... 59

第十节 财务报告 ...... 60

备查文件目录	载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表
	载有董事长签名的年度报告原件。
	载有会计事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
康尼机电、公司	指	南京康尼机电股份有限公司
资产经营公司	指	南京工程学院资产经营有限责任公司
康尼新能源	指	南京康尼新能源汽车零部件有限公司
康尼精机	指	南京康尼精密机械有限公司
康尼科技	指	南京康尼科技实业有限公司
康尼电子	指	南京康尼电子科技有限公司
重庆康尼	指	重庆康尼轨道交通装备有限公司
青岛康尼	指	青岛康尼轨道交通装备有限公司
北京康尼	指	北京康尼时代交通科技有限责任公司
法国康尼	指	Kangni Technology Service S.A.R.L
成都康尼	指	成都康尼轨道交通装备有限公司
美国康尼	指	Kangni Rail Transit Equipment Corp
唐山康尼	指	唐山康尼轨道交通装备有限公司
长春康尼	指	长春康尼轨道交通装备有限公司
泰国康尼	指	Kangni Rail Transit Equipment（Thailand）Corp.
广州康尼	指	广州康尼轨道交通装备有限公司
济南康尼	指	济南康尼轨道交通装备科技有限公司
郑州康尼	指	郑州康尼轨道交通装备科技有限公司
贵阳康尼	指	贵阳康尼轨道交通装备有限公司
康尼机电工程	指	南京康尼机电工程有限公司
康尼智控	指	南京康尼智控技术有限公司
安徽精机	指	安徽康尼精密机械有限公司
武汉康尼	指	武汉康尼轨道交通装备有限公司
龙昕科技	指	广东龙昕科技有限公司
纾困发展基金	指	南京紫金观萃民企纾困发展基金合伙企业（有限合伙）
南京天海潮	指	南京天海潮大酒店有限公司
庐山天海潮	指	庐山天海潮会所有限公司
康尼环网	指	南京康尼环网开关设备有限公司
康尼智能	指	南京康尼智能技术有限公司
康尼电气	指	南京康尼电气技术有限公司
康尼汽车技术	指	南京康尼汽车技术有限公司
城轨设计院	指	江苏省城市轨道交通研究设计院股份有限公司
干线铁路	指	原铁道部所管辖铁路路网的骨干铁路
城市轨道交通	指	运行于城市内部的地铁、轻轨等交通运输方式
轨道交通门系统	指	用于干线铁路、城际铁路、地铁、轻轨等列车和站台上的各种门系统
站台安全门系统	指	安装在站台上，将站台和列车运行区域隔开的门系统
公交电动塞拉门	指	一种用于城市及周边区域的公交车辆、公路车辆、机场摆渡车等公共交通工具上的电动塞拉门系统
闸机	指	一种通道阻挡装置，用于管理人流并规范行人出入，主要应用于地铁闸机系统、收费检票闸机系统
证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所、交易所	指	上海证券交易所
《公司章程》	指	《南京康尼机电股份有限公司章程》
报告期	指	2021年度、2021年1月1日至2021年12月31日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	南京康尼机电股份有限公司
公司的中文简称	康尼机电
公司的外文名称	Nanjing Kangni Mechanical & Electrical Co.,Ltd
公司的外文名称缩写	KN
公司的法定代表人	陈颖奇

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	唐卫华	刘健
联系地址	南京市鼓楼区模范中路39号	南京市鼓楼区模范中路39号
电话	025-83497082	025-83497082
传真	025-83497082	025-83497082
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况简介

公司注册地址	南京经济技术开发区恒达路19号
公司注册地址的历史变更情况	210038
公司办公地址	南京市鼓楼区模范中路39号
公司办公地址的邮政编码	210013
公司网址	www.kn-nanjing.com
电子信箱	[e-mail]

四、 信息披露及备置地点

公司披露年度报告的媒体名称及网址	中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
公司披露年度报告的证券交易所网址	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	公司董事会办公室

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	康尼机电	603111	/

六、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	南京市建邺区泰山路159号正太中心大厦A座14-16层
	签字会计师姓名	黄根进、罗九成

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	2021年	2020年	本期比上年同期增减(%)	2019年
营业收入	3,525,220,662.26	3,325,717,126.53	6.00	3,398,221,977.06
归属于上市公司股东的净利润	370,396,645.41	426,509,925.01	-13.16	650,360,750.10
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	387,459,833.56	377,295,715.31	2.69	259,202,416.30
经营活动产生的现金流量净额	474,093,671.61	586,346,769.09	-19.14	406,444,245.37
	2021年末	2020年末	本期末比上年同期末增减（%）	2019年末
归属于上市公司股东的净资产	3,338,630,126.60	2,968,438,791.83	12.47	2,539,345,154.28
总资产	5,837,241,809.35	5,414,466,127.37	7.81	4,691,801,933.10

(二) 主要财务指标

主要财务指标	2021年	2020年	本期比上年同期增减(%)	2019年
基本每股收益（元／股）	0.37	0.43	-13.95	0.65
稀释每股收益（元／股）	0.37	0.43	-13.95	0.65
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.39	0.38	2.63	0.26
加权平均净资产收益率（%）	11.75	15.48	减少3.73个百分点	32.09
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	12.29	13.69	减少1.40个百分点	12.79

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

1、2021年度，公司实现营业收入352,522.07万元，较2020年度增加19,950.35万元，增幅为6%，其中轨道主业营业收入265,270.06万元，较上年同期减少15,233.36万元，降幅5.4%，系2021年城轨高铁等客户受疫情影响，部分项目的招标或交付计划延迟造成；新能源汽车零部件收入增加21,265.12万元，增幅129.45%，主要系新能源汽车行业恢复增长，产销量增加，公司新能源汽车零部件订单增加。 2、2021年度公司实现归属于上市公司股东的净利润37,039.66万元，较上年同期减少5,611.33万元，降幅13.16%，主要系根据独立第三方的测算赔偿结果，并结合公司聘请的律师意见，计提了投资者索赔损失6,599.10万元所致。 3、2021年经营活动产生的现金流量净额47,409.37万元，较上年同期减少11,225.31万元，降幅19.14%，主要系本期经营活动现金流入较上年增加35,195.13万元，而经营活动现金流出较上年增加46,420.44万元。经营活动现金流入增加的原因系本年度销售商品收到的现款及本年度到期收款的票据较上年增加37,691.82万元，经营活动现金流出增加的原因系本年度购买商品或接受劳务支付的现金及到期兑付的票据款较上期增加42,587.34万元。

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

九、 2021年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	938,240,508.60	791,253,845.9	842,154,115.35	953,572,192.41
归属于上市公司股东的净利润	120,051,182.78	125,796,797.1	82,999,582.46	41,549,083.09
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	108,956,128.91	114,075,407.9	76,687,694.64	87,740,602.11
经营活动产生的现金流量净额	-223,273,748.96	-64,851,462.4	126,897,606.04	635,321,276.89

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	2021年金额	附注（如适用）	2020年金额	2019年金额
非流动资产处置损益	-151,248.67		-165,216.38	380,520,268.99
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免				20,947,306.90
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	23,266,754.41		34,328,532.77
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	2,830,188.68
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益				192,288.76
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益				-22,994,232.68
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍	21,805,308.81		17,027,814.68	3,512,561.19

生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-72,633,259.65		2,531,903.43	-956,188.76
其他符合非经常性损益定义的损益项目			357,313.43
减：所得税影响额	-9,409,325.68		1,588,253.18	2,017,789.08
少数股东权益影响额（税后）	1,590,257.41		3,277,885.05	-11,954,118.48
合计	-17,063,188.15		49,214,209.70	391,158,333.80

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

十一、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
交易性金融资产	592,932,560.15	899,211,073.06	306,278,512.91	3,260,345.51
其他非流动金融资产	3,650,000.00	3,650,000.00		0
应收款项融资	486,197,541.51	633,742,320.80	147,544,779.29	0
合计	1,082,780,101.66	1,536,603,393.86	453,823,292.20	3,260,345.51

十二、 其他

□适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

（一）主要经营情况

2021年是公司化解龙昕危机、实现可持续发展的关键之年，公司上下继续贯彻落实四届一次董事会工作要求，坚持“稳定当前、着眼未来；统筹兼顾、稳中求进”的工作方针，聚力攻坚突破，聚焦高质量发展，持续推动“一个化解、三个突破”等各项工作深入开展。面对新冠疫情、大宗物料物价上涨、经济结构调整、龙昕危机后续应对的复杂局面，在董事会正确领导下，公司经营层结合新机遇和新挑战，带领全体员工，按照战略规划确定的经营目标和重点任务，积极有序推进各项经营管理活动，经营业绩稳步发展。 报告期内，轨道主业营业收入26.53亿元，较上年同期减少1.52亿元，降幅5.43%，截至报告期末在手订单金额为51.17亿元，与2020年末在手订单基本持平；新能源汽车零部件业务较2020年度有明显改善，销售收入增加2.13亿元；其他业务板块略有增长。2021年度实现归属于上市公司股东的净利润3.70亿元，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润3.87亿元。

（二）主要管理情况

（1）荣誉资质

2021年，公司新增国家、省、市各类荣誉22项。康尼机电通过“制造业单项冠军（复评）、首届江苏省科技创新发展奖优秀企业、江苏省四星级上云企业、南京市人才定制实验室”等多项资质认定；康尼精机通过“江苏省小巨人企业（制造业）、千企升级企业”认定；康尼科技通过“江苏省高新技术企业”认定；康尼新能源通过“江苏省智能制造示范车间”认定；康尼科技、康尼环网、康尼电气、康尼智能、康尼智控、安徽精机通过“科技型中小企业认定”；康尼科技、康尼精机、康尼新能源通过江苏省民营科技企业认定。

（2）政府项目

2021年，公司共获得各类项目立项40项，其中：康尼机电“基于超融合云架构的故障诊断与健康管理平台研发”被列入2021年江苏省重点技术项目导向计划；“轨道交通装备产能扩充”、“城轨车门核心技术攻关及关键零部件自主产业化”、“康尼新能源大功率充电桩”被列入南京市双百工程重点项目；康尼机电“轨道交通装备企业均衡化、透明化、绿色化智能生产运营管理”获第二十八届江苏省企业管理现代化创新成果一等奖 ；“康尼新能源交直流组合插座”、“车端电气连接装置”、“无人驾驶远程诊断SIL4门控器”被认定为南京市创新产品，“MSA4系列电动双开塞拉门”等11项产品通过江苏省工信厅组织的省级新产品/新技术鉴定。

（三）主要研发情况

报告期内，公司专利拥有量同比持续上升。截至2021年12月31日，康尼机电累计获得授权专利1303件，其中发明专利222件，包括国内发明192件，国际发明30件；登记软件著作权165项。

二、报告期内公司所处行业情况

1、轨道交通行业

《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》指出：统筹推进基础设施建设。加快建设交通强国，完善综合运输大通道、综合交通枢纽和物流网络，加快城市群和都市圈轨道交通网络化，提高农村和边境地区交通通达深度。在城市群和都市圈轨道交通中，新增城际铁路和市域（郊）铁路运营里程3000公里，基本建成京津冀、长三角、粤港澳大湾区轨道交通网。新增城市轨道交通运营里程3000公里。根据全国各省市回应国家政策发布的 地方“ 十四五”规划，预计在“十四五”期间轨道交通行业仍将保持稳定发展态势。

同时，截至2021年底，全国高铁运营里程达4万公里，2021年铁路固定资产投资累计完成7,489亿元，铁路机车保有量2.17万台、铁路客车保有量7.8万辆、动车组保有量3.32万辆，各类轨道交通线路持续增长、车辆保有量屡创新高，存量需求不断放大，十三五期间投入运营的动车组和城轨车辆近几年分别步入检修和架修，轨道交通检修市场发展空间巨大。

2、新能源汽车零部件行业

截至2021年12月底，根据中国汽车工业协会统计数据显示，我国新能源汽车产销（量）分别完成354.5万辆和352.1万辆，同比增长1.6倍；同时，据乘联会预测，2022年中国国内新能源汽车有望突破600万辆，新能源汽车渗透率有望达到22%。与此同时，欧洲、北美的新能源汽车也在加速发展，随着新能源汽车产销的快速增长，新能源汽车零部件也存在巨大的放量空间。

三、报告期内公司从事的业务情况

（一）公司主要业务

1、轨道交通产品：公司所生产、销售及提供服务的轨道交通产品主要包括干线铁路车辆门系统、城轨车辆门系统、站台安全门系统、内部装饰、连接器、闸机扇门模块及车辆门系统维保及配件业务。2021年度，公司城轨车辆门系统、高铁车门系统等核心业务市场占有率持续稳居国内首位；积极开拓非优势区域城轨市场，突破香港、贵阳市场；加速国内市场布局，郑州康尼正式投入运营，武汉、济南、贵阳康尼相继成立。积极推进机制创新，站台安全门成立机电工程安装公司，积极拓展项目承接和盈利能力，保障站台安全门市场竞争力。闸机扇门模块产品实现了南京和重庆市场突破，报告期内获得多条新线订单。城轨连接器全年新增多个项目订单，干线连接器获160公里项目订单；持续跟进高铁连接器国产化，完成哈丁连接器的互换性试验。

2、汽车零部件业务：公司生产、制造的汽车零部件产品包括新能源汽车和传统汽车的零部件。

（1）新能源汽车零部件产品主要包括充电总成、高压线束及高压模块三大品类，主要包括充电连接线、充电枪、充电插座、高压线束、高压连接器、高压分线盒等产品。2021年内，公司研发的模式2产品相继获得一汽丰田等客户的项目定点。目前，康尼新能源除了和国内的比亚迪、上汽、

一汽、长城、吉利、奇瑞、合众等主流汽车品牌已经开展深入合作外，正在与梅赛德斯-奔驰、沃尔沃、一汽丰田等合资品牌开展合作，应会迎来快速发展的好时机；（2）公司自主研制的新能源公交车门系统产品在国内市场占有率持续得到提升。随着轨道交通的建设运营规模日渐提升，城市公交客流减少，用于社区循环接驳的6-7米巴士应运而生，塞拉门作为标准配置应用在车上，客户对于塞拉门需求量有所上升；公司生产的电动塞拉门已在宇通小宇、厦门金龙阿波龙等国内主流主机厂自动驾驶车型上实现配套；同时在机场摆渡车、环保检测舱、特种车辆等不同场景实现塞拉门配套，未来将继续研究多场景应用，挖掘更多市场机会；（3）公司依靠精锻技术，制造生产的传统汽车零部件产品主要包括差速器轴、传动轴、安全系统、汽车变速箱等零部件，相继成为宝马、宜发、武藏、哈金森等多家优质企业的定点供应商。报告期内，精密锻造零部件实现数十款产品量产，精密磨床重点开拓满足新能源汽车变速器齿轮加工的设备市场。

（二）主要产品经营模式

1、研发设计模式

公司的研发设计涉及关键技术自主研发、与客户合作设计开发两个方面，模式各有不同：

（1）自主研发：公司设有技术中心，作为专门的研发部门，统筹整个公司的技术研发。凭借多年来对机电产品及相关领域重要技术和工艺的积累，围绕轨道交通门系统及其他主要产品的既有核心技术，不断开展纵向、横向拓展性研究和开发。同时，结合市场和技术发展趋势，对行业新技术或客户新需求进行前瞻性研究。

（2）合作设计：公司针对轨道交通领域及其他主要产品领域的客户个性需求或其他开发意向，安排技术人员与之对接，形成一致目标和共识后，按照不同项目以不同方式进行合作开发与设计。

2、采购模式

公司的采购模式主要包括自主采购和指定采购。在进行自主采购时，采购部将按照公司的生产计划、采购流程，向市场直接进行采购，采购价格按市场价格确定；指定采购主要针对客户的特定需求进行，公司在进行指定采购时按客户的具体要求，在充分进行价格评估的基础上，采购相关的原材料及零部件。

3、生产模式

公司的生产主要采取订单导向型生产模式。公司主营产品，包括轨道交通门系统和汽车零部件属于离散型制造，产品种类较多，标准化程度低，不同车型所使用的产品存在较大差异。并且在车型不断更新的同时，产品规格型号也层出不穷，因此公司采取订单导向型生产模式，根据客户的订单组织产品生产。

4、营销模式

公司的销售模式采取直接面对客户进行销售。公司主要通过专业展会展示公司产品，宣传公司品牌形象，同时销售部门通过销售网络获取市场信息，对顾客开展有针对性的产品推荐活动。在国内市场，主要通过招投标方式获得销售订单，部分项目通过直接商务谈判获得；在国外市场，

主要通过国外客户在中国设立的采购部门进行采购申报，经客户对申报材料、报价、企业资质以及业主意见进行综合评议后与之展开商务和技术谈判，签订销售合同。

四、报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

（一）轨道交通业务核心竞争力

公司是以轨道车辆现代化装备研发和制造为主、行业优势明显的高科技企业，是中国轨道车辆门系统国产化研发和制造基地，被国家发展计划委员会（现国家发改委）授予“国家高技术产业化示范工程”，是国家标准《城市轨道车辆客室侧门》以及《城市地铁车辆电动客室侧门行业技术规范》的主要制定单位。公司主导研发的“高速列车门系统关键技术研发及应用”项目于2018年获得江苏省科技进步一等奖。 公司拥有国家认定企业技术中心、国家机械工业轨道车辆自动门工程研究中心、江苏省轨道车辆门自动门工程技术研究中心、江苏省博士后科研工作站、南京工程学院康尼机电研究院。公司依托国家级技术中心优势，建立了完善的技术创新体系，并致力掌握国际最前沿的轨道交通装备技术，不断开发满足用户需求、解决客户痛点的新产品。公司在轨道车辆门系统上的核心原创技术主要有：

1、首创轨道车辆门自动门“变导程驱动及锁闭”的核心技术 公司在轨道车辆门自动门的锁闭方面突破了有“源”有“锁”的传统锁闭模式，发明了轨道车辆自动门“变导程驱动及锁闭”的技术，首创了轨道车辆自动门“无锁而闭”的核心技术。该成果获得国家发明专利和9项国际发明专利，并获得2010年度中国专利优秀奖。

2、首创轨道车辆自动门微动塞拉技术

公司在轨道交通自动门的运动形式方面，发明了微动塞拉技术。利用这种技术发明，公司在国内外首创了一种兼有外挂平移门与塞拉门特点的新一代微动塞拉门产品，可以有效地解决乘车人多时“关门难”以及隔音降噪等问题。该成果获国家发明专利1项，实用新型专利多项。

3、首创轨道车辆门自动门数字闭环无刷直流电机驱动技术 由于无刷直流电机门控制器的开发难度大，目前，轨道车辆自动门采用的驱动电机通常为永磁式有刷直流电机。我公司经过多年研发，首创数字闭环无刷直流电机驱动技术，既具备了有刷直流电机的优点，又具备交流电机的诸多优点，特别适用于轨道车辆自动门系统。

4、首创内置塞拉门系统技术

目前，传统高速列车门分为外摆式塞拉门和内藏式侧拉门。公司突破传统思维，创造性地开发出内置塞拉门，该产品兼具外摆式塞拉门和内藏式侧拉门的优点，并解决了其各自的缺陷，不仅安全性高而且隔音降噪性能优良。

5、首创新型外摆塞拉门系统技术

高速城际列车由于客流量大，停站时间短暂，市场急需开发通过宽度超过1 米的“大开度”外摆塞拉门，以提高通过性。而传统产品由于采用单悬臂结构和直线轴承的承载驱动机构，仅能满

足不超过0.9 米通过宽度。公司通过技术攻关，开发出满足大开度要求的高强度承载机构，在提高通过性的基础上确保了大开度门系统的高安全性和高可靠性。

6、首创新型内藏侧拉门系统技术

传统内藏侧拉门承载导向装置采用铝型材导轨和非金属滚轮的结构，由于门系统开关频繁，造成非金属磨损，需要定期更换导向滚轮。另外，侧拉门采用“压缩空气-液压-机械”的方式压紧，在隧道数量较多的线路上高速运行时，会车压力波频繁作用在液压系统上引起管路变形和泄露，影响了运行的安全性和密封性。针对以上弊端，公司进行了以下创新开发：

采用直线轴承和导柱构成的活动铰链结构的新型承载驱动装置，既实现了开关门运动导向又在门被压紧10mm 时提供小角度摆动，保证了直线轴承的长寿命，使其在整个寿命周期内无需更换； 采用“压缩空气-机械”的压紧方式，该技术的加压装置能够适应各种工况，结构简单可靠，是替代液压加压装置的首选。

7、首创轨道车门PHM（故障预测与健康管理）系统

传统车门维修主要采用计划检修模式，费时费力且效率相对低下，在实施计划检修前不能对故障及安全隐患进行预测和预警。公司自主研发的轨道车门PHM系统基于物联网、先进故障诊断和大数据分析等技术，实现了车门系统的故障预测与健康管理。该系统能够对车门工作状况数据进行挖掘分析，识别车门的早期故障征兆，对车门亚健康状态进行预警，提醒工作人员及时检修，避免或减少实际故障发生。该系统改变了车门的维修模式，由计划维修转变为状态维修，提高了车门运行可靠性和安全性。

（二）技术创新体系

公司具有较完善的创新体系、现代化的研发平台、高素质的管理和技术队伍以及不断进取、鼓励创新的企业文化环境，在技术水平、创新能力和经济运营效益等方面，处于国内同行业先进水平。 公司技术中心于2013 年11 月26 日被认定为国家认定企业技术中心。公司依托国家级企业技术中心的优势，坚持内引外联，构建开放式技术创新体系，以项目为载体，以人才为根本，不断进行实践创新活动。通过搭建开放的技术创新平台，不断加强产品开发设计能力建设，提高信息化平台及专利情报数据库平台运行能力，加强知识产权保护，形成了从设计到制造，从虚拟仿真到检测试验，从产品小试、中试到产业化的相对完善的综合创新体系，不断促进科技成果转化和技术辐射，增强企业技术创新能力和市场竞争力。

（三）智能化工厂建设

公司以《康尼制造2025》规划作为战略指导，围绕高质量运营、高质量发展的运营目标，持续推进数字化工厂建设，获得“工信部2021年度智能制造示范工厂”荣誉。通过数字化工厂建设，持续为业务赋能，基于数字化管理平台，进一步强化了协同设计、智能化排产、生产过程可视化、自动化生产、设备数据采集与监控、产供销协同等全方位的能力建设，通过互联互通与大数据平

台的建设，不断挖掘潜能，打通业务壁垒，提高了运营效率。公司拟同步将数字化工厂建设成果逐步向其他子公司覆盖，为持续提升公司运营效能奠定基础。

五、报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现销售收入35.25亿元，同比增长6.00%；实现归属于母公司股东的净利润为3.71亿元，同比下降13.16%，扣除非经常性损益，实现归属于母公司股东的净利润为3.87亿元，同比增长2.69%；总资产金额为58.37亿元，同比增长7.81%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	3,525,220,662.26	3,325,717,126.53	6.00
营业成本	2,262,492,707.24	2,104,393,291.79	7.51
销售费用	206,712,513.19	201,629,527.10	2.52
管理费用	311,918,147.62	316,160,646.41	-1.34
财务费用	17,206,121.82	25,031,931.14	-31.26
研发费用	285,121,779.87	256,198,634.64	11.29
经营活动产生的现金流量净额	474,093,671.61	586,346,769.09	-19.14
投资活动产生的现金流量净额	-355,227,711.15	-174,713,543.16	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-127,271,366.76	47,457,646.32	-368.18

财务费用变动原因说明：财务费用减少783万元，系因利息收入增加930万元，贷款利息及票据贴现支出减少317万元，汇兑损失及其他合计增加464万元。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：筹资活动产生的现金流量净额减少1.75亿元,主要系取得借款收到的现金减少1.01亿元，偿还债务支付的现金增加0.63亿元。本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

2021年度，公司实现营业收入352,522.07万元，较2020年度增加19,950.35万元，增幅为6%，其中轨道主业实现营业收入265,270.06万元，较上年同期减少15,233.36万元，降幅5.4%，系2021年城轨高铁等客户需求减少，既有项目的招标或交付计划延迟造成；新能源汽车零部件收入增加21,265.12万元，增幅129.45%，主要系新能源汽车行业恢复增长，产销量增加，公司新能源汽车零部件订单增加。营业成本226,249.27万元较上年同期增长7.51%，系随着营业收入增加而增加。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
轨道交通行业	2,652,700,625.69	1,565,013,687.03	41.00	-5.43	-6.60	增加0.74个百分

						点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
门系统	2,077,323,616.48	1,257,793,897.86	39.45	-10.83	-10.61	减少0.15个百分点
连接器	55,789,462.25	36,556,487.68	34.47	-15.63	-19.69	增加3.31个百分点
内部装饰	109,267,297.01	89,876,406.86	17.75	100.08	91.59	增加3.65个百分点
配件	410,320,249.95	180,786,894.63	55.94	15.73	2.70	增加5.59个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
境内	2,490,092,577.43	1,441,901,637.56	42.09	-4.38	-5.39	增加0.62个百分点
境外	162,608,048.26	123,112,049.47	24.29	-19.07	-14.50	减少4.05个百分点

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
门系统	套	46,578	55,763	3,478	-23.08	-17.63	-72.53
内装	列	106	100	43.28	89.29	108.33	16.09
安全门	套	6,110	6,144	1,963	-16.52	-15.85	-1.70
汽车门		2,569	2,505	78	-6.38	-8.24	457.14
连接器		18,718	18,606	803	-15.75	-16.87	16.21

产销量情况说明 1、门系统库存量比上年有较大幅度减少的原因系上年底的备货较多，且在本年实现了销售，本年底备货有所减少所致； 2、内装本年生产量及销售量增幅较大的原因是承接的内装订单增加且本年度需要交付的内装金额较上年有较大幅度增加；

3、汽车门库存量较上年大幅度增加是因为上年库存量较少，本年度为满足交付适度增加备货。

(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用 √不适用

(4). 成本分析表

单位：元

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
轨道交通装备制造业		1,565,013,687.03	69.17	1,675,552,625.81	79.62	-6.60	参见说明
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
主营产品	直接材料	1,359,353,597.06	60.08	1,429,849,007.39	69.23	-4.93
主营产品	直接人工	93,635,635.71	4.14	79,660,020.51	4.47	17.54
主营产品	制造费用	112,024,454.26	4.95	121,403,840.75	5.92	-7.73

成本分析其他情况说明主要系收入较上年减少导致成本相应减少。

(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

□适用 √不适用

(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 √不适用

(7). 主要销售客户及主要供应商情况

A.公司主要销售客户情况 前五名客户销售额147,422.23万元，占年度销售总额41.82%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0 %。 报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形

□适用 √不适用

B.公司主要供应商情况 前五名供应商采购额17,195.68万元，占年度采购总额9.21%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。 报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形

□适用 √不适用

3. 费用

√适用 □不适用

单位：元；币种：人民币

项目	本期金额	上年同期金额	变动比例（%）
销售费用	206,712,513.19	201,629,527.10	2.52
管理费用	311,918,147.62	316,160,646.41	-1.34
财务费用	17,206,121.82	25,031,931.14	-31.26

财务费用减少783万元，系因利息收入增加930万元，贷款利息及票据贴现支出减少317万元，汇兑损失及其他合计增加464万元。

4. 研发投入

(1).研发投入情况表

√适用 □不适用

单位：元

本期费用化研发投入	285,121,779.87
本期资本化研发投入	0
研发投入合计	285,121,779.87
研发投入总额占营业收入比例（%）	8.09
研发投入资本化的比重（%）	0

