2016 年半年度报告
公司代码：603168 公司简称：莎普爱思
浙江莎普爱思药业股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人陈德康、主管会计工作负责人张群言及会计机构负责人（会计主管人员）张群言
声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
不适用
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 7
第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 9
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 20
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 29
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 32
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 33
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 34
第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 35
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 102
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、莎普爱思 指 浙江莎普爱思药业股份有限公司
莎普爱思强身药业、强身药业 指 原吉林强身药业有限责任公司，已于 2015 年 12 月更
名为莎普爱思强身药业有限公司，系本公司全资子公
司
莎普爱思销售公司 指 浙江莎普爱思医药销售有限公司，系本公司全资子公
司
莎普爱思大药房 指 浙江莎普爱思大药房有限公司，系莎普爱思销售公司
全资子公司
东丰药业 指 吉林省东丰药业股份有限公司，原持有吉林强身药业
有限责任公司 100%股权
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
www.sse.com.cn 指 上海证券交易所官网
公司法 指 《中华人民共和国公司法》
华龙证券股份有限公司 指 2014 年 12 月，本公司 IPO 保荐机构华龙证券有限责任
公司完成股份制改制，并更名为华龙证券股份有限公
司
国泰君安证券股份有限公司 指 本公司非公开发行股票保荐机构
老厂区 指 浙江省平湖市城北路甪棉巾桥厂区
新厂区 指 浙江省平湖市经济开发区新明路 1588 号厂区
搬迁 指 公司老厂区实施整体搬迁，即由老厂区整体搬迁到新
厂区
GMP 指 英文 Good Manufacturing Practice 的缩写，指国家
药监局颁布的《药品生产质量管理规范》
新版 GMP 指 国家药监局 2011 年 2 月发布的《药品生产质量管理规
范（2010 年修订）》
GSP 指 英文 Good Supply Practice 缩写，指国家药监局颁布
的《药品经营质量管理规范》
新版 GSP 指 由国家卫生部于 2013 年 1 月颁布的《药品经营质量管
理规范》（卫生部令第 90 号）
非处方药（OTC） 指 指消费者可不经过医生处方，直接从药房或药店购买
的药品
处方药 指 由国家卫生行政部门规定或审定，需凭医师或其他有
处方权的医疗专业人员开写处方，并在医师、药师或
其他医疗专业人员监督或指导下方可使用的药品
商品名 指 药品生产厂商自己确定，经国家药监局核准的产品名
称，以区别于其他厂家生产的药品
莎普爱思滴眼液 指 本公司生产的苄达赖氨酸滴眼液（商品名：莎普爱思）
大输液 指 大容量注射剂
软袋 指 用于输液制剂产品包装的非 PVC 多层共挤输液袋
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头孢克肟 指 公司指头孢克肟分散片和头孢克肟颗粒
中药 指 在中医学理论指导下用于预防、诊断、治疗或调节人
体机能的药物
中成药 指 以中草药为原料，经制剂加工制成各种不同剂型的中
药制品，包括丸、散、膏、丹各种剂型
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
报告期、本期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
上期、上年同期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 浙江莎普爱思药业股份有限公司
公司的中文简称 莎普爱思
公司的外文名称 Zhejiang Shapuaisi Pharmaceutical Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 SPAS
公司的法定代表人 陈德康
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 吴建国 董丛杰
联系地址 浙江省平湖市经济开发区新明 浙江省平湖市经济开发区新明
路1588号 路1588号
电话 0573-85021168 0573-85021168
传真 0573-85076188 0573-85076188
电子信箱 spasdm@zjspas.com spasdm@zjspas.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 浙江省平湖市经济开发区新明路1588号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 浙江省平湖市经济开发区新明路1588号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.zjspas.com
电子信箱 zjspas@zjspas.com
报告期内变更情况查询索引 详细内容请见公司于2016年4月29日在《中国证券报》
、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关
于注册地址等事项完成工商变更登记的公告》（公告编
号：临2016-024）。
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《
证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的 www.sse.com.cn
