证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2020-071
宁波旭升汽车技术股份有限公司关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2019年修订)》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等法律法规的规定，宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）编制了《关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2020〕771号文《关于核准宁波旭升汽车技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司本次非公开发行人民币普通股股票32,335,686股，发行价格人民币32.41元/股，募集资金总额人民币1,047,999,583.26元，扣除各项发行费用合计人民币11,134,491.59元后，实际募集资金净额为人民币1,036,865,091.67元。上述募集资金已于2020年6月1日全部到位，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已进行验资并出具了中汇会验[2020]4268号《验资报告》。上述非公开发行股票募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。
（二）募集金额使用情况和结余情况
截至2020年6月30日，募集金额使用情况和结余情况如下(单位：人民币万元)：
| 以前年度已投入金额 | 本期使用金额 | 现金管理期末尚未到期金额 | 累计利息收入及理财产品收益扣除银行手续费净额 | 期末余额 | |
| 置换预先投入募集项目的自筹资金 | 直接投入募集资金项目 | ||||
| - | 5,351.22 | 1,372.10 | - | 60.05 | 97,144.78 [注] |
[注]：期末余额中含已发生尚未支付的发行费用121.54万元。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2019年修订)》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《宁波旭升汽车技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并于2020年6月连同保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别与上海浦东发展银行股份有限公司宁波开发区支行、宁波银行股份有限公司大碶支行、中国农业银行股份有限公司宁波大碶支行签订了《宁波旭升汽车技术股份有限公司募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至2020年6月30日，本公司有3个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：人民币万元)：
| 开户银行 | 银行账号 | 初始存放金额 | 存储余额 | 备注 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司宁波开发区支行 | 94110078801600002437 | 37,500.00 | 33,442.92 | - |
| 宁波银行股份有限公司北仑大碶支行 | 51030122000389492 | 37,500.00 | 36,287.54 | - |
| 中国农业银行股份有限公司宁波大碶支行 | 39304001040015936 | 28,751.96 | 27,414.31 | - |
| 合 计 | 103,751.96 | 97,144.78 |
注：上述募集资金账户存储余额中含已发生尚未支付的发行费用121.54万元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况。
公司2020年半年度募集资金的实际使用情况参见附件《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据2020年6月16日本公司第二届董事会第十九次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，公司用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5,351.22 万元。
(三) 本期使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司2020年半年度不存在使用募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至2020年6月30日，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
(五) 募集资金使用的其他情况
2020年半年度不存在需要说明的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司2020年半年度不存在募集资金投资项目发生变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司2020年半年度募集资金的使用和披露信息是真实、准确、完整的，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，不存在募集资金使用违规的情况。
特此公告。
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2020年8月4日
附件
募集资金使用情况对照表
2020年1-6月编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 103,686.51 | 本期投入募集资金总额 | 6,723.32 [注1] | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 6,723.32 [注1] | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额 (1) | 本期 投入金额 | 截至期末 累计投入金额 (2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度(%) (4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 汽车轻量化零部件制造项目 | - | 75,000.00 | - | 75,000.00 | 5,311.49 | 5,311.49 | -69,688.51 | 7.08% | 2022年 下半年 | [注2] | 不适用 | 否 |
| 新能源汽车精 密铸锻件项目 （二期） | - | 28,686.51 | - | 28,686.51 | 1,411.83 | 1,411.83 | -27,274.68 | 4.92% | 2022年 下半年 | [注2] | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 103,686.51 | - | 103,686.51 | 6,723.32 | 6,723.32 | -96,963.19 | - | - | - | - | - |
| 未达到计划进度原因(分具体募投项目) | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见本报告三、(二)之说明 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 不适用 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 |
| 项目资金结余的金额及形成原因 | 公司募集资金净额为人民币103,686.51万元，截至2020年6月30日，公司累计使用募集资金人民币6,723.32万元，累计收到银行存款利息及扣除银行手续费等的净额为人民币60.05万元，尚未使用募集资金人民币97,023.24万元，占募集资金净额的93.57%。募集资金未使用完毕的主要原因为项目尚在建设中，公司将按项目建设情况，合理使用募集资金。 |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |
[注1]其中包括公司募集资金置换先期自筹资金投入人民币5,351.22万元。[注2]截至2020年6月30日，汽车轻量化零部件制造项目和新能源汽车精密铸锻件项目（二期）均处于项目建设期，项目尚未达产。