(2).研发人员情况表

√适用 □不适用

公司研发人员的数量	677
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	20.90
研发人员学历结构
学历结构类别	学历结构人数
博士研究生	3
硕士研究生	167
本科	405
专科	92
高中及以下	10
研发人员年龄结构
年龄结构类别	年龄结构人数
30岁以下（不含30岁）	292
30-40岁（含30岁，不含40岁）	273
40-50岁（含40岁，不含50岁）	74
50-60岁（含50岁，不含60岁）	32
60岁及以上	6

(3).情况说明

□适用 √不适用

(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用 √不适用

5. 现金流

√适用 □不适用

单位：元；币种：人民币

项目	本期金额	上年同期金额	变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额	474,093,671.61	586,346,769.09	-19.14
投资活动产生的现金流量净额	-355,227,711.15	-174,713,543.16	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-127,271,366.76	47,457,646.32	-368.18

投资活动产生的现金流量净额为-35,522.77万元，较2020年度净流出增加18,051.42万元主要系上年收回出售龙昕科技股权的剩余款项等17,654.36万元。

筹资活动产生的现金流量净额为-12,727.14万元，较2020年度增加净流出17,472.90万元， 主要系本期取得借款收到的现金较上年减少10,149.02万元及偿还债务产生的现金净流出较上年同期增加6,315.61万元所致。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
交易性金融资产	899,211,073.06	15.40	592,932,560.15	10.95	51.65	（1）
应收票据	14,997,510.00	0.26	205,273,810.00	3.79	-92.69	（2）
应收款项融资	633,742,320.80	10.86	486,197,541.51	8.98	30.35	（3）
合同资产	52,936,888.37	0.91	26,970,461.89	0.50	96.28	（4）
其他流动资产	4,098,669.98	0.07	15,097,910.61	0.28	-72.85	（5）
递延所得税资产	26,026,824.57	0.45	13,700,894.02	0.25	89.96	（6）
使用权资产	23,928,657.61	0.41	0.00	0.00	100%	（7）
一年内到期的非流动负债	11,264,779.86	0.19	0.00	0.00	100%	（8）
租赁负债	9,280,412.77	0.16	0.00	0.00	100%	（9）
预计负债	82,797,065.77	1.42	11,180,834.12	0.21	640.53	（10）
递延收益	26,773,112.58	0.46	38,951,556.30	0.72	-31.27	（11）
递延所得税负债	2,601,510.25	0.04	1,595,058.11	0.03	63.10	（12）

其他说明

（1）交易性金融资产

2021年末，交易性金融资产本期为89,921.11万元，较年初增加 30,627.85万元，增幅为

51.65%，主要系本年度办理了短期银行外币掉期存款2亿元及办理了银行可转让大额存款1.02亿元。

（2）应收票据

2021年末，应收票据本期为1,499.75万元，较年初减少19,027.63万元，降幅为92.69%，主要系依据财政部《关于严格执行企业会计准则 切实做好企业2021年年报工作的通知》（财会〔2021〕32号），本年度根据管理“云信”等的业务模式，期末将“云信”等重分类到应收款项融资列报所致。

（3）应收款项融资

2021年末，应收款项融资为63,374.23万元，较年初增加14,754.48万元，增幅为30.35%， 主要系本年度根据管理“云信”等的业务模式，期末将“云信”等重分类到应收款项融资列报所致。

（4）合同资产

2021年末，合同资产金额为5,293.69万元，较年初增加2,596.64万元，增幅为96.28%，系本期安全门项目中，完成施工及结算的站台数较多，导致安全门质保金增加所致。

（5）其他流动资产

2021年末，其他流动资产金额为409.87万元，较年初减少1,099.92万元，降幅为72.85%，主要系年初留抵的增值税在本年被抵扣减少1,223万元所致。

（6） 递延所得税资产

2021年末，递延所得税资产为2,602.68万元，较年初增加1,232.59万元，增幅为89.96%，主要系本年度计提与投资者索赔等相关的预计负债而相应确认了递延所得税资产所致。

（7）使用权资产

2021年末，使用权资产为2,392.87万元，较年初增加2,392.87万元，系公司2021年1月1日起执行新租赁准则，按照准则规定，将租赁资产的原值在使用权资产科目核算。

（8）一年内到期的非流动负债

2021年末，一年内到期的非流动负债余额1,126.48万元，较年初增加了1,126.48万元，主要系公司2021年1月1日起执行新租赁准则，按照准则规定，将一年内到期的租赁负债重分类至此报表项目所致。

（9）租赁负债

2021年末，租赁负债余额928.04万元，较年初增加928.04万元，系公司2021年1月1日起执行新租赁准则，按照准则规定，将因租赁资产产生的负债在租赁负债科目核算。

（10）预计负债

2021年末，预计负债余额8,279.71万元，较年初增加了7,161.62万元，增幅640.53%，主要系本年度预计了投资者索赔支出6,599万元所致。

（11）递延收益

2021年末，递延收益余额2,677.31万元，较年初减少了1,217.84万元，降幅31.27%，主要系本年度在递延收益科目核算的政府补助中有1,217.84万元进行了结转，且本年度未有新增需递延处理的政府补助项目所致。

（12）递延所得税负债

2021年末，递延所得税负债余额260.15万元，较年初增加了1,00.64万元，增幅63.09%，主要系本年度根据固定资产加速折旧变动及交易性金融资产公允价值变动情况进行递延所得税处理。

2. 境外资产情况

√适用 □不适用

(1) 资产规模

其中：境外资产4,177,661.36（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0.07%。

(2) 境外资产占比较高的相关说明

□适用 √不适用

3. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

项目

期末账面价值

受限原因

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	181,553,083.29	保证金
应收款项融资	53,103,593.42	质押给银行
合计	234,656,676.71	/

受限货币资金系银行承兑汇票保证金、保函保证金、信用证保证金等。

4. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

相关内容详见“第三节管理层讨论与分析”中“一、经营情况讨论与分析”和“二、报告期内公司所处行业情况”。

(五) 投资状况分析

对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期内公司对外投资事项主要涉及投资设立子公司事项。 1、根据公司服务市场的发展战略规划纲要的目标要求，结合公司对国际市场的布局安排，2021年1月28日，公司召开董事会审议通过在印度设立控股子公司康尼轨道交通装备有限责任公司（印度）（以下简称“印度康尼”），拟设立的印度康尼，是公司的控股子公司，注册资本为30万美元，公司持股99%，法国康尼（系公司全资子公司）持股1%。

2、根据公司服务市场的发展战略规划纲要的目标要求，为进一步巩固和加强与客户的合作关系，2021年1月28日，公司召开董事会审议通过在武汉设立全资子公司武汉康尼轨道交通装备有限公司。设立的武汉康尼，是公司的全资子公司，注册资本为3,000万元人民币，全部由公司现金出资。

3、为提升公司安全门产品的综合竞争力并加快市场拓展，2021年8月17日，公司召开董事会审议通过设立全资子公司南京康尼机电工程有限公司，设立的康尼工程公司，是南京康尼机电股份有限公司的全资子公司，注册资本为5,000.00万元人民币，全部由公司现金出资。

4、根据公司服务市场的发展战略与地位，公司将依托现有产品形成的规模市场、创新能力和品牌，积极拓展维保与更新服务市场；同时，为满足产品服务和客户的需求，进一步巩固和加强与客户的紧密合作关系，2021年8月17日，公司召开董事会审议通过设立全资子公司在贵阳设立全资子公司，设立的贵阳康尼，是南京康尼机电股份有限公司的全资子公司，注册资本为1,000.00万元人民币，全部由公司现金出资。

1. 重大的股权投资

□适用 √不适用

2. 重大的非股权投资

□适用 √不适用

3. 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：元；币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	899,211,073.06	592,932,560.15
其中：债务工具投资	895,368,158.56	592,932,560.15
权益工具投资	1,311,514.50
衍生金融资产	2,531,400.00
合计	899,211,073.06	592,932,560.15

4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

公司名称	注册资本（万元）	持股比例（%）	总资产（元）	净资产（元）	净利润（元）
康尼精机	4,000.00	62.20	337,368,278.89	106,744,543.82	14,265,910.69
康尼新能源	3,000.00	63.12	377,011,167.56	28,559,733.99	6,186,659.33
康尼科技	3,000.00	62.50	264,755,307.83	75,977,776.54	5,567,231.19
城轨设计院	5,000.00	7.30	61,574,445.56	48,655,674.04	-7,165,419.09

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用 □不适用

1、轨道交通行业

《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》指出：统筹推进基础设施建设。加快建设交通强国，完善综合运输大通道、综合交通枢纽和物流网络，加快城市群和都市圈轨道交通网络化，提高农村和边境地区交通通达深度。在城市群和都市圈轨道交通中，新增城际铁路和市域（郊）铁路运营里程3000公里，基本建成京津冀、长三角、粤港澳大湾区轨道交通网。新增城市轨道交通运营里程3000公里。根据全国各省市回应国家政策发布的 地方“ 十四五”规划，预计在“十四五”期间轨道交通行业仍将保持稳定发展态势。同时，截至2021年底，国内高铁运营里程达4万公里，2021年铁路固定资产投资累计完成7,489亿元，铁路机车保有量2.17万台、铁路客车保有量7.8万辆、动车组保有量3.32万辆，各类轨道交通线路持续增长、车辆保有量屡创新高，存量需求不断放大，十三五期间投入运营的动车组和城轨车辆近几年分别步入检修和架修，轨道交通检修市场发展空间巨大。

2、新能源汽车零部件行业

截至2021年12月底，根据中国汽车工业协会统计数据显示，我国新能源汽车产销（量）分别完成354.5万辆和352.1万辆，同比增长1.6倍；同时，据乘联会预测，2022年中国国内新能源汽车有望突破600万辆，新能源汽车渗透率有望达到22%。与此同时，欧洲、北美的新能源汽车也在加速发展，随着新能源汽车产销的快速增长，新能源汽车零部件也存在巨大的放量空间。

(二)公司发展战略

√适用 □不适用

1、使命

致力机电技术创新，助力交通强国建设。 公司致力于自主可控、安全高效的机电技术创新与应用，聚焦于轨道交通装备、汽车零部件两大主业，为中国的轨道交通、新能源与节能汽车产业的发展提供高质量的产品和服务，助力我国的交通强国建设。

2、愿景

坚持按现代企业制度规范管理，努力成为一家受青睐的公众公司；坚持创新不断，跻身世界一流，努力成为一家受尊重的知名公司；实现对投资者持续增长的回报，努力成为一家受推崇的优质公司。

3、价值观

客户为先，持续创新，奋斗务实，协作开放。

4、经营理念

稳健进取，重点突破，协同高效，持续成长。

5、发展战略

围绕“以机电技术为核心的智慧交通装备平台”的战略定位，公司形成了以轨道交通产品为核心业务、以新能源汽车零部件产品为成长业务，以智能健康产品等为种子业务的发展战略。公司上下将紧紧围绕战略规划的方向、定位、目标和要求，坚定创新发展信心，狠抓重点项目落实，实现公司的高质量可持续发展，打造百年康尼。

(三)经营计划

√适用 □不适用

2022年是化危解困，实施高质量发展的关键之年。2022年，公司将重点抓好以下工作。

1、推进战略规划落地，强化规划引领作用

2021年，根据可持续、高质量发展的愿景和目标，公司针对各产业发展遇到的瓶颈和问题，结合宏观形势、行业发展趋势和各产业自身发展的实际情况进行了战略规划修编。确立了以机电技术为核心的智慧交通装备平台的战略定位;形成了以轨道交通产品为核心业务、以新能源汽车零部件产品为成长业务，以智能健康产品等为种子业务的业务组合构想;拟定了“3年计划、6年规划”的经营目标及相应的发展路径和保障举措。公司上下要紧紧围绕战略规划的方向、定位、目标和

要求，坚定创新发展信心，狠抓重点项目落实，立足当前，着眼长远，有所为有所不为，以战略规划引领公司未来发展。

2、稳妥化解龙昕危机，重回健康发展轨道

积极稳妥化解龙昕危机，依然是2022年度全局工作的重点，是公司可持续、高质量发展的基础和前提。公司上下要各司其职，按照董事会“齐心协力、共渡难关，管控风险、化解危机”的工作要求，在抓好既有产业稳定发展的同时，着力加强与监管部门、政府、法院等协调沟通，妥善应对股民和投资者索赔，防范化解各类衍生风险，维护公司合法权益，化危解困，使公司重回健康发展轨道。

3、稳定当前着眼未来，加强年轻人才培养

公司正处在走出危机，重塑信心的关键发展时期，确保公司大局稳定，培养储备后续人才是董事会核心要务。董事会将按照“稳定当前、着眼未来、长远发展”的指导思想，本着有利于当前大局稳定、有利于公司长远发展、有利于年轻干部培养和接续、有利于康尼优良文化传承和发扬的原则和精神，加强体制机制创新和核心团队建设，加强人才的培育、引进、选拔和考核，进一步夯实可持续发展的基础。

4、加强企业文化建设，提升员工创新意识

公司多年的发展历程中，有成功的经验和收获，也历经了坎坷和磨难，同时也孕育了“自强不息，创新不断”的康尼精神。公司将通过举办一系列活动，让全体员工分享公司成长的喜悦，进一步发扬和凝炼康尼精神，加强企业文化建设，配合战略规划落实推进，让康尼精神和文化这一宝贵财富得以传承，激励康尼人勇于创新、不懈追求，不断勇攀新的高峰。

(四)可能面对的风险

√适用 □不适用

1、宏观经济和政策变化的风险

国民经济的发展具有周期性波动的特征，本公司所处的轨道交通装备制造业作为国民经济的基础性行业之一，行业发展与国民经济的景气程度有很强的关联性。近年来，我国轨道交通持续快速增长，对公司的持续发展构成有力支撑。如果轨道交通不能保持稳定增长，则将直接影响本公司的业绩，给本公司的生产经营带来一定的风险。新能源汽车作为国家战略，目前该行业处于成长期，增长态势主要得益于国家政策的支持，未来支持政策能否持续稳定、新能源汽车行业自身能否健康发展、新的竞争对手进入等具有较大的不确定性，进而影响本公司的业绩，存在一定的风险。

2、市场竞争风险

公司目前在国内城轨市场的份额多年持续保持在50%以上，动车组市场份额已超过50%，全球市场占有率位居前列。

但是，在国内轨道交通行业迅速发展的背景下，国际轨道车辆门系统主要制造企业通过设立境内合资企业的方式深度参与国内市场的竞争，随着这些合资企业本土化进程的加快，国内市场

竞争将更趋激烈。此外，伴随着国际化进程的加快，公司在国际市场的参与程度将不断提高，与国际竞争对手直接竞争的局面也将不断出现。由于国际轨道车辆门系统制造企业纷纷加大在资本、技术、人才、营销等方面的投入，公司若不能在保持现有优势的基础上，通过引进高端人才、加强技术创新、优化营销和服务体系不断提升自身的核心竞争力，将在未来面临较大的市场竞争风险。

新能源汽车作为国家战略，目前该行业处于高速成长期，增长态势已从政策驱动逐步转向产品和市场驱动，但未来支持政策的调整、新冠疫情的影响、芯片短缺以及新的竞争对手进入等具有较大的不确定性，进而影响本公司的业绩，存在一定的风险。

3、股权分散、无实际控制人的风险

公司自成立以来，始终倡导个人价值与企业价值的融合。公司通过管理骨干和核心技术人员持有公司股份，形成了一个新老结合、对公司具有高度认同感的核心团队，有效促进了公司持续、健康、快速发展，但同时也造成了公司股权相对分散的现状。

公司股权相对分散，不存在控股股东和实际控制人。截至本报告期末，第一大股东资产经营公司持股比例为8.57%。公司股权结构的分散，有可能成为被收购的对象，如果公司被收购，会导致公司控制权发生变化，从而给公司生产经营和业务发展带来潜在的风险。

4、业绩承诺方无法完成业绩补偿承诺的风险

公司原子公司龙昕科技原实际控制人廖良茂擅自以龙昕科技名义进行违规借款、担保和存单质押，该事项对龙昕科技的生产经营带来了重大不利影响。龙昕科技2017年度、2018年度和2019年度（因康尼机电已于2019年

月末将持有的龙昕科技100%股权对外出售，龙昕科技2019年度完成的业绩为2019年1-10月数）扣除非经常性损益前后孰低的净利润分别为24,138.70万元、-109,288.56万元和-13,914.72万元，较三年承诺业绩少192,430.58万元，各业绩补偿承诺方需按补偿协议向公司补偿。截至目前，各业绩承诺方均未向公司履行补偿义务，对此，公司前期已上诉至江苏省高级人民法院，江苏高院认定本案涉嫌经济犯罪，驳回上诉。后续，公司将根据廖良茂涉嫌合同诈骗案件的终审结果，积极、及时地采取各项措施，维护公司及股东的合法权益。

因廖良茂及其一致行动人所负债务金额巨大，且其所持公司全部股份已被质押或冻结，尽管廖良茂已将其持有的东莞市锦裕源仪器科技有限公司20%股权以及其亲属廖良镜持有的江西龙耀科技有限公司84%股权质押给公司作为资产保全，但主要业绩承诺补偿方廖良茂及其一致行动人仍然存在无力完成业绩补偿的风险。

、公司被行政处罚产生的风险

2021年7月30日，公司及相关当事人收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》〔2021〕54号，具体内容详见公司于2021年7月31日披露的《关于收到行政处罚决定书的公告》（公告编号：2021-023）。公司存在投资者诉讼索赔的风险，公司将按照相关法律法规妥善处理投资者索赔事宜，努力维护公司及投资者合法权益。

(五)其他

□适用 √不适用

七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运作。公司建立了《内幕信息知情人登记管理制度》，加强内幕信息管理，强化信息披露工作，切实维护公司及全体股东的合法权益，确保了公司持续稳定的发展。

公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体

措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用 √不适用

三、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期	会议决议
2020年年度股东大会	2021年5月14日	www.sse.com.cn	2021年5月15日	本次股东大会审议的八项议案均为普通决议议案，获得了出席本次股东大会股东（包括股东代表）所持表决权的1/2以上通过。

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 √不适用

股东大会情况说明

□适用 √不适用

四、 董事、监事和高级管理人员的情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
陈颖奇	董事长	男	61	2019年6月28日	2022年6月27日	26,455,250	19,841,438	-6,613,812	说明（1）	197.07	否
金元贵	名誉董事长、董事	男	83	2019年6月28日	2022年6月27日	54,625,000	40,968,750	-13,656,250	说明（1）	172.42	否
高文明	副董事长、总裁	男	57	2019年6月28日	2022年6月27日	24,013,750	18,010,313	-6,003,437	说明（1）	205.29	否
刘文平	董事、副总裁	男	57	2019年6月28日	2022年6月27日	13,719,250	10,289,438	-3,429,812	说明（1）	205.29	否
韩冰	董事	男	46	2019年6月28日	2022年6月27日	0	0	0		0	是
聂邦军	董事	男	51	2019年6月28日	2022年6月27日	0	0	0		0	是
卢光霖	独立董事	男	71	2019年6月28日	2022年6月27日	0	0	0		0	否
仇向洋	独立董事	男	66	2019年6月28日	2022年6月27日	0	0	0		15	否
张洪发	独立董事	男	58	2019年6月28日	2022年6月27日	0	0	0		15	否
朱卫东	监事会主席	男	68	2019年6月28日	2022年6月27日	7,297,250	5,472,938	-1,824,312	说明（1）	161.36	否
张金雄	职工代表监事	男	65	2019年6月26日	2022年6月27日	2,400,000	1,800,000	-600,000	说明（1）	84.91	否
刘建新	监事	男	56	2019年6月28日	2022年6月27日	0	0	0		0	是
徐官南	副总裁	男	59	2019年7月3日	2022年7月2日	17,761,500	13,321,125	-4,440,375	说明（1）	173.48	否
徐庆	副总裁	男	58	2019年7月3日	2022年7月2日	2,065,000	1,548,750	-516,250	说明（1）	174.5	否
王亚东	副总裁	男	57	2019年7月3日	2022年7月2日	7,625,000	5,718,750	-1,906,250	说明（1）	170.32	否
唐卫华	董事会秘书	男	51	2019年7月3日	2022年7月2日	6,936,250	5,202,188	-1,734,062	说明（1）	168.13	否
顾美华	财务总监、总裁助理	女	49	2019年7月3日	2022年7月2日	3,825,000	2,868,750	-956,250		143.72	否
胡国民	总裁助理	男	49	2019年7月3日	2022年7月2日	0	0	0		139.48	否
毕光明	总裁助理	男	47	2021年12月23日	2022年7月2日	709,903	505,717	-204,186	说明（2）	190.17	否
合计	/	/	/	/	/	167,433,153	125,548,157	-41,884,996	/	2,216.14	/

姓名	主要工作经历
陈颖奇	2000年进入本公司工作，现任本公司董事长。曾任公司副董事长、康尼科技董事长、康尼环网董事。
金元贵	2000年进入本公司工作，现任本公司董事、名誉董事长。曾任公司董事长。

高文明	2000年进入本公司工作，现任本公司董事、总裁，兼任康尼精机董事长。曾任公司副总经理。
刘文平	2004年进入本公司工作，现任本公司董事、副总裁。曾任公司副总经理、总经理。
韩冰	本公司董事，南京工程学院科技与产业处处长兼资产经营公司董事长。
聂邦军	本公司董事，南京工程学院党委办公室、校长办公室主任。
卢光霖	本公司独立董事。曾任广州市地下铁道公司总经理、党委副书记；广东省机场管理集团公司党委书记、副总裁兼广州白云国际机场股份有限公司董事长；广州白云国际机场股份有限公司董事长，已退休。
仇向洋	本公司独立董事。现任江苏省城市发展研究院理事长。曾任东南大学经济管理学院院长。
张洪发	本公司独立董事。现任江苏省资产评估协会副会长。曾任江苏省注册会计师协会副秘书长。
朱卫东	2003年进入本公司工作，现任本公司监事会主席。曾任公司副总经理、副总裁、康尼电子董事长。
张金雄	2002年进入本公司工作，现任职工监事、人力资源总监、康尼精机监事、康尼新能源监事。曾任公司监事会主席、康尼科技总经理、人力资源部部长。
刘建新	本公司监事，现任南京工程学院图书馆馆长，曾任审计处处长。
徐官南	2000年进入本公司工作，现任本公司副总裁。曾任本公司副总经理。
徐庆	2009年进入本公司工作，现任本公司副总裁，兼任康尼科技董事。曾任公司董事会秘书。
王亚东	2000年进入本公司工作，现任本公司副总裁兼康尼电子董事长。曾任公司市场部经理、轨道交通事业总部副总经理。
唐卫华	2002年进入本公司工作，现任本公司董事会秘书，兼任康尼科技董事长。曾任公司副总经理、轨道交通事业总部副总经理。
顾美华	2000年进入本公司工作，现任本公司财务总监、总裁助理，兼任财务管理部部长、康尼科技董事。
胡国民	现任公司总裁助理、康尼新能源董事长兼总经理。曾任公司轨道交通事业总部售后服务部部长、质量管理部部长、重庆康尼总经理、康尼电子总经理。
毕光明	2000年进入公司工作，现任本公司总裁助理、轨道交通事业总部总经理。曾任公司生产部副主任、生产运行部部长、制造中心副主任、轨道交通事业总部总经理助理、副总经理。

其它情况说明

√适用 □不适用

（1）2021年3月23日，公司接到纾困发展基金通知，公司时任12名管理层股东合计持有的43,535,497股上市公司股票已划转至纾困发展基金名下，具体内容详见公司于2021年3月25日发布的《关于股东股份划转的公告》（公告编号：2021-005）。 （2）2021年12月23日，公司召开董事会审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，聘任毕光明担任公司总裁助理，其变动的公司股份为其在未担任高管期间减持。

(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1. 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
韩冰	资产经营公司	董事长
刘建新	资产经营公司	监事
徐庆	资产经营公司	董事
在股东单位任职情况的说明

2. 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
韩冰	南京工程学院	科技产业处处长
聂邦军	南京工程学院	党委、校长办公室主任
刘建新	南京工程学院	图书馆馆长
在其他单位任职情况的说明

(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	根据公司章程有关规定，董事、监事报酬由公司股东大会决议，高级管理人员的报酬由公司董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	根据公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履职情况进行年度绩效考评，发放绩效工资；独立董事报酬已经公司股东大会审议通过，薪酬每人每年15万元（含税）。除在公司任职的监事在公司领取报酬，其他监事不在公司领取报酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员的薪酬已按月支付。公司披露的薪酬与实际发放情况相符。公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员的薪酬已按月支付。公司披露的薪酬与实际发放情况相符。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	2,216.14万元

(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
毕光明	总裁助理	聘任

(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明

√适用 □不适用

2021年7月30日，公司及相关当事人收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》〔2021〕54号，根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，中国证监会决定：1、对南京康尼机电股份有限公司责令改正、给予警

告，并处以30万元罚款；2、对陈颖奇、高文明给予警告，并分别处以5万元罚款。具体内容详见公司于2021年7月31日披露的《关于收到<行政处罚决定书>的公告》（公告编号：2021-023）。

(六) 其他

□适用 √不适用

五、 报告期内召开的董事会有关情况

会议届次	召开日期	会议决议
四届十三次	2021年1月28日	（1）审议通过《关于投资设立印度康尼子公司的议案》； （2）审议通过《关于投资设立武汉康尼子公司的议案》。
四届十四次	2021年4月9日	（1）审议通过《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》； （2）审议通过《关于公司2020年度总裁工作报告的议案》； （3）审议通过《关于公司2020年年度报告及其摘要的议案》； （4）审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》； （5）审议通过《关于聘请公司2021年度审计机构的议案》； （6）审议通过《关于公司2020年度财务报告带强调事项段的无保留意见审计报告涉及事项的专项说明的议案》； （7）审议通过《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》； （8）审议通过《关于公司2021年度对外担保额度的议案》； （9）审议通过《关于使用暂时闲置资金进行现金管理的议案》； （10）审议通过《关于公司2021年度申请银行授信及银行融资的议案》； （11）审议通过《关于公司2021年度申请用银行承兑汇票等质押开票或贷款的议案》； （12）审议通过《关于公司开展应收账款保理业务的议案》； （13）审议通过《关于公司董事会审计委员会2020年度履职报告的议案》； （14）审议通过《关于公司2020年度独立董事述职报告的议案》； （15）审议通过《关于公司2020年度利润分配的议案》； （16）审议通过《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》。
四届十五次	2021年4月29日	（1）审议通过《关于公司2021年第一季度报告及其正文的议案》； （2）审议通过《关于公司会计政策变更的议案》。
四届十六次	2021年8月17日

（1）审议通过《关于投资设立全资子公司的议案》；

（2）审议通过《关于投资设立贵阳子公司的议案》。

四届十七次	2021年8月30日	审议通过《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》。
四届十八次	2021年10月29日	审议通过《关于公司2021年三季度报告的议案》。
四届十九次	2021年11月19日	审议通过《关于康尼新能源以债转股形式受让众泰新能源股票的议案》；
四届二十次	2021年12月23日	审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》

六、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
陈颖奇	否	8	8	7	0	0	否	1
金元贵	否	8	8	7	0	0	否	1
高文明	否	8	8	7	0	0	否	1
刘文平	否	8	8	7	0	0	否	0
韩冰	否	8	8	8	0	0	否	1
聂邦军	否	8	8	8	0	0	否	0
卢光霖	是	8	8	8	0	0	否	0
仇向洋	是	8	8	8	0	0	否	1
张洪发	是	8	8	8	0	0	否	0

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数	8
其中：现场会议次数	0
通讯方式召开会议次数	7
现场结合通讯方式召开会议次数	1

(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

七、 董事会下设专门委员会情况

√适用 □不适用

(1).董事会下设专门委员会成员情况

专门委员会类别	成员姓名
审计委员会	张洪发、仇向洋、陈颖奇
提名委员会	仇向洋、张洪发、高文明
薪酬与考核委员会	卢光霖、张洪发、陈颖奇
战略委员会	陈颖奇、金元贵、高文明、刘文平、韩冰、卢光霖