网址
公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 莎普爱思 603168 无
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六、 公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 2016年4月26日
注册登记地点 浙江省工商行政管理局
企业法人营业执照注册号 91330000146644116H
税务登记号码 91330000146644116H
组织机构代码 91330000146644116H
报告期内注册变更情况查询索引 详细内容请见公司于 2016 年 4 月 29 日在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的
《关于注册地址等事项完成工商变更登记的公告》（公
告编号：临 2016-024）。
七、 其他有关资料
报告期内，公司履行持续督导职责的保荐机构由华龙证券股份有限公司变为国泰君安证券股
份有限公司，保荐代表人为李懿先生、金利成先生；详细内容请见公司于 2016 年 5 月 6 日在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露的《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：临 2016-028）。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上
主要会计数据 上年同期
（1－6月） 年同期增减(%)
营业收入 469,914,732.30 480,526,711.04 -2.21
归属于上市公司股东的净利润 104,338,326.89 85,168,140.75 22.51
归属于上市公司股东的扣除非经常性 103,861,986.89 83,399,697.01 24.54
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 126,685,306.46 39,631,219.71 219.66
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 942,046,289.73 891,621,712.84 5.66
总资产 1,406,095,244.99 1,274,988,634.60 10.28
(二)主要财务指标
本报告期 本报告期比上年同期
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.64 0.52 23.08
稀释每股收益（元／股） 0.64 0.52 23.08
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.64 0.51 25.49
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 11.16 10.57 增加0.59个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资 11.11 10.35 增加0.76个百分点
产收益率（%）
公司主要会计数据和财务指标的说明
无
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
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三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但 560,400.00
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
所得税影响额 -84,060.00
合计 476,340.00
四、 其他
无
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
据悉，深化改革、转型升级仍将是医药行业 2016 年的发展主旋律。2016 年上半年，在国内
宏观经济形势依然严峻、增速持续放缓的背景之下，医药行业受医保控费越来越严、医院药占比
越来越小、药品招标降价和对抗生素、大输液、辅助用药等限制力度的进一步加大等因素影响，
特别是随着医保控费的全面展开，整个医药行业进入艰难转型期；而且，从近几年发展数据可见，
医药行业增速下滑趋势不改，医药行业已进入增速放缓的新常态。
严峻的医药行业政策变化和激烈的市场竞争，给公司发展带来了一定的挑战，尤其是公司大
输液和头孢克肟产品受到了影响。报告期内，公司实现营业收入 4.70 亿元，同比减少 2.21%；实
现利润总额 1.21 亿元，同比增长 18.22%；实现归属于上市公司股东的净利润 1.04 亿元，同比增
长 22.51%。
报告期内，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所的监管要求，以信息披露为核心，完
善公司治理，进一步梳理内控制度和加强公司内控审计，做好监督、检查、落实整改工作，有效
提升公司内控水平，以促进公司规范运作能力的提升。同时，围绕发展战略和经营计划，积极开
展开源节流活动，合理控制相关成本和费用。
报告期内，公司进一步加大营销管控力度，积极推进市场深耕工作，优化销售渠道，做好公
司核心产品莎普爱思滴眼液的市场营销和推广工作；拓展广告投放新形式进行公司品牌宣传、产
品宣传和健康知识宣传；结合“明亮眼睛，幸福晚年”主题，积极开展形式多样的公益活动：继
续携手北京卫视《养生堂》联合举办“点睛中国—关注白内障中国行”活动、联合湖南都市频道
开展大型公益活动《都市同行，16 有你》、联合河北农民频道《绝对有戏》栏目开展“送戏到我
家”线下活动、与山西卫视《走进大戏台》栏目开展大型回馈戏迷活动、联合河南电视剧频道《幸
福跳起来》栏目开展公益活动等，为中老年人普及白内障知识，提升中老年人重视白内障的意识；
增加在央视的广告投放频道，如《健康之路》、《生活圈》等节目，进一步提升公司品牌影响力。
报告期内，公司开展了中药产品的销售工作，组建了销售复方高山红景天口服液和四子填精
胶囊产品的营销队伍，采用“渠道全程管理”的模式进行市场推广，目前主要在辽宁省进行销售，
已覆盖辽宁省 4000 余家药店。
报告期内，公司进一步提升新版 GMP、新版 GSP 的实施水平，强化质量和安全，进一步做好
