证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2021-024
深圳市汇顶科技股份有限公司关于2018年股票期权激励计划首次授予部分2021年第一季度自主行权结果暨股份变动的公告
重要内容提示：
? 本次行权股票数量：公司2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为1,602,851份，行权有效日期为2020年5月23日-2021年5月22日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。2021年1月1日至2021年3月31日，共行权并完成股份过户登记41,262股，占可行权股票期权总量的2.57%。截止2021年3月31日，累计行权且完成股份过户登记1,525,201股，占可行权股票期权总量的95.16%。
? 本次行权股票上市流通时间：公司2018年股票期权激励计划首次授予部分采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2018年9月7日，深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》和《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。同日，公司第二届监事会第二十四次会议审议通过了前述议案及《关于核实<2018年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、2018年9月8日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn)及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自2018年9月8日起至2018年9月17日止，在公示期间公司未接到任何组织或个人对公司本次激励对象提出的异议或不良反映。此外，监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查，并于2018年9月20日在上海证券交易所网站披露了《监事会关于2018年股票期权激励计划首次授予部分激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2018年9月26日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划有关事项的议案》。2018年9月27日，公司披露了《关于2018年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2018年10月15日，公司分别召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对象首次授予2018年股票期权的议案》。公司独立董事就上述事项出具了独立意见，同意以2018年10月15日为授予日，向符合条件的300名激励对象授予股票期权792.047万份，行权价格为人民币84.22元/份。
5、2018年11月23日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次激励计划股票期权的首次授予登记工作，本次股票期权最终授予数量为783.4395万份，激励对象296人，行权价格为人民币84.22元/份。
6、2020年4月27日，公司分别召开第三届董事会十七次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》《关于注销2018年股票期权激励计划中部分股票期权的议案》《关于2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。其中：因公司实施了2018年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利0.5元（含税），故2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由84.22元/份调整为
83.72元/份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
7、2020年6月4日，公司召开第三届董事会十九次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》。因公司实
施了2019年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利0.8元（含税），故2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由83.72元/份调整为82.92元/份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
1、激励对象行权的股份数量
| 序号 | 姓名 | 职务 | 本次可行权的股票期权数量 （份） | 2021年第一季度行权数量 （份） | 截止2021年3月31日累计行权总量 （份） | 累计行权占可行权数量的百分比 |
| 一、高级管理人员 | ||||||
| 1 | 傅必胜 | 副总裁 | 22,000 | 0 | 22,000 | 100% |
| 2 | 柳玉平 | 副总裁 | 22,000 | 0 | 22,000 | 100% |
| 3 | 王丽 | 副总裁、 董事会秘书 | 11,000 | 0 | 11,000 | 100% |
| 4 | 叶金春 | 副总裁 | 22,000 | 0 | 22,000 | 100% |
| 5 | ZHANG LIGANG | 副总裁 | 3,300 | 0 | 3,300 | 100% |
| 高级管理人员小计 | 80,300 | 0 | 80,300 | 100% | ||
| 二、其他激励对象 | ||||||
| 其他激励对象小计 | 1,522,551 | 41,262 | 1,444,901 | 94.90% | ||
| 合计 | 1,602,851 | 41,262 | 1,525,201 | 95.16% | ||
公司2018年股票期权激励计划首次授予部分采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
2、本次行权股票的上市流通数量
公司2018年股票期权激励计划首次授予部分2021年第一季度行权股票的上市流通数量为41,262股。
3、董事和高管本次行权股票的锁定和转让限制。
本次激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份按照相关法律法规自行权之日起锁定6个月，转让时须遵守中国证监会及上海证券交易所的相关规定。
4、本次行权股票结构变动情况
| 类别 | 本次变动前 | 本次变动数 | 本次变动后 |
| 有限售条件股份 | 4,385,442 | 0 | 4,385,442 |
| 无限售条件股份 | 453,338,593 | 41,262 | 453,379,855 |
| 总计 | 457,724,035 | 41,262 | 457,765,297 |