(2).报告期内审计委员会召开4次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2021年4月9日	审议公司2020年年度报告、2020年度财务决算报告、聘请公司2021年度审计机构、2020年度内部控制自我评价报告等议案		在会计师年度审计期间，与会计师沟通联系，重点关注一些关键数据
2021年4月29日	审议公司2021年一季度报告及会计政策变更事项
2021年8月30日	审议公司2021年半年度报告事项
2021年10月29日	审议公司2021年第三季度报告事项

(3).报告期内提名委员会召开1次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2021年12月20日	审核公司高级管理人员任职资格

(4).存在异议事项的具体情况

□适用 √不适用

八、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

监事会对报告期内的监督事项无异议。

九、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量

1,871

主要子公司在职员工的数量	1,367
在职员工的数量合计	3,238
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	1,772
销售人员	338
技术人员	793
财务人员	63
行政人员	272
合计	3,238
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士	4
硕士	276
本科	1,130
专科	879
专科以下	949
合计	3,238

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

1、公司坚持“一个接近、两个挂钩”的薪酬激励原则，建立了体现各单位不同行业、不同规模、不同发展阶段特点，基于价值贡献差异，与劳动力市场相适应、与公司经济效益、劳动生产率和人力成本投资回报率挂钩的工资决定和增长机制，发布了工资总额管理办法，对各子公司实行分级管理，增强公司活力和竞争力，促进公司实现高质量发展，推动各子公司、事业部做大、做强、做优。 2、公司围绕不同职族、不同职序、不同层级、不同岗位价值贡献的差异化，对标市场薪酬水平，建立了差异化薪酬分配体系，体现员工岗位价值、能力及绩效贡献的差异，保障内部公平性和外部竞争力。

3、公司高层、中层管理人员实行年薪制，根据年度绩效考核指标完成情况确定年度薪酬。

4、公司对于高层次特殊人才的引进，采取市场化的“协议薪酬”方式，保障待遇。 5、为进一步强化人力资本的核心作用，进一步调动广大干群创新创业热情和积极性，进一步促进技术和管理创新不断形成新成果，有效激发各经营单位不断开创新业务、创造新业绩，创新营造实施公司“大发展、创大业”战略目标的激励环境，充分发挥“一个接近、两个挂钩”的激励作用，公司制定有业绩增长奖励办法，促进各单位提升人力资本投资回报的同时，获得业绩增长的予以奖励。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

公司不断完善培训体系，开展课程体系建设，组织完成110门企业内部课程建设。

公司持续开展领导力培训，围绕公司人才培养要求，多层次培训有力促进了员工及干部素质和能力提升。公司深入实践产教融合，在完成首期新型学徒制电工班培养的基础上，启动焊接班培养。 有序推进高潜人才试点培养工作，加强技能人才队伍建设，钳工和铣工两个工种获得企业自主认定资质。报告期内，新员工入职培训、公司安全及质量培训覆盖率达到100%。

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

劳务外包的工时总数	770,384.00小时
劳务外包支付的报酬总额	1,976.74万元

十、 利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1、公司重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司实际经营情况和可持续发展，在充分考虑股东利益的基础上处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的利润分配方案； 2、公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配利润，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力；公司优先采取现金方式分配利润； 3、当公司在当年盈利且累计可供分配利润为正数时，公司将进行利润分配，其中每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%，且现金分红在当年利润分配中所占比例不应低于20%； 4、公司在经营情况良好并且董事会认为存在公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益等情况时，在确保足额现金股利分配的前提下，可以采取股票股利的方式予以分配； 5、公司的利润分配方案由董事会根据公司的实际盈利情况、现金流量状况和未来的经营计划等因素，充分听取独立董事、外部监事和公众投资者的意见后提出，董事会就利润分配方案的合理性进行充分讨论，独立董事应当发表明确意见。利润分配方案经董事会和监事会审议通过后提交股东大会审议。公司股东大会对利润分配方案进行审议时，应充分听取中小股东的意见和诉求，除安排在股东大会上听取股东的意见外，还应通过股东热线电话、投资者关系互动平台等方式主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，及时答复中小股东关心的问题。公司股东大会对利润分配方案进行审议时，应当提供网络投票表决方式为公众股东参加股东大会提供便利； 公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见。 6、公司董事会未做出年度现金利润分配预案或年度现金利润分配比例不足20%的，董事会就不进行现金分红的具体原因、公司留存资金的使用计划和安排等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露；

7、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%； ②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%； ③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。

(二) 现金分红政策的专项说明

√适用 □不适用

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求	√是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰	√是 □否
相关的决策程序和机制是否完备	√是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用	√是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护	√是 □否

(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

□适用 √不适用

十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用 □不适用

报告期内，公司严格按照证监会、上交所及《公司章程》等法律法规的要求，结合行业特征及企业经营实际，对内控制度进行持续完善和细化，提高了公司的决策效率，为公司经营管理的合法合规及资产安全提高了保障。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

十三、 报告期内对子公司的管理控制情况

√适用 □不适用

报告期内，公司根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规对子公司实施管理控制，指导子公司建立健全法人治理结构，修订完善生产经营、财务管理、人力资源等各项管理制度，不断完善子公司内部控制和风险管控。

十四、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司聘请了苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告相关内部控制的有效性进行了审计。苏亚金诚会计事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况

公司在上市公司治理专项行动中自查的问题有9项，相关问题均已整改，情况如下：

（1）董事会到期未换届；（2）上市公司董监高存在《公司法》第一百四十六条规定不得担任董监高的情形；（3）上市公司董事、高级管理人员未经股东大会同意存在其他同类投资企业；（4）上市公司董事、高级管理人员存在未尽忠实义务的行为；（5）存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数的二分之一的情形；（6）董监高未按照规定出席（列席）或委托他人代为出席股东大会、董事会、监事会等会议；（7）董事、高级管理人员未如实向监事会提供有关情况和资料，妨碍监事会或监事行使职权；（8）董监高发现公司或相关人员存在涉嫌证券市场违法违规行为时，未按职责权限进行报告，并促使公司予以纠正；（9）（抽查）2018年度发生的交易金额1000万元以上、且超过公司最近一期经审计净资产金额0.5%以上的非日常交易中，上市公司未穿透了解交易对手方的股权结构，存在误判关联交易的情况。上述9项情形均系公司此前并购重组标的龙昕科技原实际控制人廖良茂个人犯罪行为所致，已于2019年6月完成换届工作并进行整改。

十六、 其他

□适用 √不适用

第五节 环境与社会责任

一、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

1. 排污信息

□适用 √不适用

2. 防治污染设施的建设和运行情况

□适用 √不适用

3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

2021年支架装配机器人及辅助设施项目编制环境影响评价报告表，并取得环评批复，目前项目正在实施中。

4. 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

突发环境事件应急预案在有效期内。2021年开展突发环境事件应急预案2次。环境应急预案演练结束后，对预案演练结果进行评估，撰写演练评估报告。

5. 环境自行监测方案

√适用 □不适用

按照《排污许可证申请及核发技术规范铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业》（HJ1124-2020）要求编制环境自行监测方案，委托有资质的第三方开展监测。监测数据符合排放标准。按期完成2021年度排污许可执行报告。

6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

7. 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

□适用 √不适用

(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

1、传达国家、地方政策和法规，制订公司环境保护管理制度。 收集汇总国家、地方环保相关法律法规并形成公司环境法律法规清单，组织员工学习。依据相关法规和公司实际情况编制、修订公司环境保护管理规定。

2、层层落实环保目标责任制，形成环境保护管理责任体系。 公司每年和下属各单位各部门签订年度环境保护目标管理责任书，各单位层层分解环保目标责任制，落实全员环境保护责任。各级领导、部门、员工明确环境保护目标，明确须承担的环境保护责任。在生产过程中，更是强调落实环保目标责任，明确各单位各部门负责人为该单位该部

门的环保第一责任人。各单位建立ISO14001环境管理体系，体系化、文件化、规范化运行环境管理。

3、废水、废气、噪声、固废的管理

环保治理设施正常运行，确保污染物达标排放，危险废弃物按法规要求进行合法处置。每月组织专职人员对废水、废气、噪声和危险废物处置设施和贮存场所进行综合检查，对发现的问题及时整改。新建危废仓库一座，消除环境隐患。

4、加大环境保护资金投入，满足环境保护管理需要。

公司编制年度环保预算。最大程度的减低污染物的排放，使环境保护管理工作有了有力的物质保证，不仅保障了生产稳定运行，而且保障了全年环保管理目标。

5、完善应急机制，防范环境污染

积极响应重污染天气应急减排要求。

(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

√适用 □不适用

开展光伏发电立项调研。已完成项目调研及公司内部立项。 改善工艺流程，降低涉VOCs物料消耗针对擦拭等使用涉VOCs物料的环节，开展工艺改进，通过工艺变革，减少涉VOCs清洗剂使用量约50%。

二、 社会责任工作情况

√适用 □不适用

公司作为国内、国外轨道交通门系统的主要制造商，自身的发展也紧密的融入到国家乃至世界经济发展之中，融入到股东、员工和利益相关者的生活之中。长期以来，公司深耕制造行业，维护企业的稳定运行，持续将企业做大做强，引领行业创新发展，积极承担社会责任，成为了国内轨道交通门系统自主国产化开拓者及细分行业的领导者。 公司始终践行“坚持按现代企业制度规范管理，努力成为一家受青睐的公众公司、坚持创新不断，跻身世界一流，努力成为一家受尊重的知名公司、实现对投资者持续增长的回报，努力成为一家受推崇的优质公司”的愿景，以企业经营为基点，遵守适用的法律法规，加强客户和合作伙伴的合作，为行业发展做出贡献。公司致力于推动轨道交通事业的可持续发展，为社会、为客户创造更大的价值。报告期内，公司积极履行社会责任，通过各单位、部门向有关组织进行捐款帮扶：

1、党工联合组织129名员工参加无偿献血，累计献血39,000ml；

2、向鼓楼区慈善协会捐款3,000.00元；

3、康尼智能向北京至爱肌营养不良关爱中心捐款6,600.00元；

4、工会慰问、帮扶困难职工共计115,700.00元；

5、轨道事业总部向南京大学教育发展基金捐款30,000.00元；

6、康尼科技向中国教育发展基金会捐款100,000.00元；

7、公司向南京市慈善总会完成了金额为556,460.00元的实物捐赠。

三、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用 √不适用

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行
与重大资产重组相关的承诺	股份限售	南京工程学院资产经营有限责任公司、金元贵、陈颖奇、高文明、刘文平、廖良茂、田小琴、众旺昕、曾祥洋、胡继红、罗国莲、苏丽萍、吴讯英、孔庆涛、刘晓辉	（1）股东南京工程学院资产经营有限责任公司、金元贵、陈颖奇、高文明、刘文平承诺：股东自上市公司股票首次公开发行并上市锁定期（2014年8月1日至2017年7月31日）满后至本次重组完成之前以及在本次重组完成后60个月内，本公司/本人不转让或者委托他人管理本公司/本人截至本承诺函出具之日直接或者间接持有的上市公司股份，也不由上市公司回购本公司/本人直接或者间接持有的上市公司股份。 （2）股东廖良茂、田小琴、众旺昕承诺：本人/本企业通过本次交易取得的上市公司股份自本次发行结束之日起60 个月内（以下简称“锁定期”）不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让；在上述锁定期内，本人/本企业将持有的上市公司股份质押给第三方的比例不得超过其持有上市公司股份总数的30%。 （3）股东曾祥洋、胡继红、罗国莲、苏丽萍、吴讯英、孔庆涛承诺：本人通过本次交易取得的上市公司股份自本次发行结束之日起36 个月内（以下简称“锁定期”）不以任何方式进行转让，并且在业绩承诺履行完毕之前不得转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让；在上述锁定期内，本人/本企业将持有的上市公司股份质押给第三方的比例不得超过其持有上市公司股份总数的30%。 （4）股东刘晓辉承诺：本人以持股时间达到或超过12 个月的部分标的资产认购取得的上市公司股份自本次发行结束之日起12 个月内不以任何方式进行转让；以持股时间不足12 个月的部分的标的资产认购取得的上市公司股份自本次发行结束之日起36 个月内（前述12 个月、36 个月以下简称“锁定期”）不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。	（1）股东南京工程学院资产经营有限责任公司、金元贵、陈颖奇、高文明、刘文平承诺时间为：2017年12月8日至2022年12月7日；（2）股东廖良茂、田小琴、众旺昕承诺时间为：2017年12月6日至2022年12月5日；（3）股东曾祥洋、胡继红、罗国莲、苏丽萍、吴讯英、孔庆涛承诺时间为：2017年12月6日至2020年12月5日；	是	否
	盈利预测及补偿	廖良茂、田小琴、众旺昕、森昕投资、曾祥洋、胡继红、罗国莲、苏丽萍、吴讯英、孔庆涛	业绩补偿承诺方承诺，标的公司2017年、2018年、2019年实现的归属于母公司所有者的净利润分别不低于23,800万元、30,800万元、38,766万元。	2017年1月1日-2019年12月31日	是	否
	解决关联交易	廖良茂、田小琴	1、在不对上市公司及其全体股东的利益构成不利影响的前提下，本人及本人控制的其他企业将采取措施规范并尽量减少与上市公司之间的关联交易；2、对于正常经营范围内无法避免或有合理理由存在的关联交易，将本着公开、公平、公正的原则确定交易价格，依法与上市公司签订规范的关联交易合同，保证关联交易价格的公允性；3、严格按照有关法律、法规和公司章程的规定履行批准程序，包括但不限于必要的关联董事/关联股东回避表决等义务，并按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务；4、保证不通过关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司或上市公司其他股东的合法权益；5、本人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终止不影响其他各项承诺的有效性；6、本人愿意承担由于违反上述承诺给上市公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。			否

	解决同业竞争	廖良茂、田小琴	1、本人及本人控制的企业目前与上市公司及其下属各公司、本次重组标的公司之间不存在同业竞争的情况；2、本次重组完成后，本人及本人控制的企业未来不会从事或开展任何与上市公司及其下属各公司构成同业竞争或可能构成同业竞争的业务；不直接或间接投资任何与上市公司及其下属各公司构成同业竞争或可能构成同业竞争的企业；不协助或帮助任何第三方从事/投资任何与上市公司及其下属各公司构成同业竞争或可能构成同业竞争的业务；3、本次重组完成后，本人及本人控制的企业如发现任何与上市公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务机会，将促使该业务机会按合理和公平的条款及条件，首先提供给上市公司及其下属全资、控股子公司；4、本次重组完成后，本人及本人控制的企业如出售或转让与上市公司生产、经营相关的任何资产、业务或权益，上市公司均享有优先购买权；且本人/本企业保证在出售或转让有关资产、业务或权益时给予上市公司的条件与本人及本人控制的企业向任何独立第三方提供的条件相当；5、若本人违反上述承诺给上市公司及其股东造成损失，一切损失将由本人承担。		是	是
	其他	廖良茂、田小琴	1、本次重组完成后，本人及本人控制的其他企业将不会以代垫费用或其他支出、直接或间接借款、代偿债务等方式占用上市公司及标的公司的资金，避免与上市公司及标的公司发生与正常经营业务无关的资金往来行为，不会要求上市公司及标的公司为本人及本人控制的其他企业提供担保。2、若本人违反上述承诺给上市公司及标的公司造成损失，本人愿意承担因此给上市公司及标的公司造成的全部损失。		否	否
与首次公开发行相关的承诺	其他	南京工程学院资产经营有限责任公司、金元贵	在股票锁定期满后的两年内，将累计减持不超过在公司上市时所持股票总数的40%，将通过证券交易所集中竞价交易、大宗交易等法律法规允许的方式减持，减持价格不低于公司上市时发行价格。	2017-8-1至2019-7-30	是	是
其他承诺	其他	廖良茂、田小琴	自本承诺函签署之日起至本次重组完成后60 个月内，本人/本企业及一致行动人保证不以任何方式增持上市公司股份。	2017年12月6日至2022年12月5日	是	是
	分红	公司	根据《公司2020-2022年股东分红回报计划》，2020-2022年，当公司在当年盈利且累计可供分配利润为正数时，公司将进行利润分配，其中每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%，且现金分红在当年利润分配中所占比例不应低于20%。公司在经营情况良好并且董事会认为存在公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益等情况时，在确保足额现金股利分配的前提下，可以采取股票股利的方式予以分配。	2020年-2022年	是	是

（1）股东廖良茂、曾祥洋、刘晓辉因个人债务等原因，部分股份已被划转至其他股东名下，违背了其股份限售的承诺。 （2）2018年6月，公司发现龙昕科技原董事长廖良茂利用职务便利私自违规以龙昕科技名义对外提供的担保，且至今尚未解除，鉴于廖良茂、田小琴及众旺昕均承担对公司的业绩补偿义务，为了保障其后续业绩补偿义务的履行，公司要求廖良茂在书面确认前述担保事项的情况下，将其以及其一致行动人田小琴、众旺昕持有的40,901,631股公司股票质押给龙昕科技，作为龙昕科技为廖良茂及第三方提供担保的反担保，并办理了股票质押登记手续。与股东本人作出的承诺不符。

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

√适用 □不适用

（1）关于广东龙昕科技有限公司(以下简称”龙昕科技”)业绩补偿承诺方业绩补偿及相关判决情况 2017年3月22日，康尼机电与廖良茂、田小琴、赣州森昕股权投资合伙企业（有限合伙）、东莞众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙）、曾祥洋、胡继红、罗国莲、吴讯英、苏丽萍及孔庆涛（以下简称“业绩补偿承诺方”）签订《盈利预测补偿协议》；2017年9月15日，各方签订了《盈利预测补偿协议之补充协议》，业绩补偿承诺方承诺：标的资产2017年、2018年、2019年合并报表口径扣除非经常性损益前后孰低的净利润23,800万元、30,800万元和38,766万元；业绩承诺方当年需向康尼机电支付补偿的，先以通过本次交易获得的康尼机电的股份向康尼机电逐年补偿，不足的部分由其以现金补偿；业绩补偿承诺方承担补偿责任的上限合计不超过其在本次交易中所获得的全部交易对价。如康尼机电在盈利补偿期间有现金分红的，补偿股份数在补偿实施时累计获得的分红收益，应随之无偿返还康尼机电，返还的现金股利不作为已补偿金额，不计入各期应补偿金额的计算公式。返还金额的计算公式为：现金分红返还金额=截至补偿前每股已获得的现金股利（以税后金额为准）×当期应补偿股份数量。 龙昕科技原实际控制人擅自以龙昕科技名义进行违规借款、担保和存单质押，该事项对龙昕科技的生产经营带来了重大不利影响。龙昕科技2017年度、2018年度和2019年度（因康尼机电已于2019年10月末将持有的龙昕科技100%股权对外出售，龙昕科技2019年度完成的业绩为2019年1-10月数）扣除非经常性损益前后孰低的净利润分别为24,138.70万元、-109,288.56万元和-13,914.72万元，较三年承诺业绩少192,430.58万元，各业绩补偿承诺方需按补偿协议向康尼机电补偿。 2020年3月9日康尼机电向南京市中级人民法院提起诉讼，主要请求:1、被告业绩补偿承诺方配合康尼机电以总价1元的价格回购注销康尼机电向被告发行的公司股票89,533,826股。如被告不能足额交付上述股票，差额部分按照股票发行价14.86元/股向康尼机电赔偿损失。2、被告向康尼机电补偿928,849,351.96元。3、被告向康尼机电返还2017年度现金分红10,744,059元.4、被

告承担康尼机电支持的律师费100万元。5、各被告就前述4项诉讼请求承担连带责任。6、被告承担本案的诉讼费。 2020年3月18日南京市中级人民法院做出(2020)苏01民初309号民事裁定书，廖良茂因涉嫌合同诈骗罪被公安机关立案侦查，本案涉嫌经济犯罪，不属于一般经济纠纷案件，依法驳回康尼机电的起诉。对此，公司前期已上诉至江苏省高级人民法院，江苏高院认定本案涉嫌经济犯罪，驳回上诉。因业绩补偿收回具有重大不确定性，故截止本报告期末公司暂未确认业绩补偿收益。

（2）投资者索赔事项

截止2022年4月29日，南京市中级人民法院已受理8个投资者对公司的索赔起诉，案件尚

未审理；根据公司委托独立第三方的测算赔偿结果，并结合公司聘请的律师意见，公司于2021年确认了6,599.10万元的预计负债。公司将按照相关法律法规妥善处理投资者索赔事宜，努力维护公司及投资者合法权益。

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

公司于2021年4月29日召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，本次会计政策变更是根据财政部于2018年修订并发布的《企业会计准则第21号—租赁》规定，对公司会计政策进行相应变更，符合财政部、中国证监会以及上海证券交易所的有关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元 币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	1,400,000
境内会计师事务所审计年限	8

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）	200,000

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

公司第四届董事会第十四次会议和2020年年度股东大会审议并通过了《关于聘请公司2021年度审计机构的议案》；同意续聘苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度报告的审计机构，聘期一年，审计内容包括公司及合并报表范围内子公司2021年度财务会计报表审计、控股股东及其关联方资金占用情况的专项审核报告、内部控制专项审计报告等。审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

(三)面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

八、破产重整相关事项

□适用 √不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

√适用 □不适用

事项概述及类型	查询索引
公司于2018年12月4日发布的《关于公司涉及诉讼的公告》（公告编号：2018-049）披露了公司向南京市中级人民法院提起诉讼，诉龙昕科技原20位股东违反《发行股份及支付现金购买资产协议》相关约定内容，要求20名被告承担违约赔偿责任；后续，南京中院将审理权限移送至江苏省高级人民法院，江苏高院于2019年2月21日对案件进行了受理，并依法进行了审理。2019年9月20日，公司收到江苏高院对上述案件作出的裁定文书，经江苏高院审查，认为：《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定：人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。因本案涉嫌经济犯罪，不属于一般经济纠纷案件，故依据上述规定，应依法裁定驳回原告康尼机电的起诉，具体内容详见公司于2019年9月21日披露的《诉讼进展公告》（公告编号：2019-038）。 2020年11月12日，南京中院出具《刑事判决书》【（2020）苏01刑初3号】，判决：1、被告人廖良茂犯合同诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；2、责令被告人廖良茂退出犯罪所得19.3297884095亿元，发还被害单位南京康尼机电股份有限公司。被告人廖良茂已提起上诉，截至目前尚无相关进展。 为全力维护全体股东利益及公司权益，公司于2021年1月分别向南京中院和南京市栖霞区人民法院提起诉讼，起诉龙昕科技原17名股东，后续公司收到南京中院下发的相关“民事裁定书”，裁定驳回起诉。	2020年3月12日披露的《关于公司涉及诉讼的公告》（公告编号：2020-003）、2020年3月28日披露的《诉讼进展公告》（公告编号：2020-004）、2021年1月7日披露的《关于公司涉及诉讼的公告》（公告编号：2021-001）及2021年9月4日披露的《诉讼进展公告》（公告编号：2021-027）.
公司于2020年3月12日发布的《关于公司涉及诉讼的公告》（公告编号：2020-003）披露了公司向南京市中级人民法院（以下简称“南京中院”）提起诉讼，诉龙昕科技原10位股东违反《盈利预测补偿协议》及其补充协议的约定，要求10名被告承担违约赔偿责任。2020年3月26日，公司收到南京中院对上述案件作出的裁定文书，经南京中院审查，认为：廖良茂涉嫌合同诈骗罪	2021年5月11日披露的《诉讼进展公告》（公告编号：2021-018）.

