上机数控：2021年第三季度报告

证券代码：603185 证券简称：上机数控

无锡上机数控股份有限公司

2021年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年同期增减变动幅度(%)	年初至报告期末	年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
营业收入	3,999,084,523.05	363.30	7,586,488,277.28	289.71
归属于上市公司股东的净利润	555,822,750.70	189.40	1,405,282,268.88	310.28
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	533,519,383.99	180.69	1,332,334,839.71	303.03
经营活动产生的现金	不适用	不适用	-304,580,842.06	不适用

流量净额
基本每股收益（元/股）	2.040	143.58	5.252	252.27
稀释每股收益（元/股）	2.029	147.44	5.223	254.86
加权平均净资产收益率（%）	8.12	减少1.12个百分点	24.13	增加6.28个百分点
	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
总资产	11,805,378,536.06	4,901,439,142.46		140.86
归属于上市公司股东的所有者权益	7,130,390,172.36	2,662,071,712.75		167.85

项目	本报告期金额	年初至报告期末金额	说明
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）		-7,830.15
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）	8,033,171.50	18,238,258.16
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	18,178,548.46	67,534,790.96
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	27,535.00	57,213.30
减：所得税影响额	3,935,888.24	12,875,003.10
少数股东权益影响额（税后）
合计	22,303,366.72	72,947,429.17

项目名称	变动比例（%）	主要原因
货币资金	71.00	银行承兑汇票保证金增加
交易性金融资产	76,842.93	购买的理财增加

应收账款	35.26	营业收入增加，应收账款增加
应收账款融资	58.80	营业收入增加，票据结算增加
预付款项	976.38	采购增加，预付账款增加
其他应收款	4,606.38	支付的保证金增加
存货	147.41	购置的原材料及委托加工材料增加
合同资产	53.45	营业收入增加，合同质保金增加
其他流动资产	-50.79	增值税留抵进项税额减少
长期股权投资	不适用	新增投资内蒙古鑫元硅材料科技有限公司
其他非流动金融资产	不适用	投资嘉兴仲平国瑀股权投资合伙企业（有限合伙）的财产份额
固定资产	68.56	持续进行单晶硅业务的投资建设
在建工程	35.86	持续进行单晶硅业务的投资建设
使用权资产	不适用	执行新租赁准则所致
短期借款	-100.00	偿还短期借款
应付票据	121.49	采购增加使得应付票据增加
应付账款	71.69	采购增加使得应付账款增加
应付职工薪酬	77.24	职工人数增加
应交税费	122.61	企业所得税增加及股权激励个人所得税增加
合同负债	329.91	营业收入增加，预收账款增加
一年内到期的非流动负债	12,424.27	一年内到期的长期借款转列
其他流动负债	134.55	营业收入增加，预收账款增加
长期借款	不适用	新增长期借款
应付债券	-100.00	可转换公司债券转股
租赁负债	不适用	本报告期执行新租赁准则所致
递延所得税负债	不适用	金融资产按公允价值计量所致
营业收入	289.71	单晶硅业务规模扩大，收入增加
营业成本	302.96	单晶硅业务规模扩大，成本增加
营业税金及附加	139.43	收入增加所致
销售费用	-32.03	执行新收入准则，运费调整至其他科目核算
管理费用	33.02	拓展单晶硅业务，管理费用增加
研发费用	283.59	拓展单晶硅业务，研发费用增加
财务费用	-97.56	利息费用减少及利息收入增加等综合影响
其他收益	59.73	收到的政府补助增加
投资收益	519.64	理财收益增加
公允价值变动收益	不适用	金融资产按公允价值计量所致
信用减值损失	不适用	应收款坏账准备计提较去年同期减少
资产减值损失	-67.39	存货跌价准备计提较去年同期减少
营业外收入	-69.43	去年同期无需支付的应付款增加
营业外支出	-50.08	去年同期对外捐赠增加
所得税费用	225.54	利润增长，所得税费用增加
经营活动产生的现金流量净额	不适用	本期预付材料款增加、职工人数增加、收入及利润增长导致税费支出增加
投资活动产生的现金流量净额	不适用	本期购买理财增加

