证券代码：603233 证券简称：大参林 公告编号：2020-120
大参林医药集团股份有限公司关于2020年度限制性股票激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告
大参林医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月23日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于<大参林医药集团股份有限公司2020年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2020年11月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）、《上市公司信息披露事务管理制度指引》等相关法律、法规及规范性文件的要求，公司在筹划2020年度限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”、“本次激励计划”）的过程中，采取了充分必要的保密措施，对接触到内幕信息的相关人员进行了必要的登记。根据《管理办法》等有关规定，公司对本次激励计划内幕信息知情人在激励计划公告前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况说明如下：
一、 核查范围和程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象；
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本次激励计划首次公开披露前六个月（以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询确认，并取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的查询证明。
二、 核查对象在自查期间买卖公司股票的情况及说明
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》及核查对象自查确认，除附件所列核查对象在自查期间存在买卖公司股票的情况外，其余核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。
核查对象柯康保、刘景荣在自查期间存在减持公司股票的情况，公司已于2020 年 8 月 13 日披露了《大参林医药集团股份有限公司关于公司股东及董事、高级管理人员减持股份计划公告》（公告编号：2020-061），披露了公司董事、控股股东及一致行动人之一柯康保先生以及公司副总经理兼董事会秘书刘景荣先生拟减持公司股份的计划。公司亦履行了减持进展披露义务。经核查，柯康保先生、刘景荣先生相关交易是根据减持计划安排所进行的正常交易行为，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
根据公司2020年8月28日披露的《大参林医药集团股份有限公司关于公司股东减持股份计划的公告》（公告编号：2020-068），核查对象柯国强、谭群飞、彭广智、陈洪为公司高级管理人员，陈智慧、谭锡盟、杨木桂为公司监事，上述人员通过持股平台间接持有的公司股份转换为直接持股。经核查，核查对象进行持股方式的转换，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
另有36名核查对象在自查期间进行了公司股票交易。根据上述核查对象出具的说明，其在自查期间进行的公司股票交易系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄漏本次激励计划的具体方案要素等相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。
三、 核查结论
综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；在本次激励计划自查期间，未发现本次激励计划的内幕信息知情人、激励对象利用公司本次激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。
四、备查文件
1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
大参林医药集团股份有限公司董事会2020 年 12 月 12 日
附件：核查对象在自查期间买卖公司股票的情况
| 序号 | 姓名 | 职务 | 交易时间 | 累计买入（股） | 累计卖出（股） | 备注 |
| 1 | 柯康保 | 董事 | 2020/9/3-11/12 | 0 | 1,000,800 | 非激励对象 |
| 2 | 刘景荣 | 副总经理、董事会秘书 | 2020/9/3-11/13 | 0 | 1,779,948 | 非激励对象 |
| 3 | 柯国强 | 总经理 | 2020/9/25 | 156,000 | 0 | 非激励对象 |
| 4 | 谭群飞 | 副总经理 | 2020/9/25 | 156,000 | 0 | 非激励对象 |
| 5 | 彭广智 | 财务总监 | 2020/9/23 | 78,000 | 0 | 非激励对象 |
| 6 | 陈洪 | 副总经理 | 2020/9/25 | 156,000 | 0 | 非激励对象 |
| 7 | 陈智慧 | 监事会主席 | 2020/9/23 | 78,000 | 0 | 非激励对象 |
| 8 | 谭锡盟 | 监事 | 2020/9/23 | 93,600 | 0 | 非激励对象 |
| 9 | 杨木桂 | 监事 | 2020/9/23 | 93,600 | 0 | 非激励对象 |
| 10 | 杨添 | 财务中心顾问 | 2020/9/18-10/13 | 500 | 500 | 非激励对象 |
| 11 | 陈伟峰 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/1-9/28 | 26,900 | 26,900 | 激励对象 |