相关培训工作；做好莎普爱思强身药业新建非公开发行股票募投项目涉及的设计、土建、设备、
工程等招标和现场管理等工作。
报告期内，公司非公开发行股票工作进展顺利，申报材料于 2016 年 5 月获中国证监会受理。
2016 年 7 月中旬完成相关反馈回复工作，并于 2016 年 8 月获得中国证监会发行审核委员会审核
通过。
报告期内，为积极回报股东，公司实施了 2015 年度利润分配方案，向全体股东每 10 股派
现金 3.3 元（含税），2015 年度的现金分红占当年实现归属于上市公司股东的净利润的 30.63%。
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(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 469,914,732.30 480,526,711.04 -2.21
营业成本 105,038,205.03 125,071,266.62 -16.02
销售费用 199,061,997.63 204,479,580.78 -2.65
管理费用 33,848,672.36 44,221,424.60 -23.46
财务费用 2,470,882.47 -304,755.49 不适用
经营活动产生的现金流量净额 126,685,306.46 39,631,219.71 219.66
投资活动产生的现金流量净额 -93,532,343.14 -66,948,090.53 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 23,310,587.51 -39,213,297.62 不适用
研发支出 12,006,566.24 16,831,190.44 -28.66
营业收入变动原因说明:主要系本期销售下降所致。
营业成本变动原因说明:主要系本期营业收入减少引起成本减少所致。
销售费用变动原因说明:主要系本期市场推广费减少所致。
管理费用变动原因说明:主要系本期咨询服务费、技术开发费减少所致。
财务费用变动原因说明:主要系银行借款增加所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期收到的销售货款增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期现金购买固定资产减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系银行借款增加所致。
研发支出变动原因说明:主要系本期药品研发项目支出减少所致。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
不适用
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
关于公司非公开发行股票相关情况：
2015 年 11 月 12 日，公司召开的第三届董事会第五次会议（临时会议）和 2015 年 12 月 1 日
召开的 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了关于公司非公开发行股票方案的相关议案，详细
内容请见公司于 2015 年 11 月 13 日以及 2015 年 12 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露的相关公告等。
2016 年 5 月 4 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》160906
号），详细内容请见公司于 2016 年 5 月 5 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告》（公告编号：临 2016-026）。
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2016 年半年度报告
2016 年 5 月 20 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通
知书》160906 号，详细内容请见公司于 2016 年 5 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《关于收到〈中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书〉的公告》（公告编号：临
2016-031）；为认真做好反馈意见的回复，经公司与保荐人及其他中介机构审慎协商，公司又于
2016 年 6 月 14 日在上海证券交易所网站披露了《关于申请延期回复非公开发行股票反馈意见的
公告》（公告编号：临 2016-032）。
2016 年 7 月 8 日，公司召开第三届董事会第九次会议（临时会议），审议通过了《关于调整
公司 2015 年非公开发行股票方案中相关事项的议案》、《关于实施 2015 年度利润分配方案后调
整非公开发行股票发行价格和发行数量的议案》、《关于公司签署附生效条件的股票认购协议之
补充协议的议案》、《关于公司签署附生效条件的股票认购协议之解除协议的议案》、《关于公
司 2015 年非公开发行股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司 2015 年非公开发行股票募集资
金运用可行性报告（修订稿）的议案》、《关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施（修
订稿）的议案》、《关于调整公司本次非公开发行股票方案相关事项构成关联交易的议案》等调
整本公司非公开发行股票方案相关事项的议案。
经上述调整后，本次非公开发行的对象为陈德康、浙江商裕投资管理有限公司、同药集团有
限公司、中华联合财产保险股份有限公司、东丰药业、平安资产鑫享7号资产管理产品等六名特定
对象；其中，陈德康、浙江商裕投资管理有限公司、同药集团有限公司、 中华联合财产保险股份
有限公司、平安资产鑫享7号资产管理产品将以现金认购本次发行的部分股份，东丰药业将以其持
有的价值人民币1亿元的吉林强身药业有限责任公司的股权认购本次发行的部分股份。本次非公开
发行A股股票数量为13,873,626股，募集资金总额不超过5.05亿元（含发行费用），扣除发行费用
后将用于收购强身药业100%股权、强身药业新建口服液生产车间项目、强身药业新建酒剂生产车
间项目、强身药业新建中药提取生产车间及仓库项目。详细内容请见公司于2016年7月11日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告等。