筹资活动产生的现金流量净额

464.55

本期非公开发行股份募集资金到账

报告期末普通股股东总数	24,448		报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）			0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量		持股比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况
						股份状态		数量
杨建良	境内自然人	101,067,985		36.72	101,067,985	无		0
杭虹	境内自然人	44,144,100		16.04	44,144,100	无		0
无锡弘元鼎创投资企业（有限合伙）	境内非国有法人	8,599,500		3.12	8,599,500	无		0
赵永明	境内自然人	7,280,000		2.64	7,280,000	无		0
徐公明	境内自然人	5,404,464		1.96	4,222,400	质押		4,222,400
香港中央结算有限公司	其他	4,244,525		1.54	0	无		0
华泰证券股份有限公司	其他	2,775,488		1.01	0	无		0
杨昊	境内自然人	2,526,415		0.92	2,526,415	无		0
无锡巨元投资中心（有限合伙）	境内非国有法人	2,184,000		0.79	2,184,000	无		0
申万宏源证券有限公司	其他	1,397,700		0.51	0	无		0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量				股份种类及数量
					股份种类		数量
香港中央结算有限公司	4,244,525				人民币普通股		4,244,525
华泰证券股份有限公司	2,775,488				人民币普通股		2,775,488
申万宏源证券有限公司	1,397,700				人民币普通股		1,397,700
徐公明	1,182,064				人民币普通股		1,182,064
前海人寿保险股份有限公司－分红保险产品	1,000,000				人民币普通股		1,000,000
周玉平	966,150				人民币普通股		966,150
招商银行股份有限公司－睿远成长价值混合型证券投资基金	906,640				人民币普通股		906,640
兴业期货－兴业银行－兴业期货－大朴兴享9期集合资产管理计划	812,290				人民币普通股		812,290
李琳	800,000				人民币普通股		800,000

中信建投证券股份有限公司－天弘中证光伏产业指数型发起式证券投资基金	787,726	人民币普通股	787,726
上述股东关联关系或一致行动的说明	杨建良和杭虹系夫妻关系；弘元鼎创系杨建良和杭虹出资设立的有限合伙企业；杨昊为杨建良、杭虹夫妇的儿子。公司未知前十名无限售条件股东间是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）	1、周玉平通过信用证券账户持有966,150股；2、李琳通过信用证券账户持有800,000股。

项目	2021年9月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	956,306,388.90	559,256,563.16
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	1,666,099,926.28	2,165,371.15
衍生金融资产
应收票据
应收账款	205,242,800.71	151,739,518.20
应收款项融资	1,018,665,956.19	641,492,830.72
预付款项	1,531,261,389.77	142,260,432.38
应收保费

应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	102,192,090.31	2,171,353.44
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	1,750,516,382.54	707,526,740.19
合同资产	21,365,100.00	13,922,725.00
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	42,834,901.90	87,047,682.89
流动资产合计	7,294,484,936.60	2,307,583,217.13
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	17,500,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	579,525,633.94
投资性房地产
固定资产	2,573,097,212.55	1,526,556,578.71
在建工程	818,331,473.08	602,349,911.02
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	28,987,977.08
无形资产	128,663,300.24	130,143,439.77
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,728,139.13	2,142,598.31
递延所得税资产	33,779,328.81	29,790,814.61
其他非流动资产	329,280,534.63	302,872,582.91
非流动资产合计	4,510,893,599.46	2,593,855,925.33
资产总计	11,805,378,536.06	4,901,439,142.46
流动负债：
短期借款		110,130,191.78
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	1,825,013,786.84	823,981,921.46
应付账款	868,590,328.10	505,901,487.22