被公安机关立案侦查，本案争议事实在公安机关侦查范围之内，给公司造成的经济损失情况，需由刑事案件认定。根据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定：本案涉嫌经济犯罪，不属于一般经济纠纷案件，应当依法裁定驳回公司的起诉。后续，公司向江苏省高级人民法院（以下简称“江苏高院”）提起了上诉。 公司于2021年5月收到江苏高院对该案件作出的民事裁定书，经江苏高院审理，认为：《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定，人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属于经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。公司诉请主张廖良茂等十名被告按照与其签订的《盈利预测补偿协议》，返还相应的补偿股份数以及现金分红，但廖良茂已因涉嫌合同诈骗罪被公安机关立案侦查，并经江苏省南京市人民检察院提起公诉后，由南京中院作出了一审刑事判决，该案尚未发生法律效力，本案争议的相关事项均在刑事案件审理范围之内，南京中院认定本案涉嫌经济犯罪，并无不当。故驳回上诉，维持原裁定。

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

□适用 √不适用

(三) 其他说明

□适用 √不适用

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

√适用 □不适用

公司于2018年8月22日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（苏证调查字2018076号），详见公司于2018年8月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露的《关于收到中国证监会立案调查通知书的公告》（公告编号：2018-037）。2020年5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2020〕28号），详见公司于2020年5月13日披露的《关于收到<行政处罚事先告知书>的公告》（公告编号：2020-017）。 2021年7月30日，公司及相关当事人收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》〔2021〕54号，根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，中国证监会决定：1、对南京康尼机电股份有限公司责令改正、给予警告，并处以30万元罚款；2、对陈颖奇、高文明给予警告，并分别处以5万元罚款。具体内容详见公司于2021年7月31日披露的《关于收到<行政处罚决定书>的公告》（公告编号：2021-023）。

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十二、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四)关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用 √不适用

(六)其他

□适用 √不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

担保物（如有）

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

反担保情况

是否为关联方担保

关联 关系

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

0

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

0

公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

312,239,409.38

报告期末对子公司担保余额合计（B）

201,065,587.33

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

201,065,587.33

担保总额占公司净资产的比例(%)

5.86

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

0

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

125,760,466.35

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

0

上述三项担保金额合计（C+D+E）

125,760,466.35

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

担保情况说明

公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司2021年对外担保额度的议案》，批准同意公司为全资子公司及控股子公司：康尼电子、康尼科技、康尼精机、康尼新能源及广州康尼2021年度流动资金贷款、项目贷款、融资租赁、开出保函、银行承兑汇票、信用证、保理融资等使用银行、融资租赁公司、保理公司及其他金融机构授信额度进行担保，担保总额不超过51,500.00万元人民币，其中：康尼电子5,000.00万元，康尼科技8,000.00万元，康尼精机13,000.00万元，康尼新能源25,000.00万元，广州康尼500.00万元；同意康尼科技分别为其控股子公司康尼环网、康尼电气2021年度流动资金贷款、项目贷款、融资租赁、开出保函、银行承兑汇票、信用证、保理融资、履约等使用银行及其他金融机构授信额度进行担保，其中康尼环网2,000.00万元、康尼电气1,000.00万元；上述担保期限为自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。同时，公司董事会提请股东大会授权董事长在上述为子公司担保的5.15亿元额度范围内决定担保事项并签署相关担保协议；授权各子公司董事长在履行决策程序后，在上述额度范围内决定为其子公司提供担保的事项并签署相关担保协议。 报告期内发生的为公司子公司提供的对外担保主要为控股子公司提供的担保，已按照相关规定履行了董事会及股东大会审批的程序。

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类型	资金来源	发生额	未到期余额	逾期未收回金额
银行理财产品	自有资金	1,590,000,000.00	510,000,000.00
证券理财产品	自有资金	260,000,000.00	80,000,000.00
信托理财产品	自有资金	100,000,000.00

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

受托人

委托理财类型

委托理财金额

委托理财起始日期

委托理财终止日期

资金 来源

资金 投向

报酬确定 方式

年化 收益率

预期收益 (如有)

实际 收益或损失

实际收回情况

是否经过法定程序

未来是否有委托理财计划

减值准备计提金额(如有)

中融信托

非保本固定收益型

50,000,000.00

2020/11/25

2021/02/22

自有资金

货币、债券市场等

赎回时还本付息

6.50%

792,465.75

792,465.75

已收回本息

是

中融信托

非保本固定收益型

50,000,000.00

2021/2/26

2021/05/31

自有资金

货币、债券市场等

赎回时还本付息

5.90%

759,726.03

759,726.03

已收回本息

是

中融信托

非保本固定收益型

50,000,000.00

2021/6/1

2021/09/01

自有资金

货币、债券市场等

赎回时还本付息

5.90%

743,561.64

743,561.64

已收回本息

是

中融信托

非保本浮动收益型

115,000,000.00

2020/9/3

2021/07/02

自有资金

货币、债券市场等

本金全部赎回时结清利息

浮动

3,837,046.24

已收回本息

是

华泰证券

本金保障型收益凭证

30,000,000.00

2020/12/3

2021/03/03

自有资金

补充公司营运资金

赎回时还本付息

3.20%

226,666.67

221,917.81

已收回本息

是

华泰证券

本金保障型收益凭证

30,000,000.00

2020/12/4

2021/03/03

自有资金

补充公司营运资金

赎回时还本付息

3.20%

226,666.67

248,712.33

已收回本息

是

华泰证券

本金保障型收益凭证

20,000,000.00

2020/12/4

2021/03/04

自有资金

补充公司营运资金

赎回时还本付息

3.35%

952,000.00

212,219.18

已收回本息

是

华泰证券

本金保障型收益凭证

20,000,000.00

2020/12/4

2021/03/04

自有资金

补充公司营运资金

赎回时还本付息

4.90%

732,888.89

172,602.74

已收回本息

是

华泰证券

本金保障型收益凭证

20,000,000.00

2021/03/04

2021/06/09

自有资金

补充公司营运资金

赎回时还本付息

4.65%

247,150.68

74,410.96

已收回本息

是

华泰证券

本金保障型收益凭证

20,000,000.00

2021/03/04

2021/06/09

自有资金

补充公司营运资金

赎回时还本付息

4.90%

260,438.36

178,096.77

已收回本息

是

华泰证券

本金保障型收益凭证

60,000,000.00

2021/03/05

2021/06/09

自有资金

补充公司营运资金

赎回时还本付息

3.50%

552,328.77

552,328.77

已收回本息

是

华泰证券

本金保障型收益凭证

20,000,000.00

2021/06/15

2021/09/21

自有资金

补充公司营运资金

赎回时还本付息

3.50%

187,945.21

177,045.62

已收回本息

是

华泰证券

本金保障型收益凭证

60,000,000.00

2021/06/15

2021/09/21

自有资金

补充公司营运资金

赎回时还本付息

3.50%

563,835.62

526,027.40

已收回本息

是

中信银行

单位结构性存款

50,000,000.00

2020/11/23

2021/02/23

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

2.80%

352,876.71

352,876.71

已收回本息

是

南京银行

单位结构性存款

105,000,000.00

2020/11/25

2021/03/01

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.40%

952,000.00

952,000.00

已收回本息

是

南京银行

单位结构性存款

30,000,000.00

2020/12/4

2021/03/10

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.40%

272,000.00

272,000.00

已收回本息

是

南京银行

单位结构性存款

25,000,000.00

2020/12/18

2021/03/24

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.40%

226,666.67

226,666.67

已收回本息

是

南京银行

单位结构性存款

25,000,000.00

2020/12/18

2021/03/24

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.40%

226,666.67

226,666.67

已收回本息

是

宁波银行

单位结构性存款

40,000,000.00

2020/12/18

2021/03/18

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.10%

305,753.42

305,753.43

已收回本息

是

中信银行

单位结构性存款

50,000,000.00

2020/12/26

2021/01/26

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.10%

131,643.84

131,643.84

已收回本息

是

中信银行

单位结构性存款

50,000,000.00

2021/2/26

2021/05/27

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.00%

369,863.01

369,863.01

已收回本息

是

南京银行

单位结构性存款

105,000,000.00

2021/3/3

2021/06/07

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.40%

952,000.00

952,000.00

已收回本息

是

南京银行

单位结构性存款

80,000,000.00

2021/3/31

2021/07/06

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.40%

732,888.89

732,888.89

已收回本息

是

宁波银行

单位结构性存款

40,000,000.00

2021/04/01

2021/06/30

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.45%

340,273.97

340,273.97

已收回本息

是

中信银行

单位结构性存款

50,000,000.00

2021/06/01

2021/08/31

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.35%

417,602.74

467,465.75

已收回本息

是

中信银行

单位结构性存款

50,000,000.00

2021/06/01

2021/07/01

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.15%

129,452.05

145,890.41

已收回本息

是

南京银行

单位结构性存款

125,000,000.00

2021/06/17

2021/09/17

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.60%

1,150,000.00

1,150,000.00

已收回本息

是

中信银行

单位结构性存款

70,000,000.00

2021/07/06

2021/08/06

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.25%

193,219.18

193,219.18

已收回本息

是

中信银行

单位结构性存款

50,000,000.00

2021/07/07

2021/10/08

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.34%

425,506.85

425,506.85

已收回本息

是

宁波银行

单位结构性存款

20,000,000.00

2021/07/08

2021/10/08

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.45%

173,917.81

173,917.81

已收回本息

是

招商银行

单位结构性存款

50,000,000.00

2021/07/08

2021/10/08

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.20%

403,287.67

403,287.67

已收回本息

是

南京银行

单位结构性存款

95,000,000.00

2021/07/09

2021/10/14

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.40%

858,383.56

947,097.23

已收回本息

是

中信银行

单位结构性存款

70,000,000.00

2021/09/09

2021/10/11

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.20%

196,383.56

196,383.56

已收回本息

是

中信银行

单位结构性存款

50,000,000.00

2021/09/09

2021/12/09

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.25%

405,136.99

455,000.00

已收回本息

是

宁波银行

单位结构

50,000,000.00

2021/09/10

2021/12/08

自有资

定期存款

赎回时还本付

3.40%

414,520.55

414,520.55

已收回本息

是

性存款

金

息

南京银行

单位结构性存款

125,000,000.00

2021/09/28

2021/12/27

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.30%

1,017,123.29

1,125,000.00

已收回本息

是

华泰证券

本金保障型收益凭证

30,000,000.00

2021/09/28

2022/01/11

自有资金

补充公司营运资金

赎回时还本付息

3.35%

289,109.59

未到期

是

华泰证券

本金保障型收益凭证

50,000,000.00

2021/09/28

2022/01/11

自有资金

补充公司营运资金

赎回时还本付息

3.10%

445,890.41

未到期

是

中信银行

单位结构性存款

140,000,000.00

2021/10/16

2022/01/17

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.25%

1,159,315.07

未到期

是

招商银行

单位结构性存款

50,000,000.00

2021/10/19

2022/01/17

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.10%

382,191.78

未到期

是

南京银行

单位结构性存款

95,000,000.00

2021/10/20

2022/04/25

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.25%

1,581,815.07

未到期

是

中信银行

单位结构性存款

50,000,000.00

2021/12/11

2022/03/11

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.15%

388,356.16

未到期

是

宁波银行

单位结构性存款

50,000,000.00

2021/12/14

2022/06/13

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.40%

843,013.70

未到期

是

南京银行

单位结构性存款

125,000,000.00

2021/12/30

2022/07/05

自有资金

定期存款

赎回时还本付息

3.20%

2,049,315.07

未到期

是

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

□适用 √不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位：股 币种：人民币

股票及其衍生 证券的种类	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
普通股股票类
境内人民币A股			72,300,000	2014-08-01	72,300,000
境内人民币A股			6,440,000	2015-02-12	6,440,000
境内人民币A股			157,292,234	2017-12-06	157,292,234
境内人民币A股			97,600,000	2018-02-28	97,600,000
可转换公司债券、分离交易可转债
债券（包括企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具）
其他衍生证券

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

√适用 □不适用

1、2014年8月1日上市的7230万股系公司首次公开发行股票上市的股份；

2、2015年2月12日上市的644万股系公司向16名激励对象定向发行的股份；

3、2017年12月6日上市的157,292,234股系公司发行股份及支付现金购买资产向交易对方发行的股份；

4、2018年2月28日上市的97,600,000股系公司向东莞市拓思实业投资有限公司、上海北信瑞丰资产管理有限公司、湖州摩山资产管理有限公司、北京市基础设施投资有限公司、财通基金管理有限公司、创金合信基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司共计7名特定投资者非公开发行的股份。

(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截至报告期末普通股股东总数(户)	28,199
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	26,532

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)		持有有限售条件股份数量		质押、标记或冻结情况		股东性质
							股份状态	数量
南京工程学院资产经营有限责任公司	0	85,094,595	8.57		0		无		国有法人
南京峰岭股权投资基金管理有限公司－南京紫金观萃民营企业纾困发展基金合伙企业（有限合伙）	43,535,497	43,535,497	4.38		0		无		境内非国有法人
金元贵	-13,656,250	40,968,750	4.12		0		无		境内自然人
国信国投基金管理（北京）有限公司－北京华宇瑞泰股权投资合伙企业（有限合伙）	0	31,859,860	3.21		31,859,860		未知	22,707,784	境内非国有法人
深圳市泓锦文并购基金合伙企业（有限合伙）	0	25,624,553	2.58		25,624,553		冻结	25,624,553	境内非国有法人
东莞市众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙）	0	19,992,026	2.01		19,992,026		质押	19,992,026	境内非国有法人
钓鱼台经济开发有限责任公司	0	19,855,405	2.00		0		无		国有法人
陈颖奇	-6,613,812	19,841,438	2.00		0		质押	2,623,300	境内自然人
廖良茂	0	18,730,941	1.89		18,730,941		质押	18,730,941	境内自然人
高文明	-6,003,437	18,010,313	1.81		0		质押	2,386,000	境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称				持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
						种类				数量
南京工程学院资产经营有限责任公司				85,094,595		人民币普通股				85,094,595

南京峰岭股权投资基金管理有限公司－南京紫金观萃民营企业纾困发展基金合伙企业（有限合伙）	43,535,497	人民币普通股	43,535,497
金元贵	40,968,750	人民币普通股	40,968,750
钓鱼台经济开发有限责任公司	19,855,405	人民币普通股	19,855,405
陈颖奇	19,841,438	人民币普通股	19,841,438
高文明	18,010,313	人民币普通股	18,010,313
徐官南	13,321,125	人民币普通股	13,321,125
刘文平	10,289,438	人民币普通股	10,289,438
王念春	9,950,000	人民币普通股	9,950,000
北京市基础设施投资有限公司	9,824,561	人民币普通股	9,824,561
前十名股东中回购专户情况说明	不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明	不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明	股东东莞市众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙）与股东廖良茂为一致行动人；股东金元贵、陈颖奇、高文明、刘文平为股东南京峰岭股权投资基金管理有限公司－南京紫金观萃民营企业纾困发展基金合伙企业（有限合伙）合伙人。其他股东之间未知其是否存在关联关系或一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位：股

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	国信国投基金管理（北京）有限公司－北京华宇瑞泰股权投资合伙企业（有限合伙）	31,859,860	2022年12月5日
2	深圳市泓锦文并购基金合伙企业（有限合伙）	25,624,553			重大资产重组
3	东莞市众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙）	19,992,026	2022年12月5日		重大资产重组
4	廖良茂	18,730,941	2022年12月5日		重大资产重组
5	梁炳基	15,090,748			重大资产重组
6	南京盛创置业有限公司	6,842,613			重大资产重组
7	王赤昌	5,509,809			重大资产重组
8	刘晓辉	3,732,296			重大资产重组
9	田小琴	3,514,535	2022年12月5日		重大资产重组
10	孔庆涛	3,307,814			重大资产重组
上述股东关联关系或一致行动的说明		廖良茂与田小琴、东莞市众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙）属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

√适用 □不适用

公司股权结构一直较为分散，不存在控股股东，公司持股5%以上的主要股东为资产经营公司。4 报告期内控股股东变更情况的说明

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

√适用 □不适用

公司股权结构一直较为分散，不存在实际控制人亦不存在多人共同拥有公司控制权的情形。4 报告期内公司控制权发生变更的情况说明

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例

达到 80%以上

□适用 √不适用

六、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

七、 股份限制减持情况说明

√适用 □不适用

2017年11月30日，康尼机电收到中国证监会核发的《关于核准南京康尼机电股份有限公司向廖良茂等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2149号），核准公司向廖良茂等16位自然人及东莞市众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙）等4家机构发行股份购买相关资产。依据《上市公司重大资产重组管理办法》第二十六条规定，因龙昕科技原20名股东处于

中国证监会立案调查、廖良茂被司法机关立案侦查期间，在相关调查结果明确之前，将暂停转让其拥有的上市公司股份。

八、 股份回购在报告期的具体实施情况

□适用 √不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

南京康尼机电股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了南京康尼机电股份有限公司（以下简称康尼机电）财务报表，包括2021年12月31日的合并资产负债表及资产负债表，2021年度的合并利润表及利润表、合并现金流量表及现金流量表、合并所有者权益变动表及所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了康尼机电2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于康尼机电，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、强调事项

我们提醒财务报表使用者关注，1、如财务报表附注十四之1所示，康尼机电于2017年12月收购广东龙昕科技有限公司（以下简称“龙昕科技”），并与龙昕科技业绩承诺方签订业绩补偿协议。截止2019年12月31日承诺期届满，龙昕科技未能完成协议规定的业绩目标。因业绩承诺方未支付业绩补偿款，康尼机电未确认此业绩补偿收益；并于2020年4月向江苏省高级人民法院提起上诉，要求业绩承诺方履行业绩补偿支付义务；2021年4月30日江苏省高级人民法院作出终审裁定，由于对廖良茂的一审刑事判决，该案尚未发生法律效力，公司的诉求均在刑事案件审理范围之内，驳回公司的起诉。2、如财务报表附注十四之3所述，截止2022年4月29日，南京市中级人民法院已受理8个投资者对公司的索赔起诉，案件尚未审理；根据公司委托独立第三方的测算赔偿结果，并结合公司聘请的律师意见，公司于2021年确认了6,599.10万元的预计负债。本段内容不影响已发表的审计意见。

四、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

请参阅财务报表附注五“重要会计政策和会计估计”之九“金融工具”及附注七“合并财务报表主要项目注释”注释4。
关键审计事项	在审计中如何应对该事项
截至2021年12月31日康尼机电应收账款账面余额153,077.40万元，坏账准备3,923.51万元，账面价值149,153.89万元，占康尼机电2021年12月31日资产总额的25.55%。康尼机电在确定应收账款预计可收回金额时需要运用重大会计估计和判断，且影响金额重大，为此我们将确定应收账款的可收回性确定为关键审计事项。	我们针对应收账款的可收回性执行的主要审计程序包括： ? 了解和评价与应收账款减值测试相关的内部控制设计的有效性，并测试关键控制运行的有效性。 ? 对于按组合计提坏账准备的应收账款，分析康尼机电应收账款坏账准备会计估计的合理性，包括采取的信用损失模型的关键参数和假设、历史损失率和前瞻性信息调整等；并选取样本对逾期账龄准确性进行测试。 ? 对于单项计提坏账准备的应收账款，选取样本检查管理层对预计未来可收回金额作出估计的依据，包括客户信用记录、抵押或质押物状况、违约或延迟付款记录及期后实际还款情况，并复核其合理性。 ? 获取坏账准备计提表，检查计提方法是否按照坏账政策执行；重新计算坏账计提金额是否准确。 ? 对应收账款实施函证程序，并选取样本检查期后回款情况。根据回函和期后回款情况，评价管理层对资产负债表日应收账款可收回性的判断是否存在重大偏差。 ? 复核财务报表附注中与应收账款坏账准备有关的披露。
2.营业收入确认
请参阅财务报表附注五“重要会计政策和会计估计”之二十六“收入”及附注七“合并财务报表主要项目注释”注释36。
关键审计事项	在审计中如何应对该事项
2021年度，康尼机电合并口径营业收入35.25亿元，为康尼机电合并利润表重要组成项目，收入是康尼机电的关键业绩指标之一,因此将营业收入确认确定为关键审计事项。	我们针对营业收入确认执行的主要审计程序包括： ? 了解和评价与销售和收款流程相关的内部控制设计的有效性，并测试关键控制运行的有效性。 ? 通过检查销售合同，识别合同所包含的各项履约义务，确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行，对与销售收入确认有关的控制权转移时点进行分析评价，了解和评价销售收入确认政

策是否符合企业会计准则的规定。

? 分产品类型，对收入及毛利率执行分析程序，判断收入及毛利率变动

的合理性。

? 选取样本检查销售合同、发货清单、运输单、签收单、结算通知单等

证据，评价相关收入确认是否符合公司收入确认的会计政策。

? 执行函证，向主要客户同时函证交易发生额和应收账款余额。

? 获取并核对出口报关单和中国电子口岸数据；

? 对收入实施截止测试，评价是否存在收入跨期。

五、其他信息

康尼机电管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括康尼机电2021年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

六、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估康尼机电的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算康尼机电、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督康尼机电的财务报告过程。

七、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对康尼机电持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致康尼机电不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就康尼机电中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

苏亚金诚会计师事务所 中国注册会计师：黄根进

（特殊普通合伙） (项目合伙人)中国注册会计师：罗九成中国 南京市 二〇二二年四月二十九日

二、 财务报表

合并资产负债表2021年12月31日编制单位: 南京康尼机电股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2021年12月31日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	七·1	1,477,913,965.40	1,495,172,486.59
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	七?2	899,211,073.06	592,932,560.15
衍生金融资产
应收票据	七?4	14,997,510.00	205,273,810.00
应收账款	七?5	1,491,538,918.38	1,266,248,437.71
应收款项融资	七?6	633,742,320.80	486,197,541.51
预付款项	七?7	27,427,234.46	23,743,166.64
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七?8	25,463,857.93	32,945,902.26
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	七?9	562,709,495.93	641,475,324.60
合同资产	七?10	52,936,888.37	26,970,461.89
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		4,098,669.98	15,097,910.61
流动资产合计		5,190,039,934.31	4,786,057,601.96
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	七?19	3,650,000.00	3,650,000.00
投资性房地产
固定资产	七?21	460,409,794.91	474,316,297.06
在建工程	七?22	20,179,457.41	18,621,719.09
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	七?25	23,928,657.61
无形资产	七?26	72,846,143.15	74,921,921.11
开发支出
商誉
长期待摊费用	七?29	22,979,331.94	27,574,677.64
递延所得税资产	七?30	26,026,824.57	13,700,894.02

其他非流动资产	七?31	17,181,665.45	15,623,016.49
非流动资产合计		647,201,875.04	628,408,525.41
资产总计		5,837,241,809.35	5,414,466,127.37
流动负债：
短期借款	七?32	356,007,820.56	439,659,171.85
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	七?35	588,627,469.53	723,656,496.67
应付账款	七?36	877,263,786.06	709,329,734.55
预收款项
合同负债	七?38	60,003,694.08	62,473,089.42
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七?39	247,923,247.23	241,018,514.64
应交税费	七?40	30,622,671.42	26,219,571.41
其他应付款	七?41	105,833,722.75	96,531,153.29
其中：应付利息
应付股利		3,336,044.61
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七?43	11,264,779.86
其他流动负债	七?44	8,187,684.68	9,724,780.73
流动负债合计		2,285,734,876.17	2,308,612,512.56
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	七?47	9,280,412.77
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	七?50	82,797,065.77	11,180,834.12
递延收益	七?51	26,773,112.58	38,951,556.30
递延所得税负债	七?30	2,601,510.25	1,595,058.11
其他非流动负债
非流动负债合计		121,452,101.37	51,727,448.53
负债合计		2,407,186,977.54	2,360,339,961.09
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七?53	993,275,484.00	993,275,484.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债

资本公积	七?55	3,371,196,201.88	3,371,196,201.88
减：库存股
其他综合收益	七?57	-180,576.92	24,733.72
专项储备
盈余公积	七?59	105,889,130.98	105,889,130.98
一般风险准备
未分配利润	七?60	-1,131,550,113.34	-1,501,946,758.75
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		3,338,630,126.60	2,968,438,791.83
少数股东权益		91,424,705.21	85,687,374.45
所有者权益（或股东权益）合计		3,430,054,831.81	3,054,126,166.28
负债和所有者权益（或股东权益）总计		5,837,241,809.35	5,414,466,127.37

公司负责人：陈颖奇 主管会计工作负责人：顾美华 会计机构负责人：顾美华

母公司资产负债表2021年12月31日编制单位:南京康尼机电股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2021年12月31日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金		1,284,255,439.06	1,287,357,338.36
交易性金融资产		897,899,558.56	592,932,560.15
衍生金融资产
应收票据		14,730,210.00	186,333,445.17
应收账款	十七·1	1,179,863,239.79	995,686,384.31
应收款项融资		493,108,211.39	420,605,874.22
预付款项		6,728,273.02	6,150,081.81
其他应收款	十七·2	66,572,937.60	49,520,276.69
其中：应收利息
应收股利		4,375,000.00
存货		269,712,921.96	451,041,550.66
合同资产		52,936,888.37	26,970,461.89
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		327,807.67	6,492,221.04
流动资产合计		4,266,135,487.42	4,023,090,194.30
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七·3	240,746,888.91	228,486,888.91
其他权益工具投资
其他非流动金融资产		3,650,000.00	3,650,000.00
投资性房地产
固定资产		258,205,667.99	282,611,614.48
在建工程		4,254,611.04	2,159,693.97
生产性生物资产
油气资产

使用权资产		10,923,098.48
无形资产		61,197,440.85	63,413,957.15
开发支出
商誉
长期待摊费用		13,791,084.09	17,118,173.81
递延所得税资产		16,191,463.20	4,486,734.16
其他非流动资产		17,181,665.45	15,623,016.49
非流动资产合计		626,141,920.01	617,550,078.97
资产总计		4,892,277,407.43	4,640,640,273.27
流动负债：
短期借款		200,882,619.53	272,339,762.50
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		497,540,169.24	664,571,087.00
应付账款		1,007,747,916.00	1,039,370,190.50
预收款项
合同负债		33,726,925.76	43,180,792.86
应付职工薪酬		181,606,121.65	183,217,257.23
应交税费		4,138,145.47	2,385,767.95
其他应付款		86,128,144.31	78,745,218.14
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		7,549,733.17
其他流动负债		5,122,320.19	7,418,594.29
流动负债合计		2,024,442,095.32	2,291,228,670.47
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		3,679,236.91
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债		82,797,065.77	9,232,634.12
递延收益		17,250,000.00	27,200,000.00
递延所得税负债		1,206,470.29	893,699.37
其他非流动负债
非流动负债合计		104,932,772.97	37,326,333.49
负债合计		2,129,374,868.29	2,328,555,003.96
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		993,275,484.00	993,275,484.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		3,391,834,785.62	3,391,834,785.62
减：库存股
其他综合收益

专项储备
盈余公积		105,889,130.98	105,889,130.98
未分配利润		-1,728,096,861.46	-2,178,914,131.29
所有者权益（或股东权益）合计		2,762,902,539.14	2,312,085,269.31
负债和所有者权益（或股东权益）总计		4,892,277,407.43	4,640,640,273.27

公司负责人：陈颖奇 主管会计工作负责人：顾美华 会计机构负责人：顾美华

合并利润表2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2021年度	2020年度
一、营业总收入		3,525,220,662.26	3,325,717,126.53
其中：营业收入	七·61	3,525,220,662.26	3,325,717,126.53
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		3,112,276,428.52	2,932,510,988.48
其中：营业成本	七?61	2,262,492,707.24	2,104,393,291.79
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七?62	28,825,158.78	29,096,957.40
销售费用	七?63	206,712,513.19	201,629,527.10
管理费用	七?64	311,918,147.62	316,160,646.41
研发费用	七?65	285,121,779.87	256,198,634.64
财务费用	七?66	17,206,121.82	25,031,931.14
其中：利息费用		19,096,194.60	21,123,426.43
利息收入		16,492,481.36	7,208,124.79
加：其他收益	七?67	44,763,087.29	56,467,631.59
投资收益（损失以“－”号填列）	七?68	28,292,101.41	17,341,514.35
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	七?70	3,260,345.51	-313,699.67
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七?71	353,888.80	-55,015.47
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七?72	-10,331,282.00	-1,583,513.60
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七?73	-23,565.59	-42,682.02
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		479,258,809.16	465,020,373.23
加：营业外收入	七?74	5,668,378.15	9,742,284.47
减：营业外支出	七?75	77,833,870.88	2,430,070.79
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		407,093,316.43	472,332,586.91
减：所得税费用	七?76	26,346,940.26	51,431,975.94
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		380,746,376.17	420,900,610.97
（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		380,746,376.17	420,900,610.97
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		370,396,645.41	426,509,925.01
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		10,349,730.76	-5,609,314.04
六、其他综合收益的税后净额	七?77	-205,310.64	-82,359.83
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		-205,310.64	-82,359.83
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益		-205,310.64	-82,359.83
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		-205,310.64	-82,359.83
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		380,541,065.53	420,818,251.14
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		370,191,334.77	426,427,565.18
（二）归属于少数股东的综合收益总额		10,349,730.76	-5,609,314.04
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.37	0.43
（二）稀释每股收益(元/股)		0.37	0.43

公司负责人：陈颖奇 主管会计工作负责人：顾美华 会计机构负责人：顾美华

母公司利润表2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2021年度	2020年度
一、营业收入	十七·4	2,529,944,978.49	2,624,036,415.01
减：营业成本	十七?4	1,810,181,924.77	1,947,666,424.98
税金及附加		18,946,451.83	18,850,315.93
销售费用		150,735,841.81	150,434,978.53
管理费用		226,489,216.40	239,119,886.19
研发费用		162,783,609.40	149,435,284.35
财务费用		9,446,183.42	14,275,336.72
其中：利息费用		11,452,210.60	13,230,800.45
利息收入		15,241,227.84	6,955,771.61
加：其他收益		13,098,891.45	15,575,017.43
投资收益（损失以“－”号填列）	十七?5	350,147,482.42	353,314,989.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收

益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		3,305,373.41	-313,699.67
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-1,496,625.65	6,282,166.88
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-3,515,169.71	-691,995.11
资产处置收益（损失以“－”号填列）			-0.02
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		512,901,702.78	478,420,666.82
加：营业外收入		3,341,878.84	5,678,368.75
减：营业外支出		76,782,637.40	2,302,339.20
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		439,460,944.22	481,796,696.37
减：所得税费用		-11,356,325.61	582,657.18
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		450,817,269.83	481,214,039.19
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		450,817,269.83	481,214,039.19
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		450,817,269.83	481,214,039.19
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

公司负责人：陈颖奇 主管会计工作负责人：顾美华 会计机构负责人：顾美华

合并现金流量表2021年1—12月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2021年度	2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		3,365,517,771.72	2,988,599,581.44
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		36,388,652.02	43,519,591.32
收到其他与经营活动有关的现金	七·78	49,093,735.84	66,929,726.04
经营活动现金流入小计		3,451,000,159.58	3,099,048,898.80
购买商品、接受劳务支付的现金		1,810,469,055.67	1,384,595,671.33
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		717,994,352.97	633,352,453.96
支付的各项税费		229,395,178.80	249,238,790.40
支付其他与经营活动有关的现金	七?78	219,047,900.53	245,515,214.02
经营活动现金流出小计		2,976,906,487.97	2,512,702,129.71
经营活动产生的现金流量净额		474,093,671.61	586,346,769.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	七?78	3,524,999,999.93	1,560,500,000.00
取得投资收益收到的现金		26,858,134.19	17,406,593.95
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		442,848.98	323,961.40
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额			160,000,000.00
收到其他与投资活动有关的现金			16,543,640.90
投资活动现金流入小计		3,552,300,983.10	1,754,774,196.25
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		80,867,069.32	79,487,739.41
投资支付的现金	七?78	3,826,661,624.93	1,850,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		3,907,528,694.25	1,929,487,739.41
投资活动产生的现金流量净额		-355,227,711.15	-174,713,543.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		502,609,850.00	604,100,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		502,609,850.00	604,100,000.00
偿还债务支付的现金		596,100,000.00	532,943,923.78
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		18,467,467.97	22,442,313.24
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		1,951,955.39	2,830,377.09
支付其他与筹资活动有关的现金	七?78	15,313,748.79	1,256,116.66
筹资活动现金流出小计		629,881,216.76	556,642,353.68
筹资活动产生的现金流量净额		-127,271,366.76	47,457,646.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-8,545,396.31	-672,060.85
五、现金及现金等价物净增加额		-16,950,802.61	458,418,811.40