2016年7月15日，公司披露了《关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告》（公告编
号：临2016-041），详细内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2016 年 8 月 10 日，公司非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过，
详细内容请见公司于 2016 年 8 月 11 日在上海证券交易所网站披露的《关于非公开发行股票申请
获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告》（公告编号：临 2016-045）。
(3) 经营计划进展说明
报告期内，公司实现营业收入 4.70 亿元，同比减少 2.21%；实现利润总额 1.21 亿元，同比
增长 18.22%；实现归属于上市公司股东的净利润 1.04 亿元，同比增长 22.51%。
(4) 其他
无
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
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主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
化学制剂 465,255,597.49 102,845,730.19 77.89 -3.15 -17.75 增加
药 3.92 个
百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
滴眼液 368,244,057.10 20,021,942.85 94.56 6.96 28.14 减少 0.90
个百分点
大输液 37,860,250.37 29,148,027.57 23.01 -30.23 -21.73 减少 8.36
个百分点
头孢克肟 59,151,290.02 53,675,759.77 9.26 -27.70 -25.63 减少 2.53
及其他 个百分点
说明：头孢克肟及其他产品均属化学制剂药行业。
主营业务分行业和分产品情况的说明:
(1) 滴眼液产品：报告期内，公司滴眼液产品营业收入同比增加 6.96%，营业成本同比增加 28.14%，
毛利率同比略有下降，主要是因为公司一方面为了保证产品质量增加生产前期准备的工序，从而
相应增加水电汽等成本；另一方面维修费用同比增加。
(2) 大输液产品、头孢克肟产品：报告期内，公司大输液产品、头孢克肟产品受到医保控费、招
标价格走低、合理用药和“限抗令”等政策大环境的影响，销售量同比下降。
2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华东 181,568,597.43 -9.34
东北 50,150,792.69 -20.91
西南 58,329,747.04 3.28
华北 46,846,841.01 -13.86
华中 56,447,561.55 18.03
华南 48,068,605.00 17.51
西北 23,843,452.77 39.40
主营业务分地区情况的说明:
报告期内，西北地区营业收入同比增长 39.40%，主要是滴眼液产品销售量增加所致。
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(三) 核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争力与年初相比未发生重大变化。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
详见第四节董事会报告之（四）投资状况分析之“4、主要子公司、参股公司分析”。
(1) 证券投资情况
□适用 √不适用
(2) 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
(3) 持有金融企业股权情况
□适用 √不适用
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
□适用 √不适用
(2) 委托贷款情况
□适用 √不适用
(3) 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
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3、 募集资金使用情况
募集资金总体使用情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
本报告期已使用募集 尚未使用募集资金
募集年份 募集方式 募集资金总额 已累计使用募集资金总额 尚未使用募集资金总额
资金总额 用途及去向
2014 年 首次发行 30,674.19 61.05 23,116.53 7,626.60 专户存储
合计 / 30,674.19 61.05 23,116.53 7,626.60 /
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕576 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商华龙证券有限责任公司采用社会公开方
式发行的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,635 万股，发行价为每股人民币 21.85 元，共计募集资金 35,724.75 元，
坐扣承销和保荐费用 3,980.00 万元后的募集资金为 31,744.75 万元，已由主承销商华龙证券有限责任公司于 2014 年 6 月 25 日汇入本公司
募集资金监管账户。另扣减上市发行费、招股说明书印刷费、申报会计师、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
1,070.56 万元后，公司本次募集资金净额为 30,674.19 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由
募 集 资 金 总 其出具《验资报告》（天健验〔2014〕128 号）。
体使用情况
说明 本公司以前年度已使用募集资金 23,055.48 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额为 57.29 万元；2016 上半年度
实际使用募集资金