预收款项
合同负债	1,138,881,014.23	264,911,587.07
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	59,442,360.68	33,536,876.90
应交税费	90,903,554.55	40,835,402.84
其他应付款	30,753,619.65	41,879,396.10
其中：应付利息
应付股利	626,560.00	628,800.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	101,532,033.33	810,682.33
其他流动负债	198,054,531.85	84,438,506.30
流动负债合计	4,313,171,229.23	1,906,426,052.00
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	195,000,000.00
应付债券		219,146,655.26
其中：优先股
永续债
租赁负债	29,399,741.62
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	1,491,746.09	1,795,349.12
递延收益	132,277,626.67	111,999,373.33
递延所得税负债	3,648,020.09
其他非流动负债
非流动负债合计	361,817,134.47	332,941,377.71
负债合计	4,674,988,363.70	2,239,367,429.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	275,253,734.00	243,809,473.00
其他权益工具		72,462,594.80
其中：优先股
永续债
资本公积	4,498,264,027.59	1,252,949,970.94
减：库存股	22,474,471.40	40,859,865.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	84,218,344.66	84,218,344.66

一般风险准备
未分配利润	2,295,128,537.51	1,049,491,194.35
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	7,130,390,172.36	2,662,071,712.75
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计	7,130,390,172.36	2,662,071,712.75
负债和所有者权益（或股东权益）总计	11,805,378,536.06	4,901,439,142.46

项目	2021年前三季度（1-9月）	2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	7,586,488,277.28	1,946,703,914.08
其中：营业收入	7,586,488,277.28	1,946,703,914.08
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	6,075,763,362.25	1,562,537,290.23
其中：营业成本	5,712,484,370.03	1,417,614,415.21
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	17,487,796.92	7,303,957.12
销售费用	4,806,658.78	7,071,742.72
管理费用	54,965,058.52	41,321,079.03
研发费用	285,660,133.50	74,470,757.69
财务费用	359,344.50	14,755,338.46
其中：利息费用	10,710,196.13	17,030,234.94
利息收入	12,622,213.83	2,612,604.12
加：其他收益	22,901,454.16	14,337,167.53
投资收益（损失以“－”号填列）	43,214,657.02	6,974,182.08

其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	24,320,133.94
信用减值损失（损失以“－”号填列）	12,133.91	-1,895,385.77
资产减值损失（损失以“－”号填列）	-417,635.17	-1,280,718.40
资产处置收益（损失以“－”号填列）	-7,830.15
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	1,600,747,828.74	402,301,869.29
加：营业外收入	127,135.00	415,886.21
减：营业外支出	69,921.70	140,072.60
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	1,600,805,042.04	402,577,682.90
减：所得税费用	195,522,773.16	60,060,210.96
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	1,405,282,268.88	342,517,471.94
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	1,405,282,268.88	342,517,471.94
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	1,405,282,268.88	342,517,471.94
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的

其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	1,405,282,268.88	342,517,471.94
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	1,405,282,268.88	342,517,471.94
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	5.252	1.491
（二）稀释每股收益(元/股)	5.223	1.472

项目	2021年前三季度 （1-9月）	2020年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,400,746,216.63	839,890,033.27

客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	13,824,915.18	7,649,042.90
收到其他与经营活动有关的现金	316,130,711.63	196,207,160.31
经营活动现金流入小计	2,730,701,843.44	1,043,746,236.48
购买商品、接受劳务支付的现金	1,995,359,463.28	600,616,613.25
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	263,257,260.38	122,592,184.45
支付的各项税费	206,213,106.39	62,688,633.86
支付其他与经营活动有关的现金	570,452,855.45	104,020,737.38
经营活动现金流出小计	3,035,282,685.50	889,918,168.94
经营活动产生的现金流量净额	-304,580,842.06	153,828,067.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	12,162,638,690.51	2,197,440,494.12
取得投资收益收到的现金	35,379,563.46	6,974,182.08
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	300.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	57,325,500.00	69,420,274.00
投资活动现金流入小计	12,255,344,053.97	2,273,834,950.20
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	408,576,956.09	607,154,541.61
投资支付的现金	14,376,431,158.96	2,253,421,316.04
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	43,718,160.00	57,344,545.50
投资活动现金流出小计	14,828,726,275.05	2,917,920,403.15