加：期初现金及现金等价物余额		1,313,311,684.72	854,892,873.32
六、期末现金及现金等价物余额		1,296,360,882.11	1,313,311,684.72

公司负责人：陈颖奇 主管会计工作负责人：顾美华 会计机构负责人：顾美华

母公司现金流量表

2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2021年度	2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		2,423,057,797.36	2,146,337,908.73
收到的税费返还		1,619,317.15	12,674,798.04
收到其他与经营活动有关的现金		42,536,583.76	68,330,146.58
经营活动现金流入小计		2,467,213,698.27	2,227,342,853.35
购买商品、接受劳务支付的现金		1,413,363,505.97	997,131,191.03
支付给职工及为职工支付的现金		441,039,000.18	388,047,735.26
支付的各项税费		117,530,866.39	118,185,090.90
支付其他与经营活动有关的现金		140,469,981.45	208,460,055.49
经营活动现金流出小计		2,112,403,353.99	1,711,824,072.68
经营活动产生的现金流量净额		354,810,344.28	515,518,780.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		3,524,999,999.93	1,560,500,000.00
取得投资收益收到的现金		110,733,134.19	61,044,277.85
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		412,292.98	279,761.40
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额			160,000,000.00
收到其他与投资活动有关的现金			16,543,640.90
投资活动现金流入小计		3,636,145,427.10	1,798,367,680.15
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		49,790,127.07	43,894,934.16
投资支付的现金		3,838,921,624.93	1,894,200,500.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		3,888,711,752.00	1,938,095,434.16
投资活动产生的现金流量净额		-252,566,324.90	-139,727,754.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		272,609,850.00	374,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		272,609,850.00	374,000,000.00
偿还债务支付的现金		344,000,000.00	357,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		9,763,346.51	12,849,296.29
支付其他与筹资活动有关的现金		8,392,707.42	336,816.66
筹资活动现金流出小计		362,156,053.93	370,186,112.95
筹资活动产生的现金流量净额		-89,546,203.93	3,813,887.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-8,248,050.61	-21,691.11
五、现金及现金等价物净增加额		4,449,764.84	379,583,222.60
加：期初现金及现金等价物余额		1,120,779,477.09	741,196,254.49
六、期末现金及现金等价物余额		1,125,229,241.93	1,120,779,477.09

公司负责人：陈颖奇 主管会计工作负责人：顾美华 会计机构负责人：顾美华

合并所有者权益变动表2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2021年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	993,275,484.00				3,371,196,201.88		24,733.72		105,889,130.98		-1,501,946,758.75		2,968,438,791.83	85,687,374.45	3,054,126,166.28
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	993,275,484.00				3,371,196,201.88		24,733.72		105,889,130.98		-1,501,946,758.75		2,968,438,791.83	85,687,374.45	3,054,126,166.28
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-205,310.64				370,396,645.41		370,191,334.77	5,737,330.76	375,928,665.53
（一）综合收益总额							-205,310.64				370,396,645.41		370,191,334.77	10,349,730.76	380,541,065.53
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配														-4,612,400.00	-4,612,400.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配														-4,612,400.00	-4,612,400.00
4．其他

（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额	993,275,484.00				3,371,196,201.88		-180,576.92		105,889,130.98		-1,131,550,113.34		3,338,630,126.60	91,424,705.21	3,430,054,831.81

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	993,275,484.00				3,371,196,201.88		107,093.55		105,889,130.98		-1,931,122,756.13		1,546,069,670.28	92,621,065.58	2,631,966,219.86
加：会计政策变更											2,666,072.37		2,666,072.37		2,666,072.37
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	993,275,484.00				3,371,196,201.88		107,093.55		105,889,130.98		-1,928,456,683.76		1,548,735,742.65	92,621,065.58	2,634,632,292.23
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-82,359.83				426,509,925.01		426,427,565.18	-6,933,691.13	419,493,874.05
（一）综合收益总额							-82,359.83				426,509,925.01		426,427,565.18	-5,609,314.04	420,818,251.14
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普

通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

-1,324,377.09

-1,324,377.09

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-1,324,377.09

-1,324,377.09

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

四、本期期末余额

993,275,484.00

3,371,196,201.88

24,733.72

105,889,130.98

-1,501,946,758.75

2,968,438,791.83

85,687,374.45

3,054,126,166.28

公司负责人：陈颖奇 主管会计工作负责人：顾美华 会计机构负责人：顾美华

母公司所有者权益变动表2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2021年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	993,275,484.00				3,391,834,785.62				105,889,130.98	-2,178,914,131.29	2,312,085,269.31
加：会计政策变更
前期差错更正

其他
二、本年期初余额	993,275,484.00				3,391,834,785.62				105,889,130.98	-2,178,914,131.29	2,312,085,269.31
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										450,817,269.83	450,817,269.83
（一）综合收益总额										450,817,269.83	450,817,269.83
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额	993,275,484.00				3,391,834,785.62				105,889,130.98	-1,728,096,861.46	2,762,902,539.14

项目	2020年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	993,275,484.00				3,391,834,785.62				105,889,130.98	-2,662,794,242.85	1,828,205,157.75
加：会计政策变更										2,666,072.37	2,666,072.37
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	993,275,484.00				3,391,834,785.62				105,889,130.98	-2,660,128,170.48	1,830,871,230.12
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										481,214,039.19	481,214,039.19
（一）综合收益总额										481,214,039.19	481,214,039.19
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额	993,275,484.00				3,391,834,785.62				105,889,130.98	-2,178,914,131.29	2,312,085,269.31

公司负责人：陈颖奇 主管会计工作负责人：顾美华 会计机构负责人：顾美华

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

南京康尼机电股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“康尼机电”）系2009年9月由原南京康尼机电新技术有限公司整体改制成立，在南京市工商行政管理局登记注册。公司成立时的初始注册资本为8,000.00万元，后经数次变更，于2011年9月23日增加到21,661.33万元。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]689号文《关于核准南京康尼机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司于2014年8月1日向社会公众投资者定价发行人民币普通股（A股）7,230万股，每股面值人民币1.00元；经此发行，公司注册资本变更为人民币28,891.33万元。

后经多次变更，公司现注册资本为993,275,484.00元。

公司现统一社会信用代码为91320192724582501J。公司经营范围：轨道交通装备、机、电及一体化装备的研发、制造、销售与技术服务。轨道交通车辆门系统及专用器材，软件产品及控制系统，轨道交通站台安全门及屏蔽门系统、轨道车辆内部装饰；道路货物运输；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

公司注册地址：江苏省南京市经济技术开发区恒达路19号。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有受控制的子公司均纳入合并财务报表的合并范围。

合并财务报表范围变化情况如下表所列示如下：

（一）本期新纳入合并范围的子公司、结构化主体或其他方式形成控制权的经营实体

名称	取得方式
武汉康尼轨道交通装备有限公司	设立
贵阳康尼轨道交通装备有限公司	设立
南京康尼机电工程有限公司	设立

武汉康尼轨道交通装备有限公司、贵阳康尼轨道交通装备有限公司、南京康尼机电工程有限公司分别成立于2021年2月1日、2021年8月19日、2021年8月25日，注册资本分别为3,000.00万元、1,000.00万元、5,000.00万元，均系本公司全资子公司。

（二）本期不再纳入合并范围的子公司、结构化主体或其他方式形成控制权的经营实体无

纳入合并财务报表范围的子公司情况详见“附注九之1在子公司中的权益”；合并范围的变化情况详见“附注八、合并范围的变更”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营

√适用 □不适用

公司管理层认为，公司自报告期末起至少12个月内具有持续经营能力。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

公司营业周期为12个月，自公历1月1日起至12月31日止。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

（一）同一控制下企业合并的会计处理方法

公司对同一控制下的企业合并采用权益结合法进行会计处理。在合并日，公司对同一控制下的企业合并中取得的资产和负债，按照在被合并方资产与负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；根据合并后享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为个别财务报表中长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资的初始投资成本与支付合并对价（包括支付的现金、转让的非现金资产、所发生或承担的债务账面价值或发行股份的面值总额）之间的差额，调整资本公积（股本溢价或资本溢价）；资本公积（股本溢价或资本溢价）的余额不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。

（二）非同一控制下企业合并的会计处理方法

公司对非同一控制下的企业合并采用购买法进行会计处理。1.公司对非同一控制下的企业合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值计量。以公司在购买日作为合并对价付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值为计量基础，其公允价值与账面价值的差额计入当期损益。

2.合并成本分别以下情况确定：

（

）一次交易实现的企业合并，合并成本以公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值与符合确认条件的或有对价之和确定。合并成本为该项长期股权投资的初始投资成本。

（

）通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为购买日之前持有股权投资在购买日按照公允价值重新计量的金额与购买日新增投资投资成本之和。个别财务报表的的长期股权投资为购买日之前持有股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和。一揽子交易除外。

3.公司在购买日对合并成本在取得的可辨认资产和负债之间进行分配。

（

）公司在企业合并中取得的被购买方除无形资产以外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的未来经济利益预期能够流入公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量。

（

）公司在企业合并中取得的被购买方的无形资产，其公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量。

（

）公司在企业合并中取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关的义务预期会导致经济利益流出公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量。

（

）公司在企业合并中取得的被购买方的或有负债，其公允价值能够可靠计量的，单独确认为负债并按公允价值计量。

（

）公司在对企业合并成本进行分配、确认合并中取得可辨认资产和负债时，不予考虑被购买方在企业合并之前已经确认的商誉和递延所得税项目。

4.企业合并成本与合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额之间差额的处理

（

）公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。

（

）公司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，按照下列规定处理：

①对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；

②经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

（三）公司为进行企业合并而发生的有关费用的处理

1.公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用（包括为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用等），于发生时计入当期损益。

2.公司为企业合并而发行债务性证券支付的佣金、手续费等交易费用，计入债务性证券的初始计量金额。

（

）债券如为折价或面值发行的，该部分费用增加折价的金额；

（

）债券如为溢价发行的，该部分费用减少溢价的金额。

3.公司在合并中作为合并对价发行的权益性证券发生的佣金、手续费等交易费用，计入权益性证券的初始计量金额。

（

）在溢价发行权益性证券的情况下，该部分费用从资本公积（股本溢价）中扣除；

（2）在面值或折价发行权益性证券的情况下，该部分费用冲减留存收益。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

（一）统一会计政策和会计期间

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与公司不一致的，在编制合并财务报表时，按照公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。

（二）合并财务报表的编制方法

合并财务报表以公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资，抵销公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后，由母公司编制。

（三）子公司发生超额亏损在合并财务报表中的反映

在合并财务报表中，母公司分担的当期亏损超过了其在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额冲减归属于母公司的所有者权益（未分配利润）；子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额继续冲减少数股东权益。

（四）报告期内增减子公司的处理

1.报告期内增加子公司的处理

（

）报告期内因同一控制下企业合并增加子公司的处理

在报告期内，因同一控制下的企业合并而增加子公司的，调整合并资产负债表的期初数，将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

（

）报告期内因非同一控制下企业合并增加子公司的处理

在报告期内，因非同一控制下的企业合并而增加子公司的，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

2.报告期内处置子公司的处理

公司在报告期内处置子公司的，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（一）外币业务的核算方法

1.外币交易的初始确认

对于发生的外币交易，公司均按照交易发生日中国人民银行公布的即期汇率（中间价）将外币金额折算为记账本位币金额。其中，对发生的外币兑换或涉及外币兑换的交易，公司按照交易发生日实际采用的汇率进行折算。

2.资产负债表日或结算日的调整或结算

资产负债表日或结算日，公司按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目分别进行处理：

（

）外币货币性项目的会计处理原则

对于外币货币性项目，在资产负债表日或结算日，公司采用资产负债表日或结算日的即期汇率（中间价）折算，对因汇率波动而产生的差额调整外币货币性项目的记账本位币金额，同时作为汇兑差额处理。其中，与购建或生产符合资本化条件的资产有关的外币借款产生的汇兑差额，计入符合资本化条件的资产的成本；其他汇兑差额，计入当期财务费用。

（

）外币非货币性项目的会计处理原则

①对于以历史成本计量的外币非货币性项目，公司仍按照交易发生日的即期汇率（中间价）折算，不改变其记账本位币金额，不产生汇兑差额。

②对于以成本与可变现净值孰低计量的存货，如果其可变现净值以外币确定，则公司在确定存货的期末价值时，先将可变现净值按期末汇率折算为记账本位币金额，再与以记账本位币反映的存货成本进行比较。

③对于以公允价值计量的非货币性项目，如果期末的公允价值以外币反映，则公司先将该外币按照公允价值确定当日的即期汇率折算为记账本位币金额，再与原记账本位币金额进行比较，其差额作为公允价值变动（含汇率变动）损益，计入当期损益。

（二）外币报表折算的会计处理方法

1.公司按照下列方法对境外经营的财务报表进行折算：

（

）资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。

（

）利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算或者采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。

按照上述方法折算产生的外币财务报表折算差额，在合并资产负债表中所有者权益项目的“其他综合收益”项目列示。

2.公司按照下列方法对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营的财务报表进行折算：

（

）公司对资产负债表项目运用一般物价指数予以重述，对利润表项目运用一般物价指数变动予以重述，再按资产负债表日的即期汇率进行折算。

（

）在境外经营不再处于恶性通货膨胀经济中时，公司对财务报表停止重述，按照停止之日的价格水平重述的财务报表进行折算。

公司在处置境外经营时，将合并资产负债表中其他综合收益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按照处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。

（一）金融工具的分类

1.金融资产的分类

公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为以下三类：（1）以摊余成本计量的金融资产；（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（包括指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）；（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。2.金融负债的分类

公司将金融负债分为以下两类：（

）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）；（

）以摊余成本计量的金融负债。

（二）金融工具的确认依据和计量方法

1.金融工具的确认依据

公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。

2.金融工具的计量方法

（

）金融资产

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的应收账款、应收票据，且其未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的，按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

①以摊余成本计量的金融资产

初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。除减值损失或利得、汇兑损益及采用实际利率法计算的利息计入当期损益外，其他利得或损失均计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的，将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。

③以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产

公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外，在初始确认时，公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，公司采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

（

）金融负债

金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，公司将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。

②以摊余成本计量的金融负债

除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

（三）金融资产转移的确认依据和计量方法

公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：（

）未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；（

）保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（

）

所转移金融资产在终止确认日的账面价值；（

）

因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊。

（四）金融负债终止确认

当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债），将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。

（五）金融资产和金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不得相互抵销。但同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：

1.公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；

2.公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

不满足终止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进行抵销。

（六）权益工具

权益工具是指能证明拥有公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。

公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理，发放的股票股利不影响股东权益总额。

公司控制的主体发行的满足金融负债定义，但满足准则规定条件分类为权益工具的特殊金融工具，在公司合并财务报表中对应的少数股东权益部分，分类为金融负债。

（七）金融工具公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

在初始确认时，金融资产或金融负债的公允价值以相同资产或负债在活跃市场上的报价或者以仅使用可观察市场数据的估值技术之外的其他方式确定的，公司将该公允价值与交易价格之间的差额递延。初始确认后，公司根据某一因素在相应会计期间的变动程度将该递延差额确认为相应会计期间的利得或损失。

（八）金融资产减值

公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资等，以预期信用损失为基础确认损失准备。

1.减值准备的确认方法

公司在考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息的基础上，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。

（

）一般处理方法

每个资产负债表日，公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，公司按照未来

个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于

在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具（如在具有较高信用评级的商业银行的定期存款、具有“投资级”以上外部信用评级的金融工具），公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来

个月内的预期信用损失计量损失准备。

（

）简化处理方法

对于应收账款、合同资产及与收入相关的应收票据，未包含重大融资成分或不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

2.信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准

如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融资产的信用风险显著增加。

无论公司采用何种方式评估信用风险是否显著增加，如果合同付款逾期超过（含）

日，则通常可以推定金融资产的信用风险显著增加，除非公司以合理成本即可获得合理且有依据的信息，证明即使逾期超过

日，信用风险仍未显著增加。

除特殊情况外，公司采用未来

个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计，来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。

3.以组合为基础评估信用风险的组合方法和确定依据

公司对于信用风险显著不同具备以下特征的应收票据、应收账款、合同资产和其他应收款单项评价信用风险。如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。

当无法以合理成本评估单项金融资产预期信用损失的信息时，公司依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：

组合名称	计提方法
银行承兑汇票组合、商业承兑汇票组合	对于划分为组合的应收票据，银行承兑汇票和商业承兑汇票分别参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
风险组合1	对于划分为风险组合的应收账款，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款逾期账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
风险组合2	对于划分为风险组合的合同资产，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，计算预期信用损失。
其他组合	公司将应收合并范围内子公司的款项、应收退税款及代收代扣款项、员工备用金、投标保证金等无显著回收风险的款项划为其他组合，计算预期信用损失。

公司将计提或转回的损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，公司在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

具体参见附注五之10.金融工具。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

具体参见附注五之10.金融工具。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

具体参见附注五之10.金融工具。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

具体参见附注五之10.金融工具。

15. 存货

√适用 □不适用

（一）存货的分类

公司存货分为在途物资、原材料、周转材料（包括包装物和低值易耗品）、委托加工物资、在产品、库存商品（产成品）等。

（二）发出存货的计价方法

发出材料采用加权平均法核算，发出库存商品采用加权平均法核算。

（三）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

1.存货可变现净值的确定依据

（

）库存商品（产成品）和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。

（

）需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。

（

）为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算；公司持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

（

）为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。

2.存货跌价准备的计提方法

（

）公司按照单个存货项目的成本与可变现净值孰低计提存货跌价准备。

（

）对于数量繁多、单价较低的存货，公司按照存货类别计提存货跌价准备。

（

）与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

（四）存货的盘存制度

公司存货盘存采用永续盘存制，并定期进行实地盘点。

（五）周转材料的摊销方法

1.低值易耗品的摊销方法

公司领用低值易耗品采用一次转销法进行摊销。

2.包装物的摊销方法

公司领用包装物采用一次转销法进行摊销。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

合同资产，指公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。公司的合同资产主要包括已完工未结算资产和质保金。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

合同资产预期信用损失的确定方法和会计处理方法参见附注 “金融资产减值”。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

1.持有待售的非流动资产、处置组的范围

公司主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值时，将该非流动资产或处置组划分为持有待售类别。处置组，是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。

2.持有待售的非流动资产、处置组的确认条件

公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出

售将在一年内完成。有关规定要求公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，需已经获得批准。

3.持有待售的非流动资产、处置组的会计处理方法和列报

公司将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。公司初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。对于持有待售的非流动资产不计提折旧或进行摊销。持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产与持有待售的处置组中的负债不予相互抵销，分别作为流动资产和流动负债列示。 公司因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后企业是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

具体参见附注五之10.金融工具。

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

（一）长期股权投资初始投资成本的确定

1.企业合并形成的长期股权投资，其初始投资成本的确认详见本附注三之五同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。

2.除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：

（

）通过支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。

（

）通过发行的权益性证券（权益性工具）等方式取得的长期股权投资，按照所发行权益性证券（权益性工具）公允价值作为其初始投资成本。如有确凿证据表明，取得的长期股权投资的公允价值比所发行权益性证券（权益性工具）的公允价值更加可靠的，以投资者投入的长期股权投资的公允价值为基础确定其初始投资成本。与发行权益性证券（权益性工具）直接相关费用，包括手续费、佣金等，冲减发行溢价，溢价不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。通过发行债务性证券（债务性工具）取得的长期股权投资，比照通过发行权益性证券（权益性工具）处理。

（

）通过债务重组方式取得的长期股权投资，公司以放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本作为其初始投资成本。

（

）通过非货币性资产交换方式取得的长期股权投资，在非货币性资产交换具有商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的情况下，公司以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述条件的，公司以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

公司发生的与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出，计入长期股权投资的初始投资成本。

公司无论以何种方式取得长期股权投资，实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润，作为应收股利单独核算，不构成长期股权投资的成本。

（二）长期股权投资的后续计量及损益确认方法

1.采用成本法核算的长期股权投资

（

）公司对被投资单位能够实施控制的长期股权投资，即对子公司投资，采用成本法核算。

（

）采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司不分是否属于投资前和投资后被投资单位实现的净利润，均按照应享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。

2.采用权益法核算的长期股权投资

（

）公司对被投资单位具有共同控制的合营企业或重大影响的联营企业，采用权益法核算。

（

）采用权益法核算的长期股权投资，对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享

有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的初始投资成本。

（

）取得长期股权投资后，公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位账面净利润经过调整后计算确定。但是，公司对无法合理确定取得投资时被投资单位各项可辨认资产公允价值的、投资时被投资单位可辨认资产的公允价值与其账面价值之间的差额较小的或是其他原因导致无法取得被投资单位有关资料的，直接以被投资单位的账面净损益为基础计算确认投资损益。公司按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润计算应分享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。公司对被投资单位除净损益、其他综合收益以及利润分配以外的所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

公司在确认由联营企业及合营企业投资产生的投资收益时，对公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易收益按照持股比例计算归属于公司的部分予以抵销，并在此基础上确认投资损益。公司与被投资单位发生的内部交易损失属于资产减值损失的，全额予以确认。公司对于纳入合并范围的子公司与其联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益，也按照上述原则进行抵销，并在此基础上确认投资损益。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，按照下列顺序进行处理：首先冲减长期股权投资的账面价值；如果长期股权投资的账面价值不足以冲减的，则以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益的账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收款的账面价值；经过上述处理，按照投资合同或协议约定公司仍承担额外损失义务的，按照预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司扣除未确认的亏损分担额后，按照与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面金额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益和长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。

（三）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

1.确定对被投资单位具有共同控制的依据

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。某项安排的相关活动通常包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究开发活动以及融资活动等。合营企业，是公司仅对某项安排的净资产享有权利的合营安排。合营方享有某项安排相关资产且承担相关债务的合营安排是共同经营，而不是合营企业。

2.确定对被投资单位具有重大影响的依据

重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

1.与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司；

2.该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	10/20	5	9.50/4.75
机器设备	年限平均法	5-10	5	19.00-9.50
办公设备	年限平均法	3-5	5	31.67-19.00
运输设备	年限平均法	3-5	5	19.00-31.67
其他设备	年限平均法	5-10	5	19.00－9.50

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

1.融资租入固定资产的认定依据

在租赁期开始日，公司将满足融资租赁标准的租入固定资产确认为融资租入固定资产。

2.融资租入固定资产的计价方法

在租赁期开始日，公司将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者和发生的初始直接费用作为融资租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。未确认融资费用在租赁期的各个期间内采用实际利率法进行分摊。

3.融资租入固定资产的折旧方法

采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

24. 在建工程

√适用 □不适用

（一）在建工程的类别

在建工程以立项项目分类核算。

（二）在建工程结转为固定资产的标准和时点

在建工程项目按照建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。自营工程，按照直接材料、直接人工、直接机械施工费等计量；出包工程，按照应支付的工程价款等计量。在以借款进行的工程达到预定可使用状态前发生的、符合资本化条件的借款费用，予以资本化，计入在建工程成本。

公司对于所建造的固定资产已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按照估计价值确定其成本，转入固定资产，并按照公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧；待办理竣工决算后，再按照实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

25. 借款费用

√适用 □不适用

（一）借款费用的范围

公司的借款费用包括因借款而发生的借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

（二）借款费用的确认原则

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，包括需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

（三）借款费用资本化期间的确定

1.借款费用开始资本化时点的确定

当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始时，借款费用开始资本化。其中，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出。

2.借款费用暂停资本化时间的确定

符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。公司将在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或

者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，则借款费用的资本化继续进行。

3.借款费用停止资本化时点的确定

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为当期损益。

购建或者生产的符合资本化条件的资产的各部分分别完工，且每部分在其他部分继续建造过程中可供使用或者可对外销售，且为使该部分资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动实质上已经完成的，停止与该部分资产相关的借款费用的资本化；购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或者可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用的资本化。

（四）借款费用资本化金额的确定

1.借款利息资本化金额的确定

在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照下列规定确定：

（

）为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，公司以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。

（

）为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，公司根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

（

）借款存在折价或者溢价的，公司按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。

（

）在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不能超过当期相关借款实际发生的利息金额。

2.借款辅助费用资本化金额的确定

（

）专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的

成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

（

）一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

3.汇兑差额资本化金额的确定

在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

使用权资产，是指公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。

在租赁期开始日，公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内分别确认折旧费用和利息费用。公司将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额在租赁期内各个期间采用直线法计入相关资产成本或当期损益。

（一）初始计量

在租赁期开始日，公司按照成本对使用权资产进行初始计量。该成本包括下列四项：①租赁负债的初始计量金额；②在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；③发生的初始直接费用，即为达成租赁所发生的增量成本；④为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本，属于为生产存货而发生的除外。

（二）后续计量

1.计量基础

在租赁期开始日后，公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量，即以成本减累计折旧及累计减值损失计量使用权资产。

公司按照租赁准则有关规定重新计量租赁负债的，相应调整使用权资产的账面价值。

2.使用权资产的折旧

自租赁期开始日起，公司对使用权资产计提折旧。使用权资产自租赁期开始的当月计提折旧。计提的折旧金额根据使用权资产的用途，计入相关资产的成本或者当期损益。公司在确定使用权资产的折旧方法时，根据与使用权资产有关的经济利益的预期消耗方式，采用直线法对使用权资

产计提折旧。如果使用权资产发生减值，公司按照扣除减值损失之后的使用权资产的账面价值，进行后续折旧。公司在确定使用权资产的折旧年限时，遵循以下原则：能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。如果使用权资产的剩余使用寿命短于前两者，则在使用权资产的剩余使用寿命内计提折旧。

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

（一）无形资产的初始计量

1.外购无形资产的初始计量

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。

2.自行研究开发无形资产的初始计量

自行研究开发的无形资产的成本，按照自满足资本化条件后至达到预定用途前所发生的支出总额确定，对于以前期间已经费用化的支出不再调整。 公司自行研究开发的无形资产，其研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；其开发阶段的支出，不符合资本化条件的，于发生时计入当期损益；符合资本化条件的，确认为无形资产。如果确实无法区分研究阶段支出和开发阶段支出，则将其所发生的研发支出全部计入当期损益。

（二）无形资产的后续计量

公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命。公司将取得的无形资产分为使用寿命有限的无形资产和使用寿命不确定的无形资产。

1.使用寿命有限的无形资产的后续计量

公司对使用寿命有限的无形资产，自达到预定用途时起在其使用寿命内采用直线法分期摊销，不预留残值。无形资产的摊销金额通常计入当期损益；某项无形资产包含的经济利益通过所生产的产品或其他资产实现的，其摊销金额计入相关资产的成本。无形资产类别、预计使用寿命、预计净残值率和年摊销率列示如下：

无形资产类别	预计使用寿命（年）	预计净残值率（%）	年摊销率（%）
土地使用权	土地证登记的使用年限
技术许可使用费	8		12.50
软件	2-10		50.00-10.00