| 12 | 柯德友 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/14-8/13 | 9,900 | 9,900 | 激励对象 |
| 13 | 陈梁安 | 核心业务（技术）人员 | 2020/5/22-10/20 | 85,000 | 85,000 | 激励对象 |
| 14 | 陆小青 | 核心业务（技术）人员 | 2020/8/13-8/14 | 600 | 600 | 激励对象 |
| 15 | 梁土兴 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/10-7/15 | 500 | 500 | 激励对象 |
| 16 | 邓春宁 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/7-8/20 | 4,600 | 4,600 | 激励对象 |
| 17 | 俞军健 | 核心业务（技术）人员 | 2020/6/29-8/20 | 0 | 200 | 激励对象 |
| 18 | 李玉龙 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/3-7/28 | 800 | 0 | 激励对象 |
| 19 | 郭东伟 | 核心业务（技术）人员 | 2020/9/17-11/20 | 800 | 600 | 激励对象 |
| 20 | 王辉腾 | 核心业务（技术）人员 | 2020/9/8-9/11 | 600 | 600 | 激励对象 |
| 21 | 廖雯雯 | 核心业务（技术）人员 | 2020/8/14-10/16 | 600 | 600 | 激励对象 |
| 22 | 徐杰雄 | 核心业务（技术）人员 | 2020/11/10-11/13 | 100 | 100 | 激励对象 |
| 23 | 丁炼烽 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/16-9/21 | 400 | 400 | 激励对象 |
| 24 | 郑梓钗 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/2-11/2 | 800 | 800 | 激励对象 |
| 25 | 李定军 | 核心业务（技术）人员 | 2020/6/19-10/30 | 2,200 | 2,200 | 激励对象 |
| 26 | 曾文佳 | 核心业务（技术）人员 | 2020/8/10-9/22 | 3,800 | 3,800 | 激励对象 |
| 27 | 李香明 | 核心业务（技术）人员 | 2020/6/17-11/17 | 3,600 | 2,700 | 激励对象 |
| 28 | 骆苏苏 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/1-8/21 | 1,100 | 1,100 | 激励对象 |
| 29 | 吴 娟 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/2-8/19 | 2,600 | 2,600 | 激励对象 |
| 30 | 徐振华 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/21-9/23 | 600 | 600 | 激励对象 |
| 31 | 张小平 | 核心业务（技术）人员 | 2020/5/26-10/29 | 1,900 | 1,940 | 激励对象 |
| 32 | 周媛媛 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/20-7/23 | 100 | 100 | 激励对象 |
| 33 | 冀智勇 | 核心业务（技术）人员 | 2020/5/29-11/23 | 1100 | 1,000 | 激励对象 |
| 34 | 柯亚全 | 核心业务（技术）人员 | 2020/10/26-10/27 | 500 | 500 | 激励对象 |
| 35 | 曾照华 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/7-9/23 | 900 | 900 | 激励对象 |
| 36 | 蔡红梅 | 核心业务（技术）人员 | 2020/9/17-10/12 | 700 | 700 | 激励对象 |
| 37 | 李华山 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/1-7/15 | 200 | 200 | 激励对象 |
| 38 | 陈万亿 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/7-9/30 | 700 | 700 | 激励对象 |
| 39 | 朱凯玲 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/20-8/28 | 600 | 600 | 激励对象 |
| 40 | 黄文渊 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/27-11/16 | 17,300 | 14,800 | 激励对象 |
| 41 | 房志强 | 核心业务（技术）人员 | 2020/7/2-8/14 | 24,600 | 24,600 | 激励对象 |
| 42 | 吴爱国 | 核心业务（技术）人员 | 2020/6/11-9/15 | 10,500 | 12,800 | 激励对象 |
| 43 | 赵学军 | 核心业务（技术）人员 | 2020/8/10-8/18 | 7,000 | 7,000 | 激励对象 |
| 44 | 林 君 | 核心业务（技术）人员 | 2020/10/26-10/26 | 1,800 | 0 | 激励对象 |
| 45 | 张 杰 | 核心业务（技术）人员 | 2020/8/20-11/20 | 400 | 200 | 激励对象 |