投资活动产生的现金流量净额	-2,573,382,221.08	-644,085,452.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	2,976,905,111.00	698,188,665.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	300,000,000.00	82,300,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	3,276,905,111.00	780,488,665.00
偿还债务支付的现金	117,708,153.14	189,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	163,917,077.26	60,758,733.75
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	12,400,134.18	2,164,622.64
筹资活动现金流出小计	294,025,364.58	252,123,356.39
筹资活动产生的现金流量净额	2,982,879,746.42	528,365,308.61
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-3,765.66	-16,960.13
五、现金及现金等价物净增加额	104,912,917.62	38,090,963.07
加：期初现金及现金等价物余额	385,619,824.26	215,113,682.34
六、期末现金及现金等价物余额	490,532,741.88	253,204,645.41

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	559,256,563.16	559,256,563.16
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	2,165,371.15	2,165,371.15
衍生金融资产
应收票据
应收账款	151,739,518.20	151,739,518.20
应收款项融资	641,492,830.72	641,492,830.72
预付款项	142,260,432.38	142,260,432.38
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	2,171,353.44	2,171,353.44
其中：应收利息

应收股利
买入返售金融资产
存货	707,526,740.19	707,526,740.19
合同资产	13,922,725.00	13,922,725.00
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	87,047,682.89	87,047,682.89
流动资产合计	2,307,583,217.13	2,307,583,217.13
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	1,526,556,578.71	1,526,556,578.71
在建工程	602,349,911.02	602,349,911.02
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		49,976,607.99	49,976,607.99
无形资产	130,143,439.77	130,143,439.77
开发支出
商誉
长期待摊费用	2,142,598.31	2,142,598.31
递延所得税资产	29,790,814.61	29,790,814.61
其他非流动资产	302,872,582.91	302,872,582.91
非流动资产合计	2,593,855,925.33	2,643,832,533.32	49,976,607.99
资产总计	4,901,439,142.46	4,951,415,750.45	49,976,607.99
流动负债：
短期借款	110,130,191.78	110,130,191.78
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	823,981,921.46	823,981,921.46
应付账款	505,901,487.22	505,901,487.22
预收款项
合同负债	264,911,587.07	264,911,587.07
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放

代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	33,536,876.90	33,536,876.90
应交税费	40,835,402.84	40,835,402.84
其他应付款	41,879,396.10	41,879,396.10
其中：应付利息
应付股利	628,800.00	628,800.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	810,682.33	810,682.33
其他流动负债	84,438,506.30	84,438,506.30
流动负债合计	1,906,426,052.00	1,906,426,052.00
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券	219,146,655.26	219,146,655.26
其中：优先股
永续债
租赁负债		49,976,607.99	49,976,607.99
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	1,795,349.12	1,795,349.12
递延收益	111,999,373.33	111,999,373.33
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	332,941,377.71	382,917,985.70	49,976,607.99
负债合计	2,239,367,429.71	2,289,344,037.70	49,976,607.99
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	243,809,473.00	243,809,473.00
其他权益工具	72,462,594.80	72,462,594.80
其中：优先股
永续债
资本公积	1,252,949,970.94	1,252,949,970.94
减：库存股	40,859,865.00	40,859,865.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	84,218,344.66	84,218,344.66
一般风险准备
未分配利润	1,049,491,194.35	1,049,491,194.35
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	2,662,071,712.75	2,662,071,712.75
少数股东权益

所有者权益（或股东权益）合计	2,662,071,712.75	2,662,071,712.75
负债和所有者权益（或股东权益）总计	4,901,439,142.46	4,951,415,750.45	49,976,607.99