资产负债表日，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核。

2.使用寿命不确定的无形资产的后续计量

公司对使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不进行摊销。

（三）无形资产使用寿命的估计

1.来源于合同性权利或其他法定权利的无形资产，其使用寿命按照不超过合同性权利或其他法定权利的期限确定；合同性权利或其他法定权利在到期时因续约等延续且有证据表明公司续约不需要付出大额成本的，续约期计入使用寿命。 2.合同或法律没有规定使用寿命的，公司综合各方面的情况，通过聘请相关专家进行论证或者与同行业的情况进行比较以及参考公司的历史经验等方法来确定无形资产能为公司带来经济利益的期限。 按照上述方法仍无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，该项无形资产作为使用寿命不确定的无形资产。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

根据研究与开发的实际情况，公司将研究开发项目区分为研究阶段与开发阶段。

1.研究阶段

研究阶段是指为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

2.开发阶段

开发阶段是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

公司对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。

公司进行资产减值测试时，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失；再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

（一）长期待摊费用的范围

长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上（不含1年）的各项费用，包括以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出等。

（二）长期待摊费用的初始计量

长期待摊费用按照实际发生的支出进行初始计量。

（三）长期待摊费用的摊销

长期待摊费用按照受益期限采用直线法分期摊销。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

合同负债，是指公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。如果公司在向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或公司已经取得了无条件收款权，公司在客户实际支付款项和到期应支付款项孰早时点，将该已收或应收款项列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。 公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

公司参与的设定提存计划是按照有关规定为职工缴纳的基本养老保险费、失业保险费、企业年金缴费等。公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而应缴存的金额，确认为职工薪酬负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

辞退福利，是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：

1.企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。

2.企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利和辞退福利以外的其他所有职工福利。在报告期末，公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：

1.服务成本。

2.其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。

3.重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。

为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

34. 租赁负债

√适用 □不适用

（一）初始计量

公司按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量。

1.租赁付款额

租赁付款额，是指公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：

①固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；②取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款额在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定；③公司合理确

定将行使购买选择权时，购买选择权的行权价格；④租赁期反映出公司将行使终止租赁选择权时，行使终止租赁选择权需支付的款项；⑤根据公司提供的担保余值预计应支付的款项。

2.折现率

计算租赁付款额的现值时，公司采用租赁内含利率作为折现率。因无法确定租赁内含利率的，采用增量借款利率作为折现率。该增量借款利率，是指公司在类似经济环境下为获得与使用权资产价值接近的资产，在类似期间以类似抵押条件借入资金须支付的利率。公司以银行贷款利率为基础，考虑相关因素进行调整而得出该增量借款利率。

（二）后续计量

在租赁期开始日后，公司按以下原则对租赁负债进行后续计量：①确认租赁负债的利息时，增加租赁负债的账面金额；②支付租赁付款额时，减少租赁负债的账面金额；③因重估或租赁变更等原因导致租赁付款额发生变动时，重新计量租赁负债的账面价值。 在租赁期开始日后，发生下列情形时，公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债的账面价值，并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，公司将剩余金额计入当期损益。

1.实质固定付款额发生变动；

2.担保余值预计的应付金额发生变动；

3.用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动；

4.购买选择权、续租选择权或终止租赁选择权的评估结果或实际行使情况发生变化；在租赁期内各期间的利息费用，计入当期损益，但应当资本化的除外。

35. 预计负债

√适用 □不适用

（一）预计负债的确认原则

当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、亏损合同、重组等或有事项相关的义务同时符合以下三个条件时，确认为预计负债：

1.该义务是公司承担的现时义务；

2.该项义务的履行很可能导致经济利益流出公司；

3.该义务的金额能够可靠地计量。

（二）预计负债的计量方法

预计负债的金额按照该或有事项所需支出的最佳估计数计量。

1.所需支出存在一个连续范围且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。

2.在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：

（

）或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。

（2）或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。

36. 股份支付

√适用 □不适用

股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

（一）授予日的会计处理

除了立即可行权的股份支付外，无论权益结算的股份支付还是现金结算的股份支付，公司在授予日均不做会计处理。

（二）等待期内每个资产负债表日的会计处理

在等待期内的每个资产负债表日，公司将取得职工或其他方提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。

对于附有市场条件的股份支付，只要职工满足了其他所有非市场条件，就确认已取得的服务。业绩条件为非市场条件的，等待期期限确定后，后续信息表明需要调整对可行权情况的估计的，则对前期估计进行修改。

对于权益结算的涉及职工的股份支付，按照授予日权益工具的公允价值计入成本费用和资本公积（其他资本公积），不确认其后续公允价值变动；对于现金结算的涉及职工的股份支付，按照每个资产负债表日权益工具的公允价值重新计量，确定成本费用和应付职工薪酬。

在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。

根据上述权益工具的公允价值和预计可行权的权益工具数量，计算截至当期累计应确认的成本费用金额，再减去前期累计已确认金额，作为当期应确认的成本费用金额。

（三）可行权日之后的会计处理

1.对于权益结算的股份支付，在可行权日之后不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。公司在行权日根据行权情况，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的资本公积（其他资本公积）。

2.对于现金结算的股份支付，企业在可行权日之后不再确认成本费用，负债（应付职工薪酬）公允价值的变动计入当期损益（公允价值变动损益）。

（四）回购股份进行职工期权激励的会计处理

公司以回购股份形式奖励公司职工的，在回购股份时，按照回购股份的全部支出作为库存股处理，同时进行备查登记。在等待期内每个资产负债表日，按照权益工具在授予日的公允价值，将取得的职工服务计入成本费用，同时增加资本公积（其他资本公积）。在职工行权购买公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

（一）收入确认原则和计量方法

1.收入的确认

公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。合同开始日，公司对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行，然后，在履行了各单项履约义务时分别确认收入。

2.收入的计量

合同包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，公司将考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价以及应付客户对价等因素的影响，并假定将按照现有合同的约定向客户转移商品，且该合同不会被取消、续约或变更。

（二）具体的收入确认政策

公司主营业务产品主要采取订单式生产，其收入确认的具体原则为：

1、车辆门系统：在客户验收完毕后确认收入。

2、安全门：无需安装的将产品交付给客户签收确认后确认收入，需要安装的按交付进度确认收入。

3、门系统配件：干线门系统配件产品运抵各铁路局所属车辆检修段后，经验收合格并待各铁路局收到车辆检修段的信息反馈后确认收入；城轨门系统配件产品系在客户验收完毕后确认收入。

4、连接器：对用于整车制造的连接器，待客户将其最终装配到车辆并验收合格后确认销售收入；对作为配件的连接器，待客户验收合格并取得客户确认凭据后确认收入。

5、境外销售：待公司按照合同要求发出产品并取得产品报关单后确认收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。

公司为履行合同而发生的成本，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：

1.该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。

2.该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。

3.该成本预期能够收回。

公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司将其在发生时计入当期损益。

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

1.因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

2.为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

（一）政府补助的类型

政府补助，是指公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。

与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

（二）政府补助的确认原则和确认时点

政府补助的确认原则：

1.公司能够满足政府补助所附条件；

2.公司能够收到政府补助。

政府补助同时满足上述条件时才能予以确认。

（三）政府补助的计量

1.政府补助为货币性资产的，公司按照收到或应收的金额计量。

2.政府补助为非货币性资产的，公司按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量（名义金额为人民币1元）。

（四）政府补助的会计处理方法

1.与资产相关的政府补助，在取得时冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

2.与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：

（

）用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的，在取得时确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本。

（

）用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的，在取得时直接计入当期损益或冲减相关成本。

3.对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，可以区分的，则分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，则整体归类为与收益相关的政府补助。

4.与公司日常经营相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。财政将贴息资金直接拨付给公司的，公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

5.已确认的政府补助需要退回的，分别下列情况处理：

（

）初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值。

（

）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面金额，超出部分计入当期损益。

（3）属于其他情况的，直接计入当期损益。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

公司采用资产负债表债务法核算所得税。

（一）递延所得税资产或递延所得税负债的确认

1.公司在取得资产、负债时确定其计税基础。公司于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础，资产、负债的账面价值与其计税基础存在暂时性差异的，在有关暂时性差异发生当期且符合确认条件的情况下，公司对应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异分别确认递延所得税负债或递延所得税资产。

2.递延所得税资产的确认依据

（

）公司以未来期间很可能取得用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。在确定未来期间很可能取得的应纳税所得额时，包括未来期间正常生产经营活动实现的应纳税所得额，以及在可抵扣暂时性差异转回期间因应纳税暂时性差异的转回而增加的应纳税所得额。

（

）对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，公司以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

（

）资产负债表日，公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值；在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

3.递延所得税负债的确认依据

公司将当期和以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性差异。

（二）递延所得税资产或递延所得税负债的计量

1.资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，公司根据税法规定按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

2.适用税率发生变化的，公司对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量，除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，将其影响数计入税率变化当期的所得税费用。

3.公司在计量递延所得税资产和递延所得税负债时，采用与收回资产或清偿债务的预期方式相一致的税率和计税基础。

4.公司对递延所得税资产和递延所得税负债不进行折现。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

公司按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表的相关项目内。公司将发生的与经营租赁有关的初始直接费用资本化至租赁标的资产的成本，在租赁期内按照与租金收入相同的确认基础分期计入当期损益。在租赁期内各个期间，公司采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。对于经营租赁资产中的固定资产，公司采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销。公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。

经营租赁发生变更的，公司自变更生效日开始，将其作为一项新的租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

在租赁期开始日，公司按照租赁投资净额（未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和）确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。在租赁期的各期间，公司按照固定的周期性利率计算并确认利息收入。公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额，如与资产的未来绩效或使用情况挂钩，在实际发生时计入当期损益。

融资租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该变更作为一项单独租赁进行会计处理：

①该变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；②增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财政部于2018年12月修订发布了《企业会计准则第21号—租赁》，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行会计准则的企业，自2021年1月1日起施行。根据新租赁准则的要求，公司决定自2021年1月1日起执行新的租赁准则，对原采用的相关会计政策进行相应变更。	第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第九次会议

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	1,495,172,486.59	1,495,172,486.59
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	592,932,560.15	592,932,560.15
衍生金融资产
应收票据	205,273,810.00	205,273,810.00
应收账款	1,266,248,437.71	1,266,248,437.71
应收款项融资	486,197,541.51	486,197,541.51
预付款项	23,743,166.64	19,217,517.29	-4,525,649.35
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	32,945,902.26	32,945,902.26
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	641,475,324.60	641,475,324.60
合同资产	26,970,461.89	26,970,461.89
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	15,097,910.61	15,097,910.61
流动资产合计	4,786,057,601.96	4,781,531,952.61	-4,525,649.35
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	3,650,000.00	3,650,000.00
投资性房地产
固定资产	474,316,297.06	474,316,297.06
在建工程	18,621,719.09	18,621,719.09
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	0	35,129,947.20	35,129,947.20
无形资产	74,921,921.11	74,921,921.11
开发支出
商誉
长期待摊费用	27,574,677.64	27,017,533.64	-557,144.00
递延所得税资产	13,700,894.02	13,700,894.02
其他非流动资产	15,623,016.49	15,623,016.49

非流动资产合计	628,408,525.41	662,981,328.61	34,572,803.20
资产总计	5,414,466,127.37	5,444,513,281.22	30,047,153.85
流动负债：
短期借款	439,659,171.85	439,659,171.85
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	723,656,496.67	723,656,496.67
应付账款	709,329,734.55	709,329,734.55
预收款项
合同负债	62,473,089.42	62,473,089.42
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	241,018,514.64	241,018,514.64
应交税费	26,219,571.41	26,219,571.41
其他应付款	96,531,153.29	96,531,153.29
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		9,915,481.86	9,915,481.86
其他流动负债	9,724,780.73	9,724,780.73
流动负债合计	2,308,612,512.56	2,318,527,994.42	9,915,481.86
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		20,131,671.99	20,131,671.99
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	11,180,834.12	11,180,834.12
递延收益	38,951,556.30	38,951,556.30
递延所得税负债	1,595,058.11	1,595,058.11
其他非流动负债
非流动负债合计	51,727,448.53	71,859,120.52	20,131,671.99
负债合计	2,360,339,961.09	2,390,387,114.94	30,047,153.85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	993,275,484.00	993,275,484.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,371,196,201.88	3,371,196,201.88

减：库存股
其他综合收益	24,733.72	24,733.72
专项储备
盈余公积	105,889,130.98	105,889,130.98
一般风险准备
未分配利润	-1,501,946,758.75	-1,501,946,758.75
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	2,968,438,791.83	2,968,438,791.83
少数股东权益	85,687,374.45	85,687,374.45
所有者权益（或股东权益）合计	3,054,126,166.28	3,054,126,166.28
负债和所有者权益（或股东权益）总计	5,414,466,127.37	5,444,513,281.22	30,047,153.85

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

财政部于2018年发布了《企业会计准则第 21号—租赁》（财会〔2018〕35号） ，本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，根据首次执行新租赁准则的影响数，调整首次执行当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	1,287,357,338.36	1,287,357,338.36
交易性金融资产	592,932,560.15	592,932,560.15
衍生金融资产
应收票据	186,333,445.17	186,333,445.17
应收账款	995,686,384.31	995,686,384.31
应收款项融资	420,605,874.22	420,605,874.22
预付款项	6,150,081.81	6,150,081.81
其他应收款	49,520,276.69	49,520,276.69
其中：应收利息
应收股利
存货	451,041,550.66	451,041,550.66
合同资产	26,970,461.89	26,970,461.89
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	6,492,221.04	6,492,221.04
流动资产合计	4,023,090,194.30	4,023,090,194.30
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	228,486,888.91	228,486,888.91
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	3,650,000.00	3,650,000.00
投资性房地产
固定资产	282,611,614.48	282,611,614.48

在建工程	2,159,693.97	2,159,693.97
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		15,934,210.78	15,934,210.78
无形资产	63,413,957.15	63,413,957.15
开发支出
商誉
长期待摊费用	17,118,173.81	17,118,173.81
递延所得税资产	4,486,734.16	4,486,734.16
其他非流动资产	15,623,016.49	15,623,016.49
非流动资产合计	617,550,078.97	633,484,289.75	15,934,210.78
资产总计	4,640,640,273.27	4,656,574,484.05	15,934,210.78
流动负债：
短期借款	272,339,762.50	272,339,762.50
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	664,571,087.00	664,571,087.00
应付账款	1,039,370,190.50	1,039,370,190.50
预收款项
合同负债	43,180,792.86	43,180,792.86
应付职工薪酬	183,217,257.23	183,217,257.23
应交税费	2,385,767.95	2,385,767.95
其他应付款	78,745,218.14	78,745,218.14
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		6,466,786.59	6,466,786.59
其他流动负债	7,418,594.29	7,418,594.29
流动负债合计	2,291,228,670.47	2,297,695,457.06	6,466,786.59
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		9,467,424.19	9,467,424.19
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	9,232,634.12	9,232,634.12
递延收益	27,200,000.00	27,200,000.00
递延所得税负债	893,699.37	893,699.37
其他非流动负债
非流动负债合计	37,326,333.49	46,793,757.68	9,467,424.19
负债合计	2,328,555,003.96	2,344,489,214.74	15,934,210.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	993,275,484.00	993,275,484.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债

资本公积	3,391,834,785.62	3,391,834,785.62
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	105,889,130.98	105,889,130.98
未分配利润	-2,178,914,131.29	-2,178,914,131.29
所有者权益（或股东权益）合计	2,312,085,269.31	2,312,085,269.31
负债和所有者权益（或股东权益）总计	4,640,640,273.27	4,656,574,484.05	15,934,210.78

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

财政部于2018年发布了《企业会计准则第 21号—租赁》（财会〔2018〕35号） ，本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，根据首次执行新租赁准则的影响数，调整首次执行当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。

(4). 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

√适用 □不适用

公司本年首次执行新租赁准则无需追溯调整前期比较数据。

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	销项税额－可抵扣进项税额	13%、9%、6%（销项税额）
城市维护建设税	缴纳的流转税额	7%/5%
教育费附加	缴纳的流转税额	3%
地方教育附加	缴纳的流转税额	2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称	所得税税率（%）
南京康尼机电股份有限公司（以下简称“本公司”）	15
南京康尼电子科技有限公司（以下简称“康尼电子”）	15
南京康尼科技实业有限公司（以下简称“康尼科技”）	15
南京天海潮大酒店有限公司（以下简称“南京天海潮”）	25
重庆康尼轨道交通装备有限公司（以下简称“重庆康尼”）	15
青岛康尼轨道交通装备有限公司（以下简称“青岛康尼”）	25
南京康尼精密机械有限公司（以下简称“康尼精机”）	15
南京康尼新能源汽车零部件有限公司（以下简称“康尼新能源”）	15
北京康尼时代交通科技有限责任公司（以下简称“北京康尼”）	15
南京康尼环网开关设备有限公司（以下简称“康尼环网”）	15
唐山康尼轨道交通装备有限公司（以下简称“唐山康尼”）	25
成都康尼轨道交通装备有限公司（以下简称“成都康尼”）	15
南京康尼智能技术有限公司（以下简称“康尼智能”）	15
南京康尼电气技术有限公司（（以下简称“康尼电气”）	15
庐山天海潮会所有限公司（以下简称“庐山会所”）	25

Kangni Technology Service S.A.R.L（以下简称“法国康尼”）	按所在国税法确定
Kangni Rail Transit Equipment Corp.（以下简称“美国康尼”）	按所在国税法确定
Kangni Rail Transit Equuipment （Thailand） Corp.（以下简称“泰国康尼”）	按所在国税法确定
长春康尼轨道交通装备有限公司（以下简称“长春康尼”）	25
南京康尼智控技术有限公司（以下简称“康尼智控”）	15
安徽康尼精密机械有限公司（以下简称“安徽精机”）	25
广州康尼轨道交通装备有限公司（以下简称“广州康尼”）	25
郑州康尼轨道交通装备有限公司（以下简称“郑州康尼”）	25
济南康尼轨道交通装备科技有限公司（以下简称”济南康尼”）	25
南京康尼汽车技术有限公司（以下简称”康尼汽车技术”）	25
武汉康尼轨道交通装备有限公司（以下简称”武汉康尼”）	25
贵阳康尼轨道交通装备有限公司（以下简称”贵阳康尼”）	25
南京康尼机电工程有限公司（以下简称”康尼机电工程”）	25

2. 税收优惠

√适用 □不适用

（一）增值税优惠

根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）规定，自2011年1月1日起执行增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。公司的子公司康尼电子享受销售软件产品实际增值税税负超过3%的部分实行即征即退的税收优惠政策。

（二）企业所得税优惠

本公司及子公司康尼电子和康尼新能源通过高新技术企业最近一期复审，并于2020年12月2日分别取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局核发的编号为GR202032001009、GR202032004390、GR202032003652高新技术企业证书；证书有效期三年。

子公司康尼科技通过高新技术企业最近一期复审，并于2021年11月30日取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局核发的编号为GR202132009416的高新技术企业证书；证书有效期三年。

子公司康尼精机、康尼环网通过高新技术企业最近一期复审，并于2019年11月7日、2019年11月22日分别取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局核发的编号为GR201932001025、GR201932003390高新技术证书；证书有效期为三年。

子公司北京康尼通过高新技术企业最近一期复审，并于2021年12月21日取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局核发的编号为GR202111008147高新技术企业证书；证书有效期三年。

子公司康尼智能、康尼电气分别于2019年11月22日、2019年11月7日通过高新技术企业认证并取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局核发的编号为GR201932003962、GR201932001497高新技术证书；证书有效期为三年。

子公司康尼智控于2020年12月2日通过高新技术企业认证，并取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局核发的编号为GR202032006957的高新技术企业证书，证书有效期为三年。

本期本公司及子公司康尼电子、康尼精机、康尼环网、康尼新能源、康尼科技、北京康尼、康尼智能、康尼电气、康尼智控按国家高新技术企业的15%企业所得税税率缴纳企业所得税。 根据财政部、税务总局、国家发展改革委《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》（财政部公告2020年第23号），自2021年1月1日至2030年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。重庆康尼、成都康尼享受15%企业所得税税率优惠政策。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	118,718.65	79,822.65
银行存款	1,296,075,609.56	1,313,124,733.64
其他货币资金	181,719,637.19	181,967,930.30
合计	1,477,913,965.40	1,495,172,486.59
其中：存放在境外的款项总额	2,644,088.81	2,229,108.33

其他说明 期末其他货币资金包含承兑汇票、保函、信用证等保证金181,553,083.29元，支付宝等166,553.90元。

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	899,211,073.06	592,932,560.15
其中：
债务工具投资	895,368,158.56	592,932,560.15
权益工具投资	1,311,514.50
衍生金融资产	2,531,400.00
合计	899,211,073.06	592,932,560.15

其他说明：

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据
商业承兑票据	14,997,510.00	205,273,810.00
合计	14,997,510.00	205,273,810.00

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

□适用 √不适用

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	15,149,000.00	100.00	151,490.00	1.00	14,997,510.00	207,347,282.83	100.00	2,073,472.83	1.00	205,273,810.00
其中：
银行承兑汇票
商业承兑汇票	15,149,000.00	100.00	151,490.00	1.00	14,997,510.00	207,347,282.83	100.00	2,073,472.83	1.00	205,273,810.00
合计	15,149,000.00	/	151,490.00	/	14,997,510.00	207,347,282.83	/	2,073,472.83	/	205,273,810.00

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：商业承兑汇票

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
商业承兑汇票	15,149,000.00	151,490.00	1.00

合计

15,149,000.00

151,490.00

1.00

按组合计提坏账的确认标准及说明

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
商业承兑汇票	2,073,472.83		1,921,982.83		151,490.00
合计	2,073,472.83		1,921,982.83		151,490.00

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

其他说明：

无。

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

依据财政部《关于严格执行企业会计准则 切实做好企业2021年年报工作的通知》（财会〔2021〕32号），本公司根据管理“云信”等的业务模式，期末将“云信”等重分类到应收款项融资列报。

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	1,168,982,614.66
1至2年	182,066,656.95
2至3年	141,544,826.82
3年以上
3至4年	14,370,587.95
4至5年	9,709,380.85
5年以上	14,099,901.86
合计	1,530,773,969.09

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)

按单项计提坏账准备	14,289,682.25	0.93	14,289,682.25	100.00		17,887,100.24	1.37	17,887,100.24	100.00
其中：
按组合计提坏账准备	1,516,484,286.84	99.07	24,945,368.46	1.64	1,491,538,918.38	1,292,227,591.78	98.63	25,979,154.07	2.01	1,266,248,437.71
其中：
风险组合	1,516,484,286.84	99.07	24,945,368.46	1.64	1,491,538,918.38	1,292,227,591.78	98.63	25,979,154.07	2.01	1,266,248,437.71
其他组合
合计	1,530,773,969.09	/	39,235,050.71	/	1,491,538,918.38	1,310,114,692.02	/	43,866,254.31	/	1,266,248,437.71

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
客户1	10,838,217.25	10,838,217.25	100.00	暂无财产可供执行
客户2	2,100,465.00	2,100,465.00	100.00	暂无财产可供执行
客户3	597,000.00	597,000.00	100.00	暂无财产可供执行
客户4	549,000.00	549,000.00	100.00	暂无财产可供执行
客户5	205,000.00	205,000.00	100.00	暂无财产可供执行
合计	14,289,682.25	14,289,682.25	100.00	/

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：风险组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
风险组合	1,516,484,286.84	24,945,368.46	1.64
合计	1,516,484,286.84	24,945,368.46	1.64

按组合计提坏账的确认标准及说明：

√适用 □不适用

组合中，按风险组合计提坏账准备的应收账款

逾期账龄

期末余额

期初余额

	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
未逾期	1,248,624,487.94	6,243,122.43	0.50	977,873,421.33	4,887,569.55	0.50
逾期1年以内	233,391,287.39	7,001,738.62	3.00	284,185,866.75	8,525,576.02	3.00
逾期1-2年	25,681,121.82	5,136,224.37	20.00	17,929,694.82	3,585,938.96	20.00
逾期2-3年	3,318,196.12	1,327,278.45	40.00	3,936,950.85	1,574,780.34	40.00
逾期3-4年	1,160,944.84	928,755.86	80.00	4,481,844.04	3,585,475.21	80.00
逾期4年以上	4,308,248.73	4,308,248.73	100.00	3,819,813.99	3,819,813.99	100.00
合计	1,516,484,286.84	24,945,368.46		1,292,227,591.78	25,979,154.07

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	43,866,254.31	-947,388.19	15,302.00	3,699,117.41		39,235,050.71
合计	43,866,254.31	-947,388.19	15,302.00	3,699,117.41		39,235,050.71

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的应收账款	238,756.05

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

应收账款核销说明：

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

其他说明 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额482,608,519.95元，占应收账款期末余额合计数的比例31.53%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额4,482,798.50元。

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

√适用 □不适用

债务人名称	金融资产转移的方式	终止确认的应收账款金额	与终止确认相关的利得或损失
加拿大庞巴迪运输公司	无追索权保理	1,183,373.91
百得澳门离岸商业服务有限公司/百得苏州科技有限公司	无追索权保理	82,715,534.79
利纳马汽车系统（无锡）有限公司/利纳马汽车系统（重庆）有限公司	无追索权保理	16,947,403.80
合计		100,846,312.50

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	395,476,501.77	486,197,541.51
云信等	238,265,819.03
合计	633,742,320.80	486,197,541.51

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

依据财政部《关于严格执行企业会计准则 切实做好企业2021年年报工作的通知》（财会〔2021〕32号），本公司根据管理“云信”等的业务模式，期末将“云信”等从应收票据重分类到应收款项融资列报。

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	26,846,568.22	94.86	18,692,824.13	92.27
1至2年	616,845.32	2.18	484,857.64	2.39
2至3年	207,095.15	0.73	142,487.16	0.70
3年以上	631,207.72	2.23	940,751.86	4.64
合计	28,301,716.41	100	20,260,920.79	100

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

无账龄超过1年的重要预付款项。

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

其他说明 本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额9,021,526.83元，占预付款项期末余额合计数的比例31.88%。其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	25,463,857.93	32,945,902.26
合计	25,463,857.93	32,945,902.26

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	17,894,504.52
1至2年	4,299,646.13
2至3年	3,069,547.99

3年以上
3至4年	412,656.00
4至5年	519,547.04
5年以上	104,508.00
合计	26,300,409.68

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
无法收回的预付款	225,849.79	225,849.79
保证金及押金	10,970,342.95	11,237,479.32
备用金及代垫个人款项等	6,418,602.07	5,314,232.87
未收款的承兑汇票		6,730,000.00
其他	8,685,614.87	10,522,535.25
合计	26,300,409.68	34,030,097.23

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	107,933.01	352,612.17	623,649.79	1,084,194.97
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提		145,443.52		145,443.52
本期转回	36,686.74			36,686.74
本期转销
本期核销		356,400.00		356,400.00
其他变动
2021年12月31日余额	71,246.27	141,655.69	623,649.79	836,551.75

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
风险组合	1,084,194.97	145,443.52	36,686.74	356,400.00		836,551.75
合计	1,084,194.97	145,443.52	36,686.74	356,400.00		836,551.75

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	356,400.00

其中重要的其他应收款核销情况：

□适用 √不适用

其他应收款核销说明：

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
南京市中级人民法院	预缴诉讼费	4,825,168.00	1年以内	18.35	48,251.68
南京市栖霞区人民法院	预缴诉讼费	1,907,563.00	1年以内	7.25	19,075.63
南通城市轨道交通有限公司	保证金	1,800,000.00	2-3年	6.84
格上租赁有限公司南京分公司	押金	1,700,000.00	1年以内740,000.00元、1-2年960,000.00元	6.46
和运国际租赁有限公司南京分公司	押金	860,000.00	1-2年	3.27
合计	/	11,092,731.00	/	42.17	67,327.31

