金能科技股份有限公司
2020年第三次临时股东大会
会议材料
二〇二〇年九月金能科技 603113金能转债 113545
2020年第三次临时股东大会会议需知为了维护广大投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《上海证券交易所股票上市规则》及《金能科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等相关法律、法规及规范性文件，制定本需知，请出席股东大会的全体人员自觉遵守。
1、大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。
2、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出席大会的股东或股东代理人（以下统称“股东”）及相关人员准时到达会场签到确认参会资格。股东在参会登记时间内没有通过传真或书面信函方式登记的，不在签到表上登记签到的，或会议正式开始后没有统计在会议公布股权数之内的股东或代理人，不得参加表决。
3、出席会议的股东（或股东代理人）依法享有发言权、表决权等各项权利，并履行法定义务和遵守相关规则。大会召开期间，股东事先准备发言的，应当在办理会议登记手续时提出，股东要求临时发言或就有关问题提出质询的应当举手示意，经大会主持人许可后方可进行。有多名股东同时要求发言的，大会主持人将根据其持有股份数量，按从多到少的顺序安排发言。
4、股东发言时应首先报告其姓名和所持有的公司股份数。为了保证会议的高效率，每一股东发言应简洁明了，发言内容应围绕本次股东大会的议题，每位股东的发言时间原则上不得超过5分钟。股东违反前款规定的发言，主持人可以拒绝或制止。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
5、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，除出席会议的股东、公司董事、监事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人员入场。
6、为保证会场秩序，进入会场后，请将手机关闭或调至振动状态。谢绝个人录音、拍照及录像。对于干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。
7、本次股东大会提供现场投票和网络投票两种投票表决方式，同一股份只能选择现
场投票或网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。股东可以在网络投票时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权。同一股份通过现场方式和网络方式重复进行投票的，以第一次投票结果为准。出席本次现场会议的股东及其代理人，若已进行会议登记并领取表决票，但未进行投票表决，则视为该股东或股东代理人自动放弃表决权利，其所持有的表决权在统计表决结果时作弃权处理。
8、本次会议的见证律师为北京市中伦律师事务所律师。
金能科技股份有限公司
2020年9月8日
2020年第三次临时股东大会会议议程
一、会议时间
1、现场会议时间： 2020年9月23日（星期三） 上午9:00
2、网络投票时间： 2020年9月23日（星期三）
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25， 9:30-11:30， 13:00-15:00。通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、会议方式：现场投票与网络投票相结合的方式
三、现场会议地点：山东省齐河县工业园区西路一号办公楼301会议室
四、会议主持人：董事长秦庆平先生
五、会议签到：9:00前，各位股东及股东代理人、董事、监事、高级管理人员和见证律师入场，签到。
六、会议议程
1、主持人宣读股东大会现场会议股东到会情况，宣布金能科技股份有限公司2020年第三次临时股东大会会议开始。
2、股东以举手表决的方式通过监票人、计票人人选。
3、审议议案
审议《关于向全资子公司和全资孙公司实缴注册资本的议案》。
4、股东或股东代理人问询或发言、现场投票表决。
5、休会，表决统计（包括现场投票和网络投票结果）。
6、复会，宣读股东大会决议并签署股东大会决议和会议记录。
7、见证律师宣读法律意见书。
8、主持人宣布会议结束。
金能科技股份有限公司
2020年9月8日
2020年第三次临时股东大会会议议案
议案
金能科技股份有限公司关于向全资子公司和全资孙公司实缴注册资本的议案各位股东：
青岛西海岸金能投资有限公司（以下简称“青岛金能投资公司”）注册资本已由人民币40亿元增加至人民币100亿元，金能化学（青岛）有限公司（以下简称“金能化学”）注册资本已由人民币40亿元增加至人民币80亿元，截至目前新增注册资本尚未实缴。根据公司的战略规划及下属公司的章程规定，公司拟对全资子公司青岛金能投资公司以现金方式分期实缴出资不超过人民币60亿元，出资资金来源为公司自有资金等，具体分期实缴出资金额及手续由股东大会授权董事会、董事会转授权董事长根据实际业务需要确定并办理。
公司全资子公司青岛金能投资公司在公司对其进行实缴出资后，拟向其全资子公司金能化学分期实缴出资，分期实缴出资总额不超过人民币40亿元，具体分期实缴出资金额及手续由股东大会授权董事会、董事会转授权董事长根据实际业务需要确定并办理，出资款将根据金能化学资金实际需要注入。青岛金能投资公司本次向金能化学出资的资金来源为公司对青岛金能投资公司的出资款项。
本次出资完成后，青岛金能投资公司仍为公司全资子公司，金能化学仍为青岛金能投资公司全资子公司，青岛金能投资公司、金能化学已于2020年3月31日取得由青岛市黄岛区行政审批服务局换发的《营业执照》，具体如下：
1、名称：青岛西海岸金能投资有限公司
统一社会信用代码：91370211MA3MQYFU85
类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
住所：山东省青岛市黄岛区青岛董家口经济区管委办公楼一楼103室
法定代表人：秦庆平注册资本：壹佰亿元整成立日期：2018年03月08日营业期限：2018年03月08日至长期经营范围：以自有资金对外投资及投资管理、企业管理信息咨询（以上范围未经金融监管部门批准，均不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）、市场营销策划。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
股东构成：金能科技100%持股。
2、名称：金能化学（青岛）有限公司（原青岛金能新材料有限公司）统一社会信用代码：91370211MA3MR1PR24类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）住所：山东省青岛市黄岛区青岛董家口经济区管委会办公楼一楼103室法定代表人：秦庆平注册资本：捌拾亿元整成立日期：2018年03月09日营业期限：2018年03月09日至长期经营范围：从事新材料、化工、节能环保科技领域的技术开发、技术服务；化工检测服务，质量监测，仪器、机械设备租赁和销售（除特种设备），房屋租赁，货物及技术进出口，高分子材料、化工原料及产品（以上均不含危险化学品及一类易制毒化学品）的生产和销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）股东构成：青岛金能投资公司100%持股。本议案已经公司第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十九次会议审议通过，请各位股东审议表决。
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