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

期末余额

期初余额

	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	182,572,410.47	4,087,577.01	178,484,833.46	140,000,552.58	1,761,957.12	138,238,595.46
在产品	66,550,204.82	3,707.75	66,546,497.07	51,421,758.72		51,421,758.72
库存商品
周转材料	6,232,828.10	17,529.45	6,215,298.65	5,436,079.01	1,532.01	5,434,547.00
消耗性生物资产
合同履约成本	9,886,842.29		9,886,842.29	4,345,580.09		4,345,580.09
产成品	202,783,189.83	13,180,213.98	189,602,975.85	308,966,075.24	7,800,092.57	301,165,982.67
半成品	113,331,316.25	2,985,852.23	110,345,464.02	138,605,373.00	1,964,202.82	136,641,170.18
委托加工物资	3,250,207.69	1,622,623.10	1,627,584.59	4,227,690.48		4,227,690.48
合计	584,606,999.45	21,897,503.52	562,709,495.93	653,003,109.12	11,527,784.52	641,475,324.60

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	1,761,957.12	2,325,798.27		178.38		4,087,577.01
在产品		3,707.75				3,707.75
库存商品
周转材料	1,532.01	16,578.64		581.20		17,529.45
消耗性生物资产
合同履约成本
产成品	7,800,092.57	7,375,662.26		1,995,540.85		13,180,213.98
半成品	1,964,202.82	1,026,178.80		4,529.39		2,985,852.23
委托加工物资		1,622,623.10				1,622,623.10
合计	11,527,784.52	12,370,548.82		2,000,829.82		21,897,503.52

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
安全门已完工未结算项目	19,007,985.83	95,039.93	18,912,945.90	18,352,805.58	91,764.03	18,261,041.55
安全门质保金	34,194,917.05	170,974.58	34,023,942.47	8,753,186.27	43,765.93	8,709,420.34
合计	53,202,902.88	266,014.51	52,936,888.37	27,105,991.85	135,529.96	26,970,461.89

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	变动金额	变动原因
安全门已完工未结算项目	655,180.25	本期项目完成
安全门质保金	25,441,730.78	本期结算增加
合计	26,096,911.03	/

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期计提	本期转回	本期转销/核销	原因
安全门已完工未结算项目	3,275.90
安全门质保金	127,208.65
合计	130,484.55			/

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资：

□适用 √不适用

其他说明不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
待抵扣增值税	2,524,299.72	14,749,029.33
预交所得税	1,559,352.09	348,881.28
其他	15,018.17
合计	4,098,669.98	15,097,910.61

其他说明不适用

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

□适用 √不适用

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	3,650,000.00	3,650,000.00
合计	3,650,000.00	3,650,000.00

其他说明：

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	460,409,794.91	474,316,297.06
固定资产清理
合计	460,409,794.91	474,316,297.06

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	办公设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	365,282,153.69	337,233,164.91	12,250,862.84	76,258,594.74	48,369,709.86	839,394,486.04
2.本期增加金额	21,200,260.72	20,479,718.98	1,506,142.20	5,440,272.62	5,348,443.87	53,974,838.39
（1）购置	53,211.01	13,129,910.13	1,506,142.20	5,177,705.64	5,109,116.37	24,976,085.35
（2）在建工程转入	21,147,049.71	7,349,808.85	-	262,566.98	239,327.50	28,998,753.04
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		3,645,137.25	736,921.64	2,360,492.55	193,503.55	6,936,054.99
（1）处置或报废		3,645,137.25	736,921.64	2,360,492.55	193,503.55	6,936,054.99
4.期末余额	386,482,414.41	354,067,746.64	13,020,083.40	79,338,374.81	53,524,650.18	886,433,269.44
二、累计折旧
1.期初余额	128,782,139.81	151,092,385.82	7,518,110.82	53,322,114.44	24,363,438.09	365,078,188.98
2.本期增加金额	18,003,809.80	30,325,111.46	1,848,401.26	8,846,770.72	8,325,869.91	67,349,963.15
（1）计提	18,003,809.80	30,325,111.46	1,848,401.26	8,846,770.72	8,325,869.91	67,349,963.15
3.本期减少金额		3,284,651.40	700,075.56	2,258,360.35	161,590.29	6,404,677.60
（1）处置或报废		3,284,651.40	700,075.56	2,258,360.35	161,590.29	6,404,677.60
4.期末余额	146,785,949.61	178,132,845.88	8,666,436.52	59,910,524.81	32,527,717.71	426,023,474.53
三、减值准备
1.期初

余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	239,696,464.80	175,934,900.76	4,353,646.88	19,427,850.00	20,996,932.47	460,409,794.91
2.期初账面价值	236,500,013.88	186,140,779.09	4,732,752.02	22,936,480.30	24,006,271.77	474,316,297.06

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产清理

□适用 √不适用

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	20,179,457.41	18,621,719.09
工程物资
合计	20,179,457.41	18,621,719.09

其他说明：

□适用 √不适用

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
安徽精机基建项目	9,878,238.58		9,878,238.58	5,559,361.20		5,559,361.20
郑州康尼厂房				5,609,602.00		5,609,602.00
PHM2.0系统开发	1,846,698.10		1,846,698.10
其他	8,454,520.73		8,454,520.73	7,452,755.89		7,452,755.89

合计

20,179,457.41

20,179,457.41

18,621,719.09

18,621,719.09

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
安徽精机基建项目	37,500,000.00	5,559,361.20	20,311,910.21	15,993,032.83		9,878,238.58	69.44	70.00				自筹
郑州厂房	5,900,000.00	5,609,602.00	619,879.82	5,580,995.25	648,486.57		105.58	100.00				自筹
PHM2.0系统开发	6,800,000.00		1,846,698.10			1,846,698.10	27.15	27.15				自筹
合计	50,200,000.00	11,168,963.20	22,778,488.13	21,574,028.08	648,486.57	11,724,936.68	/	/			/	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

(1). 工程物资情况

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	运输设备	合计
一、账面原值
1.期初余额	30,858,142.96	4,271,804.24	35,129,947.20
2.本期增加金额	7,379,229.95	2,103,969.51	9,483,199.46
（1）新增租赁	7,379,229.95	2,103,969.51	9,483,199.46
3.本期减少金额	8,396,342.48		8,396,342.48
（1）租赁到期	8,396,342.48		8,396,342.48
4.期末余额	29,841,030.43	6,375,773.75	36,216,804.18
二、累计折旧
1.期初余额
2.本期增加金额	12,144,674.06	2,242,558.13	14,387,232.19
(1)计提	12,144,674.06	2,242,558.13	14,387,232.19
3.本期减少金额	2,099,085.62		2,099,085.62
(1)处置
（2）租赁到期	2,099,085.62		2,099,085.62
4.期末余额	10,045,588.44	2,242,558.13	12,288,146.57
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	19,795,441.99	4,133,215.62	23,928,657.61
2.期初账面价值	30,858,142.96	4,271,804.24	35,129,947.20

其他说明：

不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	技术许可费	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	53,201,793.71	1,950,000.00	66,741,679.35	121,893,473.06
2.本期增加金额	6,950.00		9,892,509.51	9,899,459.51
(1)购置	6,950.00		9,357,415.17	9,364,365.17
(2)内部研发
(3)企业合并增加
（4）在建工程转入			535,094.34	535,094.34
3.本期减少金额			8,903.82	8,903.82
(1)处置			8,903.82	8,903.82
4.期末余额	53,208,743.71	1,950,000.00	76,625,285.04	131,784,028.75
二、累计摊销
1.期初余额	8,060,991.05	1,737,500.00	37,173,060.90	46,971,551.95
2.本期增加金额	1,306,866.21	56,250.00	10,612,121.26	11,975,237.47
（1）计提	1,306,866.21	56,250.00	10,612,121.26	11,975,237.47
3.本期减少金额			8,903.82	8,903.82
(1)处置			8,903.82	8,903.82
4.期末余额	9,367,857.26	1,793,750.00	47,776,278.34	58,937,885.60
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	43,840,886.45	156,250.00	28,849,006.70	72,846,143.15
2.期初账面价值	45,140,802.66	212,500.00	29,568,618.45	74,921,921.11

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

27、 开发支出

□适用 √不适用

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

□适用 √不适用

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
厂房及办公厂所装修费用	26,782,081.96	6,069,536.50	9,999,757.59		22,851,860.87
车间及设备改造费用	125,275.22		54,188.40		71,086.82
认证试验费用	3,790.03		3,790.03
其他	106,386.43		50,002.18		56,384.25
合计	27,017,533.64	6,069,536.50	10,107,738.20		22,979,331.94

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	65,644,772.53	9,896,098.15	59,723,924.87	9,019,669.58
内部交易未实现利润	24,696,082.46	3,704,412.37	20,027,328.79	3,004,099.32
可抵扣亏损
因计提预计负债而确认的费用或损失	82,797,065.77	12,419,559.86	11,180,834.12	1,677,125.12
交易性金融资产公允价值变动	45,027.90	6,754.19
合计	173,182,948.66	26,026,824.57	90,932,087.78	13,700,894.02

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债

非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
固定资产确认时间性差异	11,105,468.18	1,665,820.22	7,701,160.57	1,155,174.09
交易性金融资产公允价值变动	6,237,933.56	935,690.03	2,932,560.15	439,884.02
合计	17,343,401.74	2,601,510.25	10,633,720.72	1,595,058.11

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	23,045.35	6,715.22
可抵扣亏损	2,941,763,083.70	2,984,046,046.81
合计	2,941,786,129.05	2,984,052,762.03

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

年份	期末金额	期初金额	备注
2026	2,368,019.98	2,368,019.98
2027	9,992,839.33	9,992,839.33
2028	772,270.82	772,270.82
2029	2,846,880,316.36	2,931,647,209.66
2030	39,265,707.02	39,265,707.02
2031	42,483,930.19
合计	2,941,763,083.70	2,984,046,046.81	/

其他说明：

□适用 √不适用

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本	17,181,665.45		17,181,665.45	15,623,016.49		15,623,016.49
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
合计	17,181,665.45		17,181,665.45	15,623,016.49		15,623,016.49

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

期末余额

期初余额

信用借款	351,007,820.56	391,659,171.85
其他	5,000,000.00	48,000,000.00
合计	356,007,820.56	439,659,171.85

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票		10,000,000.00
银行承兑汇票	588,627,469.53	713,656,496.67
合计	588,627,469.53	723,656,496.67

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付材料款	836,618,667.35	686,127,888.24
应付工程及设备款	29,162,226.69	14,320,504.21
应付运费	2,204,132.07	2,393,039.72
其他	9,278,759.95	6,488,302.38
合计	877,263,786.06	709,329,734.55

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

□适用 √不适用

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
门系统产品	35,452,508.32	44,756,320.13
其他产品	24,551,185.76	17,716,769.29
合计	60,003,694.08	62,473,089.42

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	变动金额	变动原因
门系统产品	9,303,811.81	门系统结算所致
合计	9,303,811.81	/

其他说明：

□适用 √不适用

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	240,900,414.13	665,274,774.15	658,925,535.76	247,249,652.52
二、离职后福利-设定提存计划	118,100.51	58,683,883.59	58,694,121.39	107,862.71
三、辞退福利		837,415.31	271,683.31	565,732.00
四、一年内到期的其他福利
合计	241,018,514.64	724,796,073.05	717,891,340.46	247,923,247.23

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	179,303,464.77	535,548,830.03	542,272,167.23	172,580,127.57
二、职工福利费		26,959,188.90	26,959,188.90
三、社会保险费	17,601.86	35,532,241.82	35,546,313.18	3,530.50
其中：医疗保险费	16,991.44	30,633,849.98	30,647,921.34	2,920.08
工伤保险费	246.22	2,339,033.56	2,339,033.56	246.22
生育保险费	364.20	2,559,358.28	2,559,358.28	364.20
四、住房公积金	109,008.00	22,504,192.20	22,502,987.00	110,213.20
五、工会经费和职工教育经费	58,617,446.84	19,568,668.56	5,877,928.53	72,308,186.87
六、短期带薪缺勤	64,523.52			64,523.52
七、短期利润分享计划
八、劳务费	2,788,369.14	25,161,652.64	25,766,950.92	2,183,070.86
合计	240,900,414.13	665,274,774.15	658,925,535.76	247,249,652.52

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	117,872.86	56,817,024.70	56,827,262.50	107,635.06
2、失业保险费	227.65	1,866,858.89	1,866,858.89	227.65
3、企业年金缴费
合计	118,100.51	58,683,883.59	58,694,121.39	107,862.71

其他说明：

□适用 √不适用

40、 应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税	10,278,699.79	6,087,047.65
消费税
营业税
企业所得税	15,051,672.87	16,208,972.83
个人所得税	2,382,716.86	1,946,027.60
城市维护建设税	961,791.13	484,162.74
房产税	840,786.42	731,931.94
教育附加费	693,807.47	352,345.57
土地使用税	272,264.41	272,264.45
印花税	139,525.69	132,948.84
其他	1,406.78	3,869.79
合计	30,622,671.42	26,219,571.41

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付利息
应付股利	3,336,044.61
其他应付款	102,497,678.14	96,531,153.29
合计	105,833,722.75	96,531,153.29

其他说明：

□适用 √不适用

应付利息

(1). 分类列示

□适用 √不适用

应付股利

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	3,336,044.61

划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-XXX
应付股利-XXX
合计	3,336,044.61

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

公司控股子公司康尼科技应付股利。其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质保金及押金	69,191,938.34	71,140,803.45
房租	2,762,628.80	1,178,754.28
水电汽费	1,619,722.81	1,130,305.54
中介服务费	3,620,990.54	627,000.00
职工款项	8,663,161.02	8,479,521.78
售后及维保	2,951,764.34	2,096,522.90
垫付工程款	1,800,000.00	1,800,000.00
其他	11,887,472.29	10,078,245.34
合计	102,497,678.14	96,531,153.29

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
南通四建建设集团有限公司	2,757,679.73	质保金
海芙德建筑产品（上海）有限公司	2,490,216.40	质保金
高邮市运东机电有限公司	1,992,462.28	质保金
来安县国铁机械制造有限公司	1,800,000.00	垫付工程款
合计	9,040,358.41	/

其他说明：

□适用 √不适用

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债	11,264,779.86	9,915,481.86
合计	11,264,779.86	9,915,481.86

44、 其他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
应付退货款
待转销项税额	8,187,684.68	9,724,780.73
合计	8,187,684.68	9,724,780.73

短期应付债券的增减变动：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

□适用 √不适用

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
租赁负债总额	20,545,192.63	30,047,153.85
减：一年内到期的租赁负债	-11,264,779.86	-9,915,481.86
合计	9,280,412.77	20,131,671.99

48、 长期应付款

项目列示

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	期末余额	形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证	10,165,362.42	8,217,162.42
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他
预计投资者索赔支出		65,990,998.66
预计其他损失	1,015,471.70	8,588,904.69
合计	11,180,834.12	82,797,065.77	/

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

预计投资者索赔支出详见附注十四之3。

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助
2015年省级战略新兴项目（轨道智能装置产业化）	3,500,000.00		875,000.00	2,625,000.00
轨道交通门系统智能制造新模式应用	18,225,000.00		6,075,000.00	12,150,000.00
省高价值专利培育计划项目	3,000,000.00		3,000,000.00
省级工业和信息产业转型升级专项资金	4,455,000.00			4,455,000.00
轨道交通门高性能驱动系统与智能控制技术的研发与产业化	1,000,000.00		1,000,000.00
新能源汽车高压输配电系统产业化项目	8,771,556.30		1,228,443.72	7,543,112.58
合计	38,951,556.30		12,178,443.72	26,773,112.58	/

涉及政府补助的项目：

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

本期减少系确认为收益，详见附注七、56政府补助。

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	993,275,484.00						993,275,484.00

54、 其他权益工具

(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	3,371,196,201.88			3,371,196,201.88
其他资本公积
合计	3,371,196,201.88			3,371,196,201.88

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损

益的其他综合收益
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	24,733.72	-205,310.64				-205,310.64		-180,576.92
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	24,733.72	-205,310.64				-205,310.64		-180,576.92
其他综合收益合计	24,733.72	-205,310.64				-205,310.64		-180,576.92

58、 专项储备

□适用 √不适用

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	105,889,130.98			105,889,130.98
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	105,889,130.98			105,889,130.98

60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	-1,501,946,758.75	-1,931,122,756.13
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）		2,666,072.37
调整后期初未分配利润	-1,501,946,758.75	-1,928,456,683.76
加：本期归属于母公司所有者的净利润	370,396,645.41	426,509,925.01
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利

期末未分配利润

-1,131,550,113.34

-1,501,946,758.75

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	2,652,700,625.69	1,565,013,687.03	2,805,034,180.48	1,675,552,625.81
其他业务	872,520,036.57	697,479,020.21	520,682,946.05	428,840,665.98
合计	3,525,220,662.26	2,262,492,707.24	3,325,717,126.53	2,104,393,291.79

(2). 合同产生的收入的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合同分类	轨道分部	新能源分部	其他分部	合计
商品类型
门系统	2,077,323,616.48			2,077,323,616.48
内部装饰	109,267,297.01			109,267,297.01
配件	410,320,249.95			410,320,249.95
铁路连接器			55,789,462.25	55,789,462.25
教学仪器			20,340,385.41	20,340,385.41
精密锻造			197,296,941.82	197,296,941.82
汽车行业连接器		376,917,900.00		376,917,900.00
电力自动化设备			118,275,245.11	118,275,245.11
机床			77,567,204.68	77,567,204.68
其他	23,587,345.92	9,360,830.99	49,174,182.64	82,122,359.55
合计	2,620,498,509.36	386,278,730.99	518,443,421.91	3,525,220,662.26

合同产生的收入说明：

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

√适用 □不适用

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为5,116,000,000元，其中：

2,493,000,000元预计将于2022年度确认收入

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	13,391,362.37	13,626,732.12
教育费附加	9,598,056.72	9,789,876.50
资源税

房产税	3,480,890.60	3,104,863.48
土地使用税	1,109,347.38	1,175,596.22
车船使用税
印花税	1,207,766.76	1,373,066.03
其他	37,734.95	26,823.05
合计	28,825,158.78	29,096,957.40

63、 销售费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
薪酬及劳务费	106,276,249.07	95,073,824.52
交通差旅费	16,578,166.87	16,502,170.44
售后服务领料	28,017,739.59	32,375,978.16
运输及装卸费	2,052,220.49	6,517,267.28
其他	53,788,137.17	51,160,286.70
合计	206,712,513.19	201,629,527.10

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
薪酬及劳务费	172,271,623.10	182,453,520.79
招待费	48,935,135.52	43,119,392.12
办公费	3,393,741.68	3,368,248.51
中介机构费	18,954,904.79	18,255,974.73
交通差旅费	7,768,293.41	7,653,737.73
其他	60,594,449.12	61,309,772.53
合计	311,918,147.62	316,160,646.41

65、 研发费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
薪酬及劳务费	204,828,151.88	182,669,321.20
材料费	24,895,060.58	25,439,444.04
交通差旅费	4,945,162.84	5,038,094.69
试验鉴定费	7,994,310.23	5,639,517.30
外协加工费	3,664,092.93	2,307,286.21
其他	38,795,001.41	35,104,971.20
合计	285,121,779.87	256,198,634.64

66、 财务费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	19,096,194.60	21,123,426.43

其中：租赁负债利息费用	1,291,367.56
减：利息收入	-16,492,481.36	-7,208,124.79
加：汇兑损失（减收益）	13,264,752.89	5,118,194.32
加：手续费支出	1,822,688.96	2,021,336.92
加：票据贴现支出	867,950.37	2,029,271.01
加：现金折扣	-1,352,983.64	1,947,827.25
合计	17,206,121.82	25,031,931.14

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
增值税退税	22,091,782.88	26,684,630.00
个人所得税手续费返还	466,508.41	354,103.08
增值税进项税加计扣除	40,893.01	3,210.35
政府补助	22,163,902.99	29,425,688.16
合计	44,763,087.29	56,467,631.59

其他说明：

1、增值税退税额系康尼电子销售软件产品实际增值税税负超过3%的部分实行即征即退的部分。

2、政府补助明细情况详见附注七之56.政府补助。

68、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益	26,724,359.01	17,341,514.35
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益	1,567,742.40
合计	28,292,101.41	17,341,514.35

69、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

70、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	3,260,345.51	-313,699.67
其中：衍生金融工具产生的公允价

值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计	3,260,345.51	-313,699.67

71、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失	1,921,982.83	-445,365.71
应收账款坏账损失	947,388.19	-9,382,060.04
其他应收款坏账损失	-108,756.78	9,772,410.28
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
应收款项融资坏账损失	-2,406,725.44
合计	353,888.80	-55,015.47

72、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-10,369,719.00	-1,544,814.78
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
十三、预付款项坏账损失	168,921.55	-201,707.86
十四、合同资产减值损失	-130,484.55	163,009.04
合计	-10,331,282.00	-1,583,513.60

73、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置利得或损失	-23,565.59	-42,682.02
合计	-23,565.59	-42,682.02

74、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	118,951.02	149,531.76	118,951.02
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助	595,450.00	4,902,844.61	595,450.00
其他	4,953,977.13	4,689,908.10	4,953,977.13
合计	5,668,378.15	9,742,284.47	5,668,378.15

1、政府补助详见附注七之56.政府补助。

2、其他主要系对供应商罚款及无需支付的预计负债等。计入当期损益的政府补助

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

75、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	246,634.10	272,066.12	246,634.10
其中：固定资产处置损失
无形资产处置损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	593,060.00		593,060.00
罚款及滞纳金支出	473,783.20	112,644.87	473,783.20
盘亏损失	774,569.25		774,569.25
投资者索赔支出	65,990,998.66		65,990,998.66
其他	9,754,825.67	2,045,359.80	9,754,825.67
合计	77,833,870.88	2,430,070.79	77,833,870.88

其他说明：

本期其他主要系对客户赔款支出等。

76、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	37,666,418.67	48,013,868.25
递延所得税费用	-11,319,478.41	3,418,107.69
合计	26,346,940.26	51,431,975.94

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额
利润总额	407,093,316.43
按法定/适用税率计算的所得税费用	61,063,997.46
子公司适用不同税率的影响	127,050.52
调整以前期间所得税的影响	-104,730.53
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	4,846,901.73
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-12,377,681.22
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	7,377,020.25
加计扣除影响	-34,585,617.95
所得税费用	26,346,940.26

其他说明：

□适用 √不适用

77、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注五之33.其他综合收益。

78、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
收到的政府补助	10,520,246.74	45,300,089.07
利息收入	16,492,481.36	7,208,124.79
净收回承兑汇票和保函保证金	307,718.58
其他	21,773,289.16	14,421,512.18
合计	49,093,735.84	66,929,726.04

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

本期其他主要系临时性资金往来和其他营业外收入等。

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
费用支付的现金	196,015,625.53	192,958,470.73
押金、保证金支出	13,764,922.91	12,402,060.05
银行手续费	1,822,688.96	2,021,336.92

净支付承兑汇票和保函保证金		33,383,579.32
支付临时性资金往来等	7,444,663.13	4,749,767.00
合计	219,047,900.53	245,515,214.02

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	本期发生额	上期发生额
黄石邦柯实际控制人柯智强、张慧凌还款		16,543,640.90
合计		16,543,640.90

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
偿还租赁负债本金和利息所支付的现金	13,963,233.04
信用证议付费用	1,350,515.75	1,256,116.66
合计	15,313,748.79	1,256,116.66

79、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	380,746,376.17	420,900,610.97
加：资产减值准备	10,331,282.00	1,583,513.60
信用减值损失	-353,888.80	55,015.47
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	67,349,963.15	62,108,486.04
使用权资产摊销	14,387,232.19
无形资产摊销	11,975,237.47	11,027,578.71
长期待摊费用摊销	10,107,738.20	10,935,138.74
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	23,565.59	42,682.02
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	127,683.08	122,534.36
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-3,260,345.51	313,699.67
财务费用（收益以“－”号填列）	27,195,504.52	21,795,487.28
投资损失（收益以“－”号填列）	-28,292,101.41	-17,341,514.35
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-12,325,930.55	3,465,074.68
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	1,006,452.14	-46,966.99
存货的减少（增加以“－”号填列）	68,396,109.67	195,753,869.47
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-163,198,717.06	-291,344,213.82
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	72,457,812.24	167,970,435.76

其他	17,419,698.52	-994,662.52
经营活动产生的现金流量净额	474,093,671.61	586,346,769.09
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	1,296,360,882.11	1,313,311,684.72
减：现金的期初余额	1,313,311,684.72	854,892,873.32
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-16,950,802.61	458,418,811.40

(2). 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3). 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	1,296,360,882.11	1,313,311,684.72
其中：库存现金	118,718.65	79,822.65
可随时用于支付的银行存款	1,296,075,609.56	1,313,124,733.65
可随时用于支付的其他货币资金	166,553.90	107,128.42
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	1,296,360,882.11	1,313,311,684.72
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明：

□适用 √不适用

80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	181,553,083.29	保证金
应收款项融资	53,103,593.42	质押给银行
合计	234,656,676.71	/

82、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-
其中：美元	2,808,552.07	6.37570	17,906,485.43
欧元	8,579,928.03	7.21970	61,944,506.40
港币
应收账款	-	-
其中：美元	10,786,713.64	6.37570	68,772,850.15
欧元	2,364,018.53	7.21970	17,067,504.58
港币
应付账款	-	-
其中：美元	96,709.22	6.37570	616,588.97
欧元	31,913.41	7.21970	230,405.25
日元	1,056,900.00	0.05415	57,231.14

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

√适用 □不适用

境外经营实体单位名称	境外主要经营地	记账本位币	记账本位币选择依据
Kangni Technology Service S.A.R.L（法国康尼）	法国拉罗谢尔市（La Rochelle）	欧元	主要生产经营所在地
KangniRail Transit Equipment Corp.（美国康尼）	美国纽约（Mew York）	美元	主要生产经营所在地
Kangni Rail Transit Equuipment （Thailand） Corp.（泰国康尼）	曼谷	泰铢	主要生产经营所在地

83、 套期

□适用 √不适用

84、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
与收益相关	22,091,782.88	其他收益	22,091,782.88
与资产/收益相关	12,178,443.72	其他收益	12,178,443.72
与收益相关	4,470,000.00	其他收益	4,470,000.00
与收益相关	1,841,404.00	其他收益	1,841,404.00
与收益相关	800,000.00	其他收益	800,000.00
与收益相关	627,000.00	其他收益	627,000.00

与收益相关	529,466.92	其他收益	529,466.92
与收益相关	463,600.00	其他收益	463,600.00
与收益相关	450,000.00	其他收益	450,000.00
与收益相关	253,500.00	其他收益	253,500.00
与收益相关	550,488.35	其他收益	550,488.35
与收益相关	300,000.00	营业外收入	300,000.00
与收益相关	295,450.00	营业外收入	295,450.00

(2). 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明：

计入递延收益的政府补助明细表

补助项目	种类（与资产相关/与收益相关）	期初 余额	本期新增 金额	本期结转计入损益或冲减相关成本的金额	其他变动	期末余额	本期结转计入损益或冲减相关成本的列报项目
2015年省级战略新兴项目（轨道智能装置产业化）	与资产相关	3,500,000.00		875,000.00		2,625,000.00	其他收益
轨道交通门系统智能制造新模式应用	与资产相关	18,225,000.00		6,075,000.00		12,150,000.00	其他收益
省高价值专利培育计划项目	与收益相关	3,000,000.00		3,000,000.00		-	其他收益
轨道交通门高性能驱动系统与智能控制技术的研发与产业化	与收益相关	1,000,000.00		1,000,000.00		-	其他收益
新能源汽车高压输配电系统产业化项目	与资产相关	8,771,556.30		1,228,443.72		7,543,112.58	其他收益
省级工业和信息产业转型升级专项资金	与收益相关	4,455,000.00				4,455,000.00
合计		38,951,556.30		12,178,443.72		26,773,112.58

85、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

本公司增加合并的武汉康尼轨道交通装备有限公司、贵阳康尼轨道交通装备有限公司、南京康尼机电工程有限公司，系本公司新设成立的全资子公司，分别成立于2021年2月1日、2021年8月19日、2021年8月25日。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
康尼电子	南京市	南京市	轨道及公共交通专用器材、自动控制系统设计、制造、销售等	100.00		设立
康尼智控	南京	南京	电控技术研发、智能设备、机器人、仪器仪表、电动工具销售等		66.00	设立
康尼科技	南京市	南京市	轨道车辆电连接器、仪器仪表电连接器及各类机电设备、教学仪器仪表、高低压电器及成套设备设计、制造、销售等	62.50		设立
康尼环网	南京市	南京市	中低压环网设备、电力自动化设备的设计、制造、销售等		51.00	设立
康尼电气	南京市	南京市	电气技术及相关产品、新能源设备、轨道交通设备研发、生产、销售、技术服务、系统集成；软件技术研发、销售；商务信息咨询		55.00	设立
南京天海潮	南京市	南京市	住宿、餐饮	100.00		设立
庐山会所	九江市	九江市	住宿、餐饮		100.00	设立
重庆康尼	重庆市	重庆市	轨道交通车辆门系统、车辆内部装饰、站台安全门等研发、生产、销售等	100.00		设立
青岛康尼	青岛市	青岛市

轨道交通车辆门系统、站台门系统、车辆内部装饰部件和连接器及配件的研发、制造、销售、检修与维护等

				100.00		设立
康尼精机	南京市	南京市

密数控机床、精密锻件及机械零部件、计算机软硬件、机、电及一体化装备研发、制造、销售与技术服务等

				62.20		设立
安徽精机	安徽	滁州	数控机床、锻件、塑料零件、机械零部件、计算机软硬件、机电及一体化装备研发、制造、销售与技术服务等		100.00	设立
康尼新能源	南京市	南京市	汽车零部件、汽车充电设备设计、制造、销售、技术咨询、技术服务、技术培训；汽车软件开发、技术服务等	63.12		设立
康尼汽车技术	南京市	南京市	汽车零部件及配件制造销售等		55.00	设立

北京康尼	北京市	北京市	技术推广；销售机械设备、电气设备、电子产品、专用设备、通用设备等	72.00		设立
唐山康尼	唐山市	唐山市	轨道交通车辆塞拉门系统、内门系统检修、车辆配件的检修、销售等	100.00		设立
康尼智能	南京市	南京市	智能化机器运动设备、电动轮椅车、电动助行车、电动自行车的制造销售等	100.00
成都康尼	成都市	成都市

轨道交通车辆门系统、站台门系统、交通摩擦材料、车辆内部装饰部件、连接器和闸机及汽车大巴门、汽车充电装置的研发、制造、销售、检修与维护等

				100.00		设立
法国康尼	法国拉罗谢尔（La Rochelle）市	法国拉罗谢尔（La Rochelle）市	站台安全门及轨道车辆内饰和门系统销售、安装、调整、维修、修理、技术咨询和售后服务，构件及其各种零件销售	100.00		设立
美国康尼	美国奥尔巴尼（Albany）市	美国奥尔巴尼（Albany）市	轨道交通装备的生产、销售及维保服务	100.00		设立
长春康尼	长春	长春	铁路运输设备制造；轨道交通车辆门系统、站台门系统、车辆内部装饰部件和连接器以及汽车大巴门的研发、制造、销售、检修与维护等	100.00		设立
泰国康尼	曼谷	曼谷	轨道交通站台安全门及屏蔽门系统设计、安装、维护、保养（维保）及备品备件销售	100.00		设立
广州康尼	广州	广州	铁路机车车辆配件、铁路专用设备及器材、配件制造、销售等	100.00		设立
郑州康尼	郑州	郑州	城市轨道交通设施工程服务、轨道交通车辆门系统、站台门系统、车辆内部装饰部件制造及销售等	100.00		设立
济南康尼	济南	济南	城市轨道交通设备、铁路机车车辆配件、轨道交通工程机械及部件制造和销售、铁路机车车辆维修等	100.00		设立
武汉康尼	武汉	武汉	城市轨道交通设备、铁路机车车辆配件、高铁设备及配件制造、销售等	100.00		设立
贵阳康尼	贵阳	贵阳	城市轨道交通设备、铁路机车车辆配件、城市轨道交通设备制造、高铁设备、配件制造、销售等	100.00		设立
康尼机电工程	南京	南京	建设工程施工；建设工程监理；建设工程质量检测；建设工程设计；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；建筑智能化系统设计；轨道交通工程机械及部件销售；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；高铁设备、配件销售等	100.00		设立

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
康尼科技	37.50%	1,797,312.29	4,612,400.00	37,156,533.93
康尼精机	37.80%	5,392,514.24		40,349,437.56
康尼新能源	36.88%	2,281,639.96		10,532,829.90

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
康尼科技	236,663,453.47	28,091,854.36	264,755,307.83	175,767,599.30	13,009,931.99	188,777,531.29	195,133,153.75	10,915,093.39	206,048,247.14	124,775,301.79		124,775,301.79
康尼精机	202,204,103.02	135,164,175.87	337,368,278.89	214,161,658.93	16,462,076.14	230,623,735.07	148,117,373.51	102,185,203.87	250,302,577.38	157,759,572.80	64,371.45	157,823,944.25
康尼新能源	292,864,444.38	84,146,723.18	377,011,167.56	318,301,688.19	30,149,745.38	348,451,433.57	227,907,893.47	66,077,139.77	293,985,033.24	262,840,402.28	8,771,556.30	271,611,958.58

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
康尼科技	233,852,693.25	5,567,231.19	5,567,231.19	16,712,939.17	203,014,640.77	9,265,969.22	9,265,969.22	-2,476,257.35
康尼精机	280,902,209.34	14,265,910.69	14,265,910.69	23,796,146.98	211,912,388.36	2,952,266.14	2,952,266.14	19,668,724.49
康尼新能源	386,988,615.93	6,186,659.33	6,186,659.33	17,257,758.20	170,053,780.80	-29,588,844.42	-29,588,844.42	8,537,754.60

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司的金融工具主要包括金融资产和金融负债，各项金融工具的详细情况说明见各附注披露。与这些金融工具有关的风险主要包括市场风险、信用风险、流动风险，本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

1.市场风险

（

）汇率风险

本公司存在海外销售和采购，承受的汇率变动风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。本公司于中国内地经营，且其主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险并不重大。

（

）利率风险

本公司的利率风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。本公司因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固定利率借款，本公司的目标是保持其固定利率。

本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本公司的政策是保持这些借款的固定利率，以消除利率变动的公允价值风险。

（

）价格风险

本公司以市场价格销售轨道交通装备等商品，因此受到此等价格波动的影响。

2.信用风险

本公司的信用风险主要与应收款项有关。为降低信用风险，本公司指定专人确定信用额度、进行信用审批，并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。除应收账款金额前五名外，本公司无其他重大信用集中风险。

3.流动风险

流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商,以保持一定的授信额度，减低流动性风险。本公司管理层认为本公司所承担的流动风险对本公司的经营和财务报表不构成重大影响。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产	1,311,514.50		897,899,558.56	899,211,073.06
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产	1,311,514.50		897,899,558.56	899,211,073.06
（1）债务工具投资			895,368,158.56	895,368,158.56
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资			633,742,320.80	633,742,320.80
（三）其他权益工具投资			3,650,000.00	3,650,000.00
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物

3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额	1,311,514.50		1,535,291,879.36	1,536,603,393.86
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

项目	2021年12月31日的公允价值	估值技术	不可观察输入值	范围区间 （加权平均值）
债务工具投资	895,368,158.56	公司的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产-债务工具投资主要为银行理财和外汇掉期产品，采用预期收益率预测未来现金流。	预期收益率	不适用
衍生金融资产	2,531,400.00	公司的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产-衍生金融资产主要为相关外汇产品，采用预期收益率预测未来现金流。	预期收益率	不适用
应收款项融资	633,742,320.80	公司的应收款项融资系持有的银行承兑汇票和云信等，到期日较短，故公司按照账面价值进行计量。	账面价值	不适用
权益工具投资	3,650,000.00	被投资企业经营环境和经营情况、财务状况未发生重大变化，故公司按投资成本作为公允价值的合理估	投资成本	不适用

项目	2021年12月31日的公允价值	估值技术	不可观察输入值	范围区间 （加权平均值）
		计进行计量。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

□适用 √不适用

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九。

□适用 √不适用

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
南京工程学院	公司主要股东南京工程学院资产经营有限责任公司的控股股东
南京工程学院科技服务部	南京工程学院下属全民所有制企业
南京紫金观萃民企纾困发展基金合伙企业（有限合伙）	金元贵等公司4名在职董事参股的企业

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
南京工程学院	设备等	120,000.00	449,505.66
南京工程学院	商品	1,175,221.24
南京工程学院	技术及研发服务	2,485,265.81	1,532,232.08

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
南京工程学院	技术服务及产品	3,185.84	134,772.08

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用 √不适用

本公司作为承租方：

□适用 √不适用

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
南京康尼新能源汽车零部件有限公司	1,500.00	2021-1-29	2024-1-14	否
南京康尼精密机械有限公司	1,200.00	2021-6-25	2024-3-8	否
南京康尼新能源汽车零部件有限公司	120.00	2021-3-8	2024-3-8	否
南京康尼新能源汽车零部件有限公司	880.00	2021-9-15	2024-5-20	否
南京康尼科技实业有限公司	500.00	2021-9-16	2024-6-24	否
南京康尼精密机械有限公司	2,000.00	2021-3-9	2025-3-8	否
南京康尼科技实业有限公司	1,000.00	2021-5-27	2024-7-11	否
南京康尼新能源汽车零部件有限公司	2,000.00	2021-7-9	2025-9-14	否
南京康尼精密机械有限公司	2,000.00	2021-7-12	2025-9-14	否
南京康尼科技实业有限公司	1,000.00	2021-9-15	2025-9-16	否
南京康尼新能源汽车零部件有限公司	10,000.00	2021-12-2	2025-12-2	否
南京康尼精密机械有限公司	5,000.00	2021-12-21	2025-12-21	否
南京康尼科技实业有限公司	2,000.00	2021-12-24	2025-12-24	否

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	2,216.14	2,061.78

(8). 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	南京工程学院	3,600.00
其他应收款	南京工程学院	25,500.00

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	南京工程学院	1,378,757.47	130,700.00
应付账款	南京工程学院科技服务部		5,036.23
其他应付款	南京工程学院	100,000.00	100,000.00

7、 关联方承诺

□适用 √不适用

8、 其他

√适用 □不适用

本公司的主要股东情况（前十名）

主要股东情况	持有本公司股份数	对本公司的持股比例（%）	对本公司的表决权比例（%）
南京工程学院资产经营有限责任公司	85,094,595.00	8.57	8.57
南京峰岭股权投资基金管理有限公司－南京紫金观萃民营企业纾困发展基金合伙企业	43,535,497.00	4.38	4.38

主要股东情况	持有本公司股份数	对本公司的持股比例（%）	对本公司的表决权比例（%）
（有限合伙）
金元贵	40,968,750.00	4.12	4.12
国信国投基金管理（北京）有限公司－北京华宇瑞泰股权投资合伙企业（有限合伙）	31,859,860.00	3.21	3.21
深圳市泓锦文并购基金合伙企业（有限合伙）	25,624,553.00	2.58	2.58
东莞市众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙）	19,992,026.00	2.01	2.01
钓鱼台经济开发有限责任公司	19,855,405.00	2.00	2.00
陈颖奇	19,841,438.00	2.00	2.00
廖良茂	18,730,941.00	1.89	1.89
高文明	18,010,313.00	1.81	1.81
合计	323,513,378.00	32.57	32.57

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

√适用 □不适用

、关于广东龙昕科技有限公司（以下简称“龙昕科技”）业绩补偿承诺方业绩补偿及相关判决情况

2017年

月

日，康尼机电与廖良茂、田小琴、赣州森昕股权投资合伙企业（有限合伙）、东莞众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙）、曾祥洋、胡继红、罗国莲、吴讯英、苏丽萍及孔庆涛

（以下简称“业绩补偿承诺方”）签订《盈利预测补偿协议》；2017年

月

日，各方签订了《盈利预测补偿协议之补充协议》，业绩补偿承诺方承诺：标的资产2017年、2018年、2019年合并报表口径扣除非经常性损益前后孰低的净利润23,800万元、30,800万元和38,766万元；业绩承诺方当年需向康尼机电支付补偿的，先以通过本次交易获得的康尼机电的股份向康尼机电逐年补偿，不足的部分由其以现金补偿；业绩补偿承诺方承担补偿责任的上限合计不超过其在本次交易中所获得的全部交易对价。如康尼机电在盈利补偿期间有现金分红的，补偿股份数在补偿实施时累计获得的分红收益，应随之无偿返还康尼机电，返还的现金股利不作为已补偿金额，不计入各期应补偿金额的计算公式。现金股利返还金额的计算公式为：现金分红返还金额=截至补偿前每股已获得的现金股利（以税后金额为准）×当期应补偿股份数量。

龙昕科技原实际控制人擅自以龙昕科技名义进行违规借款、担保和存单质押，该事项对龙昕科技的生产经营带来了重大不利影响。龙昕科技2017年度、2018年度和2019年度（因康尼机电已于2019年

月末将持有的龙昕科技100%股权对外出售，龙昕科技2019年度完成的业绩为2019年1-10月数）扣除非经常性损益前后孰低的净利润分别为24,138.70万元、-109,288.56万元和-13,914.72万元，较三年承诺业绩少192,430.58万元，各业绩补偿承诺方需按补偿协议向康尼机电补偿。

2020年

月

日康尼机电对廖良茂等

名被告向南京市中级人民法院提起诉讼，主要请求:1、被告业绩补偿承诺方配合康尼机电以总价

元的价格回购注销康尼机电向被告发行的公司股票89,533,826股。如被告不能足额交付上述股票，差额部分按照股票发行价

14.86

元/股向康尼机电赔偿损失。

、被告向康尼机电补偿928,849,351.96元。

、被告向康尼机电返还2017年度现金分红10,744,059元。

、被告承担康尼机电支持的律师费

万元。

、各被告就前述

项诉讼请求承担连带责任。

、被告承担本案的诉讼费。

2020年

月

日南京市中级人民法院（2020）苏

民初

号民事裁定书作出裁定，廖良茂因涉嫌合同诈骗罪被公安机关立案侦查，本案涉嫌经济犯罪，不属于一般经济纠纷案件，依法驳回康尼机电的起诉。

公司于2020年

月已向江苏省高级人民法院提起上诉。2021年

月

日江苏省高级人民法院作出终审裁定（〔2020〕苏民终

号民事裁定书），由于对廖良茂的一审刑事判决，该案尚未发生法律效力，公司的诉求均在刑事案件审理范围之内，裁定驳回康尼公司的起诉。

因业绩补偿收回具有重大不确定性，故截止本报告期末公司暂未确认业绩补偿收益。

、关于对龙昕科技原股东起诉情况

2020年

月

日，南京市中级人民法院出具《刑事判决书》（〔2020〕苏

刑初

号），判决：

、被告人廖良茂犯合同诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；

、责令被告人廖良茂退出犯罪所得

19.3297884095

亿元，发还被害单位南京康尼机电股份有限公司。被告人廖良茂已提起上诉，截至目前尚未最终判决。

为全力维护全体股东利益及公司权益，2021年

月公司向南京市中级人民法院起诉曾祥洋等

名龙昕科技原股东，诉请

名被告退还康尼机电股权转让款

7.87

亿元及相应利息；2021年

月向南京市栖霞区人民法院起诉罗国莲等

名龙昕科技原股东，诉请

名被告退还康尼机电股权转让款

2.57

亿元及相应利息。2021年

月南京市中级人民法院分别作出裁定，由于廖良茂涉嫌合同诈骗罪尚在审理中，康尼机电的主张应在刑事案件审理范围，驳回康尼机电的起诉。2021年9-10月，南京市栖霞区人民法院分别作出裁定，由于廖良茂涉嫌合同诈骗罪尚在审理中，康尼机电的主张应在刑事案件审理范围，驳回康尼机电的起诉。

、关于投资者索赔

截止2022年

月

日，南京市中级人民法院已受理

个投资者对公司的索赔起诉，案件尚未审理。根据公司委托独立第三方的测算赔偿结果，并结合公司聘请的律师意见，公司于2021年确认了6,599.10万元的预计负债。

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

√适用 □不适用

2022年3月31日公司四届二十一次董事会审议通过《关于同意康尼科技转让其持有的康尼环网部分股权的议案》和《关于同意康尼环网增加注册资本的议案》。根据公司制定的相关战略方针，为推动康尼环网（系康尼科技控股子公司，康尼科技系公司控股子公司）引进战略投资者，进而促进康尼环网持续稳定发展，公司董事会同意康尼科技将其持有的部分康尼环网股权（该部分股权尚未实缴出资）以0元价格转让给南京瑞科特电气有限责任公司（以下简称“瑞科特公司”），转让后，康尼科技持有康尼环网的股权比例从51%降至28.96%。 根据康尼科技、康尼环网以及战略投资方瑞科特公司三方签署的《合作协议》，为进一步促进康尼环网的发展，在完成股权转让事项暨瑞科特公司成为康尼环网的股东后，瑞科特公司将对康尼环网进行增资，增资总额为340.45万元（全部由瑞科特公司认缴），增资事项完成后康尼环网的注册资本将从3,000万元增加至3,340.45万元。

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：①该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；②公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；③公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

公司提供分部信息所采用的会计政策，与编制财务报表时所采用的会计政策一致。

本公司的本期报告分部包括轨道分部、新能源分部和其他分部。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	轨道分部	新能源分部	其他分部	分部间抵销	合计
一、对外交易收入	2,620,498,509.36	386,278,730.99	518,443,421.91		3,525,220,662.26
二、分部间交易收入	9,283,721.15	236,138.70	13,783,722.31	23,303,582.16
三、对联营和合营企业的投资收益
四、资产减值及信用损失	-5,189,553.52	-1,282,982.34	-3,504,857.34		-9,977,393.20
五、折旧费和摊销费	89,125,888.23	15,265,919.74	22,820,633.50	6,280,290.52	120,932,150.95
六、利润总额（亏损总额）	395,618,683.15	6,516,282.84	11,208,350.44	6,250,000.00	407,093,316.43
七、所得税费用	24,870,478.39	329,623.51	1,146,838.36		26,346,940.26
八、净利润（净亏损）	370,748,204.76	6,186,659.33	10,061,512.08	6,250,000.00	380,746,376.17
九、资产总额	4,983,348,035.88	373,360,646.18	620,236,164.36	165,729,861.64	5,811,214,984.78
十、负债总额	1,645,057,110.91	348,451,433.57	454,459,692.40	43,382,769.59	2,404,585,467.29
十一、其他重要的非现金项目
1.折旧费和摊销费以外的其他非现金费用
2.对联营和合营企业的长期股权投资

3.长期股权投资以外的其他非流动资产增加额

-7,555,096.86

18,394,400.56

53,593,761.24

57,965,645.86

6,467,419.08

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

√适用 □不适用

因信息披露违法违规，2021年

月

日，公司及相关当事人收到证监会下发的《行政处罚决定书》（〔2021〕

号），行政处罚决定书内容如下：根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，决定：

、对康尼机电责令改正、给予警告，并处以

万元罚款；

、对陈颖奇、高文明给予警告，并分别处以

万元罚款。

证监会作出的《行政处罚决定书》（[2021]55号）和《市场禁入决定书》（〔2021〕14号），对龙昕科技责令改正、给予警告，并处以60万元罚款，对龙昕科技时任总经理廖良茂给予警告、并处以30万元罚款和10年市场禁入，对龙昕科技时任财务负责人曾祥洋给予警告、并处以20万元罚款和5年市场禁入。

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	891,530,744.55
1至2年	148,585,021.12
2至3年	135,984,686.08
3年以上
3至4年	10,561,462.12
4至5年	7,461,950.98
5年以上	561,957.35
合计	1,194,685,822.20

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类

期末余额

期初余额

别	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	1,194,685,822.20	100.00	14,822,582.41	1.24	1,179,863,239.79	1,009,632,442.83	100.00	13,946,058.52	1.38	995,686,384.31
其中：
风险组合	1,023,744,638.00	85.69	14,822,582.41	1.45	1,008,922,055.59	877,229,112.68	86.89	13,946,058.52	1.59	863,283,054.16
其他组合	170,941,184.20	14.31			170,941,184.20	132,403,330.15	13.11			132,403,330.15
合计	1,194,685,822.20	/	14,822,582.41	/	1,179,863,239.79	1,009,632,442.83	/	13,946,058.52	/	995,686,384.31

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：风险组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
风险组合	1,023,744,638.00	14,822,582.41	1.45
其他组合	170,941,184.20
合计	1,194,685,822.20	14,822,582.41

按组合计提坏账的确认标准及说明：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
风险组合	13,946,058.52	1,064,823.97		188,300.08		14,822,582.41
合计	13,946,058.52	1,064,823.97		188,300.08		14,822,582.41

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的应收账款	188,300.08

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

其他说明 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额431,671,869.63元，占应收账款期末余额合计数的比例36.13%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额2,400,833.55元。

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

√适用 □不适用

债务人名称	金融资产转移的方式	终止确认的应收账款金额	与终止确认相关的利得或损失
加拿大庞巴迪运输公司	无追索权保理	1,183,373.91

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利	4,375,000.00
其他应收款	62,197,937.60	49,520,276.69
合计	66,572,937.60	49,520,276.69

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
南京康尼科技实业有限公司	4,375,000.00
合计	4,375,000.00

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	35,565,900.72
1至2年	3,815,270.88
2至3年	7,711,339.16
3年以上
3至4年	3,764,132.44
4至5年	8,750,000.00
5年以上	2,665,821.64
合计	62,272,464.84

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金及押金	8,306,186.35	8,319,398.00
员工备用金	2,149,693.53	2,534,864.96
关联往来	44,470,901.39	32,565,072.53
其他	7,345,683.57	6,387,990.52
合计	62,272,464.84	49,807,326.01

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	47,937.15	239,112.17		287,049.32
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	25,252.09	118,625.83		143,877.92
本期转回
本期转销
本期核销		356,400.00		356,400.00
其他变动
2021年12月31日余额	73,189.24	1,338.00		74,527.24

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
风险组合	287,049.32	143,877.92		356,400.00		74,527.24
合计	287,049.32	143,877.92		356,400.00		74,527.24

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	356,400.00

其中重要的其他应收款核销情况：

□适用 √不适用

其他应收款核销说明：

√适用 □不适用

本期核销的其他应收款系无法收回的预付款。

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
南京康尼智能技术有限公司	关联往来	15,926,774.91	1年以内14,195,813.61元、1-2年365,467.41元、2-3年247,069.58元、3-4年1,118,424.31元	25.58
重庆康尼轨道交通装备有限公司	关联往来	8,750,000.00	4-5年	14.05
南京天海潮大酒店有限公司	关联往来	7,575,000.00	2-3年5,000,000.00元、5年以上2,575,000.00元	12.16
南京市中级人民法院	预缴诉讼费	4,825,168.00	1年以内	7.75	48,251.68
青岛康尼轨道交通装备有限公司	关联往来	4,000,000.00	1年以内	6.42
合计	/	41,076,942.91	/	65.96	48,251.68

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	240,746,888.91		240,746,888.91	228,486,888.91		228,486,888.91
对联营、合营企业投资
合计	240,746,888.91		240,746,888.91	228,486,888.91		228,486,888.91

(1). 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
南京康尼电子科技有限公司	60,000,000.00			60,000,000.00
南京康尼科技实业有限公司	9,233,558.91			9,233,558.91
南京天海潮大酒店有限公司	2,000,000.00			2,000,000.00
重庆康尼轨道交通装备有限公司	10,000,000.00			10,000,000.00
康尼技术服务股份有限公司（法国）	813,640.00			813,640.00
青岛康尼轨道交通装备有限公司	10,000,000.00			10,000,000.00
北京康尼时代交	7,200,000.00			7,200,000.00

通科技有限责任公司
南京康尼精密机械有限公司	36,500,000.00			36,500,000.00
南京康尼新能源汽车零部件有限公司	26,166,000.00			26,166,000.00
唐山康尼轨道交通装备有限公司	10,000,000.00			10,000,000.00
成都康尼轨道交通装备有限公司	10,000,000.00			10,000,000.00
康尼轨道交通装备有限公司（美国）	7,473,190.00			7,473,190.00
长春康尼轨道交通装备有限公司	10,000,000.00			10,000,000.00
南京康尼智能技术有限公司	17,600,000.00			17,600,000.00
康尼轨道交通装备（泰国）有限责任公司	800,000.00			800,000.00
广州康尼轨道交通装备有限公司	4,500,000.00	4,700,000.00		9,200,000.00
郑州康尼轨道交通装备有限公司	5,700,000.00	1,500,000.00		7,200,000.00
济南康尼轨道交通装备科技有限公司	500,500.00			500,500.00
武汉康尼轨道交通装备有限公司		10,000.00		10,000.00
贵阳康尼轨道交通装备有限公司		6,050,000.00		6,050,000.00
南京康尼机电工程有限公司
合计	228,486,888.91	12,260,000.00		240,746,888.91

(2). 对联营、合营企业投资

□适用 √不适用

其他说明：

1、本期对广州康尼和郑州康尼分别投资470.00万元和150.00万元,系分期认缴出资.

2、2021年公司第四届董事会第13次会议审议通过《关于投资设立武汉康尼子公司的议案》，注册资本为3,000.00万元，公司以现金认缴，本期公司已实缴1.00万元。 3、2021年公司第四届董事会第16次会议审议通过《关于投资设立贵阳子公司的议案》同意贵阳康尼注册资本为1,000.00万元，公司以现金认缴（本期公司已实缴605.00万元）；通过《关于投资设立全资子公司的议案》同意康尼机电工程注册资本为5,000.00万元，公司以现金认缴（本期公司尚未实缴）。

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	2,514,091,253.38	1,808,752,778.99	2,611,846,219.26	1,947,666,424.98
其他业务	15,853,725.11	1,429,145.78	12,190,195.75
合计	2,529,944,978.49	1,810,181,924.77	2,624,036,415.01	1,947,666,424.98

(2). 合同产生的收入的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合同分类	轨道分部	合计
商品类型
门系统	2,077,166,352.62	2,077,166,352.62
内部装饰	109,267,297.01	109,267,297.01
配件	327,657,603.75	327,657,603.75
其他	15,853,725.11	15,853,725.11
合计	2,529,944,978.49	2,529,944,978.49

合同产生的收入说明：

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

√适用 □不适用

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为4,692,000,000元，其中：2,448,000,000元预计将于2022年度确认收入

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	323,423,123.41	335,973,474.65
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益	26,724,359.01	17,341,514.35
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益
合计	350,147,482.42	353,314,989.00

6、 其他

□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-151,248.67
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	23,266,754.41
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	2,830,188.68
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	21,805,308.81
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-72,633,259.65
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额	-9,409,325.68
少数股东权益影响额	1,590,257.41
合计	-17,063,188.15

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润

加权平均净资产收

每股收益

	益率（%）	基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	11.75	0.37	0.37
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	12.29	0.39	0.39

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

董事长：陈颖奇董事会批准报送日期：2022年4月29日

修订信息

□适用 √不适用